2013年《工程咨询概论》精讲班 讲义4

第一篇：2013年《工程咨询概论》精讲班 讲义4

2013年《工程咨询概论》精讲班 讲义

二、工程项目周期划分（掌握）

在国际上，由于各个国际组织、金融机构和一些国家的投资体制、投资运行模式和工作程序不同，对项目周期的阶段划分也不尽相同。现将联合国工业发展组织、国际金融组织、欧盟及我国的项目周期划分与管理介绍如下：

1.联合国工业发展组织

从资金投入——产出循环的角度，将项目周期划分为3个时期：（1）投资前时期；（2）投资时期；（3）生产时期。2.国际金融组织（世界银行）

从贷款流转、使用与管理角度，将项目周期细化为6个工作阶段：（1）项目立项（2）项目准备（3）项目评估（4）谈判与董事会批准（5）项目执行和监督（6）项目后评价。

典型题目：

[真题]项目立项、项目准备、项目评估、项目谈判与批准、项目执行与监督、项目后评价是（）。A.中国项目建设程序 B.国际金融组织的项目周期 C.项目必经的程序 D.项目的基本周期 [答案]B [真题]在世界银行贷款项目周期中，以世界银行为主进行工作的阶段有()。A．项目立项阶段 B．项目评估阶段 C．项目准备阶段 D．项目后评价阶段 E．运营阶段 [答案]ABCD 3.欧盟

从投资决策机制的角度，依据发展战略文件、预可行性研究、可行性研究、项目建议书、工程进度及监测报告、总结评价报告和专题报告，把项目周期分为：

（1）规划；（2）立项；（3）评估；（4）融资；（5）实施；（6）后评价六个阶段。4.我国

根据投资管理体制和项目建设程序，对投资项目周期作如下划分和界定。即前期阶段、准备阶段、实施阶段和运营阶段四个阶段。（1）前期阶段

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一般是从项目策划起，到批准可行性研究报告为止。

这个阶段的主要工作有：编审项目建议书（初步可行性研究任务）和可行性研究报告、项目评估、项目决策（可行性研究阶段任务）。

典型题目：

[真题]根据我国投资项目建设程序，可行性研究阶段的主要任务包括（）等。A.编制初步可行性研究报告 B.编制项目可行性研究报告 Ｃ.项目评估 D.项目批准 E.项目决策 [答案]ABCE（2）准备阶段

从项目可行性研究报告或项目申请报告批准、核准起，到项目正式开工建设为止。

主要工作有：工程设计、筹资融资、对外谈判、招标投标、签订合同、征地拆迁及移民安置、施工准备（场地平整、通电、通水、通路）。

典型题目：

[真题]征地拆迁及移民安置，属于投资项目周期中的()的工作。A．前期阶段 B．实施阶段 C．准备阶段 D．运营阶段 [答案]C（3）实施阶段

从投资项目的主体工程破土动工起，到工程竣工交付运营止。

主要工作：建筑工程施工、安装施工、工程监理、合同管理、生产准备、试生产、竣工验收等。典型题目：

[真题]下列工作中，属于工程项目实施阶段的工作有()。A．工程监理 B．征地拆迁 C．施工准备 D．合同管理 E．生产准备

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[答案]ADE（4）运营阶段

从项目竣工验收交付使用起，到运营一定时期（非经营性项目）或回收全部投资（经营性项目）为止。

主要工作：项目后评价（运营3-5年之后）、偿还贷款、更新改造等。

在项目周期全过程及各个阶段，工程咨询单位围绕特定工作内容和委托方要求开展业务活动。典型题目：

[真题]我国投资项目周期可划分为（）和完工阶段。A．策划阶段 B．后评价阶段 C．准备阶段 D．设计阶段 E．实施阶段 [答案]ACE 典型题目：在工程项目运营阶段，工程咨询单位主要从事的工作不包括（）咨询。A．更新改造 B．合同管理 C．偿还贷款 D．项目后评估 [答案]B

三、工程项目投资建设管理程序（注：本部分为新增内容，删去原项目管理层次与工程咨询）工程项目投资建设程序简称“建设程序”，是指有关行政管理部门或主管单位按投资建设客观规律、项目周期各阶段的内在联系和特点，对工程项目投资建设的步骤、时序和工作深度等提出的管理要求。

政府主管部门依据法律和有关法规对不同投资主体建设的工程项目实行分类管理，将工程项目划分为审批制项目、核准制项目和备案制项目。

（一）审批制项目行政管理程序

依据《国务院关于投资体制改革的决定》，对使用政府性资金投资建设的项目，实行审批制管理。审批的程序：

1.报送项目建议书（项目单位→发展改革等审批部门）；

2.依据批复的建议书，申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续（项目单位→规划、国土资源、环保等政府部门）；

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3.申报可行性研究报告（项目单位→发展改革等审批部门）；

4.申请办理规划许可证以及用地许可证（项目单位→规划、国土资源等政府部门）； 5.申请办理开工手续（项目单位→建设主管部门）。

典型题目：依据《国务院关于投资体制改革的决定》，对使用政府性资金投资建设的项目，实行（）。

A．审批制 B．核准制 C．评估制 D．备案制 [答案]A

（二）核准制项目行政管理程序

依据《政府核准的投资项目目录》，实行核准制的企业投资项目：

1.项目单位申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续（项目单位→规划、国土资源、环保等政府部门）；

