关于2012年度备案创业投资企业年检工作[推荐]

第一篇：关于2012年度备案创业投资企业年检工作[推荐]

关于2012年度备案创业投资企业年检工作

（一）时限要求

根据《办法》第二十七条规定，各省级（含副省级）创业投资企业备案管理部门应当在5月末以前，完成对备案创业投资企业及其管理顾问机构的年度检查，并为年度检查合格创业投资企业出具证明文件，以确保其能够及时享受应纳税所得额抵扣、创业投资引导基金支持和豁免国有创业投资机构股权转持义务等优惠政策。备案管理部门应当将证明文件抄送国家发展改革委。

（二）年检内容

1、投资运作是否符合《办法》第二、第三章相关条款规定及《国家发展改革委关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》（发改财金[2009]1827号，以下简称《规范募资行为通知》）规定。

2、在上年度不定期检查中，如发现投资运作不符合《办法》第二、第三章相关条款规定和《规范募资行为通知》规定的，是否已及时改正。

3、《办法》第二十六条规定的“投资运作过程中的重大事件”是否已及时向备案管理部门报告。

（三）年检程序

1、备案管理部门以转发本通知等方式，通知备案创业投资企业启动申请年度检查工作。

2、备案创业投资企业通过“全国创业投资企业备案管理信息系统”，提交年度财务报告、年度业务报告及其他相关材料。其中，年度财务报告应当经注册会计师审计，能够准确陈述备案创业投资企业资产负债和投资收益等情况。年度业务报告能够准确陈述备案创业投资企业历史沿革、组织管理结构、资本资产状况、投资运作及典型投资案例等情况。其他相关材料包括下列能够简要反映截止到上年末全年度业务情况和经济社会贡献情况的相关表格：（1）《创业投资企业基本情况表》（实行委托管理的，还应当填写《创业投资管理企业基本情况表》）；（2）《创业投资企业高管人员情况表》（实行委托管理的，还应填写《创业投资管理企业高管人员情况表》）；（3）《创业投资企业资本来源情况表》（4）《创业投资企业资产负债情况表》（5）《创业投资企业从事创业投资情况表》（6）《创业投资企业股本退出情况表》（7）《创业投资企业投资收益与应纳税所得抵扣情况表》（8）《被投企业经济社会贡献情况表》（9）《创业投资企业经济社会贡献情况汇总表》

为避免漏检和重复检查，实行委托管理的创业投资企业，由受托方以委托方名义提交上述文件。

对上述表格中涉及投资情况的，应提供相关法律文件或证明材料的复印件。

3、备案管理部门经复核相关材料，完成对备案创业投资企业及其管理顾问机构的年度检查，并为年度检查合格创业投资企业出具证明文件。投资运作不符合《办法》有关规定的，应当及时向备案创业投资企业提出改正意见并督促落实。

备案管理部门对备案创业投资企业进行年度检查时，涉及商业机密的，备案管理部门应当为备案创业投资企业保守机密。

二、关于《中国创业投资行业发展报告2012》编纂工作

（一）编委会名单报送

《中国创业投资行业发展报告2012》将组建精干而又具有广泛代表性的编委会。编委会设顾问委员会、常务编委会、执行编委会。请你单位推荐1位分管领导和辖区内担任中国投资协会创业投资专业委员会（以下简称“中国创投专委会”）副会长机构的领导担任顾问委员会委员；推荐1位处级领导和辖区内担任中国创投专委会常务理事机构的领导担任常务编委会委员；推荐1位具体负责创业投资企业备案管理工作的同志担任执行编委会委员。推荐人员参与编委会，均无需提供任何赞助。请各省级备案管理部门于5月31日前，将所推荐编委会成员的基本信息（包括姓名、供职单位、职务、联系电话、电子信箱等），报我委财金司。

（二）辖区创业投资行业发展报告的编纂

编纂好各地区创业投资行业发展报告，是编纂全国创业投资行业发展报告的基础。为确保各地区创业投资行业发展有关指标的统一性和可比性，并便于进行全国汇总，请参照已出版并分送各省级备案管理部门的《中国创业投资行业发展报告2011》的体例和格式，编撰好辖区创业投资行业发展报告。

为确保《中国创业投资行业发展报告2012》能够在7月中旬完成编纂工作，请各省级备案管理部门最晚于6月底以前，将辖区创业投资行业发展报告的电子版提交到我委财金司。

（三）对未备案创业投资企业基本信息的获取

为全面反映创业投资行业发展情况，请动员未备案创业投资企业，按照自愿原则，通过“全国创业投资企业备案管理信息系统”，填录《创业投资企业基本情况表》（实行委托管理的，加填《创业投资管理企业基本情况表》），并将相关数据汇总到辖区创业投资行业发展报告。

