政治经济学教案

第一篇：政治经济学教案

《政治经济学》教案

一、课程代码 4010501

二、课程名称

（1）中文名 政治经济学（Ⅰ）

（2）英文名 Political Economics（Ⅰ）

三、课程管理院（系）及教研室

经济学院政治经济学教研室

四、大纲说明

1、适用专业、层次

全校经济学类各专业以及管理学类各专业，本科层次

2、学时与学分数

周学时6，17周共102学时；3学分

3、课程的性质、目的与任务

本课程的性质是学科基础课，教学目的和任务是：通过教学，使学生了解政治经学的基本原理及其对认识客观经济规律的指导意义，了解资本主义生产方式及其本质，通过理论与实际相结合的教学，提高学生应用经济规律分析问题、解决问题的能力。

4、先行、后续课程

无先行课程。后续课程为《政治经济学》（Ⅱ）、《西方经济学》

5、考试方式与成绩评定

考试方式为全校统一闭卷考试（校级教考分离），卷面成绩占80%，平时成绩占20%

五、纲目

导论 政治经济学的对象和任务

[教学目的] 通过学习，使学生对政治经济学的产生和发展有一个比较全面的了解，理解和掌握政治经济学的研究对象，明确学习政治经济学的意义和方法。[教学重点与难点] 重点是政治经济学的研究对象、任务和学习意义；难点是政治经济学的对象 [教学时数] 3学时

[教学方法与手段] 课堂讲授为主，传统手段与现代多媒体教学手段结合

一、政治经济学的产生和发展

二、政治经济学的研究对象

三、政治经济学的任务和研究方法

第一篇 政治经济学一般理论 第一章 生产力、生产关系和生产方式

[教学目的] 通过本章学习，使学生了解生产力、生产关系和生产方式的基本含义和内容，理解和掌握生产关系一定要适应生产力性质这一基本经济规律。[教学重点与难点] 重点是社会再生产过程中的生产关系、所有制与产权、生产关系一定要适应生产力性质；难点是所有制与产权。

[教学时数] 3学时

[教学方法与手段] 课堂讲授为主，传统手段与现代多媒体教学手段结合 第一节 社会再生产过程中的生产关系

一、生产、交换、分配和消费的相互关系

二、人们在生产、交换、分配和消费过程中的关系 第二节 所有制与产权（知识拓展，不作考试要求）

一、生产资料所有制及其意义

二、产权和产权制度

第三节 生产力及其发展途径（学生自学，不作考试要求）

一、生产力的性质及其作用

二、分工与协作

第四节 生产关系一定要适应生产力性质

一、生产力与生产关系的对立统一

二、制度创新对生产力、生产关系发展的影响

第二章 商品和价值

[教学目的] 通过本章学习，使学生了解和掌握商品、价值的基本概念，理解价值规律的基本内容和作用。

[教学重点与难点] 重点是商品的使用价值和价值及其内在矛盾、劳动价值理论、价值规律；难点是劳动价值理论 [教学时数] 6学时

[教学方法与手段] 课堂讲授为主，传统手段与现代多媒体教学手段结合 第一节 商品及其内在矛盾

一、商品经济

二、使用价值和价值

三、具体劳动和抽象劳动

四、个别劳动和社会劳动 第二节 价值量

一、个别劳动时间和社会劳动时间

二、劳动生产率和价值量

三、简单劳动和复杂劳动 第三节 市场经济和价值规律

一、市场经济

二、价值规律及其作用

第三章 货币与货币流通量

[教学目的] 通过本章学习，使学生对货币的本质和职能有比较深入的了解，对货币流通规律有初步的掌握。

[教学重点与难点] 本章教学重点是货币的本质和职能、货币流通量及其规律；难点是货币乘数和货币流通规律。[教学时数] 3学时

[教学方法与手段] 课堂讲授为主，结合课堂讨论 第一节 货币的本质和职能

一、货币的起源

二、货币的职能

第二节 货币的形式（学生自学，不作考试要求）第三节 货币流通量

一、货币的层次（知识拓展，不作考试要求）

二、货币乘数（知识拓展，不作考试要求）

三、货币流通量及其规律，通货膨胀和通货紧缩

第四章 资本及其循环和周转

[教学目的] 通过本章学习，使学生对资本及其价值增殖有比较深入的了解，对资本集聚、资本集中、资本经营和资本循环周转规律有初步的认识和掌握。[教学重点与难点] 本章的重点是资本价值增值、资本集聚、资本集中和资本循环周转；难点是资本循环。[教学时数] 6学时

[教学方法与手段] 课堂讲授为主，课堂讨论，传统手段与现代多媒体教学手段结合。

第一节 资本及其价值增值

一、资本的含义

二、资本的形态和构成

三、资本价值增值和利润 第二节 资本经营

一、资本集聚和资本集中

二、资本经营（知识拓展，不作考试要求）第三节 资本的循环和周转

一、资本的循环

二、资本的周转

第五章 社会总资本再生产和市场实现

教学时数：6学时

教学目的：通过本章学习，使学生了解和掌握马克思的社会再生产基本理论。

教学要求：深入理解和重点掌握社会总产品的含义、社会生产部门的分类以及社会再生产的核心问题；社会简单再生产及扩大再生产的实现条件；卖方市场和买方市场等市场态势的变化；培养同学理论联系实际，运用这些基本知识分析和研究我国的实际经济问题的能力。

教学重点：重点是两大部类的划分理论、社会再生产及其实现条件。教学难点：扩大再生产的实现条件。

教学方法与手段：课堂讲授为主，课堂讨论，传统手段与现代多媒体教学手 段结合

教学内容：

第一节 社会总资本再生产的核心问题

一、社会总资本及其运动

二、社会总产品和社会生产部门的分类

三、社会再生产的核心问题是社会总产出的实现 第二节 社会简单再生产及其实现条件▲

一、简单再生产条件下两大部类各自的实现条件

二、社会简单再生产的实现过程和基本实现条件 第三节 社会扩大再生产及其实现条件▲

一、社会扩大再生产的前提条件

二、社会扩大再生产的实现条件

第四节 供求平衡与市场实现（学生自学，不作考试要求）

一、供求平衡与不平衡

二、卖方市场和买方市场

基 础 训 练

一、名词解释

社会资本

单个资本 两大部类 三次产业 扩大再生产

买方市场 卖方市场

二、思考题

1、怎样认识社会资本运动与单个资本运动的联系与区别？

2、怎样认识社会资本再生产的核心问题？

3、试解释简单再生产与扩大再生产的实现条件及两大部类产出各自 的平衡关系如何才能成立？

4、结合实际，分析买方市场与卖方市场的特点。

三、社会调查

调查太原目前市场水果供求和竞争的情况。要求写一篇调查报告。

第六章 信用制度与虚拟资本

教学时数：4学时

教学目的：通过本章学习，使学生对信用和信用制度有一个明确的认识，对虚拟资本和股份制的知识有初步的掌握。

教学要求：准确理解虚拟资本的本质，运动的特点，实际资本的关系，以及虚拟资本发展与信用的关系等；培养运用学得的知识正确认识虚拟资本及信用在市场经济中的重要作用。

教学重点： 重点是信用及其功能、银行资本、股份公司和股票价格、信用制度与虚拟资本；

教学难点：难点是资本与虚拟经济。

教学方法与手段： 课堂讲授为主，传统手段与现代多媒体教学手段结合 教学内容：

第一节 信用和信用制度

一、信用的产生及市场经济中的作用

二、银行和银行资本

三、股份公司和股票价格 第二节 虚拟资本和虚拟经济▲

一、虚拟资本的产生

二、虚拟资本与实体资本的关系

三、实体经济与虚拟经济

第七章 竞争与垄断

教学时数：4学时 教学目的：通过本章学习，使学生对竞争的特征与功能有一个明确的认识，对市场类型的相关情况有初步的掌握。

教学要求：理解在市场经济条件下，垄断与竞争这两种经济现象的具体表现形式以及它们之间的相互关系；明确无论是过度竞争，还是垄断，都无法实现资源的最优配置，正确的做法应该是：既要保护有效竞争，同时又要反对垄断。

教学重点： 重点是市场竞争类型；

教学难点：难点是不完全竞争市场的特点。

教学方法与手段： 课堂讲授为主，传统手段与现代多媒体教学手段结合 教学内容：

第一节 竞争引起垄断

一、竞争的特征与功能

二、竞争引起的资本集中和垄断 第二节 不完全竞争市场

一、不完全竞争市场的类型

二、垄断利润

第三节 有效竞争与反垄断▲

一、垄断没有消除竞争

二、有效竞争与反垄断政策

第八章 资本主义制度下剩余价值的生产

教学时数：4学时

教学目的：通过本章学习，使学生对资本主义制度的本质特征有一个比较深刻的认识，对剩余价值的生产过程和生产方法以及资本主义基本经济规律有比较全面的了解和掌握。

教学要求：准确理解资本主义制度的本质特征，资本主义条件下剩余价值的生产过程和基本方法，剩余价值规律是资本主义生产方式的基本经济规律。

教学重点：重点是资本主义制度的基本特征、资本总公式、劳动力成为商品、剩余价值的生产过程和生产方法；

教学难点：难点是资本总公式及其矛盾、剩余价值的生产过程。教学方法与手段： 课堂讲授为主，传统手段与现代多媒体教学手段结合

教学内容：

第一节 货币转化为资本▲

一、资本总公式及其矛盾

二、劳动力的买和卖

第二节 剩余价值的生产过程▲

一、劳动过程和价值增殖过程

二、不变资本和可变资本

三、剩余价值率

第三节 生产剩余价值的两种基本方法▲

一、绝对剩余价值生产

二、相对剩余价值生产

三、生产剩余价值是资本主义的基本规律

第九章 资本主义的分配

教学时数：4学时

教学目的：通过本章学习，使学生对资本主义条件下的工资、利润、地租的本质有一个比较深入的认识和理解。

教学要求：正确理解资本主义制度下工人与资本家之间、不同部门的资本家之间以及资本家与地主之间的分配关系，使同学认识资本主义分配关系的实质。

教学重点：重点是工资的本质、平均利润和生产价格、商业利润、地租。教学难点：难点是平均利润和生产价格。

教学方法与手段： 课堂讲授为主，传统手段与现代多媒体教学手段结合

教学内容：

第一节 资本主义制度下的工资

一、工资的本质▲

二、工资的基本形式

三、工资的数量变动趋势 第二节平均利润和生产价格▲

一、剩余价值转化为利润

二、利润转化为平均利润

三、价值转化为生产价格

第三节 商业利润、借贷资本和地租▲

一、商业资本和商业利润

二、借贷资本和利息

三、资本主义地租

第十章 资本主义条件下的企业（知识拓展，不作考试要求）

教学时数：4学时

教学目的：通过本章学习，使学生对资本主义企业发展的历史有一个比较全面的了解，对现代企业组织和企业制度有初步的认识。

教学要求：正确理解资本主义制度下工人与资本家之间、不同部门的资本家之间以及资本家与地主之间的分配关系，使同学认识资本主义分配关系的实质。

教学重点：重点是资本主义企业制度的历史演进、资本主义条件下的企业组织与治理结构。

教学难点：难点是企业组织和治理结构。

教学方法与手段： 课堂讲授为主，传统手段与现代多媒体教学手段结合

教学内容：

第一节 企业和资本主义企业制度

一、企业的含义

二、企业制度的含义和内容

第二节 资本主义企业制度的历史演进

一、资本主义的个人业主制企业▲

二、从自然人企业到公司制企业的发展▲

三、股份公司与资本主义企业财产关系的变化

第十一章 国家垄断资本主义及其对经济的干预

教学时数：4学时

教学目的：通过本章学习，使学生对资本主义发展的历史有一个比较全面的了解，对自由竞争资本主义和垄断资本主义有初步的认识。

教学要求：资本主义经历了自由竞争资本主义和垄断资本主义两个阶段。垄断资本主义又经历了私人垄断资本主义和国家垄断资本主义两个阶段。国家垄断资本主义已经成为现代资本主义的一个突出特征。了解和认识国家垄断资本主义的特点，把握现代资本主义生产关系的实质和经济运行的特征。

教学重点：重点是自由竞争资本主义和垄断资本主义的特征。教学难点：难点是垄断的具体形式及其特点。

教学方法与手段： 课堂讲授为主，传统手段与现代多媒体教学手段结合

教学内容：

第一节 国家垄断资本主义的形式和实质

一、国家垄断资本主义产生与发展

二、国家垄断资本主义的形式和实质

第二节 现代资本主义国家对经济的干预和调节▲

一、市场调节的局限性及国家干预的目标

二、国家干预调节经济的手段

三、资本主义国家干预和调节经济的后果

第十二章 经济全球化与资本主义国际经济关系

教学时数：4学时

教学目的：通过本章学习，使学生对资本主义经济全球化有一个比较全面的了解，对资本主义经济全球化的形成、表现、影响、矛盾以及二战后国际经济新秩序有初步的认识。

教学要求：理解经济全球化的含义、实质及其后果；进一步加深对资本主义经济制度的本质、发展趋势及其内在矛盾的认识。

教学重点：重点是经济全球化的含义和表现。教学难点：难点是经济全球化的矛盾。

教学方法与手段： 课堂讲授为主，传统手段与现代多媒体教学手段结合

教学内容：

第一节 经济全球化的形成及表现▲

一、经济全球化的含义

二、经济全球化的形成和表现 第二节 经济全球化的影响和矛盾▲

一、经济全球化对发达国家的影响

二、经济全球化对发展中国家的影响

三、经济全球化的矛盾

第三节、资本主义发展的历史趋势

一、资本主义的历史地位和基本矛盾

二、资本主义经济危机

三、资本主义基本矛盾的发展必将导致向社会主义的过渡

第十三章 资本主义的历史地位和发展趋势

教学时数：4学时

教学目的：通过本章学习，使学生对资本主义的历史地位和发展趋势有一个比较全面的了解，对资本主义经济危机和经济周期有初步的认识。教学要求：理解资本积累、经济周期的含义；进一步加深对资本主义经济周期、经济危机的认识。

教学重点：重点是资本主义的经济危机和基本矛盾。教学难点：难点是资本主义的经济周期。

教学方法与手段： 课堂讲授为主，传统手段与现代多媒体教学手段结合

教学内容：

第一节 资本主义的历史地位和基本矛盾▲

一、资本主义的历史地位

二、资本主义的基本矛盾

第二节 资本积累与资本主义基本矛盾的发展▲

一、资本积累

二、资本积累的两个社会经济后果

三、产品创新与资本主义的创造性毁灭 第三节 经济危机与经济周期

一、资本主义经济危机

二、资本主义再生产的周期 第四节 资本主义发展的历史趋势

一、生产力与生产关系的矛盾推动资本主义的发展

二、资本主义基本矛盾的发展必将导致向社会主义的过渡 本章主要阅读文献资料：

1、章士嵘.《〈资本论〉的逻辑》，湖南人民出版社，1983年。

2、马克思：《政治经济学批判》导言

3、毛蓉芳：《当代资本主义国家的市场经济体制》人民出版社，1995年2月。

4、北京大学经济系：《〈资本论〉解义》，北京大学出版社，1983年。

5、人大复印资料：《理论经济学》2003年各期中关于劳动价值论的讨论。

第二篇：高一政治经济学教案

一、课标与教学要求

1、课程标准

描述几种消费心理;辨析消费观念的变化，树立正确的消费观。

* 消费心理，如从众心理、求异心理、追求时尚等;

* 针对消费观念的变化和冲突，讨论“艰苦奋斗精神的时代意义”。

* 主张“量入为出、理性选择、转变观念”的意义。

2、教学目标

1.识记：主要的消费心理

2.理解：怎样看待、评价各种消费心理

准确理解四大消费原则的含义

二、教材梳理

1、知识结构

从众心理

求异心理

消费心理面面观 攀比心理

树立正确的消费观 求实心理

量入为出，适度消费

做理智的消费者 避免盲从，理性消费

保护环境，绿色消费

勤俭节约，艰苦奋斗

2、知识要点

人们的消费行为受_______的影响。这些消费心理主要有：

消费心理的表现 具体特征 评价

从众心理引发的消费 追随____，追随_____。

求异心理引发的消费 追求________、________ 的效果。

攀比心理引发的消费 出于“_______ ”、“_______”的炫耀心理

求实心理引发的消费 讲究_____，根据_______选择商品。

做理智的消费者:

生产方式的变化推动着人们_______的更新，也不可避免地带来不同_______之间的激烈碰撞。我们做理智的消费者，就是要践行以下四项原则：

四项原则 具体要求

量入为出，________ 在自己的_____________之内进行消费。

________，理性消费 要避免跟风_______，避免______消费，避免只重物质消费忽视__________的倾向。

保护环境，_______ 5R：①节约___，减少____。②绿色生活，_____选购。③____使用，____利用。④分类_____，循环_____。⑤保护_____，万物共存。绿色消费的核心是：___________;主旨是。

勤俭节约，_______ ①勤俭节约、艰苦奋斗是中华民族的 和;②我国是一个发展中的____大国，更要________;③艰苦奋斗作为一种______，任何时候都应该发扬光大。

3、解疑释难

1.教学重点: 树立正确的消费观

2.教学难点: 勤俭节约、艰苦奋斗、消费心理对消费行为的影响

3.误区警示

区分从众心理引发的消费和攀比心理引发的消费的不同点。

(1)内涵不同

从众心理引发的消费是指有从众心理的人,看到许多人在做同一件事,不由自主地加入。他们的消费往往受别人评价的影响,受别人行为的带动。攀比心理引发的消费是指一些人出于“向上看齐”“人无我有”的炫耀的心理引发的消费,而不在于商品的实用价值和所带来的乐趣。

(2)消费者应该采取不同的态度

对从众心理引发的消费要具体分析，不可盲目从众;而由攀比心理引发的消费是不健康的消费，消费者要理性对待。

三、问题探究

情景设置：

心理测试

一群人走进了世外桃源，景色优美。现在让你选一个地方，在那里建一幢房子住下来，你会选择在哪里?

A：看看大多数人在哪里建，我就建在哪里，大家在一起热闹，房子式样什么要和别人差不多，不要太突出。

B：大家在起没有意思，瞧他们都建在山脚下，我这么有个性的人怎么能和他们一般，我要建在山腰上。

C;我的房子地段肯定要比别人的好，房子造型……要有新意，不能让别人看贬了。

D：看看家里的存款有多少，再根据地段方便与否选一个地方。

四、联系实际

LG空调让“黄金周”变成“健康周”

据卖场促销人员介绍，“消费者现在对空调消费更加理性了，尽管LG空调的价格与其它一些正在降价的产品相比价格略高，但是并没有影响到消费者的选购热情，以其突出的健康功能博得了众多消费者的青睐，已经成为我们卖场里空调销售区域里的焦点了。”消费者王先生的观点也反应出消费者对健康的关注，“空调是夏季生活的常用品，而且是在封闭的环境中使用，产品的健康功能肯定是我首先要考虑的。选择LG空调，就是由于它健康功能很强大，我们全家都觉得买空调就是要选最好的，不能因为价格便宜就选择差的产品。”

随着生活品质的提高，消费者更加关注生存环境，注重提高生活质量，落实到家电消费上，便是选择好品牌、好技术，这在“十一”期间老百姓的消费心理变化已显露无疑。

第三篇：西北大学：政治经济学(教案)

