关于廉政风险防控管理的几点认识与思考

第一篇：关于廉政风险防控管理的几点认识与思考

关于廉政风险防控管理的几点认识与思考

2011-12-12 作者：国家预防腐败局

近年来，党中央、中央纪委就加强廉政风险防控管理多次作出部署，胡锦涛总书记在十七届中央纪委第五次、第六次全会上指出：要“健全廉政风险防控机制”、“全面推行廉政风险防控管理”。按照中央和中央纪委的部署，一些地方积极探索廉政风险防控管理的办法和措施，取得了积极成效。但由于廉政风险防控管理还处于刚刚起步的探索期，加之这项工作专业性、创新性强，科技含量高，在实践中经常被遇到的理论和实践问题所困扰。加强理论研究，及时解决遇到的问题，是廉政风险防控管理工作面临的一个重要课题。

一、关于廉政风险的基本内涵及特性

风险，顾名思义，是可能发生的危险。廉政风险，是指实施公共权力的主体在履行职责过程中以权谋私的可能性，也就是党员干部在行使职权中可能出现的不正当履行职责的危险。分析其内涵，可以看出廉政风险有以下几个基本特征：

一是客观性。廉政风险源于权力，是权力的衍生品、附属物。只要有权力就存在滥用权力的可能性，就有廉政风险。廉政风险有高低，高低取决于权力的大小、权重和管理范畴，越是直接或间接管理人财物等资源的权力，其廉政风险越高，权力小，廉政风险也随之降低。二是潜在性。廉政风险隐藏在权力运行之中，不是已发生的现实问题，没有直接造成损失和危害，恰恰因为这种隐性特点，往往使人们视而不见。危机管理学有一条定律，凡是有可能发生的危险，迟早要发生。认识不到廉政风险的潜在性，看不到权力背后的廉政风险才是最大的风险。三是可控性。廉政风险与不可抗拒的自然力量不同，它是人文风险，风险来自于人为因素，所以，通过加强对权力的监管，可以转危为安、化险为夷，把廉政风险转化为腐败的几率降到最低。四是高危性。如果说许多危机的爆发都会让人类付出惨痛的代价的话，那么，廉政风险得不到有效控制，一旦聚集爆发，必将给国家财产造成巨大损失，给社会的廉洁性带来巨大的破坏，甚至足以对一个政党、一个国家造成致命的威胁。

二、关于廉政风险防控管理的定位

廉政风险防控管理的目的是以减少导致权力滥用的条件和因素为主旨，构建更科学、更规范、更具体、更有效的预防腐败体系，其思路与方式方法与以往的工作有所不同，把有关问题认识清楚，是我们更自觉地开展廉政风险防控管理工作的前提。

首先，廉政风险防控管理是现代企业风险管理理念在反腐倡廉建设中的具体应用。风险管理起源于20世纪30年代的美国保险业，于50年代后发展成为一门管理科学，广泛应用企业管理之中。企业风险管理是一种主动应急规划，以减少各种风险给企业带来的损失和困境。在日益激烈的市场竞争中，通过加强风险管理来保护企业的资产安全和完整，实现企业的发展目标，提高企业的竞争力，无疑是至关重要的。如果说一个企业在竞争中时刻面临着项目、声誉、客户、资金、质量、政策等诸多风险，那么，作为一个执政党在治国理政的过程中也同样面临各种考验和风险。所以，党的十六大鲜明地提出，提高党的执政能力和执政水平，提高拒腐防变和抵御风险的能力，是新时期党的建设面临的两个重大历史性课题。可见，如何提高拒腐防变和抵御风险的能力，有效遏制腐败易发多发，保持党的肌体健康，巩固党的执政地位，是我们必须认真面对和解决的重大课题。适应这一形势需求，增强危机意识，把企业加强风险管理的理念和方法措施引入到反腐倡廉建设之中，更有效地预防和治理腐败，无疑是非常必要的。

其次，廉政风险防控管理是对反腐败规律认识进一步深化的重要创新成果。治理腐败的全部核心内容是对权力的监控管理。任何游离权力这一核心的治理腐败措施必然是徒劳的，因为它违背了反腐败的本质要求和内在规律。廉政风险防控管理这一理念和思路的提出，把我们散射的目光和精力聚焦在了权力这把双刃剑上，直击治理腐败的核心，这使我们在对权力监控管理上找到了更为科学更有效的路径，开辟了一个全新的领域，是反腐倡廉建设与时俱进的又一重大创新成果。

第三，廉政风险防控管理是预防腐败的最佳切入点。预防腐败是一项庞大的系统工程，如果抓不住关键，找不准节点，难以取得事半功倍的成效。以前我们的思路和措施更多地注重加强对权力运行的外部监督，而对改进权力配置结构、优化权力运行流程、强化内控机制等渗入到权力运行内部，实施对权力的有效监督远远不够。也就是说，预防腐败工作还需要由外向内延伸、拓展。廉政风险防控监管的主体内容是要建立权力运行的内控体系，最大限度地消除导致权力滥用、以权谋私的因素和条件，把廉政风险降到最低。这无疑使预防工作已经走向了超前预防，对权力实施内控监督的通道，找到了预防腐败的关键节点和最佳切入点。