2.申报核准项目申请报告，并附1的批复文件（项目单位→发展改革等核准部门）； 3.申请办理规划许可证以及用地许可证（项目单位→规划、国土资源等政府部门）； 4.申请办理开工手续（项目单位→建设主管部门）；

典型题目：依据《政府核准的投资项目目录》，实行核准制的企业投资项目，项目单位申报核准项目申请报告以后需要进行的工作是（）。

A．申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续 B．申报可行性研究报告

C．申请办理规划许可证以及用地许可证 D．申请办理开工手续 [答案]C

（三）备案制项目行政管理程序

备案制由企业自主决策，但需向政府备案管理部门提交备案申请，履行备案手续后方可办理其他手续。实行备案制的企业投资项目：

1.办理备案手续（项目单位→发展改革等备案管理部门）；

2.申请办理规划选址、用地和环境影响评价审批手续（项目单位→城乡规划、国土资源、环保等政府部门）；

3.申请办理开工手续（项目单位→建设主管部门）。

注：是否允许备案，以国家产业政策、技术政策等位判断标准，国家法律、法规禁止投资的项目

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不予备案。

（四）外商投资项目行政管理程序

外商投资项目，包括中外合资、中外合作、外商独资、外商购并境内企业、外商投资企业增资等各类外商投资项目。外商投资项目，依据国家发改委颁布的《外商投资项目核准暂行管理办法》进行核准，管理主体是各级发展改革部门。具体：

1.总投资3亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告；

2.总投资5亿美元以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元以上的限制类项目，由国家发展改革委审核后，报国务院核准；

3.总投资3亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目，由地方发展改革部门核准，但限制类项目应由省级发展改革部门核准；

典型题目：总投资3亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以上的限制类项目，一般由（）核准项目申请报告。

A．国家发展改革委 B．国务院

C．地方发展改革部门 D．省级发展改革部门 [答案]A

（五）境外投资项目行政管理程序

依据《境外投资项目核准暂行管理办法》，对于境外投资资源开发类和大额用汇类项目实行核准制；其他项目实行备案制。

注：境外投资资源开发类类项目，中方投资额在3亿美元及以上；或大额用汇类项目，中方投资额在1亿美元及以上，由国家发改委核准。

典型题目：依据《境外投资项目核准暂行管理办法》，对于境外投资资源开发类和大额用汇类项目实行（）。

A．审批制 B．核准制 C．评估制 D．备案制 [答案]B

（六）利用国际金融组织和外国政府贷款项目行政管理程序

依据《关于加强国际金融组织和外国政府贷款规划及项目管理暂行规定》，国外贷款属于国家主

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权外债，按政府投资资金进行管理。

（七）中央预算内投资补助和贴息项目行政管理程序 依据《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》，国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2亿元。超过2亿元的，按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发改委审批可行性研究报告。

注：安排给单个投资项目的中央预算内投资资金不超过2亿元，但超过3000万元且占项目总投资的比例超过50%的，也按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发改委审批可行性研究报告。

安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金在3000万元及以下的，一律按投资补助或贴息方式管理，只审批资金申请报告。

典型题目：依据《中央预算内投资补助和贴息项目管理暂行办法》，国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过（）元。

A．3000万 B．5000万 C．1亿 D．2亿 [答案]D

四、工程项目决策咨询（新增内容）

工程项目前期决策，简述为“三定”，即定建设项目、定建设方案、定建设时序。按“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”的原则：

1.我国对政府投资项目实行审批制管理，由政府（投资主管部门）负责项目决策并承担责任； 2.政府对企业投资项目实行核准制或备案制，政府履行有限的行政许可决策责任（即仅对核准的内容负责），企业决策并自担责任；

3.企业使用自有资金的非核准项目，由企业自主决策并自担责任。典型题目：工程项目前期决策，简述为“三定”，即（）。A．定建设项目 B．定绩效评价 C．定建设方案 D．定施工组织方案 E．定建设时序 [答案]ACE

1．4工程咨询在经济建设中的作用

一、工程咨询的作用（熟悉）

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我国工程咨询业为经济社会发展和工程项目的决策与实施提供全过程、全方位服务，其在经济建设中的作用主要表现在：

1.为项目投资决策充当第一把关人的角色，优化建设方案，防范投资风险，减少和避免决策失误，提高投资效益

在我国，工程咨询量最大、面最广的咨询服务是为项目投资决策服务。2.为编制国家发展规划，制定宏观调控政策当参谋，促进经济社会发展 3.进行勘察设计（咨询），满足各方面投资建设的需要

随着我国大批工程勘察设计（规划）机构技术水平的不断提高，使得除了个别技术特别复杂的大型项目需聘请外国咨询公司联合设计咨询外，绝大多数项目的设计咨询均可立足国内，而且有部分工程设计单位的业务已经进入国际市场。