第一篇 总论：社会主义经济体制和经济制度变迁

第一章 社会主义市场经济和经济体制改革

第一节 社会主义经济形式和经济体制的理论发展

一、传统的计划经济理论和计划经济体制的建立 1.计划经济的涵义和理论渊源

(1).计划经济是指以国家指令性计划来配置资源的经济形式。

(2).马克思在《哥达纲领批判》中的论述

2.传统计划经济理论的主要内容：8个要点，见书第三页。

二、关于计划经济可行性的论战和社会主义市场经济理论的提出 1.关于计划经济可行性的论战

(1).马、恩对未来的勾划与设想阶段

(2).建立计划经济阶段

(3).对计划经济反思与改革阶段

(4).否定与放弃计划经济阶段 2.社会主义市场经济理论的提出

1992年邓小平南巡讲话，十四大报告正式把社会主义经济确定为市场经济

三、中国共产党对社会主义市场经济理论认识的发展

1.对市场经济的否定阶段

2.承认市场作用和利用市场调节阶段 3.“主辅论”阶段。

4.重视市场调节和发展有计划的商品经济阶段 5.创立和完善社会主义市场经济理论阶段 第二节 社会主义初级阶段的市场经济

一、社会主义市场经济存在的原因

1.社会分工是社会主义市场经济存在的一般条件。

2.物质利益差别（由财产关系和劳动差别决定）是社会主义市场经济存在的根本原因。

二、价值规律在社会主义市场经济中的作用 1.价值规律的作用

(1).价值规律对生产资料和劳动力在各部门间的分配，具有灵敏的调节作用。

(2).价值规律对社会主义经济发展具有极大的推动作用

2.社会主义条件下自觉运用价值规律的主要表现

三、社会主义经济制度与市场经济的结合 1.市场经济是现代社会人类文明发展的成果

(1).市场经济是指在社会化大生产的条件下，以市场作为资源配置的基本方式的经济。

(2).市场经济作为一种较优的资源配置方式，是现代社会人类文明发展的成果。

(3).作为人类文明发展成果的市场经济，是一种效率型的经济。2.社会主义经济制度与市场经济的结合

(1).传统的社会主义经济理论，没有提出二者结合问题。

(2).国内外经济界对这一问题的探索

·国外兰格模式、布鲁斯模式、锡克模式及科尔内的ⅡB模式的研究

·我国的改革实践与理论探索

(3).市场经济与社会主义制度结合的可能性和基础

·市场经济作为资源配置方式范畴与社会主义基本制度，要走出市场经济只能与私有制结合的理论误区。

·社会主义制度下多元财产关系的产权结构和物质利益差别与现代市场经济的一般基础是基本吻合的，二者可以结合。

· 社会主义条件下市场经济的特殊性

四、市场经济的发展阶段与现阶段中国市场经济的特点

1.市场经济的发展阶段：

(1).原始市场经济

(2).古典市场经济

(3).现代市场经济

2.现阶段中国市场经济发育的特点：

除具有现代市场经济的某些因素和特征外，还具有：(1).发展程度较低且很不平衡

(2).非规范性

(3).市场经济所需社会环境尚未培育起来。第三节 社会主义初级阶段的市场机制和市场体系

一、交换和契约关系是市场的本质 1 狭义与广义的市场概念 市场的本质是交换和契约关系

二、市场体系和市场机制 1市场体系

(1).市场体系的含义和构成(2).市场体系的基本特征 2市场机制及其功能

(1).市场机制的含义及构成(2).市场机制的特征

(3).市场机制的功能

·市场机制的初始功能是使商品实现，进一步可分解为利益分配和资源配置两个方面的功能。

·市场机制的利益分配功能，具体表现为价值分配、激励、优化选择等功能。

·市场机制的资源配置功能，主要表现为信息高效传导、引导资源流动、自动供求平衡等功能。

(4).市场机制的局限性：无法解决外部不经济问题，其作用具有短期性、滞后性、盲目性的特点。

三、市场行为规范和市场经济秩序 1.市场秩序与市场行为规范

2.市场规则的涵义及主要内容：包括市场的进出规则、竞争规则、交易规则和裁判规则。

四、完善我国市场体系和市场机制的对策 1.当前我国市场发育中存在的主要问题 2.完善我国市场体系和市场机制的对策 第四节 社会主义经济体制的转变

一、计划经济体制的特征及其在实践中的消极后果 1.计划经济体制的特征：

(1).单一的生产资料所有制结构

(2).单一的计划调节

(3).单一的个人收入分配方式

(4).所有权与经营权统一于国家手中的国营企业制度

(5).缺乏物质利益的激励机制

2.计划经济体制在实践中造成了极其严重的消极后果

二、由计划经济体制向市场经济体制的转换

1.中国向市场经济体制转变的特殊背景：两个转型 2.改革攻坚阶段的新特点

三、社会主义市场经济体制的基本框架及现阶段改革的重点

1.社会主义市场经济体制基本框架：六个方面见书第40页

2.现阶段我国经济体制改革的重点：

(1).国有企业与国有资产管理体制改革

(2).健全市场体系

(3).深化分配体制改革

(4).进一步完善社会保障制度

(5).提高对外开放水平

(6).深化政治体制改革。

第二章 社会主义初级阶段的基本经济制度

第一节 生产资料所有制与产权

一、生产资料所有制的内涵

1.生产资料所有制是指人们在生产过程中过程中对生产资料的所有、占有、支配和使用的关系体系。

2.生产资料所有制关系的具体涵义：

(1).所有是一个归属问题

(2).占有是一种有条件的归属关系

(3).支配是指对生产资料的处置和管理

(4).使用是指人的劳动对生产资料的直接作用，即直接的生产活动。3.所有、占有、支配和使用之间是辩证的统一。

二、产权及其功能

1.产权的含义：是指建立在一定生产资料所有制基础上的财产的归属权利和运用财产的行为权利。这种权利要有法律的保障，他人不得侵权。2.古典产权与现代产权

3.我国经济体制改革中运用的产权概念及要点 4.在市场经济运行中，产权的特征：

·产权的多元性、排他性、交易性和行为性。5.在市场经济运行中，产权的重要功能

(1).硬化财产约束，以利于资产增值；

(2).有利于维护正当经营权利，抑制外部侵权行为；

(3).有利于资源优化配置；

(4).规范市场交易行为，保障市场机制作用的正常发挥。6.产权与所有制的联系与区别：

(1).两者的联系：产权是以所有制为基础并受其制约，产权也影响和制约所有制。

(2).两者的区别是经济关系层次不同，经济关系中的地位不同。7.知识产权的规定性与特点

(1).知识产权是脑力劳动者依法维护其创造性活动所形成的智力成果的权利，它主要包括专利权、商标权、著作权以及智力成果权。

(2).知识产权的特点：

·它是一种无形财产，是一种精神财富 ·大多具有财产权与人身权的双重属性 ·具有依法授予性和时间性。

三、所有权与经营权的分离

1.经营权的含义：是对占有权、支配权、使用权的统称。2.社会主义条件下两权分离的原因：

(1).是社会化大生产的客观要求

(2).社会主义公有制基础上的市场经济特殊性的要求。第二节 生产资料公有制及其实现形式

一、生产资料公有制涵义与基本特征 1.生产资料公有制的涵义

2.社会主义生产资料公有制的基本特征

(1).劳动者是生产资料的共同所有者，在对生产资料的关系上形成一种完全新的平等关系。

(2).劳动者共同所有的生产资料是为广大劳动者的利益服务的。

二、传统公有制的内在矛盾 表现在以下方面：

1．财产所有者与所有者代表之间存在着委托代理关系及其矛盾。

2．财产所有者代表与财产的直接经营者之间存在着委托代理关系及其矛盾。3．“政企合一”的管理模式所产生的效率低下与矛盾。

三、公有制的多种形式和多样的实现形式

1.所有制的实现形式与所有制是两个既相联系又有区别的概念。所有制的实现形式，通常是指一定所有制基础上的资产组织形式和经营方式。

2.选择公有制实现形式要以能否促进生产发展为根本标准。3.全民(国家)所有制

(1).在国民经济中起主导作用，是社会主义国家的主要经济基础。

(2).当前，我国全民所有制采取的是国家所有制形式，即属于全民所有的生产资料归代表全民利益的国家所掌握。但它不应是凝固不变的。

(3)．正确认识国有经济在国民经济发展中的主导作用

(4)．国有经济战略布局调整的方向、国有资产的组织形式和经营方式

(5)．国有资产管理体制的改革要处理好几方面关系： 4.集体所有制

我国的社会主义集体所有制包括农村集体所有制和城镇集体所有制。

(1).农村集体所有制

·农村集体所有制是我国农业中的主要所有制形式

·农业集体经济的一般特征

·农村集体所有制性质

·乡镇企业对农村经济发展的作用

(2).城镇集体所有制

·类型和特点

·大力恢复和发展城镇集体经济

5.股份制、股份合作制与其他公有制实现形式

(1).股份制是现代企业的一种资本组织形式。

(2).股份合作制是我国改革中出现的新型企业组织形式，它是劳动者的劳动联合与资本联合的结合。

(3)．投资基金、社区所有制、社团所有制均可作为公有制的实现形式进行探索。

第三节 社会主义初级阶段所有制的非公有形式

一、所有制多元化的客观依据

1.社会主义初级阶段的生产力发展水平决定的

2.发展社会主义市场经济，要求重新塑造多元的市场主体

3.我国的经济改革为各种非公有制经济的生成与发展准备了条件。

二、个体所有制

1.个体所有制是指生产资料归劳动者个人所有，并由劳动者个人及其家庭成员直接支配和使有的一种私有制形式。

2.个体所有制在社会主义初级阶段存在的必然性：

(1).生产力水平低

(2).现代化经济发展预示，即使生产力发展到很高水平，个体小生产也有保存价值。3.社会主义条件下个体经济的一般性质及其特点。

(1).个体经济的一般性质：总是处于从属地位

(2).特殊性：

·植根于个体所有制和公有制的共同基础上

·是商品生产单位

三、私人资本主义所有制

1.私营企业的涵义：按国家现行规定，我国现阶段的私营企业是指企业资产属于私人所有、雇工8人以上的营利性经济组织。2.我国现阶段私营经济的性质和特点

(1).我国现阶段私营经济的性质，从所有制属性看，仍是私人资本主义所有制。

(2).具有不同于以往资本主义的特点：

·外部条件发生变化：它必然同占优势的公有制经济发生联系，并受其制约和影响

·内部关系有新特点：工人在政治上是国家的主人，工人的权益受国家保护，企业剩余价值的分配受到了限制。

·私有产权得以发挥的外部环境有自身特点。

四、国家资本主义所有制

1.社会主义条件下的国家资本主义所有制经济有两种类型，一是对原有的资本主义企业进行社会主义改造过程中形成的，存在于过渡时期；一种是社会主义发展过程中与外国资本合作形成的，它将存在较长的历史时期。我国目前存在国家资本主义属于后者。2.社会主义条件下国家资本主义经济的主要形式：来料加工、补偿贸易、合作经营、合资经营。

3.社会主义条件下的国家资本主义的作用及性质。

4.发展国家资本主义经济是我国实现对外开放政策的产物。第四节 混合所有制

一、混合所有制的形成与性质 1.混合所有制的含义：是指不同所有制经济单位的联合或相互参股形成的资产混合所有的经济形式，它是产权流动和资产重组所形成的一种新的财产组织结构。2.混合经济的所有制性质由控股主体的所有制形式所决定。

二、混合所有制的主要类型与形式

1.广义的混合所有制，是指社会所有制结构上的多种所有制并存；狭义的混合所有制是指不同所有制成份联合形成的企业所有制形态。2.混合所有制大体的类型

(1).公有制与私有制联合组成的混合所有制企业

(2).公有制与个人所有制联合组成的混合所有制企业

(3).公有制内部国有企业与集体企业联合组成的混合所有制企业。

三、发展混合所有制的意义

1.打破了所有制形式的板块结构，使不同所有制成分在微观上相互渗透，互相融合，从而发挥各自长处。

2.混合经济是产权流动和重组的产物，它为资产的合理运营提供了条件。

3.混合经济是协调多种利益机制的所有制存在形态，它有利于建立互相制约的激励机制和约束机制，形成利益共同体。

4.混合所有制经济中的国有成份和集体成份，是公有制经济的组成部分，如果是国家或集体控股的混合经济则具有明显的公有性，增强公有制主体作用。

第三章 社会主义初级阶段的利益关系和分配制度

第一节 社会主义初级阶段的物质利益关系

一、社会主义物质利益主体及其形态

1.物质利益的含义及社会主义条件下物质利益的主体。

(1)．物质利益：是指经济主体为了满足某种经济需要实际占有的经济资源。

(2)．在社会主义公有制条件下物质利益关系是国家、集体（企业）、个人三个主体所构成的物质利益关系。2.各主体的物质利益形态及其客观基础

(1)．国家物质利益：存在于两个基础之上：一是生产资料的社会主义国家所有制，二是国家作为社会管理者所履行的公共管理职能。

(2)．集体物质利益：包括全民所有制企业的物质利益和集体所有制企业的物质利益。

·全民所有制企业的物质利益存在的基础是国有资产的产权职能的分解及企业所拥有的国有资产的运营权

·集体所有制企业物质利益存在的基础是生产资料的集体所有制和集体耗费的劳动。

(3)．劳动者个人物质利益：

·基础是社会主义公有制为劳动人民的根本利益服务这一基本前提。

·还同社会主义劳动仍然带有谋生手段的性质相联系。

·此外，还存在生产资料私人所有制个人所有这样一种个人利益主体。

二、社会主义初级阶段物质利益关系的特点

1.社会主义物质利益关系的根本特点：国家、集体(企业)、个人三者利益的有机结合与统一；同时，三者之间也存在着利益上的差别和矛盾。2.另一个重要特点：社会主义物质利益关系主要是通过市场经济关系来加以调节和实现。

第二节 按劳分配的理论及其实现形式

—、按劳分配理论及其在社会主义初级阶段的实践

1.按劳分配理论是马克思提出的关于社会主义制度下按劳动分配个人消费品的理论设想。

2.按劳分配没有在实践中真正贯彻的原因：

(1).传统的按劳分配理论中，对作为分配个人消费品依据的“劳”容易产生不同理解。劳动形态有三种：

·潜在的劳动：指存在于劳动者体内尚未释放出来的劳动能力即劳动力

·流动的劳动：指实际劳动过程中正在发挥作用的劳动，即劳动本身

·凝固的劳动：指已经将劳动转化或凝固于其中的产品和服务(2).现实社会主义不具备传统按劳分配的前提条件：单一的生产资料社会所有制，不存在商品交换关系，分配是由社会中心在全社会范围内统一分配，并采取劳动券作为付酬和换取消费品的方式。

3.按贡献分配是对马克思按劳分配理论的发展，是以凝固的劳动作为劳动者个人收入分配的计量标准。其内涵的前提是指在整个社会范围内，各种生产要素的所有者以其对社会财富（使用价值）的形式所做的实际贡献参与分配，取得相应的报酬份额。

4.按贡献分配与传统理解的按劳分配的区别

二、社会主义初级阶段按劳分配的实现形式

1.社会主义初级阶段的按劳分配是通过市场机制的调节作用实现的。2.按贡献分配实现的三阶段：

(1)、企业的总劳动在产品市场上实现(2)、企业对劳动者按其贡献进行分配

(3)、劳动者用个人收入购买商品实现自己的消费

第三节 非劳动生产要素按贡献参与分配

一、非劳动生产要素按贡献参与分配的依据

1.依据：多种所有制并存结构和社会主义市场经济发展的要求。

2.非劳动生产要素参与分配与非劳动生产要素能创造价值完全不同，非劳动生产要素是劳动创造价值的必不可少的条件。

二、非劳动生产要素按贡献参与分配的各种形式 1.按资分配与财产收益

·按资本分配是指资本所有者凭借其投入的资本来分割利润的分配关系。·按个人资产分配，是社会居民以个人财产进行投资或让渡使用权并获取一定货币收入的分配方式。

2.按土地和其他自然资源分配

土地和其他自然资源是生产活动必不可少的因素。它们也要求有收益回报。3.风险收入和机遇收入

·风险收入是劳动者和经营者承担风险的报酬。

·机遇收入是对市场应变能力的报酬。

三、非劳动生产要素按贡献参与分配和按劳分配的关系

1.按劳分配与按非劳动生产要素分配之间的关系是“主体”和“非主体”的关系

(1).在公有制经济单位中，全体劳动者的按劳动贡献分配收入在他们的个人收入总额中占主体地位，构成他们收入总额的主要部分。

(2).整个经济中，公有制经济中劳动者的按劳分配收入，构成社会个人收入总额的主要部分。

2.按劳动贡献分配是按非劳动贡献分配在市场价格作用下，还存在着某种替代关系。(1).生产商品对生产要素的需求表现为联合性。

(2).不同生产要素之间在联合投入中，存在一定的替代关系。3.不同生产要素在社会成员间的分布状况极不相同

(1).劳动力是大多数社会成员与生俱来的能力，这种差别不大的劳动能力在全社会成员间分布较广，集中度非常低。

(2).资本和土地在社会成员间的分布的集中度较高。

(3).劳动力较为均匀的分布和资本与土地的差异分布，会产生贫富差距扩大，政府应采取相应的社会政策加以调节。

第四节 社会主义初级阶段分配中的公平与效率观

一、社会主义的公平观与共同富裕 1.公平的内涵

(1).公平是社会公正与平等的统称。(2).经济学的平等：主要是指社会成员在收入分配原则上的同等和均等化。(3).公平是人类社会追求的目标之一

2.社会主义社会的公平观： 主要表现为追求全社会共同富裕和按贡献进行收入分配的 思想和原则。具体内容是：

(1).社会主义的最终目标是要实现全体成员的共同富裕。(2).按贡献分配是社会成员的一种平等权利。

(3).社会主义承认平等权利基础上的差别，反对平均主义倾向。(4).社会主义的公平观不仅表现在收入分配方面，还强调机会均等。

二、效率优先兼顾公平的原则

1.效率优先、兼顾公平是我国现阶段收入分配的总原则。我国之所以采取这一原则是由社会主义的本质属性和向市场经济过渡的需要决定的。

2.效率优先兼顾公平二者并不是交叉地相融于一体，而是各自具有自己的作用空间和作用机制，在不同领域、不同分配环节以及不同分配和体制下有不同的侧重点。(1).经济领域应强调效率优先，社会领域应更多考虑公平；(2).初次分配环节应强调效率优先，再分配领域应侧重公平；

(3).在市场分配机制方面应强调效率优先，而政府的分配机制则应更多关注公平问题。3.政府应加强对收入分配的调节功能：要取缔非法收入，整顿不合理收入，调节过高收入，增加中等收入者的比重，保护弱势群体。同时要建立健全同经济水平相适应的社会保障体系。

三、我国现阶段收入分配的差距及其实现共同富裕的途径 1.收入差距扩大的原因和表现 2.收入差距过大的影响 3.政府在收入分配中的作用

笫四章 社会主义市场经济的微观主体

第一节 作为市场主体的企业

一、企业的性质和功能 1.企业是指从事商品生产和经营活动的经济组织，是面向市场、以盈利为目的的自主经营、自负盈亏、独立承担民事责任和民事义务的具有法人资格的经济实体。

2.企业具有两重属性：既是生产力的组织形式，又体现一定的社会生产关系。3.企业的功能和地位

(1).功能：企业具有满足人民生活需要，利用和有效配置资源，推动社会生产力发展的功能。

(2).企业作为社会经济活动的基本单位，在再生产过程中占有重要地位。

二、现代企业制度的内涵和特征 1.企业制度及其分类 2.公司制的产生

3.现代企业制度的基本内容：五方面见书第120页

4.现代企业制度特征：企业采取公司制组织形式；企业拥有法人财产权，并以此承担资产保值增值的责任；出资者只负有限责任。

5.公司企业的财产关系中形成两个方面的权利：“财产终极所有权”和“企业法人财产权”两个对等的法律主体，即“出资者”和“法人”。6.现代企业制度的组织形式

现代企业制度的组织形式是公司制，具体可分为三种形式：股份有限公司，有限责任公司和国有独资公司。

三、我国的国有企业改革和制度创新

1.传统国有企业制度与现代市场经济之间的矛盾

(1)．市场主体的独立性与国有企业产权关系模糊之间的矛盾(2)．市场经济要求生产要素的流动性与国有企业资产占有封闭性之间的矛盾

(3)．市场经济要求产权动作的高效率与国有企业产权运作的低效率之间的矛盾 2.国有企业改革的目标：见书126页

第二节 作为市场主体的个人及其家庭

一、劳动者的权利和就业 1.劳动者权利的内容和特征

(1)．劳动者权利包括：与生产资料相结合的权利；按所提供劳动获取相应报酬的权利；享有自身发展的权益。

(2).劳动力所有权的特征：劳权主体身份的独立性、劳动(职业)选择的自主性、劳动报酬与贡献的对应性、劳权主体再生产费用的自负性。(3)．真正确立劳动者的权益及新型劳动关系，必须在劳动者与企业之间建立起平等的市场契约关系。包括：

·培育和发展劳动力市场和全面推行合同制

·职工与企业在工资确定上的平等协议关系

·分化企业功能，建立健全社会保障体系

(4).企业职工作为劳权主体还有着参与企业民主管理甚至最高决策的权利

2.劳动者的市场就业

(1)．就业：是社会配置劳动力资源的一种活动，也是劳动者个人从事社会劳动并获得报酬或经营收入的经济活动。(2)．社会主义市场经济条件下的就业的特点：

·就业主体的自主性

·就业与劳动力资源配置的市场性

·就业渠道和就业方式的多样性

·就业岗位的变动性

二、个人及家庭的收入 1.个人及家庭活动的劳动收入(1).劳动收入是指个人或家庭凭借劳动投入而获得的收入。

(2).劳动收入的多少取决于劳动者实际投入或耗费的劳动量、生产的物质技术条件和劳动成果进入市场的交易条件。2.经营收入

(1).经营者劳动的特点：经营劳动是复杂劳动，其成果是以企业的总体效益来体现，是一种风险劳动。

(2).经营者经营能力和经营绩效主要通过市场机制来评价

·企业与经理在市场上平等协商

·经济收入与企业利润率和资产增长率挂钩 3.非劳动收入

(1)、非劳动收入：是根据土地、资金和其他非劳动资源对社会财富生产所起的作用或所做出的贡献而给予这些要素所有者或提供者的报酬。(2)、资本收入和租金现阶段的非劳动收入主要包括：资本收入、租金。

三、个人及其家庭的消费、储蓄与投资 1.消费

(1)．个人及其家庭消费行为的变化

①由依附型消费向自主型消费转换

②由自给型消费向商品型消费的转换

③由供给型、福利型消费向处理型、市场型消费转换

④由雷同型、划一型消费向多样型、层次型消费转换(2).消费结构

把我国目前的家庭消费结构划分为四个层次：低消费层，中等消费层，次高消费层，高消费层。2.储蓄

储蓄目的一是调节消费，二是家庭自我保险，此外还有没有特殊目的储蓄和消费目标不能实现的被迫储蓄。3.投资

(1)、家庭投资的主要目的是为了获取资本收益。可分为两类：用自己资金购买生产要素，直接进行生产经营活动，购买各种有价证券及其他资产(2)、影响投资形式选择决策的因素：一是资产的预期收益率；二是投资风险；三是资产流动性。(3)、资产组合的选择

第三节 作为市场主体的农户

一、农村产权制度变迁和农户经营承包制 1.农村产权制度变迁

2.农户经营承包责任制的主要特点是坚持统一经营和分散经营相结合的双层经济体制

二、农户的经营行为

1.农户的经营自主权及经营目标

2.农户要有效地利用有限的生产要素进行生产经营，要做到：对有限的生产要素的投放要适度；注意不同的生产要素的最佳组合；及时调整生产要素的用量和组合比例；合理使用劳动力和劳动时间。3.农户的积累与投资行为

三、农业产业化

1.农业产业化涵义:用现代产业的组织者方式来改造传统农业，以实现农业生产的社会化和现代化。

2.目前我国农业产业化主要从以下三个方面进行：

(1).在农户自主经营的基础上探索有利于专业化和大规模生产的新型农业经济组织，建设现代化农业生产基地

(2).是依靠某一企业为“龙头”，将大量分散经营的农户与市场联结(3).大力发展农业社会化服务体系。

第五章 现代企业的组织和行为

第一节 现代企业的组织和法人治理结构

一、企业家和委托——代理关系 1企业家:(1)．熊彼特认为，企业家是经济增长的原动力，企业家的本质是创新(2)．只有那些有创新思想并有创新业绩的企业经理才能称得上是企业家(3)．企业家的产生依赖于经营的职业化及与此相适应的经理市场 2.委托代理关系

(1)．委托代理关系既包括企业层级组织中的上下级关系，又包括资本所有者与它的经营管理者之间的关系。

(2)．代理问题的根源：委托人与代理人都有各自不同的利益目标以及二者之间的信息不对称。

(3)．代理问题的解决：靠相应的制度安排加以解决

·企业内部的制度安排，指对经理阶层的激励与约束机制

·企业外的市场制度安排，包括商品市场、资本市场、和经理市场。

二、现代企业的法人治理结构

1.法人治理的涵义：是有关公司的权力安排和利益分配问题，这种权力安排和利益分配合理与否决定公司绩效的最重要的因素之一。

2.法人治理的主体：是以股东为中心的利害相关者，包括直接利害相关者与间接利害相关者。3.法人治理结构

(1)．法人治理结构的涵义：是一种制度安排，通过正当的激励机制和约束机制或权力制衡，保证公司目标的实现，保护利害相关者的利益。(2)．法人治理结构主要包括股东大会或股东会、董事会、经理层和监事会。

(3)．公司治理结构的类型

三、转型期国有企业的体制创新 1.产权制度改革是国企改革的突破点 2.“内部人控制”问题

(1)．“内部人控制”的涵义：是指在由计划经济向市场经济转轨过程中，由于企业失去了外部所有者（主要是国家）的监督和约束，致使“内部人”（企业经理和职工）利用职权所掌握的经营权和部分产权，为谋取私利而控制企业，以致严重侵害外部所有者利益的现象。(2)．我国“内部人控制”的形式与产生的原因：

第二节 企业经营目标和经营机制

一、企业经营的内涵和经营目标 1.企业经营的内涵

(1)．企业经营：是指企业为实现其目标，根据市场需求，运用所能获得的各种资源，通过生产、交换及服务，满足市场需求，并使企业获得经济效益，所进行的一系列活动的总称。(2)．经营与管理的区别：

·管理指对企业各种活动的组织、调度和指挥

·经营必须面对市场，市场是企业运行的外部环境。2.企业的经营目标

(1)．企业的经营目标：是指在既定的所有制关系下，企业作为一个完整的经济实体，在其全部经营活动中所追求的、并在客观上制约着企业行为的目的。具有整体性、终极性和客观性。

(2)．社会主义企业的经营目标是获取尽可能多的盈利。

二、企业的生产经营和资本经营 1.生产经营：

(1).涵义：指企业在既定的经济制度下根据自己的目标和市场需求，运用并配置企业所能获得的各种资源，通过生产、交换以及各种服务，来满足市场需求，并使企业获得经济效益的一系列活动的总称。(2).特点： ·经营对象主要是物质产品和服务

·在结构优化方面更注重产品、成本和利润结构

·在发挥生产要素的潜能方面更注重的是企业内部的自身要素。2.资本经营：

(1).涵义：是指通过对资本交易和对资本价值的利用，使资本能够形成新的价值和增值，实现资本盈利最大化。(2).特点：

·重心是对价值形态资本的经营

·特别关注投资结构及可能遇到的风险

·更加注重利用社会资本为企业发展服务 3.资本经营的意义：

(1).从企业发展看，它可以通过社会资本各个组成部分的重新分配和整合来实 资本集中，从而在较短时间内实现企业规模的扩大并有助于提高存量资本的利用效率和加速资本技术的变革。

(2).从社会资源的配置过程看，企业经营机制越健全，资源的配置越高。(3).从完善社会主义市场体系来看，资本运营是发展包括产权市场在内的资本市场的必要条件和必然结果。

三、企业经营机制的转换

1.企业经营机制的涵义：是在基本经济制度既定的前提下，从事生产经营的企业的内在关系结构、运行方式和运行规则。2.企业的决策机制

(1)．决策机制：是指企业在享有充分的法人财产权的情况下，对生产、经营的经济活动作出分析和决断的机制。

(2)．包括决策主体的确立、决策组织和决策方式等，决策主体的确立是企业决策的中心环节。

(3)．企业完善的决策系统，包括决策的支持系统、咨询系统、评价系统，监督系统、反馈系统等。3.企业的激励机制

(1)．激励机制：是企业激励者和被激励者之间的一种关系。它是激励者根据自己的目标刺激被激励者采取某种行为和不采取某种行为的机制。(2)．激励机制的主要内容有激励的主体、对象、目标、内容及手段等。

·中心问题是激励者如何采取有效措施和手段达到激励目标。

·激励机制的本质是要解决企业的动力问题。4.企业的约束机制

(1)．企业的约束机制：是企业在追求目标实现过程中受到各种内部条件和外部环境的牵制或制约的机制。(2)．种类：

·包括风险约束、产权约束、预算约束、法律约束、道德约束等多方面

·风险约束是企业的外部约束，实际上是市场约束。

·产权约束包括两个方面，一是资本所有者以对企业决策者的约束；二是企业最高决策者对其下属各层决策者（包括普通劳动者）的约束。

·预算约束是的基本内容是实行自负盈亏的约束。

·企业自我约束机制不是外生的，只要进一步明确财产关系，利益结构进一步透明，同时各方面的利益在企业内形成不同的人格化代表，就可以实现一种制约关系，从而可以有效地制约企业的短期行为。5.企业的创新机制

(1).企业的创新机制：是企业在生产经营和资本经营过程中将各种经济要素进行新组合的机制。(2).类别：

①体制创新：指在现代市场经济条件下，随着经济和技术条件的不断发展，而在企业制度层面发生的重大变迁以及与此相应的新型企业组织形式的产生过程。

②技术创新：指企业从投入品到产出品的生产过程中在技术层次所发生的“革命性”的变化。③市场创新：指企业从微观角度促进市场构成的变动和市场机制的完善以及伴随新产品的开发而形成的对新市场的开拓和占领从而满足市场新需求的行为。

④管理创新：指通过引入一种更为有效而尚未被众多企业采用的管理方式和方法，推动企业内部管理结构和管理体制方面的改革，从而在投入要素不变的情况下，提高产出水平，或在用较少要素投入的条件下，获得同样高的产出水平。

第五章 现代企业的组织和行为

第一节 现代企业的组织和法人治理结构

一、企业家和委托——代理关系 1企业家:(1)．熊彼特认为，企业家是经济增长的原动力，企业家的本质是创新(2)．只有那些有创新思想并有创新业绩的企业经理才能称得上是企业家(3)．企业家的产生依赖于经营的职业化及与此相适应的经理市场 2.委托代理关系