凡参与填录基本信息的创业投资企业和创业投资管理企业，均可获赠1本《中国创业投资行业发展报告2012》，并在名录栏中免费刊登其名称和基本概况。备案管理部门应当在尊重商业机密前提下，主动为未备案创业投资企业和创业投资管理企业提供必要服务。

请各备案管理部门高度重视上述工作，指定专人负责，并给予必要的经费保障支持。

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版权所有：国家发改委

第二篇：上海市创业投资企业备案管理操作暂行办法

上海市创业投资企业备案管理操作暂行办法

发布时间：2007-10-25 沪发改调（2006）047号

上海市发改委 二○○六年十二月一日

根据国家发展改革委等十部委《创业投资企业管理暂行办法》（国家发展改革委2005年第39号令，以下简称《办法》）和国家发展改革委办公厅《关于做好创业投资企业备案申请受理工作的通知》（发改办财金[2006]774号）有关规定，为明确本市创业投资企业备案工作的操作流程，特制定本办法。

一、（办理机关）市发展改革委负责本市创业投资企业备案管理相关工作。

二、（备案对象）凡在本市工商管理部门注册登记的创业投资企业（含外商投资创业投资企业），包括已经设立并按照创业投资企业方式经营运作的企业，均可按《办法》的规定，到市发展改革委进行备案登记。

对2006年3月1日《办法》实施以前设立的创业投资企业，若经营范围、资本金规模和合格的高管人员数量尚不完全具备《办法》第九条规定有关条件的，应接受市发展改革委指导，按规定条件进行规范改造，待条件具备后方可申请备案。

三、（申报材料）申请备案的创业投资企业向市发展改革委提交《创业投资企业备案申请书》（格式见附件），并填写相关登记表格（格式见附表一至五）：

1、《创业投资企业基本情况表》；

2、《创业投资企业或其管理顾问机构高管人员情况表》；

3、《创业投资企业资本资产分布情况表》；

4、《创业投资企业从事创业投资情况表》（尚未从事实际投资的可不填）；

5、《创业投资企业投资退出情况表》（尚未实现投资退出的可不填）。

上述材料均一式三份并加盖公章，同时提交电子文档。

四、（办理时限）市发展改革委在收到创业投资企业的备案申请文件后5个工作日内,审查备案申请文件是否齐全,并决定是否受理其备案申请，签发《备案申请受理通知》或《备案申请不予受理通知》。市发展改革委在受理创业投资企业的备案申请后20个工作日内,审查申请人是否符合备案条件,并向其发出《已予备案通知》或《不予备案通知》。

五、（监督管理）已备案的创业投资企业及其管理顾问机构, 应在每个会计结束后的4个月内向市发展改革委提交经注册会计师审计的财务报告与业务报告，及时报告投资运作过程中的重大事件并接受市发展改革委监督。

市发展改革委定期对创业投资企业及其管理顾问机构进行检查。对未遵守规定进行投资运作的,对其发出《限期改正通知书》并责令其在30个工作日内改正；未改正的取消其备案资格并在自取消备案之日起的3年内不予受理其重新备案申请。

六、（受理时间）每周二、三、四（节假日除外）

上午9：00～11：30 下午13：30～17：30

七、（受理地点）

办公地点： 上海市威海路48号1202室 邮编：200003

联系电话： 23112816、23112819

电子信箱： daisy@shdrc.gov.cn

八、（解释权）本办法由市发展改革委负责解释。

本办法自颁布之日开始实施。

附件：

创业投资企业备案申请书

上海市发展和改革委员会：

根据《创业投资企业管理暂行办法》第八条、第九条、第十条规定，现报上我公司申请备案的有关文件，请予审查。

我公司对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：

1、公司章程(委托管理的，还应提供受托机构的公司章程及委托管理协议；以非法人制形式设立的创业投资企业，提供非法人制创业投资企业合同)；

2、工商登记文件与营业执照复印件（委托管理的，还应提供受托机构的工商登记文件与营业执照复印件）；

3、投资者名单、已缴出资证明和承诺出资协议；

4、高管人员（指担任总部副经理（副总经理）及以上职务或相当职务的管理人员）名单及其从业经验证明（委托管理的，提供受托机构的高管人员名单及其从业证明）。XX创业投资公司（公章）年 月 日

第三篇：企业投资项目备案

1、企业投资项目备案申请报告

2、《四川省固定资产投资项目备案信息表》（见附件）

3、当年年检的项目业主的营业执照或事业单位法人证书、组织机构代码证

4、联合建设项目的联建协议或合同

5、相关行业资质证明（房地产开发企业资质证书已在成都市备案）

6、银行出具的总投资20％-40％以上的资本金证明（不含土地投资），房地产开发项目资本金证明必须达到总投资35％以上

7、项目若需建铁路、公路等运输专线的，应提交铁路、交通主管部门意见；项目用水量达1万立方米/日及以上、用气量达1万立方米/日及以上的应提交供水、供气单位意见；工业、物流项目变压器容量达6000千伏安及以上的，应提交电力部门意见。