第四，廉政风险防控管理是贯彻落实科学发展观的具体体现。科学发展观是反腐倡廉建设的重要指导思想。贯彻落实科学发展观的基本要求是提高反腐倡廉的科学化水平。检验反腐倡廉工作是否科学，主要是看投入与效益比是否实现最佳。反腐倡廉的最大效益就是把腐败现象和由此造成的危害降低到最低水平，用最低的成本实现这一目标，反腐倡廉措施就是科学的，就很好地贯彻了科学发展观的要求。廉政风险防控管理的科学性体现在：一是思路科学。廉政风险管理把目光投向了隐藏在权力背后的风险，并认清风险的危害，增强危机感、责任感，以积极主动的应对，最大限度地降低风险，把腐败控制在未发之端。二是方法科学。针对权力运行各个环节存在的廉政风险，对症下药，研究制定防控措施，强化管理，尤其是把现代管理、危机管理的经验和技术，网络信息技术等应用到对权力风险的研判和防控上，大大提高了对权力监督管理工作的专业化、科学化水平，提高了预防腐败工作的科技含量，获得的收益也必然是可观的。

通过上述分析，可以看出廉政风险防控管理是反腐倡廉建设思路方法的重要转变和创新，与以往的防治腐败工作相比有着鲜明的特点：1.强化了风险意识，把预防腐败的关口前移，体现了超前预防，治腐于未发之端，减少治理腐败的成本；2.深化了对权力监督管理，体现了由注重外部监督向权力运行的内部监控管理的延伸和拓展；3.提升了对权力的监管水平，通过借鉴和运用现代企业风险管理技术、网络信息技术，实现对权力的监管由相对粗放向精细化发展；4.防治腐败的焦点更加集中，从权力运行过程中可能发生的腐败问题入手，研究防控措施，切入准确，时机恰当，焦点集中，工作措施具体，可操作性强，易见成效。

三、关于廉政风险防控管理的关键环节

排查廉政风险。加强廉政风险防控和管理，首先要把权力运行脉搏把准，找到潜在的各种廉政风险，这是做好防控、抓好预防的基础和前提。

1.排除思想阻力。正视廉政风险的存在需要勇气，排查廉政风险更需要勇气。一些干部群众认为查廉政风险是查主要领导、重要岗位和部门的风险，与己无关；认为查廉政风险是揭短查问题，怕有损自己和单位的形象；认为查廉政风险是查领导干部的腐败问题，怕得罪人，有畏难情绪。之所以存在这些思想障碍，根子还是对开展这项工作的基本要求、政策界限认识不全面、认识不清楚。应当明确，排查廉政风险查的是权力运行过程中可能发生的滥用权力的问题，不是领导干部个人问题；查的是可能导致不廉洁问题和腐败的因素和条件，不是查每个人的不廉洁问题和腐败问题；查的是岗位职权这把椅子，不是坐在椅子上的人。只有把这些认识问题弄清楚，干部群众才能放下包袱，打消顾虑，轻轻松松投入到廉政风险排查工作中来。

2.明确查找的重点。从已发生的腐败案件来分析，主要风险有三个方面：（1）外部环境风险，包括经济环境、政治环境、文化环境、生活方式等方面存在的负面因素，时刻对行权轨迹产生刺激和影响。（2）内部管理风险，一个行业、一个单位、一个部门内部管理水平低，对权力运行监管不到位，权力运行得不到纪律和法规制度约束，滥用权力得不到及时有效的惩罚，廉政风险不仅存量多，而且转化为腐败的可能性极大。（3）思想道德风险。在同等环境和条件下，有些人始终能够秉承执政为民的宗旨，做到权为民所用；有些人则滥用职权、以权谋私，根子在人的世界观、人生观、价值观。如果手中掌控权力的人私欲膨胀，无疑是最大的廉政风险。在三类风险中，外部环境的转变和人的主观世界的改造、思想道德境界的提升是长期的，而内部管理风险可以在短期内进行改进，并可以有效地抵御外部环境风险和人的主观动机风险。所以，廉政风险防控的重点在于完善内部管理，查找廉政风险的重点是查找出履行岗位职责、部门职权和单位职能过程中存在的滥用职权的风险。

3.探索排查廉政风险的有效方法。排查廉政风险是查找出可能导致权力滥用的条件和因素，查找廉政风险点是排查廉政风险的具体化，是查找廉政风险具体存在的部位和环节。两者都是以隐蔽的方式存在的，需要下一翻功夫进行排查。能不能拿出有效的方法，是排查廉政风险点的关键所在。实践表明，做好廉政风险排查工作，既要运用好“自己找、领导提、群众帮、集体定”这些方法，又不能停留在一般的程序化的方法上，要做深入的探索，找到“自己找”、“群众帮”的具体办法。

岗位职权界定法。对岗位、部门的职责进行认真梳理、科学界定，以职权法定为原则，明确职权范围和权力边际。查找出不履职、不尽职和越权行政、越权执法存在的廉政风险和原因；依据岗位、部门职责和单位的职能，明确管理权限，列出权力清单，对每一项权力运行过程进行梳理，绘出由始至终的权力运行流程图，对流程各个节点进行分析，找出可能发生不廉洁问题和腐败问题的风险点。

业务流程梳理法。梳理业务流程是对一个单位重大事项决策、重大项目安排、重大资金支付和重要干部人事安排等决策过程；对部门行政审批、行政执法、行政处罚、资源管理等行政事项办理；对掌管人、财、物，大宗物资采购等管理流程进行梳理，查找因程序不严密、过程不公开、决策不民主、论证不充分、监管不到位而导致的廉政风险。

制度建设评估法。对现有制度建立情况进行评估，看制度是否健全，查找因制度空白、制度缺失造成的廉政风险；对制度的廉洁性进行评估，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对制度执行情况进行评估，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。

