健康发展,合规为基——浅析如何建立有效的合规机制

第一篇：健康发展,合规为基——浅析如何建立有效的合规机制

健康发展合规为基

——浅析如何建立一套有效的合规机制

“不以规矩，不成方圆”、“法必明，令必行”是我们经常会听到的古训或格言警句，大意是做事情要遵循一定的章法，很好地说明了秩序的重要性。我们都知道，缺乏明确的规章、制度、流程，工作中就非常容易产生混乱，如果有令不行、有章不循，按个人意愿行事就会造成无序浪费，甚至导致严重的声誉损失、财产损失。规矩是人类生存与活动的前提与基础，人们总是要在规与矩所成形的范围内活动。人们要遵守规矩，只有这样才能让社会、个人更好地发展与进步。尽管规矩一词与我们生活息息相关，但“合规”这个概念却是在20世纪90年代才出现的。

“合规”是由英文“Compliance”一词翻译而来，Compliance原意为“遵守、服从”，起初并不是专门术语，自20世纪90年代以来，在国际金融领域中才逐渐发展出专门的特殊含义。

合规扎根并发展于银行业，20世纪90年代初，发达国家银行监管机构开始出现银行业内部合规管理规定。2001年，美国发生安然事件等系列财务丑闻，投资者对美国资本市场失去信心。2002年，美国针对上市公司颁布《萨班斯法案》，该法案对上市公司内部控制提出严格要求，是一部具有明显合规管理性质的法案，国内在美上市类公司率先经历了合规带来的压力。与此同时，国内合规概念也越来越普及，例如，保监会自20世纪末开始了内控监管之路，先后颁布了一系列加强内部控制监管规定，国内保险业的合规管理由此开始。

那么，我们一般说的合规，到底是合哪些“规”呢？其实就是合乎法律规定和内部规章制度，具体包括法律法规、行政规定及监管规定、内部的各项规章制度、诚实守信的道德准则及行业自律准则。

自从20世纪初国内合规出现并发展以来，尤其受到了金融业的重视。在工作中，我们经常会听到“这样做合规么？”“要不要咨询下合规的意见”、“制度是怎么规定的”、“这样做是不是不符合监管要求”这样的疑惑，尽管大家对合规的重视程度越来越高，但各类“不合规”的案件却时有发生。这其中的原因我认为，主要是因为我们始终还停留在认知的层面，而不是把合规当作一种文化，一种企业的无形资产，甚至是大智慧。如果说善良是一个人最大的智慧，我认为合规就是企业最大的智慧。历史上任何一个百年老店的企业都会投入很大资源在企业内部形成一种诚信正直、廉洁守法的合规文化，因为这样的企业知道合规是一个企业经久不衰、永续经营的基石，可以让一个企业从强大蜕变至伟大。

一个企业如果缺失合规，一个显著的特点就是走捷径，置法律法规及监管规定于不顾。不可否认，有很多企业通过这种方式短时间赚取了大量财富，占据市场主导份额，但这样的企业永远睡不了安稳觉，也不可能一直享受侥幸带来的短期利益，终究有一天会为这样的行为买单，引发一系列的危机事件，例如罚款、业务量下降、声誉受损，甚至停业整顿等。从这个角度来看，合规是一个公司不可或缺的守护或屏障。

那么如何建立一套有效的合规机制呢？我认为可以从以下几方面着手。

一、建立健全合规管理机制

要充分认识设立合规部门的重要性，按照监管要求设置独立的、强势的合规部门及合规委员会等架构，高度重视合规部门的建设。合规专业人员既要具有较强的专业素质，又要具有较强的个人素质，要选派那些具有高度的敬业精神，相应的技术资格和业务能力的人员充实到合规经营管理队伍中，培养和造就一支高素质的专业化队伍。此外，合规管理还需要和一把手KPI等关键指标结合，制定相关考核机制，将合规内容纳入一把手考核范围。界定好合规部门与业务部门的关系，坚持三道防线的工作机制：业务部门实施有效自我合规控制的第一道防线；合规部门、风险管理委员会及合规委员会等在事前与事中实施专业化合规管理的第二道防线；稽核监察在事后对相关违规行为进行处罚等是合规管理的第三道防线。在日常工作中，合规部门还需要多途径识别风险，例如通过自查自纠、内外部反馈及公司业务数据等，将监管规则、风险提示以及监管意见等分享给各业务部门，帮助业务部门管理好合规风险。各个业务部门要主动寻求合规部门支持和帮助，主动提供合规风险信息或风险点，并配合合规部门开展风险监测和评估。

