《项目竣工验收、交房作业指导书》1解析

第一篇：《项目竣工验收、交房作业指导书》1解析

项目竣工验收、工程移交与保修

作业指导书

目 录

第一章 总则

第二章 初步验收、竣工验收

第一节 项目工程验收控制程序 第二节 项目内部预验收检查要点 第三节 项目工程竣工验收检查要求 第四节 项目工程竣工总结编制指引 第五节 特殊专业工程验收检查要求

第三章 工程移交与保修 第一节 工程移交控制程序

第二节 项目工程保修、回访控制程序

第三节 工程项目接管验收基本内容

第一章 总则

·1 工程验收

1.1 在组织竣工验收前，工程项目必须组织两次内部预验收。

1.1.1第一次由施工单位、监理单位和物管公司进行初验，整改结束后形成初验报告报工程部； 1.1.2第二次由施工单位、监理单位、项目部、设计代表、物管公司、质监站参加，按照正式验收程序以套、间、层为单位进行复验，整改完全结束后，形成复验报告。批准后，方可进行正式的竣工验收。

1.2 内部预验收通过后，施工单位提交竣工验收申请报告，监理公司负责检查施工单位竣工验收资料，工程部督促监理档案、施工档案归档。

1.3 工程部负责按计划组织相关部门参加工程竣工验收，工程竣工验收由公司分管领导或工程部经理主持。验收工作必须执行规定的作业流程《分部专业工程验收》、《项目工程竣工验收》和相关指引的要求。

1.4 工程部应确保项目各阶段验收结果形成记录，并按相关法规要求进行归档。工程部的工程技术资料及档案，在工程总决算完成后，移交给公司办公室存档。·2 工程移交与保修

2.1 工程部向物业管理公司移交物业管理权责，按《项目工程管理权责移交》流程的规定执行。向物业公司进行移交时，必须按照交房标准向物业单位移交，并建立移交记录。2.2 《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》由工程部、设计部制定。内容必须严谨、通俗易懂、可操作性强，最大限度的避免将来可能出现的质量纠纷。在项目移交前将两书的标准文本报集团公司营销中心和项目公司销售部备案。

2.3 工程部应与物业公司明确保修责任范围，并制定维修服务流程，确保维修服务的质量和时间满足规定的要求。

2.4 在维保期内，工程部应督促施工单位定期回访并对保修服务信息进行定期（每月）统计分析，并根据分析结果，提出纠正和预防措施，为后续项目积累经验。

第二章 初步验收、竣工验收

第一节 项目工程验收控制程序 第二节 项目内部预验收检查要点 第三节 项目工程竣工验收检查要求 第四节 项目工程竣工总结编制指引 第五节 特殊专业工程验收检查要求

第一节 项目工程验收控制程序 ·1 目的

对项目工程竣工验收（含中间验收）进行有效控制，使工程质量符合国家、行业标准要求，保证工程顺利通过验收，取得建设主管部门颁发竣工验收证书。

·2 适用范围

适用于公司所有开发项目。规模较小的改造工程、装饰装修工程，参照此流程。·3 职责范围

3.1 分管领导或工程部经理负责竣工验收的组织工作。

3.2 工程部经理负责编制竣工验收计划、组织竣工验收，专业工程师负责本专业、质量检查。3.3 工程部、设计部负责规划验收，工程档案移交及验收。·4 程序内容 4.1 中间验收

4.1.1 中间验收主要含桩基础验收,主体结构验收等分部分项工程。

4.1.2 中间验收由监理公司组织，设计单位、地勘单位、项目部、工程部、设计部、质量监督站和施工单位参加。

4.1.3 专业工程师审核已通过监理公司审查的下列资料： A．质量保证资料齐全、真实并与工程进展同步； B．有关工程材料、构配件检验和评审合格；

C．施工中形成的观测数据满足相关规范的要求； D．分项工程自评资料齐全，评定结果符合要求。

4.1.4 验收通过后，专业工程师、项目部经理对中间验收证明书进行签认。

4.1.5 验收中存在的设计问题由技术部要求设计单位整改；存在的施工问题由项目部督促监理单位下发指令由承包商整改，需用《工程联系函》书面下达要求。

4.2 初步验收

4.2.1 初步验收由监理公司组织，设计单位、工程部、营销中心、招商中心、成本管理中心、设计部、物管公司和施工单位参加。

4.2.2 专业工程师审核监理公司已审核完毕下列资料： A．承包商提交的质量保证资料； B．分项、分部工程质量保证资料； C．单位工程质量初步评定； D．工程质量评估报告。

4.2.3 验收中发现的设计问题由设计部要求设计单位整改，施工问题由工程部督促监理单位下发指令由承包商整改。需用《工程联系函》书面下达整改要求。

4.3 竣工验收

4.3.1 工程部经理组建竣工验收机构，编制竣工验收计划。机构成员由公司设计部、工程部、成本管理中心和物管公司、承包单位、设计单位、地勘单位、监理单位等组成。分专业组成各验收小组，小组长由工程部主管工程师担任；工程部经理、总监理工程师分别任竣工验收机构正、副指挥长。

4.3.1.1竣工验收的基本条件

A．完成工程全部设计和合同约定的内容，满足使用要求； B．监理单位审查合格的完整技术档案和施工管理资料； C．使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场验收报告； D．有勘察、设计、施工、工程监理单位分别签署的质量合格文件； E．施工单位签署的工程保修书。4.3.1.2 审核依据 A．合同、设计文件