工作方式分析法。实践表明，一些陈旧落后的工作方式方法中隐藏着许多廉政风险。通过对现行的工作方式进行分析，查找廉政风险点。对工作方式公开程度进行分析，查找因公开不够、权力运行透明度不高存在的廉政风险；对工作方式现代化程度进行分析，查找因监管理不到位存在的廉政风险；对工作方式的市场化程度进行分析，查找市场竞争机制运用不够存在的廉政风险。

典型案例分析法。在查找廉政风险点中，要注重从一些案例中发现问题，找出潜在的廉政风险。组织领导干部专门对本地、本单位发生的一些重大事件和案件，外地、外单位同行业发生的重大事件和典型案件，进行深入剖析，从中汲取教训，找出本系统、本单位存在的廉政风险。

4.评定风险等级。廉政风险防控不能不分轻重缓急，眉毛胡子一把抓，必须针对风险的等级进行分类管理。这就要求必须对查找出的廉政风险因素做出科学的识别评估。重点用三把尺子评定风险等级：一是风险存在的部位，凡是在具有“三重一大”决策权，执法权、审批权、处罚权、物资管理权等重要岗位查找出的廉政风险，一般应视为高等级或较高等级的风险；二是转化的几率，虽然已有一些防控管理措施，但仍有随时转化为不廉洁和腐败问题的不确定性，需要进一步采取措施加强防控，应视为高等级或较高等级的风险；三是造成的危害，就是对廉政风险一旦演变为腐败的严重程度，造成的危害进行预判，造成经济损失、社会危害和不良政治影响较大的，一般应视为高等级或较高等级的风险。在评定风险等级中，应坚持就高不就低的原则，宁可把小问题看大，也不可把大问题看小。坚持用集体议、专家评、组织定等科学的方法开展评定，确保评定结果的科学。

制定防控措施。产生廉政风险的因素是多元化的，单靠哪一项措施都难以收到好的成效，必须坚持理念创新、思路创新、制度创新、方法创新，多措并举，从教育、制度、监督、改革、管理以及网络信息技术的运用等多方面强化措施，筑牢防范廉政风险的防线。概括起来防控廉政风险的基本对策就是制度+管理+科技+教育，健全制度是主线，强化管理是重点，提高科技水平是手段，加强反腐倡廉教育是基础。

防控措施的制定应坚持内控管理与外部监督相结合，制度约束与教育引导相结合；坚持廉政风险防控与业务工作相结合，完善防控措施与强化部门和行业管理相结合；坚持科学谋划，统筹推进，勇于探索，对症下药，注重运用现代科技的基本方法。具体应注重抓好以下几个方面：

1.健全制度体系。没有健全的、严格的法规制度作保证，权力运行就会脱离正确的轨道。防控廉政必须从制度建设入手，把制度建设摆在突出的位置，努力构建防控廉政风险的制度体系。一是要填补制度空白。对因制度缺失导致的廉政风险，要坚持有权力必有制度约束、一项权力建立一套制度的原则，建立起切实管用的制度，对权力运行加以规范，使权力在制度的约束下运行。二是弥补制度缺欠。对已建立制度但仍然存在廉政风险的，应多从制度设计是否符合实际、是否科学的层面作深入的研究分析，找出制度漏洞，进行修订完善，提高制度的廉洁度。三是要推进制度创新。对已时过境迁、陈旧落后、失去监督制约作用的制度，要根据工作职能的转变、工作方式方法的改进、工作领域的拓展等新的情况以及权力运行的新特点、滋生腐败问题的新倾向，以改革的精神抓制度建设，积极推进制度创新，通过“破旧立新”，更有效地防控廉政风险。四是提高制度的执行力。法规制度只有得到执行才有存在的价值。抓制度的执行是制度建设的重要内容、目的所在。抓好廉政风险防控必须把一系列制度贯彻执行好，通过制度的执行形成廉政风险防控的机制。要建立制度落实情况监督检查考评机制，对不按制度行权、不按制度办事、制度得不到落实的，要严格追责，维护制度的严肃性。

2.改进权力配置结构。一个人和少数人说了算、权力缺乏制衡是廉政风险存在的根本原因。防控廉政风险，必须遵循“内部牵制、岗位分离”的原则，对单位内部的部门权力配置做进一步改进，既坚持职能法定，职责明确，又要对过于集中的权力进行分解，实现决策权、执行权、监督权的互相分离和有效制衡，解决一个部门既审批又监管，既执法又处罚，既管项目投资又管资金评审等权力配置弊端，从岗位职权、部门职权科学设置入手，建立起权力运行内控机制，从而减少廉政风险存在的土壤。

3.优化业务流程。流程是行使权力需要履行的程序。大量的廉政风险源于业务流程存在严重缺欠，优化业务流程是防控廉政风险的一个重要环节。重点围绕两个方面加以优化：一是更充分体现内部权力的牵制制约，在兼顾效率的同时，增加行权的工序，扩大业务流程的内部运行范围,解决个人自由裁量权空间过大、行政行为失控失范的问题。一项重大事项的决策执行过程涉及的半径和范围越小，廉政的风险越大，降低廉政风险，必须延长流程轨迹、扩大决策执行监督的参与面，变集权为分权，强化行权过程的监督制衡。二是推进业务流程的公开性。封闭运行的业务流程是滋生廉政风险的温床，优化业务流程的重点就是要向社会、向公众晒行权的流程图，通过打造网上审批和办事流程，把决策、执行以及执行的结果向社会公开，推进权力的公开透明运行，用阳光这一刹腐剂来防控廉政风险。

