2018年金牌中考地理押题卷(一)

第一篇：2018年金牌中考地理押题卷(一)

2018年金牌中考地理押题卷

（一）一.单项选择题（本大题共50小题，每小题只有一个正确选项，将正确答案填入答题卡。每小题2分，共计

100分。请用2B铅笔将答案填涂在答题卡相应的位置上。）

悉尼某考察船，对南北极地区进行科考，途经图（世界地图）中的M、N地，据此完成1-2题。

1．M 地位于（）

A.西半球 B.高纬度

C.北温带

D.极昼极夜区

2．科考船从悉尼出发沿最短航线航行前往 N 地途中的航行方向是（）

A.东北 题。B.东南 C.西北 D.西南读某地区等高线地形图（单位：米），完成3-

53．甲地与丁地的相对高度有可能是（）

A.132 米 B.254 米

C.336 米

D.479 米

4．位于甲地附近的某学校组织学生沿图示虚线进行郊游活动，行进过程中（）

A.在乙地感受飞流直下 C.在丁地远眺学校美景

5．该地拟建一水库，最佳的坝址为（）

A.乙处 B.丙处

C.丁处

D.戊处

B.在丙地欣赏峡谷风光

D.方向为自西北向东南

当地时间 2017 年 11 月 6 日 17 时 27 分，一架载有 92 吨蓝莓和樱桃的包机起飞，从南美智利首都圣地亚哥(70W)机场抵达郑州市新郑国际机场。水果在机场经检验合格后再分拨配送到市内、北京、上海等地。郑州航空港已成为国内进境水果的主要集散地之一。据此完成 6-8 题。

地理押题卷

（一）第1页（共9页）6．该架水果包机从圣地亚哥机场起飞时，广州正值（）

A.黎明时分 B.正午前后

C.黄昏时分

D.子夜前后

7．我国商人选择 11 月～12 月从智利进口水果的主要原因是（）

A.气温较低，水果易保存 C.春节临近，市场需求旺

B.半球不同，水果错季成熟

D.气流稳定，适宜航空飞行

8．与国内其他大城市相比，郑州航空港成为国内进境水果主要集散地的有利条件是（）

A.人口更多更廉价

B.航空运输更便利

C.地理位置更优越 D.检验技术更先进下图为“我国目前部分优势商品粮基地分布和粮食流通方向示意图”。读图，完成9-10题。9．关于甲、乙、丙、丁商品粮基地优势条件和限制性因 素的叙述，正确的是()

A.甲地人均耕地多，热量不足 B.乙地夏季水热充足，多风沙

C.丙地水源充足，土壤肥力低 D.丁地光热充足，旱涝灾害频发

10．Q 地区曾经是全国重要的商品粮基地，目前其地位下降，主要原因有()

①河网稠密，地块小，土壤黏重 ②工业快速发展，农业劳力严重流失

③城市化发展快，非农用地增多

④农业结构调整，粮食种植面积减少

A.①② C.③④

B.①④ D.②③

下表为我国某区域一学校地理研究性学习小组的学生调查记录的当地农事活动情况，据此完成11-12题。

11．根据表中信息推断，不可能得出的结论是()

A.当地作物熟制为一年两熟 C.该地区主要的耕地类型可能是旱地

B.该地农业机械化程度很高

D.当地主要粮食作物为冬小麦、玉米

12．该区域可能位于()

A.华北平原 B.长江中下游平原 C.四川盆地 D.东北平原

美国最近发射了上百枚导弹对叙利亚进行精准打击，导致叙利亚出现了众多难民，大量人口外迁，寻求庇护。与此同时，国际金价又大幅波动。回答13-14题。13．影响叙利亚人口大量迁移到国外的最主要因素是（）

A.气候 B.经济 C.战争 D.教育

地理押题卷

（一）第2页（共9页）14．国际金价的异常波动说明了（）

A．黄金不保值 B.经济全球化

C.将会出现金融风暴 D.不能说明问题智利中部是地中海气候，夏季炎热少雨，气候干燥；2017年，智利中部广大地区山火频发，被烧毁的林地超过15万公顷，威胁多处城镇和民众生活区。连续的森林大火造成智利中部广大地区浓烟滚滚，遮天蔽日。下图为2017年智利火山主要发生区位置。据此完成15-16题。

15．从气候角度考虑，该地山火易发的时间为

A.12、1、2 月 C.6、7、8 月 B.3、4、5 月

D.9、10、11 月

16．连续的森林大火对智利当地有可能造成的影响是（）

A.昼夜长短发生变化 B.水土流失加剧

C.生物多样性增加 D.环境更加优美

2018 年 3 月 22 日，中船重工武船集团承建的世界最大矿砂船——新型 40 万吨超大型矿砂船“矿石天津号”在青岛命名交付。船上预留有可以满足 25500 海里续航力的液化天然气燃料罐空间，可改用清洁液化天然气驱动行驶。该船主要用于巴西一中国航线铁矿石运输。

读“巴西一中国航线铁矿石运輸图”，完成 17-18 题。

17．如图所示巴西—中国航线没有经过的大洋是（）

A.太平洋 C.印度洋 B.大西洋 D.北冰洋

18．“矿石天津号”的使用，可能造成的影响是（）

A.解决我国优质铁矿石短缺的问题 B.改变我国矿产资源的进口渠道

C.加大能源的消耗，提高了生产成本 D.促使钢铁工业布局发生变化

读图，完成 19-20 题。

地理押题卷

（一）第3页（共9页）

19．惠州音响的零件除了惠州本地以外，最主要来源于（）

A.东莞 B.深圳 C.广州 D.中山

20．惠州音响的零件生产厂家集中分布在（）

A.珠三角地区 B.长三角地区 C.粤北地区 D.粤西地区

2018 年 1 月 7 日撒哈拉沙漠以北的艾因塞弗拉镇迎来了 38 年来第三场雪(前两次降雪分别在 2016 年和 2017 年)。图为艾因塞弗拉镇周边地形分布示意图。气象专家认为该镇连续三年出现降雪与北极地区海冰融化加快有关。据此完成 21-22 题。

21．2016 年以前，有利于艾因塞弗拉镇形成降雨的条件是（）

A.地处撒哈拉沙漠的边缘 C.气温高，蒸腾作用强烈

B.地处迎风坡，降水较多

D.地势较高，气温较低

22．该小镇的居民发展的农业最有可能是（）

A.种植业 B.渔业 C.畜牧业 D.林业

泰国香米主要产于泰国的东北部，只有在这里（原产地）其才能表现出最好的品质。这是因为当地具有特殊的生长条件，尤其是香稻扬花期间，凉爽的气候，明媚的日光及水稻灌浆期间渐渐降低的土壤湿度，对香味的产生及积累，起到了非常重要的作用。结合泰国气候资料图，回答23-24题。

地理押题卷

（一）第4页（共9页）

23．泰国东北部香稻扬花期间一般出现在()

A.3—4 月 B.7—8 月 C.10—11 月 D.12 月—次年 1 月

24．泰国香米以其优良的品质享誉全球，目前泰国香米的出口遍及五大洲 100 多个国家，这主要得益于()

A.装备充足的化肥与农药 C.广阔的耕地面积与市场

B.发达的信息与交通

D.先进的耕作技术

“银杏黄时秋意浓”，每至暮秋，银杏树便“尽换黄金甲”，当秋风袭来，遍地碎金，如梦如幻的浪漫景色吸引大量游人前去观赏。下图为我国主要银杏观赏地分布及某地银杏大道景观，据此完成 25-26 题。

25．湖州的地带性植被属于（）

A.常绿阔叶林 B.落叶阔叶林 C.苔原带 D.针叶林

26．与浙江湖州相比，辽宁丹东的银杏最佳观赏期较短，其原因是（）

A.丹东纬度高，气温低，银杏叶黄得早 C.湖州离海近，气温高，银杏叶黄得晚

B.丹东受冬季风影响大，银杏叶掉落快

D.湖州秋季阴雨天气多，银杏叶掉落慢

①“苍松雪岭，沃野龙江稻谷香”；②“碧草毡房，春风马背牛羊壮”；③“琼海独具大手笔，五指擎天”；④“石林自有高材生，群峰拔地”。这两副对联描绘出了我国四省区的突出特点，读后回答27-28题。27．以上四句对联描写的分别是()

A.新疆、黑龙江、海南、云南

C.内蒙古、宁夏、海南、云南

28．上述四省区季相变化不明显的是（）

B.内蒙古、黑龙江、贵州、广西

D.黑龙江、内蒙古、海南、云南

A.③④ B.①②

C.①③ D.②④

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（一）第5页（共9页）气候学上通常以候平均温度(每 5 日的平均气温)作为季节的划分标准：候温高于 22 ℃的时期为夏季，低于 10 ℃的时期为冬季，介于二者之间的为春季和秋季。读我国部分区域平均入春日期等值线图，完成 29-30 题。

29．甲区域入春日期早于同纬度东部地区，对此解释合理的是()。

A.距海远，海拔低，风力小 C.地形较封闭，云量小，日照强

B.地势平坦，空气质量好

D.植被覆盖度低，温差小

30．乙地区是全年皆冬区，主要影响因素是（）

A.纬度因素 B.海陆因素 C.地形因素 D.降水差异

法国是欧洲西部最大的粮食生产国和世界最大的葡萄酒产地。下图是法国农产品分布图。读图完成31-33题。

31．法国主要的小麦产区是（）

A.地中海沿岸 B.巴黎盆地 C.洛林高原 D.中央高原

32．法国地中海沿岸葡萄种植有利的自然条件是（）

A.夏季气温高，降水少，光照充足 C.冬季温和多雨

B.河流众多，灌溉水源充足

D.平原为主的地形，土壤肥沃

33．法国葡萄酒酒香醇厚，畅销世界各地，主要原因是（）

A.优质的原料和独特的工艺 C.悠久的历史和灿烂的文化

B.港口众多，交通发达

D.风光秀丽，旅游业发达

地理押题卷

（一）第6页（共9页）2017 年 1 月 16 日，亚太议会论坛第二十五届年会在斐济召开。

下图为斐济位置示意图，读图完成 34-35 题。34．斐济是一个岛国，位于（）

A.大西洋 C.印度洋 B.太平洋 D.北冰洋

35．1 月 16 日，地处南半球的斐济（）

A.昼长夜短 C.昼夜等长 B.昼短夜长 D.有极昼现象

海绵城市就是能够像海绵一样吸水的城市，在适应环境变化和应时雨水带来的自然灾害等方面具有良好的 “弹性”。浙江省位于亚热带季风气候区，近日要求各城市新开工项目要全面落实“海绵城市”建设要求。据此完成36-37题。

36．雨水带来的自然灾害是指（）

A.寒潮 B.洪涝 C.台风 D.地震

37．浙江省要求全面落实“海绵城市”建设要求的主要自然原因是（）

A.地形起伏大 B.地震活动频繁 C.降水的时间分配不均匀 D.河流稀少

近年来，随着我国高新技术的快速发展，中国逐渐从“中国制造”迈向“中国创造”。据此完成38-40题。

38．从“中国制造”迈向“中国创造”的关键因素是（）

A.资源与土地 B.气候与地形 C.市场与交通 D.技术与人才

39．下列不属于高新技术在生活中应用的是（）

A.电风扇 B.3D 打印技术 C.汽车导航仪 D.智能扫地机器人

40．下列关于我国主要产业的叙述，不正确的是（）

A.新疆是我国优质长绒棉产区

B.华南是我国热带经济作物基地

C.目前，我国已基本形成四大高新技术产业密集区

D.武汉、上海钢铁基地都是在铁矿附近建立起来的

就美国众议院通过所谓“台湾旅行法”草案一事，中国外交部11日回应：敦促美方恪守一个中国政策和中美三个联合公报原则，慎重处理台湾问题，不要与台湾进行任何官方往来和接触，不得向“台独”势力发出任何错误的信号。回答41-43题。

41．台湾省自古以来都是中国领土的一部分，有关台湾和祖国的关系，说法错误的一项是（）

地理押题卷

（一）第7页（共9页）A.台湾省人数最多的民族是高山族，祖先多来自广东和福建

B.台湾人多信仰妈祖，和福建地区的信仰相似

C.台湾曾经和祖国大陆连在一起，由于地壳运动的作用，形成了台湾海峡

D.郑成功曾收复台湾，并建立汉人政权

42．台湾省的铁路呈现环状分布，最不可能的原因是（）

A.台湾省的沿海地区地形平坦

B.四周沿海地区城市集中

C.通过的地区经济发达 D.台湾是岛屿，没必要修建更多的铁路

43．台湾西部地区是著名的盐场分布区，主要原因有可能是（）

A.西部地区城市集中，市场广阔

B.拉动西部地区经济的发展

C.西部地区港口众多，靠近祖国大陆

D.西部地区晴天多，气温高，自然条件优越

总书记在庆祝海南建省办经济特区 30 周年大会上宣布党中央决定支持海南全岛建设自由贸易试验区，支持海南逐步探索、稳步推进中国特色自由贸易港建设。海南新定位新政策振奋人心，令世人瞩目。

44．从图中可以看出，海南省的地形特点是（）

A．四周高，中间低 B．中间高，四周低

C．南高北低 D．西高东低

45．海南省建立自由贸易区，对一海之隔的湛江市有可能造成的影响

是（）

A．湛江市港口货物吞吐量会减少

B．湛江市的房价会降低

C．湛江市的曝光度会提高

D．有助于湛江市的基础设施建设

华为技术有限公司是我国生产销售通信设备的民营通信科技公司，总部位于中国深圳。华为也在英国设立总研发机构，完成46-47题。46．华为公司在海外设立研发机构，其主要目的是（）