4.为科学管理工程当助手，保证工程进度、效益和质量

随着工程咨询机构越来越多地参与到工程项目的管理中，大大提高了项目管理的科学性。5.开拓国际市场，促进国际合作

我国一些有实力的工程咨询公司正逐步进入国际市场，这不仅直接为国家创造外汇，更重要的是可以带动材料、设备和工程承包与劳务出口，并且培养了一批国际工程管理人才和国际咨询专家。

典型题目：

[真题]工程咨询在我国经济建设中的作用主要有（）等。A.为工程项目决策提供服务 B.为工程项目筹集资金 Ｃ.承担工程设计 D.对工程项目进行稽察 E.对工程项目进行科学管理 [答案]ACE [真题]工程咨询在我国经济建设中的作用包括()。A．优化投资项目建设方案 B．促进科技进步

C．为国家制定发展规划当参谋 D．为投资项目科学管理服务 E．为投资决策科学化服务 [答案]ACDE

第二篇：工程咨询概论心得

工程咨询的含义、性质

工程咨询是受客户委托，在规定的时间内，运用科学技术、经济管理、法律等多方面的知识，为经济建设和工程项目的决策、实施和管理提供智力服务。因此，工程咨询业也是智力服务性行业，属第三产业。

工程咨询业的含义工程咨询业是智力服务性行业，运用多种学科知识和经验、现代科学技术管理方法，遵循独立、科学、公正的原则，为政府部门和投资者对经济建设和工程项目的投资决策 与实施提供咨询服务，以提高宏观和微观的经济效益。工程咨询者既不是投资者、决策者，也不是项目法人、业主，更不是工程建设实施者，而是为项目及其投资决策和实施提供智力服务的专家、专家集体和单位。工程咨询的业务范围包括哪四个方面? ① 国家、行业、地区、城镇、工业区等的经济和社会发展提供规划和政策咨询或专题咨询;②为国内外各类工程项目提供全过程或分阶段的咨询;③为现有企业的技术改造和管理提供咨询;④为国内外客户提供投资选择、市场调查、概预算审查和资产评估等咨询服务。

1、工程咨询业发展大致经历了哪三个阶段?

一是个体咨询时期;二是合伙咨询时期;三是综合咨询时期。

3、工程咨询业目前所面临哪些突出问题?

(1)经济全球化使得在业务合作和竞争方面由此出现了许多新形式和新问题，从而对工程咨询企业的适应能力提出了挑战。(2)知识经济发展，技术进步加速，使单个工程咨询企业越来越难以满足客户不断提高的需求。(3)生态环境和可持续发展问题在工程咨询中越来越占据中心位置。(4)各国间存在的政治文化冲突，使工程咨询服务超出了纯技术的范畴。(5)行业界限趋于模糊，传统领域面临“入侵”威胁。我国工程咨询业的进一步发展将着重强调哪六个方面?

(1)转变观念和机制，建立适应市场经济需要的工程咨询业;(2)进一步增强服务意识，提高工程咨询质量;(3)加强信息工作，扩大技术和市场信息来源;(4)开展有关理论研究，提高工程咨询业务水平;(5)跟综世界咨询业发展，增强国际市场竞争能力，大力发展国际工程咨询;(6)培养复合型、外向型、开拓型的国际工程管理人才。

学习了《土木工程概论》后，我感觉到了自己以后要学习的东西真的还很多很多，我认为要将其学好最主要的是要在理论的基础上加强实践，在实践中巩固理论，再在工作中找寻更佳的施工方案。总之在学习完这门课程后收获颇多,也为自己以后的发展提供了一个新的方向。未来我们不仅仅是一个工程技术人员，也是社会的建设者,积极的投身社会建设是我们应尽的责任。相信,只要我们认真去做，经过我们这一代土木工程师的努力，一定会给我国的土木工程界带来一个新的飞跃，让我国的建设事业走在世界的最前沿.

第三篇：2012工程咨询概论大纲详解(第四章)

第四章 工程咨询服务

（1）规划咨询

规划咨询概念：规划编制部门正式作出规划决策、执行之前，为优化规划方案，提高科学性和可行性而开展的专家论证、公众征询或专题研究等咨询活动。范围包括国民经济和社会发展的总体规划、区域规划、专项规划；企业发展战略规划；城市布局规划。

规划咨询内容：

1.前期准备：成立机构、调研走访、起草方案专题、落实经费预算、专题小组、相关培训

2.调查研究：实地调研、汇总交流、公众征询

3.专题论证：演变历程、优势与限制、背景与形势、目标定位、编制措施、建设重点

4.方案编制：目标长短期预测、备选方案及可行性分析、总体方案与专项方案协调、比较择优

5.报批和实施：规划草案评议修改、定稿评审、终稿报批、规划实施

6.评估反馈：建立监测和预警系统、确立评价指标体系、调整修改、最终评议

规划咨询原则：1.以人为本、2.全面发展、3.协调发展、4.可持续发展

规划咨询方法：定性定量、宏观中观微观、技术经济与社会综合、国内国外、必要与可行、政策环境、机制调整与制度创新、对象层次对比、正向目标与逆向问题、静态动态。

规划制定咨询（规划研究）：区域、行业、企业。研究内容：

1.发展目标：经济、技术、社会、环境、管理

2.发展思路和开发方案

3.规划条件：基本条件（区域规划的地理、经济基础、社会人文；行业规划的生产力布局、技术水平、市场、行业优势、产权体制）、发展条件（资源、社会和环境、基础设施、生产开发能力、管理制度创新）

