深圳诺普信农化股份有限公司投资者关系管理制度

第一篇：深圳诺普信农化股份有限公司投资者关系管理制度

深圳诺普信农化股份有限公司投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为了加强深圳诺普信农化股份有限公司(以下简称公司)与投资者和潜在投资者(以下统称投资者)之间的信息沟通，完善公司治理结构，促进公司诚信自律规范运作 ,提升公司投资价值，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《上市公司与投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《上市公司投资者关系管理指引》、《中小企业板投资者权益保护指引》、《公司章程》及其他有关法律、法规、规章的规定，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二章 投资者关系管理的目的和基本原则

第二条 投资者关系管理是公司治理的重要内容之一，是指公司高级管理层及信息披露部门通过充分的信息披露，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，并通过这项工作使公司与投资者之间建立一种相互信任、利益一致的公共关系，其核心是处理好公司与投资者之间的关系。

第三条 投资者关系管理的目的是：

1、促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解和熟悉，通过充分的信息披露加强与投资者的沟通；

2、建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

3、树立服务投资者、尊重投资者的管理理念；

4、促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

5、增加公司信息披露透明度，不断完善公司治理。第四条 投资者关系管理的基本原则为：

1、合规性原则：严格按照现行的法律、法规及证券监管部门制订的相关规则向投资者披露信息；

2、充分性原则：向投资者全面、完整地传递公司相关信息；

3、公平性原则：平等对待和尊重所有投资者；

4、主动性原则：借助各种媒体，积极、主动地与投资者进行持续、有效的 沟通；

5、互动性原则：采取灵活多样的沟通方式，最大限度吸引广大投资者对公司的关注；

6、诚信原则：本着实事求是的宗旨，如实向投资者报告公司的经营状况；

7、高效率、低成本的原则：采用电子网络数据及电子邮件等先进的技术手段，努力提高沟通效果，降低沟通成本。

第三章 董事、监事及高级管理人员的诚信

第五条 董事、监事及高级管理人员应当遵守法律、法规和公司章程的规定，严格遵守其公开作出的承诺，忠实履行“诚信、勤勉、尽责、谨慎”的义务，保证本公司的信息披露真实、准确、完整、及时，竭诚保护全体股东和公司的利益。第六条 董事及高级管理人员应当以公司和全体股东的最大利益为行为准则，在其职责范围内行使权利，公平地对待所有股东。

第七条 积极参加有关培训，了解作为董事、监事的权利、义务和责任，熟悉有关法律法规，掌握作为董事、监事应当具备的相关知识。

第四章 投资者关系管理的内容

第八条 投资者关系管理的工作对象包括但不限于：

1、投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；

2、证券分析师及行业分析师；

3、财经媒体及行业媒体等传播媒介；

4、监管部门等相关政府机构。

第九条 公司与投资者沟通的内容内容包括但不限于：

1、公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营方针等；

2、法定信息披露的经营管理信息，包括定期报告、临时公告和年度报告说明会等；

3、公司业已披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式等；

4、公司业已披露的重大事项，包括公司的重大投资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；

5、企业文化建设；

6、公司的其他相关信息。

第十条 公司与投资者沟通的渠道包括但不限于：

年报、公告、股东大会、分析说明会、一对一沟通、网站、广告、媒体采访和报道、邮寄资料、现场参观、电话咨询、路演等。

公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。

第十一条 根据法律、法规和《上市规则》的有关规定，应披露的信息必须第一时间在公司指定的信息披露报纸和网站上公布；公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定报纸和指定网站，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。

第十二条 公司应当在年度报告披露后举行年度报告说明会，公司董事长（或总经理）、财务负责人、独立董事（至少一名）、董事会秘书、保荐代表人应出席说明会，会议包括以下内容：

1、公司所处行业的状况、发展前景、存在的风险；

2、公司发展战略、生产经营、募集资金使用、新产品和新技术开发；

3、公司财务状况和经营业绩及其变化趋势；

4、公司在业务、市场营销、技术、财务、募集资金投向及发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失；

