第一篇:内控部审计专员岗位职责
1.负责收集、整理公司有关内控方面的规章制度。
2.负责设计内控帘计检查及处理流程和方案。
3.针对公司重大风险点,设计内控监督框架与节点。
4.完成领导交办的各种临时性工作。
第二篇:审计专员的岗位职责
审计专员的岗位职责
岗位职责:
1.协助部门领导完善公司内部审计相关工作、实施审计工作计划;
2.负责完成公司内控自我评价工作,包含但不限于编制内控评价工作底稿,汇总相关内部控制缺陷等;
3.结合公司业务特点和发展需求,配合相关部门全面开展公司内部各审计相关项目,包含不限于财务收支和内控审计、对外投资和对外担保审计、业绩快报及关联交易审计等;
4.完成部门领导交办的其他事宜。
任职要求:
1.为人诚信正直,责任心强,敢于坚持原则,职业操守良好,抗压能力强;
2.熟悉并掌握国家财税法规、会计准则、内部控制、风险管理、财务分析工具与应用;
3.大专或以上学历,会计、审计、财务管理等财务类专业;
4.___年以上内控(或流程)管理、上市公司内审或会计师事务所审计工作经验。
篇二
岗位职责:
1、根据公司审计计划及临时内审项目的要求做好前期准备工作,包括发出内审通知,拟定具体项目的内审方案和工作计划、资料收集等。
2、负责与被审核部门进行沟通,联系安排现场工作事宜、组织协调工作小组成员进行现场工作。
3、对审计过程形成相应记录,确保内部审计工作质量,对审计问题的整改实施跟踪,编写后续审计报告。
4、按照责任分工,对公司各项经营管理活动和财务活动的真实性、合规性进行监督、检查、评价。
5、及时向公司领导汇报发现的重大问题和重大风险隐患,提出改进意见;协调处理公司内部审计部门与其他部门的关系。
6、协助完善、修订内部审核管理标准、规范审核工作作业流程。
技能要求:
1、原则性强,能承受工作压力,综合判断力强,具有较强的沟通能力、团队协作能力及良好的职业道德、敬业精神;
2、了解企业日常业务循环的工作及内审流程,有一定的成本意识;
3、熟悉审计、财务、税务、经济等相关法律法规;
4、熟悉使用office等办公软件、ERP、财务操作软件;
5、良好的文采,良好的文字功底;
6、持审计师证、初级会计师证、CPA或CIA证书优先;
7、能适应因工作需要的出差安排。
篇三
1、负责采购价格稽核及系统单价的审核工作。
2、负责向董事长报送采购价格审批及付款审批信息。
3、审查需董事长审批的费用开支与报销工作。
4、针对工作中发现任何异常信息,及时向部门主管汇报。
第三篇:商业审计专员岗位职责
1.负责定期收集、整理公司商业体系会计信息和相关管理数据,并分析其趋势,同时识另IJ、评估其经营风险。
2.拟定、编制商业项目的具体审计程序,并组织实施商业项目的审计工作。
3.完成领导交办的其他各种临时性工作。
第四篇:内控部岗位职责
内控管理部岗位职责
一、部门职责
部门概述: 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系,强化企业管理健全自我约束机制,促进公司规范运作和健康发展,有效落实信息系统集成、电子与智能化工程、软件开发过程风险管理和流程控制,保障公司经营管理的安全性和信息系统建设开发的可靠性,防范和化解建设项目各类风险,保护公司合法权益,促进现代企业制度的建设和完善,保障公司经营战略目标的实现。部门职责:
1、建立健全企业内控制度,强化建设开发项目企业内部业务和费用预算等的事前审核(预 防)、事中控制、事后审计工作,把企业风险降低最低程度;
2、制定《内部控制制度》,明确公司内部控制体系职责分工和监督机制;
3、负责建设项目、软件开发内部稽核管理制度的制定及风险控制;
4、组织对建设项目、软件开发开展内部控制及评估工作,审核项目过程及其执行情况,监督检查项目管理及其实施;
5、持续完善内部控制机制,积极推进《内部控制制度》的实施;
6、明确公司内部控制的审计和评估流程;
二、岗位职责 岗位名称:内控部经理 所在部门:内控管理部 直接上司:总经理
直接下级: 审计稽查管理岗、内控员(建设项目方向)、内控员(软件开发方向)岗位定员: 1名
岗位概述: 组织和领导内控部的部门整体工作,协调内控部与公司各部门的工作关系,确保公司各项制度的顺利实施,促进现代企业制度的建设和完善。岗位职责
1、基于公司内控框架,依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策,建立和完善流程、方法和工具,构建内控体系;
2、整体营造公司良好的内控环境,及时、正确地传递内控的高层基调,提供公司内控的知识共享与咨询培训,提升公司整体内控管理能力;
3、负责公司的内控管理,与业务部门沟通,跟进内控问题改进建议的落实;收敛内外风险,为企业级风险的识别和管理提供方案;
4、负责监督、报告内控工作执行情况,报告公司整体内控状况。
5、负责根据公司总体发展规划起草内控审计发展规划和计划,包括内部控制体系建设规划(计划)、能力发展规划(计划)、团队发展规划(计划)等,提交总经理审批;执行经审批的各项规划和计划。
任职资格:
1、本科及以上学历,法律、财会、审计、经济管理、计 算机等相关专业; 2、2-5年内控、审计、或法务工作经验,有上市公司或事务所经验优先;
3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程;
4、具备独立开展相关工作能力;
5、具备良好的职业素养与职业道德,敬业、诚信、务实,具备较强的逻辑、分析能力,良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。
岗位名称:审计稽查管理
所在部门:内控管理部 直接上司:内控部经理 岗位定员: 1名
岗位概述: 执行内部审计制度,健全审计管理,保证公司内部审计工作的顺利开展;通过高效、有序的审计工作,为公司业务正常开展提供服务。通过稽核,有效监督公司各部门和所有员工的行为规范,对重点事项进行稽查,促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持,为公司员工提供健康良好的工作环境。岗位职责:
1、负责组织编制部门工作计划,并对相关内控实际完成情况进行检查、总结;
2、负责组织制定、修改和更新内控规范和管理制度,并监督有关规章制度实施;
3、对部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。
4、对公司各部门、员工及客户的重大投诉进行调查,组织相关部门妥善解决;
5、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会; 任职资格:
1、法律、审计、侦查、行政管理等相关专业本科以上学历,; 2、2年以上相关工作经验;
3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力;
4、良好的沟通、组织和协调能力,成熟稳重,工作踏实,客观公正,廉洁清正。
岗位名称:内控员(建设项目)
所在部门:内控管理部 直接上司:内控部经理 岗位定员: 1名
岗位概述: 参与起草内控审计发展规划和计划中工程审核有关的部分,执行内控审计稽核制度,保证公司内控工作的顺利开展;通过高效、有序的工作,为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与工程项目管理有关的内控制度及标准,参与拟定工程审核质量 监督制度及标准体系。负责检查公司与工程管理有关的内部控制的风险自我评估工作,分析工程项目管理风险,提出改进建议。具体实施工程审核工作,形成审核意见,出具审核报告并上报内控部经理核准,监督审核处理意见的执行情况。岗位职责:
1、了解公司工程项目建设目标、计划、预算,掌握工程管理要点,分析公司工程管理人员、制度建设和工程管理现状,对比差距,确定控制要点,针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。
2、拟定与工程管理有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点,拟定工程审核工作方法、审核要点、节点;拟定审核工作程序、工作频率和报告模式。
3、协调工程项目管理内部控制自我评价,搜集、汇总项目管理内控自我评价报告,形成分析报告,提出改善建议。
4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、开工许可、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料、调查材料用量、价格信息等,查找异常指标,分析原因,汇总形成内控部工程管理内部报告;审核内部报告,根据报告调整工程审核工作重点和工作计划,安排实施专项调查,形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况,形成跟踪报告并上报。
5、组织实施工程审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节,审 核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。
岗位名称:内控员(软件开发)
所在部门:内控管理部 直接上司:内控部经理 岗位定员: 1名
岗位概述: 参与起草内控审计发展规划和计划中工程审核有关的部分,执行内控审计稽核制度,保证公司内控工作的顺利开展;通过高效、有序的工作,为公司业务正常开展提供服务。熟练掌握公司各项与软件开发项目管理有关的内控制度及标准,参与拟定软件开发审核质量监督制度及标准体系。负责检查软件开发项目有关的内部控制的风险自我评估工作,分析项目管理风险,提出改进建议。具体实施项目审核工作,形成审核意见,出具审核报告并上报内控部经理核准,监督审核处理意见的执行情况。岗位职责:
1、了解公司软件开发项目建设目标、计划、预算,掌握项目管理要点,分析公司项目管理人员、制度建设和工程管理现状,对比差距,确定控制要点,针对性制定或参与制定工程审核工作规范、工作程序、工作底稿编制、审核结论形成、征求意见和审批、审核结果跟踪督办、审核工作总结等制度和标准。
2、拟定与软件开发项目有关的内控评价范围、要点、频率、要求、报告标准模式和报送要求。根据确定的业务流程、控制要点、节点,拟定工程审核工作方法、审核要点、节点;拟定审核工作程序、工作 频率和报告模式。
3、协调软件开发内部控制自我评价,搜集、汇总项目管理内控自我评价报告,形成分析报告,提出改善建议。
4、组织收集各类立项、可行性分析、设计、概预算、招投标评标中标、合同、工程进度报告、变更设计与签证、结算资料等,查找异常指标,分析原因,汇总形成内控部软件开发项目内部报告;审核内部报告,根据报告调整项目审核工作重点和工作计划,安排实施专项调查,形成专项调查报告。跟踪专项调查报告结果落实情况,形成跟踪报告并上报。
5、组织实施项目审核计划。按审核计划要求参与项目可行性研究、立项审批、规划、初步设计和概算、设计和预算、招投标、合同审批、施工进度质量造价管理、结算、竣工验收与决算、外部审计机构选择与结果处理、工程保修、工程变更质量异议、法律纠纷每个环节,审核实施情况并形成报告。报告上报审批、审核跟踪报告。
第五篇:审计专员岗位职责
1.协助完成对公司各二级单位财务收支内部审计工作。
2.协助完成对公司各二级单位主要负责人经济责任审计工作。
3.协助做好公司的财物清査工作。
4.协助做好财务人员的培训工作。
5.协助完成二级单位财务管理工作。
6.完成基建工程委托外部审计协调工作。
7.负责办理会计人员从业证件年检、换发等工作。
8.负责办理公司税务登记证等证件的年检、换发等工作。
9.负责公司职工住房公积金登账、核交、退发等工作。
10.负责公司固定资产的管理和核算工作。
11.完成领导交办的其他工作。