4.产业结构和产业政策

5.投资方案与备选项目

规划评估咨询：实施前的评估咨询、实施评估咨询。建立评价指标体系和评价数据库。中期评估报告：宏观经济运行情况、结构调整情况、实施措施到位情况、对环境适应程度、重大问题解决程度。

规划评估步骤：明确目标熟悉对象、分析对象特征要素、确定评估指标体系、确定评估准则、进行评估论证。

（2）专题与政策研究咨询

政策研究咨询：受政府部门委托对拟颁布的有关经济社会发展的政策性法规、规章、规定进行研究。

特点：超脱性强、政治性强、宏观性强、前瞻性强。范围：产业、技术、循环经济、生态环

保、投融资管理、工程实施管理、投资建设监控。类型：新政策制定、现行政策调整、政策贯彻实施。

政策制定咨询基本点：背景与依据、目的与功能、属性与效力、内容与结构、时机与期限、投入与产出、矛盾与协调、受益与受损、波及与影响、实施与检验。

政策评价基本点: 必要性、可行性、科学性、操作性、认知度、满意度、成功度。

政策研究咨询的必备条件：理论功底、研究能力、宏观视野、设计水平、咨询经验。

（3）项目前期阶段咨询

前期咨询的内容

1.项目业主委托的项目前期咨询：（1）企业投资项目的前期咨询：编制企业发展规划、项目投资机会研究、项目初步可行性研究报告、项目可行性研究报告、相关专题报告；（2）企业投资项目核准申请报告、项目备案报告；（3）资金申请报告。

2.政府部门委托的项目前期咨询：（1）政府投资项目可行性研究（2）政府投资项目评估咨询（3）政府核准项目评估咨询。

3.金融机构委托的项目前期咨询：企业资信调查、企业技改项目咨询评估

企业投资项目前期咨询

1.投资机会研究：一般机会研究（区域机会、部门机会、资源开发机会）；特定项目机会研究。主要内容：

（1）分析动机和目标；（2）鉴别（与企业目标关联性、能否发挥优势、是否符合现实情况）；

（3）具体论证（资源开发型、填补空白型、科技领先型、配套服务型、公共领域市场化运作型）。

2.初步可行性研究：项目目标及功能定位、市场需求、项目地点选择、项目方案构思、建设方案初步论证。

3.可行性研究

（1）基本要求：依据（各类规划、政策、标准、自然社会经济市场基础资料）；具体要求（预见性、公正性、可靠性、科学性）；深度要求（满足决策需要、满足合同谈判要求、方案比选、满足初步设计要求、估算误差正负10%、满足信贷决策要求、重大分歧及处理）。

（2）主要内容：必要性（企业战略、社会经济发展、产业政策、区域规划）；市场分析（市场需求、产品方案、项目规模）；建设方案；组织实施方案；建设投资估算；运营期财务效益与费用估算；融资方案分析；财务分析；经济费用效益分析；经济影响分析；资源环境评价；征地拆迁移民安置方案分析；社会评价；不确定性和风险分析；多方案比选；研究结论和建议。

政府投资项目前期咨询：项目建议书、可行性研究报告

1.政府直接投资项目：政权建设项目、跨地区跨流域项目、对经济社会发展全局有重大影响项目。形成国有资产。

2.政府注入资本金项目：准公共产品项目、自然垄断行业项目。形成国有股权。

企业投资项目核准和备案咨询

企业投资项目核准申请报告：政府关注的外部性公共性事项：经济安全、资源开发利用、生态环境、产业布局、公众利益、反垄断等

外商投资项目核准申请报告：市场准入

境外投资项目核准申请报告：境外投资新建、收购、参股、增资、再投资项目。境外竞标收购项目的特殊安排。

企业投资项目备案咨询：范围（除法律禁止、产业政策禁止、需报核准审批外）、内容

政府性资金申请咨询

种类：1.政府投资补助；2.政府财政贴息；3.外国政府贷款（双边贷款）和国际金融组织贷款（多边贷款）。

工程项目咨询评估：对其他单位编制的项目建议书、可行性研究报告、核准申请报告、资金申请报告进行评估论证。

1.企业投资项目可行性研究报告的评估：原则：动态与静态结合，动态为主；综合与单项结合，综合为主；宏观与微观结合，微观为主；定性与定量结合，定量为主；对比与预测结合，预测为主。

2.政府投资项目可行性研究报告的评估

3.项目核准申请报告的评估

4.资金申请报告的评估

节能评估

1.政策法规规定

2.节能评估方法

3.节能评估报告书的要求

（4）项目准备阶段咨询

一、工程勘察设计咨询

1.工程勘察 任务：查明分析评价工程建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制勘察文件（图纸和文字说明）。程序。质量要求。