二、制订完善科学的制度体系

要想坚持合规治理的管理模式，公司必须建立一套完善的制度体系，否则，公司治理将存在粗略化、模糊化问题，制度执行时存在信任、情感及人情等无法衡量的因素。此外，还需不定期对规章制度进行有针对性的修订，要具体化，操作性要强，不能让员工对制度无从下手。制定制度时，要坚持业务部门为主，合规人员为辅的原则，并且要覆盖到制度所及的客户、产品和服务。通过制度层面不断修订与完善的方式，形成事事都有明确合规守法的工作标准、处处都有严格的合规经营纪律约束，使依法合规经营成为员工的自觉行为。

三、加强合规宣导，营造健康文化氛围

要让全体员工意识到合规管理和合规文化建设是经营管理的一件大事，不是监管者要我做，而应是我们自己要做，主动去做，尤其是高层，必须让高层意识到合规的重要性，这样高层才能主动推动并带领公司各业务条线以“规”为守则，有效的合规文化将能够消除合规风险于无形。必须让合规的观念和意识渗透到员工的血液中，渗透到每个岗位、每个业务操作环节中，促使所有员工在开展经营管理工作时能够遵循法律、规则和标准，努力培育员工的合规意识，推行“合规人人有责”、“合规创造价值”等合规理念，倡导诚实、守信、正直的道德价值标准或行为操守准则和企业文化。具体可以从以下几方面着手：

1．日常宣传。通过制作视频、电子杂志、有奖知识竞答、宣传海报、微信公众号内容等方式，利用多媒体平台，将公司制度、行业监管规定及法律法规、反洗钱知识等内容向全体员工宣导，提升合规文化宣导参与度及趣味性。

2．主题宣传。公司还需要结合行业监管动态及核心价值理念，每年初确定合规文化年方案，并组织开展合规宣传月活动，形式包括但不限于制作“合规宣传栏”、合规海报、手册、横幅、易拉宝、宣传视频等，有序推进合规文化发展，帮助全体员工树立正确的价值观，营造全员合规的文化氛围。

四、搭建完善的合规培训体系

合规工作培训为要，为了提升员工的合规意识，公司需建立一套完善的培训体系。高层管理者、合规管理人员和其他员工是合规文化建设中的三个层次，公司要将所适用的法律、规则和准则、合规政策等按照全员参与的原则，开展针对不同层级员工的合规培训，例如新员工培训、管理层培训、专题培训等；此外，还针对不同内容进行合规培训，例如制度培训、反洗钱培训、高风险事项防范培训等。

五、开展多层次、多角度的风险排查

公司除及时落实并组织开展监管要求的风险排查外，为进一步摸清合规方面的突出问题和风险隐患，公司还需将营业单位及部门自查、重点高风险人员排查及公司定期检查相结合。具体如下：

1．营业单位/部门自查。各营业单位/部门根据公司的工作布署，开展季度、年度风险自查及日常自查自纠工作，确保在日常工作中持续落实公司各项制度。

2．高风险人员及环节排查。为定期摸清突出问题和风险隐患，强化对高风险人员及环节的风险识别，公司根据相关业务指标及数据抽取高风险业务人员名单或高风险业务环节，定期开展风险排查工作，不断的自我诊断、自我纠错、自我提升。

3．重点营业单位/部门及风险环节现场检查。为持续了解员工及部门运行的真实情况，公司需定期组织开展风险排查，检查内容包括公司办公电脑、办公桌等，并对关键人员等进行随机访谈。此外，公司还需通过日常LDC/CRSA/KRI等收集的数据分析风险环节，以制度为穿行测试文件，开展覆盖全面的内控自评工作，撰写内控自评报告，加强内部管控、遏制违规经营、遏制违法犯罪。