B．国家现行的有关法律、法规、技术规范、标准。4.3.2 验收程序

4.3.2.1承包单位完成设计图纸和合同约定的全部内容后，自行组织验收。编制竣工报告，由单位法定代表人和技术负责人签字并加盖单位公章后，提交给监理单位。

竣工报告主要包括以下内容：已完成工程情况，技术档案和施工管理资料情况，建筑设备安装调试情况，工程质量评定情况等。

4.3.2.2监理单位核查竣工报告，对工程质量作出评价，竣工报告经总监理工程师、监理单位法定代表人签字并加盖监理单位公章后，由承包单位向甲方申请竣工验收。

4.3.2.3验收机构分专业组对各专业工程进行验收。

4.3.2.4验收中的问题由各专业组组长分别整理，工程部经理、总监理工程师汇总，报请分管领导审核。缺陷问题，由工程部书面通知监理单位，由监理单位监督施工单位按规定时间整改完毕。缺陷整改完毕，由监理单位审核通过后，各专业验收组重新复验。

4.3.2.5由分管领导安排工程部、设计部组织规划、城建档案部门、质量技术监督站、消防、环保、燃气、民防等部门进行专项验收。各部门负责人负责取得相关专业的合格证明文件、准许使用文件，并交至公司档案室存档。

4.3.2.6验收机构组织审查竣工报告，工程部专业工程师负责本专业的竣工资料、图纸检查，合格的资料（一式叁套）分别移交公司档案室、成本管理中心、物管公司。

4.3.3 竣工验收手续办理

4.3.3.1工程部依据建设工程竣工验收备案制度，在建设工程竣工验收合格后15日内向建设主管部门提交下列资料办理备案手续。

A．备案表一份；

B．建筑工程竣工验收据报告； C．规划部门出具的《建筑工程规划许可证（验收合格证签章）》； D．公安消防部门出具的《工程消防验收意见书》； E．环保部门出具的《建设工程环保验收合格证》；

F．质量技术监督部门出具的有关合格证明或准用文件，如《电梯扶梯验收结果通知单》； G．城建档案部门出具的档案移交回执及档案移交清单； H．人防部门出具的《人防工程验收证书》；

I．燃气主管部门出具的《燃气工程监督及质量等级证书》； J．施工单位签署的《工程质量保修书》； K．《住宅质量保证书》和《住宅使用说明书》。4.3.3.2工程部负责领取《建设工程竣工验收备案证明书》。

第二节 项目内部预验收检查要点 ·1 竣工资料审查

监理单位审查竣工验收必备技术资料是否齐备、真实。必备技术资料一般应有以下内容： 1.1 施工单位开工报告及竣工报告；

1.2 全套如实反映工程实际情况的竣工图纸，施工图会审纪要和设计变更通知； 1.3 各分部工程的质量保证资料和竣工技术资料，主要包括：

A 主要材料、构件合格证书,检验及试验记录，主要设备合格证书、说明书、操作维修手册； B 砼及砂浆试验记录； C 隐蔽工程验收记录；

D 分项、分部工程中间交工验收记录，分项、分部工程质量评定表；

E 各种施工、检查、系统及设备调试记录（包括地基验桩记录、打桩工程记录、试桩报告、防水工程检查记录、施工日志、管线安装检查记录、设备单机调试、联动调试记录等）；

F 工程质量事故的处理记录及其它需说明的问题； G 其它政府规定的工程档案资料。·2 工程实物现场检查 2.1 完工程度检查

各分项、分部工程逐项检查已全部完工，确认未遗漏任何细项；对需整改的细项逐条列出，限期整改。

2.2 最终试验检查

规定进行最终试验的项目均已进行最终试验并达到要求。如屋面和卫生间的蓄水试验、排水管道灌水试验、给水系统清洗、电气绝缘、接地电阻测试、设备负荷调试等。

2.3 窗明、地净、墙洁、电通、水通、场地整洁。·3 列出整改项目清单，限期完成整改。

3.1 整改结束后，施工单位形成初验报告，经总监理工程师签认后，报交工程部。3.2 施工单位正式填写上报《竣工验收申请报告》。

第三节 项目工程竣工验收检查要求 ·1 项目工程竣工验收应具备的条件：

1.1 各分部、分项工程均由承包单位进行了自验、自检（隐蔽分部、分项工程已通过中间验收），符合设计、施工规范要求；

1.2 各分部（项）专业工程已验收合格；

1.3 水、电、气、通讯已与外线接驳开通，联动试运转正常，并有文字记录； 1.4 竣工图已完成，验收必备技术资料已备齐、符合规定要求； 1.5 竣工文件已经按政府档案部门要求进行整理完毕； 1.6 已通过项目内部预验收。·2 项目工程竣工验收要求

2.1 项目工程正式验收由项目部组织，政府建设各相关部门（如质量监督站、规划、市政、环保、档案、水、电、通讯、煤气、人防、消防等）、设计单位、勘察单位、监理单位、使用单位（或物管公司）、施工单位代表参加的项目工程整体验收，其验收结论具有合 法性。验收程序按当地政府建设主管部门规定进行。正式验收可由工程部委托监理单位主持办理。