2.工程设计 初步设计-施工图设计

（1）初步设计 依据：经批准的可行性研究报告、环境影响报告书、建设用地许可文件、供水电交通协议等

构成：设计说明书、设计图纸、工程概算、主要设备和材料表。要求：满足招标采购、施工图设计和施组设计要求。

（2）施工图设计 依据：经批准的初步设计、主要设备订货情况；构成：设计说明书、建安工程施工图纸、工程预算书和设备材料明细表。是工程设计的最终阶段，注明工程合理使用年限。

3.工程设计审查

（1）初步设计审查 分自行组织和政府主持

（2）施工图设计审查 建设主管部门“施工图强审”是颁发施工许可证的前提。

二、工程项目融资咨询

1.分类：新设法人融资和既有法人融资；项目资本金融资和债务资金融资；内源融资和外源

融资；直接融资（股票债券）和间接融资（贷款）。

2.内容：项目前期：从投资人角度，服务投资决策；准备阶段：从项目法人和企业角度，服务筹资和理财。

3.注意点：准确测算投资额及资金进度；执行固定资产投资项目资本金制度；合理选择来源和筹措方案；分析比选。

三、工程与货物采购咨询 ：采购方式、招投标程序、招标服务内容

四、招标代理

（5）项目实施阶段咨询

一、工程项目合同管理（实施阶段工程管理的核心）

1.合同定义及类型选择

分类：委托合同、承包合同、交易合同、出让合同、租赁合同。合同类型选择： 按承包商义务：建造合同、设计-建造合同、EPC/交钥匙合同；

按项目单位愿意采用的支付方式：总价合同（固定总价、可调值总价）、单价合同、成本加酬金合同；

按项目单位愿意采用的组织方式：监理工程师管理合同、管理承包合同、建造管理合同。

2.合同管理 内容：制订管理、履行管理

二、工程监理

范围：施工监理、采购安装监理、其他监理。组织实施：项目监理部、总监理工程师负责制，监理大纲、规划、细则。中心工作：“三控三管一协调”：控工程进度、工程质量、工程造价；管安全、管合同、管信息；各方各项协调。

三、设备监理

（6）项目竣工及投资运营准备咨询

工程项目竣工咨询（竣工验收、总结评价）

1.工程项目竣工报告：

（1）对项目工程质量的预验收。

（2）编制竣工决算书。工程概况表、财务决算表、交付使用资产总表及明细表。小型项目可只报财务决算总表。

（3）竣工资料准备。

（4）项目竣工报告。

2.工程项目验收：政府投资项目分级管理，验收委员会。

3.试生产及生产运营准备咨询。投产运营准备咨询：生产组织经营战略、市场开发、招聘培训、技术应用、管理。

（7）项目后评价

一、项目后评价

任务：全过程回顾总结、效果效益评价、目标和持续性评价、经验教训对策；

特点：独立性、反馈功能。

成功度判定指标：工程建成（竣工验收）、技术建成（1-2年）、经济建成（3年左右）、效益建成（3-5年）

二、项目后评价范围和内容

（一）全过程各阶段的回顾和总结

1.前期决策的总结和评价：可行性研究报告的评价、项目评估报告的评价（目标、效益、风险）、项目决策的评价（程序、内容、方法）

2.准备阶段的总结和评价：勘察设计评价、投融资方案评价、采购（招投标）评价、开工准备评价。

3.建设实施阶段的总结评价：合同执行评价、工程实施管理评价、项目资金使用评价、项目竣工评价。

4.运营阶段的总结评价：运营状况小结、效益预测。

（二）项目后评价的基本指标

1.技术效果评价：先进性、适用性、经济性、安全性。

2.财务和经济效益评价：

（1）财务效益分析：盈利能力（项目投资和项目资本金现金流量表-内部收益率、净现值；利润和利润分配表-总投资收益率、资本金净利润）、偿债能力（资产负债表、借款还本付息计算表）、财务生存能力分析。

（2）经济效益分析：经济效益和费用流量表、对行业、社会、经济、人口、技术进步的影响。

3.环境影响评价：污染控制、区域环境质量、自然资源利用、区域生态平衡、环境管理能力。

4.项目社会影响评价：就业、地区收入分配、居民生活、受益者、相关参与方、地方社区、妇女、民宗。定性为主。

5.项目管理效果评价：组织结构、领导人员、沟通交流机制、激励与满意度、利益冲突调停、环境适应性。

（三）项目可持续性评价 要素：财务、技术、管理、环保、政策。

（四）项目成功度评价：完全成功-巨大效益、基本成功-预期效益、部分成功-一定效益、不成功-无正效益、失败。

三、项目后评价的实施

1.工作程序

2.《中央政府投资项目后评价管理办法（试行）》

3.《中央企业固定资产投资项目后评价工作指南》

（8）工程项目管理

工程项目管理主体和对象、层次（内部管理和外部管理）、目的、原则（科学化、规范化、专业化、效能化）、职能（计划、组织、协调、控制）、特点（复杂性、创造性、专业性）工程项目管理制度：经营性项目资本金制、项目法人责任制、招投标制度、监理制度、合同制度、项目经理责任制。