六、建立有效的奖惩机制

合规工作虽然更多的是个人义务、责任，但如果没有奖励制度支持，仅靠宣导、培训、检查等方式，并不能形成合规工作的闭环，需一边严厉打击，一边加大奖励，建立奖励机制，充分倡导合规和惩处违规的价值观念。例如对于及时发现风险、提出合理化建议、发现有员工收受贿赂等风险事件及违规行为的人员，要建立有奖机制，鼓励员工通过匿名举报等方式，及时将信息传达到合规及督察部门，并对合规工作做得好或对举报、抵制违规有贡献者给予保护、表扬或奖励，从而降低风险隐患。对于违规行为的，要加大违规处罚力度，提高违规成本，对存在或隐瞒违规问题、造成资金损失和经济案件的，严格追究各级管理者的责任。

以上就是我对合规工作的一点理解，也是我喜欢合规工作的最大理由。如果一个公司想要伟大，仅依靠品牌是不可能的，更深层次的是要依靠合规，而伟大的品牌形象究其原因，也是公司有良好的合规文化和一群合规的人。因此，相较品牌，合规工作对一个公司更加核心、更加重要，也更能体现自己的价值。

尽管在中国合规工作还有很多障碍，例如管理层不重视、口号大于行动、业务部门不配合等。但套用许巍的一句歌词“生活不只眼前的苟且，还有诗和远方的田野”，我也相信，随着社会的发展，合规也将成为更多企业追求的目标！

第二篇：如何建立合规有效的董事会

如何建立合规有效的董事会

2014年05月20日 11:01 来源： 作者： 字号

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过去中国的商业社会，都是明星CEO的天下。特别是企业创始人，无论是否身在其位，对公司都具有着实际的影响力。但是随着一些企业去海外上市，或者是引入外方投资人，在企业领导者和资方的矛盾冲突中(近期最著名的就有娃哈哈的前董事长宗庆后与大股东达能的官司和UT斯达康的创始人吴鹰与董事会的“离婚”)，董事会作为资方的关系及其发挥的作用，也日益浮出水面。尽管当下很多公司的董事会不过是形式主义，或者受制于CEO，但是随着越来越多的中国企业去海外上市，他们也就更需要不但从形式上、更从实质意义上建立合规有效的董事会。

既然卓有成效的董事会是公司治理未来发展的趋势，那么从现在着手逐步完善董事会的机制，无论是对于企业来说，还是对于那些英雄式的商业领袖，都具有未雨绸缪的意义。

“政治上正确的事”

提高董事会的绩效是一个全球性的问题，但在新兴市场中这个需求来得更加迫切，而且还要面对现有市场机制中的种种不足。因为在新兴市场中，没有形成一个完善的由各方力量组成的社会监督体系，因此，董事会可能成为保护股东，尤其是小股东的利益的最后一道防线。而且，一个较为成熟的公司治理机制也是公司的一笔财富，能为公司的股东带来额外的收益，——根据麦肯锡的调查，在新兴市场，股票投资人愿意为拥有健全董事会的公司支付20%到40%的溢价。

为了让董事会的运作更有成效，在成熟的资本市场里常常会以“最佳实践”的模式来推动董事会改革。这个“最佳实践”是基于五个基本假定：1.董事会的首要任务是为股东创造价值;2.大多数董事应该是独立的，而且“越独立越好”;3.应当通过股权或薪酬激励的形式，让董事与股东成为共同的利益联盟;4.董事应该强有力的监督管理层的活动，对他们的业绩负责;5.董事们应该是“通才”，他们需要考虑公司的整体利益。

中国的企业目前处于转型中，特别是当一些企业以成为“世界级企业”为目标的前提下，拥有世界级企业的治理结构也是其中一个重要的环节。在董事会作为公司治理的核心内容受到越来越多的关注的同时，首先要明确的是，由于存在文化、法律、管理水平和运营机制上的种种差异，如果只是单纯地引入成熟市场中的董事会“最佳实践”可能只是照搬一些制度，由于缺乏对落地可能性的考虑，造成在实际执行中各种规定却形同虚设的情况。

高盛的前总裁约翰·桑顿也曾谈到过目前中国董事会改革中存在着的两个冲突目标：一方面希望采用最先进的、能够达到西方标准的公司治理实践;而另一方面，希望能够“稳步推进”，建立一套适合中国国情的治理机制。因此，他认为最重要的首先是观念的变革，特别是在董事会角色和保护小股东利益方面。这是董事会的角色中最基本面的事情，对于中国大多数为了登录海外市场而尝试建立把“董事会”作为一个合规性机构设置在组织中时，首先要做的是“政治上”正确的事。