4.提高科技监管水平。通过信息网络等现代技术的应用，把对权力的监督渗透到权力运行的各个环节，在权力运行的整个过程中植入“杀毒软件”，特别是通过视频监察、数据分析实现对权力运行的实时监督，逐步形成“制度+科技”的廉政风险防控体系。

5.建立廉政教育机制。只有在客观廉政风险和主观的思想道德风险都得到有效防控的情况下，廉政风险才能降到最低。所以，防控廉政风险必须坚持“硬管理”与“软约束”两手抓，坚持教育为先，把加强廉政教育作为防控廉政风险的第一道防线。构筑教育防线，要把廉政教育纳入领导班子思想政治建设的重要内容，纳入党员领导干部教育培训计划，把廉政知识纳入干部招录和竞聘上岗考试的内容。特别是通过加强具体案例教育，使领导干部认清廉政风险时时刻刻存在，随时可能转化为腐败问题，强化危机意识，增强防控廉政风险的责任感、自觉性。二要形成氛围，大力加强机关、企业廉政文化建设，使廉政文化成为机关的主流文化，成为企业文化的重要组成部分，用廉政的价值观和浓厚的廉政文化氛围，来影响和激励党员干部廉洁自律、廉洁从政。

6.建立廉政风险预警机制。首先注重从已暴露的问题和查处的案件中发现风险，举一反三，见微知著，及时强化管理，堵塞漏洞；其次，建立廉政指数评估体系，通过对廉情信息的采集分析，对廉政风险进行预警；第三，加强电子监察系统建设，及时发现权力运行中的“出轨”现象，发出廉政风险预警信息。

7.科学检验评估。廉政风险防控是一项复杂工程、长期任务，防控措施的科学完善需要一个实践、认识、再实践的过程。这就需要加强对防控措施产生的实际效果进行检验和评估，尤其注重借鉴企业PDCA循环管理和ISO9001质量认证等现代管理技术，对廉政风险排查是否彻底，风险识别是否准确，防控措施是否符合实际、是否得到落实，防控效果是否达到预期，干部群众是否满意等进行全面检验，发现问题并及时改进，使廉政风险防控管理走上螺旋式上升的良性发展轨道，真正筑起抵御廉政风险的牢固防线。（作者系黑龙江省纪委常委）

第二篇：廉政风险防控

现在市局在试运行的廉政风险防控模板是中国局和省局领导和专家精心编制的，流程规范科学，对于提前化解权力运行中腐败的风险，提高廉政管理水平都是有效的措施。同时，也会进一步规范和促进我们的各项业务工作。我们对廉政模板没做太大的修改。我们主要任务还是在模板的试运行过程中，严格执行各项制度，形成常态化，并逐步完善各项流程。8月以来，我们在各项流程的运行和模拟中，没有太大的问题，主要是：

一是基层业务人员对风险防控工作认识不深，对于风险防控管理知识了解不多，深入开展此项工作，还要进一步的磨合。

二是由于前期模板修改时间紧，对于地方出台的“两集中三到位三减少两提高” 政策和其他一些规范性文件的相继出台与市局的社会管理部份的廉政风险防控的结合还需要进一步完善。

三是多年来，形成了固有的思维和工作模式，工作中沿用老的办法，模板试运行的规范性还有困难，需要相应的制度建设配合。

第三篇：廉政风险防控

学习加强廉政风险防控指导意见和陈亚初同志讲话的心得体会

胡锦涛总书记在十七届中央纪委七次全会上强调，要推进廉政风险防控机制建设。农业银行上海分行也积极响应、认真贯彻落实第十七届中央纪委第七次全会和总行2012年纪检监察工作会议精神，由陈亚初同志带头召开了2012年纪检监察工作会议，会议主要回顾了2011年的反腐倡廉工作以及布置2012年主要的工作任务。

南翔支行党支部在收到支行下达的要求各部门学习的通知后，按照分行统一部署，坚持“突出重点、整体推进、健全机制、注重实效”的工作思路，围绕思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5类风险，有针对性地在局系统开展了廉政风险防范管理工作，逐步形成以积极防范为核心、以强化管理为手段、以规范权力运行为目的、以“三提高、四结合、五种方法、六项机制”为中心内容，的风险防控机制。

一、三提高

1.提高风险查找的彻底度。

采取召开座谈会、设立征求意见箱、开展问卷调查等形式，广泛征求意见，综合对比分析，认真分析和查找每个重点岗位在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的潜在风险点，认真填写清查表，存入廉政风险信息档案中。

2、提高风险危害的警示度。

根据查找的风险点，对照职责要求，有针对性地逐一制定出防控措施，郑重作出自觉抵御廉政风险的承诺，进行公开和公示，接受广大群众的监督。同时制作廉政风险防控流程图、风险警示桌牌、工作规范等，让重点岗位人员时时警醒、事事反省，提高警示度。

3、提高廉政风险的防控度。

在廉政风险防控机制建设过程中，开展了以“读廉文、思廉政”为主题的廉文荐读活动，每月精选有关政策法规、正反面典型案例和清官廉吏故事进行学习，强化教育，有效地化解和降低了岗位廉政风险。

二、四结合1.与落实党风廉政建设责任制相结合。

坚持把开展廉政风险防控机制建设工作放在办公室党风廉政建设工作大局去谋划和落

实，认真落实党员 “一岗双责”制度，一级抓一级，层层抓落实，确保个人、岗位都能够查实找准各自存在的风险点。

2.与党务公开工作相结合。

把廉政风险防控机制建设与党务公开工作同研究、同部署、同落实，把权力运行中的廉政风险点作为公开公示的重点内容，做到工作岗位、权责内容、廉政风险、防控措施“四公开”。