(1)．委托代理关系既包括企业层级组织中的上下级关系，又包括资本所有者与它的经营管理者之间的关系。

(2)．代理问题的根源：委托人与代理人都有各自不同的利益目标以及二者之间的信息不对称。

(3)．代理问题的解决：靠相应的制度安排加以解决

·企业内部的制度安排，指对经理阶层的激励与约束机制

·企业外的市场制度安排，包括商品市场、资本市场、和经理市场。

二、现代企业的法人治理结构

1.法人治理的涵义：是有关公司的权力安排和利益分配问题，这种权力安排和利益分配合理与否决定公司绩效的最重要的因素之一。

2.法人治理的主体：是以股东为中心的利害相关者，包括直接利害相关者与间接利害相关者。3.法人治理结构(1)．法人治理结构的涵义：是一种制度安排，通过正当的激励机制和约束机制或权力制衡，保证公司目标的实现，保护利害相关者的利益。(2)．法人治理结构主要包括股东大会或股东会、董事会、经理层和监事会。

(3)．公司治理结构的类型

三、转型期国有企业的体制创新 1.产权制度改革是国企改革的突破点 2.“内部人控制”问题

(1)．“内部人控制”的涵义：是指在由计划经济向市场经济转轨过程中，由于企业失去了外部所有者（主要是国家）的监督和约束，致使“内部人”（企业经理和职工）利用职权所掌握的经营权和部分产权，为谋取私利而控制企业，以致严重侵害外部所有者利益的现象。(2)．我国“内部人控制”的形式与产生的原因：

第二节 企业经营目标和经营机制

一、企业经营的内涵和经营目标 1.企业经营的内涵

(1)．企业经营：是指企业为实现其目标，根据市场需求，运用所能获得的各种资源，通过生产、交换及服务，满足市场需求，并使企业获得经济效益，所进行的一系列活动的总称。(2)．经营与管理的区别：

·管理指对企业各种活动的组织、调度和指挥

·经营必须面对市场，市场是企业运行的外部环境。2.企业的经营目标

(1)．企业的经营目标：是指在既定的所有制关系下，企业作为一个完整的经济实体，在其全部经营活动中所追求的、并在客观上制约着企业行为的目的。具有整体性、终极性和客观性。

(2)．社会主义企业的经营目标是获取尽可能多的盈利。

二、企业的生产经营和资本经营 1.生产经营：

(1).涵义：指企业在既定的经济制度下根据自己的目标和市场需求，运用并配置企业所能获得的各种资源，通过生产、交换以及各种服务，来满足市场需求，并使企业获得经济效益的一系列活动的总称。(2).特点：

·经营对象主要是物质产品和服务

·在结构优化方面更注重产品、成本和利润结构

·在发挥生产要素的潜能方面更注重的是企业内部的自身要素。2.资本经营：

(1).涵义：是指通过对资本交易和对资本价值的利用，使资本能够形成新的价值和增值，实现资本盈利最大化。(2).特点：

·重心是对价值形态资本的经营

·特别关注投资结构及可能遇到的风险

·更加注重利用社会资本为企业发展服务 3.资本经营的意义：

(1).从企业发展看，它可以通过社会资本各个组成部分的重新分配和整合来实 资本集中，从而在较短时间内实现企业规模的扩大并有助于提高存量资本的利用效率和加速资本技术的变革。

(2).从社会资源的配置过程看，企业经营机制越健全，资源的配置越高。(3).从完善社会主义市场体系来看，资本运营是发展包括产权市场在内的资本市场的必要条件和必然结果。

三、企业经营机制的转换

1.企业经营机制的涵义：是在基本经济制度既定的前提下，从事生产经营的企业的内在关系结构、运行方式和运行规则。2.企业的决策机制

(1)．决策机制：是指企业在享有充分的法人财产权的情况下，对生产、经营的经济活动作出分析和决断的机制。

(2)．包括决策主体的确立、决策组织和决策方式等，决策主体的确立是企业决策的中心环节。

(3)．企业完善的决策系统，包括决策的支持系统、咨询系统、评价系统，监督系统、反馈系统等。3.企业的激励机制

(1)．激励机制：是企业激励者和被激励者之间的一种关系。它是激励者根据自己的目标刺激被激励者采取某种行为和不采取某种行为的机制。(2)．激励机制的主要内容有激励的主体、对象、目标、内容及手段等。

·中心问题是激励者如何采取有效措施和手段达到激励目标。

·激励机制的本质是要解决企业的动力问题。4.企业的约束机制

(1)．企业的约束机制：是企业在追求目标实现过程中受到各种内部条件和外部环境的牵制或制约的机制。(2)．种类：

·包括风险约束、产权约束、预算约束、法律约束、道德约束等多方面

·风险约束是企业的外部约束，实际上是市场约束。

·产权约束包括两个方面，一是资本所有者以对企业决策者的约束；二是企业最高决策者对其下属各层决策者（包括普通劳动者）的约束。

·预算约束是的基本内容是实行自负盈亏的约束。

·企业自我约束机制不是外生的，只要进一步明确财产关系，利益结构进一步透明，同时各方面的利益在企业内形成不同的人格化代表，就可以实现一种制约关系，从而可以有效地制约企业的短期行为。5.企业的创新机制

(1).企业的创新机制：是企业在生产经营和资本经营过程中将各种经济要素进行新组合的机制。(2).类别：

①体制创新：指在现代市场经济条件下，随着经济和技术条件的不断发展，而在企业制度层面发生的重大变迁以及与此相应的新型企业组织形式的产生过程。

②技术创新：指企业从投入品到产出品的生产过程中在技术层次所发生的“革命性”的变化。

③市场创新：指企业从微观角度促进市场构成的变动和市场机制的完善以及伴随新产品的开发而形成的对新市场的开拓和占领从而满足市场新需求的行为。

④管理创新：指通过引入一种更为有效而尚未被众多企业采用的管理方式和方法，推动企业内部管理结构和管理体制方面的改革，从而在投入要素不变的情况下，提高产出水平，或在用较少要素投入的条件下，获得同样高的产出水平。

第三节 社会主义市场经济中的企业行为

一、企业的投入和产出 1.投入与产出的涵义

投入：企业用于生产产品的生产要素及其价值，即成本c+v 产出：产品及其价值，即收益：c+v+m 盈利：即产出与投入之间的差额，即企业新创造出来的m 机会成本：企业把一定资本用于某种产品生产时所放弃的生产另一种产品的收益。2.企业投入选择原则：把资金投入机会成本最小而能使所获利润超过正常利润的产品生产。3成本

(1)．机会成本与会计成本、生产成本与完全成本(2)．固定成本、可变成本、平均成本、边际成本

二、企业的盈利及其分配 1.企业收益 总收益、平均收益、边际收益 2.企业盈利

(1)．企业盈利的构成(2)．企业盈利的分配

企业盈利的分配，是在国家和企业投资者、企业经营者之间进行的。(3).企业盈利分配的程序：

①缴纳企业所得税

②扣除滞纳金、罚款

③弥补以前亏损

④提取盈余公积 ⑤向投资者分配利润

⑥未分配利润留待以后分配

三、企业资金的筹集和运用

1.企业投资行为：是指企业投入资金、发展生产的一系列活动。

2.企业筹资渠道主要有：企业自有资金、银行信贷资金、社会集资、股份制改造、国际租赁业务、海外股权融资和国家财政投资。3.企业提高投资效益的途经

(1).正确处理生产经营与资本经营的关系。前者是基础，后者是手段。(2).正确处理 “内涵”的扩大再生产与“外延”的扩大再生产的关系。(3).正确处理生产性投资和非生产性投资的关系。(4).正确处理近期效益与长远效益的关系。(5).正确处理企业经济效益与社会经济效益的关系。

四、企业发展战略、企业重组和企业集团

1.企业战略：是企业以未来为基点，为企业生存发展寻求和维持持久竞争优势而做出的有关全局的重大筹划和策略。其基本特征是全局性、长期性和稳定性及适应性。2.企业重组：是指企业间通过要素的流动转移和资产重新组合，以求实现内部资源配置最优和效益最大。企业重组的最有效的形式是企业并购。

3.企业集团：主要是指以母子公司体制为主，以资产为主要纽带，以生产经营协作和契约合同等多种形式，与众多企事业单位共同组成的经济联合体。

·主要特征是：多法人联合体，拥有多层次结构；集团核心企业具有独立法人地位和一定的经济实力，并在集团中起主导作用。

·企业集团完全是一种开放性的准企业组织。

·它在管理上具有不同于单个企业的特殊性。

第六章 商品市场和货币流通

第一节 商品市场

一、商品市场在社会主义初级阶段的地位和构成

1.商品流通的涵义：指商品以货币为媒介，从生产领域进入消费领域所经过的全部过程。

2.商品流通的地位和作用

①沟通国民经济各部门经济联系纽带

②社会生产和再生产能以顺利进行的条件

③不断满足人们物质文化生活需要的必要环节

④为国提供积累和提高社会经济效益的重要途径

⑤可以推动自然经济、半自然经济向商品经济转化 3.商品市场的构成

二、商品流通体制和现代物流体系 1.商品流通体制及其改革

①多种经济成分从事商品流通

②政企分开

③建立大宗批发市场 ④努力搞好少数商品期货市场的试点

⑤建立开放型的商品流通网络

⑥国家主要运用经济手段宏观调节 2.现代物流体系的涵义构成及作用

三、商品期货市场和期货交易 1.期货市场的涵义及作用

2.期货交易的特点、作用及国家对期货交易的管理

第二节 货币流通

一、货币流通的形式

1.货币流通：是由商品流通和资金流动引起的、作为流通手段和支付手段的货币运动。

2.货币流通的形式：现金与非现金流通。

3.货币充当流通手段，分为三个层次：M0、M1、M2。M0=现金

M1=M0+企事业单位的存款+城乡居民的活期存款 M2=M1+城乡居民的定期存款

二、货币市场：货币需求和货币供给

1.货币需求：人们以货币形式保存其财富的那种需要。(1).构成：

①对货币的交易需求——为了使经济生活中的商品交易顺利进行而保持货币

②对货币的储备需求——为了应付不时之需而保持货币

③对货币的投资需求——为了寻求有利的投资机会而保持货币(2).影响货币需求的因素：国民经济的活动水平或收入水平，利率水平。2.货币供给：通常是指在一定时点上处于流通领域中的货币数量，由除银行外的所有个人、企业事业单位所持有的现金和活期存款的总和构成。

影响货币供给量的主要因素是准备金率、再贴现率和公开市场业务。

三、利息和利息率 1.利息的概念、来源 2.利息率与影响利息率的因素

第三节 商品的供求与价格

一、商品价格的形成、需求弹性和供给弹性

1.商品价格的形成的影响因素：供求关系，货币价值和货币流通量，经济政策

2.需求弹性的概念、需求弹性系数、影响需求弹性的因素及需求弹性的作用 3.供给弹性的概念、供给弹性系数、影响供给弹性的因素及供给弹性的作用

二、价格形式和价格体系 1.价格形成机制

·包括价格形成主体和价格形成的原则和方式相互联系的两个方面

·与市场调节机制和计划调节机制相适应价格形式也有两种：计划价格和市场价格。

2.目前我国的价格形式：

(1).市场调节价：即由企业自主制定，通过市场竞争形成的价格(2).政府指导价：由政府价格主管部门或其他有关部门，按照定价权限和范围规定基准价及其中浮动幅度，指导经营者制定的价格。

(3).政府定价：即由政府价格主管部门或其他有关部门，按照定价权限和范围制定的价格。3.价格体系

(1).商品比价关系：同一时期、同一市场上不同商品价格之间的比例关系。(2).商品差价关系：同一种商品在生产和流通过程中形成的各种价格之间的差额关系。

(3).各种商品价格之间存在有机联系：表现在各种商品价格在前后系列上具有衔接性，在变动上具有连续性，在水平高低上具有相关性。第七章 要素市场和资源配置

第一节 要素市场

一、要素市场的内涵及其功能

1.要素市场与商品市场既相互区别又相互联系 2.要素市场的主要功能是进行生产要素的合理配置

二、我国现阶段要素市场的发展和资源配置的市场化 1.我国市场体系的建立经历了一个渐进的过程 2.目前我国要素市场发育还存在的问题：(1).市场质量偏低，结构不合理(2).市场的城乡分割和地区封锁较严重(3).市场主体独立性差(4).价格机制不健全(5).市场秩序有待进一步完善

(6).国内市场与国际市场的接轨尚不到位等。3.完善要素市场的基本思路

第二节 资本市场

一、资本市场的特点和作用

1.资本市场：是一种投入品市场，它体现资本供求双方的经济关系，这里是指一年期以上的中长期投资的交易市场即证券市场。2.资本市场的特点：收益性和流通性。3.资本市场的作用：(1)．是筹集资金的主要渠道(2)．有利于转换企业经营机制

(3)．有利于调整产业结构，分散金融风险，改善和加强政府的宏观调控(4)．为投资者提供了良好的投资渠道。

二、资本市场的构成

1.资本市场的行为主体：证券发行人、投资者、中介机构和证券市场管理机构。

2.资本市场的客体：即交易对象。

三、证券价格

1.有价证券：是有一定票面金额，代表财产所有权或债权的合法凭证。2.证券价格：与证券带来的收入成正比，与银行利息率成反比。

3.现实的证券流通中证券的实际价格还要受供求关系的影响，而影响供求关系的因素是十分复杂的。

第三节 劳动力市场

一、劳动力流动与劳动力市场的形成 1.劳动力流动的涵义及其形式

(1).涵义：劳动力流动是指由于经济发展和社会变迁所引起的劳动力的转移、包括劳动者在工作岗位之间和工作地点的转移。

(2).主要形式：企业内部流动、水平流动、垂直流动和全面流动。2.劳动力流动的原因主要是：

(1)．社会经济发展引起人们物质利益的变化(2)．生产力发展和布局的变化(3).企业竞争和变动

(4).企业生产技术水平和管理水平的提高(5).劳动者自身条件的变化 3.我国原体制对劳动力管理是实行统包统配的行政配置劳动力的制度。由此形成劳动力基本不流动的特点。

二、劳动力市场的构成

1.劳动力市场的行为主体：包括劳动力的供给者、需求者、中介机构及劳动力市场的监督管理机构。

2.劳动力市场的客体：即劳动力流动对象，从不同的角度划分，劳动力市场的客体有不同的构成。

三、劳动力的价格与工资率

1.劳动力价格是劳动力价值的货币表现。劳动力价值是由维持、延续和发展劳动力所需要的生存、发展、享受资料的价值决定的。

2.工资率是指单位时间市场上的标准工资，它代表着一般工资水平。它由劳动力供求关系和劳动力价值共同决定。

四、就业、失业与失业保险

1.就业：劳动者在普遍不直接占有生产资料的条件下，在劳动力市场上出卖自己的劳动力商品，实现劳动力与生产资料结合的特殊形式，具体地说，就是劳动者在一定时间内从事有工资收入的社会劳动。2.失业产生的原因及其影响

(1).失业：是指劳动者与生产资料的结合受阻，处于相分离状态。(2).失业可分为：

①摩擦性失业：指在劳动力的正常流动过程中，劳动者正处于寻找工作的这段时间。

②结构性失业：指失业与劳动岗位空缺同时并存的状况

③季节性失业：由于生产过程在季节间存在很大变动而引起的失业。

④需求不足的失业：由于经济发展的速度赶不上劳动人口增长的速度造成的。3.失业保险：目的是保护劳动者，缓解由于失业引起的经济困难。

第四节 土地市场

一、土地使用权的转让 1.土地作为经济资源的自然特征是它的不动性，持久性及丰度位置优劣的差异性。在经济上它的显著特征是稀缺性。2.我国现行的土地制度

我国土地实行社会主义公有制，除了农村和城郊土地属于劳动者集体所有以外，其余土地均属于国家所有。

二、土地市场

1.城市土地市场包括城市土地使用权出让市场和土地使用权转让市场。2.农村土地使用权转让市场也将有较大的发展。

三、地租和土地价格 1.土地使用费用与地租

(1).土地使用费：在土地有偿使用的条件下，土地使用者为获得一定时间内一定人员和一定数量土地的所用权而向土地所有者缴纳的全部费用。(2).社会主义条件下地租存在的原因

①没有消除不同土地的级差收益和土地经营权的垄断

②没有消除土地所有权的垄断

(3).社会主义中的地租，自对社会剩余产品价值的扣除，是超额利润的转化形式，社会主义地租，不仅是社会主义土地公有权在经济上借故以实现的形式，而且是调节土地供求，实现土地资源优化配置的手段。

(4).地价：土地的价格，是由预期的土地收益即地租的资本化价值决定。

2.土地的价格与地租量成正比与利息率成反比。其实际价格受土地的供求关系等多方面因素的影响。

第五节 产权市场

一、产权交易和交易费用

1.产权市场：是单个生产要素、生产要素集合以及附着在生产要素上的各种权利进行交易或转让的市场。2.产权交易：(1).涵义：是指在市场经济中，经济主体之间发生的单个生产要素、企业以及附着在生产要素上的各种权利的有偿转让行为。

(2).意义：是高层次的资源配置方式，从宏观角度对于调整存量资产、优化产业结构具有重要意义；从微观层面上看，对改善企业经营管理，提高经营效率具有重要作用。(3).产权交易成功取决于两个条件：一是产权明晰，二是有产权市场。3.交易费用：

(1).涵义：包括搜寻交易对象和交易价格费用、谈判费用、签约、监督和惩罚的费用等。广义的交易费用包括经济体系内各要素相互作用、相互运动时耗费的一切费用。(2).影响交易费用的因素

·市场的不确定性，潜在交易对象的数量，人的理性的有限性与机会主义倾向。

·交易费用与产权制度和产权结构有直接关系。

·判断交易费用高低的原则：资产专用性原则及外部性的原则。

二、产权市场的构成 1.产权市场的主体 2.产权市场的客体

三、我国产权市场的建立与发展

1.我国产权市场是经济体制改革，尤其是企业改革的必然产物，还处于初级阶段，尚存在一些不完善之处。

2.推进产权市场发展的措施：(1).实现产权交易主体多元化(2).产权交易方式多样化(3).交易过程的规范化和制度化(4).交易行为的法制化。

第六节 技术市场和信息市场

一、技术商品和技术市场 1.技术市场的概念 2.技术市场商品的特点

(1).使用价值在于提高生产和服务的经济效益

(2).使用价值范围越广，使用时间越长，它的使用价值也越大(3).只转让使用权，不转让所有权

(4).使用价值的实现，要具备足够的技术、经济、资源、人才等条件，才能吸收、消化和发挥技术商品的使用价值的作用(5).技术使用价值必须具有创新性

(6).技术商品的价值不是一般的脑力劳动的产物，而是创造性知识劳动的结晶。3.技术市场的特点

①技术商品一般是无形商品；②卖方是技术商品的生产者，买方既是消费者，又是物质商品的生产者；③技术商品的流向取决于卖方和买方的技术能力，总由能力较强的一方流向能力较弱的一方；④交易持续时间长，伴有培训、指导；⑤付款时间上的延续性。4.技术市场的作用：

(1).可以发挥科研机构同生产单位经济利益相联系的桥梁和纽带作用。(2).有利于促进竞争和促使科研机构进行改革，使它面向技术市场的需要。(3).扩大科技人员活动的天地，形成大量的智力流动。(4).可以不断缩短科技成果转化为现实生产力的时间。

(5).可以不断扩大经济增长中的科技含量，使科技进步成为经济发展中的决定性因素。

二、信息商品与信息市场 1.信息市场的概念： 2.信息的涵义及分类： 3.信息市场的特点：

(1)．交易商品的单一性和内容的多样性；(2)．交易形式的多样化；(3)．发展趋势逐步由卖方市场向买方市场转化。4.信息市场的作用：

(1).有助于调动信息工作人员的积极性(2).有助于信息生产、处理的专门化

(3).有助于提高信息质量，缩短信息转化为现实生产力的时间(4).有利于减少信息生产的盲目性。

第三篇 社会主义初级阶段国家对国民经济的宏观调控 第八章 社会总供给与社会总需求及其平衡关系

第一节 社会总产出与总供给

一、社会总产出与经济总量的衡量 1.社会总产出的构成

(1)、社会总生产：指一个国家在一定时期内，根据社会需要和生产资源的供应状态，将社会的各种生产要素有效地结合起来进行供社会消费和使用的物质产品和服务的生产。

(2)、社会总产出：是社会生产的总成果

(3)、社会总产值：指各个物质生产部门全部产品价值的总和。(4)、国内生产总值（GDP）：指一个国家（地区）的常住单位在一定时期（通常为一年）内所生产的最终使用的产品和服务的价值的总和。(5)、国民生产总值（GNP）：指一个国家（地区）在一定时期（通常为一年）内本国常住居民在国内或国外生产的最终产品和服务的价值的总和。(6)、国民收入：是一个国家物质生产部门的劳动者在一定时期内新创造的全部价值。

二、社会总产出的结构 1.社会总产出的部门构成：

(1).产业结构：是指各个产业部门之间和每个产业部门内部的构成，以及它们之间的相互联结、相互制约和互为条件的关系。

(2).产业结构通常划分为：两大部类结构、农轻重结构、三次产业结构等。

2.社会总产出的地区分布取决于生产诸要素在地域空间上的分布状况，因而必然受自然、技术、经济、社会等因素的制约。

三、社会总供给的形成

1.社会总供给：是指一个国家(地区)在一定时期内可供全社会使用的物质产品和服务的价值总和。2.决定社会总供给水平的因素：

3.社会总供给可以分为广义的总供给和狭义的总供给

第二节 社会总需求及其形成

一、社会总需求的涵义

1.社会总需求：指在现实的生产发展水平和分配制度下，人们在其收限度内所能支付，并且相对于一定的价格水平也愿意支付的对于全社会物质产品和服务的有效需求。

2.社会总需求的基本内容是投资需求和消费需求

3.社会总需求就其是否包括对中间产品的需求而区分为广义的社会总需求和狭义的社会总需求。

二、社会总需求的形成

1.再生产过程中形成的投资资金和投资需求。2.再生产过程中形成的消费资金和消费需求。3.来自再生产过程之外的资金和需求

三、社会总需求的规模和结构 1.投资规模和结构

(1).决定投资规模的因素：

经济增长率、消费率与积累率、所能提供的物力和人力、投资效益、经济体制对投资主体行为的影响等。

(2).投资结构：主要包括投资的部门结构、地区结构、技术结构、再生产结构、规模结构、主体结构等方面。

决定投资结构的重要因素是：产业结构、科学教育水平、社会总生产的地区分布、技术进步和投资体制等。2.消费水平和结构

(1).社会消费水平及其决定：根本制约条件是生产力发展水平进而国内生产总值的水平，一定时期居民个人消费水平首先取决于居民个人收入水平。

(2).影响居民可支配收入转化为消费或储蓄的主要因素有：

居民可支配收入水平、消费品价格水平的变动及价格预期、市场上适应居民消费结构的消费品的供给状况、银行储蓄存款利率或资产收益率、货币幻觉等。

(3).影响消费结构的主要因素有：居民的收入水平、收入结构、价格因素、商品因素、消费者个人因素、社会对消费行为的引导等。

四、社会总需求变动对社会总产出增长的决定作用

1.在既定的生产能力没得到充分利用之前，社会总产出的实际水平取决于社会总需求的 强度。

2.投资需求增长对社会总产出增长能产生乘数效应。

第三节 社会总供求的平衡与波动

一、社会总需求和总供给平衡的一般条件

1.封闭条件下的社会总需求和社会总供给平衡的一般公式

投资支出+消费支出=投资品产值+消费品产值=国内生产总值 2.改写后的平衡公式：

由(C2+V +M)转化的投资支出和消费支出+由其他资金来源转化的投资支出和消费支出=国内生产总值

3.引人财政收支、信贷收支后的平衡公式：

(C2+V +M)+净财政支出+净信贷支出=国内生产总值

二、广义的总需求与总供给的平衡条件

广义的社会总需求和社会总供给的平衡公式为：

投资支出 +消费支出+中间投入=社会总产出。

三、社会总供求的总量平衡和结构平衡的关系

1.社会总供求的总量平衡和结构平衡，既有区别又有联系。

社会总供求总量平衡是结构平衡得以实现的基础和国民经济协调发展的前提，而社会总供求的结构平衡对总量平衡有着重要影响。

2.社会总供求的总量平衡主要是价值平衡，并侧重于对国民经济的短期运行的调节。

四、社会总供求出现不平衡的可能性和形式 1.社会总供求的不平衡及失衡

2.市场经济条件下总供求不平衡及失衡的可能性及类型

第九章 社会主义社会的经济增长与经济发展

第一节 经济增长的决定因素和制约条件

一、经济增长的决定因素 1.经济增长：

(1).经济增长：即社会扩大再生产所引起的社会总产出的增长，指一国在一定时期内社会总产出即物质产品和服务生产总量与前期相比所实现的增长。

(2).经济增长的一般模式：

2.持续、协调的经济增长率应当满足的要求：总供求基本平衡、劳动力充分就业、人均收入和消费的水平提高、能为生产建设积蓄力量、外贸收支平衡、技术进步等。

3.适度的经济增长的实现条件：确定合理的积累率和投资率；选择适当的资本——劳动比率；注重劳动生产力的不断增长；保持进出口贸易和国际收支基本平衡。

二、经济增长的制约条件

1．作为决定经济增长率的直接因素的劳动就业增长率，要受劳动力供给状况的制约。

2．在现代经济下，经济增长率在很大程度上要受技术进步程度的制约。3．决定经济增长率的主要因素积累率要受到必要的消费增长的制约。4．经济增长率要受产业结构的适应性的制约。5．受企业素质的制约。