2.2 项目工程正式验收有以下内容：

2.2.1 施工单位汇报工程概况、施工情况、自检自评结果及各项验收准备工作情况。2.2.2 监理单位汇报监理工作情况和预验收结果。

2.2.3 验收领导组事先将验收人员按专业分成若干小组，进行竣工资料审查和工程实物验收。组长由主管工程师担任，工作人员可由监理、设计、施工、质量监督站抽派，必要时，还可特邀相关工程技术专家参加。

2.2.4 各小组验收完成后，验收领导组召开会议听取情况汇报，设计、地勘、施工、监理、质量监督站人员参加，做出竣工验收结论意见。若不同意验收，监理负责将存在问题通知承包单位，限期整改，并确定复验时间。

2.2.5 通过验收后，工程部组织各单位办理工程竣工验收证明书和工程综合质量评定表。2.2.6 竣工验收应指定专人做好记录，并整理成会议纪要。经参加验收单位代表签字后存档。

第四节 项目工程竣工总结编制指引 ·1 总体要求

1.1 工程竣工总结的编制应在工程正式竣工验收后开始，到住户入伙后一个月内完成。1.2 工程部负责组织工程竣工总结的编制工作，设计部、营销部门、预算部、招商部应根据其职能范围予以配合。

1.3 工程竣工总结经公司分管领导审核定稿后，提交公司办公室存档。·2 编制步骤和内容

2.1 工程部组织公司参建中心（部门）、设计单位、监理公司、承包单位进行综合总结。2.2 总结内容 2.2.1 报批报建 A 各项报批报建完成情况 B 报批报建经验总结 C 经验总结及建议 2.2.2 招投标工作

A 工程施工、监理招标情况 B 设备、材料招标情况 C 经验总结及建议 2.2.3 勘察设计质量 A 勘察设计质量评价 B 经验总结及建议 2.2.4 设计单位工作

A 设计单位工作评价 B 设计工作经验总结及建议 2.2.5 施工质量管理

A 分部分项工程质量评价 B 施工质量管理举措 C 施工质量管理经验总结 2.2.6 成本控制

A 项目成本控制情况

C 对项目成本进行数据分类分析整理D 成本控制经验总结及建议 2.2.7 工期控制

A 控制工期完成情况 B 工期控制经验总结及建议 2.2.8 合同管理

A 合同制订情况 B 合同执行情况 C 经验总结及建议 2.2.9 安全文明生产管理

A 工程安全文明生产管理情况 B 安全文明生产管理经验总结及建议 2.2.10 监理工作

A 监理单位的选择 B 监理单位工作评价 C 经验总结及建议 2.2.11 承包单位工作

A 承包单位选择 B 承包单位工作评价 C 经验总结及建议 2.2.12 各参建单位间配合协作 A 各单位之间配合协作情况 B 经验总结及建议

2.3 项目部根据各部门和驻场各专业工程师的专业工作总结，汇总形成《工程竣工总结报告》。2.4 公司分管领导负责组织各中心（部门）负责人对报告进行审查，并着重评价项目经营目标的完成情况，以及值得今后推广的经验或改进建议。

2.5 工程部经理根据审查会议的意见对报告进行修订后，提交分管领导确认签发、存档。2.6 项目工程竣工总结作为公司档案予以保存。

第五节 特殊专业工程验收检查要求 ·1 特殊专业工程定义 指需要具备特殊专业施工能力和规定的企业资质等级才能施工的分包工程，如电梯、消防、空调、煤气、通讯、高低压配电、有线电视、远程抄表、安保监控、基坑支护、幕墙等工程。

·2 分部（项）专业验收特点及要求

2.1 特殊专业工程涉及安全和系统可靠问题，一般都由政府分管部门和行业的主管部门作为验收单位进行专项验收，验收合格后发给专项的合格证书或验收证明。

2.2 特殊专业工程验收合格证书或验收证明原件应由项目部存档，工程竣工后统一移交办公室存档。

·3 验收条件及准备要求

3.1 专业工程验收的准备工作要达到的标准： 3.1.1 完成建设工程全部设计和合同约定的各项内容； A 分项分部工程质量评定合格；

B 达到使用要求，系统调试完成、联动操作正常，并有施工单位签署的工程保修书； C 竣工文件资料齐全：

D 具备完整的技术档案和施工管理资料；

E 工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告； F 勘察、设计、施工、工程监理单位分别签署的质量合格文件。G 现场整洁卫生。

3.2 准备工作由专业分包单位进行，监理单位和工程（配套）部应逐项检查，以确保一次验收合格为目标。

第三章 工程移交与保修

第一节 工程移交控制程序

第二节 项目工程保修、回访控制程序 第三节 工程项目接管验收基本内容

第一节 工程移交控制程序 ·1 目的

为规范竣工验收合格的项目由物业公司接管程序，确保竣工工程项目妥善保管、顺利移交，保证业主入伙（交房）工作顺利进行，为物业管理工作奠定良好的基础，特制定本程序。·2 适用范围

本程序适用于公司所有工程项目竣工后的防护、移交。·3 职责

3.1 工程部和监理工程师监督施工单位竣工工程的防护工作。

3.2 工程竣工验收后，由工程部组建工程项目移交小组和公司选聘的物业管理公司办理相应工

程、工程技术资料以及业主信息资料的移交工作，其他相关部门积极协助完成。

3.3 由公司分管领导指定专职移交负责人负责与物业公司的移交工作。3.4 项目移交使用后，移交负责人负责组织工程保修期内的保修和投诉工作。·4 工程移交程序 4.1 竣工工程的防护