工程项目管理模式：自建制、分项委托制、专业管理制、代建制。

第四篇：《工程咨询概论》第二章 注册咨询工程师(投资)

第二章 注册咨询工程师（投资）

考试要求

1．了解注册咨询工程师(投资)的概念和申报注册咨询工程师(投资)的条件、程序。

2．熟悉注册咨询工程师(投资)的登记注册和义务与权利。

3．掌握注册咨询工程师(投资)的执业范围。掌握注册咨询工程师(投资)必备的业务素质条件、职业道德行为准则。

第一节 注册咨询工程师(投资)的概念（了解）

一、注册咨询工程师概述

国家人事部和国家发展计划委员会于2001年12月颁发了《注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定》和《注册咨询工程师(投资)执业资格考试实施办法》，正式确定了“注册咨询工程师(投资)”的名称和制度。

国际上咨询工程师认可的一般概念是：咨询工程师是以从事工程咨询业务为职业的工程技术人员和其他专业(经济和管理等)人员的统称。

二、我国注册咨询工程师的含义

目前，我国注册咨询工程师(投资)与国际上通称的“咨询工程师”还有所区别。国际上咨询工程师是搞建设全过程咨询的，属于广义咨询工程师的范围，除了项目前期咨询之外，还包括设计、建造、监理等全部工程咨询的业务内容。由于我国现行管理体制下，工程建设领域和阶段被分由不同的政府行政部门管理，为避免与国家已经确定的其他执业资格注册制度重复和矛盾，我国在注册咨询工程师名称上专门注上(投资)两个字。

因此，“注册咨询工程师(投资)”的含义为：以建设前期投资咨询为主，同时也兼顾到经济建设全过程中与投资咨询相关的业务，并取得《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》和《注册咨询工程师(投资)注册证》的专业技术人员的统称。

三、注册咨询工程师(投资)的执业范围（掌握）

根据人事部、国家计委印发的《注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定》，注册咨询工程师(投资)在其证书规定的专业类别内，可在以下范围执业：10个

(1)经济社会发展规划、计划咨询；

(2)行业发展规划和产业政策咨询；

(3)经济建设专题咨询；

(4)投资机会研究；

(5)工程项目建议书的编制；

(6)工程项目可行性研究报告的编制；

(7)工程项目评估；

(8)工程项目融资咨询、绩效追踪评价、后评价及培训咨询服务；

(9)工程项目招投标技术咨询；

(10)国家主管部门规定的其他工程咨询业务。

第二节 注册咨询工程师(投资)

一、注册咨询工程师(投资)报名考试的条件和程序（了解）

报名参加注册咨询工程师(投资)考试的人员，必须同时具备三个方面基本条件：一是中华人民共和国公民，以及获准在境内就业的外籍人员；二是遵守国家法律法规；三是必须具备大专以上学历和一定的工程咨询业务阅历。不论学历多高，报名者至少需要有两年以上从事工程咨询相关业务的工作经历。

注册咨询工程师(投资)执业资格考试的组织，由人事部负责审定考试科目、考试大纲和试题，组织或授权组织实施考务工作，会同国家计委对考试进行监督、检查、指导和确定合格标准。全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会组织编写考试大纲、专用教材和组织命题，由人事部考试中心负责考务工作。注册咨询工程师(投资)执业资格实行全国统一考试制度，原则上每年举行一次。

(一)报考条件 具备以下条件之一者:博2硕3研4年，本6专科满8年，非技非经加2年（硕和研不一样），注册咨询工程师(投资)执业资格考试合格者，由各省、自治区、直辖市人事部门颁发人事部统一印制《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》。该证书全国范围有效。

(二)申请参加考试的程序

(1)由本人提出申请，经所在单位审核同意，(2)考试管理机构会同地方工程咨询管理机构，审查合格后，发给准考证；(3)参加考试。按属地原则报名参加考试；(4)核发《中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书》；(5)考场原则上设在省会城市.二、注册咨询工程师(投资)考试科目

考试以3年为一个周期，参加全部科目考试的人员须在3个考试内通过应试科目考试。参加部分科目考试的人员须在一个考试内通过应试科目考试。

具备以下条件（4种）之一者，可免试：

1、在考核认定中未获得通过的人员；

2、获优秀工程咨询成果奖项目及全国优秀工程勘察设计奖项目的主要完成人；

3、在2002年底取得高级专业技术职务任职资格，并从事工程咨询相关业务满8年；

4、通过国家执业资格考试转自学易网 转自学易网 转自学易网

第三节 注册咨询工程师(投资)的登记注册（熟悉）

16个专业类别，每位申报者最多允许注册2个专业，包括一个主业，一个辅业。

一、首次注册

1．申请注册条件

申请注册的条件是：

1、在工程咨询单位工作恪守职业道德，2、取得注册咨询工程师(投资)执业资格证书，3、身体健康，能在注册咨询工程师(投资)岗位上坚持工作，4、并有良好业绩。

2．申请材料

申请人需提交的材料包括4：注册申请表(一式两份)；注册咨询工程师(投资)执业资格证书；任职(聘用)单位出具的任用(聘用)证明；任职(聘用)单位出具申请人职业道德证明。取得注