A.提高中国科技竞争力

B.充分利用当地零部件

C.利用熟练生产工人 D.及时掌握市场需求

47．华为技术有限公司的发展关键需要（）

A.人才 B.市场

C.政策 D.资源读下图，回答 48-50 题。

地理押题卷

（一）第8页（共9页）48．上海汽车在外地建设五大生产基地的主要战略意图是（）

A.利用当地的廉价劳动力

B.接近原料产地

C.占领国内主要市场 D.利用地方政府的政策

49．假设上汽集团进军西部地区，则下列最可能成为其生产基地的是（）

A.西宁 B.拉萨

C.乌鲁木齐 D.西安

50．金杯通用公司位于我国四大工业基地中的（）

A.辽中南工业基地 B.京津唐工业基地

C.长江三角洲工业基地

D.珠江三角洲工业基地

地理押题卷

（一）第9页（共9页）

第二篇：2018年金牌中考思想品德押题卷(二)

2018 年金牌中考 思想品德 押题卷（二）

说明：1．全卷共 8 页，满分为 100 分，考试用时为 80 分钟。

2．答卷前，考生务必用黑色字迹的签字笔或钢笔在答题卡填写自己的准考证号、姓名、考场号、座位号。用 2B 铅笔把对应该号码的标号涂黑。

3．选择题每小题选出答案后，用 2B 铅笔把答题卡上对应题目选项的答案信息点涂黑，如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案，答案不能答在试题上。

4．非选择题必须用黑色字迹钢笔或签字笔作答，答案必须写在答题卡各题目指定区域内相应位置上；如需改动，先划掉原来的答案，然后再写上新的答案；不准使用铅笔和涂改液。不按以上要求作答的答案无效。

5．考生务必保持答题卡的整洁。考试结束时，将试卷和答题卡一并交回。

一、单项选择题（本大题共 共 28 小题，每小题 2 分，共 56 分。在各题的四个选项中，只有一项是最符合题意要求的答案。请把答题卡上对应题目所选的选项涂黑）1．“少年像一个快乐的王子，他不问天多高，也不知人间尚有烦恼，一心只想摘下天上的明星，铺一条光辉灿烂的大道。”拜尔的这句名言告诉我们（）

A．青春就是随心所欲

B．青春美好而易逝

C、青春有快乐烦恼

D．青春蕴含着勇敢与奋斗 2．2018 年 3 月 16 日，美国总统特朗普不顾中国人民的反对，签署了《台湾旅行法》，公然干涉中国内政。对此某中学九年 3 班的杨阳同学感到很气愤，他做了份手抄报帖在教室里，号召大家努力学习，报效祖国。这种调节情绪的方法是（）

A、认识改变法

B、合理发泄法

C、情绪升华法

D、注意改变法

3．在广东省广州市南沙港快速路仑头收费站前 300 米处，一辆载满师生的校车突然起火。广东省公安边防总队 3 名官兵恰巧路过发现险情，在火势失控前，仅用 65 秒就将校车上所有人员安全转移。我们为3 名官兵的行为点赞，是因为他们（）

①面对险情，能够珍爱和善待他人的生命

②面对险情，敢于挺身而出，彰显了高度的社会责任感 ③面对险情，用自己的实际行动获得了荣誉

④面对险情，履行了法定的义务 A、①②

B、①③

C、①④

D、②③

4．49 岁的姚丽蓉是一名残障人士。襁褓中的她，因患小儿麻痹症，失去了行走能力。但她身残志坚，克服重重困难，20 余年来笔耕不辍，书写诗歌 400 余首，支撑残缺的身躯“站”成了大写的人生。这启示我们（）①自立才能走向自强，赢得自尊

②挫折是人生的一部分，挫折越多越有利于成功 ③要正确对待挫折，自强不息，磨砺意志

④充满自信的人就能战胜一切困难 A、②④

B、①③

C、②③

D、①④ 5．对下面漫画认识正确的有（）

①电信诈骗行为侵犯了公民的合法财产所有权和私权 ②要提高警惕，增强安全意识和防范能力 ③不向任何人透露自己的任何信息

④国家应健全法律法规，依法严惩诈骗行为

A、①②④

B、①③④

C、①②③

D、②③④

6．2018 年 1 月 5 日，旅客罗某以等丈夫为由，强行阻止车门关闭，造成 G1747 次列车延迟发车。公安机关认定罗某的行为涉嫌“非法拦截列车，阻断铁路运输”，违反了《铁路安全管理条例》，并依据该条例第 95 条规定，对罗某处以 2000 元罚款。对于罗某“拦高铁”的行为，下列评价正确的是（）A、罗某耽误了其他乘客的出行时间，须受民法制裁

B、罗某将个人利益凌驾于他人之上，道德谴责即可 C、罗某严重破坏了正常的社会秩序，必受刑法处罚

D、罗某扰乱了铁路列车的正常运行，应受行政处罚 7．2018 年 4 月 4 日，国家网信办发文，依法约谈“快手”和今日头条旗下“火山小视频”相关负责人，提出

严肃批评：该企业任由未成年人主播发布低俗不良信息，突破社会道德底线、违背社会主流价值观，污染网络空间，严重影响青少年健康成长。作为网民，我们应该（）

①提高网民意识，增强辨别是非能力

②树立权利意识，上网不受限制完全自由 ③强化义务意识，坚决不做违法之事

④增强法律意识，依法规范自身行为 A、①②③

B、①③④

C、②③④

D、①②③④

8．据中国之声《新闻和报纸摘要》报道，中央宣传部、文化部等部门联合部署，从2018年2月上旬至4月下旬进一步开展针对网络传播儿童“邪典”动漫游戏视频的集中整治行动。该行动的开展（）①体现了对未成年人的社会保护

②有利于提高未成年人的自我保护能力

③能够促进未成年人的健康成长

④能完全避免未成年人受到不良文化的影响 A、①②

B、①③

C、②④

D、③④

9．这个苹果卖出天价！日前，青岛某大学教授培育的苹果新品种“福丽”以 156 万元的价格成功转让给上海某企业。这一“天价苹果”是对________的认可（）

A．获得知识权

B．荣誉权

C．智力成果权

D．名誉权 10．一位著名的教育家说：“教育成功的一把金钥匙是什么?它是老师的爱、微笑、亲切、信任和尊重。”下列选项与材料观点不符的是（）

A、互相尊重、互相学习、教学相长

B、虛心听取老师的教诲，正确对待老师提出的要求 C、积极对老师的工作发表意见和提出建议

D、对老师敬而远之，畏而避之 11．“友谊是我们哀伤时的缓和剂，激情的舒解剂，是我们压力的流泄口，我们灾难的庇护所，是我们犹疑时的商议者。”下列哪个观点不能准确表达这段话的意思()

A、友谊对个人成长起着重要作用

B、朋友能带给我们温暖、支持与力量 C、异性间的交往应当自重自爱

D、我们要善交益友，乐交诤友，勿交损友

12．教育部通知：2018 年全面取消体育特长生、中学生学科奥林匹克竞赛、科技类竞赛、省级优秀学生、思想政治品德有突出事迹等全国性高考加分项目。这一规定（）A、有利于促进教育的公平

B、说明受教育权需要法律的保障 C、不利于特长学生的发展

D、确保学生全面而有个性的发展

13．2018年3月16日，90岁高龄的长江和记实业有限公司主席李嘉诚先生宣布退休，这位被誉为香港“超人” 的企业家说：“只有先成为一个正直诚信的人，才能做一个成功的人”。这告诉我们（）A、做践约守信的人，凡事都要做出承诺

B、做大事要讲诚信，办小事要不拘小节 C、诚实能赢得信任，正直诚信显美德

D、社会生活很复杂，诚实守信看情况

14．2018年3月24日，新华社公众号的一篇推文《贬值的不是年龄而是能力》迅速在朋友圈转发：“29岁危机意味着面对激烈的竞争，淘汰你的不是你的年龄而是能力”。这启示我们（）

①要珍惜受教育权，自觉履行受教育的义务

②终身学习是一种能力，也是我们的选择 ③要正确对待竞争，懂得在竞争中提高自己

④要有艰苦奋斗的精神 A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②③④

15．2018 年的“3•15 晚会”曝光了枣庄金顺源食品山寨露露等饮料疯狂勾兑、共享单车押金问题、电动自行车电池保护装置不合格易引发火灾等事件。这些不法商家的行为（）

①侵犯了消费者的人身财产安全权、知悉真情权

②违背了公平、平等、诚信的原则 ③侵犯了消费者的自主选择权

④破坏了社会市场经济秩序 A、①②③

B、②③④

C、①②③④

D、①②④

16．2018 年 1 月初，有微博网友曝光万豪相关方在给中国会员发布的活动邮件中，将西藏列入“国家”一栏。国家旅游局副局长王晓峰强调中国主权和领土完整红线不容挑战，不可逾越。随后，万豪相关方曾两度声明，承认错误，表示“深表歉意”。中国政府的做法（）

A、体现了维护国家安全、荣誉和利益的坚定决心

B、把增强国防实力、捍卫国家主权作为当前工作的中心 C、坚持“和平统一，一国两制”的方针，维护西藏的稳定 D、不利于加强对外合作，阻碍经济的发展 17．将医疗卫生与养老服务相结合，已被纳入《“健康中国 2030”规划纲要》。全国已有 29 个省（区、市）出台了省级医养结合实施意见。体现了（）

A、我国坚持依法治国基本方略

B、我国重视保护公民的生命健康权

C、我国全面建成小康社会

D、我国落实以人为本科学发展观，坚持可持续发展战略

18．华南农业大学教授卢永根将毕生省吃俭用的积蓄 881 万元捐给华南农业大学，用于奖励贫困学生与优秀青年教师。他说：“党培养了我，将个人财产还给国家，是作最后的贡献。” 2018 年 3 月 1 日，他被评为 “2017 感动中国人物”，卢教授的事迹充分说明了（）①生命价值不在于长短，而在于对社会的贡献

②在我国，公民的权利和义务具有一致性 ③当今社会是“人人为我，我为人人”的社会

④他具有强烈的家国情怀和社会责任感 A、①②③

B、①③④

C、①②④

D、②③④

19．在现代生活中，免费公园、无人售卖饮料机、街头阅报栏、公用电话亭、开放的健身设施、若享单车等越来越多的公共设施既方便了人们的生活，也对公民的社会公德和文明素质提出了新要求。因此（）A、尊重他人、尊重自然的核心是保护环境

B、提升公民社会公德水准关键在于完善社会规则 C、享受公共服务要遵守社会规则、承担社会责任

D、爱护公共环境和维护公共设施是公民享有的基本权利

20．党的十九大报告指出，改革开放以来，我们党团结带领全国各族人民不懈奋斗，推动我国经济实力、科技实力、国防实力、综合国力进入世界前列，推动我国各国际地位实现前所未有的提升，党的面貌、国家的面貌、人民的面貌、军队的面貌、中华民族的面貌发生了前所未有的变化，中华民族正以崭新的姿态屹立于世界的东方。经过长期努力，中国特色社会主义进入了新时代，处在发展新的历史定位。这表明（）A、我国已成为世界发达国家

B、我国的主要矛盾没有改变 C、我国跨越社会主义初级阶段

D、我国日益走进世界舞台中央 21．十九大后中国特色社会主义理论体系的组成为（）

①邓小平理论

②毛泽东思想

③“三个代表”重要思想

④科学发展观 ⑤马克思列宁主义

⑥习近平新时代中国特色社会主义思想

A、①④⑤⑥

B、②③④⑥

C、①③④⑥

D、②③④⑤

22．王某在微信上做微商，推销当地的土特产马铃薯，年经营收入 15 万元，王某获得的收入属于该微店所属的经济成分的地位及其作用是（）A．按劳分配，我国社会主义经济制度的基础和主体 B．按生产要素分配，我国社会主义经济的重要组成部分 C．按劳分配，在我国国民经济中起主导作用

D．按生产要素分配，有利于繁荣市场，方便人民生活

23．2018 年，我们将迎来改革开放 40 周年。改革开放是决定当代中国命运的关键一招，40 年的改革开放使中国人民实现了小康，逐步富裕起来了。这表明（）A、改革开放是我国的立国之本

B、改革开放是我国的最终目标 C、改革开放是我国的强国之路

D、改革开放是我国的根本任务

24．2018 年 1 月 7 日，国务院扶贫办发布消息说，按计划，今年年内将有约 100 个贫困县脱贫摘帽，脱贫攻坚工作重点将向深度贫困地区倾斜，保证脱贫质量，减少返贫人口数量。这说明（）①共同富裕是社会主义的根本原则

②政府扶持是缩小地区差距的根本途径 ③先富帮后富才能逐步实现共同富裕

④公平正义是中国特色社会主义的内在要求 A．①②③

B．②③④

C．①③④

D．①②④ 25．中国传统文化的核心内容是儒家思想：“亚洲四小龙”的崛起在美国学者眼里，就是因为“新儒家文化”的巨大推动作用。学者们认为“儒家群体主义思想更适合大量工业化的时代”，儒家思想在人才运用和企业管理等方面有着无法替代的优势。由此可以看出()

①中华文化源远流长，博大精深

②中国传统思想文化推动中国社会不断发展 ③世界文化也闪烁着中国人民勤劳和智慧的光芒

④中华文化正走向世界 A、①②③

B、②③④

C、①②④

D、①③④

26．下侧图表反映的现象有（）①我国走可持续发展道路 ②我国环保投入不断增加 ③保护环境是我国的基本国策

④我国环保投入占 GDP 比重不断增加 A、①②

B、③④

C、②④

D、①④

27．我国西北地区首条高速公路螺旋隧道---卧龙沟一号隧道全线贯通、“深海勇士”号载人潜水器在南海完成全部海上试验任务、天文望远镜发现脉冲星、中国工程院院士袁隆平团队选育的超级杂交稻品种“湘两优 900（超优千号）”平均亩产 1149、02 公斤，创造了世界水稻单产的最新、最高纪录„„事实向世人证明我国（）A、自主创新立新功，领跑世界留美名