4.1.1 项目工程的接管验收是在工程竣工验收合格的基础上，以主体结构安全和满足使用功能为主要内容的再验收。

4.1.2 工程竣工验收合格后，工程部、监理公司应协助施工单位维护好现场，同时督促施工单位处理完竣工验收时提出的遗留问题。

4.2 工程项目的移交验收

4.2.1 工程竣工期间，公司选聘的物业管理公司应派技术人员常驻现场，参加工程例会，查询技术资料，逐步熟悉工程状况和机电设备运行情况，并参加工程竣工验收。

4.2.2 工程竣工验收合格后，由工程部负责牵头组织相关单位和部门组成项目移交小组。4.2.3 移交负责人组织拟定《移交工作计划》，并按照《工程项目接管验收基本内容》中规定的交接条件要求进行核对，符合要求后签发《接管验收通知书》，送达物业公司。

4.2.4 物业公司应在三日内签发验收复函并约定验收时间。

4.2.5 移交小组与物业公司在约定时间按照《工程项目接管验收基本内容》要求组织验收。4.2.6 未按设计要求配套到位和不能正常运转的设备，物业公司提出整改意见，由移交负责人负责落实，直至合格方可验收。

4.2.7 对验收中发现的质量问题，由物业公司填写遗留问题统计表，约定期限由移交负责人负责整改，并商定时间复验。

4.2.8 移交小组按照《工程项目接管验收基本内容》要求向物业公司提供相关资料，物业公司若发现资料不全或要求提供其他资料，则由物业公司书面通知移交小组负责人在约定时间内予以提供。

4.2.9 对于不影响房屋结构安全和设备使用安全的质量问题，也可采取费用补偿的办法委托物业公司处理。

4.3 工程项目的接管

4.3.1 在接管验收中，分户部分（含户内设施设备）以“户”为单位进行接管、公共部分以“单元”或“层”进行接管、公共设施设备以“台、套、系统”或其他便于管理和使用的单位进行接管。

4.3.2 所有接管手续均必须在接管验收合格后才可办理，由移交小组提供相关移交清单，物业公司清点核对后双方签字确认。

4.3.3 对已接管部分，物业公司承担保管责任。·5 维修队伍移交程序

5.1 承包单位组建维修机构，要求项目经理任维修机构负责人，可以增设现场总负责人。机构 中各专业工人齐全，人数配置合理。

5.2 监理单位组建维修监理机构，要求项目总监理工程师任机构负责人。机构中各专业工程师配置齐全、合理。

5.3 承包单位、监理单位维修机构人员名单必须分别经各自公司主管领导审批签字、加盖公司行政印章后，由移交小组交物管公司，做为承包单位组建维修机构移交、建维修监理机构移交的凭据。

5.4 移交小组组织总监理工程师、物管公司、承包单位制定维修规定、工作流程，维修工作照此流程执行。

5.5 在维修期内，监理单位、承包单位人员必须服从物管公司管理。住户提出的问题，经物管公司、监理单位认定为施工问题时，承包单位必须在规定的时间内妥善解决。因故不能按期解决的，物管公司、监理单位对原因进行核实，物管公司负责与住户沟通。承包单位推委或拒绝维修的，监理单位向承包单位发出《监理通知书》，要求其在规定时限内完成整改；若承包单位仍拒绝执行，物管公司、监理单位按照维修规定处理。同时，由监理单位向承包单位发出《监理通知书》，告知处理决定。

第二节 项目工程保修、回访控制程序 ·1 目的

为确保项目工程接管验收后的正常使用和运行，保证保修范围内的设备、设施得到正常保养和维护，维护合同约定保修责任的严肃性，特制定本程序。

·2 适用范围

本程序适用于公司所有开发工程项目接管验收后的保修及回访。·3 职责

3.1 项目工程移交小组负责编制《项目工程保修内容及期限清单》。

3.2 物业公司负责接管验收后设备、设施的看护及业主投诉维修内容的收集统计。3.3 项目工程移交负责人组织投诉维修内容的评审、维修工作的落实以及回访工作。3.4 工程部、监理公司负责组织施工单位对业主提出的问题进行维修，并处理完毕善后事宜。3.5 公司分管领导负责任命专职移交负责人，对存在争议的投诉有最终裁决权。·4 项目工程的保修和回访程序 4.1 项目工程的保修

4.1.1 项目工程接管验收时由项目工程移交小组负责向物业公司提交《工程项目接管验收基本内容》中要求的相关保修内容及时效的一切资料。

4.1.2 物业公司负责对项目工程移交小组提交的保修文件进行审核。

4.1.3 工程验收接管后，物业公司发现和接收业主关于保修问题的投诉，在收到有效投诉的12小时内，将投诉问题提交给工程部经理、总监理工程师、维修机构负责人。

4.1.4 工程部经理、总监理工程师、承包单位维修机构负责人必须在收到物业公司提交保修请求的12小时内作出回应，并根据保修内容与投诉人、物业公司商定维修时间，确保届时责任人到场维修。