在他为网通设计建立董事会并制定相关章程的经历来看，他认为其中最具有积极意义的是，网通能够在着眼现实的基础上改革公司治理，管理层也逐渐意识到董事会的价值所在。他们把工作重点放在搭建合理的架构、流程和互动方式，为党委界定了具体的职责，并明确地将任命和批准CEO和CFO人选的权力归还给董事会。网通的董事会设置对于大型企业，特别是国有大型企业具有的很好的示范意义。在过去，中国国有企业的董事会多被当作“橡皮图章”，而不是可以为企业增加实际价值的机构。

事实上，过去中央国有企业并非没有董事会，但是有些企业的董事长往往也就是这家企业的总经理、党委书记，结果出现所谓的董事会、党委会和公司行政会议三会重合的现象，董事会失去制衡作用;还有一些中央企业，董事会的任命非常的草率，几乎成了“退休老干部办公室”，流于形式，同样了无法发挥作用。

麦肯锡公司资深顾问鲍达民也曾指出：新兴市场的大多数董事会分为两种：要么干涉太多，要么无所作为。要希望董事会发挥出其应该具有的作用，一个高效而明确的董事会议程是必需的。在这方面，董事会在设计上必须清楚地从董事会所能带来的价值，并确保董事们有充分的机会来行使他们的职权，而不是只是照搬国外董事会“最佳实践”的一些制度设置，比如引进更多的独立董事，却因为没有一个合理的独立董事招聘、考核评价以及退出机制，而让董事会中可能只是多了一些不合适的“专家”。

麦肯锡在2005年所做的一个调查显示，新兴市场中的董事会比发达市场中的董事会更渴望得到有关财务和非财务的附加信息，如市场、外部网络、组织和运营。因此，要保证董事们充分享有所负责决策的信息，同时还要从考虑他们是否有足够的时间来相应地做出正确的判断，与其让一个董事在10个方面都做不专业的判断，还不让其专注于擅长的发表专业意见，因此，董事会的专业分工非常重要。

在成熟的资本市场中，公司的所有权通常分散在众多股民手中，但是在新兴市场，许多上市公司都存在一股独大的现象，通常是政府或者一个家族对公司具有实际上的控制权，像新加坡的淡马锡集团、中国一百多家大型央企。改进公司董事会成效的第一步就是获得大股东的支持，没有他们的支持，董事会最多只能扮演基本面的角色——作为法定的“监督者”，侧重于监督公司守法合规并保护小股东利益免受侵害，而不能对公司的业务发展做出贡献。

许多由“白手起家”的创始人往往不愿将权利移交给专业的董事会，但是，企业真正的控制权最终还由决定投票权决定。近期关于“娃哈哈遭遇达能强行并购”的系列新闻连续占据各大媒体财经板块的头条。

在一波三折之后，达能终于2007年7月19日直接向宗庆后发难，表示将“请求合资公司董事会向宗庆后涉嫌损害合资公司利益的行为提起诉讼”，至此娃哈哈的大股东和公司实际控制者之间的矛盾推到了最高点。

10年前，为了换取先进技术而将娃哈哈与达能合资的宗庆后拥有合资公司49%的股份，他可能没有意识到2%的股份，对他和对娃哈哈合资公司的分量：身为股东达能其实对娃哈哈的董事会有着实际上的影响力，因此，仅仅是宗庆后辞去董事长之后，达能第二天就宣布由达能亚太区总裁范易谋临时接替董事长一职。

“战略上正确的事”

2007年6月3日，UT斯达康中国区总裁吴鹰发表的离职声明，称“原因是我在公司发展战略方面与董事会存在分歧”，并对被迫离开表示“非常遗憾”。在技术落后的小灵通已席卷中国市场时，UT斯达康的市值一度超过了亚信、中华网、新浪、网易、搜狐五支纳斯达克中国概念股的总和。只是在长久以来的顺境中，吴鹰一直是董事会的宠儿，对外、对内他都是公司重大决策的发言人，但是日益难看的财务报表最终耗尽了董事会对吴鹰的耐心。能够用落后技术打败先进产品的吴鹰被迫从自己一手创办的公司里黯然出局。