5、投资者关心的其他问题。

公司应至少提前两个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容包括日期及时间（不少于两个小时）、召开方式（现场 /网络）、召开地点或网址、公司出席人员名单等。

第五章 投资者关系管理部门职责及设置

第十三条 投资者管理工作职责：

1、分析研究：对投资者的投资能力、专业背景、投资倾向和投资偏好等进行统计分析；特别对公司现有投资者的地理分布、类别、投资者集中度等情况予以研究，以寻找市场投资潜力、设定目标投资者；同时对与本行业相关的产业政 策、金融政策、税收政策及财务政策进行深入研究；及时了解和掌握监督部门出台的政策、法规；积极参与制定公司发展战略；不定期撰写反映公司投资者关系状况的研究报告，供决策层参考；

2、信息采集：组织公司重要法律文本（包括定期报告）的编制，深入了解公司的运营机制及经营状况；完善公司内部信息沟通制度；参加公司重大会议；密切跟踪行业最新发展情况、股价行情和资本市场动态；

3、信息沟通：按监管部门的要求及时准确进行指定信息和重大事件的披露；整合投资者所需要的投资信息并予以发布；根据公司情况，采取网上路演等方式定期和不定期举行经营业绩发布会；投资者关注事项的咨询与问答等。同时，广泛收集公司投资者的相关信息，将投资者对公司的评价和期望及时传递到公司决策层；

4、定期报告：主持包括年报、中报、季报的编制、设计、印刷、寄送、保管工作；

5、信息的程序：

（1）法定的信息披露程序：公司的定期报告由相关部门配合提供基本素材及数据，报公司高层领导审阅批准。

（2）非法定的信息披露程序：公司高层领导参加新闻发布会或接待媒体等，由有关部门配合提供相关材料，董事会秘书牵头组织编写会谈材料，由公司高层领导审定。投资者关系工作人员在日常接待证券分析师、基金经理、财经媒体及个人投资者时，信息披露的尺度应遵循公司的统一口径，面对新的问题应在了解实际情况的前提下，经内部会议统一对外口径后再进行披露。

（3）临时性危机问题的披露程序：涉及高度敏感问题时需经公司领导集体审议，形成意见后由董事会秘书统一对外答复；

6、筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会并准备会议材料；

7、投资者接待：与机构投资者、证券分析师、行业分析家、中小投资者及新闻媒体保持经常联系，提高市场对公司的关注度；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式接受广大投资者的询问和沟通，帮助投资者了解公司的状况和未来的发展趋势，解答投资者关心的问题；

8、形象策划：与相关部门配合，制作公司的宣传画册、宣传短片等资料；

9、与监管部门、行业协会、交易所等保持接触，形成良好的沟通关系；

10、媒体合作：维护和加强与财经媒体的合作关系，做好媒体采访、报道工作；

11、网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上及 时披露与更新公司信息，方便投资者查询和咨询；

12、危机处理：在公司面临重大诉讼、发生大额的经营亏损、盈利大幅波动、股票交易异动、及所遇自然灾害等不可抗力给公司经营造成重大损失等危机发生后配合高层领导迅速提出有效的处理方案和建议；

13、与其他上市公司的投资者关系管理部门、专业的投资者关系管理咨询公司等保持良好的合作、交流关系。

第十四条 董事会秘书负责投资者关系工作，公司证券投资部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。

第十五条 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门、公司控股的子公司及全体员工有义务协助证券投资部实施投资者关系管理工作。

第十六条 除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级管理人员和员工不得在投资者关系活动中代表公司发言。

第六章 投资者关系管理从业人员任职要求和培训

第十七条 投资者关系管理部门是面对投资者的窗口，代表着公司在投资者中的形象，投资者关系管理人员应当做到：

1、精通业务：投资者关系管理人员应当熟悉信息披露的相关法规；了解公司的战略、产业、产品、财务状况、经营情况、人员情况；熟悉证券市场；熟谙从事投资者管理的专业技术。