4.1.5 物业公司负责与投诉人的联系，并为维修责任人到场维修提供方便。

4.1.6 承包单位对维修内容是否属于保修责任范围有疑意，可请求工程部经理、总监理工程师、物业公司参加评审。承包单位维修机构负责人收到维修请求36小时内仍无评审结果，或承包单位仍拒绝执行维修工作的，按照“第一节5.5条”执行。

4.2 项目工程的回访

4.2.1 项目工程交接验收后，由项目移交负责人与物业公司约定组织工程回访。

4.2.2 已受理的有效保修工作，由总监理工程师对完成时效和质量进行管理，并以投诉人最终签字认可完成保修，由物业公司对投诉人进行回访。

4.2.3 被裁定为非保修范围的投诉内容，由总监理工程师与物业公司在裁定作出24小时内共同对投诉人回访。

4.2.4 在各项保修到期前90天，由物业公司组织回访和收集业主意见，并将收集意见汇总交项目移交负责人进行处理。

4.2.5 项目移交负责人在各项保修到期前30天应组织该项保修责任人到现场进行回访，且回访 时间不得少于7天。

第三节 工程项目接管验收基本内容 ·1 交接验收应具备的条件

1.1 建设工程全部施工完毕，并已经过竣工验收合格。

1.2 供电、供水、供气、道路等设施设备均能正常使用，并达到售楼合同条件要求。1.3 房屋幢、户编号已经经过确认并有稳固标识。

1.4 工程项目交接小组各相关单位参加人员均已到位，资料准备完毕。·2 交接验收应提供资料 2.1 产权资料：

A 项目批准文件

B 用地批准文件、用地红线图 C 建筑执照 D 拆迁安置资料 2.2 技术资料

A 竣工图－包括总平面、建筑、结构、设备、附属工程及隐蔽管线的全套图纸； B 地质勘察报告

C 工程合同及开、竣工报告 D 工程预决算 E 图纸会审记录

F 工程设计变更通知及技术核定单（包括质量事故处理记录）G 隐蔽工程验收签证 H 沉降观察记录 I 竣工验收证明书

J 钢材、水泥等主要材料的质量保证书

K 新材料、构配件的鉴定合格证书

L 水、电、采暖、卫生器具、电梯等设备的检验合格证书 M 砂浆、混凝土试块试压报告 N 供水、供暖的试压报告 O 建设消防验收合格证

P 公共配套设施综合验收合格书 Q 物业公司要求提供的其它必需技术资料 2.3 销售及业主信息资料

A 销售标准合同及与业主有其他约定的相关资料

B 物业对应业主信息及物业建筑面积、套内面积、销售面积 2.4 须交付入伙业主的资料

A 《住宅（房屋）使用说明书》及户内平面图

B 《住宅工程质量分户验收记录》及《住宅工程质量分户验收检查记录》 C 《住宅（房屋）保修说明书》及《保修证书》 D 已购房业主的付款情况或付款方式 2.5 设备设施资料 A 机电设备出厂合格证

B 机电设备使用说明书（要求中文）C 机电设备安装、调试报告 D 设备保修卡、保修协议 E 项目工程保修内容及期限清单 ·3 主要检查验收内容

A、建筑结构实体质量和室内外环境质量 B、门窗安置质量 C、墙面和顶棚面层质量

D、地面工程质量 E、给排水系统安装质量 F、室内外电气工程质量

G、公共设施设备安装质量及运行情况 H、各部位及各种设备设施观感质量 I、强制性条文执行情况

J、业主可能提出的其它合理要求 ·4 标准及方法

4.1 接管验收主要是观感验收和使用验收，它侧重观感是否合格、设施设备的使用是否符合交房标准要求； 即以业主的眼光来验收和接管物业。

4.2 移交时应使每套住宅的卫生间都进行48小时注水试验，经施工单位、监理单位、项目工程移交小组、物业单位四方同时签字认可，确认卫生间没有渗漏后，方可按套将住宅移交给物业公司。

4.3 移交时应使每套住宅进行24小时通电试验，经施工单位、监理单位、项目工程移交小组、物业单位四方同时签字认可，确认卫生间没有渗漏后，方可按套将住宅移交给物业公司。

第二篇：信息化项目验收作业指导书

中山三路国际金融中心17楼

中山市佳诚房地产开发有限公司

信息化项目验收作业指导书

版本：V1.0 综合部·黄浩政

中山三路国际金融中心17楼

目录

中山市佳诚房地产开发有限公司.......................................................1 信息化项目验收作业指导书...............................................................1

一、目的.........................................................................................3

二、范围.........................................................................................3

三、定义及流程图..........................................................................3

四、验收前提条件及依据...............................................................5(一)验收前提条件.......................................................................5(二)验收依据...............................................................................5

五、内容及指标..............................................................................6(一)软件系统...............................................................................6(二)硬件及弱电工程...................................................................7

六、验收结论.................................................................................8

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一、目的

规范验收流程，推动项目执行过程标准化、规范化的落地，确保信息化项目顺利通过验收，明确过程人员的责任。

二、范围

公司范围内所有信息化系统（软件）、信息化实施配套硬件、网络环境、弱电工程等验收。

三、定义及流程图

(一)项目验收分为信息化软件验收、硬件及弱电工程验收。信息化软件验收指公司所涉及的所有软件系统验收，硬件及弱电工程验收指所有涉及硬件的项目验收及弱电工程项目验收。