在吴鹰的离开反映了现在董事会角色转变的新趋势，——在美国，随着公司治理丑闻的风暴席卷公司业界，董事会改革的呼声日益高涨，董事会被更多地要求过问战略问题，各公司的董事会都开始“眼睛向内”，着力解决公司内部存在的问题。中国最早登录纳斯达克的企业，也是中国最早一批具有健全董事会设置的企业，已经感受到了这个席卷全球的治理风暴。

这里，尤其需要注意的是，在各种关于董事会改革的呼声下，所有的建议都是来自企业外部的各方利益群体，而他们关注的只是董事会的外部特征，因此，他们的建议很难对董事会内部的实际运作产生实质性的影响。而同时，随着外部要求越来越多，董事会的职责变得越来越复杂和消耗时间。内外种种原因的交杂让董事会实际绩效和董事会被期望绩效之间的差距越来越大。波士顿咨询公司的资深顾问科林·卡特和杰伊·洛尔斯认为，在一个先天存在的矛盾——在“董事会拥有的资源与其职责不匹配”的情况下，董事会未来必将面临着更多的挑战。

由于每个公司所处的环境存在很大差异，对如何提高董事会绩效的问题的解答也大相径庭，但是要使得董事会能够发挥应有的作用，科林和杰伊的建议是：每个董事都要从下面三个方面来思考董事会设计的要素：

1.董事会的结构——规模、领导风格以及发挥董事会作用的而需要设立的委员会

2.董事会的组合——董事的经验、能力和成员的其他特性

3.董事会的程序——董事会如何收集信息，拓展专业知识，进行决策。

从这三个方面的考虑保证了企业在进行董事会设计和完善时，不会受一些表面现象的误导，科林和杰伊认为在那些看似基于长期经验所磨合出最佳实践模式的假设本身就存在一些内在的逻辑矛盾：例如，董事会的独立性会产生学习成本，董事们与任职的公司缺乏联系就缺乏了解，而这样的学习需要时间。更重要的是，在他们缺乏足够信息和知识时，可能会对公司的管理层更加依赖。这也不难理解为什么会有CEO抱怨说，“我不得不反复地向董事们解释。他们真的太不了解公司的业务了”，又或者是，“我却是很难想到董事会改变任何决策的例子。”

还有，运行良好的董事会在监督和评价管理层业绩的同时，也必须参与公司的关键决策并提供建议，董事们还需要评价包含自己贡献的管理层决策，他们既参与游戏——做决策，又不用负责任——因为他们是唯一的裁判。这种职能上的混乱，让董事会和管理层之间关系就变得非常复杂。在美国，“老式的”董事会总是被CEO的朋友占据，CEO精心挑选出自己了解、喜欢和信任的人进入董事会。而同样的问题在出现中国不成熟的董事会设置，要么是CEO或者公司的创始人(对公司具有实际影响力的人)兼任，对公司决策的监督作用更是大大受限。

另外，对董事的“通才”要求也是近似于美好的愿望，要董事们以有限的时间来监控复杂的公司，很可能对公司的事务都停留在表面认识上。想想，那些“精明的”独立董事怎么可能在那么有限的时间内(假设他们每年能够投入的工作时间是100天)，对公司全面的问题都做出正确的判断。很多董事根本就没有懂行业专业知识，董事长也不能有效参与战略制定，更不要说根据市场环境变化修改战略了。

现在，大多数董事会还是在处理一些基本面上的事务，确保公司的运营是否违规并保护小股东的利益，而对于董事会更重要却很难衡量的任务——支持决策，他们却由于能力或时间的种种限制，关注得较少。麦肯锡的顾问对此的建议是：董事会在树立自身威望时必须注意减少对“政治上正确”的关注，应多关注如何在“战略上正确”。

在美国，随着对专业董事会成员需求的日益迫切，人们努力从对专家学者、非盈利组织高管和退役的前任高管中寻找一些能够愿意花时间，并且具备丰富的管理经验的合适人选。不过即便如此，除非如果这些董事会成员不紧跟时代步伐更新他们的知识储备的话，很快就会落后于时代，董事会变得越来越像“长老会”，越来越远离市场。类似地，在中国，教授兼职做独董的现象非常普遍，有些知名教授甚至身兼数“职”，而且横跨不同行业，那么在教授非自己专业的范围内，对如此多的行业都有所了解，并能够根据每个公司不同处境发表专业的意见，确实是一个难度系数非常高的任务。