B、社会制度优势显，科技创新大发展 C、科技再攀新高峰，创新强国已建成D、中国制造创奇迹，世界科技我第一

28．2018博鳌亚洲论坛“人类命运共同体”的中国声音嘹亮全球；4月12日，南海海上阅兵，彰显中国力量。中国声音、中国力量为世界和平与发展注入了强大信心。对此，你的理解是（）①世界的发展只能靠中国

②要树立“开放、平等、参与”的国际意识 ③表明我国面临的挑战远大于机遇

④当今世界各国相互联系，相互依存 A、②④

B、③④

C、②③

D、①③

二、简答题（8 分）

29．党的十九大报告指出，全面增强党的执政本领，特别重要的一条原则就是以“钉钉子精神”做实做细做好各项工作。“钉钉子精神”是总书记长期坚持、多次阐述、反复强调的工作作风和方法论，具有丰富的科学内涵。总书记说，干事业好比钉钉子，钉钉子往往不是一锤子就能钉好的，而是要一锤一锤接着敲，才能把钉子钉实钉牢；钉牢一颗再钉下一颗，不断钉下去，必然大有成效。

（1）请你联系思想品德的有关知识指出“钉钉子精神”具体指的是什么？（2 分）

坚强的意志 ；坚持不懈；持之以恒……（要求至少写出两个，词义相近则可酌情给分，共 2 分）

（2）中学生在日常的学习生活中如何发扬“钉钉子精神”？（6 分）

①树立远大的理想信念，确立人生目标。

②制定学习计划并严格执行，从日常生活的小事做起，严格要求自己、善于管理自己，主动在艰苦的环境中锻自己。

③养成坚持的习惯，做到持之以恒，善始善终。（每点 2 分，共 6 分，其它言之有理，可酌情给分）

三、辨析题（0 10 分。仅作判断不说明理由者不得分）

30．据新闻报道，饶某在今年 2 月 15 日，为获取粉丝点击量，未经核实的情况下，从网络下载“熊掌、鳄鱼、小鲨鱼、穿山甲”等五张图片，并编辑成“别人家的年夜饭”，发布在微博上，引发了网民的广泛关注和大量转发。饶某最后却被森林公安机关行政拘留。

请运用道德与法治的有关知识评析饶某的行为。

饶某的行为是不道德的，也是违法行为。(2 分)（1）诚信是做人的基本品德。饶某把自己虚构的“别人家的年夜饭”发布在微博上，造谣传谣，造成不良影响，是不诚实的行为，违背了中华传统美德和社会主义核心价值观的要求，应受到道德的严厉谴责。(3 分)（2）公民的权利与义务是相互依存，密不可分的。公民利用网络行使权利的同时，必须遵守网络秩序，履行相应的义务，不得损害国家的，社会的、集体的利益以及其他公民的合法自由和权利。饶某的上述行为割裂了权利与义务的关系，扰乱了公共秩序，应依法受法律的制裁。(3 分)（3）公民利用互联网等传播媒介参与公共生活，要遵守宪法和法律，遵守公民基本道德规范。(2 分)

四、分析说明题（12 分，其中综合评价 1 分。要求紧扣题意，联系实际，综合运用所学知 识，结合材料 展开分析）

31． 材料一：手机网络游戏“王者荣耀”因其全民性、高参与性，吸引众多用户。作为游戏，“王者荣耀”是成功的，而面向社会，它却不断在释放负能量。从数据看，累计注册用户 超 2 亿，每 7 个中国人就有 1 人在玩，其中“00 后”用户超过 20%。在如此可观的用户基础上，悲剧也在不断上演：13 岁学生因玩游戏被父亲教训后跳楼，11 岁女孩为买皮肤盗刷 10 余万元，17 岁少年狂打 40 小时后诱发脑梗险些丧命……到底是游戏娱乐了大众，还是“陷害”了人生，恐怕在赚钱与伤人并存时，更值得警惕。

材料二：当前许多青少年沉迷网络游戏，甚至影响了亲子关系。许多家长表示：“一回家就是整天熬夜晚起，就知道打游戏、玩手机……”对此专家建议：放下手机，每天抽点时间多陪陪父母。（1）请结合上述材料，谈一谈沉迷于手机、网络对我们青少年会有什么危害？（2 分）

影响身心健康、学习成绩和人际关系，容易诱发违纪违法行为。（2 分）

（2）为什么要放下手机多陪陪父母？（5 分）

①父母对子女的爱是世界上最无私、最真挚的爱。（1 分）②父母不仅从生活上无微不至的抚养、照顾我们，教给我们基本的生活技能，还从思想品德上关怀、教育我们，引导我们确立人生的目标，教我们如何做人。（2 分）③孝敬父母是做人的本分，是中华民族的传统美德，也是法律规定子女应尽的义务。（2 分）

（3）青少年要成为网络的主人，你认为应该怎么做？（4 分）

以健康的心态把网络作为生活的补充，学会“信息节食”；网络不是生活的全部，我们不应该成为网络的俘虏；学会抵御网络的不良诱惑，提高自己的抗诱惑能力；网络交往要遵守道德和法律；转移兴趣，坚持做有意义的事情。如避开诱因法、他助法、专时专用法、联想后果法。（答出其中四方面观点即可，每观点 1 分，共 4 分）

五、综合探究题（14 分，其中综合评价 1 分。要求紧密结合材料，联系生活实际，综合运用所学知识，探究问题）

32． 材料一：2018 年是贯彻党的十九大精神开局之年，也是改革开放 40 周年。总书记在新年贺词中发出号召：“我们要以庆祝改革开放 40 周年为契机，逢山开路，遇水架桥，将改革进行到底，同时不断提升我国的对外开放水平。”

材料二：党的十九大上，总书记号召全体党员和全国人民“不志初心，续深化政革，不断扩大开放”……与此同时，党的十八大以来，以写近平同态为核心的党中夹对全面从治党作出新的存暑，旨在从自身建设做起，使反腐倡廉、拒腐防变的警钟长鸣!

材料三：2018 年总书记除了主持四大主场活动，还出席了金砖领导人峰会、亚太经合组织领导人非正式会议以及 20 国集团领导会晤。习主席亲力亲为的元首外交进一步发挥了更积极的作用，更加有利于我国积极参与全球治理体系的改革建设，更加建设性地参与地区和国际政治问题的解决，坚定不移地做世界和平的建设者、国际秩序的维护者。

（1）结合材料一，说一说我国继续推进改革开放的理由。（3 分）

改革是社会发展的直接动力。对外开放是我国坚持的基本国策。改革开放是强国之路，是我们党、我们国家发展进步的活力源泉。改革开放是全面建设小康社会、和谐社会的需要。（答出其中两点即可，3 分）

（2）百年大党，水葆初心!作为执政党，我们党为什么特别重视反腐個廉、拒所防变?（4 分）

①反腐有利于维护社会的公平正义，有利利于政府取信于民,维护社会的和谐稳定。②反腐有利于督促国家机关及其工作人员勤政廉洁、依依法行政。③反腐有利于促进依法治国，维护法律尊严。④反腐有利于落实依法治国方略 ,建设社会主义法治国家。⑤反腐有利于巩固党的执政地位,保持党的先进性，等。（答出其中 2 点即可，4 分）

（3）中国正在走向世界，作为青少年的我们要走向世界，应该具备什么素质？（6 分）

①树立国家意识和国家观念，提高自身素质，为祖国服务。②学会用世界的眼光看问题，培养全球观念。③具有平等意识和参与意识，提高合作能力和竞争能力。④学习外来文化，宣扬中华民族的优秀文化，让世界了解中国，让中国走向世界。（答出其中三点即可，6 分）

（评分说明：卷面整洁，书写工整，层次清楚，无涂改，无错别字等均可赋 1 分）

一、单项选择题（本大题共 28 小题，每小题 2 分，共 56 分）

1．D

2．C

3．A

4．B

5．A

6．A

7．B

8．B

9．C

10．D 11．A

12．A

13．C

14．D

15．D

16．A

17．B

18．C

19．C

20．B 21．C

22．D

23．C

24．C

25．D

26．C

27．B

28．A 3

第三篇：承销押题卷一(答案)

承销押题卷一（答案）单选题

1下列属于资产评估报告正文内容的是（）。A评估资产的汇总表 B评估方法和计价标准

C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件 D评估资产的明细表 参考答案：B

2投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的（）后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或减少（），应当按规定进行报告和公告。A3%；3% B5%；3% C5%；5% D3%；5% 参考答案：C

3假设公司上年经营收入1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为人民币6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为（）元。A0.22 B0.33 C0.5 D0.75 参考答案：B

4发行人运行3年以上的，首次公开发行股票招股说明书应披露不少于最近（）年的利润表，不少于最近（）年的资产负债表，不少于（）年的现金流量表。A3；3；1 B2；3；1 C3；3；3 D2；2；2 参考答案：C

5上市公司发行股份购买资产时，特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，一般情形下，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。A24 B12 C36 D6 参考答案：B

6上市公司申请发行可转换公司债券，董事会应当依法就相关事项作出决议，并提请股东大会批准，其中不包括（）。A前次募集资金使用的报告

B本次募集资金使用的可行性报告 C本次证券发行的方案 D董事会声明 参考答案：D 7可转换债券到期末转股的，发行人应当于期满后（）个工作日内偿还本息。A15 B10 C5 D2 参考答案：C

8企业债券申请在证券交易所上市，实际发行额至少应为人民币（）。A5000万元 B1亿

C3000万元 D1000万元 参考答案：A

9已发行境外上市外资股的公司，如果公司章程的修改将变更某类别股东的权利，则应当经（）方可进行。

A股东大会以特别决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过 B股东大会以普通决议通过和经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过 C股东大会以特别决议通过，并经商务部批准

D股东大会以特别决议通过或者经受影响的类别股东在按规定分别召集的股东会议上通过 参考答案：A

10企业发行境内上市外资股的申报材料经（）审合格的，提交（）审议。A发行审核委员会；证监会发行监管部 B中国证监会发行监管部；发行审核委员会 C中国证监会上市监管部；发行审核委员会 D发行审核委员会；证监会上市监管部 参考答案：B

11上市公司公开增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。A20个 B10个 C30个 D15个

参考答案：A

12上市公司申请增发时，应以（）作为加权平均净资产收益率的计算依据。A扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比的低者 B扣除非经常性损益后的利润 C利润总额 D净利润

参考答案：A

13在行使超额配售选择权后，自包销部分的股票上市之日起（）日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。A10 B15 C20 D30 参考答案：D

14首次公开发行股票时，股票的定价过程包括估值、（）、沟通、协商、询价、投标等定价活动。

A撰写股票发行定价分析报告 B撰写股票上市公告书

C撰写股票投资价值研究报告 D撰写招股说明书 参考答案：C

15上市公司新股发行议案经董事会表决通过后，应当在（）内报告证券交易所。A5日 B2日

C2个工作日 D5个工作日 参考答案：C

16公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。A1 B2 C3 D5 参考答案：A

17上市公司申请发行可转换公司债券时，（）不符合发行条件。

A最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形

B最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具带强调事项的无保留意见审计报告，但所涉及的事项对发行申请人无重大不利影响

C最近三年及一期中有一年财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告 D会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定 参考答案：C

18（）发行金融债券没有强制担保要求。A证券公司 B金融租赁公司 C商业银行 D财务公司 参考答案：C

19资产评估报告的有效期为（）起的1年。A评估基准日 B评估报告出具日 C评估工作开始日 D评估报告生效日 参考答案：A

20以下不属于避免同业竞争具体措施的是（）。A竞争方将业务转让给与发行人有关联的第三方

B竞争方就解决同业竞争以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺 C通过收购等方式，将相互竞争的业务纳入到发行人 D发行人放弃与竞争方存在同业竞争的业务 参考答案：A

21保荐机构项目质量出现问题时，需要问责的人不包括（）。A保荐代表人 B内核负责人 C例规总监 D投行负责人 参考答案：C

22上市公司申请公开发行证券时，申请与授权文件不包括（）。A发行人董事会决议

B发行人关于本次证券发行的申请报告 C发行人监事会决议 D发行人股东大会决议 参考答案：C

23根据创业板信息披露方面的特殊要求，招股说明书财务会计信息与管理层分析部分增加按税种分项披露（）公司缴纳的税额，说明所得税费用（收益）与会计利润的关系。A最近两年及一期 B最近一期

C最近一年及一期 D最近三年及一期 参考答案：D

24上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A三分之一 B三分之二 C二分之一 D四分之三 参考答案：B

25下列关于公司收购融资的表述，错误的是（）。A融资方式的确定，应当权衡资金成本 B融资方式的确定，应当权衡财务风险

C收购方一般只能选择一种融资方式，不能采取多种融资方式 D融资方式包括从银行贷款、发行股票等 参考答案：C

26首次公开发行股票在4亿股以下的，应有不少于（）家询价对象参与初步询价，4亿股以上的，应不少于（）家。A20；50 B10；30 C20；30 D20；40 参考答案：A

27按（）划分，收购可以分为要约收购和协议收购。A支付方式 B购并双方的行业关联性 C收购动机

D持股对象的确定性 参考答案：D

28当公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。A15% B20% C10% D3% 参考答案：C

29以下有关首次公开发行股票募集资金运用的表述，错误的是（）。A金融类企业募集资金使用项目可以为财务性投资 B非金融类企业的募集资金使用项目不得为财务性投资

C募集资金应当有明确的使用方向，原则上应当用于主营业务 D非金融类企业可投资于以买卖有价证券为主要业务的公司 参考答案：D

30上市公司发行股份购买资产时，发行价格不得低于决定本次行动的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。A10 B20 C30 D60 参考答案：B

31下列关于非公开发行股票的特定对象的表述，错误的是（）。

A证券投资基金管理公司以其管理的两支基金认购的，只能视为两个发行对象 B信托公司作为发行对象的，只能以其自有资金认购

C交易对象为境外机构投资者的，应当经国务院相关部门事先批准 D发行对象不超过10名 参考答案：A

32有权代表国家投资的机构或部门直接设立的国有企业以其部分资产（连同部分负债）改建为股份公司的，如进入股份公司的净资产（指评估前净资产）累计高于原企业所有净资产的50%（含50%），或主营生产部分的全部或大部分资产进入股份制企业，其净资产折成的股份界定为（）。A国有法人股 B社会法人股 C法人股 D国家股