3.与机关作风建设相结合。

在全体职工中开展机关作风建设活动，着力解决纪律观念淡薄、工作被动应付等问题，努力提高行政效率、提升工作质量。

4.与制度机制建设相结合。

以廉政风险防控机制建设为契机，结合查找到的风险点，进一步修订完善了相关制度，探索建立了岗位责任制及自查纠错、过错责任追究等长效机制，不断加强自身建设，努力为南翔支行服务好客户提供坚强保证。

三、五种方法

1.岗位职责梳理法。

组织全体干部职工对各自的岗位职责、职能进行认真梳理，明确职责分工和职权范围，并根据岗位层次，有针对性地查找岗位廉政风险点。对于领导重点查找在营销工作、所务管理、审查把关、廉洁自律等方面存在的廉政风险。对于一般工作人员重点查找财物管理、工作落实、执行制度等方面存在的廉政风险。

2.业务流程分析法。

对基本职能进行深入分析，提出履行基本职能需要办理的业务事项。在此基础上，对每项具体业务的流程进行分析，明确具体业务的承办岗位、办事依据和具体环节，以及每个环节的办理时限、职责权限和质量要求，绘制岗位职责管理网络图和业务程序流程图。

3.文件准则对照法。

组织党员干部认真学习各项文件，明确党纪要求和党风廉政建设责任，联系工作实际，对照文件查找可能产生失职渎职、假公济私、作风不实等问题的业务事项和工作节点。

4.情境假设推理法。

对于每一个工作岗位，假设在没有制度约束或监督不到位的情况下，工作人员在履行职责过程中可以有哪些不作为、慢作为、乱作为的情形，可能产生什么样的后果，会对单位、社会造成什么样的危害，制定什么样的制度或措施可以防范此类问题的发生。

5.制度机制评估法。

对制度的防控效能进行评估，看制度条款主要针对哪些问题，制约机制否是健全，防范措施是否有效，查找因制度设计缺陷而导致的廉政风险；对现有制度的执行情况进行评估，看是否真正按制度办事，有无例外情况，查找因制度得不到有效执行导致的廉政风险。

四、六项机制

1.常敲“警示钟”

建立廉政风险经常性教育提醒机制。注重抓好理想信念教育、廉洁警示教育、道德规范教育和重点岗位廉政教育，对管钱、管物、管人的领导、科室和人员，开展法律法规教育，提高全体党员干部自觉坚守思想道德防线、廉洁从政底线和党纪国法红线。

2.打好“预防针”

建立廉政风险全面排查机制。严格对照岗位职责查找可能影响廉政建设、酿成腐败问题的“风险点”，确定不同岗位风险等级，明确每个岗位风险点，根据岗位风险大小和具体风险节点，有针对性地采取防控措施，加强潜在风险隐患的防控，打好“预防针”。

3.砌牢“防火墙”

建立廉政风险集中管理机制和健全廉政风险分析机制，掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律，掌握廉政风险可能发生的环节，及时发现廉政隐患，砌牢廉政岗位风险防控的“防火墙”。

4.编好“护廉网”

建立廉政风险防范机制。根据查找出的廉政风险，按照党风廉政建设责任制的要求，明确防控责任领导和责任人。经常组织开展廉政教育、谈话谈心等活动，及时掌握重点岗位工作人员的思想动态，编织好岗位廉政的“护廉网”。

5.念紧“紧箍咒”

建立责任追究机制。成立廉政风险防控机制建设督查小组，定期监督检查，对制度不落实、防范措施不到位的问题随发现、随指出、随整改，保证了廉政风险防范机制的有效运行。

6.安好“安全阀”，建立优化循环机制。针对反腐倡廉工作发展的新形势、新问题，认真研究分析，及时制定和不断优化防范措施，督促干部职工在各自岗位上严格自律，模范遵守廉洁从政的各项规定，使本部门廉政风险始终处于可控状态。

中国银监会主席刘明康在2010年银行业案件防控和安全保卫工作会议上指出,银行业廉政防控工作具有长期性、反复性、复杂性的特点,我们不能稍有松懈。所以,商业银行当前纪检监察和党风廉政工作的难度和压力十分巨大。必须有效利用思想政治工作这一有力武器,形成全行上下广泛认可的价值观念、各级领导齐抓共管的良好局面、全体员工自我约束的工作习惯、团队内部相互提醒的监督机制,为银行业务的健康稳定发展保驾护航。

南翔支行——周宁

2012-7-4

第四篇：廉政风险防控

廉政风险防控管理工作流程图 计 划 成立领导小组 制定工作方案 召开动员大会 执 行 廉政风险防范教育 查找廉政风险点 岗位自查 综合联查 领导评查 单位自查 第二年伊始 启动新的防范周期 叫 停 总结经验教训 完善制度措施 修正风险内容 追 责 整 改 对存在问题进行纠正 依法依纪追究责任 修 正 评析廉政风险等级 建立风险防范措施 廉政风险分级管理体制 廉政风险动态监督 分析风险表现 分析风险危害和发生几率 开展风险排序 廉政风险等级目录 三级风险 二级风险 一级风险 公开公示 填写自查与领导评查表获查表 填联查表，确定风险点和等级 召开综合评查会议并记录 考 核 重点抽查 专项检查 自查自纠 考核结果纳入评先评优依据