第三篇：合规

建设合规文化，打造合规光大

合规经营管理是银行生存与发展的根基，合规管理作为商业银行一项核心风险管理活动在商业银行中的地位日趋重要，合规创造价值的理念正逐步被认知，无论在任何时候都要将合规经营摆在重要战略位置，不断普及合规知识、推进合规经营管理、培育合规经营文化。

对于合规管理，总行曾下发了《中国光大银行”十个严禁”行为规范》，包括柜员“十个严禁”、柜台经理“十个严禁”、营业机构负责人“十个严禁”及客户经理“十个严禁”(含对公、个贷、理财)，划定了四十条“红线”，禁止员工触碰，目的是以此为契机，有针对性地加大案防力度，培养员工合规意识、守法意识、案防意识，做到“知而避之则安”。

目前光大银行已经建立成了有特色的合规管理体系：第一是合规纲领：根据银监会《商业银行内部控制指引》等相关法律法规，制定了《中国光大银行内部控制管理制度》，作为合规管理的纲领性文件，指导全行内控合规管理工作；第二是合规内容：经过细化的《合规执行与承诺书》、各岗位条规卡、《中国光大银行员工合规手册》等共同构成合规具体内容；第三是合规预警：制定了《中国光大银行内控合规预警管理办法》，并成立了内控合规预警委员会，定期召集合规预警会议，通报合规预警信息，做到防患于未然；第四是合规报告：制定了《中国光大银行合规风险报告制度》，作为常规合规管理工作，定期报告各单位、各条线在内外部监管检查及日常工作中发现的合规风险，进一步完善内控合规制度；第五是合规考核：《中国光大银行全员问责暂行办法》及《经营单位合规运营百基分考核管理办法》形成互补，“案件问责”与“违规问责”相结合，共同构成合规考核体系；第六是合规评价：制定了《中国光大银行内部控制综合评价办法》，根据该办法对全行各条线内控合规执行情况进行客观评价，总结经验、查找不足、改进制度、完善内控。

第四篇：合规

xxx，男，出生年月：1981年3月，政治面貌：团员，毕业于安徽省第一轻工业学校。2000年9月进入报社印刷厂工作。在校期间表现良好，曾连续三次被评为“优秀班干部”，两次被评为“优秀团员”。

一、注重政治理论学习。

在2003年9月进入报社照排室工作后，积极参加夜班部、照排室的定期集中学习。在学习中把党的理论和“三个代表”重要思想等政治理论的学习作为首要学习内容。照排室是市委党报的一个重要阵地，所以我们要加强政治理论学习，提高个人自身的素质非常重要。在此之外我还积极参加报社团委组织的政治学习，在团委领导建立学习型机关团组织的旗帜下，与全社团员青年共同对“三个代表”重要思想和党的十六大精神进行深入透彻的学习。在学习中发扬理论实际相结合的方法，进而更好的完成了团组织下达的每一项任务，完成了一个共青团员应有的义务。

二、认真细致的做好本职工作。

在进入报社照排室工作之后，我的工作任务是进行电脑传版。传版是一项需要认真细致的工作，要把好每一个版面的传输工作，不容出错，一旦出错就一发动全身，所以我在传版记录本上写着：“时刻提高警惕”来告诉自己一刻都不能马虎，至今无传输错误。传版工作还有一个最大的特点就是每天工作结束后都要比别人走的迟。因为传版是照排室工作程序的最后一道工序，也就是把好最后一关，在这一方面我努力勤奋的工作着，毫无怨言，为办好党报尽一位共青团员应尽的职责。

三、团结进取，积极参加团组织开展的各项活动。

积极踊跃参加团组织开展的活动是每位团员青年在团组织的旗帜下不可缺少的一个重要课题。在去年，在报社团委书记的带领下我们参观了华光玻璃集团、拓展野外训练在锦江大酒店进行彩弹射击、庆国庆报社举行大联欢以及在今年3·12植树节，我们在曹山创建了xxx日报社“青年记者林”等非常有意义的活动。在参加活动的同时既充实了自己的业余生活，又增长了一些丰富的文化生活知识，也拓宽了视野。