2、热情耐心：投资者关系管理人员应当热情对待、耐心回答投资者的问题，回答问题和待人接物时应做到有礼貌、仪态大方。

3、平等对待投资者：投资者关系管理人员应当尊重投资者，平等对待所有投资者。

4、具有良好的沟通技巧，品行端正，诚实信用，有较强的协调能力和心理承受能力。

5、有较强的写作能力，能够撰写年报、半年报、季报及各种信息披露稿件。第十八条 采取多种方式对投资者关系工作人员进行相关知识的培训，以提高其工作效率和服务水平。

第十九条 公司应以适当形式对公司员工特别是董事、监事、高级管理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的培训，在开 展重大的投资者关系促进活动时，还应举行专门的培训活动。

第二十条 本制度未尽事宜，按照国家有关法法律、法规、规范性文件和公司章程等相关规定执行。

第二十一条 本制度自公司董事会通过之日起实施，本制度的解释权归公司董事会。

深圳诺普信农化股份有限公司

2008年4月8日

第二篇：深圳诺普信农化股份有限公司“国家发改委项目”顺利验收

深圳诺普信农化股份有限公司“国家发改委项目”顺利验收

专家评审团一致认为，此项目促进了我国农药制剂产业结构调整，提升我国农药制剂研发水平，保护了农业生态环境，保障了人民身体健康，产生了明显的社会、经济和生态效益。

2010年8月30日，公司承担的国家发改委2007年农药结构调整项目“年产2万吨水性化环保型农药制剂及1万吨塑料包装物回收利用”顺利通过验收。

2007年11月15日，国家发展与改革委员会办公厅［发改办工业［2007］2801］号文件批准同意对诺普信申报的“年产2万吨水性化环保型农药制剂及1万吨塑料包装物回收利用”项目纳入国家农药结构调整项目。其目的是为了推进农药结构调整步伐，推动农药行业产业优化和技术进步，保障人民的生命健康和环境安全。同时下拨中央预算内投资补助资金，深圳市发改委也于2010年配套下拨补助资金。

自本项目批复立项以来，公司通过短短的二年多时间，项目建设成绩显著，已建成了国内领先的农药制剂研发生产平台和技术体系，截止目前，公司新增建设了微乳剂生产线6条，设计产能约12000吨/年；水乳剂生产线7条，设计产能9000吨/年；悬浮剂生产线3条，设计产能5000吨/年；水分散粒剂生产线2条，设计产能600吨/年，新增总产能达26600吨/年。累计生产水性化农药产品6.6万吨，占公司总产量的71%。同时，建成了年产2000吨再生塑胶生产线，能满足1.5万吨以上农药的包装需要，并建成了一条运行可靠的废弃农药瓶回收处理再利用生产线。同时取得了巨大的技术成果，目前公司申报国家发明专利402项，获得授权15项，起草农药水性化制剂国家标准6项。

此次验收审查严格、权威，在工信部原材料工业司张文明处长率领下，来自中国石化轻纺部、中国农业大学、石油和化学工业规划院、广东石油化工研究院、广东商学院等专家组成的评审团和来自山东、浙江、江苏经信等领导11人，通过听取项目总结报告、审阅系列资料和报表，考察生产现场等，对公司取得的成就高度肯定，并一致同意通过验收。

常务副总经理高焕森在评审会上致辞，他说国家发改委农药结构调整项目不仅仅是资助，更是给企业的信心，引导、促进了行业和企业的健康发展。

副总经理王时豪、技术总监孔建、研究所副所长李广泽等参加了项目评审。

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第三篇：深圳中国农大科技股份有限公司投资者关系管理制度

深圳中国农大科技股份有限公司

投资者关系管理制度

（三）定期报告：编制、报送、公布报告、半报告、季度报告并备置于公司指定的场所，并应投资者要求及时寄送定期报告；

（四）筹备会议：筹备股东大会、董事会会议等；

（五）投资者接待：接待机构投资者、证券分析师及中小投资者来访，根据公司情况，举行有关专门事项说明会、投资者见面会及各种形式的推介会、沟通会等；

（六）公共关系：建立并维护与证券监管部门、交易所、证券类行业协会等相关机构间的良好关系，建立良好、有效的沟通渠道；维护并加强与证券新闻媒体的合作关系，配合媒体的正常报道，安排并协助公司有关人员接受采访；