6．自然资源的数量和开发利用程度。7．对外贸易状况的制约。

第二节 经济增长方式及其转变

一、经济增长方式的内涵：

1.经济增长方式：实现经济增长的途径。2.可分为：

(1)粗放型增长方式：指产出的增长主要依靠扩大资本和劳动的投入，而不是依靠技术进步，从产出的增长与投入增长之比来看，是效益相对低下的一种增长方式。

(2)集约型增长方式：指产出的增长主要依靠技术进步，而不是主要依靠扩大资本和劳动的投入，从产出的增长与投入增长之比看，是效益相对高的一种增长方式。

二、我国经济增长方式的现状及其转变 1.全面理解转变的涵义

2.在经济增长方式的选择上坚持三条原则：是否有利于持续、协调的经济增长；是否有利于投入产出效益的提高；是否有利于满足社会需要，即有利于优化经济结构，社会福利改善，使环境得到保护。3.实现经济增长方式转变应注意的问题：

(1)．努力提高要素生产率，这是实现经济增长方式的重要因素。(2)．积极推进集约型增长方式的同时，在中国需继续开辟适合于发展劳动密集型的产业，以便更多地吸收日益增长的劳动力。(3)．充分发挥规模经济的效益

(4)．协调要素在部门、地区间的配置，以便取得优化产业部门结构和地区结构的宏观效益。

(5)．防止经济增长率大起大落式的波动，使投入产出效益逐步稳定提高。

(6)．以体制转变促进经济增长方式的转变，加快体制改革步伐。

第三节 经济增长与经济波动

一、经济增长过程中的经济波动

1.经济波动：不同时期的经济增长率是不相等的，总会有高低差异，即经济波动。经济增长率大起大落的经济波动可称为失衡性波动。

2.失衡性经济波动表现形式，先是需求过旺，经济过速增长，物资短缺，物价猛涨；继而增长率大幅下降，失业增加，市场疲软。

3.影响经济波动的主要因素：投资率、产业结构、经济体制、技术进步、人口、资源气候等条件的变动。

二、通货膨胀与通货紧缩及其治理 1.通货膨胀及其治理(1)．通货膨胀及类型

·经济过速增长与通货膨胀存在密切联系。

·具体分为三种类型：需求拉上型、成本推动型、价格结构调整引起的通货膨胀。(2)．通货膨胀对国民经济产生的严重后果：

①破坏了资源有效配置的环境，大大降低了社会经济效益

②不利于产业结构的优化调整

③扰乱了收入分配秩序，从而引发了经济、社会的不稳定

④造成贸易收支恶化，影响出口产品竞争能力 2.通货紧缩及其治理(1).我国近年来通货紧缩的原因(2).通货紧缩对经济发展的不良影响：

抑制经济增长，甚至会导致经济衰退；增加企业债务负担，降低企业偿债能力；持续的通货膨胀易形成需求不足——通货紧缩——需求不足的恶性循环等。

第四节 社会主义初级阶段的经济发展

一、经济发展与经济增长 1.经济发展与经济增长涵义 2.经济发展与经济增长的关系 二、二元经济结构及其转换

1.二元经济结构：是指发展中国家普遍存在的城市现代部门与农村传统部门并存的经济结构。

2.二元经济结构的转换：

三、经济与社会的可持续发展

1.可持续发展的实质和内容：

2.我国实现可持续发展要着重做好的工作：

四、经济社会发展战略 1.经济社会发展战略的涵义 2.发展战略目标

3.制定经济社会发展战略要遵循的原则

4.我国改革开放后的社会经济发展战略部署及全面建设小康社会的主要任务

第十章 开放条件下社会主义国民经济的运行

第一节 社会主义国家对外经济关系

一、经济全球化与社会主义国家的对外开放 1.经济全球化的涵义与表现

2.经济全球化的影响及社会主义国家对外开放的客观必然性

二、对外经济关系的形式及其作用

1.对外经济关系的主要形式：国际贸易、利用外资、引进先进技术。2.经济特区、沿海开放城市与经济技术开发区

三、加入世界贸易组织与我国的对外开放

第二节 社会主义国家的国际贸易和国际收支

一、社会主义国家的国际贸易 1.影响出口水平及结构的因素 2.影响进口水平及结构的因素

二、社会主义国家的国际资本运动 1.国际资本运动：包括资本流入与流出

2.国际资本运动的影响因素：资本收益率差异、汇率、风险等。

三、社会主义国家的国际收支

1.国际收支的涵义及经常项目、资本与金融项目

2.社会主义国际收支状况的影响因素：国际贸易的状况；资本流入和流出的数量；国民收入水平的高低；货币价值的变动；国际经济结构的变化等

四、社会主义国家的汇率 1.汇率的涵义及标价方法 2.影响汇率变动的因素

3.汇率变动对国内经济与国际经济关系的影响

第三节 开放经济条件下国民经济运行

一、国际贸易对社会总供求的影响

1.出口贸易对总需求从而对总产出（总供给）的影响 2.进口贸易与社会总需求的关系及其对总供给的影响 3.在同时发生出口和进口之后，社会总供求平衡公式

二、国际资本流动对社会总供求的影响 1.国际资本流动对社会总需求的影响 2.国际资本流动对社会总供给的影响

3.把资本流入与流出结合起来考察它们对总供求的影响

三、国际收支平衡与社会总供求平衡

第十一章 社会主义市场经济中的政府职能与宏观调控

第一节 社会主义市场经济中的政府职能和宏观调控的必要性

一、社会主义市场经济中的政府职能

1.社会主义市场经济条件下政府职能：由社会化大生产的一般性和社会主义国家的特殊性决定。

2.政府的主要经济职能：经济调节、市场监督、社会管理、公共服务。

二、社会主义国家实现宏观调控的必要性 1.社会总供求之间出现不平衡是经常的。2..市场调节有其自身的局限性。

3.以公有制为主体、多种所有制经济共同发展所构成的基本经济制度是一个多元化、多层次的复杂有机整体。

三、宏观调控的目标和手段

1.宏观调控的目标：经济增长、增加就业、稳定物价、保持国际收支平衡。2.宏观调控的手段：经济手段、法律手段和必要的行政手段，主要是采用经济手段。

第二节 适应市场运行的宏观调控体系

一、转变政府职能，建立和完善宏观调控体系

1.政府职能转变：即是实现国家的经济管理职能与行政管理职能分离；国家所有者职能与经济管理者职能的分离。

2.建立和完善以间接方式为主的宏观调控体系，有效实现国家管理经济的职能。

二、国家对国民经济总量的调控 1.财政政策

(1).财政：是以国家为主体集中一部分社会产品用于满足社会公共需要的分配，在再生产过程中居于重要地位，在宏观经济调控中具有重要作用。(2).财政政策：是指导财政工作和处理财政关系的基本方针和基本准则。它包括财政收入政策；财政支出政策；财政收支总量关系政策。(3).财政政策的类型 2.货币政策

(1).货币政策：是国家为实现一定的宏观经济目标所制定的关于货币和货币流通管理的基本方针和基本准则。(2).货币政策的类型

3.财政政策与货币政策的相互配合可能有四种不同组合效应：

“双松”政策或扩张性政策，“双紧”政策或紧缩性政策，“松紧搭配政策”，“紧松搭配政策”

三、国家对经济结构的调控 1.调控经济结构，促进产业结构优化(1).产业结构合理化：(2).产业结构高层化 2.长期规划与产业政策的运用

(1).制定并实现长期规划是调整和优化产业结构的根本措施和重要措施。

(2).产业政策的特点：(3).产业部门政策的运用(4).产业地区政策的运用

四、国家对外经济关系的调控

1.对外经济政策的调控作用的主要表现：一是调节国际贸易；二是调节国际收支。

2.外贸政策、利用外资政策、汇率政策对对外经济关系的调控

五、建立和健全社会保障体系 1.建立社会保障体系的重大意义：(1).实现宏观经济调控目标的重要保证

(2).是顺利建立社会主义市场经济体制的必要条件(3).是保持社会稳定和国家长治久安的重要保证。2.建立和完善社会保障体系应努力做好的工作：(1).统一社会保障制度(2).实现保障资金来源的多元化(3).社会保障管理法制化

(4).社会保障水平要与我国的经济发展水平以及各方面的承受能力相适应

资本主义教案

导 论

一、马克思主义政治经济学的创立

1.资本主义社会以前的经济思想

(1).最早的经济思想出现在古希腊思想家的著作中。代表人物是色诺芬、柏拉图和亚里士多德。“经济”一词的产生：色诺芬的代表著作《经济论》，书名中的“经济”原意是“家庭管理”。(2).欧洲封建社会中，宗教势力占据重要的统治地位。

2.政治经济学的产生与发展

(1).政治经济学随着资本主义生产方式的产生而逐渐形成。

(2).重商主义：是最早对资本主义生产方式进行的理论探讨，但其研究范围仅局限于在流通领域。法国重商主义者蒙克莱田的代表著作《献给国王和王太后的政治经济学》，表明其研究范围是社会或国家的财富增值问题。

(3).资产阶级古典政治经济学：最早出现在法国（重农学派），但其产生的典型地点是英国。是由威廉·配弟开始，亚当·斯密集大成，大卫·李嘉图最后完成。它克服了重商主义的缺陷，直接研究资本主义生产的内在联系，接触到了资本主义生产的实质问题。

(4).资产阶级庸俗政治经济学是为资本主义制度辩护的经济学。3.马克思主义政治经济学创立

(1).马克思主义政治经济学是由马克思、恩格斯在批判继承资产阶级古典政治经济学科学因素基础上，在同资产阶级庸俗政治经济学作斗争中创立的。

(2).只有既坚持马克思主义的基本原理，又结合实践不断创新，提出符合实际发展、变化的新的原理，才能使政治经济学得到不断丰富和发展，永远保持旺盛的生命力。

二、马克思主义政治经济学的研究对象

1.物质资料生产是政治经济学研究的出发点

(1).物质资料生产是人类社会存在和发展的基础。劳动过程由人的劳动，劳动资料和劳动对象三个要素构成。

(2).生产力的概念：反映人与自然的关系。(3).科学技术是第一生产力。2.政治经济学的研究对象是生产关系

(1).社会生产力与生产关系的统一构成了社会生产方式。(2).经济基础和上层建筑的有机结合形成一定的社会形态。

(3).生产关系是一切社会关系中的基础性关系。决定着政治、法律和意识形态等一切其他社会关系，决定着社会形态的性质。3.社会生产关系的内容(1).生产关系是以生产资料所有制关系为基础的，由生产、分配、交换、消费关系组成的有机联系的体系。(2).人们在直接生产过程中的地位和相互关系，是由生产资料所有制形式决定的。(3).分配的涵义、与生产的关系。(4).交换的涵义、与生产的关系。(5).消费的涵义、与生产的关系。

总之，生产关系各环节之间是辩证统一的关系，生产决定分配、交换和消费的关系，分配、交换和消费关系反作用于生产。

(6).经济体制，即经济管理体制和经济运行机制的统称，是生产关系的具体形式。4.研究生产关系的目的是揭示社会经济运动规律

(1).生产力与生产关系之间的辩证关系以及经济基础与上层建筑之间的辩证关系。(2).生产力与生产关系、经济基础与上层建筑之间的矛盾是人类社会的基本矛盾。

三、马克思主义政治经济学的方法

辩证唯物主义和历史唯物主义是马克思主义的世界观和的方法论。

1.唯物辩证的研究方法，认为在一定社会生产关系下存在的任何物，是社会生产关系的人格化和物化。2.科学抽象的研究方法。3.矛盾分析法。4.逻辑与历史统一的方法。

四、马克思主义政治经济学在经济学科中的地位

1.政治经济学作为理论经济学是经济学科体系的理论基础。2.其他分支学科对政治经济学的反作用。

第一篇 资本主义经济的一般特征 第一章 商品

第一节 商品的二因素

一、商品的使用价值

1．商品：(1)是用来交换的劳动产品(2)是资本主义社会的细胞形态。2．使用价值

(1)物品的有用性或它能够满足人们某种需要的属性就是物品的使用价值。(2)使用价值具有多样性，构成社会财富的物质内容，反映人与自然的关系。(3)商品的使用价值是社会的使用价值，即对购买者有用的使用价值。(4)商品的使用价值是交换价值的物质承担者。

二、交换价值和价值 ．交换价值：

一种使用价值与另一种使用价值相交换的量的关系或比例。2 ．价值：

(1)凝结在商品中的一般人类劳动，反映商品生产者之间一定的社会生产关系。(2)价值具有历史的特征。(3)和交换价值的关系

价值是交换价值的基础，交换价值是价值的表现形式。价值是内在的，交换价值是外在的。

3．小结： 商品是使用价值和价值的对立统一物。

(1)所谓对立，就是有矛盾，不可兼得。具体地讲，你要占有使用价值，就不能占有价值，反之亦然。

(2)所谓统一，就是使用价值与价值必须同时存在，才能构成商品，缺少其中一个，就不是商品。

第二节 体现在商品中的劳动二重性

一、具体劳动 ． 具体劳动，也称为有用劳动，是指人们在一定具体形式下的劳动。包括生产目的、劳动对象、劳动工具、操作方法、劳动结果等五个要素。2．具体劳动创造了商品的使用价值，反映人和自然的关系 3．不以社会形式的变化为转移，具有永恒性。但具体劳动的种类和规模却随社会形态变化而变化。其多样性，形成了使用价值的多样性。．具体劳动不是生产物质财富的唯一源泉，具体劳动与自然物质共同构成使用价值的源泉。

二、抽象劳动 ．抽象劳动是撇开劳动的特定性质和具体形式的一般人类劳动。．抽象劳动形成商品的价值，反映商品生产者的社会生产关系，是商品经济特有的范畴。3 ．小结：

(1)具体劳动与抽象劳动是同一劳动过程的两个方面，不是两种劳动。(2)劳动二重性学说是理解马克思主义政治经济学的枢纽。

第三节 商品的价值量

一、商品价值量的决定

1.个别劳动时间与社会必要劳动时间

(1)决定商品价值量的，不是个别劳动时间，而是社会必要劳动时间。

(2)社会必要劳动时间是在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。2.简单劳动与复杂劳动

(1)简单劳动是不需经过特殊培养、正常人都能从事的劳动；复杂劳动是必须经过特殊培养，具有一定技能和专长的劳动者的劳动。

(2)商品价值量最终由简单劳动的社会必要劳动时间决定。(3)复杂劳动自乘的或者多倍的简单劳动。3．社会必要劳动时间随劳动生产力变化而变化(1)劳动生产率高低的表示方法及劳动生产率的影响因素

(2)商品的价值量与体现在商品中的劳动量成正比，与这一劳动的生产力成反比。

二、市场价值的确定 1.个别价值平均化为市场价值是同一部门内部竞争实现的。2.市场供求关系的变动影响市场价值。

第四节价值形式

一、简单价值形式

1.简单价值形式及公式，简单价值形式就是一种商品的价值偶然地表现在另一种商品上。公式： 1 只羊 =2 把斧子

2.简单价值形式的两极：相对价值形式和等价形式。二者既统一，又相互排斥。

3.等价形式的三个特点：使用价值成为价值的表现形式；具体劳动成为抽象劳动的表现形式；私人劳动成为社会劳动的表现形式。

二、扩大价值形式

1.扩大价值形式及公式。扩大价值形式是一种商品的价值表现在其他一系列商品上的价值形式。公式：

2.价值表现的范围扩大了，促进了生产力的发展，从而也促进了商品生产和商品交换的发展。3.扩大价值形式的缺点。商品价值表现无止境，价值表现未统一。三、一般价值形式

1.一般价值形式及公式。一般价值形式是指一切商品的价值都表现在一种商品上。

公式：

2.一般价值形式的特点及局限。一般价值形式的价值表现是简单的，又是统一的，因而是一般的。但是，一般价值形式中的一般等价物还未固定在某一种商品上，交换仍然存在困难。

四、货币形式 1.货币形式及公式。货币形式是指一切商品的价值固定地用一种特殊的商品即贵金属来表现的价值形式。是价值形式发展的最后阶段。

2.货币的本质

(1).固定充当一般等价物的一种特殊商品，体现商品生产的经济关系

(2).金银等贵金属之所以作为固定充当一般等价物的材料，因为它们具有商品属性和独特的自然属性。

第五节 以私有制为基础的商品经济的基本矛盾

一、私人劳动和社会劳动的矛盾

1.私人劳动 是指每个商品生产者都是独立进行生产，生产什么、生产多少和怎样生产，都由他私人决定，生产的产品也由私人支配。这是由生产资料的私人占有为基础的。

2.私人劳动的社会性。在商品经济条件下，私人劳动必须转变为社会劳动，否则私人劳动就会成为无效劳动。

3.社会劳动 是指每个商品生产者又是社会分工体系中的一员，是为满足一定的社会需要而生产商品的，因此他们的劳动又是社会劳动的一部分，是具有社会性质的劳动。

4.私人劳动和社会劳动的矛盾是以私有制为基础的商品经济的基本矛盾。决定着具体劳动和抽象劳动的矛盾，而具体劳动和抽象劳动又决定使用价值和价值的矛盾。

二、私人劳动和社会劳动的矛盾对商品经济的影响

1.在简单商品经济阶段，私人劳动和社会劳动的矛盾决定着商品生产者的命运。

2.在资本主义商品经济阶段，私人劳动和社会劳动的矛盾发展为生产社会化和资本主义私人占有之间的矛盾。

第二章 货币

第一节 货币的职能

货币的本质决定货币的职能，货币有五种职能，价值尺度和流通手段是基本职能。

第四篇：政治经济学教案

第一章 导 论

【教学目的与要求】

通过本章的教学使学生认识马克思主义政治经济学的研究对象、任务和方法，通过学习要弄清马克思主义政治经济学是一门什么样的科学，它的性质及其在经济学科中的地位，它研究经济事物所使用的主要方法。

本章的教学要求学生掌握的重点内容：

1、理解马克思主义政治经济学的研究对象是社会生产关系；

2、理解政治经济学的研究目的和任务是揭示社会经济运动规律；

3、理解政治经济学研究运用的根本科学方法是唯物辩证法。

【学习内容提要】

第一节 政治经济学的研究对象

一、物质资料生产是政治经济学研究的出发点

1．物质资料的生产是人类社会存在和发展的基础。一方面，人类社会要存在和发展，就必须在生产活动中改造自然界获取所需要的物资生活资料。任何一个社会都不能停止生产，否则这个社会就不能继续存在下去。另一方面，人类劳动是一切社会赖以旋转的轴心，生产劳动是人类社会最基本的实践活动。物质资料的生产方式及其发展变化，决定着人类社会的其他生活方式，决定着人类社会形态以及它们的发展变化。只有当物质资料生产的发展使人们的物质生活得到一定程度满足的条件下，人类才有可能从事物质资料生产以外的其他社会活动，并且物质资料生产的发展程度决定着政治、文化、科学和教育等社会活动的的发展水平。政治经济学探索社会发展演化的客观规律，就必然以物质资料的生产作为自己研究的出发点。2．物质资料的生产首先是人与自然界之间的物质变换过程。人类改造自然界生产物质资料的过程构成社会生产力的内容。社会生产力就是人类社会生产物质资料的能力。生产力包括三个简单要素：劳动者的劳动、劳动资料和劳动对象，物质资料的生产过程是这三个要素的有机结合过程。从这个过程的结果看，劳动资料和劳动对象作为生产的物质条件，表现为生产资料；人们的劳动表现为生产劳动。只有劳动力同生产资料相结合才能生产物质财富，形成现实的生产力。

3．在社会生产力的构成要素中最重要的是劳动和生产工具。首先，劳动力对生产具有决定性作用。生产资料要由人来改变和使用，生产工具也要由人来创造和改进，离开了劳动力再好的生产资料也无从发挥作用。物质资料生产过程是人类引起、调整、改造和征服自然的过程，劳动者是社会生产力中最根本的力量。其次，生产工具是生产力发展水平的主要标志。生产工具的状况直接影响着生产力的状况，制约着生产力可能发展的程度；生产工具作为人类生产技能、经验和知识的物化形式，它是人类劳动力发展的测量器和社会生产关系变化的指示器。

在现代生产力的发展中，劳动者素质的提高，劳动资料的革新，自然资源的开发，新的原材料发明和利用，生产力各个要素的合理配置和组织等等，都依赖于科学技术的发展与进步。正是从这个意义上说，科学技术是第一生产力。

4．社会生产力体现的是人与自然的关系，它发展的根本动力源于人与自然界的矛盾。社会生产力的发展状况是认识人类一切活动的基础，是认识社会发展规律的出发点。政治经济学考察社会生产力就必须对其本身的性质和发展水平做出科学的界定。社会生产力的性质主要是指它所具有的物质技术基础的性质。社会生产力的水平主要是指在一定的生产技术基础上生产力的发展程度。

二、政治经济学的研究对象是社会生产关系

1．社会生产关系是人们在社会生产和再生产过程中结成的相互关系。生产关系是物质资料生产借以实现的社会形式，它是人们在社会生产中发生的、必然的、不以他们的意志为转移的经济关系或物质利益关系。人们只有以一定的方式结合起来共同活动和相互交换其活动，才能进行生产。为了进行生产，人们相互之间便发生一定的联系和关系。任何生产都是社会生产过程。社会生产关系是一切社会关系中最基本的关系，它是其他各种社会关系存在和发展的基础。

狭义生产关系是人们在物质资料直接生产过程中结成的相互关系。但是，物质资料生产过程是一个连续进行和不断更新的再生产过程，它包含着生产、分配、交换和消费四个最基本的环节，其中发生的一切人与人之间的经济关系都属于社会生产关系。因此广义社会生产关系包括：狭义生产关系、分配关系、交换关系和消费关系。

生产资料所有制关系是一切经济关系的基础并决定着它们的性质和特点。狭义的生产资料所有制是指生产资料的归属，它是人们在占有生产资料方面所形成的关系，体现着生产劳动者同生产资料的结合方式。广义的生产资料所有制关系，包括人们对生产资料所有、占有、支配和使用诸方面的经济关系。任何一种社会生产关系的性质，都取决于该社会占主导地位的生产资料所有制关系的性质。作为政治经济学研究对象的生产关系，就是建立在生产资料所有制关系基础之上，人们在社会总生产过程中所形成的各方面经济关系的总和即广义的社会生产关系。

2．社会生产关系的具体内容：（1）人们在直接生产过程中结成的经济关系。首先，各个不同的社会集团在直接生产过程中结成的相互关系。生产资料所有制关系决定着不同社会集团在生产中的地位和相互关系。其次，各个社会集团内部人们在生产过程中的相互关系也是生产关系的重要内容。这种关系的性质同样是由人们对生产资料的关系和人们在生产中的地位决定的。（2）分配关系。广义的分配关系包括生产资料和产品分配两个方面的内容。生产资料分配关系也就是生产资料所有制关系。产品分配关系包括产品分配的原则、方法和份额等方面的内容。首先，生产关系的性质决定分配关系的性质。其次，分配关系和分配方式还要受到生产力和其他经济条件的制约。最后，分配关系对生产关系有反作用。（3）交换关系。它是指产品交换过程所形成的经济关系。如果产品属于生产资料其交换是与生产过程结合在一起的。消费品的交换则是生产、分配和消费的中间环节。首先，生产的性质和形式决定着交换的性质和形式。社会分工决定交换的必然性，生产的社会性质决定交换的性质和社会形式。其次，生产的广度和深度决定着交换的广度和深度。最后，交换对生产具有反作用。（4）消费关系。它是指人们在产品消费过程中形成的经济关系。消费广义地说包括生产消费和生活消费两个方面的内容。人类社会的消费在其本来意义上说是指生活资料的消费，满足消费是生产的终极目的。消费不仅是一个满足生理需要的过程，也是一个社会过程，它包含着人与人的经济关系。首先，消费要以社会生产力发展水平为基础。其次，消费关系要受到生产关系性质的制约。最后，消费关系对生产关系具有反作用。

社会生产关系的四个方面是密切联系，相互影响的。狭义生产关系是基础，它决定着分配关系、交换关系和消费关系。另一方面，分配关系、交换关系和消费关系又存在着相对独立性，并对生产关系具有反作用。政治经济学研究的社会生产关系是上述四个方面经济关系的统一。

3．社会经济体制。社会生产关系必须通过一定的经济体制来实现。经济体制就是经济管理体制和经济运行机制的统称。经济体制的安排和变革要体现社会生产关系性质和生产力发展的双重要求。一方面社会生产关系决定经济体制，生产关系总是要求一定的经济体制与其性质相适应，社会生产关系对生产力的促进或限制作用，通过经济体制来实现的。另一方面，经济体制对生产关系也会发生重大的影响。完善的经济体制能够较好地体现生产关系的要求，有利于生产关系的巩固和促进生产力的发展。反之，经济体制存在着某种弊端或缺陷就会限制生产关系本身优越性发挥作用，阻碍生产力的发展。

第二节 政治经济学的研究任务

马克思主义政治经济学研究的任务，是揭示和阐明人类社会历史发展的经济规律。

一、人类社会的基本矛盾

社会生产关系的运动是在生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的相互联系、相互制约和相互作用中进行的。社会生产力和生产关系、经济基础和上层建筑之间的辩证统一的关系构成人类社会运动的基本矛盾。这一基本矛盾是推动人类社会发展运动的根本动力。政治经济学必须在人类社会基本矛盾的对立统一关系中，才能揭示社会生产关系的运动规律。