四、以自己的实际行动争做一位合格的共青团员。

经过团组织的悉心培养和广大团员青年的信任，在2005年2月我被推选为报社机关团委第一团支部书记。在喜悦的同时也感到一种压力，作为支部书记怎样更好的服务于广大团员青年，能不能继续保持优点，改正缺点，能不能在广大团员面前以身作责，以更高的要求来做好每一项工作等一系列课题极富挑战性。不过我相信自己，在现实生活中为了更好的把以上课题做好，我常常以一个共产党员的标准为准则严格要求自己，为团员青年排忧解难。以及积极参加义务献血和扶贫送温暖。在去年我们照排室积极资助一位因家庭贫困而失学的春蕾女童，使这位失学女童又重新回到了课堂。除此之外，我还能不计报酬的加班加点完成工作任务，能够吃苦耐劳。

虽然通过团组织的悉心培养和自己的努力取得了一点点成绩，但是我认为还是远远不够的，虽然能以一个共产党员的标准来严格要求自己，但是距离一个共产党员的标准还相差很远，所以在今后的工作中我们要实事求是，戒骄戒躁，努力克服自己的缺点，始终保持团组织的先锋模范作用，脚踏实地、积极进取、不断创新、默默的奉献，力争使自己在各项工作中取得新的成绩，努力使自己成为共青团组织的优秀先锋。

xxx同志1995年进入xxx日报印刷厂照排室工作至今。该同志任劳任怨，与同事们团结协作，从不计较个人得失，顾全大局，受到同事们的喜爱与拥护。

xxx同志在工作中总是吃苦在前，别人不愿干的工作找到她，她总是毫无怨言。大伙在工作中遇到困难时，她也总是勇于担起责任，并认真分析加以解决。在出色完成本职工作的基础上，xxx同志对扶老、助贫工作更是热心、积极，不管是下乡扶贫还是资助贫困失学儿童或是帮助孤寡老人，她每次都克服家庭困难积极参与，该同志常说：“我们有能力、有条件去帮助别人，为会么不去帮助呢？”她乐于助人的性格在她的行动中完完全全地体现出来。

尤其值得一提的是，该同志从不自满，时刻提醒自己的不足，总是虚心学习身边同事们的先进经验，及时改正自己的不足，不断地完善自己。在她的身上我们看到她精于本职、勇于探索、勤于实践、乐于奉献的时代精神，也体现了她特别能战斗、特别讲奉献的传统美德。

xxx同志在照排室担任录字与排版的工作任务，她在工作中精益求精，出错率极少，为企业降本增效做出贡献。xxx同志积极努力和认真的工作态度，使其业务技能不断提高，成为行业多面手。她从事的录字、排版工作，出错率汪，速度快，赢得客户的一致好评。为单位争了光，也为本人赢得了很高的荣誉，xxx同志还在2002年全省的录字比赛中凭借着过硬、扎实、熟悉的业务技能取得了全省第二名的出色成绩。2005年初，xxx同志被大伙推选为xxx日报社机产团委第四支部的团支部书记，上任后她带领一帮团员青年进行村、下乡慰问失学女童，又带领团员青年去敬老院看望孤寡老人。单位别的部门工作任务繁重时，她还组织团员青年利用节假日义务帮忙。她成了团员青年心目中的核心人物，她在继续努力着，用自己的一言一行实践着生命的价值！

本人xxx，男，28岁，团员。2000年自安徽大学中文系毕业后进入xxx日报社做记者，现在xxxx日报淮河晨刊编辑二部从事编辑工作。在做记者期间，本人完成了许多重大采访任务，多篇稿件获省市好新闻奖；2003年本人服从报社调整安排，创设“民生资讯”版，并承担编辑任务，在近两年的高考专题报道中，所编版面受到读者欢迎和报社表扬。2005年初，在报社机关团委成立后，本人经过民主推荐选举，任第二支部组织委员。