参考答案：D

33根据香港联交所《创业板上市规则》内地企业在香港创业板上市时股东人数要求为不少于（）人。A500 B100 C300 D200 参考答案：B

34关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件，与主板市场相比，创业板市场没有（）。

A股东人数要求 B市值要求 C盈利要求

D公众持股市值与持股量要求 参考答案：C

35可转换公司债券的转换价值等于（）。A每股普通股的面值乘以转换比例 B每股普通股的面值除以转换比例 C每股普通股的市价除以转换比例 D每股普通股的市价乘以转换比例 参考答案：D

36一般来说，首次公开发行股票的询价对象不包括（）。A财务公司 B证券公司 C商业银行

D证券投资基金管理公司 参考答案：C

37上市公司并购重组财务顾问职责的不包括（）。A就并购重组事项出具盈利预测报告

B对委托人进行证券市场规范化运作的辅导 C持续督导委托人依法履行相关义务

D向中国证监会报送有关并购重组的申报材料 参考答案：A

38上市公司股东申请发行可交换公司债券的，公司最近1期末的净资产不得少于人民币（）亿元。A1 B3 C5 D10 参考答案：B

39从狭义来看，投资银行业务不包括（）。A承销业务 B并购业务 C资产管理业务 D保荐业务 参考答案：C

40上海公司通过上海证券交易所交易系统实施配股时使用的配股代码是（）。A600xxx B700xxx C800xxx D500xxx 参考答案：B

41目前，财政部以公开招标方式发行（）。A凭证式国债

B记账式国债和凭证式国债 C记账式国债 D金融债券 参考答案：C

42公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。A15；90 B10；90 C15；30 D10；30 参考答案：D

43保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。A1 B3 C5 D10 参考答案：D

44首次公开发行股票在主板上市的发行条件不包括（）。A最近三年内董事未发生重大变化 B最近三年内实际控制人未发生变更 C最近三年内监事未发生重大变化

D最近三年内主营业务未发生重大变化 参考答案：C

45持续督导工作结束后，保荐机构应当向证券交易所报送（）。A保荐协议

B保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件

C保荐总结报告书 D上市保荐书 参考答案：C

46在间接收购中，不依法履行报告、公告义务的当事人由（）负责查处。A中国证监会 B证券交易所 C中国证券业协会 D登记计算公司 参考答案：A

47并购重组委员会每届任期（），可以连任，但连续任期最长不超过（）。A三年；三届 B两年；三届 C一年；三届 D两年；两届 参考答案：D

48委托人提供的会计报表严重失实，且被审计单位拒绝调整，此时，注册会计师应出具（）的审计报告。A无保留意见 B否定意见 C保留意见

D无法表示意见 参考答案：B

49上市公司发行股份购买资产，应在相关资产过户完成后（）个工作日内就过户情况作出公告。A7 B1 C3 D5 参考答案：C

50增发的发行价格可以由（）确定。A主承销商 B证券交易所 C发行人

D主承销商和发行人协商 参考答案：D

51依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。AT+1 BT+2 CT+3 DT+7 参考答案：D

52（）发行国债方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格（或利率）水平。A行政分配 B承购包销 C公开招标 D银行发售 参考答案：C

53外国投资者并购境内企业设立外商投资企业的对价支付期限延长的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起（）个月内支付全部对价的（）以上，1年内全部付清对价。A6；50% B6；60% C8；60% D8；80% 参考答案：B

54发起人向社会公开募集股份，应当同（）签订代收股款协议。A商业银行 B证券公司 C供销机构

D信托投资公司 参考答案：A

55在首次公开发行股票招股说明书的“管理层讨论与分析”中，发行人最近1期末持有金额较大的（）投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。? A战略性 B无形资产 C财务性 D固定资产 参考答案：C

56首次公开发行股票招股说明书发行人基本情况中需要披露持有发行人5%以上股份的主要股东和实际控制人（如为法人）最近（）及1期的总资产、净资产、净利润等情况。A3年 B2年 C1年 D5年

参考答案：C

57股份有限公司股东大会会议应由（）召集。A董事长 B总经理 C董事秘书 D董事会

参考答案：D

58在首次公开发行股票招股说明书中，偶发性的关联交易披露内容不包括（）。A交易内容 B资金结算情况 C交易产生的利润

D占当期同类型交易的比重 参考答案：D

59发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款的，自该事实发生之日起（）年内不得收购上市公司。A2 B1 C3 D5 参考答案：C

60上市公司如在澄清公告中披露不存在重大资产重组行为的，应当同时承诺未来（）个月内不再筹划同一事项。A3 B1 C6 D12 参考答案：A

多选题

61股份有限公司的分立需经过的程序包括（）。A董事会拟订分立方案

B股东大会依照章程的规定作出决议并公告 C各方当事人签订分立合同

D处理债权、债务等各项分立事宜并办理解散登记或者变更登记 参考答案：A B C D

62关于首次公开发行股票招股说明书，下列表述正确的有（）。A在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复，保持文字简洁

B《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求

C发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致

D招股说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发核准通知之日起计算 参考答案：A B C

63发行人股票发行前，证监会审核员应要求（）对公司在通发审会审核后是否发生重大事项分别出具专业意见。A发行人律师 B保荐机构

C发行人住所地证监局 D发行人会计师 参考答案：A B D

64下列关于外资企业收购境内上市公司的表述中，正确的有（）。A可属外资限制投资行业的，需取得主管部门对收购行为的批复 B涉及国家安全的，应当提供国家安全审查的相关文件及行政决定

C成为上市公司的控股股东或者战略投资者，需外资主管部门对收购行为的批准 D涉及反垄断审查的，需取得主管部门的反垄断审查批复 参考答案：A B C D

652008年美国金融风暴中倒闭的投资银行包括（）。A雷曼兄弟 B高盛

C摩根斯坦利 D贝尔斯登

参考答案：A D

66在信贷资产证券业务中，对（）暂不征收印花税。A受托机构与贷款服务机构签订的委托管理合同 B受托机构从借贷资产信托报告中取得的贷款利息 C发起机构与受托机构签订的信托合同

D发起机构、受托机构专门设立的资金账簿 参考答案：A C D

67股份有限公司发起人的权利主要有（）。A推荐公司董事会候选人 B起草公司章程

C公司成立后享受公司股东的权利

D公司不能成立时，不用承担任何费用。参考答案：A B C

68发行金融债券时，发行人应组建承销团，可采用的方式有（）。A协议承销 B代理承销 C委托代销 D招标承销

参考答案：A D

69上市公司非公开发行的定价基准日可以是（）。A股东大会决议公告日 B发行期的首日 C董事会决议公告日

D通过证监会发审委审核公告日 参考答案：A B C

70国有企业的下列行为中应对相关资产进行评估的有（）。A整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司 B产权转让 C资产涉讼

D以非货币资产对外投资 参考答案：A B C D

71发行人应当终止保荐协议的情形有（）。

A发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的 B保荐机构被中国证监会撤销资格 C保荐机构被暂停资格6个月

D保荐代表人被中国证监会撤销资格 参考答案：A B

72下列关于清产核资的表述，正确的有（）。

A国有资产监督管理机构对资产损益进行认定，对资金核实结果进行批复 B企业应聘请社会中介机构对清产核资结果进行专项财务审计

C资金核实是指对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定方法、标准进行重新估价

D清产核资工作按照统一规范、分级管理的原则，由同级国有资产监督管理机构组织指导和监督检查

参考答案：A B D

73根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（）。A证券自营 B资产管理 C直接投资

D发布证券研究报告 参考答案：A C D 74上市公司并购重组财务顾问业务的监管主体有（）。A中国人民银行 B中国证监会 C中国证券业协会 D财政部

参考答案：B C

75企业提出资产评估项目核准申请时，应向国有资产监督管理机构报送的材料有（）。A资产评估项目核准申请文件

B与评估目的相对应的经济行为批准文件或有效材料 C资产评估机构提交的资产评估报告 D与经济行为相对应的审计报告 参考答案：A B C D

76需要在首次公开招股说明书摘要中作出声明，保证招股说明书及其摘要中财务会计资料真实、完整的人员包括（）。A公司董事会秘书 B公司会计机构负责人

C公司主管会计工作的负责人 D公司负责人 参考答案：B C D

77关于可交换公司债券，下列说法正确的有（）。A可交换公司债券的期限最短为1年，最长为6年 B可交换公司债券面值为每张人民币100元

C可交换公司债券白发行结束之目起12个月后，方可交换为预备交换的股票

D公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前15个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价 参考答案：A B C

78证券公司有下列（）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。A提前泄露证券发行信息

B违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告 C以不正当竞争手段招揽承销业务 D在承销过程中不按规定披露信息 参考答案：A B C D

79协议收购上市公司时，被收购公司董事会在收到收购人通知后应当履行的职责包括（）。A及时发表意见 B公告有关意见

C聘请专业机构提供咨询意见 D实施反收购措施 参考答案：A B C

80保荐机构的持续督导内容有（）。

A关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见 B防止发股东和其他关联方违规占用发行人资源 C防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益

D保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见 参考答案：A B C D

81在上市公司重大资产重组中，（）负有保密义务。A上市公司的监事

B中国证券投资者保护基金有限责任公司的主要责任人 C交易对方的关联方的主要负责人 D监管部门审批人员 参考答案：A B C D

82申请首次公开发行股票并在创业板上市时，申请人在最近1期末应做到（）。A发行前股本总额不少于3000万元 B最近一期末净资产不少于2000万元 C无形资产占净资产的比例不高于20% D不存在未弥补亏损 参考答案：B D

83发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，应当符合（）条件。A股票已公开发行

B公司股本总额不少于3000万元

C公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D公司股东人数不少于100人 参考答案：A B C

84并购重组委员会任职资格应当符合的条件有（）。A没有违法违规记录

B精通所从事行业的专业知识 C熟悉上市公司并购重组业务 D坚持原则忠于职守 参考答案：A B C D

85在上市公司重大资产重组过程中，在股份敏感信息依法披露前负有保密义务的有（）。A交易对方的关联方的主要负责人 B上市公司的监事 C审批机构的人员 D受聘律师

参考答案：A B C D

86下列关于影响国债销售价格的因素的表述，正确的有（）。

A国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，就有可能发生亏损 B为了促进分销活动，承销商有可能压低销售价格

C市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间

D如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行 参考答案：A B D

87下列上市公司信息披露行为符合规定的有（）。

A投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制详细权益变动报告书

B投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的5%但未达到20%的，应当编制和披露简式权益变动报告书 C信息披露义务人应当对信息披露文件中涉及其自身的信息承担责任；对信息披露文件中涉及的与多个信息披露义务人相关的信息，各信息披露义务人对相关部分承担连带责任

D已披露权益变动报告书的投资者及其一致行动人在披露之日起12个月内，因拥有权益的股份变动需要再次报告、公告权益变动报告书的，可以仅就与前次报告书不同的部分作出报告、公告

参考答案：A B C

88下列有关可转换公司债券价值的表述中，错误的有（）。

A转股期限越长，转股权价值就越大，可转换公司债券的价值越小

B回售期限越短、转换比率越低、回售价格越低、回售的期权价值就越大 C转股价格越高，期权价值越低，可转换公司债券的价值越大

D赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越高、赎回的期权价值就越大 参考答案：A B C D

89上市公司发行新股的申请文件中，若不能提供有关文件的原始文本的，可采用的替代方式有（）。

A如果出文单位不再存续，可由承继其职权的单位出文证明文件的真实性 B发行人律师出具鉴证意见

C如果出文单位不再存续，可由作出撤销决定的单位出文证明文件的真实性 D原出文单位盖章的，以保证与原始文件一致 参考答案：A B C D

90中国证监会发审委委员审核股票发行申请文件时，应回避的情形包括（）。

A发审委委员所在工作单位近两年为发行人提供咨询服务，可能妨碍其公正履行职责 B发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责 C发审委委员担任保荐机构的董事

D发审委委员的姐姐任出纳员的公司与发行人有行业竞争关系 参考答案：A B C

91上市公司非公开发行股票时，（）所认购的股份36个月内不得转让。A通过认购取得上市公司实际控制权的投资者 B上市公司控股股东

C通过竞价方式确定的投资者 D董事会引入的战略投资者 参考答案：A B D

92公司债券在评级机构应当建立回避制度，评级从业人员应当回避的情形有（）。A本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份，该股份金额为80万元 B本人持有受评级机构或者受评级证券发行人7%股份

C本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的律师事务所的律师，但不负责该项目 D本人的配偶担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事长 参考答案：A B D

93发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列（）规定。A最近3个会计连续盈利

B最近3个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息 C高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

D最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形 参考答案：A C D 94下列关于资产支持证券的表述，正确的有（）。

A信贷资产证券化发起机构是指通过设立特定目的信托转让信贷资产的金融机构 B资产支持证券的外部信用增级包括但不限于备用信用证、担保和保险等方式 C资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行方式

D信用增级是指在信贷资产证券化交易结构中通过合同安排所提供的信用保护 参考答案：A B C D

95《保荐办法》的实施对促进上市公司规范运作和持续发展，提高上市公司信息披露质量发挥了积极作用，有利于形成市场主体（）的局面。A各司其职 B各负其责 C各担风险 D利益共享

参考答案：A B C

96下列不符合我国现行股票发行核准制特征的有（）。A由证监会确定发行价格

B由发审委在证监会指导下发挥审核功能 C由证监会确定发行规模

D在培育、选择和推荐企业方面，增强保荐机构责任 参考答案：A B C

97上市公司出现下列哪些情形的，证券交易所可暂停其可转换公司债券上市（）。A未按照可转换公司债券募集办法履行义务

B发行可转换公司债券所募集的资金不按照标准的用途使用 C公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件 D公司最近二年连续亏损 参考答案：A B C D