1．社会生产力和生产关系之间辩证统一的关系。生产力和生产关系是社会生产不可分割的两个方面。生产力是社会生产的物质内容，生产关系是生产的社会形式。社会生产力和生产关系的辩证统一构成社会的生产方式即社会经济形态。

（1）生产力决定生产关系，生产关系要与生产力的发展状况相适应。首先，生产力的发展会引起生产关系的部分性质变化。在一定生产关系根本性质不变的前提下，生产关系的某些环节可能随着生产力的发展而发生局部的调整和变化。其次，生产力发展到一定阶段，生产关系也就会随之发生根本性质的变化。当生产力发展到一定阶段，旧的生产关系在根本性质上就不再适应生产力发展的要求，成为生产力发展的桎梏，这时社会变革的时代就到来了。如果人为地阻碍生产关系的变革，就会破坏或束缚生产力的发展。再次，生产力的发展状况决定着生产关系可能变化的程度。变革生产关系归根结底是为了解放生产力，因此生产关系方面的每一种变革，都要适应生产力发展状况的要求。如果人为地跨越生产力的发展阶段，过早地建立新的生产关系并不利于生产力的发展。

（2）生产关系对生产力具有强大的反作用，当生产关系适应生产力发展要求时，生产关系就能够推动生产力迅速发展；反之，生产关系就会阻碍甚至破坏生产力的发展。每一次生产力的大发展，都是在生产关系大变革之后才发生的。只有生产力的大发展，才能使新的生产关系得到巩固。

生产力是社会生产中最活跃和最革命的因素，它经常处在不断发展变化之中。社会生产的发展变化总是首先由生产力的发展变化开始的，然后才是生产关系适应生产力发展要求的变革。生产关系具有相对稳定性。这种相对稳定性是指，一种生产关系的根本性质可以在较长的历史时期保持不变，并能够容纳生产力在其中发展。

2．经济基础和上层建筑是辩证统一体。一个社会中占统治地位的生产关系各个方面的总和，构成这个社会的经济基础。上层建筑就是建立在经济基础之上的政治法律制度和思想意识形态。经济基础的性质决定上层建筑的性质，上层建筑总是适应经济基础的要求而形成的。经济基础的变革必然决定上层建筑发生相应的变革。上层建筑的变革要受到客观经济条件的制约，思想政治路线的确定要受到经济规律的支配。上层建筑对经济基础存在着巨大的反作用。适应经济基础要求的上层建筑则对其具有保护作用；反之，则对其具有限制和破坏作用。适合经济基础变革性质要求的新的上层建筑，在摧毁旧的生产关系，建立、巩固和发展新的生产关系方面，起着重大的推动作用。政治经济学在社会生产关系的研究上，否定经济基础对上层建筑的决定作用，必然陷入唯心主义；否定上层建筑对经济基础的反作用，必然陷入机械唯物主义。3．揭示社会生产关系的发展运动规律，必须把生产力和上层建筑包括在研究范围内。人类社会基本矛盾的运动推动了人类社会关系的发展与变革。在人类社会生产关系发展变化的历史过程中，社会生产力是生产关系发展变化的根据；上层建筑是生产关系发展变化的重要条件。只有了解了生产力决定生产关系，才能揭示出生产关系变革的根本动因，才能按照生产力发展状况的要求及时适当地变革和调整生产关系。只有了解了上层建筑的存在和发展的状况，才能阐明生产关系发展变化的特殊的社会历史条件，对社会生产关系变革的历史曲折性做出科学的说明。

4．生产力决定生产关系，生产关系适合生产力发展状况，这是一条支配人类社会历史发展过程的基本经济规律。它在一切社会形态中都会存在和发生作用，它决定着一种社会形态内部由低级阶段向高级阶段的发展；决定着人类社会新旧生产关系的更迭；决定着人类社会从低级形态向高级形态不断上升演进的全部历史过程。人类社会在其基本经济规律的作用下，已经经历了原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会和社会主义社会等诸多社会形态。科学地认识这一决定人类社会发展的基本经济规律，并且揭示出它在人类历史不同发展阶段的特殊表现形式，这是马克思主义政治经济学的根本任务，也是人们利用客观经济规律，制定正确的路线、方针和政策的需要。

二、社会经济规律

1．经济规律就是经济现象内在的、本质的和必然的联系。在社会生产和再生产过程中存在着各种复杂的表面的经济现象，在这些经济现象的背后存在着一种普遍地、反复地和经常地发挥作用的力量。这种客观力量作为经济规律决定着经济现象必然的发展运动趋势。在现实经济生活中，经济规律只是一种倾向或发展趋势，而不是直接实现的。经济规律既要通过经济现象表现出来，又被经济现象所掩盖。因此认识和发现经济规律就要从经济现象入手。

2．经济规律具有客观性。经济过程是一个不以人们意志为转移的客观过程。经济规律都是依据一定的客观经济条件形成的，因此经济规律必然随着经济条件的变化而变化。有什么样的经济条件便会产生与之相适应的经济规律。大多数经济规律并不是长久不变的。经济规律的客观性还表现在其作用上，不管人们是否认识到经济规律，它总是不以人们意志为转移地发挥着作用。既使人们认识到了社会的发展规律，还是不能人为地跨越它的自然的发展阶段。人们即不能消灭和改造经济规律，也不能创造经济规律。人们必须承认和尊重经济规律，按照经济规律办事。任何违背经济规律的行为，都会受到经济规律的惩罚。经济规律与自然物质运动规律具有相同的客观性。人们在经济规律面前并不是无能为力的。人们能够充分地发挥主观能动性，可以发现、认识和利用经济规律，按照它的要求去制定经济政策，促进社会经济的发展。人们认识经济规律的目的，正是在于利用经济规律能动地改造世界。

3．经济规律与自然规律之间也存在着明显的区别。自然物质的运动规律是独立于人的活动而存在和发生作用的；由于存在条件的特殊性质自然物质运动规律一般是经久不变的。经济规律说到底是人们自身在一定的社会经济条件和经济过程中的活动规律；多数经济规律则会随着其赖以存在的经济条件的变化而变化。由于经济规律的认识和利用直接关系到人们的经济利益，不同的社会集团对待同一经济规律的认识和利用往往具有截然不同的态度，甚至引发激烈的矛盾和冲突；而自然物质运动规律的认识和利用一般不会导致这种结果。

4．经济规律的类型。按照经济规律存在和发挥作用的社会经济条件不同，经济规律可区分为三种类型：一切社会共有的经济规律，这类经济规律表示着一切社会生产的某种共同本质和不同发展阶段的内在联系；几个社会共有的经济规律，这类规律由于经济从低级到高级的发展状况不同，规律的作用范围、程度和形式也会不同；一种社会形态特有的经济规律，这类规律表现着它们赖以存在的社会生产关系特有的本质特征。

5．经济规律体系。每个社会都有许多经济规律同时存在，它们之间的相互联系组成一个经济规律体系。在这个经济规律体系中，总有一条经济规律在该社会经济运动中起着主导作用，它决定着该社会经济发展的一切主要方面和一切主要过程，决定着该社会生产的实质和发展方向，这种经济规律便是该社会的基本经济规律。

第三节 政治经济学的研究方法

科学的方法论是建立科学理论体系的前提和基础。马克思主义政治经济学的根本方法是唯物辩证法。在唯物辩证法的基础上，分析人类社会经济历史发展过程还运用了抽象法、逻辑与历史相统一的方法以及其它方法。

一、唯物辩证法

马克思把唯物辩证法应用于人类社会经济历史过程的研究，形成了唯物主义历史观，从而创立了马克思主义政治经济学理论体系。运用辩证唯物论和历史唯物论的观点，在生产力和生产关系、经济基础和上层建筑的辩证关系中，在生产关系各个方面的相互作用中，分析生产关系的内部矛盾，揭示生产关系的运动规律，这不仅是马克思主义政治经济学的基本任务，也是它的基本方法。坚持这种基本方法，就要在政治经济学的研究中坚持以下基本观点：

1．唯物的观点。物质是第一性的，意识是第二性的，社会存在决定社会意识，而不是相反。政治经济学的研究不应当以“理性”、“正义”或人的的主观意识和心理因素出发，而应以客观存在的物质生产过程出发，去揭示经济运动过程固有的规律性。把社会运动看作是一种受一定规律支配的自然历史过程。2．发展变化的观点。辩证法把社会生产关系视为一种处于不断运动中的社会有机体。辩证法对现存社会生产关系的肯定的理解中，同时包含着对它的否定的理解；对每一种社会生产关系都是从不断发展变化中或它的暂时性方面去理解。特定的社会生产关系与不同的生产力的发展状况相适应，任何社会经济制度都要经历一个发生、发展和消亡的历史过程，都是社会经济历史发展过程的一个特定阶段，不存在凝固和永恒的社会经济制度。政治经济学本质上是一门历史科学。3．矛盾的观点。对立统一规律是辩证法的核心内容，也是宇宙间的根本规律。一切社会生产过程发展变化的决定性的原因和力量，在于它内部固有的矛盾性。社会经济过程的内部矛盾是其发展运动永不枯竭的源泉。政治经济学要揭示一种特定的社会经济形态的运动规律，归根结底就是要揭示它的特殊的经济条件，矛盾的特殊内容、特殊存在形式和运动形式，从而揭示出它运动变化的根本原因和规律性。4．阶级的观点。经济关系最本质的内容是人们之间的物质利益关系。在阶级社会中，经济关系中的矛盾表现为各个社会集团间的矛盾和斗争。政治经济学在研究社会经济关系的性质和运动规律时必然要分析不同社会集团之间及其内部的物质利益关系，揭示它形成的根源和实质。马克思主义政治经济学公然申明自己具有深刻的党性和阶级性。

二、从具体到抽象和从抽象到具体的方法

1．从具体到抽象。从具体到抽象，也就是理论研究要从具体的客观经济现象出发，深入调查研究，充分占有实际材料，对所占有的材料进行辩证地分析，探索事物内在的、本质的、必然的联系，揭示经济运动过程的客观规律。运用这一方法进行经济理论研究，首先要求充分地占有材料，充分地占有材料是坚持辩证唯物主义认识论的基础。在充分占有材料的基础上，坚持辩证思维的理论研究过程，也就是对客观经济现象进行去粗取精、去伪存真、由此及彼、由表及里的思维过程，透过经济现象发现经济事物的本质，揭示经济事物的内在联系和规律性。这也就是人们对客观经济事物从感性认识到理性认识的上升过程。2．从抽象到具体。从抽象到具体的方法是理论叙述的方法，也就是安排理论体系的方法。从抽象到具体，就是理论叙述的逻辑进程从最简单和最一般的经济理论范畴出发，逐步上升到复杂和具体的经济理论范畴，通过经济理论范畴的上升和转化，把客观经济运动和发展过程在理论上再现出来。一种社会生产关系总是一个复杂的整体，包含着多重的规定和关系，正因为它是许多规定的总和，所以是具体的。人们在理论上阐明这种经济事物，首先需要对那些最简单和最一般的经济范畴做出理论分析，然后逐步深入分析那些比较复杂的经济范畴，直到最后对这一社会经济关系做出全面的、完整的、具体的理论阐析，在理论范畴上达到本质和现象的统一。

3．研究方法与叙述方法之间既有联系又有区别。研究必须充分地占有材料，分析经济过程的各种发展形式，探寻这些发展形式的内在联系。只有在研究工作完成后，现实的经济运动过程才能适当地叙述出来。在形式上，叙述方法必须与研究方法不同。研究方法是从具体的经济现象出发，通过研究由感性认识逐步上升到理性认识，达到对经济过程本质的抽象理解和把握。叙述方法是从最简单的经济理论范畴出发，通过分析逐步上升到表象的经济理论范畴，达到对经济过程本质与现象统一的说明。这里作为出发点的具体是复杂现象的浑沌堆积，作为结果的具体则是多种规定的综合即有规则的整体。

三、逻辑与历史相统一的方法

这里的逻辑是指阐明经济现象和经济过程从简单的经济关系和经济理论范畴分析开始，逐步上升到复杂的具体的经济关系和经济理论范畴的逻辑进程。历史的研究方法则是指，按照历史的真实发展进程来把握经济现象和经济过程运动规律的方法。马克思主义政治经济学坚持逻辑方法和历史方法的统一。人们的逻辑思维进程是社会经济客观历史发展过程的反映，逻辑进程要符合历史的发展进程，理论逻辑进程与社会经济从低级到高级的发展进程相一致。逻辑再现了历史。这是逻辑方法与历史方法相统一的基础。这种一致性集中地表现在，历史进程所遵循的发展趋势与理论所揭示的客观经济规律是一致的。科学理论所阐明的历史进程是一个已经被人们认识了的历史必然。真实的历史过程是一个曲折复杂的过程，而逻辑进程在阐发社会经济运动规律时，则要排除历史进程中的偶然因素和现象以及各种曲折的过程，使社会经济进程中所包含的客观规律清晰地表现出来。

四、其他的方法

马克思主义政治经济学在研究和阐明经济现象和经济范畴的本质即内在联系时，除了上述主要方法，还经常运用定性和定量分析相结合的方法、分析与综合的方法、归纳与演绎的方法。现代政治经济学的研究中引入了许多自然科学的研究方法，例如，系统论、控制论、信息论、协同论、耗散结构论等新的方法论。这些方法在经济理论研究中的应用，有力地拓展了经济理论所要研究的问题；加强了经济理论的深度和实际应用性。马克思主义政治经济学对自然科学和西方经济学某些分析方法的借鉴和运用，对于发展马克思主义经济理论研究起到了推动作用。

【复习思考题】

1．解释下列概念：物质资料生产、劳动、劳动资料、劳动对象、生产力、生产关系、生产资料所有制、生产方式、经济基础、上层建筑、社会经济制度、经济体制、经济规律、基本经济规律 2．政治经济学的研究为什么要以物质资料生产为出发点？ 3．怎样理解科学技术是第一生产力？

4．社会再生过程中生产、分配、交换和消费等四个方面关系之间的辩证关系？ 5．怎样科学界定政治经济学的研究对象？

6．研究生产关系为什么要联系生产力和上层建筑？ 7．什么是经济规律？如何区分经济规律的不同类型？

8．为什么说生产关系适合生产力发展状况的规律支配着社会形态的演化过程？ 9．马克思主义政治经济学的根本研究方法及特点是什么？ 10．如何把握政治经济学的方法论体系？

【进一步阅读的文献】

1．马克思：《〈政治经济学批判〉序言》，《马克思恩格斯选集》第2卷，第31-35页，人民出版社1995年版；《资本论》第1卷，第一版序言、第二版跋，人民出版社1972年版。2．逄锦聚等主编：《政治经济学》导论，高等教育出版社2002年版。

3．魏埙主编：《政治经济学（资本主义部分）》导论，陕西人民出版社2002年版。

第二章 商品与货币

【教学目的与要求】

本章学习的中心内容是劳动价值论。马克思主义劳动价值论是商品学说、货币学说和价值规律学说的有机统一。学习重点包括：商品价值实体、价值量、价值形式的理论，商品内在矛盾的理论；货币的起源、货币的本质、货币的职能、货币流通规律和货币形式的发展的理论；价值规律的内容、表现形式、作用机制、作用后果的理论等。

通过学习要全面掌握劳动价值论的基本原理，掌握商品经济一般的各个基本范畴及其相互间的联系与转化，初步领会政治经济学通过对一定生产方式下物的分析揭示该种生产方式中人与人之间相互关系的思想方法。劳动价值论的学习为理解剩余价值理论奠定理论基础。【学习内容提要】

第一节 商品

一、商品的二因素

（一）分析现代市场经济要从对商品的分析开始

对商品的分析是对整个经济体系分析的起点，这是基于以下原因：

1、商品是资本主义生产方式下社会财富的最普遍形式。在前资本主义的各种社会形态下占统治地位的生产方式中，劳动产品或社会财富都是以直接的自然形态存在的，以直接消费为目的，只有到了资本主义生产方式占统治地位的社会，劳动产品或社会财富才普遍以商品的形式存在，成为这个社会最显著的特征。商品关系成为资本主义社会最普遍的经济关系。

2、商品是资本主义社会财富的最基本、最简单的形式。在资本主义生产方式乃至现代市场经济中社会财富有多种形式，譬如，货币、资本、证券、地产等，但是从这些形式追溯下去，都要追溯到商品上。因为，这些财富形式都是一定量价值的体现，要回答价值是什么就必然要追溯到对商品的分析。

3、商品所包含的矛盾是资本主义一切矛盾的胚芽。资本主义社会是人类物质生产活动的一种社会形式。在这种形式下存在着多种矛盾，这些矛盾中最根本的是资本与雇佣劳动的矛盾，但是资本与雇佣劳动的矛盾是商品内在矛盾发展的结果，并且是借助资本主义商品生产和商品交换过程的矛盾表现出来的，因此，不了解商品所包含的矛盾，就不能全面了解呈现在资本主义社会表面的各种矛盾形式及其原因。因此，从对商品的分析开始，使政治经济学解剖现代资本主义经济及市场经济有了一种科学、合理的起点。

（二）商品的二因素：使用价值和价值

1．商品的简单概念。商品是用来交换的劳动产品，体现着生产者在分工条件下相互交换劳动的社会生产关系。商品是由使用价值和价值两个因素构成的。

2．使用价值。使用价值是指物的有用性或效用，即物能够满足人们某种需要的属性。使用价值是商品的自然属性，与任何一般劳动产品的使用价值一样，它构成社会财富的物质内容，体现人与自然的关系。商品的使用价值与一般物品的使用价值相比的特点是：它的使用价值具有社会属性，它必须要满足别人的需要，商品的使用价值是交换价值的物质承担者。

3．交换价值和价值。商品的交换价值是一种商品与其它商品相交换的量的关系或比例。

决定交换价值的基础是价值。价值是凝结在商品中的无差别的人类劳动，它是商品的社会属性，体现着商品生产者在私有制和分工条件下互相交换劳动的社会关系。价值是商品的本质属性。价值是交换价值的基础或内容，交换价值是价值的表现形式。

4．使用价值和价值构成了商品内部矛盾的两个方面，它们之间存在着对立统一关系。商品是使用价值和价值的对立统一体。统一性表现在：两者相互依存、互为条件，缺一不可，即作为商品必须具有使用价值，否则就不能用于交换；只有使用价值但没有人类劳动凝结在里面，就不构成劳动产品，因而也就没有价值；具有使用价值的劳动产品，虽然也包含着人类劳动，但如果不进入交换就不是商品，生产中耗费的劳动也就不形成价值。对立性表现在：商品虽然是使用价值和价值的统一体，但是，它只能直接表现为使用价值，却不能把自己表现为价值，生产者要获得商品的价值就必须放弃商品的使用价值。所以，二者是互相排斥的，它们不能同时存在于卖者或买者手中。

二、生产商品的劳动的二重性：具体劳动和抽象劳动

商品是劳动过程生产出来的，商品之所以具有二因素，是因为生产商品的劳动具有具体劳动和抽象劳动二重属性。

（一）具体劳动

具体劳动是在一定具体形式下进行的劳动，由劳动的目的、对象、工具、方法、结果决定。具体劳动创造商品的使用价值，具体劳动反映人自然之间的关系，是人类生存和发展的永恒条件。各种不同形态的具体劳动是形成人类劳动分工的基础。

（二）抽象劳动

抽象劳动是撇开具体形式的无差别的一般人类劳动。抽象劳动形成商品的价值，反映商品生产者之间的经济关系，是劳动的社会属性，是商品经济特有的范畴。

（三）具体劳动和抽象劳动的对立统一关系

具体劳动和抽象劳动是生产商品的劳动的两重属性，它们是同一劳动的两个方面，但不是两种劳动或两次劳动，不论在时间上还是在空间上，具体劳动和抽象劳动都是同时进行，不可分离的。

（四）劳动二重性原理是理解政治经济学的枢纽

1． 劳动二重性理论为科学的劳动价值理论奠定了坚实的理论基础。

2． 劳动二重性理论为剩余价值理论奠定了理论基础。

3． 劳动二重性理论还为其它一系列理论提供了理论基础。

三、商品的价值量

（一）商品价值量的决定：社会必要劳动时间

商品的价值量决定于生产商品的劳动时间，但不是由生产商品的个别劳动时间决定，而是由生产商品的社会必要劳动时间决定。

社会必要劳动时间：在现有的社会正常生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种使用价值所需要的劳动时间。

社会必要劳动时间是同类商品的生产者之间竞争自发形成的，对商品生产者具有极其重要的意义。

（二）商品价值量的比较：以简单劳动为尺度

简单劳动是指不需要经过专门培养和训练的一般劳动者能从事的劳动。复杂劳动是指需要经过专门培养和训练，具有一定文化知识和技能的劳动者才能从事的劳动。

简单与复杂劳动的区分不是由自然或生理条件决定的，而是由社会条件，主要是由社会分工和科技发展水平的差距及其在生产中的应用程度决定的。因而这种区分具有相对性。

决定商品价值量的社会必要劳动时间是以简单劳动为尺度的，复杂劳动相当于倍加的简单劳动，其折合比例是长期交换中自发形成的。作为商品价值量的决定标准，简单劳动和复杂劳动指的是不同的独立商品生产者之间劳动量的对比关系，而不是同一生产单位内部分工的生产者之间的劳动量对比关系。在同一生产单位内部，不同劳动者之间不以独立商品生产者身份互相对待，所以不存在复杂劳动折合成简单劳动的关系。

（三）商品价值量的变化：与劳动生产率成反比

劳动生产率是衡量劳动者生产某种产品的效率或能力的指标。一般用单位时间内生产的产品数量来表示，也可以用生产单位产品所耗费的劳动时间来表示。

劳动生产率的高低取决于多种因素，主要有：①劳动者的平均劳动熟练程度；②科学技术的发展水平和它在生产上的应用程度；③生产组织形式；④生产资料的规模和效能；⑤自然条件等。

单位商品的价值量，同生产该商品的劳动生产率成反比，而与包含在商品中的社会必要劳动量成正比。单位商品价值量与劳动生产率的反比关系是劳动二重性在劳动生产率变化中的表现形式。

四、简单商品经济的基本矛盾：私人劳动和社会劳动

（一）商品经济及其产生的条件

1．商品经济。商品经济是直接以市场交换为目的的经济形式，它包括商品生产和商品交换。它的发展经历了简单商品经济、资本主义商品经济、社会主义商品经济等阶段。

2．商品经济产生的条件。社会分工是商品经济产生的前提条件；生产资料和劳动产品属于不同的所有者是商品经济产生和存在的决定性条件。

（二）简单商品经济的基本矛盾：私人劳动和社会劳动的矛盾

1．私人劳动和社会劳动的含义。私人劳动是指生产商品的劳动具有私人性质，商品生产者为实现私人利益而自己进行的劳动。商品生产劳动的私人性质是由生产资料的私有制或局部独立经济利益决定的。社会劳动是指商品生产者的劳动具有社会性质，在社会分工体系下作为社会总劳动的组成部分，为他人或社会需要生产使用价值的劳动。商品生产劳动的社会性质是社会分工所赋予的。

2．私人劳动和社会劳动的矛盾。

由于生产商品的劳动是在分工条件下进行的，所以它们实际上是社会劳动，但是生产资料的私有制或商品生产者独立的经济利益使这种社会劳动直接表现为互不相干的私人劳动，这就是私人劳动与社会劳动的矛盾。私人劳动要转化为社会劳动，就必须通过商品交换，把商品由使用价值形式转化为价值形式。

私人劳动和社会劳动的矛盾是产品转化为商品和生产商品的劳动表现为价值的原因。

商品交换能够成功，就表明生产者生产的产品为社会所需要，他的私人劳动也就转化为社会劳动。但是当劳动的私人性质却使生产的商品不能从质上或量上与社会需要相一致时，私人劳动也不能顺利地转化为社会劳动，这就使私人劳动和社会劳动之间的矛盾激化起来。

3．私人劳动和社会劳动的矛盾是以私有制为基础的简单商品经济的基本矛盾。

（1）私人劳动和社会劳动的矛盾，是商品各种内在矛盾的根源。

（2）私人劳动和社会劳动的矛盾决定商品生产者的命运。

（3）私人劳动和社会劳动的矛盾，决定着私有制商品经济的产生和发展的全过程。

五、商品拜物教

拜物教是马克思经常用来反映一般商品经济乃至资本主义商品经济中一类特定现象的用语。它是指在商品经济关系和资本主义生产关系下，劳动产品在人们面前表现出的神秘属性。商品拜物教是指商品在人们面前表现出的支配生产者命运的神秘属性，譬如，人们认为价值是商品物的属性。同一种商品在市场上有时表现出价值很大，有时又只有很小的价值。商品在市场上价值大小直接影响着在生产者的命运，如果商品能够顺利地高价出售，生产者就可以换回更多别人的产品，如果相反，生产者就只能获得较少别人产品，甚至不能维持自己的生活和再生产。因而，商品、价值以及它们在市场上的运动使它们成了一种不可捉摸的神秘东西。商品作为劳动产品，本来是人们劳动的产物，但在商品经济关系下却反过来支配商品生产者的命运，使经济过程不是人支配物，而是物支配人。这样就产生了人们对商品的神秘感，形成人们头脑中商品拜物教观念。商品拜物教是商品经济中社会生产关系在人们头脑中歪曲的反映。