（七）与其他上市公司、专业的投资者关系管理中介机构、财经公司等保持良好的合作、交流关系；

（八）公司网络信息平台中投资者关系内容的维护；

（九）危机处理：在诉讼、重大重组、关键人员变动、盈利大幅波动、股票交易异动等紧急情况发生后迅速组织进行危机处理相关工作；

（十）有利于改善投资者关系的其他工作。

第四篇：农业公司深圳诺普信的发展与壮大

上市公司

中国规模最大、产品最全的农药制剂企业

国内最大的农药水基化制剂研发及产业化基地

深圳市高新技术企业

诺普信是一家集现代生物农药、绿色环保剂型农化产品研发、生产、销售和植保技术服务于一体的股份制农化企业，是一家拥有自主知识产权的高新技术企业。拥有“诺普信”、“瑞德丰”、“标正”等多个品牌。

企业坚持“做农民需要的药，做环保的药，帮助农民用药”的发展方向，建立了持续创新的研发推广体系。通过多年的持续投入和积累，造就了行业内领先的产品力，登记产品数、无公害农业果蔬用药品种数、新农药制剂发明专利申报数三项指标均位列全国同行业第一，成为全国最大的农药制剂企业和水基化制剂研发及产业化基地。承担了国家发改委产业结构调整及循环经济项目、四项国家“十一五”科技计划支撑项目及深圳市高技术产业示范项目等，获政府无偿拨款支持。

企业打造了业界阵容最强、素质最高的技术型营销“铁军”，建立了覆盖全国的营销网络，通过二千多个核心经销商、数万家稳定合作关系的零售店直接面向农户提供全面的植保技术解决方案。在“优秀企业，优质生活”的企业愿景鼓舞下，诺普信人谨记“为农民提供最有价值的农药产品，创全国最有价值的农药品牌，做全国最优秀的农药企业”的崇高使命，致力通过品牌、文化和营销三大变革，立志把诺普信打造成为强大的、充满生机和活力的、全国最优秀的农药企业，建设成为全行业最佳工作场所和激情进取的青年人奋斗的乐园。今天的诺普信，在锐意进取的管理团队带领下，正朝着现代优秀企业的方向阔步前进。我们期待着各路精英的加盟。如果您能成为诺普信的一员，我们将为您搭建一流的施展个人才华的发展平台；提供极具竞争力的薪资、优厚的福利待遇、完善的培训体系和良好的职业生涯规划。

让我们携手缔造诺普信新的辉煌吧！

企业未来五年发展目标：

——力争企业健康稳健发展，保持每年高速增长，成为全国最强的农药制剂企业；

——品牌力进一步体现，拥有多个千万产品，产品结构全面优化，“瑞德丰”、“诺普信”成为中国农药制剂行业最响亮的品牌；

——构建中国最杰出的农药剂型研究中心，打造全国最强的营销网络，全面建立现代企业管理体系，成为全国最优秀的农药企业；

——建设最适宜的工作场所，全面建立学习型组织，员工全面成长、快乐工作、富裕生活，增强员工的归宿感和凝聚力；

——社会责任意识、服务意识进一步加强，诺普信企业形象深入农民心中。

第五篇：深圳信隆实业股份有限公司

重大信息内部报告制度

深圳莱宝高科技股份有限公司 重大信息内部报告制度

（经2007年5月30日公司第三届董事会第四次会议审议通过）

第一章 总则

第一条 为规范深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信息管理工作，及时、准确、全面、完整、公平披露信息，根据《中华人民共和国公司法》（“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（“证券法”）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板投资者权益保护指引》及《公司章程》等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度所称重大信息指所有对公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息，包括但不限于重大事项信息、交易信息、关联交易信息、重大经营管理信息及其他重大事项信息等。