册咨询工程师(投资)执业资格后调往其他单位并申请注册时，或辞职的证明文件；申请人取得资格后，超过规定期限申请首次注册的，除提交上述材料外，还需提交注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会认可的注册咨询工程师(投资)继续教育结业证明。

3．申请注册程序

(1)填写注册申请表；

(2)任职(聘用)单位审核同意并签字盖章后，报初审机构；

(3)初审机构审查并签署意见后，汇总表软盘，报送全国审核。

(4)全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会在规定时间内，通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公示经终审批准的注册咨询工程师(投资)名单。

(5)公示30天后颁发注册咨询工程师(投资)注册证和名章。

4．不予注册6个

有以下情形之一的：

1、不具有完全民事行为能力的；

2、因受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满五年的；

3、在工程咨询工作中有重大过失，受过行政处罚或撤职以上行政处分，且处罚、处分决定之日至申请注册之日不满两年的；

4、在申请注册过程中有弄虚作假行为的；

5、不在工程咨询单位执业或者在两个或两个以上单位执业的；

6、有关法律、法规规定不予注册的其他情形。

二、注册变更

注册咨询工程师(投资)变更工作单位时，须申请注册变更。

1．跨地区或跨行业注册变更，按照下列程序办理：

(1)申请人填写注册变更申请表交新任职(聘用)单位；

(2)新任职(聘用)单位审核有关上报材料，同意并签字盖章后，连同申请人与原注册时所在单位已办理的解聘手续证明材料，上报管辖的初审机构；

(3)初审机构审查同意并签字盖章后，将注册变更申请表和原注册咨询工程师(投资)注册证、名章报送全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会；

(4)全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会审核，并将变更情况通过《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公示。公示30天后，在未收到相关投诉或举报的情况下，颁发申请人变更后的注册证和名章，并通知申请人原初审机构核销备案。

2，同地区或同行业注册变更，按照下列程序办理：

(1)申请人填写注册变更申请表，交新任职(聘用)单位审核；

(2)新任职(聘用)单位审核同意并签字盖章后，连通申请人与原注册时所在单位已办理的解聘证明材料报初审机构；

(3)初审机构审查批准后，将注册变更人员表格和原注册咨询工程师(投资)注册证、名章报送全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会。

(4)全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会审核备案，并发给申请人变更后的注册证和名章。

3．注册咨询工程师(投资)注册变更，每年最多申请一次。

三、继续注册

注册咨询工程师(投资)注册有效期为3年，有效期满需要继续注册的，须申请办理继续注册

手续。

(1)申请继续注册，应提交下列材料：

1、继续注册申请表(一式两份)；

2、从事工程咨询工作的业绩证明；

3、满足注册咨询工程师(投资)继续教育规定中对继续教育的各项要求；

4、要求注册变更的，还需按注册变更提供相应材料。

(2)申请继续注册，按照下列程序办理：申请人需在注册期满前三个月，向任职(聘用)单位提出申请；任职(聘用)单位审核同意后，报送初审机构审查；初审机构审查批准后，在其注册证上加盖续期注册年限专用章，报全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会备案。

(3)注册咨询工程师有下列情形之一的，不予继续注册：

1、无业绩证明；

2、同时在两个或两个以上单位执业的；

3、未能完成注册咨询工程师(投资)继续教育学时规定的；

4、允许他人以本人名义执业的；

5、申请过程中弄虚作假的；

6、在工程咨询工作中发生严重过失的；

7、违反其他法规规定的。

四、注册注销

对注册咨询工程师(投资)注册后不能正常履行职责者，做注册注销处理。

(1)有以下情形之一者应当予以注册注销：

1、死亡；

2、服刑；

3、脱离工程咨询岗位连续两年以上(含两年)；

4、受处分、处罚，不能执业；

5、因健康原因不能正常执业；

6、不按要求申请继续注册、变更注册、提出警告仍不改过的。

(2)注册注销的程序：

1、任职(聘用)单位或有关单位及个人均可提出建议；

2、初审机构调查核实，报全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会；

3、《中国工程咨询》杂志和中国工程咨询网向社会公告。

被注销注册后，具有申请咨询工程师(投资)注册资格者可以重新注册。转自学易网 转自学易网 转自学易网

五、处罚条款

1、对注册咨询工程师：全国注册咨询工程师(投资)执业资格管理委员会和初审机构将对注册咨询工程师(投资)的执业情况进行检查，有下列情形的，视情节轻重，分别给予警告、停止执业、注销注册、收回执业人名章的处分，并及时登记存档。

(1)在注册环节中有弄虚作假行为的；

(2)同时在两个及以上单位执业的；

(3)允许他人以本人名义执业的。

未经注册却以注册咨询工程师名义从事工程咨询活动的人员（处罚见上），由初审注册机构责令其停止活动。

2、对注册机构的工作人员：在注册管理中滥用职权、玩忽职守的，由有关机构给予1行政处分；构成犯罪的，2依法追究刑事责任。

3、对在注册管理工作中发生违规行为的初审机构，视情节轻重，分别给予警告、限期整改、直至取消初审资格等处分。

第四节 注册咨询工程师(投资)的权利和义务（熟悉）

一、注册咨询工程师(投资)的权利 3个

1．主持咨询业务的权利

2．注册咨询工程师(投资)的名称权

注册咨询工程师(投资)的名称是专有的，只能由取得《注册咨询工程师(投 资)注册证》的人员专有。咨询文本名称权是指注册咨询工程师(投资)主持完成的咨询文本名称，属专有的。