8、法律、法规和规章制度规定的其他材料。

项目申请报告主要内容

1、拟建项目情况（含建设地址、建设规模、建设内容）；

2、总投资及资金来源说明；

3、资源利用和能源耗用分析；

4、生态环境影响分析（主要是工业、农业、交通、能源等

项目）；

5、建设时间。

备案延期

项目在有效期内未开工建设的，项目申请单位应在项目备案

通知书有效期届满30日前申请备案延期。

备案延期相关书面材料：

1、项目业主备案延期申请报告；

2、项目业主的组织机构代码证；

3、该项目原备案通知原件。

重新备案程序

已经备案的项目有下列情形之一的，项目申请单位应及时向

原备案机关申请重新备案：

1、项目投资主体发生变化的；

2、项目总投资变化且预计变动幅度达备案投资额20%以上的；

3、项目建设规模调整且预计变动幅度达备案建设规模20%

以上的；

4、项目主要建设内容和产品技术方案发生变化的；

5、项目建设地点发生变化的；

6、项目备案通知书失效后仍需建设的。

第四篇：企业投资项目备案须知

企业投资项目备案须知

一、设立依据:

1、《国务院关于投资体制改革的决定》(国发[2004]20号)

2、《湖北省企业投资项目备案暂行办法》(鄂政发[2005]12号附件三

3、《武汉市企业投资项目备案管理实施细则》(武政[2005]53号附件)

二、审批条件:

1、符合法律、法规及其他有关规定;

2、符合国家产业政策、投资政策的规定;

3、符合行业准入标准;

4、是否属于核准或审批而不应该进行备案的项目。

三、需要提交的材料:

1、项目单位填写《湖北省企业投资项目备案申请表》(一式2份，电 子版1份);

2、项目单位工商注册登记等书面证明材料(看正本，交复印件1份);

3、投资意向合同(或项目用地协议)

4、项目合规性审查应提交的材料(如:项目可行性研究报告、公司 章程、产品技术等);

5、最低资本金证明;

6、项目单位对所有申报材料内容真实性的承诺。

四、审批流程:

1、项目单位提交项目备案申请材料;L2、发改委受理窗口接件登记;

3、审批科室审查后立即分转委相关业务承办科室;

4、承办科室提出办理意见，报委分管领导审核后及时将审核意见传 送审批科室;

5、审批科室对审核不合格项目出具项目不予备案吉知单;对审核合 格项目制作项目备案证。

6、窗口领取结果。

五、审批时限:1个工作日

第五篇：股权投资企业备案申请书

X X股权投资企业备案申请书

国家发展和改革委员会：

根据《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管理工作的通知》（发改办财金[2011]253号）有关规定，本企业作为股权投资企业，现报上申请备案的有关文件，请予审查。

我企业对所报以下文件材料的真实性承担法律责任：

一、营业执照复印件（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的营业执照复印件；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提供普通合伙人的营业执照复印件）。

二、资本招募说明书。

三、公司章程或合伙协议（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的公司章程或合伙协议，以及委托管理协议；合伙型股权投资企业的普通合伙人为机构的，还应提供普通合伙人的公司章程或合伙协议；委托托管机构托管股权投资企业资产的，还应提交托管协议）。

四、所有投资者签署的资本认缴承诺书。

五、验资机构关于所有投资者实际出资的验资报告。

六、发起人关于股权投资企业资本募集是否合法合规的情①①②所有投资者的承诺出资规模合计超过5亿元人民币或等值外币，但实缴出资额合计未超过1亿元的，可豁免备案。

本标准文本所称“发起人”：在自我管理情形下，系指对股权投资企业承担发起责任的人；在委托管理情形下，可以是实际承担管理责任的管理机构或其他对股权投资企业承担发起责任的人。

②

况说明书。

七、高级管理人员的简历证明材料（股权投资企业实行委托管理的，还应提供受托管理机构的股东（合伙人）名单及情况介绍、受托管理机构高级管理人员的简历证明材料，以及受托管理机构开展股权投资管理业务情况及业绩介绍）。

八、律师事务所出具的法律意见书。

有关附表③：

附表1.1：股权投资企业基本情况表

附表1.2：股权投资管理企业基本情况表

附表2.1：股权投资企业高管人员情况表

附表2.2：股权投资管理企业高管人员情况表

附表3：股权投资企业资本来源情况表

附表4：股权投资企业资产负债情况表

附表5：股权投资企业从事股权投资情况表

附表6：股权投资企业股本退出情况表

XX股权投资企业（公章）

年

③ 对所填写的有关表格，申请人均需加盖公章。日月