公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定负有报告义务的有关人员及公司，应及时将知悉的重大信息向公司董事长和董事会秘书报告的制度。

第三条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员及公司各部门、公司下属企业（指公司直接或间接控股比例超过50%的子公司或对其具有实际控制权的子公司）。

第四条 公司各部门负责人、下属分支机构或全资（或控股）子公司的负责人、公司委派（或推荐）的参股公司董事、监事及高级管理人员均为重大信息报告的义务人（以下简称“报告义务人），对其职权范围内知悉的重大信息负有报告义务。

公司控股股东和持有公司5%以上股份的股东，在获悉重大信息时，负有及时将有关信息向公司董事长和董事会秘书报告的义务。

公司董事会秘书及证券事务代表具体承办重大信息报告的具体工作。第五条 公司董事、监事、总经理、董事会秘书及其他高级管理人员及因工 1

重大信息内部报告制度

作关系了解公司未公开披露信息的人员，在该等信息尚未公开披露之前，负有保密义务。

第六条 公司董事会秘书应根据公司实际情况，定期对报告义务人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培训，以保证公司内部重大信息报告的及时和准确。

第二章 重大信息涵盖范围

第七条 公司重大事项信息是指下列事项的信息：

（一）经营方针和经营范围的重大变化；

（二）重大投资行为和重大购置财产的决定；

（三）订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；

（五）发生重大亏损或者重大损失；

（六）生产经营外部条件发生重大变化；

（七）董事、1/3 以上监事或者总经理发生变动；董事长或者总经理无法履行职责；

（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

（九）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；

重大信息内部报告制度

（十二）新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；

（十三）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；

（十四）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；

（十五）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；（十六）主要或者全部业务陷入停顿；（十七）对外提供重大担保；

（十八）获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；

（十九）变更会计政策、会计估计；

（二十）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（二十一）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。第八条 交易信息的“交易”主要包括下列事项：

（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

（三）提供财务资助；

（四）提供担保；

（五）租入或租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或受赠资产；

（八）债权或债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可协议；

重大信息内部报告制度

（十一）深圳证券交易所认定的其他交易。

上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。

第九条 前款所称交易事项达到下列标准之一的，即为应披露的交易：

（一）交易涉及的资产总额（同时存在帐面值和评估值的，以较高者作为计算数据）占公司最近一期经审计总资产的10%以上；

（二）交易标的在最近一个会计相关的主营业务收入占公司最近一个会计经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

（三）交易标的在最近一个会计相关的净利润占公司最近一个会计经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元；

（四）交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；

（五）交易产生的利润占公司最近一个会计经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。

上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司在十二个月内发生交易标的相关的同类交易，应按照累计计算的原则。

第十条 关联交易信息是指公司或其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资源或义务事项的信息。关联交易事项包括：

（一）第八条规定的交易事项；

（二）购买原材料、燃料、动力；

（三）销售产品、商品；

（四）提供或接受劳务；

（五）委托或受托销售；

（六）关联双方共同投资；

（七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。

重大信息内部报告制度

第十一条 前款所称交易事项达到下列标准之一的，即为应披露的关联交易：

（一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易；

（二）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易；

（三）公司与关联人发生的交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）金额在3000万元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5％以上的关联交易。