3．签名盖章权

二、注册咨询工程师(投资)的义务（基本义务5，接受继续教育）

(1)遵守国家法律、法规，服从行业自律管理，维护国家、社会和业主利益；

(2)客观、公正执业，保证工程咨询质量；

(3)严格保守在执业中知悉的单位、个人技术和经济秘密；

(4)不得同时受聘于两个以上工程咨询单位；

(5)不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。

(6)接受继续教育的义务

第五节 注册咨询工程师(投资)必备的业务素质和职业道德素质

一、注册咨询工程师(投资)必备的业务素质（掌握）

(一)注册咨询工程师(投资)的业务知识（知识结构，应用知识的熟练程度）

1．知识结构

注册咨询工程师(投资)的知识结构应当是一专多能的复合型知识结构。

2．应用知识的熟练程度

注册咨询工程师(投资)的应用知识熟练程度主要强调两个方面，一是专业知识的熟练程度，二是不断更新知识的熟练程度。

(二)注册咨询工程师(投资)的工作能力

注册咨询工程师(投资)工作能力主要反映在个人技能和工作经验两个方面。

合同是注册咨询工程师(投资)主要运用形式。注册咨询工程师(投资)应当非常清楚合同规定的范围和约束条件，特别要熟悉和掌握菲迪克合同条款的有关内容和规定，严格根据合同规定执行相应的责任、权利和义务。fidic

(三)注册咨询工程师(投资)业务素质的要点5点

对注册咨询工程师(投资)的知识和能力进行归纳，做为业务素质的要点概括为：

(1)注册咨询工程师(投资)首先应当是专家型的人才。

(2)注册咨询工程师(投资)需要通晓与项目建设、管理相关的金融、法律、国际金融组织；关于项目融资、设备采购和咨询招标的规定和知识；还要了解当前最新技术水平和发展趋势。

(3)注册咨询工程师(投资)要善于协作，责任心强，经常与客户、合同各方、本公司的各方面人员协同工作。还要经常与政府官员、金融组织的工作人员及设备材料供应商和施工单位的人员打交道。在处理这些关系时，有高超的沟通技巧，同时，表现出高度的协作精神和责任心。

(4)注册咨询工程师(投资)要有较强的经营管理能力，这是社会、建设项目、市场、客户或

业主直至注册咨询工程师(投资)所在咨询公司的共同要求。

(5)注册咨询工程师(投资)应有积极进取，勇于开拓，敢于面对各种挑战的精神和作风。

二、注册咨询工程师(投资)职业道德素质（掌握）

国际咨询工程师联合会fidic制定的16条职业道德准则和中国工程咨询行业10条职业道德准则，是注册咨询工程师(投资)职业道德素质的主要内容。

注册咨询工程师(投资)职业道德素质要求：

(1)遵守国家法律、(2)坚持诚信、公平、敬业、进取原则，尽职尽责，(3)廉洁自律，(4)坚持独立、客观、公正地出具工程咨询成果文件，(5)（只）承担能够胜任的任务。(6)尊重同行，公平竞争，不得采取不正当手段损害损害他人名誉和事业的行为。(7)防止直接、间接抢别的咨询工程师已受托的项目任务。(8回避，(9)负有保密义务。(10)接受监督和检查

第五篇：2013年咨询工程师考试《工程咨询概论》要点剖析

2013年咨询工程师考试《工程咨询概论》要点剖析(5)

工程咨询评估(了解)

(一)概念

指咨询工程单位接受委托，对其他单位编制的项目建议书、可行性研究报告、核准申请报告、资金申请报告等进行的评估论证，提出明确评估结论和建议。

(二)分类

(1)企业委托的咨询评估

对企业投资项目建议书和可行性研究报告的咨询评估。

(2)金融机构委托的咨询评估

受金融机构委托对企业投资项目借款偿还能力及违约风险等进行评估。

(3)项目核准机关委托的评估

对企业投资项目申请报告进行评估。

(4)政府投资管理部门委托的咨询评估

对政府投资项目进行咨询评估。

(5)政府部门委托对资金申请报告咨询评估

企业投资项目申请政府投资补助、贷款贴息或政府外债资金，政府主管部门接到资金申请报告后，委托工程咨询机构进行咨询评估。

典型题目：

[2008真题]下列工作中，属于项目前期阶段咨询服务范围的有()。

A.进行企业投资项目可行性研究

B.进行地区经济、社会发展战略研究

C.进行政府投资项目可行性研究

D.编写政府投资补助项目资金申请报告

E.从事金融机构委托的企业资信调查

答案：[ACDE]

来源：环球网校咨询工程师

环球网校咨询工程师：http://edu.21cn.com/kcnet2060/