第五篇：廉政风险防控

全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会发言材料

以监督制约权力为核心 推进廉政风险防控机制建设

北京市纪委、监察局、预防腐败局

2007年以来，北京市委、市政府按照中央“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，在全市开展廉政风险防控机制建设，为实现廉洁奥运、建设“人文北京、科技北京、绿色北京”和中国特色世界城市提供了有力保证。

一、坚持党委统一领导，全面推进廉政风险防控机制建设

市委、市政府把廉政风险防控作为惩治和预防腐败体系建设的重要载体和抓手，坚持党委统一领导、党政强力推进、纪委组织督促、单位创新驱动、全员积极参与的领导体制和工作机制，全面推进廉政风险防控机制建设。

一是统一领导，齐抓共管。市委常委会每年专题研究廉政风险防控机制建设，市委先后召开全市动员大会、经验交流会、工作情况汇报会，下发《关于在全市推进廉政风险防范管理工作的意见》等重要文件，部署加强廉政风险防控工作。刘淇书记多次深入调研、亲自动员部署，并指导检查工作。郭金龙市长将廉政风险防控作为政府廉政建设的重要任务。市领导分别带队检查各单位防控机制建设情况。全市各级党委、政府建立了党风廉政建设责任制、惩治和预防腐败体系建设和廉政风险防控三位一体的领导体制，党政主要领导负总责，逐级分解落实责任，推动廉政风险防控与业务工作一起部署、一起检查、一起考核，确保工作取得实效。

二是精心组织，督促检查。在市委领导下，市纪委坚持立足全局、科学谋划、系统推进、督促指导，提出全市廉政风险防控的主要内容、方法步骤和阶段性目标，选取市政府重点部门和重要行业进行试点，召开现场会、研讨会、培训会，统一思想认识，总结推广经验，加强分类指导。2010年，市委提出，将廉政风险防控向局级领导班子和领导干部，向国企、高校、社区、农村等基层重要岗位延伸，目前全市200余个局级单位、5000多个处级单位、近4万个基层单位开展了这项工作，并建立和完善考核评估机制，推动工作落实。三是结合业务，创新工作。各单位结合本行业、本系统、本单位的业务和重点工作，针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等方面的 风险，建立前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，开展计划、执行、考核、修正等“四个环节”的动态循环管理，构建了内容不同、特点各异、方法多样的廉政风险动态防控机制，提高了全市防控机制建设创新能力和科学化水平。

四是上下互动，全员参与。市委市政府领导和全市局级领导班子、领导干部坚持一手抓决策风险防控，一手抓管辖范围内的风险防控。广大党员干部积极参与，人人查找风险，人人公开风险，人人制定防控措施，形成了全体党员干部共同参与风险防控的良好局面。

二、坚持以监督制约权力为核心，不断提高廉政风险防控的有效性 一是实行重点领域专项防控。针对首都重大项目多、大额度资金使用多的特点，北京市在轨道交通、保障性住房等重大工程建设、重大投资项目等领域，运用廉政风险防控手段和项目化管理方法，认真查找部门和关键岗位权力运行的“关节点”、内部管理的薄弱点以及问题易发的“风险点”，从决策、执行、监督等重点环节入手，构建廉政风险防控机制，形成了全过程管理、全方位防控的工作格局。

二是规范限制自由裁量权。围绕规范行使自由裁量权，最大限度压缩自由裁量空间，铲除滋生腐败和执法不公的土壤。市城市管理综合执法局、公安交通管理局、工商局等部门针对处罚中自由裁量权过大的问题，细化裁量标准和幅度，严格规范裁量权，维护了执法标准的统一性。

三是严格规范权力运行流程。在广泛查找廉政风险的基础上，各单位先后制定了120多万条防控措施，梳理细化了42000多项业务流程，完善了44000多项制度。市委下发了加强风险防控完善区县局级领导班子“三重一大”决策制度的意见，界定和规范了“三重一大”事项的具体内容和决策程序。四是推进权力阳光透明运行。按照公开透明的原则，各单位在一定范围公开了业务权力、廉政风险点、防控措施，并将其纳入党务公开、政务公开、司法公开、厂务公开和村务公开等。西城区还开展了区委权力公开透明运行试点，推进决策权运行的全程公开。

三、坚持以强化管理为手段，努力提高廉政风险防控的科学化水平一是夯实基础，创新管理机制。各单位紧扣岗位职责查找风险，注重从体制机制、管理模式、运行架构等方面强化管理，实现了行政管理与廉政风险防控的有机统一。市工商局开展廉政与监管“两个风险”防范工作，探索加强廉政建设、提高工商行政管理水平的新途径;市人力社保局针对社保基金管理经办层 次多、环节多的特点，将严格管理沿着风险点向社保所拓展，形成了上下衔接、环环相扣的无缝隙管理链条。

二是立足提醒，构建预警纠偏机制。针对可能发生腐败的重要领域、重要岗位以及重要环节，采取建立预警机制的办法，早发现，早化险，引导党员干部防患于未然。市纪委与市检察院联合建立了预警联防机制，针对典型职务犯罪案件，定期发布警报。同时，注意从巡视、政风行风评议、群众来信来访、执法监察、经济责任审计等方面收集风险信息，开展动态性预警，通过内部监督、组织处理、纪律处分等手段，及时纠正苗头性、倾向性问题。

三是坚持“人防”和“技防”相结合，建立科技控权机制。运用信息化技术加强监督管理，开发建设了行政审批在线服务平台，将市一级政府部门的行政审批事项全部纳入平台管理，通过信息管理系统固化审批流程，实施网上监察督办。市工商局、环保局、质监局等单位把廉政风险防控机制嵌入行政执法、预算管理等信息化监管平台，对行政权力运行实时监控，提升了风险防控的科技含量。