任第二支部组织委员期间事迹：

2005年3月，xxx日报社团支部升格为报社机关团委后，本人经团委组织民主推荐，团员青年的信任选举，成为第二支部组织委员。任职以来，主要事迹有三：

第一，身体力行争当表率

作为一名团干部，必须更要注重自己的言行，处处发挥表率作用，才能赢得广大团员青年的支持和尊重，同时，这也是做好团内各项工作的根本保证，为此，本人十分注重加强自身的修养，在团支部内外工作中，本人严于律已，宽厚待人，特别是在团内开展的一些活动中，本人处处以身作则，事事起带头作用。由于第二支部的团员青年是以晨刊记者部为班底组建的，他们工作任务重，时间不确定，而且其组成的团员中大多是刚从大学毕业，具有一定的自由散漫的特点，针对这一情况，本人抱着切实为大家服务的态度，经常与他们交流工作经验，并请一些有水平、有经验、老编、老记们给他们传授心得，帮助他们快速熟悉、适应新的人生角色。在团委组织的一些活动中，本人除积极参加外，并动员他们参加集体组织的活动。

第二，积极协助团委及支部班子开展工作

任职以来，本人积极向团委建言献策，就团的活动开展提出自己的想法，并动员本支部的团员青年热情参与活动。近一年来，团委组织的大大小小活动，本支部团员除有特殊情况外，大部分都能积极参加。2005年的植树节期间，团委组织团员青年营造“青年记者林”，本支部积极响应，在曹山一隅，同其他支部团员一道，植下近千棵树苗，不久后，又去给小树苗培土、浇水，所栽下的树苗无一死亡。在支部内，本人更不顾自己所承担的繁重的编辑任务，积极协助支部班子成员开展好本支部的工作，及时把相关材料整理归档。

第三：积极参加社会公益活动。

向春蕾女童捐款，看望慰问贫困家庭，参加青年志愿者活动等。

第五篇：合规

最近观看了警示片。通过典型案例的观看，真实再现了案例中那些曾经事业飞黄腾达而得意忘形的同行，面对权力和金钱，未经得住诱-惑与考验，私欲膨胀，一步步迈向犯罪深渊，最终走进高墙、受到法律惩制的过程。

影片剖析了他们的违法违纪行为给国家、社会、家庭及个人所带来的严重后果，具有很强的警示教育效果和震撼力，增强了教育的实效性，营造出了“不想为，不能为，不敢为”的氛围，使心灵受到强烈震撼和警示。“远离违规、珍惜工作”让我们从这些直观的感受和深刻的警醒中得到心灵的震憾，从而达到预防犯罪、远离犯罪的目的。

感受体现：

一是抓好防范。典型案件警示教育是筑牢预防职务犯罪思想道德防线的有效形式，通过采取多种形式，扎扎实实抓好预防从业人员职务犯罪工作，努力营造从严治行、廉洁从业、依法合规的和-谐发展环境。要关心、关爱我们的干部，领导要把企业文化作为自身言行的自觉行动、身体力行。使大众心态失衡而激发出不满情绪而导致案件发生。

二是以案为鉴，引以为戒，从自身的岗位特点理解风险防范、提高警示性，自觉提高依法合规意识，要更新观念，勤奋学习，争做与时俱进的干部。及时更新知识结构，不断强化政治理论、专业技能和业务知识的学习，形成“建设学习型社会、争当知识型公民”的氛围。

三是警钟常鸣。要时刻保持清醒头脑，面对权力和金钱，要经得住诱-惑，要牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，在思想上警钟常鸣，增强遵纪守法意识和自我约束能力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，自觉抵制各种不良思想的诱-惑，珍惜职业生命。自觉提高依法合规意识。自觉做到自重、自盛自警、自励，做到廉洁奉公，按章操作，从根本上防范道德风险和操作风险，确保不发生任何案件事故。

五是要严以律己，要教育干部自觉养成良好的生活习惯，要依法合规办事，自觉防范安全隐患，做合格公民，做合格员工。

通过观看警示片，又一次受到了警示再教育，进一步增强了依法合规的意识，牢固树立了制度观念，提高了廉洁从业、遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。真正感知了有所知、有所悟、有所惧的目的，从而进一步增强了教育的说服力，制度的约束力和监督的威慑力。更加坚定了做人自强不息、不争名利、始终保持不赌博、不吸毒的良好形为习惯；保持经济量入为出、不攀比、不参预高消费的生活习性；以平常心、做平常人，干平常事、过平常日子，不断丰富与完善知足者常乐的人生价值观。