(二)软件系统包含但不仅限于公司目前所使用的OA系统、ERP系统、U8系统及未来即将使用的HR系统、BI平台等。

(三)硬件及弱电工程包含但不仅限于大批量计算机、服务器、网络设备、监控、门禁、UPS、集团程控电话、防雷等（含相应配套软件）。(四)验收过程分为验收准备、初验、终验、报告。

(五)验收准备是根据项目情况创建验收组织，确定验收方式、内容、标准及条件等。

(六)初验是完成软硬件系统的初步运行情况，包含弱电大项目中（如机房建设）中的子项目验收（如机房装修、防火防尘、硬件子系统、软件子系统、监控等），及单硬件项目中的到货验收和设备试运行等和软件项目中的里程碑确认。

(七)终验是通过初验后，解决项目所涉及项投入正式使用所产生的问题，完成项目总体情况的考评。

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(八)报告指通过终验后结合项目情况作验收报告。

(九)项目组指该项目所涉及所有成员所形成的团队，包含甲方项目组成员及乙方项目组成员。

<硬件集成到货验收流程>乙方（供货方）否（重新供货）否开始硬件设备到货安装调试调试通过验收申请是甲方信息化项目组开箱验收参与、监督安装调试试运行验收报告验收通过是设备交接运行维护甲方主管领导领导复审验收报告 <软件项目验收流程>乙方（供货方）开始（发起验收申请）对不满足验收条件部分做整改甲方IT管理部门IT部门评估否系统交接运行维护信息化项目组整理项目验收资料出具验收报告符合验收需求是验收通过甲方相关业务部门业务部门做评估甲方主管领导领导复审验收报告

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四、验收前提条件及依据

(一)验收前提条件

1)所有项目按照合同要求全部完成，并满足使用需求； 2)如有分项工程，各分项工程全部验收合格； 3)已通过软件系统测试； 4)软件已置于配置管理之下；

5)各种技术文档、验收资料完备，符合合同内容； 6)系统建设和数据处理符合信息安全的要求；

7)外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件、和开发工具符合知识产权相关政策法规要求；

8)各种设备加电运行，状态正常； 9)经过甲方相关主管部门同意；

10)合同或合同附件约定的其他验收条件。

(二)验收依据

作为项目验收的依据，一般选用项目合同书、国标、行业标准和相关政策法规、国际惯例等。

1)项目合同书：签订的项目有关合同； 2)国家标准：硬件、软件、布线、安全等； 3)其他：其他验收依据由甲乙双方共同制定。

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五、内容及指标

(一)软件系统

1.验收内容

1)软件是否正常使用。

指标：

 软件是否稳定  软件数据是否正确  是否有用户投诉 2)软件是否满足业务需求。

3)软件能否提供业务数据主要指标（如对应报表、运营报告等）4)合同承诺内容是否实现。

5)使用过程中，用户的合理需求是否解决。6)是否具备完整的作业指导书及流程文档。2.验收方式

1)功能验收

 功能是否对应合同  功能能否实现公司业务 2)案例验收 3.验收时间

1)财务系统：系统上线后一至两个月相关报表无差错。2)业务系统：签订的相关模块应用后，平稳运行两个月。3)设计开发的内容：开发项投入使用后，平稳运行三至四个月。4.验收步骤

1)由乙方提供验收资料发起验收申请。

2)甲方各部门对软件分别提出验收意见并签名确认：

 IT管理部门对软件模块功能做验收，检查是否符合合同约定；  IT管理部门对软件稳定性、运行环境要求做评估，检查是否满足验

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收标准；

 其他相关部门对业务相关功能模块是否满足业务需求做评估，对模块流转的数据准确性做评估，检查是否满足验收标准；

 财务、运营及其他需查看报表的部门对报表的数据准确度做评估，检查是否满足验收标准；

 IT部门对实施过程中涉及的技术及管理文档（包含但不仅限于合同、实施计划、实施方案、培训计划及方案、测试计划及报告、用户操作手册、问题记录反馈表等）做检查，检查是否有遗漏；

 IT部门及相关业务部门对实施过程中产生的合理需求的反馈及解决方案做评估，检查是否满足验收标准。

3)出具验收结论，并继续履行合同为履行完条款。

(二)硬件及弱电工程

1.验收内容

1)所有项目是否按照合同要求全部完成，并满足使用需求。2)各个分项工程及产品是否全部合格。3)加电试运行状态是否正常。4)所携带软件是否通过测试评审。5)各种技术文档及资料是否完备。

6)施工过程是否完全按照有关设计标准及要求规范实施。

7)合同内未约定的器材或产品，其标准及规范是否符合国家相关条例。8)是否具有完备的设计图纸等设计资料。2.验收方式

1)登记法

对项目中所涉及的硬件、配套软件等一一登记，特别是硬件使用手册、软件使用手册、配套软件各种技术文档、保修资料等需造册登记并妥善保管。对项目建设中根据实际情况双方同意后修订的合同条款、协调发展中的问题进行登记。2)对照法

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对照检查项目各项建设内容的结果是否与合同条款及工程施工方案一致。3)操作法