四、坚持“自防”和“他防”相结合，将教育、制度、监督融入廉政风险防控的全过程

一是更加注重廉政风险教育的针对性。运用海淀区原区长周良洛、市地税局原局长王纪平等典型案例，开展警示教育。通过《北京党建》数字电视频道“廉政北京”栏目强化正面宣传引导。同时，针对不同行业和岗位的廉政风险点，强化廉政风险教育。采取分层分类施教、因时因事施教等办法，开展有针对性的教育。在区县和国有企业举办了工程建设预防职务犯罪巡展。针对农村、国企违纪违法新特点，编辑出版了反腐倡廉知识读本，使教育更有针对性，更富有成效。

二是更加注重制度的科学性。加强风险防范分类管理，系统防控。市纪委先后下发了高校、农村、国企建立健全惩治和预防腐败体系基本制度的意见，逐步构建用制度管人、管事、管权的机制。坚持把改革作为推进防控机制建设的根本途径，继续精简行政审批事项，提高财政一般性转移支付规模和比例，全面推行重要干部选拔票决制。在全国率先下发《行政问责办法》，细化了党政领导干部问责规定，提高了制度执行力。

三是更加注重监督的有效性。发挥纪检监察机关的职能优势，加强对权力运行重点环节的监督。积极推进行政监察电子化建设，把廉政风险点设置为监察点，通过同步推进部门业务和纪检监察信息化建设，努力实现重点业务网上全 程控制和实时监督。积极推广运用奥运监督经验，构建监督责任体系，派驻监督机构，引入社会中介强化监督，加强了对重大工程、重大事项和关键岗位风险的监督和防控。

四年来，北京市廉政风险防控机制建设历经调研起步、试点总结、普遍推开、全面覆盖、深入推进5个阶段，取得了初步成效：一是有效预防腐败的能力有所增强。我们把廉政风险防控机制引入北京奥运会、残奥会和国庆60周年等重大活动筹办和重大项目建设，保证了筹办活动和项目建设的廉洁高效。2007年以来，全市信访和案件数量呈下降趋势。二是反腐倡廉建设的合力有所增强。全市基本形成了横向到边、纵向到底的廉政风险防控网络，廉政风险防控与业务工作紧密结合，有效克服了廉政建设与业务建设“两张皮”的现象，促进了全市上下共同参与反腐倡廉建设的良好局面。三是以廉促勤的效能建设有所增强。将廉政风险防控融入优化环境、优化管理各个环节，促进了权力运行的规范化和标准化，提升了行政管理效能。四是纪检监察工作的活力有所增强。各级纪检监察机关协助党委政府积极开展廉政风险防控，不仅开阔了预防腐败的视野，创新了工作手段和方法，而且提高了工作主动性和创造性。

回顾四年来廉政风险防控的实践，我们有以下体会：一是领导重视是推进廉政风险防控机制建设的前提。中央纪委、监察部始终高度关心北京市廉政风险防控机制建设，贺国强、何勇、张惠新、马馼、李玉赋、崔海容等领导多次调研指导，作出重要批示。市委书记刘淇同志十分重视并亲自抓这项工作，各级领导身体力行，为防控机制的建立和运行打下坚实基础。二是规范和制约权力是推进廉政风险防控机制建设的关键。按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的要求，我们积极探索把廉政风险防控的要求落实到权力结构和运行机制各个环节，为有效预防腐败作出了有益尝试。三是科学分类、专项治理是推进廉政风险防控机制建设的方法。我们重点围绕政府投资、“小金库”等专项治理、“三重一大”制度建设以及科技控权等内容，对不同类型的风险进行专项防控，使廉政风险防控更有针对性。四是强化监督检查是推进廉政风险防控机制建设的保证。把监督检查贯穿于廉政风险防控全过程，巩固前期预防、中期监控、后期处置“三道防线”，完善考核评估机制，确保工作实效。

我们将以此次会议为契机，认真学习借鉴兄弟省区市的先进经验，积极探索把廉政风险防控机制建设延伸到权力结构，建立健全有效防控廉政风险的长效机制，为把北京建设成为反腐倡廉建设的首善之区作出更大贡献。

夯实基础积极探索注重实效

不断提高廉政风险防控管理科学化水平

河北省纪委、监察厅、预防腐败局

近年来，我省以开展行政权力运行监控机制建设为抓手，全面推进廉政风险防控管理工作，把提高反腐倡廉建设科学化水平的要求贯穿始终，注重遵循科学规律、贯彻科学要求、运用科学方法，不断提高廉政风险防控管理科学化水平，取得了新的进展和成效。

一、夯实基础，科学排查廉政风险

运用科学方法和手段，不断深化完善清权确权、廉政风险查找、风险评估、风险管理等工作，努力在查实、找准上下功夫，进一步提高了廉政风险排查的科学化水平。

科学清权确权。在全面梳理行政权力、编制职权目录的基础上，对行政许可、非行政许可审批和行政监管事项进行了大幅度的削减下放工作；对职权交叉的项目进行确权调整。3年来，省本级共取消下放各类审批事项641项，对保留的行政权力加强科学管理。

科学查找廉政风险点。把各级各类行政机关行使的所有行政权力都纳入查找范围，由省直部门、市县政府本级及其职能部门进行全面查找。为提高查找质量，全省组织开展了“回头看”活动。针对查找不够全面和深入的问题，按照简便、实用、准确、科学的原则，扩大查找广度，提高查找深度，推动廉政风险查找由浅入深，由繁到简；同时加强对廉政风险的动态查找，根据新的形势和权力调整情况，对廉政风险点及时调整。目前各设区市政府本级共查找风险点2385个。