98中小企业板是在深圳证券交易所主板市场中设立的一个（）的板块。A运行独立 B代码独立 C监察独立 D指数独立

参考答案：A B C D

99审计报告引言段应当说明的内容有（）。A被审计单位的名称

B指出构成整套财务报表的每张财务报表的名称 C提及财务报表附注

D指明财务报表的日期和涵盖的期间 参考答案：A B C D

100招股说明书中的“募集资金运用”一节中，发行人应该披露的内容有（）。A预计募集资金数额

B若所筹资金不能满足项目资金要求的，应说明缺口部分的资金来源及落实情况 C按投资项目的轻重缓急顺序，列表披露预计募集资金投入的时间进度 D项目履行的审批、核准或备案情况 参考答案：A B C D

101资产评估根据评估范围的不同，可以分为（）。A单项资产评估 B部分资产评估 C整体资产评估 D完全资产评估 参考答案：A B C

102公司债券进入银行间债券市场交易流通后，发行人应通过中国货币网和中国债券信息网披露的材料包括（）。

A公司债券募集说明书或发行章程

B近两年是否有违法和重大违规行为的说明 C公司债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明

D发行人近两年经审计的财务报告和涉及发行人的重大诉讼事项说明 参考答案：A B C D

103有（）情形之一的，为拥有上市公司控制权。A投资者为上市公司持股50%以上控股股东 B投资者实际支配上市公司股份表决权超过30% C投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

D投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响 参考答案：A B C D

104发行保荐书的必备内容包括（）。A项目运作流程 B保荐机构承诺事项

C对本次证券发行的推荐意见 D本次证券发行基本情况 参考答案：B C D

105在收购过程中，收购公司主要面临的风险有（）。A整合风险 B市场风险 C融资风险 D法律风险

参考答案：A B C D

106经国务院批准，2011年（）开展地方政府债券自行发债试点。A深圳市 B江苏省 C浙江省 D上海市

参考答案：A C D

107下列关于上市公司发行证券的表述，正确的有（）。A上市公司增发可采用网下网上同时定价发行的方式 B上市公司非公开发行股票，应当由上市公司自行销售

C上市公司增发可采用网上定价发行与网下配售相结合的方式 D上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销 参考答案：A C D

108企业的组织形态有（）。A合资企业 B独资企业 C合伙企业 D公司企业

参考答案：B C D

109在会计报表审计过程的计划阶段，主要包括但不限于下列（）工作。A编制审计计划 B分析审计风险

C签订审计业务约定书

D执行分析程序，确定重要性水平参考答案：A B C D

110中国证监会有权检查主承销商是否对发行人信息披露文件的（）进行了核查。A真实性 B准确性 C合理性 D完整性

参考答案：A B D

判断题

111如果国债承销价格定价过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行。A正确 B错误

参考答案：B

112深圳证券交易所中小企业板块集中安排符合主板发行上市条件的规模较小的企业上市。A正确 B错误

参考答案：A

113上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。A正确 B错误

参考答案：B

114投资价值研究报告可以建议发行价格和预测二级市场交易价格。A正确 B错误

参考答案：B

115商业银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于5年（包括5年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。A正确 B错误

参考答案：B

116保荐代表人的注册登记事项发生变更的，由其任职保荐机构向中国证监会办公厅书面报告，并由中国证监会办公厅予以变更登记。A正确 B错误

参考答案：B

117依据在上海证券交易所首次公开发行股票的上网发行资金申购的缩短流程，上网发行申购日后，即（T+4日）公布中签结果，并进行资金解冻和新股认购款项划付。A正确 B错误

参考答案：B

118股份出质后不得转让，但经出质人和质权人同意的除外。A正确 B错误

参考答案：A

119商业银行次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年（包括五年），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务。A正确 B错误

参考答案：B

120发行人的核心技术人员存在对外投资的，应在招股说明书中披露。此对外投资与发行人存在利益冲突的，应予特别说明，并披露解决情况。A正确 B错误

参考答案：A

121企业债权的利率最高可为银行同期限居民储蓄定期存款利率的150%。A正确 B错误

参考答案：B

122金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于8%。A正确 B错误

参考答案：A

123地方政府债券分销时，国债承销团成员必须统一价格。A正确 B错误

参考答案：B

124并购重组委员会根据审核工作需要，可以邀请并购重组委员会委员以外的专家到会提供专业咨询意见，并参与表决。A正确 B错误

参考答案：B

125保荐机构应当在发行完成当年及其后的一个会计发行人报告公布后的一个月内，对发行人进行回访。A正确 B错误

参考答案：A 126公司发行境内上市外资股，只能聘请国内证券公司担任国际协调人。A正确 B错误

参考答案：B

127公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在36个月以上。A正确 B错误

参考答案：A

128发行人提出上市申请期间，可以自行公开披露与上市有关的信息。A正确 B错误

参考答案：B

129公司的法定公积金不足以弥补以前亏损的，在按照规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损，但经股东大会作出特别决议，可以直接予以分配。A正确 B错误

参考答案：B

130上市公司发行新股的发行人和保荐机构报送发行申请文件的所有需要签名处，均应为签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替。A正确 B错误

参考答案：A

131股份有限公司申请其股票上市的必备条件之一是股票经证券交易所核准已公开发行。A正确 B错误

参考答案：B

132上市公司应当在每半结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。A正确 B错误

参考答案：B

133首次公开发行股票招股说明书中必须披露发行人发行当年及未来五年内的发展计划。A正确 B错误

参考答案：B

134中小非金融企业集合票据的投资者可进行逆向询价。A正确 B错误

参考答案：A

135招股说明书中，对实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。A正确 B错误

参考答案：A

136股票配售对象不包括经批准募集的证券投资基金。A正确 B错误

参考答案：B

137上市公司非公开发行股票的特定对象不得超过10名。A正确 B错误

参考答案：A

138根据创业板招股说明书编制的特殊要求，创业板公司披露的招股说明书应增加的附件主要包括发行人成长性专项意见。A正确 B错误

参考答案：A

139募集次级债务的保险公司无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可以向法院申请对募集人实施破产清偿。A正确 B错误

参考答案：B

140上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的不予核准决定后，应当在2个工作日内予以公告。A正确 B错误

参考答案：B

141股份有限公司监事会每年至少召开一次会议。A正确 B错误

参考答案：B

142根据《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》，在首次公开发行新股时，持股期满3年的股东可将部分老股向网下投资者转让。A正确 B错误

参考答案：A

143股票发行的公平原则就是给每一合法投资者提供认购股票的机会。A正确 B错误

参考答案：A

144根据《公司法》，全体发起人的货币出资额不得低于股份有限公司注册资本的20%。A正确 B错误

参考答案：B

145境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近1个会计合并报表中按权益享有的所属企业的净资产不得超过上市公司合并报表净资产的50%。A正确 B错误

参考答案：B 146中小非金融企业发行企业集合票据应当制定偿债保障措施，并在发行文件中进行披露。A正确 B错误

参考答案：A

147资本维持原则是指除依法定程序外，股份有限公司的资本总额不得变动。A正确 B错误

参考答案：B

148某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过7%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且应由该无关联保荐机构担任第一保荐机构。A正确 B错误

参考答案：A

149股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。A正确 B错误

参考答案：A

150如向单个供应商的采购比例超过总额的50%或严重依赖于少于供应商的，应披露其名称及采购比例。受同一实际控制人控制的供应商，应分别计算采购额。A正确 B错误

参考答案：B

第四篇：基金押题卷一(题目)(DOC)

基金押题卷一（题目）

单选题

(1)以下关于基金估值方法的表述错误的是（）。

A、对停止交易但未行权的权证一般采用估值技术确定公允价值 B、交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值

C、交易所上市交易的债券也要采用估值技术确定公允价值 D、首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值

(2)（）发表的《证券组合的选择》标志着现代证券组合理论的开端。A、威廉·夏普B、约翰·林特耐C、简·摩辛D、哈理·马柯威茨(3)从长期来看，小型资本股票的回报率（）大型资本股票。A、大于B、小于C、等于D、无法比较

(4)当基金份额持有人的利益与基金管理公司、基金托管人的利益发生冲突时，应当坚持（）。

A、基金份额持有人利益优先的原则B、基金管理人利益优先的原则C、基金托管人利益优先的原则D、基金公司利益优先的原则

(5)基金投资组合中的某个股票长期停牌期间，市场出现了大幅趋势性波动，为了能使基金资产净值更好地反映市场的这种变化，基金托管人根据国家政策和法律法规，对估值方法做了修改，这种做法符合（）原则。A、采取合理的估值方法B、建立复核制度C、建立凭证管理制度D、建立账务组织和账务处理体系(6)以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是()。

A、内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成 B、应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则 C、包括内部控制机制和内部控制制度两个方面

D、内部控制制度应合法合规(7)我国《证券投资基金法》于（）开始实施。

A、2003年6月1日B、2003年7月1日C、2004年6月1日D、2004年7月1日(8)下列关于詹森指数与特雷诺指数的描述中，正确的是()。

A、詹森指数是1990年由詹森提出的B、詹森指数对绩效的深度和广度加以考虑

C、特雷诺指数对绩效的深度和广度加以考虑D、詹森指数就是证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价(9)已知两种股票A、B的贝塔系数分别为0.75、1.10，某投资者对两种股票投资的比例分别为40％和60％，则该证券组合的贝塔系数为（）。A、0.75B、1.1C、0.96D、0.5(10)在有效市场中，下列说法不正确的是（）。

A、在一个有效的市场上，将不会存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者将不可能根据已知信息获利 B、市场的有效性可分为两种形式：弱势有效市场和强势有效市场

C、弱势有效市场认为当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息 D、如果市场是弱势有效的，那么投资分析中的技术分析方法将不再有效(11)偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。

A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％

(12)一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；如无交易，核对频率是（）。A、每五个工作日B、每周C、每两天D、每日(13)根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。A、基金净值公告 B、季度报告 C、半报告 D、报告

(14)下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是（）。

A、集中托管，保障安全B、组合投资，分散风险C、严格监管、信息透明 D、利益共享，风险共担

(15)假设今天发行一年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息一次，如果到期收益率为4%，则债券价格为()。

A、100元B、100.02元C、96.15元D、100.24元(16)下列关于基金信息披露的表述，正确的是（）。A、强制信息披露制度可以有效防止利益冲突与利益输送，有利于投资者利益的保护

B、真实、准确、完整、公开的信息披露是树立整个基金行业信力的基石

C、我国的基金信息披露制度体系分为国家法律、部门规章、自律规则三个层次

D、基金管理人、基金持有人是基金信息披露的主要义务人

(17)()应保证基金报告内容的真实性、准确性与完整性,并就其保证承担个别及连带责任。A、基金管理人B、基金管理人及其董事C、基金托管人D、代销机构

(18)（）对威廉·夏普（WilliamSharpe）的资本资产定价模型（CAPM）的可检验性提出质疑，并提出了替代的套利定价模型。

A、斯蒂芬·罗斯B、尤金·法玛C、威廉·夏普D、哈里·马科维兹

(19)某投资人赎回某基金1万份份额,持有时间为8个月,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.05元,则其可得到的赎回金额为()。

A、13400.50B、12437.50C、10447.50D、10440.50(20)证券X的期望收益率为12%，标准差为20%。证券Y的期望收益率为15%，标准差为27%。如果两个证券的相关系数为0.7，则它们的协方差为（）。A、3.56%B、3.78%C、3.98%D、4.20%(21)其他情况不变时，当基金的分散程度提高时，基金的特雷诺指数通常将（）。A、不会变大B、不会变小C、肯定不变D、无法确定

(22)关于基金依法披露的信息对投资者的价值，表述不正确的是（）。A、投资者能根据信息披露选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品

B、使投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺C、使投资者判定基金产品是否值得继续持有 D、能够增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送

(23)开放式基金连续发生巨额赎回时，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过（）个工作日。

A、5 B、10 C、20 D、30(24)基金管理人应当在每个季度结束之日起（）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。

A、5 B、10C、15D、30(25)基金绩效衡量的目的在于（）。

A、衡量基金的实际收益率B、衡量基金经理的业绩C、鉴别投资回报优厚的基金 D、鉴别投资能力优秀的基金经理

(26)证券交易所资金清算的交易数据通过（）传送。

A、基金管理人B、基金托管人C、卫星系统D、交易所系统(27)基金实际投资绩效在很大程度上决定于()。

A、管理水平的高低B、收益大小C、风险的大小D、投资研究的水平

(28)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、银行B、托管人C、基金D、管理人

(29)下列哪一种资产配置策略的广泛实施加剧了1987年美国的股票市场灾难（）。A、动态资产配置B、买入并持有C、恒定混合D、投资组合保险(30)ETF的折（溢）价率的计算公式为（）。

A、ETF份额净值÷ETF二级市场价格B、ETF份额净值÷ETF二级市场价格–1 C、ETF二级市场价格÷ETF份额净值D、ETF二级市场价格÷ETF份额净值–1(31)保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。

A、本金B、投资组合现时净值C、保本基金到期收益总和D、安全垫(32)我国基金管理公司投资决策的一般程序是（）。

A、制定总体投资计划，提出研究报告，制定具体方案，提出风险控制建议 B、制定总体投资计划，提出研究报告，提出风险控制建议，制定具体方案 C、提出研究报告，决定总体投资计划，制定具体方案，提出风险控制建议 D、提出研究报告，决定总体投资计划，提出风险控制建议，制定具体方案(33)目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。A、1B、10C、100D、1000(34)开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

A、申购与赎回情况

B、转入与转出情况C、利息计算D、拆分(35)复核后的会计信息由（）对外披露。

A、基金管理公司B、基金托管人C、基金份额持有人大会D、基金份额持有人(36)目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额，（）印花税。A、免征B、征收单边（卖方）C、征收单边（买方）D、征收