 开箱检查规格型号是否正确。

 加电运行，验证配置是否一致，所提供的技术参数是否一致。 检查配套软件是否与合同约定一致。4)测试法

使用检测仪器进行检测，检查是否与设备、实施的规格、性能要求所一致。

3.验收时间

根据合同约定进行。4.验收步骤

1)设备到货：开箱验收，检查相关文件是否准确，交货清单内容是否符合合同要求，设备型号、数量、外观有无问题；

2)安装调试：对设备上架安装并测试，详细记录测试结果；

3)测试报告：根据交货清单、测试报告等相关记录文件，生成测试报告，并由甲乙双方签字确认；

4)设备交接：甲方对设备、文档资料、配套软件做签收； 5)出具验收结论，并继续履行合同为履行完条款。

六、验收结论

验收结果分为：验收合格、需要复议和验收不合格三种。符合信息化项目建设标准、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理的，视为验收合格；由于提供材料不详难以判断，或目标任务完成不足80%而又难以确定其原因等导致验收结论争议较大的，视为需要复议。1.项目凡具有下列情况之一的，按照验收不合格处理：

1)未按项目考核指标或合同要求达到所预定的主要技术指标的； 2)所提供材料不齐全或不真实的；

3)项目的内容、目标或技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到甲方认

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可的；

4)实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

5)没有对系统或设备进行试运行，或者运行不合格； 6)有违犯法律、法规行为的。2.验收结论的确认：

由甲方相关部门根据乙方所提供资料及甲方过程确认文档得出结论，并进行确认。3.验收结论的处理

1)验收合格的，IT部门将验收资料装订成册连同相应的电子文档报给主管部门及相关部门备案。

2)验收结论需要复议的，主管部门以书面形式通知乙方补齐相关材料或进行相关说明。

3)验收结论为不合格的，主管部门退回验收资料给乙方，书面告之验收不合格原因并限期整改，整改后试运行合格的，乙方重新申请验收。

第三篇：项目竣工验收方案

竣工验收方案

一、工程概况

工程名称：苏州工业园区佳乐文体制造有限公司二期工程（机修车间）工程地点：胜浦镇苏胜路南、金港路东

建设单位：苏州工业园区佳乐文体制造有限公司

施工单位：江苏沙家浜建筑有限公司

开工日期：2011年8月10日

计划竣工日期：2012年5月5日

二、验收内容

工程设计文件及合同要求的工程土建、装饰、水电安装等所有项目（根据具体项目可明确相应的建设内容及标准要求）。

三、拟定验收组组成计划

（一）建设单位参加人员：

1、项目负责人。

2、现场代表。

（二）监理单位参加人员：

1、项目总监。

2、项目监理工程师。

3、各专业监理工程师。

4、监理员。

（三）设计单位参加人员：

1、项目负责人。

2、建筑设计负责人。

3、结构设计负责人。

4、水电安装设计负责人。

（四）勘察单位参加人员：

1、项目负责人。

2、勘察负责人。

（五）施工单位参加人员：

1、企业技术（质量）负责人。

2、项目经理。

3、项目技术（质量）负责人。

4、各分包项目经理。

（六）质量监督单位：

1、项目监督员。

（七）应邀参加竣工验收的相关部门人员。

1、建设局规划部门。

2、公安消防部门。

3、档案管理部门。

4、其他相关职能部门。

四、竣工验收总体布署（此处应明确竣工验收主体，利于初验或预验和竣工验收的责任分解及工作流程衔接）

1、项目按设计完成建设任务。

2、施工单位自检合格。

3、通过初验或预验收。

4、试运行正常，各项指标达到设计文件要求。

5、财务决算得到主管部门批复。

6、项目通过审计并出据了审计报告。

7、提交了申请竣工验收的报告。

8、组成验收组，确定验收组及各专业组人员（可将勘察、设计、施工、监理等单位纳入验收委员会，也有不同意见认为那些单位是被验收身份不宜纳入），确定项目具体验收日期并通知各单位、人员，组织竣工验收（召开竣工验收会议）验收合格。

五、竣工验收会议程序

（一）实地查验工程质量。

（二）各专业组审阅建设、勘察、设计、施工、监理单位工程档案资料。

（三）建设勘察、设计、施工、监理单位汇报工程建设各种情况（应有具体的书面报告以便入档）。

（四）各专业组对工程勘察、设计、施工、水电安装、质量作出全面评价，形成验收组签署的工程竣工验收档案。

（五）形成竣工验收报告（有些验收无总报告，只有专业报告）并由验收组人员签字确认。

六、竣工验收方案

（一）对照合同约定及施工图纸，详细核对工程项目是否全部完成，这个过程应由项目经理组织完成。

（二）完成所有约定项目后经项目部组织各班组自检合格后报请施工单位技术负责人组织该工程项目部自检。

（三）企业自检合格报建设单位，由建设单位组织监理、施工、质监人员行工程初验。初验过程中提出的有关问题形成会议纪要，计划在5天内将需处理的问题处理完毕经监理复查合格后报请建设单位。