公司在连续十二个月内发生的交易标的相关的同类关联交易，应按照累计计算的原则。

第十二条 重大经营管理信息是指关于公司经营管理方面的重大信息，主要包括以下信息：

（一）公司董事会、监事会和股东大会涉及的审议事项、决议；

（二）公司独立董事的声明、意见及报告；

（三）董事、监事、独立董事、总经理提出辞职或者发生变动；

（四）生产经营情况或者生产环境发生重大变化（包括产品价格、原材料采购、销售方式发生重大变化等）；

（五）计提大额资产减值准备；

（六）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所；

（七）重大经营性合同的签订及其变更、解除；

（八）公司获得省部级及国家级的奖励项目和计划项目；

（九）获得大额政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营性成果产生重大影响的其他事项；

（十）公司经营过程中出现的重大问题或困难；

（十一）对公司经营业绩有重大影响的其他经营管理信息。第十三条 其他重大事项信息主要包括：

（一）募集资金投资项目的变更；

重大信息内部报告制度

（二）业绩预告、快报和盈利预测；

（三）利润分配和资本公积金转增股本事项；

（四）公司股票交易的异常波动；

（五）公司回购股份的相关事项；

（六）可转换公司债券涉及的重大事项；

（七）公司及公司股东发生承诺事项；

（八）公司名称、股票简称、章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等发生变更；

（八）中国证监会及深圳证券交易所认定的有关事项等。

第十四条 公司控股股东在其拟转让持有公司股份导致公司控股股东发生变化的，应在其就股份转让与受让方达成意向后及时将该信息报告公司董事长、并知会董事会秘书，并持续地向公司报告股份转让的进程。如法院裁定禁止控股股东转让其持有的公司股份情况时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告公司董事长和董事会秘书。

第三章 重大信息内部报告程序

第十五条 公司重大信息实施实时报告制度。

第十六条 报告义务人知悉重大信息时应以书面形式及时向公司董事长报告，同时知会董事会秘书，包括但不限于与该等信息相关的协议或合同、政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等。

非工作时间应电话通知公司董事会秘书或证券事务代表。第十七条 重大信息内部报告的传递应遵循以下程序：

（一）报告义务人知悉重大信息时，应立即报告公司董事长，并知会董事会秘书，同时将相关材料提交公司董事会秘书审核、评估；报告义务人对提交材料的真实性、准确性、完整性负责；

（二）董事会秘书根据相关规定认为确需尽快履行信息披露义务的，应立即 6

重大信息内部报告制度

组织董事会办公室起草信息披露文件交董事长（或董事长授权总经理）审定；对需要提交董事会、监事会审批的重大事项，尽快提交董事会、监事会审批；

（三）董事会秘书将相关信息披露文件提交深圳证券交易所审核，并在审核通过后在指定媒体上公开披露。

第十八条 在以下任一时点最先发生时，报告义务人应向公司董事长报告本部门（本公司）负责范围内可能发生的重大信息，同时知会董事会秘书：

（一）拟将该重大事项提交董事会或者监事会审议时；

（二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；

（三）知道或应当知道该重大事项时。

第十九条 报告义务人应按照本条规定向公司董事长报告本部门（本公司）范围内重大事项的进展情况，同时知会董事会秘书：

（一）董事会、监事会或股东大会就重大事件作出决议的执行情况；

（二）就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；

（三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决情况；

（四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相关付款安排；

（五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至完成交付或过户；

（六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。

第二十条 报告义务人及其他知情人员在信息披露前，不得泄漏信息，不得 7

重大信息内部报告制度

进行内幕交易或配合他人操纵股票及衍生品种的交易价格。

第二十一条 公司总经理、财务负责人等高级管理人员应时常敦促公司各部门、子公司对应披露信息的收集、整理、报告工作。对因瞒报、漏报、误报导致重大事项未及时上报或报告失实的，公司将追究相关责任人的责任。

第二十二条 公司董事会办公室建立重大信息内部报告档案，作为对重大信息内部报告责任人考核的依据，其考核意见作为相关责任人考评的重要指标和依据。

第四章 附则

第二十三条 本制度未尽事宜，按照有关法律、法规、部门规章、规范性文件的规定执行。

第二十四条 本制度经公司董事会审议通过后生效、施行，修改时亦同。第二十五条 本制度由公司董事会负责解释。

深圳莱宝高科技股份有限公司

董事会

二〇〇七年五月三十日