(37)基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

A、10B、15C、30D、45(38)目前,我国常用的基金等级评价主要根据指标的排序将基金评价等级设置为()个等级。A、4B、5C、3D、6(39)以下哪一主体可以作为基金的基金会计责任方（）。

A、基金代销机构B、基金托管人C、基金管理公司D、基金份额持有人

(40)采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为（）。A、系列基金B、基金中的基金C、保本基金D、混合基金

(41)（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的风险 A、经营风险B、系统性风险C、管理运作风险D、财务风险(42)基金管理费率通常与基金投资风险成()。A、反比

B、正比C、无关D、以上都不对

(43)使用投资组合内部收益率来计算债券投资组合收益率,需要满足的假设条件有()。A、现金流不能进行再投资B、现金流能够按计算出的内部收益率进行再投资 C、投资者持有该债券投资组合直至组合中期限最短的债券到期 D、以上都不对

(44)下列关于基金管理公司内部控制的表述，正确的是（）。

A、基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则

B、基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则 C、公司内部控制机制一般包括五个层次

D、公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成(45)夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（）。A、全部风险B、非系统风险C、市场风险D、股票市场风险(46)以下不属于我国基金运作监管内容的是（）。

A、对基金募集申请的核准B、基金信息披露的监管C、对基金托管银行的监管D、基金投资与交易行为的监管(47)证券投资基金起源于（）。

A、1943年英国的海外政府信托契约B、1924年美国的马萨诸塞投资信托基金 C、1873年苏格兰的美国投资信托D、1868年英国的海外及殖民地政府信托基金

(48)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3

(49)以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是（）。

A、基金托管业务的监管主要由中国银监会负责B、中国证监会负责对托管机构高管人员从业资格的监管 C、中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管D、基金托管人资格由中国证监会核准(50)没有被分析家看好的股票往往产生高收益，这种市场异常现象是指（）。A、日历异常B、事件异常C、公司异常D、会计异常

(51)以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（）。A、赎回可以通过基金管理人通过电话进行B、采用金额赎回的原则

C、在基金合同和招募说明书规定的期限内可以不办理赎回D、赎回的工作日为证券交易所交易日(52)根据我国的法律法规,基金管理公司除主要股东以外的其他股东具备的条件正确的为()。A、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过1家 B、基金管理公司的股东不得持有其他股东的股份和权益

C、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家 D、基金管理公司的股东与其他股东可同属同一实际控制人(53)基金运作中的定期报告包括()。

A、基金报告B、基金合同C、基金招募说明书D、基金托管协议(54)（）证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。

A、20世纪40年代以后B、20世纪60年代以后C、20世纪80年代以后D、20世纪90年代末期(55)以下关于基金管理公司高级管理人员的有关资格管理的表述中，正确的是（）。A、基金管理公司高级管理人员不包括公司的副总经理

B、基金管理公司的董事和基金经理的任免，不用向中国证监会报告 C、申请基金管理公司高级管理人员任职资格的人必须取得基金从业资格 D、基金管理公司独立董事要有3年以上金融、法律或者财务的工作经历

(56)A证券的预期收益率为10%，B证券的预期收益率为20%，A证券和B证券占投资组合的比重分别为40%和60%，则该投资组合的预期收益率为（）。A、4% B、12% C、16% D、20%

(57)股票风格管理分为（）的股票风格管理。

A、积极与消极B、基本分析与技术分析C、系统与非系统D、主动与被动(58)对基金管理公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任的是（）。A、董事长 B、董事会 C、独立董事 D、总经理

(59)不同种类发行人发行的债券与基础利率之间存在一定的利差，这种利差也被称为（）。A、市场板块外利差 B、市场板块内利差

C、品质利差 D、市场板块内与板块外利差

(60)下列关于机构法人投资基金税收的表述,正确的是()。A、对金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 B、对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C、对非金融机构买卖基金的差价收入不征收营业税 D、企业投资者买卖基金份额征收印花税

多选题

(61)关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的是（）。A、早期探索阶段始于20世纪80年代末

B、淄博乡镇企业投资基金是第一家较为规范的投资基金 C、1997年基金业发展进入快速发展阶段

D、截止到2008年末，我国共有61家基金管理公司

(62)根据我国基金管理公司的实践，在衡量基金产品线的宽度时，通常根据基金产品的风险收益特征进行的分类包括()。

A、股票基金B、混合基金C、债券基金D、货币市场基金(63)下列关于恒定混合策略的描述，正确的有（）。

A、是消极型的长期再平衡方式B、保持投资组合中各类资产的比例固定

C、在股票价格上涨时提高股票的投资比例D、适用于风险承受能力较稳定的投资者(64)在基金投资研究的实践中，下列关于债券研究的说法，正确的有（）。A、债券信用等级的研究有重要意义 B、债券的久期策略在实践中非常重要

C、对于国内企业发行的国内债券而言，市场利率的变动对其也有重要的影响，应密切关注

D、宏观利率走势的判断有重要意义

(65)业绩贡献分析可用于对基金经理的（）能力做出衡量。A、资产配置B、证券选择C、行业配置D、风险分散(66)反映股票基金风险大小的指标有（）。

A、贝塔值B、标准差C、持股集中度D、持股数量

(67)根据有关规定，以下哪些情形下，对个人投资者暂不征收个人所得税。（）

A、从基金分配中获得的国债利息B、买卖股票差价收入C、从基金分配中取得的收入 D、申购和赎回基金份额取得的差价收入(68)关于股票基金的说法中，正确的有（）。

A、以追求稳定收入为目的B、比较适合长期投资C、与其他类型的基金相比，股票基金的风险较高D、与房地产一样，股票基金是应对通货膨胀最有效的手段

(69)目前,我国证券投资基金发行价格的构成主要包括()。

A、基金的发行与募集费用B、销售费用C、申购费用D、基金面值(70)系统性风险包括（）。

A、利率风险B、政策风险C、购买力风险D、汇率风险

(71)基金管理公司不得聘用从其他公司离任未满3个月的基金经理从事（）相关业务。A、行政B、交易C、投资D、研究

(72)根据中国证监会对基金的分类标准，下列说法正确的是（）。A、基金资产50%以上投资于股票的为股票基金 B、基金资产60%以上投资于股票的为股票基金 C、基金资产80%以上投资于债券的为债券基金

D、基金资产仅投资于货币市场工具的为货币市场基金(73)关于基金收益分配的说法中，正确的有（）。A、基金进行利润分配会导致基金份额净值的上升

B、封闭式基金利润分配比例不得低于基金已实现利润的90% C、开放式基金默认的收益分配为现金分红方式

D、每日按面值进行报价的货币市场基金，应当每日进行收益分配(74)以下关于久期的叙述，正确的是（）。

A、附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其到期期限 B、对于零息债券而言，麦考莱久期与到期期限相同

C、对于普通债券而言，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考莱久期及修正的麦考莱久期就越大 D、假设其他因素不变，久期越大，债券的价格波动性就越大(75)基金产品设计中，主要信息输入为()。

A、客户需求信息B、投资运作信息C、产品市场信息D、基金管理人信息

(76)根据《证券投资基金法》的规定，当基金托管人发现基金管理人的投资指令违规时，应当（）。A、对于基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题，一般出具书面报告

B、发现投资超出比例、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正 C、如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为，书面提示有关管理人，并向监管机构报告

D、如出现资金透支、涉嫌违规交易等行为，书面提示有关管理人，对其提出严厉批评，并要求改正(77)基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括（）几个层次。

A、低风险等级 B、无风险等级 C、中风险等级 D、高风险等级

(78)计算零息债券的凸性需用到的数据包括（）。

A、预期收益率B、偿还期限C、到期收益率D、剩余期限(79)以下关于债券投资策略的说法，正确的有（）。

A、现金流匹配策略是按照偿还期限从短到长的顺序，挑选一系列债券，使现金流与各个时期现金流的需求相等 B、指数化投资策略属于消极型债券投资策略之一

C、或有规避是一种常用的投资方法，投资者首先要确定准确地规避收益，然后要确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平

D、多重负债免疫策略要求投资组合可以偿还不止一种预定的未来债务，而不管利率如何变化(80)债券基金的投资风格依据（）来划分。

A、债券的性质B、债券的信用等级C、债券的规模D、债券的久期(81)股票基金财务会计报表分析包括以下方面（）。

A、基金费用情况分析B、基金收入情况分析C、基金盈利能力和分红能力分析D、基金持仓结构分析(82)进行债券指数化投资的动因有（）。

A、经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好

B、与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理所收取的管理费用更低 C、与积极型债券组合管理相比，指数化组合管理的效率更高

D、选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力(83)基金收入主要来源于()等方面。

A、利息收入B、投资收益C、手续费返还D、ETF替代损益(84)根据有关规定，基金运作费用包括（）。

A、律师费B、审计费C、持有人大会费用D、分红手续费(85)以下关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（）。A、根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金 B、封闭式在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回

C、封闭式基金和开放式基金的交易场所不同D、开放式基金的价格由市场供求关系决定(86)下列关于我国基金托管费计提方法和支付方式，说法正确的有（）。A、基金托管费是按本日基金资产净值的一定比例计提的 B、基金托管费是按前一日基金资产净值的一定比例计提的

C、基金托管费是逐日计提，按日支付D、基金托管费是逐日计提，按月支付(87)基金股票投资组合报告中重大变动的披露内容包括（）。

A、对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的应披露前20名的股票明细 B、报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细 C、整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 D、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细(88)目前，证券投资基金的基本特征主要有（）。

A、集合理财、专业管理 B、组合投资、分散风险 C、利益共享、风险共担 D、独立托管、保障安全

(89)基金公司的投资管理部门包括（）。

A、投资部B、风险管理部C、研究部D、交易部(90)国际上比较流行的投资组合保险策略主要有（）。

A、固定比例投资组合保险策略B、股票保险策略C、差值保险策略D、对冲保险策略(91)证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现为（）。A、性质不同B、收益不同C、风险不同D、信息披露程度不同

(92)以下哪些情形下，基金托管人应当在两日内编制临时报告书，予以公告，并在公开披露日分别报中国证监会及其各地方监管局备案（）。

A、基金份额持有人大会的召开B、披露报告C、转换基金运作方式D、更换基金管理人(93)关于基金估值，以下说法正确的是（）。

A、基金估值的负责人是基金管理人B、托管人对基金管理人的估值负有监督的责任 C、基金份额净值是按照基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算

D、基金管理人每个工作日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发给基金托管人(94)关于基金的认购和申购,以下表述正确的有()。

A、认购是在基金的募集期内，投资者申请购买基金份额的行为 B、申购是在基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为 C、一般认购期内购买基金的费率要比申购期优惠 D、一般申购期内购买基金的费率要比认购期优惠(95)QDII基金可以投资下列哪些金融产品或工具（）。

A、政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券

B、与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股

C、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具D、房地产抵押按揭、不动产等

(96)我国基金监管的具体目标包括（）。

A、保护投资者利益B、保护证券发行人C、保证市场的公平、效率和透明D、降低系统风险(97)按照股票的价格行为所表现出来的行业特征，可以将股票分为（）。A、周期类B、能源类C、增长类D、稳定类(98)债券的指数化方法包括（）。

A、分层抽样法B、多因素模型法C、方差最小化法D、优化法(99)构建两只股票的组合时，下列叙述正确的是（）。

A、无风险资产的标准差为1 B、若两只股票的协方差为0,则其相关系数也为0 C、两只股票的相关系数为-0.5，与两只股票的相关系数为0.5的情况相比，所带来的分散化效果更差D、若两只股票相关系数为1，则无法分散风险

(100)下列关于混合型基金，说法正确的是（）。

A、混合型基金风险低于股票基金，预期收益高于债券基金

B、可以分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金

C、偏股型基金股票的配置比例在50%～70%D、股债平衡型基金股票的配置比例在40%～60%(101)基金A与基金B具有相同的标准差，基金A的平均收益率是基金B的两倍，则下列说法错误的有（）。A、基金A的夏普指数是基金的B的两倍B、基金A的夏普指数小于基金B的两倍 C、基金A的夏普指数大于基金B的两倍D、基金A的夏普指数等于基金B的夏普指数(102)中国证监会主要通过下列哪些方式实现基金监管（）。

A、现场检查B、非现场检查C、日常持续监管D、市场准入监管

(103)我国香港特别行政区某投资机构拟与我国境内某投资机构合资设立基金管理公司,以下说法中正确的是()。A、香港特别行政区某投资机构实缴资本应不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币 B、香港特别行政区某投资机构应符合财务稳健、资信良好的条件

C、香港特别行政区某投资机构最近3年应没有受到监管机构或者司法机关的处罚 D、以上都不对

(104)以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（）。A、强制信息披露可以有效的防止利益冲突与利益输送

B、真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石

C、我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人(105)基金合同当事人包括（）。

A、基金份额持有人B、销售代理人C、基金托管人D、基金管理人

(106)信息披露义务人应当在事件发生之日起二日内编制并披露临时报告的重大事件不包括（）。A、发生影响基金份额持有人权益事件B、对基金价格产生重大影响的事件 C、管理人召集份额持有人大会D、基金面临小规模赎回(107)目前在我国对（）买卖基金份额，暂免征收印花税。A、企业投资者B、个人投资者C、金融机构D、非金融机构(108)关于ETF的说法，正确的是（）。

A、是被动操作的指数型基金B、有着独特的实物申购赎回机制C、可以在一级市场和二级市场交易D、与传统的指数基金相比，复制效果好，成本低(109)以下属于基金合同当事人的有（）。