加强对廉政风险科学评估管理。在全面查找廉政风险、划分风险等级、编制等级目录的基础上，加强对廉政风险科学评估管理工作。按照少而精和突出重点的原则，突出高等级廉政风险，形成高、中、低宝塔形结构布局。根据权力削减下放、风险等级变化、领导干部职务调整等情况，及时修订等级目录，按要求向纪检监察机关备案。积极推动风险等级目录向社会公开，通过网上晒权，接受群众监督。强化廉政风险管理责任，真正把风险管理责任落实到领导、部门和具体责任人。

二、积极探索，科学制定防控措施 廉政风险查找后，关键是采取一系列防控办法和措施，真正把“风险点”变为“安全点”。几年来，我省遵循权力监控规律，坚持改革创新，紧紧抓住高等级廉政风险，积极研究科学有效的预警防控措施。

抓住一条主线。紧紧抓住行政权力运行监控机制建设这条主线。着眼于行政权力行使前、行使中、行使后三个关键环节，建立行政权力廉政风险评估防范机制、运行程序化和公开透明机制、绩效考核和责任追究机制，努力构建覆盖权力运行全过程的完整监控链条。加强理论研究，不断将监控机制建设上升到理论层面。注重制度建设，出台了《关于提高行政权力运行监控机制建设科学化水平的实施意见》等文件。

搭建两个平台。行政审批和公共资源交易不规范、不透明，是影响机关效能、滋生腐败的两大重点领域。为从源头上解决这些问题，我省搭建了两个平台。一是政务服务中心监控平台。目前全省11个设区市已有10个、172个县已有157个建成了政务服务中心，根据省政府常务会议研究意见，正在抓紧筹建省本级政务服务中心。二是公共资源交易中心监控平台。按照“统一进场、管办分离、规则主导、全程监控”的要求，整合分散交易平台，建设统一规范的交易中心，实现交易场所、交易发布、交易规则、运作程序、评标专家库“五统一”。

突出三个重点。为提高廉政风险防控管理实效，我省在全面推进的基础上，重点加强对三个方面的防控。一是强化对宏观调控、推进城镇化和“三农”工作、经济结构战略性调整、规范和节约用地、保障和改善民生等中央、省委重大决策部署落实情况的防控；二是强化对房地产开发、土地管理和矿产资源开发、财政管理和国有资产管理等腐败现象易发多发领域的防控；三是强化对住房公积金、社保基金、新农合资金、政府采购、政府投资重大项目等关系群众切身利益的重要权力行使的防控。

完善四项制度。为推动权力行使的动态公开，我省建立健全了四项民主决策制度。一是会审会制度，市、县政府部门在办理行政许可、非行政许可审批、行政处罚等重大事项时，通过召开中层以上干部会议进行审查或集体研究决策。二是处（科）务会议纪要制度，省、市政府部门处（科）室研究重要事项，实行集体讨论、民主决策，形成会议纪要，报部门党组（党委）和纪检监察机构备案。三是政府常务会议旁听制度，市、县级政府常务会议研究决定重大问题时，邀请有关代表旁听，听取意见。四是乡（镇）议事会制度，乡（镇）政府在重要事项决策前，邀请社会各界代表参政议政、听取民意。为保证贯彻落实 我省分别出台了规范性文件，强化对执行情况的监督检查。

强化五方面管理。一是廉政风险谈话。按照干部管理权限，由纪检监察机关在任期前、任期中和特殊时期对领导干部进行谈话，及时提示廉政风险，提高风险防控意识。二是廉政风险报告。对查找出的廉政风险点，采取的防控措施，及时向上级管理部门和纪检监察机关报告。三是廉政风险预警。省纪委指导邯郸、秦皇岛、衡水等市，积极构建廉政风险预警防控系统，完善信息采集、分析、处理机制，及时发现廉政风险，进行预警防范。四是注重现代科技防控。积极推进网上服务中心、专项资金实时监控系统、投诉举报系统建设等，提高了风险防控的科技含量。五是开展制度廉评工作。以省两办名义印发实施方案，成立廉评指导小组，在实践中逐步形成了科学有效的工作机制。

三、注重实效，促进反腐倡廉科学化水平的提高

三年来，我省对廉政风险防控管理工作高度重视。省委、省政府以一号文件印发了推进意见，并召开会议进行动员部署。省纪委、监察厅积极推进，今年又出台了《河北省行政权力廉政风险防控管理暂行办法》，进行全面督导检查。我省廉政风险防控管理工作，取得了实实在在的成效。一是增强了预防腐败意识。通过查找廉政风险，加强防控管理，增强了广大干部廉政意识、风险意识、防范意识。二是优化了发展环境。通过对中央和省委重大政策措施落实情况的监控，强化考核和责任追究，提高了行政效能，促进了干部作风转变，为全省经济社会发展提供了有力保证。三是推动了惩防体系建设。通过搭建监控平台，强化对权力运行的动态公开，建立健全防治腐败长效机制，进一步提高了惩防体系建设的系统性、针对性和实效性。四是提高了全省反腐倡廉建设科学化水平。开展廉政风险防控管理，运用了现代管理理论和科学技术，遵循了权力运行规律，提高了监控实效，符合反腐倡廉建设发展方向，推动了反腐倡廉建设科学化水平进一步提高。