商品经济的发展导致货币的产生，货币在雇佣劳动关系下又转化为资本，因而，伴随这些发展，在一般商品经济和资本主义商品经济中又存在着货币拜物教和资本拜物教。在拜物教观念中，人们之间的生产关系表现为物所具有的某种属性，使人们对它们产生各种神秘感。

第二节 货币

一、价值形式的演变与货币的起源。货币的本质

商品具有二因素，因而也就相应地具有两种形式，使用价值形式和价值形式。使用价值形式就是商品的自然、物质形式。价值形式是指价值的表现形式。价值是凝结在商品中的无差别人类劳动，但是一件商品的价值却不能通过这件商品本身表现出来，它只能在商品交换中通过另一种商品表现出来。价值形式是用另一件商品来表现某一商品价值的形式。现代商品经济中，商品的价值形式就是货币，一切商品都用货币来表现自身的价值。

（一）价值形式的演变与货币的起源

1．简单的或偶然的价值形式

（1）简单的或偶然的价值形式是价值形式的最初形态，也是价值形式的基本形态。它是指一种商品的价值偶然地、简单地表现在与它相交换的另一种商品上。用等式表示为：

1只绵羊=2把斧子

这是一只绵羊的价值形式。在这个简单价值形式中，绵羊和斧子分别处于等式的两端，绵羊在斧子上表现自己的价值，处于相对价值形式，绵羊通过斧子把自己的价值属性相对地表现出来；斧子只是充当表现绵羊价值的材料，处于等价形式，即斧子是绵羊的等价物；相对价值形式与等价形式既互相依存，又相互对立。

（2）相对价值形式可以从质和量两方面进行考察。相对价值形式的质，指的是处于相对价值形式的商品的价值性质是怎样表现出来的。相对价值形式上的商品绵羊通过使自己与等价形式上的斧子相等，说明自己作为价值是与斧子相同的；相对价值的量，是通过处于等价形式商品的使用价值的数量来表现的。这样，一件商品的价值就通过另一件商品从质和量两个方面表现出来。

（3）等价形式是某种商品充当价值的代表，能够与另一种商品直接交换的形式。等价形式有三个特点：①使用价值成为价值的表现形式。②具体劳动成为抽象劳动的表现形式。③私人劳动成为社会劳动的表现形式。等价形式的这三个特点是货币拜物教赖以产生的基本因素。

（4）简单价值形式中，一件商品的价值属性虽然通过另一件商品表现出来了，但是这种表现是不充分的，它只表现出商品作为价值是不同于它的使用价值形态的，但是，商品价值作为无差别人类劳动的凝结这一属性并没有完全表现出来。在量上凝结在商品中的劳动量也只是偶然地与等价形式上的商品相等。因此，价值要求充分表现自己性质和简单价值形式不能充分表现这一性质的矛盾推动着价值形式从简单价值形式向着扩大的价值形式发展。

简单价值形式反映的是原始社会共同体之间偶然的交换关系。

2．扩大的或总和的价值形式

扩大的价值形式即一种商品的价值表现在与它相交换的一系列商品上，用公式表示为： =2把斧子 =50斤小麦 1只绵羊 =5斤茶叶

=30尺布

=1克黄金

=其它商品

在总和的或扩大的价值形式中，商品价值比在简单价值形式中表现得更为充分，从而促进了生产力的发展。但商品的价值相对地表现为一系列各不相同的等价形式上，缺乏统一的价值形式，使商品没有统一的价值表现。商品价值作为一般人类劳动的凝结是无差别的，因此，价值的表现形式也必须是统一的没有差别的。价值形式的不统一给交换带来困难。对统一价值形式的要求，促使扩大的价值形式向着一般的价值形式发展。

扩大的价值形式反映的是原始社会末，两次大分工后，生产力的发展使剩余产品增加，从而商品物物交换成为经常性活动时代的交换关系。

3．一般价值形式

一般价值形式即一切商品的价值都统一地表现在从商品世界分离出来充当一般等价物的某一商品上。用公式表示为： 2把斧子 50斤小麦

5斤茶叶 =1只绵羊 1克黄金 其它商品

在一般价值形式上，商品价值的表现，第一，是简单的，即各种商品的价值只表现在一种商品上；第二，是统一的，即一切商品价值都统一地表现在同一种商品上。一般价值形式中起等价形式作用的商品，就是一般等价物。

一般价值形式的出现，克服了扩大价值形式的缺点，因而在相当程度上促进了交换的发展。但一般等价物还没有最后固定在某一种商品上，不利于商品交换的稳定发展。

4．货币形式

货币形式，当作为商品的贵金属固定地占居了等价形式的地位，发挥一般等价物的作用时，这种商品就成了货币，这种价值形式就是货币形式。用公式表示为：

2把斧子 50斤小麦

5斤茶叶 =1克黄金

30尺麻布

1只绵羊

其它商品

贵金属之所以能从商品中分离出来，固定地充当一般等价物，与其特殊的自然属性有关。贵金属质地均匀、易于分割；体积小而价值大、便于携带；不易变质、容易保存等，使之最适合充当表现价值的一般等价物。

（二）货币的本质

货币是商品交换发展到一定阶段的产物，是商品内在矛盾发展的必然结果。货币的本质在于，它是固定地充当一般等价物的特殊商品，体现着商品经济中人与人之间的社会关系。

二、货币的职能

货币的本质是通过货币的职能表现出来。货币的职能就是指货币在社会经济生活中的作用。货币的基本职能是价值尺度和流通手段，随着商品经济的发展，还相继产生了贮藏手段、支付手段、世界货币等职能。

（一）价值尺度

价值尺度是指以货币为尺度衡量和表现商品价值量大小的职能。货币之所以能衡量商品的价值量，是因为货币本身也是商品，也具有价值。

商品价值的货币表现就是商品的价格。价值是价格的基础，价格是价值的货币表现。商品价格表现为商品与货币的比率，商品价格的变化与商品本身的价值变化成正比，与货币价值的变化成反比。

由于价格是商品价值的外在表现，价格形式本身就包含着价格与价值在量上不一致的可能性。货币执行价值尺度的职能还可能出现价格与价值在质上的不一致。所谓价格与价值质上的不一致，或者说在质上与价值的背离，是指在一定的社会经济关系下，没有凝结人类劳动从而没有价值的客体也具有了价格的外观，例如，土地、证券等。价格与价值在质上的背离是虚拟资本以及泡沫经济产生的基础。

货币在执行价值尺度的职能时，不需要现实的货币，只需要观念上的货币。

为了使货币能更好地衡量和比较各种商品的价值量，要求货币自身也必须有量的规定。为此，在技术上就有必要用某一固定的金属量作为货币单位，并把它分成若干等份，这种包含一定量贵金属的货币单位及其等份，就叫价格标准。在历史上，价格标准及其名称随着生产与交换的发展以及不同国家经济、文化的相互影响发生着变化。

（二）流通手段

流通手段，是指货币充当交换媒介的作用。执行流通手段职能的货币，必须是现实的货币，而不能是观念的货币。流通公式为：商品一货币一商品(W—G-—W)。

货币执行流通手段的职能使直接的商品物物交换变为以货币为媒介的商品交换。以货币为媒介的商品交换的交错整体形成商品流通。商品流通使商品价值形态的变化分为时间上和空间上相互分离的两个阶段，第一形态变化W——G，卖，和第二形态变化G——W，买。其中，商品的第一形态变化是商品流通中的关键环节。一个商品在经历了第二形态变化结束自己的流通过程的同时，就是另一个商品的第一形态变化，这样，商品流通就把整个商品界的运动联系成为一体，产生了一系列不受生产当事人控制的社会联系。

卖和买在时间上和空间上的分离，产生了只卖不买，或多卖少买的可能性，形成了以商品不能实现为特征的危机可能性。但是，在以最终为获使用价值为目的的简单商品经济中，还不具有危机的现实性。

（三）贮藏手段

贮藏手段，是指货币退出流通领域，作为独立的价值形式和社会财富的一般代表而保存起来。

执行贮藏手段职能的货币，既不能是观念上的货币，也不是作为价值符号的纸币，而必须是足值的金属货币。

在金属货币条件下，货币作为贮藏手段具有自发的调节货币流通量的作用。

（四）支付手段

支付手段，是指货币用来清偿债务或支付赋税、租金、工资等的职能。

货币执行支付手段的职能，使生产当事人之间除了买卖关系以外，又出现了债权、债务关系。货币支付手段职能的发展，使经济中有可能形成一系列的债务链，当债务链的某一环节出现破裂时，会产生一系列的支付困难，从而产生了另一种危机即债务支付危机的可能性。

（五）世界货币

世界货币，是指货币越出国内流通领域，在世界市场上执行一般等价物的职能。执行世界货币职能的货币，一般是贵金属的自然形式。

货币执行职能产生出两个与货币职能有关的问题，即货币的形式演变和货币流通规律。

三、货币形式的演变及其内在逻辑

（一）货币形式的演变

货币执行流通手段的职能使货币成为交易中转瞬即逝的东西，因而产生了以贱金属乃至以没有价值，纯粹作为价值符号的纸币来代替昂贵的金银充当交换媒介的可能性。因此，在货币产生以后，货币的形式也在适应商品经济发展需要而不断演变，同时，商品经济的发展也在不断创造着实现货币形式变化的条件。在历史上，货币形式经历了贵金属、贵金属铸币（即由国家铸造的具有一定形状、重量、成色并标明面额值的金属货币）。贱金属铸币、银行券、无抵押的法币（由国家发行并强制使用的价值符号）等形式，法币又借助银行支付功能采取钞票、硬币、支票存款账户等形式。支票存款账户又借助支票、磁卡等形式实现货币的转手。

（二）货币形式演变的内在逻辑

货币是商品内部矛盾运动的产物，它产生的根本动力是价值作为商品经济下独立的经济范畴力求获得独立化表现的要求。

马克思论述的货币产生过程科学地阐明了这种内在要求如何随商品经济的发展而最终在金银上得到体现。但是，金银只是商品经济在一定阶段上适应了充当价值体现物的要求，当商品经济的发展使交换规模和范围进一步扩大，金银的使用价值开始束缚货币职能的充分发挥，从而束缚了价值的运动。因此，货币的职能要求货币形式进一步发展以摆脱贵金属物质形式的束缚。

价值是凝结在商品的无差别人类劳动，它本身不包括一个价值原子，这一性质要求作为价值尺度和流通手段的货币尽量地摆脱物质形态的束缚。随着商品经济和技术手段的发展，货币便经历了从商品实体（金银）向着无形的价值符号的方向演化。因此，货币形式的演化逻辑过程就是货币作为价值的代表逐步脱离使用价值实体的过程。

四、货币流通规律

每个商品经过流通过程后就退出流通领域，但作为媒介的货币却始终留在流通领域，这就产生了流通领域所需要的货币数量的问题。货币流通规律就是揭示一定时期内商品流通中所需货币量的规律。流通中所需要的货币量取决于三个因素：一是待售商品总量；二是商品的价格水平；三是货币流通速度(用一定时期内同一货币单位平均转手次数表示)。待售商品总量与商品价格水平的乘积，就是商品价格总额。用公式表示为：

一定时期内流通中所需要的货币量=商品价格总额（待售商品总量×商品平均价格）/同一单位货币的流通速度(即周转次数)在贵金属货币流通的情况下，由于贵金属是真正的商品，具有实在的价值，这一货币量是通过货币在贮藏手段和流通手段之间转换而达到的。但在以金属货币为基础的纸币流通情况下，由于纸币没有价值，所以纸币的流通量也是由上述货币流通公式决定的，如果发行的纸币超出了这一数量就会使纸币贬值，产生全面的物价上涨。

这种由于纸币发行量超商品流通所需要的金属货币量所引起的纸币贬值、物价上涨现象，叫做通货膨胀。但是在现代经济中人们已把由其它原因造成的一般物价水平持续上涨都称作通货膨胀。与通货膨胀相对应的一种现象是通货紧缩，它是指一般物价水平的持续下降。同样，当前社会经济中存在的通货紧缩已不完全是甚至根本不是由货币发行的数量所引起的。人们把由任何原因引起的一般物价普遍持续下降都叫做通货紧缩。

在不以金属货币为基础的纸币流通情况下，纸币的发行量是由发行纸币的中央银行的控制。由于这种纸币彻底脱离了它的价值基础，只有根据商品的价格总水平和流通速度、以及证券市场的货币流通需要等因素来调节它的流通量。

货币执行支付手段的职能，使流通中的货币需要量发生了变化。一定时期内流通中所需要的货币量公式变成：

一定时期内流通中所需要的货币量=(待售商品价格总额-赊购商品价格总额+到期支付总额-彼此抵消的价格总额)/同一单位货币的流通速度(即周转次数)第三节 价值规律

一、价值规律的基本内容和客观要求

商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定；商品必须以价值量为基础，按照价值量相等的原则进行交换，即实行等价交换。价值规律是商品经济中生产者之间相互关系的实现形式。

二、价值规律表现形式和作用机制

受供求等因素的影响，价格围绕价值上下波动，是价值规律作用的表现形式。

商品价格围绕着价值上下波动，这并不违反价值规律。因为：①从较长时期来看，价格的上涨部分和下跌部分可以相互抵消，价格总额与价值总额是相等的。②商品的价格无论怎样波动，都是以各自的价值为基础变动的。

价值规律是通过供求机制、竞争机制等的作用实现价格与价值趋于一致。

三、价值规律作用的社会后果

第一，自发地调节生产资料和劳动力在社会生产各部门之间按比例地分配。第二，刺激商品生产者改进生产技术，改善经营管理，提高劳动生产率，从而推动社会生产力的发展。第三，引起和促进商品生产者的两极分化。

【复习思考题】

1．解释下列概念：商品、商品经济、使用价值、交换价值、价值、价值量、具体劳动、抽象劳动、社会必要劳动时间、劳动生产率、简单劳动、复杂劳动、私人劳动、社会劳动、商品拜物教、货币、价值形式、相对价值形式、等价形式、简单价值形式、扩大价值形式、一般价值形式、货币形式、价值尺度、价格、价格标准、流通手段、商品流通、货币流通规律、货币贮藏、支付手段、世界货币、通货膨胀、价值规律、市场机制、供求关系、竞争机制

2．理解商品作为政治经济学分析现代经济社会的逻辑起点。3．商品的二因素和生产商品的劳动二重性是什么关系？

4．商品价值量是如何决定的？它反映着商品生产者之间怎样的经济关系？ 5．结合现实思考价值量的变化与劳动生产率变化的关系；

6．私有制商品经济的基本矛盾如何使商品生产者的劳动表现为价值？ 7．什么是商品拜物教，反思现实生活中的商品拜物教观念。8．思考货币产生的逻辑过程；

9．货币有哪些职能？货币执行职能所产生的社会经济影响有哪些？ 10．思考货币形式发展变化的逻辑过程；

11．什么是价格与价值在量上的背离，这种背离是如何产生的？ 12．什么是价格与价值在质上的背离，这种背离又是如何产生的？

13．价值规律的基本内容是什么？价值规律是如何实现自己的要求的？价值规律有哪些作用？

【进一步阅读的文献】

1． 马克思：《资本论》第1卷，第1-3章，人民出版社1972年版。

2． 逄锦聚等主编：《政治经济学》第2、3章，高等教育出版社2002年版。

3.魏埙主编：《政治经济学（资本主义部分）》第1-3章，陕西人民出版社2002年版。

第三章 资本与剩余价值

教学目的与要求】

本章学习的中心内容是剩余价值理论。它是马克思资本主义经济理论的核心。

学生通过学习要重点掌握：

1、剩余价值的产生的经济条件（资本主义生产关系及其形成、资本主义生产的直接目的和动机）；

2、剩余价值生产的两种基本方法；3．资本主义工资的本质、基本形式和变化趋势。

【学习内容提要】

第一节 货币转化为资本

资本是能够带来剩余价值的价值。资本之所以能够带来剩余价值，关键在于雇佣劳动。资本是一种社会生产关系，它是一个历史范畴。货币是资本的最初表现形式，它不论从理论上还是从实际中都是资本的始点。所以我们本章从货币转化为资本开始。

一、作为货币的货币和作为资本的货币

货币本身并不是资本。作为货币的货币与作为资本的货币有本质的区别。作为货币的货币是固定充当一般等价物的特殊商品，它只是表现各种商品的价值，并不能够带来剩余价值。作为资本的货币则不同，它借助于商品的买和卖发生增殖。

我们用字母W表示商品，用字母G表示货币，商品流通公式是：W — G — W。资本的流通公式是：G — W — Gˊ。前者反映了G作为货币的性质；而后者表现了G作为资本的性质。这两个公式都包含着商品与货币相对立的买卖两个阶段，说明二者间存在着某种内在联系。虽然商品流通和资本流通都借助于商品和货币进行，但是对比之下至少有以下区别：

1、运动形式不同：前者先卖后买，公式的起点和终点都是商品，货币起着媒介作用，反映了商品以货币为媒介的交换过程。后者是先买后卖，起点和终点都是货币，商品成了媒介，反映了货币借助于商品的运动。

2、运动主体不同：前者两边都是使用价值，运动的主体是商品，反映了商品的流通。后者两边都是价值，运动的主体是货币，反映了价值的运动。

3、运动目的不同：前者是不同质使用价值相交换以满足消费。而后者是为了同质货币量的增殖，这个货币增殖额就是剩余价值。

3、运动限度不同：以最终满足消费为目的商品交换是一种有限度的运动。以价值增殖为目的运动是一种无止境的价值增殖过程。

二、资本的总公式及其矛盾

资本的流通公式G — W — Gˊ中包含着商品等价交换与价值增值的矛盾。

按照商品、价值、货币的性质和交换规律，商品在流通中是以等价交换实现其价值，改变的只是价值存在形式，不可能发生价值增殖；货币在流通中作为一般等价物只是表现商品的价值，也不能发生增殖。但是货币作为资本在流通中的却实现了增殖。

事实上，剩余价值不是在流通领域发生的。无论是商品流通还是货币流通，无论是商品所有者是等价交换还是不等价交换，都不可能在流通领域产生剩余价值。即使商品所有者能够做到贱买贵卖，结果也只能使其他人的价值减少，并不能改变流通中商品的价值总量。换言之，从流通中的商品总量来看，不等价交换的结果只能改变价值分配，不能增加价值总量。在流通领域以外，商品生产者在生产领域只是和自己的商品发生关系。商品的生产者在生产中用一定量的劳动创造一定量的价值，劳动量和价值量相等，不能解释剩余价值。

价值的增值过程经过商品的流通过程，也经过商品的生产过程。如果不是孤立地看这两个过程，而是把生产过程和流通过程统一起来看，我们就会发现剩余价值产生的源泉。这里的奥秘在于作为资本所有者在流通中买到的是什么商品？如果这种商品的使用价值能够在生产过程中生产出大于自己价值的商品来，那么价值增殖就可能发生。资本总公式的矛盾就得到了解决。劳动力成为商品是问题的关键。

第二节 资本主义所有制与雇佣劳动

一、劳动力成为商品

劳动力是指人的劳动能力，它存在于人体之中，是人的体力和脑力的总和。劳动力的使用价值即劳动是价值的源泉。在任何社会里劳动力与生产资料相结合，都成为生产力的决定因素。但是只有在资本主义社会里，劳动力作为商品出卖，才能与生产资料结合。

劳动力成为商品是一定社会条件下的产物。劳动力成为商品社会必须具备两个前提条件：1．劳动力的所有者必须有人身自由。劳动者有权“自由地”出卖自己的劳动力。2．劳动者除了自己的劳动力以外，没有任何生产资料和生活资料来源，只能靠出卖劳动力作为谋生的手段。劳动力成为商品是资本主义生产方式的本质特征之一，劳动力是归劳动者所有的一种商品的形式，劳动因而具有雇佣劳动的形式。

劳动力作为商品和其他商品一样，也具有价值和使用价值二重属性。劳动力的价值是维持和再生产劳动力所必需的生活资料的价值。它的大小由生产和再生产这些生活资料所必要的社会必要劳动时间决定。劳动力的使用价值是劳动者从事劳动的能力，它是价值和剩余价值的源泉，因为劳动能够在使用过程中创造新价值，它不仅能够创造出相当于劳动力自身的价值，而且还能够创造出比劳动力自身价值更大的价值。劳动力是一种特殊的商品，在消费过程中它的价值不是像其他商品那样逐渐消失，而是重新被创造出来，并且劳动力能够创造大于自身价值的价值。

二、资本主义所有制及其演变

1．所有制就是生产资料的占有制。它是指社会生产活动中生产的主体对生产的客观条件和产品的一种排他性的占有、支配和使用的社会关系。生产资料所有制是经济活动组织形式的基础。生产资料的所有者，凭借生产资料的所有权，支配、使用和处置生产资料，并决定生产资料与劳动力的结合方式，从而形成生产活动和其他经济活动的经营管理模式。

2．资本主义所有制就是以资本所有者占有生产资料，并以此剥削雇佣劳动为基础的私有制。资本主义所有制的主要特征是：（1）生产资料由资本所有者私人占有，并采取资本的存在形式；劳动力作为商品出卖给资本所有者，采取雇佣劳动的存在形式。通过生产资料和劳动力的这种结合方式，资本所有者无偿占有雇佣劳动者创造的剩余价值。（2）资本主义所有制是与发达商品经济相联系、并以价值存在和价值增殖运动为形式的一种私有制。（3）资本主义所有制形式在其发展过程中逐步社会化。随着生产社会化程度的不断提高，资本主义私有制形式由单个资本家的私有制转变为集体资本家乃至国家总资本家的私有制。（4）资本主义的私有制是一种依靠资本积累和积聚不断扩大和发展的私有制。

3．资本主义所有制形式的演变存在三种基本形式：资本主义个体所有制、集体所有制和国家垄断资本所有制。

（1）资本主义个体所有制是指资本家依靠个人或家庭拥有一定量的资本开办企业，购买生产资料和劳动力从事商品的生产和销售。劳动力作为雇佣劳动者，所生产的劳动产品和剩余价值归资本家所有。在这种所有制下，生产组织的管理模式建立在资本所有权和经营权统一为资本家一身，生产关系体现为资本家与雇佣劳动者的对立关系。

（2）资本主义集体所有制是若干资本联合起来经营的所有制。集体资本所有制形式在发展中又有合伙经营和股份制两种不同的存在形式。（1）合伙经营所有制下，两个以上的资本所有者通过订立合伙协议，共同出资、合伙经营、分享收益、共担风险和债务责任。合伙企业与独资企业相比一般规模较大，能够雇佣更多的劳动者，因而体现资本家集体联合剥削更多雇佣劳动的关系。（2）股份所有制是通过股份公司发行股票的方式将许多分散的个别资本联合起来，共同经营的一种所有制形式。股份公司靠集中起来的资本，经营资本主义企业，剥削雇佣工人的劳动，榨取剩余价值。股份所有制的特点是资本所有权和经营权的分离。资本所有者并不直接经营企业，而是雇用企业家来专门从事经营活动。资本所有者凭借在企业资本中的股份，定期领取一定的股息。所以，股份所有制下存在双重的经济关系：一是资本所有者与经营者之间的关系，二是资本所有者和经营者与雇佣劳动者之间的关系。股份制下，资本所有权与企业经营权的分离，使个别资本取得了社会资本的形式，是对私有制的一种形式上的扬弃。

股份制随着资本主义经济的发展也有了很大的变化。在资本主义自由竞争时期，股份制主要以家族股份为核心，兼收社会分散的资本，组成股份公司。垄断资本主义时期股份公司进一步发展为巨型垄断股份公司，私人垄断资本又发展为国际化的多国集体资本所有制。跨国公司是由两个以上不同国籍的私人自资本联合起来，共同经营的公司形式。二战后股份资本所有制发展的新特点是：家族为核心的股份资本逐渐削弱；股票发行趋于小额化和分散化；法人资本成为一种新的资本所有制形式。

（3）国家垄断资本所有制是由国家占有的生产资料、自然资源和金融资产及部分用于投资的财产收入经营的资本而形成的经济关系。它的具体形式是国有企业和国家和私人共有的企业。国家所有制是一种“总资本家”的私有制。

第三节 剩余价值生产的基本方法

一、资本主义生产过程

不论生产的社会形式如何，人不能停止消费，因而就不能停止生产。在任何社会生产过程都是在一定生产关系下，通过生产资料与劳动者的结合生产物质资料的过程。资本主义的生产过程则是：在资本主义所有制下，以资本与雇用劳动相结合的方式生产物质资料的过程。资本主义生产过程最突出的特点是：不仅是生产物质资料的劳动过程，还是资本的增殖过程。

（一）资本主义劳动过程

资本主义的劳动过程也是物质资料的生产过程。它包括三个基本要素：有目的的劳动、劳动对象和劳动资料。劳动过程就是劳动者使用劳动资料对劳动对象加工的过程，它的目的性在于通过劳动改变自然界的物质形态，创造出某种人类需要的使用价值的过程。但是和一般人类劳动过程不同，资本主义的劳动过程由两个特点：