A、基金管理人 B、基金托管人 C、发起人 D、基金份额持有人

(110)资产配置的第一步是明确投资目标和限制因素，它通常需要考虑（）。

A、市场上的操作规则B、投资者的时间跨度要求C、投资者的流动性需求D、投资者的投资风险偏好

判断题

(111)夏普指数、特雷诺指数和詹森指数都是经过风险调整后的单位风险收益率。

(112)2007年9月推出首只QDII基金是南方全球精选基金QDII基金。

(113)在一般情况下，多数基金管理公司的研究工作均需要依靠大量的外部研究报告，主要是证券公司的研究报告。

(114)套利定价模型（APT）认为有多种因素影响股票价格，并清楚地描述了影响证券期望收益率的因素有哪些，因而扩大了资产定价的思考范围。

(115)基金经理的投资权限由总经理决定。

(116)基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时，最终目标是实现基金行业的稳定和发展。

(117)根据有关规定，拟设立基金管理公司的注册资本不低于人民币1亿元。

(118)投资者在参考评级结果时,应首先考虑评级机构及评级结果的合规性。

(119)基金代销机构在基金募集期可以对通过网上交易认购的客户给予适当的费率优惠。

(120)当股票价格单方面持续上升时，恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略，而投资组合保险策略的表现优于买入并持有策略。

(121)基金托管人对基金管理人采用的估值原则或程序有异议时，基金托管人有义务要求基金管理人做出合理解释。

(122)一般情况下，基金银行存款账户、基金结算备付金余额、基金证券账户的各类证券资产数量和余额等每周核对。

(123)根据有关规定，我国基金管理公司必须设有不少于3人，且不少于董事会成员1/3的独立董事。

(124)当基金估值计价错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司或基金托管人等机关责任人应赔偿损失。

(125)基金营销只能由基金管理公司内设的市场部门承担。

(126)货币市场基金是厌恶风险、对资产安全性和收益要求较高的投资者进行长期投资的理想工具。

(127)股票基金通过分散投资可以降低系统风险和非系统风险。

(128)基金持有的金融资产通常以公允价值计量。

(129)对风险偏好的投资者而言，无差异曲线位置越高，表示组合的效用水平越高。

(130)保本基金是指通过采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时获得投资本金和一定回报的投资基金。

(131)当影子定价法所确定的基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时,表明基金组合中存在浮盈。

(132)实物申购、赎回机制是ETF的最大特色,这种安排使ETF省却了用现金购买股票以及为应付赎回而卖出股票的环节。（）

(133)对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，暂不征收企业所得税()。A、正确 B、错误

(134)《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的10%。

(135)通常收益率的计算公式为:收益率=(收入-支出)/收入*100%。

(136)风险控制委员会是常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。(137)将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。

(138)债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者选择债券投资、放弃无风险收益而面临的风险，因此也称为风险溢价。

(139)某固定利率附息债券的面值为1000元，票面利率为6%，每年付息一次，剩余期限为2年，当前市场价格为1000元。如果应计收益率为6%，那么该债券的麦考莱久期约等于1.54年。

(140)根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，需自董事会或者股东会作出决议起15日内，报中国证监会批准。

(141)基金的资产配置贡献，是指基金在不同资产类别上的实际收益率与相应类别资产的指数收益率的差乘以基金在相应资产的实际权重的和。

(142)对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导，是中国证监会对基金销售进行监管的重要内容。

(143)按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值20%。

(144)LOF基金持有人可以将持有的基金份额在基金注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转登记。（）

(145)计算债券应急免疫策略的触发点值，需已知当前利率。

(146)信用风险是指债券发行人没有能力到期归还本金的风险，不能按时支付利息的情况则归于市场风险的范畴。

(147)ETF基金当日发布的申购、赎回清单,当日不得修改。（）

(148)凡对投资者做出投资决策有重大影响或有助于其做出投资决策的信息，应按照有关规定在招募说明书中予以充分披露。

(149)债券凸性对于投资者是不利的，在其他情况相同时，投资者应当选择凸性较小的债券进行投资。

(150)投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。

第五篇：基金押题卷一(题目)

基金押题卷一（题目）

单选题

(1)有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。

A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明

C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展

D、基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

(2)偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。A、20％～40％ B、50％～70％ C、40％～60％ D、70％～90％

(3)QDII基金的净值在估值日后（）内披露。A、2天

B、2个工作日 C、3天

D、3个工作日(4)根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。A、6 B、5 C、3 D、1(5)基金的投资运作职责在基金公司中主要由（）承担。A、投资管理部门 B、风险管理部门 C、投资管理人员 D、内部监察人员

(6)与债券相比，债券基金投资风险的特征有（）。A、随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降 B、随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升 C、可以通过分散投资有效避免较高的信用风险

D、可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险

(7)基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。A、净值公告

B、半报告

C、报告

D、季度报告

(8)在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息

B、公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。

C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的 D、这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度(9)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般无期限

(10)基金资金清算中的交易所资金清算，在()日执行清算指令。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3(11)基金管理人应在开放式基金合同生效后每6个月结束之日起（）内，更新招募说明书并登载在网站上。A、45日 B、30日 C、60日 D、15日

(12)现代投资组合理论创立的年代是（）。A、20世纪40年代

B、20世纪50年代

C、20世纪60年代

D、20世纪70年代

(13)ETF的场内认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构，使用（）的交易网络系统进行的认购。A、基金管理人 B、基金代销机构 C、证券交易所 D、基金托管人

(14)如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%，则该债券基金的资产净值约（）。A、上升4% B、上升6% C、下降4% D、下降5%(15)目前，我国封闭式基金发售时，基金面值一般为人民币（）元。A、1 B、10 C、100 D、1000(16)下列（）情形不可以暂停基金估值。A、法定节假日

B、证券交易所暂停营业

C、因不可抗力导致无法准确评估基金资产价值 D、基金公布年报

(17)独立基金销售机构应当具备的条件之一是最低注册资本金要求是（）万元。

A、200 B、500 C、2000 D、3000

(18)目前，我国以发行证券投资基金方式募集资金（）营业税。A、征收

B、不征收

C、部分征收

D、不确定

(19)某投资人认购1,000,000份基金份额，认购价格为1.00元/份，认购费率为1%，投资人需要准备（）资金。A、1000000元 B、1010000元 C、1020000元 D、1030000元

(20)一般情况下，基金债券托管账户在发生交易时，必须当日进行核对；如无交易，核对频率是（）。

A、每五个工作日 B、每周 C、每两天 D、每日

(21)对于开放式基金来说，为了应对日常赎回，法规要求保持不低于基金资产净值（）的现金或者到期日在1年以内的政府债券。

A、20% B、30% C、10% D、5%(22)基金账务的复核以《证券投资基金法》和（）等法律为依据。A、《证券投资基金运作管理办法》 B、基金合同 C、《证券投资基金会计核算办法》 D、《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》

(23)证券组合管理过程中，在构建证券投资组合时，涉及到（）。A、确定证券投资政策 B、进行证券投资分析 C、进行个别证券选择 D、投资组合的修正

(24)据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）。A、20%-40% B、40%-70% C、70%-90% D、90%以上

(25)不属于封闭式基金合同内容的是（）。A、基金份额总额

B、基金合同期限

C、最低募集份额总额

D、募集基金的目的和基金名称

(26)下列关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用,表述正确的是()。A、有利于市场合理定价

B、有利于优化金融结构

C、有利于促进经济发展 D、有利于分散风险

(27)根据有关规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。A、4 B、5 C、6 D、3

(28)托管银行在申请证券投资基金托管业务资格时,都制订了一系列管理办法和制度,其中不属于该系列办法和制度的是()。

A、净资产和资本充足率符合有关规定 B、设有专门的基金托管部门 C、有安全保管基金财产的条件 D、注册资本不低于3亿元人民币

(29)如果市场是有效的，证券价格针对一条信息会出现下列何种反应（）。A、反应过度

B、一步到位式的正确反应

C、反应不足

D、没有反应

(30)依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有（）。A、对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见 B、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格 C、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 D、监督基金管理人的投资运作

(31)保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。A、本金

B、投资组合现时净值 C、保本基金到期收益总和 D、安全垫

(32)基金投资组合一般在（）中公布。A、基金合同 B、招募说明书 C、净值公告 D、定期报告(33)在我国，对（）从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入、股票的股息、红利收入、债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。A、非银行金融机构

B、企业

C、证券投资基金

D、基金公司

(34)某基金前一日基金资产总值110,000万元,基金资产净值为100,000万元,基金合同规定基金管理费的年费率为1.5%(一年按365天计算),则当日应计提的基金管理费为()万元。A、3.6 B、2.5 C、4.2 D、4.1(35)为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以（）的名义开立银行存款账户即资金账户。A、基金 B、管理人 C、托管人 D、持有人

(36)根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）。A、安全保管基金财产

B、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 D、按照规定监督基金管理人的运作投资

(37)当投资组合价值因风险资产收益率的提高而上升时，投资组合保险策略的风险资产的投资比例将（）。A、随之降低 B、随之提高 C、保持不变 D、不确定

(38)《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔不少于()。A、一个月 B、两个月 C、三个月 D、六个月

(39)基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。A、基本管理制度 B、部门业务规章 C、业务操作手册 D、内部控制大纲

(40)我国国内保本基金为实现保本的目的，主要选择的投资策略是（）。A、对冲保险策略

B、动态比例投资组合保险策略 C、衍生金融工具组合保险策略 D、CPPI(41)基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的特雷诺指数（）。

A、大于两倍的基金M的特雷诺指数 B、等于两倍的基金M的特雷诺指数 C、小于两倍的基金M的特雷诺指数 D、以上说法都不正确

(42)可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括（）。A、编制报告 B、更换基金管理人 C、转换基金运作方式 D、延长基金合同期限

(43)证券投资基金发行时，如基金销售未达到规定的规模而募集失败，应由（）向投资人退还认购款及利息。A、基金当事人 B、基金管理人 C、基金代销人 D、基金托管人

(44)因与基金管理人的共同行为导致基金资产损失时,托管人应该()。A、不承担责任 B、承担全部责任 C、承担连带责任 D、承担小部分责任

(45)关于M2测度，下列说法正确的是（）。A、M2测度是詹森指数的一种替代形式 B、M2测度是夏普指数的一种替代形式 C、M2测度是特瑞诺指数的一种替代形式 D、M2测度是信息比率的一种替代形式

(46)股票价格与每股净利润的比值被称为（）。A、市盈率 B、市净率 C、净值收益率 D、净现值

(47)根据中国证监会2007年3月的统一规定，基金认（申）购费率将按（）为基础收取。A、认购份额 B、净认购份额 C、净认购金额 D、认购金额

(48)美国的《投资公司法》和《投资顾问法》于()年颁布,这两部法律日后成为其它国家基金立法的重要参考。A、1940 B、1950 C、1929 D、1965(49)基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额地向（）支付基金收益。A、基金管理人 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、基金公司

(50)在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。

A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金份额持有人 D、证券交易所

(51)（）中国证监会颁布了《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。A、2006年6月18日 B、2006年12月18日 C、2007年6月18日 D、2007年12月18日

(52)假设某季度上证A股指数的收益率为20%，债券的收益率为2%。基金投资政策规定，基金的股票投资比例为70%，债券的投资比例的30%。但基金实际的股票投资比例为60%，债券的投资比例为40%，则本季度基金的择时收益为（）。A、-0.8% B、-1.8% C、1.8% D、12.8%(53)2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。A、华夏基金管理公司 B、华安基金管理公司 C、南方基金管理公司 D、招商基金管理公司

(54)内部控制必须随着有关法律、法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化，及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的（）原则。A、合法、合规

B、全面性

C、审慎性

D、适时性

(55)我国开放式基金的存续期为（）。A、5年 B、15年

C、15年-50年 D、一般无期限

(56)以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。A、《证券投资基金法》 B、《证券投资基金信息披露管理办法》 C、《基金投资组合报告的编制及披露》 D、《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

(57)假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是（）。A、两周累计收益率为零 B、两周累计上涨1% C、两周累计下跌1% D、两周累计收益率无法计算

(58)下列不属于基金份额持有人权利的是（）。A、对基金进行有效的资产运作 B、分享基金财产收益

C、按照要求召开基金份额持有人大会 D、参与分配清算后的剩余基金财产

(59)公司型基金与契约型基金的主要区别是（）。A、法律形式不同 B、投资者的地位不同 C、基金营运依据不同 D、运作方式不同

(60)基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，（）营业税。A、免征 B、缓征

C、按《基金法》征收 D、按《税法》征收

多选题

(61)通过对低市盈率股票的观察可发现（）。A、这一类股票的市场价格更接近于价值

B、这一类股票往往是市场投资者关注较少的股票 C、这一类股票往往不是短期内的热点 D、这一类股票的价值往往被高估

(62)关于基金分类的意义,以下表述正确的有()。

A、对基金研究评价机构而言，分类是进行基金评级的基础

B、基金分类有助于投资者加深对风险收益特征的把握

C、对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管

D、基金分类有助于投资者获取收益

(63)结合我国目前的现状，如果一只基金是公募的证券投资基金，那么该基金（）。A、投资于规定的证券 B、发行的对象不固定 C、通过募集方式设立 D、由专业的机构管理

(64)假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。

A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元

(65)以下投资策略中，不属于积极的债券组合管理策略的是（）。A、指数化策略 B、债券互换 C、水平分析

D、免疫策略

(66)资产配置的情景综合分析法可用于（）。A、分析上市公司运营情况 B、确定投资者的风险承受能力 C、分析宏观经济形势

D、确定资产类别收益预期

(67)基金管理公司内部控制机制包括如下层次（）。A、员工自律

B、部门各级主管的检查监督

C、公司总经理及其领导的监察稽核部队各部门和各项业务的监督控制 D、董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导

(68)假设利率保持为10%，投资者的债券组合当前价值为100万元，要保证债券组合2年后的价值不低于110万元，则（）。

A、当前利率下只需要有90.90万元就可以在2年后增值到110万元 B、投资者可以不必立即采用利率免疫策略

C、关键点是计算在当前利率水平下，在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能保证2年后最低组合价值为110万元 D、无法判断