（四）建设单位收到申请验收报告后组织确定验收组成员名单（自行组织或提请组织），确定竣工验收日期后通知各相关单位（详

三、拟定验收组组成计划）。

（五）竣工验收会议，形成纪要，（详

五、竣工验收会议程序）。

（六）收集、汇编、整理竣工资料，在30个工作日办理竣工备案手续。办理工程结算，施工单位向建设单位移交全部合格建筑产品。

第四篇：项目竣工验收报告书

附件一

项目竣工验收报告

项目单位：项目名称： 项目企业法人代表：项目负责人：报告日期：

（盖章）职务 深圳市贸易工业局制

项目竣工验收报告书

一、项目单位的基本情况

企业建厂时间、地点、归口行业、隶属主管部门、企业规模、生产设备水平、近年生产经营情况等。主要数据列入附表一。

二、项目依据

说明本次项目实施依据的可行性研究报告，批准机关及批准文号、日期。

三、项目主要内容

项目实施的目标和主要内容，实施过程中有变更的，要说明变更原因、变更内容和批准机关。

四、项目计划执行情况

说明项目的投资概算及资金来源，计划安排情况，至报告期止设备、土建、公用设施、安装工程完成情况及单项验收情况，环保、消防、安全卫生设施情况，财务决算情况，实际财务支出及投资节约或超支情况及原因分析，形成的固定资产以及财政、银行、审计部门出具的确认文件的有关内容。

五、生产组织、准备情况

说明项目完成投入生产前的各项生产技术准备工作，提高企业管理水平及产品质量等采取的技术、组织措施。

六、技术经济效益情况

说明产品升级换代及新产品开发情况，项目实施前后产品新增生产能力的变化情况，产品质量、技术水平变化情况，新工艺、新设备、新材料推广应用情况，项目前后的企业经济效益，改造后的环境、社会效益。

七、项目的经验和存在问题

八、总体评价

附件：

1、附表

一、项目竣工验收综合情况表；

附表

二、单项工程完成情况表。

2、项目建议书、可行性研究报告的批复文件及其它有关文件；

3、单项工程和设备验收意见，有关竣工资料；

4、项目资金计划文件。

第五篇：项目竣工验收邀请函

项目竣工验收邀请函

项目竣工验收邀请函1

x县x镇人民政府：

由x市第七建筑工程有限公司承建的x县x镇学校新民分校教学楼工程现已施工完毕，为了我校能够尽快安全使用该教学楼，特邀请贵单位领导对新民分校教学楼工程进行验收。

验收时间为XXX年5月8日上午10：30分。

地点：

望参加为盼！

特此邀请

项目竣工验收邀请函2

XX县XX镇人民政府：

由XX市第X建筑工程有限公司承建的XX县XX镇学校XX分校教学楼工程现已施工完毕，为了我校能够尽快安全使用该教学楼，特邀请贵单位领导对x分校教学楼工程进行验收。

验收时间为XXXX年XX月XX日上午XX:XX分。

地点：XX县XX镇学校XX分校

望参加为盼！

特此邀请。

邀请人：xxx

20xx年xx月xx日

项目竣工验收邀请函3

x市瓯海区铁路建设指挥部：

由中铁十五局集团第一工程有限公司承建的xx公路与x公路匝道连接线便桥工程现已施工完毕，并已通过自检初验，经自检便桥工程施工符合便桥施工方案要求。特邀请贵指挥部对x公路与x公路匝道连接线便桥工程进行验收。

特此申请！

邀请人：xxx

20xx年xx月xx日

项目竣工验收邀请函4

洞头县建设工程质量监督站：

我单位建设的 洞头县新城区金海湾家园 工程，已完成设计文件合同约定的内容，工程资料完整，工程质量符合国家规定及相关技术标准要求，具备分户验收的'条件，现定于20xx年11月26日（星期三）下午 2：30进行验收。验收地点：洞头县金海湾家园工地。进行分户验收，邀请贵站参加，予与监督。

为盼！

邀请人：xxx

20xx年xx月xx日

项目竣工验收邀请函5

xx县xx镇人民政府：

由xx市第七建筑工程有限公司承建的x县xx镇学校新民分校教学楼工程现已施工完毕，为了我校能够尽快安全使用该教学楼，特邀请贵单位领导对新民分校教学楼工程进行验收。

验收时间为20xx年x月x日地点：

望参加为盼！

特此邀请

项目竣工验收邀请函6

致:红果经济开发区建设局施工安全质量管理监督站

国强大厦b栋已施工完毕并经初步验收，整改工作完成，工程档案资料已齐全。我单位对本工程作内部验收后，报经相关单位正式审核验收，以便完成本工程所有工作，使国强大厦b栋顺利竣工使用。具体验收方案如下:

一、组成验收组

二、实物踏勘。

三、由验收组成员检查建设、设计、施工、监理单位的工程档案资料是否齐全。

四、施工、监理、勘察、设计各单位对工程质量及各方面作出评估。

五、建设单位对该工程作竣工总结。

六、行政主管部门和其它部门对该工程作出评价。

七、根据二、三、四、五、六条的'评论对国强大厦b栋工程竣工质量的评价，在验收文件上签署意见，上报工程质量监督机构。

八、工程验收组参加单位及人员名单如下:

九、验收标准:按照国家现行施工验收规范和相关法规进行逐步验收。

邀请人：xxx

20xx年xx月xx日

项目竣工验收邀请函7

x市质量检测站：

由x汉生幕墙装饰工程有限公司承建的x高教园区学术交流中心幕墙工程，现已完成辅楼幕墙骨架安装，并已完成自检工作。现邀请贵单位对辅楼幕墙骨架进行验收，以便进行下道工序施工。

工程名称：x高教园区学术交流中心幕墙工程

建设单位：x市高教园区发展有限公司

监理单位：x汉生幕墙装饰工程有限公司

施工单位：x市第二监理工程有限公司

监理单位：

监理：