1、由于劳动者作为雇佣劳动出卖给资本所有者，所以劳动必须在资本所有者支配和监督下进行。

2、由于生产资料归资本所有者占有，所以劳动产品归资本所有者所有。

（二）资本的价值增殖过程

资本主义生产过程的本质特征是使用价值的生产、价值形成和价值增殖过程的统一。生产过程中生产的使用价值作为商品出卖，以生产商品的社会必要劳动时间衡量交换所依据的价值。在生产过程中劳动者耗费劳动创造了这些新价值。如果新价值量相当于能够补偿劳动力的价值，那么生产过程就是价值形成过程。因为劳动过程中劳动者在生产产品时把生产资料的旧价值转移到了新产品中，同时创造出补偿劳动力价值的价值。其结果全部投入的资本价值被重新创造出来。如果劳动力在生产过程中创造的新价值超过了这个量，其差额就是剩余价值，那么生产过程就成了价值增殖过程。

事实上，资本主义生产过程，由劳动过程的两个特点和生产目的决定，劳动力创造的价值总是尽可能多地大于补偿劳动力的价值。从量的计算上看，资本的价值增殖过程不外是超过劳动力补偿这个一定点，而延长了的价值形成过程。在这一定点上，是劳动过程与价值形成过程的统一，超过了这个点就是劳动过程与价值增殖过程的统一。前者是一般商品生产过程；后者是资本主义生产过程。马克思说：“作为劳动过程和价值形成过程的统一，生产过程是商品生产过程；作为劳动过程与价值增殖过程的统一，生产过程是资本主义生产过程，是商品生产的资本主义形式。”

二．不变资本和可变资本。剩余价值率

（一）不变资本与可变资本

资本是依靠剥削雇佣劳动而带来剩余价值的价值。它本质上不是物，而是一种社会生产关系，即资本家剥削雇佣劳动的经济关系。

资本在生产过程中采取生产资料和劳动力两种具体的生产要素形式。在生产剩余价值的过程中这两种具体形式起着不同的作用，从而生产资本的不同部分在剩余价值生产中执行着不同的职能。用于购买生产资料的资本被称为不变资本。因为在生产过程中生产资料被改变成新产品，这部分价值只是被转移到新产品中，是原有价值的一种再现，不会增多。用于购买劳动力的资本是可变资本。因为劳动力在生产过程中不仅能够创造出补偿购买劳动力的价值，还能够创造出剩余价值来。

区分不变资本和可变资本，是马克思对经济学的重要贡献。不变资本和可变资本的区分解释剩余价值的真正来源是至关重要的。它说明了剩余价值不是由投入生产的全部资本带来的，而是由可变资本产生。从而揭示了剩余价值的源泉是雇用工人的剩余劳动。

（二）剩余价值率和剩余价值量

剩余价值是由可变资本产生的，剩余价值与可变资本的比率就是剩余价值率。剩余价值率反映资本所有者对雇用工人的剥削程度，因而也被称之为剥削率。用字母mˊ表示剩余价值、m表示剩余价值、v表示可变资本，则剩余价值率的公式是：mˊ= m/v。它表示：剩余价值率 = 剩余劳动/必要劳动，或者剩余价值率 = 剩余劳动时间/必要劳动时间。

剩余价值量是资本所有者获得的剩余价值绝对量，反映资本投入的收益。剩余价值量的多少取决于剩余价值率和投入的可变资本数量，即剥削程度和被剥削的人数。其计算公式是：M =mˊv，表示：剩余价值量 = 剩余价值率 ×可变资本量。

三、剩余价值生产的基本方法

资本主义生产实质上是剩余价值的生产。为了获得尽可能多的剩余价值，资本家依靠两种基本方法：绝对剩余价值的生产和相对剩余价值的生产。

（一）绝对剩余价值的生产

剩余价值是雇用工人的剩余劳动创造出来的。工人的工作日包括必要劳动时间和剩余劳动时间。在必要劳动时间范围内，工人的劳动创造了补偿一切消耗的生产投入价值，因此是价值形成过程；超过这个范围，是价值增殖过程。在必要劳动时间不变的情况下，只要延长工人的工作时间，就能够增加剩余劳动时间。用这种方法增加剩余价值的方法就是绝对剩余价值的生产。

绝对剩余价值的生产构成资本主义经济体系的一般基础。在资本主义早期阶段，资本家主要采取这种方法来增加剩余价值。因为在生产力水平比较低的时候，生产补偿劳动力价值的必要劳动时间不容易改变。

但是工作日的延长是有限度的。限制工作日延长的因素有两个：一是劳动者的生理界限。二是社会道德的界限。虽然工作日的最高界限有很大的弹性，但是资本家受这两个界限的限制不能无限地延长工人的工作时间。

（二）相对剩余价值的生产

在工作时间一定情况下，通过缩短必要劳动时间相对地延长剩余劳动时间，也能生产更多的剩余价值。这种方法就是相对剩余价值的生产。

相对剩余价值生产以缩短必要劳动时间为前提。缩短必要劳动时间的条件是降低劳动力的价值。劳动力的价值是由劳动者必要的生活资料的价值和生产生活资料的生产资料的价值决定的。减少生产这些产品的劳动时间就必须提高劳动生产率。劳动生产率通常是指劳动者在单位时间内生产的产品数量，或生产单位产品所耗费的劳动量。生产一定数量的产品耗费的劳动越少，说明劳动生产率越高。所以相对剩余价值的生产意味着社会劳动生产率水平的普遍提高。

相对剩余价值的生产是个别企业在竞争中追求超额剩余价值的结果。所谓超额剩余价值，就是个别企业通过采用先进的生产技术或改善生产组织形式提高生产率，使其产品的价值低于社会价值，而按照社会价值出售，所获得的那部分超过一般水平的剩余价值。超额剩余价值是一种暂时的现象，在竞争中一旦新技术或新的生产方法被普遍采用，产品的社会价值就会普遍降低，超额剩余价值也因此消失。为了不断获得超额利润，个别资本必须不断提高生产率。这样个别资本追求超额剩余价值的竞争会引起社会生产率的不断提高。社会生产率的普遍提高引起劳动力价值的下降，必要劳动时间缩短，相对剩余价值因此产生。可以说，超额剩余价值的生产也是一种变相的相对剩余价值的生产。

（三）劳动强度的提高

除了延长工作日和缩短必要劳动时间，资本家还采用提高劳动强度的办法增加剩余价值。所谓劳动强度是指劳动的紧张程度和繁重程度。严格来说，劳动强度是单位时间内劳动力的消耗程度。劳动强度的提高是劳动者在同样的时间内支出更多的体力和脑力。

通过提高劳动强度所获得的剩余价值是相对剩余价值还是绝对剩余价值？理论界存在不同的看法。从工作日长度不变情况下增大劳动强度获得更多的剩余价值来看，这与相对剩余价值生产有类似的效果，都缩短了必要劳动时间。所以有人认为，增大劳动强度而多生产的剩余价值是相对剩余价值。但是从劳动者消耗的体力和脑力来看，压缩在一定时间内较大量的劳动相当于一定强度下劳动时间的延长。因此提高劳动强度所生产的剩余价值又可看作绝对剩余价值。它和绝对剩余价值的生产一样，也受到人的生理界限和道德界限的制约。

第四节 资本主义的工资

一、工资的本质

在资本主义制度下，劳动力作为商品出售，因此资本家向工人支付的工资就是购买劳动力的价值或价格。它就是资本所有者投入生产的可变资本。工资的多少或变动还取决于劳动时间的长短或劳动产品的数量，所以从表面看，工资好像是工人的“劳动报酬”或“劳动价格”。这是一种假象，并掩盖了剩余价值的真正源泉。

资本主义工资不是劳动报酬，而是劳动力的价值或价格。这是因为：（1）劳动力是商品而劳动不是商品。作为商品，其价值量的大小由社会必要劳动时间决定，如果劳动是商品，岂不是劳动的价值由劳动决定？这在逻辑上是不通的。（2）劳动在出卖之前还没有支出，不能作为商品，劳动力在进入生产过程之后，劳动在资本家的监督和支配下进行，劳动已经不属于自己，也不是商品的交换。所以在劳动市场上，买卖的只能是劳动力而不是劳动。（3）按照价值规律，劳动如果是商品就应该是等价交换，工人的工资就应该是全部劳动的报酬，这无法解释资本家获得的剩余价值。

把劳动和劳动力区分开来，把劳动划分为必要劳动和剩余劳动，是马克思的理论贡献。工资的本质是劳动力的价值或价格，不是劳动的报酬，更不是工人全部劳动的报酬。

二、工资的基本形式

资本主义的工资有两种基本形式：计时工资和计件工资。

计时工资是根据劳动时间的长短计算的工资。如月工资、周工资、日工资、小是工资等。计时工资是劳动力在一定时间范围内（如月、周、日、小时）的价值或价格的转化形式，不是一定时间内付出的劳动的价格。马克思批判地借用“劳动价格”这个概念说明它们之间的区别。劳动价格 = 劳动力日价值/ 工作日小时数。

计件工资是按照产品数量或作业量计算的工资。计件工资实际上是计时工资的转化形式。同计时工资一样，计件工资在本质上也是劳动力价值或价格的转化形式。所不同的是，计件工资更有利于压低和克扣工人的工资、有利于对工人劳动的监督和管理、并能够刺激工人提高劳动强度和延长工作日。

工人的工资数额在本质上取决于工人消费的生活资料的价值或价格，因此工资的数额必须等于消费资料的价值或价格。但在现实中，由于价格的变动，工人得到的工资常常不等于消费资料的价格。所以工资的概念由名义工资和实际工资之分。所谓名义工资就是工人出卖劳动力得到的货币工资。而实际工资是货币工资所能买到的生活资料。只有实际工资才是工人真正得到的报酬并反映工人的生活水平。在通货膨胀发生时，如果货币工资不变，消费品价格上升，工人的实际工资就会下降。

相对工资是指在工人新创造的价值中，工人所得工资与资本家所得剩余价值相比较的比例，亦称比较工资。它表示劳动与资本相对利益关系。

三、工资的变动趋势

随着生产力的发展和社会文化水平的提高，特别是第二次世界大战以后，发达资本主义国家工人的工资由缓慢上升的趋势。

劳动力价值提高的趋势主要表现在以下几个方面：（1）随着社会生产力的发展和社会文化水平的提高，工人的消费结构发生了变化，再生产劳动力所必需的生活资料数量和质量都趋于提高。（2）随着需求结构的变化，生产中对新技术和专业知识的要求不断提高，这就决定了劳动力所必需的教育和培训费用趋于增加。（3）由于垄断竞争和国家垄断的发展、工会斗争的加强，使得社会保险和各种福利等费用增加，也提高了劳动力价值或价格。

虽然，工人的工资呈现提高的趋势，但是资本家获得的利润提高的幅度更高，因此工资占国民收入的比重呈现下降趋势。这表明相对工资是下降的趋势。

【复习思考题】

1.解释下列概念：资本、劳动力商品、资本主义所有制、资本主义个体所有制、资本主义集体所有制、资本主义国家所有制、剩余价值、不变资本、可变资本、剩余价值率、绝对剩余价值、相对剩余价值、超额剩余价值、资本主义工资、计时工资、计件工资、名义工资、实际工资、相对工资

2．为什么说劳动力成为商品是货币转化为资本的前提条件？

3．资本主义所有制及其主要特征是什么？资本主义所有制形式社会化的必然性？

4．比较说明绝对剩余价值、相对剩余价值和超额剩余价值及其生产方法。

5．现代资本主义生产自动化条件下能否认为劳动已不是价值和剩余价值的惟一源泉？

6．资本主义工资的本质是什么？劳动力的价值或价格为什么转化为劳动的价值或价格？

7．如何正确理解现代资本主义雇佣劳动者实际工资变化的趋势？

【进一步阅读的文献】

1．马克思：《资本论》第1卷，第4-7、10、17章，人民出版社1972年版。

2．逄锦聚等主编：《政治经济学》第9-10章，高等教育出版社2002年版。

3．魏埙主编：《政治经济学（资本主义部分）》第4章，陕西人民出版社2002年版。

4．布雷弗曼：《劳动与垄断资本》第4-6章，商务印书馆1978年版。

第四章 资本的积累过程

【教学目的与要求】

本章学习的中心内容是资本积累理论。资本积累过程就是剩余价值转化为资本的过程。资本主义经济的矛盾运动和经济增长，都是在资本积累过程中进行的。

通过本章学习主要理解：

1、资本主义简单再生产的主要特征；

2、资本积累的实质和资本主义占有规律；

3、资本集中与垄断的形成和发展；

4、资本积累的一般规律；

5、资本主义经济增长的原因、方式和主要特征。

【学习内容提要】

第一节 资本主义再生产与资本积累

一、社会再生产及其类型

生产过程的不断更新和重复就是再生产。任何一个生产过程从连续的过程看都是再生产过程。任何生产不仅通过生产资料和劳动力的结合来进行，而且都是在一定的生产关系下进行的。这种生产关系也随着生产过程的重复进行不断被再生产出来。因此，社会再生产是物质资料再生产和生产关系再生产的统一。

社会再生产从规模上看，可划分为简单再生产和扩大再生产。简单再生产是指以原有的生产规模，不断重复地进行的再生产；扩大再生产是指在生产规模不断扩大的基础上重复进行的再生产。资本主义再生产的突出特点是扩大再生产，这是由资本主义生产的目决定的。资本家为了尽可能多地追逐剩余价值，就必然把一部分剩余价值转化为资本，使生产规模不断扩大，所以资本积累是资本主义扩大再生产的前提。通过扩大再生产，可以有更多的剩余价值转化为资本，因此扩大再生产是资本进一步积累的途径。

二、资本主义简单再生产

1．首先分析资本的简单再生产。虽然资本主义经济的特点是扩大再生产，但是简单再生产是扩大再生产的基础和出发点，分析资本主义扩大再生产我们必须从分析资本主义简单再生产入手。资本主义简单再生产是指工人在生产过程中创造出来的剩余价值全部用于资本家个人消费，生产在原有规模上重复地进行。

2．资本主义简单再生产的过程反映了资本主义经济的本质特征。首先，从资本主义简单再生产的分析可以发现，资本家购买劳动力而支付给工人的工资实际上是工人自己劳动创造出来的。在生产过程反复进行的过程中，资本家用来购买劳动力所预付的可变资本，一次又一次地被工人自己的劳动创造出来并用来支付工资。其次，工人不但创造了可变资本，还创造了不变资本和剩余价值。资本家的全部预付资本，不管它的最初来源如何，经过不断的再生产过程，都会被工人创造的剩余价值所替换，原有资本的任何一个原子都不复存在了。这就是说，在一次次重复的再生产过程中，工人创造了补偿购买劳动力价值的可变资本，创造了补偿生产资料的不变资本的价值，还创造了资本家用于个人消费的剩余价值。第三，从简单再生产的角度看，工人的个人消费也隶属于资本。工人的消费有两种：一种是生活消费，另一种是生产性消费。前者的作用实际上是补充和恢复工人在生产过程中消耗的体力和脑力的生活资料；后者是工人在生产过程中消耗的生产资料。从再生产过程看，工人在这一次生产过程中消耗的劳动力，必须通过工人个人消费得到补偿，才能为下一次生产过程提供劳动力，从而使资本主义再生产得以不断进行。

3．资本主义再生产是物质资料和生产关系的再生产。资本主义简单再生产，一方面再生产出维持简单再生产所必需的物质资料；另一方面再生产出资本主义生产关系：再生产出资本家剥削工人的条件，即劳动和劳动条件的分离，并使之永久化。

三、资本主义扩大再生产和资本积累的实质

1．资本积累及其过程。资本家把无偿占有剩余价值的一部分作为追加资本使用，从而在扩大的规模上重复进行就是资本主义扩大再生产过程。资本家为了追逐更多的剩余价值和在市场上提高竞争能力，并不把全部剩余价值都用于个人消费，而是把剩余价值的一部分转化为资本，即用来购买新的或更多的生产资料和劳动力，让生产过程中投入的资本规模增大，从而在更大规模的基础上获取更大量的剩余价值。

2．影响资本积累的因素。把剩余价值当作资本使用，这就是资本积累。没有剩余价值，资本积累是不可能的，所以剩余价值是资本积累的唯一源泉。假定资本积累率不变，资本积累的数量取决于剩余价值的绝对量。因此凡是有利于增加剩余价值量的因素都决定资本积累的多少。这些因素包括：（1）剩余价值率；（2）社会劳动生产率；（3）所用资本和所费资本之间的差额；（4）预付资本的数量，等等。

3．资本积累的实质。资本家把一定数量的剩余价值作为追加资本投入生产过程才使得再生产在扩大的基础上重复进行。这表明，扩大再生产以资本积累为前提条件，资本积累实际上是扩大再生产的源泉。资本主义扩大再生产，不仅使资本家占有的资本不断增加，而且还使越来越多的人成为雇佣工人；因此它不仅是物质资料的扩大再生产而且是资本主义生产关系的扩大再生产。资本积累的实质就是：“资本家用他总是不付等价物而占有别人的已经物化的劳动的一部分，来不断再换取更大量的别人的活劳动。” [1] 资本积累的实质体现了资本主义的占有规律：资本家凭借其对生产资料的占有，无偿地占有工人创造的剩余价值的规律。资本主义生产的特征就在于商品生产的所有权与劳动的分离。而资本积累过程就是不断扩大地制造这种分离。一方面资本所有者不断在扩大的基础上占有生产资料，另一方面工人在扩大的基础上为资本所有者创造剩余价值。

第二节 资本积累与垄断

在资本积累过程中，资本不仅从小资本变成大资本，而且个别资本存在的形式也会发生变化。资本积累过程中必然发生的资本积聚和资本集中引起生产的集中，而生产集中发展到一定程度必然产生垄断。

一、资本的积聚与集中

1．资本积聚和资本集中是个别资本增大的两种方式。资本积聚是个别资本通过剩余价值不断转化为资本的方式使其总额增大。资本积聚是资本积累的直接结果。

资本积聚是由资本积累引起的个别资本的增大。从量上看资本积聚是原预付资本与历次追加资本之和。资本积累量越大，次数越多，资本积聚就越大越快。反过来，个别资本越是增大，榨取剩余价值的能力越大，资本积累的规模就会越大。所以资本积累是资本积聚的前提，资本积聚是更大资本积累的条件，二者互相促进。

资本集中是指社会上已有规模较小的单个资本合并起来形成规模较大的资本。资本集中有两种基本途径：一是大资本吞并小资本：二是原来分散的较小的资本以和平的方式联合起来组成的大资本，如股份公司。

2．资本主义竞争和信用的发展是资本集中过程的两个强有力的杠杆。在资本主义竞争过程中，处于有利地位的是大企业，它们凭借其资本雄厚的优势，争夺市场、争夺原材料来源和争夺有利可图的投资场所，常常使处于劣势地位的小企业经营困难，甚至破产。结果不是大资本吞并小资本，就是小企业为了竞争中联合起来。资本主义信用制度的发展也促进了资本集中。信用是指商品买卖中的延期付款和货币的借贷。信用，特别是货币借贷对资本集中起了加速作用。起初，它把分散的货币资本吸引到个别或合伙资本家的手中，帮助个别资本实现资本积累。后来货币借贷发展成银行，成为促进资本集中社会机构。银行不仅能够通过信用贷款支持大资本，使其在竞争中加强吞并小资本的实力，还能够有效地帮助并促使分散的小资本联合起来组成规模较大的股份公司。

3．资本积聚和资本集中的关系。二者的主要区别在于：（1）资本积聚是在资本积累基础上实现的，因此它不仅使单个资本增大，同时还增大了社会总资本的总量；而资本集中只是现有分散资本的合并，不会使社会总资本增大。（2）资本积聚的数量受到原有资本数量、剩余价值的绝对数量、剩余价值率、剩余价值分为资本家个人消费基金和积累基金的比例、以及社会财富增长程度的限制；而资本集中则不受这些因素的限制。（3）资本积聚由于受到资本积累能力和社会财富增长的限制，速度是比较缓慢的；资本集中因为不受种种条件的限制，可以在很短的时间内完成，所以速度比较快。

资本积聚和资本集中也是互为条件、相互促进的。资本积聚是资本集中的基础。在竞争中大资本之所以能够吞并小资本，是因为大资本实力雄厚，具有小资本不可能具备的许多优越条件。随着资本积聚的发展，分散的、彼此独立的单个资本之间竞争越来越激烈，大资本凭借其竞争中的有利地位打败小资本，必然加速资本集中。反过来看，资本集中也有利于并促进了资本积聚。由于资本集中，少数大资本有了扩大生产规模、采用先进生产技术和提高劳动生产率的更有利的条件。因此集中后的更大的资本具备了获得更多超额剩余价值的能力，因而资本积累数量迅速增长，资本积聚加快了。

二、生产集中与垄断

1．生产集中。资本的积聚和集中的过程，同时也是生产集中的过程，生产集中发展到一定程度必然引起垄断。所谓生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产越来越被集中于少数大企业的过程，或者说少数大企业在整个社会生产中所占比重日益增大的过程。生产集中是资本积聚和集中的结果和表现。资本主义竞争和信用制度发展大大促进了生产集中的过程。

2．生产的集中发展到一定程度必然引起垄断。垄断是少数大企业或若干个大企业联合对某种或某些商品的生产和市场的操纵或控制。垄断企业控制一个或几个生产部门的生产和流通，甚至在经济生活中取得支配地位，操纵商品的销售价格和某些生产资料的购买价格。垄断形成以后改变了自由竞争的经济环境，成为现代资本主义经济深刻的基础。

3．垄断形成的主要原因。（1）生产集中首先使企业之间失去了在自由竞争中的平衡，从而为大企业确立垄断地位提供了条件。当生产的集中发展到一定程度时，个别企业规模扩大到在本部门的生产和销售占相当比重，大企业利用它们在竞争中的优势排挤和吞并中小企业，独占或控制某些商品的生产和销售。（2）生产集中造成大企业之间的竞争困难，使垄断成为必然趋势。因为一方面大企业，特别是重工业部门，一般资本有机构成都比较高，不方便资本转移，使自由竞争受到限制；另一方面大企业虽然资本雄厚，但它们之间在势均力敌情况下的竞争势必两败俱伤，因此为了共同的利益大企业之间往往容易彼此妥协、达成垄断协议。少数巨大企业以联合或协议等方式共同操纵和控制商品的生产和销售。

4．垄断组织形式。在垄断资本主义发展的初期阶段最主要的垄断组织形式有卡特尔、辛迪加、托拉斯、康采恩等；二战后又出现了跨行业、跨部门、跨国公司和跨国银行等巨型组织形式。垄断组织形式的发展标志着垄断统治的加强。

5．垄断没有消除竞争而是与竞争并存。垄断势力一方面限制竞争，从而改变了自由竞争条件下经济机制的运作方式；另一方面垄断不但没有消除竞争，而是改变了竞争方式，并使竞争更加激烈了。特别是战后，不仅垄断资本资本之间存在竞争、在垄断资本与非垄断资本之间存在竞争，而且中小资本之间更存在竞争。这些竞争的并存和相互交织反映了垄断资本主义经济条件下竞争的复杂性。垄断是资本主义发展的一个更高阶段。

第三节 资本积累的一般规律与社会后果

资本积累的发展使资本主义经济运作出现了新的变动趋势和规律性。特别是资本有机构成提高的趋势、失业的日益严重、劳资矛盾的加深等等。

一、资本有机构成提高的趋势

随着资本积累的不断进行，不仅资本总额会增大，而且本的有机构成也趋于提高。资本有机构成是由资本的技术构成决定，并反映技术构成变化的资本的价值构成。从物质形态看，资本的构成是一定量的生产资料与一定数量劳动力的比例，这就是资本的技术构成。资本的这种物质比例，是由生产某种使用价值的技术条件决定的。

从价值形态看，资本的构成是一定量的不变资本与一定量的可变资本的比例，这就是资本的价值构成。资本的价值构成是由资本的技术构成决定的，也受生产资料和劳动力的价值或价格变化的影响。

用字母c表示不变资本，v表示可变资本，通常资本有机构成用c:v或c/v来表示。这一比例的提高意味着生产某种使用价值所需要的生产资料相对于所使用的劳动力增加，即用相对多的生产资料，和相对少的劳动力来生产。反映在资本的价值构成上，资本有机构成的提高意味着不变资本的比重提高。

资本有机构成的提高是生产技术的变化的结果。特别是生产机械化和自动化的发展的时期，资本有机构成提高的速度特别快。但是在资本主义经济制度下，生产技术的变化是在资本积累的前提下和资本之间的激烈竞争的促进下发生的。这是因为，改进生产技术条件可以提高生产率，而提高生产率可以增加相对剩余价值的生产，从而加快资本积累。为了获得件可能多的剩余价值和增强竞争能力，就必须不断采用先进的生产技术，改进生产技术装备、更新机器设备，提高生产率。资本之间的竞争取决于单个资本的大小，资本积累是资本积聚和资本集中的前提条件。只有单个资本不断增大，企业才有可能改变生产技术条件。所以竞争促进资本积累加快，资本的不断积累必然导致资本有机构成的提高趋势。

二、资本主义相对过剩人口

相对过剩人口是超过了资本需要的劳动力。相对于资本而言，超过资本需要的这部分劳动力供给是“多余”的人，因而成为“过剩人口”。随着资本积累，资本有机构成不断提高，可变资本的比重不断下降，造成相对过剩人口。