(69)科学合理的基金分类（）。

A、有助于投资者加深对各种基金的认识 B、有助于投资者对基金风险收益特征的把握 C、有助于确保投资者的基金投资获利

D、有利于监管部门实施更有效的分类监管

(70)关于开放式股票基金申购与赎回的说法，正确的是（）。A、在证券交易所进行 B、采用已知价交易原则

C、采用金额申购、份额赎回原则 D、申购费率不得超过申购金额的5%(71)证券投资基金托管人应当履行的职责包括（）。A、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

B、对基金财务会计报告、中期和基金报告出具意见 C、对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账 D、计算并公告基金资产净值

(72)对于投资人来说，保本基金的投资风险表现在（）。

A、保本基金有一个保本期，投资者不需要持有到期也可以获得本金保证或收益保证 B、保本基金有一个保本期，投资者只有持有到期后才能获得本金保证或收益保证 C、保本的性质在一定程度上限制了基金收益的上升空间

D、保本型基金亏本的风险几乎等于零，投资者不需考虑投资的机会成本与通货膨胀损失。(73)投资管理人员有（）情形时，督察长应该在知悉该信息起3个工作日之内向中国证监会派出机构报告。

A、拟离开工作岗位1个月以上 B、在其他非经营性机构兼职

C、因涉嫌违法被有关机关调查或者处理 D、高级管理人员频繁更换公司

(74)运用基金分组比较法可能遇到的问题有（）。

A、仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的 B、不如全域比较有意义

C、同组基金之间的风险水平可能差异很大 D、要做到公平分组很困难

(75)构建两只股票的组合时，下列叙述正确的是（）。A、无风险资产的标准差为1 B、若两只股票的协方差为0,则其相关系数也为0 C、两只股票的相关系数为-0.5，与两只股票的相关系数为0.5的情况相比，所带来的分散化效果更差

D、若两只股票相关系数为1，则无法分散风险

(76)关于证券投资组合的方差，以下说法正确的是（）。A、用来度量未来可能收益率与期望收益率的偏差程度 B、可以通过由构成证券组合的单一证券的方差来表达 C、证券组合的可行域在图上的横坐标由方差来表示 D、方差的值越大，说明该证券组合的风险越大

(77)假设利率保持为5%，投资者的债券组合当前价值为500万元，要保证组合4年后的价值不低于510万元，则（）。

A、当前紧急免疫策略的触发点为420万元 B、1年以后紧急免疫策略的触发点为486万元 C、2年以后紧急免疫策略的触发点为463万元 D、3年以后紧急免疫策略的触发点为441万元(78)关于基金分类标准，以下说法正确的是（）。A、50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 B、60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金 C、仅投资于货币市场工具的为货币市场基金

D、投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金

(79)关于基金托管人和基金管理人的税收，说法正确的是（）。A、对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征营业税 B、对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入免征企业所得税 C、对基金托管人从事基金管理活动取得的收入免征营业税

D、对基金管理人从事基金管理活动取得的收入免征企业所得税(80)基金托管人对基金管理人投资运作的监督，主要包括（）。A、对基金投资范围、投资对象的监督 B、对基金投融资比例的监督 C、对基金投资禁止行为的监督

D、对基金管理人选择存款银行的监督(81)股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。A、反映的经济关系 B、具有流通性

C、投资收益与风险大小 D、由证监会负责监管

(82)CPPI投资策略的投资步骤会涉及到（）。A、设定投资组合的价值底线

B、计算投资组合现时净值超过价值底线的数额 C、按安全垫的一定倍数确定风险资产投资的比例 D、对组合进行修正

(83)下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法，正确的有（）。A、基金管理费按月支付

B、基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值的10%，超出部分不计提管理费

C、基金管理费从基金资产中扣除

D、基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提(84)以下不属于我国基金运作监管的内容有（）。A、对基金募集申请的核准 B、基金信息披露的监管 C、对基金托管银行的监管

D、对基金行业高级管理人员的监管

(85)开放式基金托管人须履行的职责包括（）。A、资产保管 B、资金清算 C、资产核算

D、投资运作监督

(86)以下属于基金合同当事人的有（）。A、基金管理人

B、基金托管人

C、发起人

D、基金份额持有人

(87)我国基金信息披露监管的主要内容有（）。A、建立健全基金信息披露制度规范 B、基金募集信息披露监管 C、基金存续期信息披露监管 D、信息披露违规处罚

(88)以下关于证券市场线的叙述，正确的是（）。A、证券市场线是用标准差作为风险衡量指标

B、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方

C、如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的到此为下方 D、给出了任意证券或组合的收益风险关系(89)股票投资风格管理分为（）。A、消极型股票投资风格管理 B、中庸型股票投资风格管理 C、积极型股票投资风格管理 D、以上说法都正确

(90)以下关于封闭式基金募集申请的核准的表述，正确的是（）。A、需要组织专家进行现场检查

B、需要对基金募集申请材料进行有效性审查

C、中国证监会应当自受理基金募集申请之日起6个月内做出核准或不予核准的决定。D、要经过组织专家评审会根据实际情况进行评审、对基金募集申请材料进行齐备性审查等程序

(91)下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（）。A、必须开立深、沪证券账户或深、沪基金账户及资金账户 B、基金账户只能用于基金、国债以及其他债券的认购以及交易

C、个人投资者开立基金账户，须持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续 D、每位投资者只能开设和使用1个证券账户或者基金账户(92)为了对基金绩效做出有效的衡量，须考虑（）。A、基金的投资目标 B、基金的风险水平

C、比较基准和时期的选择 D、基金组合的稳定性

(93)以下关于QDII基金估值规定，正确的有（）。

A、基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体，并负有复核责任

B、基金份额净值应当至少每周结算披露一次

C、基金份额净值应当在估值日后3个工作日内披露

D、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

(94)对基金持有的交易所首次发行尚未上市的股票，其估值方法为（）。

A、首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量

B、首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值

C、非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV＝C＋(P－C)×(Dl－Dr)／Dl D、送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票、按交易所上市的同一股票的市价估值

(95)基金的会计责任主体包括（）。A、基金管理公司 B、基金托管人 C、基金代销机构 D、会计师事务所

(96)以下关于加强基金信息披露的表述，正确的有（）。A、强制信息披露可以有效的防止利益冲突与利益输送

B、真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石

C、我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次 D、基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人(97)我国基金监管的具体目标包括（）。A、保护投资者利益 B、保护证券发行人

C、保证市场的公平、效率和透明 D、降低系统风险

(98)下列关于资本市场线的叙述，正确的是（）。

A、资本市场线同时给出了任意证券或组合的收益风险关系 B、资本市场线是无风险资产与市场组合的连线形成的有效前沿 C、资本市场线以无风险收益率为截距

D、资本市场线对有效组合的期望收益率和风险之间的关系提供了十分完整的阐述(99)信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披露文件中予以记载的行为属于（）。A、扰乱正常秩序

B、侵害投资者合法权益 C、严重违法

D、信息披露所禁止的行为

(100)以下关于基金估值实务的说法中，正确的有（）。A、我国基金资产估值的责任人是基金管理人和基金托管人

B、为提高估值的合理性和可靠性，行业还成立了基金估值工作小组

C、基金份额净值是按照每个开放日时，基金资产净值除以前一日基金份额的余额数量计算 D、基金日常估值由基金管理人进行

(101)中国证券投资基金协会的职责包括（）。

A、依法维护基金管理公司等行业会员的合法权益

B、制定和实施行业自律规则

C、对从业人员实施资格管理和资格考试

D、开展行业研究、行业宣传等，推动行业创新

(102)开放式基金的非交易过户包括（）。A、继承

B、捐赠

C、司法强制执行

D、证监会认可的其他情形

(103)由中国证监会出台的部门规章有（）。A、证券投资基金信息披露指引

B、证券投资基金信息披露XBRL标引规范（Taxonomy）C、上市开放式基金业务规则 D、上市开放式基金业务指引

(104)概括地讲，根据对市场有效性的不同判断，股票投资组合管理策略可划分为两大类，即（）。

A、保守型管理 B、积极型管理 C、激进型管理 D、消极型管理

(105)货币市场基金不得投资的金融工具包括（）。A、流通受限的证券 B、国内信用评级机构评定的A-1或者相当于A-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券 C、信用等级在AAA级以下的企业债券 D、剩余期限超过397天的债券

(106)管理人有下列情形的中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除职务（）。A、最近1年受行业纪律处分

B、最近1年证券交易所公开谴责1次以上 C、擅离职守

D、最近1年被中国证监会出具警示函，进行监管谈话1次以上(107)下列关于货币市场基金的利润分配的说法正确的是（）。

A、货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 B、每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配

C、投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 D、投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益(108)对后台管理系统的主要规范包括（）。

A、对于关键的支持系统组成部分应当提供备份措施或方案 B、应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C、具有业务集中处理、数据集中存贮的技术特征 D、应当具备交易清算、资助处理的功能

(109)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应（）。A、每年不得少于一次

B、不得低于基金已实现利润的90% C、一般采用现金方式分红

D、应当首先进行分配，再弥补上一年的亏损(110)开放式基金的登记体系有以下几种模式（）。A、“内置”模式

B、“外置”模式

C、“封闭”模式

D、“混合”模式

判断题

(111)基金管理人应该制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的原则和程序;估值原则和估值程序确定后,便不允许修改。（）A、正确 B、错误

(112)对资产配置的理解必须建立在对宏观经济形势、机构投资者资产和负债问题的本质、对普通股票和固定收入证券的投资特征等多方面问题的深刻理解基础之上。A、正确 B、错误

(113)强势有效市场假设认为，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。A、正确 B、错误

(114)基金向持有人分配利润会导致资金流出，属于基金的费用项目。A、正确 B、错误

(115)实施积极的股票风格管理一般不仅需要能够准确地预测股票未来收益，而且需要考虑转换投资风格时的交易成本。A、正确 B、错误

(116)货币市场基金所具有的高流动性，使得货币市场基金常常成为投资者暂时存放现金的理想场所。A、正确 B、错误

(117)基金托管人对基金管理人的会计核算进行复核，不用按基金进行独立会计核算。A、正确 B、错误

(118)基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须代扣缴10%的个人所得税。A、正确 B、错误

(119)尽管基金托管人的核心工作之一是基金资金清算，但是没有基金管理人的划款指令，基金托管人不得办理基金名下资金清算。A、正确 B、错误

(120)根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与未来预期即期利率之间的差额。A、正确 B、错误

(121)投资者应该根据自己短时间内处理资产的可能性，建立投资流动性资产的最低标准。A、正确 B、错误

(122)投资人在投资股票基金时,须根据对基金净值高低合理与否的判断决定是否投资。A、正确 B、错误

(123)基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、原则、环境和措施等内容的文件是内部控制大纲。A、正确 B、错误

(124)几何平均收益率更多地被用来对将来收益率进行估计。A、正确 B、错误

(125)基金信息披露的规范性文件主要包括基金信息披露内容与格式准则和基金信息披露编报规则及相关XBRL模型。A、正确 B、错误

(126)以发行基金方式募集资金属于营业税的征税范围。A、正确 B、错误

(127)基金管理人应对其管理的不同基金财产分别管理、分别记账，并以自身名义开立基金银行存款账户。A、正确 B、错误

(128)对于那些有负债的机构来说，在通过资产配置构建投资组合时可暂不考虑负债。A、正确 B、错误

(129)按照投资组合理论，每个投资者将拥有同一个风险证券组合的可行域。A、正确 B、错误

(130)股票投资组合管理的加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的在于积极寻求投资收益的最大化。A、正确 B、错误

(131)根据我国的有关法规，当基金管理公司变更股东出资比例，需自董事会或者股东会作出决议起15日内，报中国证监会批准。A、正确 B、错误

(132)基金的净值增长率可以全面反映基金经理的实际投资能力。A、正确 B、错误

(133)债券期限结构反映了未来利率走势与风险补贴，因此风险补贴一定随期限增长而增加，其收益率曲线是一条上升曲线。A、正确 B、错误

(134)股票投资组合管理的加强指数法的出现，反映了积极管理与消极管理开始相互借鉴，相互融合。A、正确 B、错误

(135)证券投资基金募集的资金在法律上具有独立性，不归基金管理人所有。A、正确 B、错误

(136)根据资本资产定价模型,每一证券的期望收益率应等于无风险利率加上该证券由β系数测定的风险溢价。（）A、正确 B、错误

(137)在总收益不变的情况下，货币市场基金按日结转份额的7日年化收益率，低于按月结转份额的7日年化收益率。A、正确 B、错误

(138)如果某基金夏普指数为正，说明该基金表现良好。A、正确 B、错误

(139)管理运作风险是指由于基金经理的主动性操作行为而导致的风险。（）A、正确 B、错误(140)基金净值收益率的计算,一般情况下,算术平均收益率要大于几何平均收益率。（）A、正确 B、错误

(141)基金信息披露的最根本要求是信息披露的时效性。A、正确 B、错误

(142)将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。A、正确 B、错误

(143)货币市场基金是开放式基金的一种，其投资风格与股票型开放式基金是一样的。A、正确 B、错误

(144)基金管理公司投资决策委员会的职责之一是确定基金资产配置比例或比例范围,包括资产类别比例、行业或板块投资比例和个股价格范围。（）A、正确 B、错误

(145)久期是指到期收益率每变化一个基点时引起债券价格的绝对变动额。A、正确 B、错误

(146)基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。A、正确 B、错误

(147)股票基金的贝塔值=基金净值变化率/股票指数变化率。A、正确 B、错误

(148)基金代销机构在基金募集期可以对通过网上交易认购的客户给予适当的费率优惠。（）A、正确 B、错误

(149)资本资产定价模型将风险划分为系统风险和非系统风险，由于系统风险不可分散，因此将投资者和基金管理人的注意力吸引到可分散的非系统风险上。A、正确 B、错误

(150)证券账户只能用于股票认购与交易，基金账户只能用于基金认购与交易。A、正确 B、错误