相对过剩人口是资本积累条件下的结果。如果资本总额不增加，提高有机构成，只能是资本对劳动的需求绝对地减少。在资本总额不增大的基础上提高有机构成，可变资本在资本总额中的比重下降，但其绝对量可能会随着资本总额的增大而增加。

随着资本积累的增长和资本有机构成的提高，劳动力市场同时存在两种趋势：一方面资本对劳动力的需求相对减少；另一方面劳动力的供给却有增长的趋势。结果过剩人口的存在成为必然现象。

资本积累过程中，劳动力供给之所以出现增长的趋势，原因在于：（1）一方面在劳动力供大于求的情况下，资本家尽量压低工资，使得工人为了维持生活必须让自己的妻子、儿女去做工；另一方面，机器和生产线的广泛使用，简化了劳动操作方法，使更多的人可以从事过去比较复杂或沉重的工作，甚至在某些工作领域中资本家广泛使用女工和童工。（2）资本主义竞争的加强迫使许多生产力低下的手工业者和大批农民破产，甚至一部分中小企业主也遭到破产，沦为一无所有的劳动力出卖者，进入劳动力市场。

这样，一方面资本对劳动力需求相对减少；另一方面劳动力供给绝对增加。大批失业工人找不到工作，形成相对过剩人口。因此，马克思说：“工人人口本身在生产出资本积累的同时，也以日益扩大的规模使他们自身成为相对过剩人口的手段。这就是资本主义生产方式所特有的人口规律。” [2]

资本主义的相对过剩人口有三种基本形式：（1）流动的过剩人口，即现代工业的中心——大城市的时而被雇佣，时而被解雇的那些工人。（2）潜在的过剩人口，主要是指农业中的剩余劳动力。（3）停滞的过剩人口，即那些没有固定职业、依靠从事家庭劳动和打短工生活的劳动力。他们的生活没有保障、工资更低。

三、资本积累的一般规律

资本积累和扩大再生产给资本主义国家带来的社会后果不仅是失业或过剩人口问题，还有无产阶级的贫困。马克思说；资本积累的结果是：“在一极是财富的积累，同时在另一极，即在把自己的产品作为资本来生产的阶级方面，是贫困、劳动折磨、受奴役、无知、粗野和道德堕落的积累。” [3] 其原因有二：一是随着资本积累，社会财富越来越集中于少数大资本家手中，越来越多的人成为一无所有的无产者；二是相对过剩人口日益增多的情况下，劳动力供求不利于工人阶级，使得资本家能够把工资降低到劳动力价值以下，从而使工人的生活水平降低。

随着资本主义经济发展，主要资本主义国家已经成为发达、富裕的经济。然而，无产阶级的贫困并没有消除而是依然存在，因为资本主义积累的规律仍然没有变。随着资本积累，社会财富的积累同贫困的积累并进，仍然是资本主义经济的特征。

第四节 资本积累与经济增长

经济增长是国民财富的增长，体现在价值上是国民收入的增长，体现在物质方面是总产品的增长，包括生产资料和生活资料。所以经济增长意味着总体生产能力的增强和国民生活水平的提高。

一、资本积累与资本主义经济增长的原因

无论经济制度如何，任何社会形态下，经济增长都取决于两个基本因素：生产要素的投入量和生产要素使用效率的提高。但是在资本主义经济制度下，这两个基本因素是通过资本积累过程实现的，体现为资本投入量的增加和资本生产率的提高。生产的逐年扩大是由于两个原因：第一，由于投入生产的资本不断增长；第二，由于资本的使用效率不断提高。

二、经济增长的两种方式

经济增长有两种基本方式：一是在技术不变情况下增加生产要素投入量，二是在改进生产技术条件下提高生产率。在资本主义制度下，这两种增长方式体现为资本主义扩大再生产的两种方式：外延式和内含式。剩余价值转化为资本，按其内容来说，就是规模扩大的再生产过程，而不论这种扩大是以外延的方面表现为在旧工厂之外添加新工厂，还是从内含方面表现为扩充原有生产规模。

马克思讲的外延式扩大再生产，是指有机构成不变情况下资本总额的增大引起生产规模的增大。在资本有机构成不变的情况下，资本积累的结果是，不变资本和可变资本按原来的比例增大，生产规模的扩大自然表现为“在就工厂之外添加新工厂”。

内含式扩大再生产，则是在改进技术的基础上扩大生产规模。这种内含型扩大再生产，不仅包含资本积累，还包含资本使用效率的提高。如果资本有机构成提高，资本积累表现为：一方面资本总额增大，另一方面比较少的可变资本推动比较多的不变资本。其结果必然是在更高的使用效率的情况下使用更大量的资本。

两种扩大再生产实际上是绝对剩余价值和相对剩余价值的生产方法以扩大规模进行。也是资本主义经济增长的两种方式。

三、资本积累规律与资本主义经济增长的不稳定性 资本主义经济是商品经济，无论用任何方法生产的产品必须经过交换才能成为社会产品。对于资本来说能不能完成价值增值，不但依靠对剩余劳动的剥削，还依靠商品交换实现劳动产品中的价值和剩余价值。但是资本积累的规律与资本积累的目的常常矛盾，从而使资本主义扩大再生产遇到交换的困难，也使经济增长具有不稳定的特征。

资本积累的规律决定，积累导致财富的增长与贫困的增长并存：一方面生产率和生产规模不断扩大，另一方面剩余价值率的提高和资本有机构成提高事的劳动力收入相对下降和过剩人口增加。结果生产的扩大不能被社会购买力全部吸收，造成相对生产过剩。当生产过剩出现时，只有减少生产，甚至一部分企业破产才能回复平衡。所以资本主义经济增长总是被经济危机或经济停滞所打断，呈现为波动中的增长。

资本主义经济增长的不稳定性是资本主义生产关系的对抗性决定的。它实质上不是财富生产得太多了。而是资本主义对抗性的形式上的财富，周期地生产得太多了。

【复习思考题】

1．解释下列概念：再生产、资本主义简单再生产、资本主义扩大再生产、资本积累、资本积聚、资本集中、生产集中、资本主义垄断、资本主义占有规律、资本有机构成、相对过剩人口、资本主义积累的一般规律、外延式扩大再生产、内含式扩大再生产

2．资本积累的实质是什么？如何理解资本主义占有规律？

3．资本积累量的决定因素有哪些？它们在今天有什么变化？

4．垄断产生的原因及其影响？自由竞争与垄断的关系？

5．如何理解资本积累的一般规律？它是否还适用于现代资本主义？

6．资本主义经济增长与资本积累是什么关系？

【进一步阅读的书目】

1．马克思：《资本论》第1卷，第21-24章，人民出版社1972年版。

2．逄锦聚等主编：《政治经济学》第4、15章，高等教育出版社2002年版。

3．魏埙主编：《政治经济学》（资本主义部分）》第5章，陕西人民出版社2002年版。

4．高峰：《资本积累理论与现代资本主义》第2、3章，南开大学出版社，1991年。

第五章 资本的循环和周转

【教学目的与要求】

资本的循环与周转理论是马克思主义政治经济学中极具特色的内容，它揭示了资本是通过在生产与流通活动中不断运动实现增殖，揭示了资本与运动不可分离的性质。它不仅对于丰富了资本范畴的内涵，而且对于分析企业活动有着直接的指导意义。本章的教学，应当使学生了解单个资本的运动过程，掌握马克思的资本循环和资本周转理论，丰富学生对资本范畴的理解，启发学生运用这些理论考察企业的经营管理活动。

本章重点说明以下问题和相关范畴：产业资本的基本特征及在经济体系中的地位；产业资本循环的各个阶段及相应的职能形式；产业资本的三种循环形式、产业资本连续进行的条件；资本周转的概念；资本周转的时间、速度、影响因素等；固定资本和流动资本范畴及相关问题；可变资本资本周转对剩余价值生产的影响；资本周转理论的现实意义等。

【学习内容提要】

第一节 资本的循环

一、产业资本

产业资本是指投放在工业、农业、建筑业、采矿业和为物质资料生产部门服务的交通运输业的资本。产业资本最根本的特征在于它生产剩余价值，这一根本特征使产业资本在整个资本主义经济体系中居于基础地位，其它一切形态的资本都是在产业资本活动的基础上展开自己特有的运动。

二、产业资本循环的基本过程

产业资本有着自己特有的循环形式。产业资本的循环是资本依次经过三个阶段，相应采取三种职能形式，实现价值增殖，最后又回到原来出发点的运动过程，用公式表示是： A G—W „P„Wˊ—Gˊ Pm 1.第一阶段——购买阶段

产业资本家要进行生产，首先要以货币所有者的身份出现在生产要素市场购买劳动力和 A 生产资料，其公式是：G----W Pm A 从形式上看，G—W 是一般商品流通过程，即用货币购买商品；但从实质上看，货币所购买的劳动力和生产资料是剩余价值生产的物质条件，特别是劳动力，它是创造剩余价值的源泉。从数量上看，劳动力和生产资料必须在性质上相适应，在数量上保持恰当比例以使购买到的生产资料能够吸收到劳动者足够的剩余劳动。正是由于货币所购买商品的物质内容的特殊性使购买阶段成为资本循环的一个特定阶段。所以，在这一阶段，资本采取货币资本的职能形式，货币资本的职能是为生产剩余价值准备条件。

2.第二阶段——生产阶段

产业资本家购买到生产资料和劳动力以后，便离开流通过程进入生产过程，在生产过程中使生产资料与劳动力结合，生产出包含剩余价值的新商品，其公式是： A W „P„Wˊ Pm 从形式上看，W„P„Wˊ，是一般的物质资料生产过程，但从实质上看，它是资本循环的一个特定阶段。实现这种变化的关键在于劳动力与生产资料是按资本主义生产方式结合进行生产，在生产过程中，生产资料吸收劳动力提供的剩余劳动，生产出包含剩余价值的新商品。在这一阶段，资本采取生产资本的职能形式。生产资本的职能是生产剩余价值。

生产阶段是真正生产剩余价值的阶段，所以，生产阶段在资本循环过程中是决定性阶段，生产阶段上资本的规模直接决定着剩余价值的生产规模。

3.第三阶段——销售阶段

生产过程结束，资本家即以商品所有者的身份重新回到市场上销售自己的商品，实现价值和剩余价值，其公式是：

Wˊ一Gˊ

从形式上看，Wˊ一Gˊ，也是一般商品流通过程，把商品实现为货币。但从实质上看，它也是资本循环的一个特定阶段。资本家销售的商品，是资本主义生产过程的结果，它包含着预付资本的价值和剩余价值，是作为已经增殖的资本价值的存在形式。在这一阶段，资本采取商品资本职能形式，商品资本的职能是实现包含在商品中的价值和剩余价值。

产业资本循环的三个阶段是相互依存、紧密衔接的。产业资本只有顺利地依次通过三个阶段，相应地变换三种职能形式，才能正常地循环，实现价值的增殖。所以，产业资本循环是三个阶段的统一，这三个阶段上资本的职能形式不同但都统一于生产和实现剩余价值这一目的。

产业资本在循环运动中实现价值的增殖表明资本离不开运动，资本的概念中必然包含着运动，资本一旦停止了运动就不能增殖，因而也就不成为资本。

由于产业资本循环的第一阶段和第三阶段是处在流通过程，第二阶段处在生产过程，因此，产业资本循环也是流通过程和生产过程的统一。

三、产业资本的三种循环形式

产业资本家对剩余价值的追求是无止境的。为了实现资本的不断增殖，产业资本循环必须反复地进行。其循环运动可用如下公式表示：

G— W„P„Wˊ一Gˊ·G--W„P„Wˊ一Gˊ„„

从产业资本周而复始的循环运动过程看，产业资本三种职能形式中的每种职能形式，都要经过循环的三个阶段而回到原来的出发点，进行着各自的循环运动。因此，产业资本循环就包含着货币资本循环、生产资本循环、商品资本循环三种不同的循环形式。这三种循环形式分别从不同侧面反映了资本运动的特征，也以各种不同形式产生某些假象，掩盖资本运动的真实过程与动机。

1．货币资本循环。货币资本循环是从货币资本开始，依次经过购买、生产和销售三个阶段，实现资本价值增殖，又回到货币资本的运动过程。用公式表示就是： G--W„P„Wˊ一Gˊ

货币资本循环的特点：①货币资本循环的起点和终点都是货币，而且终点上的货币数量上大于起点上的货币量，所以，货币资本循环最明显地表明了价值增殖是资本运动的目的和动机。正因为此它成为产业资本循环的一般形式。②货币资本循环掩盖了剩余价值的真正来源。因为在货币资本循环中，生产过程表现为两个流通阶段的中间环节，因此就造成一种假象：似乎价值增殖是在流通过程产生的，好像是货币本身具有的能力。

2．生产资本循环。生产资本循环是从生产资本出发，依次经过生产、销售和购买三个阶段，实现价值增殖，最后回到生产资本形式的运动过程。用公式表示就是：

P„Wˊ一GˊG一W„P

生产资本循环的特点：①它克服了货币资本循环的片面性，揭示了剩余价值来自生产过程而不是来自流通过程。②生产资本循环掩盖了资本主义生产的实质。由于生产资本循环的起点和终点都是生产过程，这就产生了另一个片面性，似乎资本主义生产目的不是为了追求剩余价值，而是为了不断扩大再生产，是为生产而生产。

3．商品资本循环。商品资本循环是以商品资本为出发点，依次通过销售、购买、生产阶段，实现价值增殖，又回到商品资本形式的运动过程。用公式表示就是：

Wˊ一GˊG一W„P„Wˊ

商品资本循环的特点：①它的起点和终点都是商品资本，而商品资本又是生产过程的结果。②商品资本的全部出售，全部被社会所消费是产业资本循环正常进行的条件。因此，商品资本的循环揭示了生产与消费的内在联系。③商品资本循环掩盖了资本主义生产的目的。因为在这一循环形式中占首要地位的是流通过程，是商品价值的实现和商品的被消费，这就造成一种假象，似乎资本主义生产是为了满足社会需要，而不是为了获得剩余价值。

产业资本循环的三种形式各自从一个侧面反映了产业资本运动的特性，但同时又各有自己的片面性。因此，必须把三种循环形式统一起来进行考察，才能够全面地把握产业资本运动的本质。

四、产业资本循环连续进行的条件

现代工业的技术基础要求资本运动每个阶段都具有连续性，不因资本完成一种职能形式转入下一种职能形式而中断。产业资本循环的连续进行，必须具备两个条件：①必须保持产业资本三种职能形式在空间上的并存性；②必须保持产业资本每一种职能形式的依次转化，即在时间上的继起性。

产业资本三种职能形式空间上的并存性和时间上的继起性，其中，并存性是保持每个过程连续性的直接条件，而资本每一种职能形式都能顺利进入下一阶段则是资本的三种职能形式在空间上并存的必要条件。

五、扩展的产业资本循环

现代企业组织多采取企业集团的形式，因而是由若干个既相对独立又互相联系的资本组成的一组资本的存在形式。企业集团中资本的运动仍保持了单个独立资本运动的基本形式，但资本与资本之间的联系使单个资本运动出现的新的特征。根据企业子公司在生产上的纵向、横向、混合联系方式，形成单个资本循环的不同组合。

1．纵向联系生产企业的资本循环

这类企业的资本循环是由若干个以互相买卖方式衔接起来的单个资本循环过程构成，即

G---W „ P „ Wˊ---Gˊ

G G---W „ P „ Wˊ---Gˊ G’

G---W „ P „ Wˊ---Gˊ

在这种资本循环中，生产上互相联系的若干子资本仍保持着独立循环的基本形态，但是，由于它们是企业总资本的组成部分，资本的增殖情况是着眼于总资本运动的综合结果，因此，具体的子资本在循环中不一定必须要实现价值增殖，可以通过内部价格把剩余价值从一个子资本转给另一个子资本。总资本可以通过剩余价值分配使资金在不同子资本之间进行调剂。借助这种方式，现代跨国公司可以以内部剩余价值转移的方式，逃避东道国的税收，使总资本获得的剩余价值达到最大化。

2．横向联系生产企业的资本循环

这类企业资本的循环是由若干个互相平行的单个资本循环构成，即

G——W„P„Wˊ一Gˊ

G——W„P„Wˊ一Gˊ

G „„ Gˊ

G——W„P„W’一G’

G——W„P„W’一G’

这种资本循环中，生产上互相平行若干子资本仍保持着独立循环的基本形态，资本的增殖情况是也着眼于总资本运动的综合结果，具体的子资本在循环中不一定必须要实现价值增殖，而是服从于总资本的增殖战略。总资本可以通过剩余价值分配使资金在不同子资本之间进行调剂。借助这种方式，现代跨国公司可以以内部剩余价值分配的方式，一定时期支持在一些东道国某些部门的投资，以达到长远扩大影响和占领市场的目的，实现长期剩余价值最大化。

3．混合联系生产企业的资本循环

这种企业的资本循环是以上两种资本循环形式的组合，这里不再重复。

扩展的资本循环形式，使企业总资本更方便地利用子资本运动的各种组合达到总资本最大限度增殖的目的。

六、流通时间和流通费用

资本的循环过程每个阶段都要占用一定的时间，支出一定的费用。由于资本在不同阶段上的职能不同，因此在不同阶段上支出的时间和费用对资本增殖有着不同的意义和影响。其中在必要限度内，生产中支出的时间和费用通过抽象劳动和具体劳动分别形成商品的新价值和转移的生产资料旧价值。这些支出构成商品的总价值，从而可通过流通过程实现为货币资本。但是由于资本在流通领域的职能特征，使流通时间和流通费用与在生产领域支出的时间和费用有着不同的意义。

流通时间和费用包括两方面内容，一方面是完成使用价值从生产领域到消费领域转化所必须花费的时间和费用，这一部分是生产过程在流通中的继续，所以从性质上仍属于生产领域；另一方面是完成价值形态的变化，在这一活动中花费的时间和费用不增加任何社会使用价值，这一类流通时间和流通费用被称为纯粹流通时间和纯粹流通费用。这里所论述的流通时间和流通费用只是指纯粹流通时间和纯粹流通费用。

1．流通时间：流通时间是资本循环过程中处在购买阶段和售卖阶段的时间，其中，更为重要的售卖时间。资本在流通时间所执行的职能是完成资本价值存在形式的变化，并不增加任何使用价值，所以，在这段时间内商品不发生价值量的变化。在资本的流通时间内，资本的形态和地位决定了它不能作为劳动的吸收器来占有工人的劳动。流通时间越长，资本就越是在较长时间内不能增殖，因而，流通时间对资本增殖构成了限制。

2．流通费用：资本在流通阶段不仅要花费时间，而且，为使资本形态发生变化还要发生各种费用，这部分费用就是流通费用，为了与生产在流通中的继续所发生的费用相区别，为使资本形态发生变化所支出的费用被称作纯粹流通费用。纯粹流通费用包括：买卖商品的时间、商业簿记、货币制造和磨损。耗费在这些方面的劳动并不创造价值，也不能在出售的商品价值中得到补偿，它只能在社会总剩余价值中扣除。

第二节 资本的周转

一、周转时间和周转次数

（一）资本周转及其与资本循环的关系

资本周转是不断重复、周而复始的资本循环过程。资本循环和资本周转两者都是考察资本的运动过程，但两者研究的侧重点不同。对资本循环的研究侧重于资本运动过程中所经历的阶段、采取的职能形式、各阶段要完成的职能以及资本运动的连续性等问题；资本周转是从资本运动的速度方面，揭示资本周转速度对剩余价值生产的影响。

（二）资本周转速度

资本周转的中心问题是资本周转速度。所谓资本周转速度就是指预付资本运动的快慢。

资本的周转速度可以用预付资本周转一次所持续的时间来表示，它是资本的生产时间和流通时间的总和。资本周转时间的长短，取决于各个生产部门的生产条件和流通条件。

资本的周转速度也可以用一定时间内(通常为一年)预付资本周转的次数来表示，它是指在一定时间内资本价值周转的次数。一年里资本周转次数的计算公式是：n=U/u，其中，U代表单位时间，u代表资本周转一次的时间，n代表资本在一定时间内的周转次数。

资本周转公式表明，在一定时间内，资本周转一次的时间越短，资本周转次数就越多，表明资本周转速度就越快；反之，资本周转一次的时间越长，资本周转次数就越少，表明资本周转速度就越慢。也就是说，资本周转速度与资本周转时间成反比，与资本周转次数成正比。

二、固定资本和流动资本

（一）固定资本和流动资本的含义

固定资本是以机器、厂房、设备、工具等劳动资料形式存在的生产资本。固定资本的特点是：它的使用价值在物质形态上全部参加生产过程，从投入使用直到报废的较长时间内在多次生产过程中反复执行相同的职能；它的价值是按照在使用过程中的磨损程度一部分一部分地转移到新产品中去，产品出售后又一部分一部分地收回，并经过多次生产过程才实现其价值的全部转移。

流动资本是指以原料、燃料、辅助材料等劳动对象形式存在的和用于购买劳动力的那部分生产资本。以原材料等形式存在的那部分资本，其物质要素在每次生产过程中全部消费掉，因而每次生产过程都需要重新购买。与此相联系，它的价值是一次性转移到新产品中去，并随着产品的出售一次性收回。用于购买劳动力的那部分资本，工人在生产过程中会将这部分价值重新创造出来，成为新产品价值的构成部分，并随着产品的销售，以货币形式回到资本家手中。

（二）固定资本和流动资本的联系与区别

固定资本和流动资本都属于生产资本，两者的区别归纳起来有：①价值周转方式不同。固定资本价值是分多次转移到新产品中去；而流动资本价值则是一次转移到新产品中去。②周转时间不同。固定资本周转时间长，流动资本周转时间短。③回收方式和期限不同。固定资本是一次性预付，多次收回，回收期长；流动资本是一次性预付，一次性收回，回收期短。④物质更新方法不同。固定资本在发挥作用的期限内，不需要不断购买或更新；而流动资本，无论是原材料，还是劳动力，都要在实物形式上不断更新。

（三）划分固定资本和流动资本与划分不变资本和可变资本的区别

首先，划分的依据不同。划分固定资本与流动资本是依据资本各部分价值周转方式的不同；划分不变资本与可变资本的依据是资本各部分在剩余价值生产过程中所起的作用不同。其次，划分的目的不同。固定资本与流动资本的划分，是为了揭示生产资本的不同部分对资本周转速度从而对剩余价值生产的不同影响；而不变资本与可变资本的划分，则是为了揭示剩余价值的真正源泉，从而揭示资本主义剥削的秘密。再次，划分的内容不同。不变资本包括用于购买劳动资料和劳动对象的资本；而固定资本只包括用于劳动资料的资本。可变资本只是用于购买劳动力的资本；而流动资本却包括用于购买劳动对象和劳动力的资本。

（四）固定资本的磨损与折旧

固定资本的磨损有两种：有形磨损即物质磨损和无形磨损即精神磨损。固定资本的有形磨损，是指固定资本的物质要素由于使用以及自然力的作用而造成的损耗。固定资本的无形磨损，是指固定资本在其有效使用期内，由于生产技术进步而引起的价值上的损失。

根据固定资本的磨损程度而为它的更新提取补偿基金的办法，叫做固定资本的折旧。所提取的补偿基金叫做折旧费。每年提取的折旧费等于固定资本原价值除以它的平均使用年限。每年提取的折旧费与固定资本原始价值的比率，叫做折旧率。

三、预付资本的总周转 预付资本总周转的计算公式

预付资本的总周转，是它的不同组成部分的平均周转。计算公式为：

固定资本年周转价值总额+流动资本年周转价值总额

预付资本年总周转次数=————————————————————————

预付资本总额

四、影响预付资本总周转速度的因素

预付资本总周转速度的快慢取决于两个因素：一是固定资本与流动资本的比例。固定资本在生产资本中所占的比重越大，预付资本总周转速度就越慢；流动资本在生产资本中所占的比重越大，预付资本总周转速度就越快。二是固定资本与流动资本的周转速度。固定资本和流动资本的周转速度越快，资本总周转速度也越快。反之，固定资本和流动资本的周转速度越慢，预付资本总周转速度也越慢。它们的周转速度受到它们在生产与流通中的运动条件影响。

1．生产时间。生产时间是资本处在生产阶段的时间，也就是从生产资料和劳动力进入直接生产阶段开始到生产出产品为止的时间，它包括劳动时间、自然力对劳动对象独立发生作用的时间、生产资料的储备时间及停工时间。

（1）劳动时间是劳动者运用劳动资料作用于劳动对象生产出产品所需要的时间。劳动时间的长短取决于两个因素：一是产品的性质；二是生产技术水平。（2）自然力对劳动对象独立发生作用的时间，是劳动过程的中断，劳动对象受自然力作用的时间。（3）生产资料储备时间，是为了保证再生产的正常进行需要事先贮存一定数量的原材料的时间。停工时间是正常检修机器设备或工人必要休息而停止工作的时间。

2．流通时间。流通时间是资本处在流通领域的时间，它包括购买时间和销售时间。购买时间是货币资本转化为生产资本的时间；销售时间是商品资本转化为货币资本的时间。

影响资本流通时间的因素主要有三个：一是商品生产地点与销售市场距离的远近；二是交通运输和通讯条件的好坏；三是市场供求状况。此外，产品质量的好坏，价格的高低、企业的形象以及售后的服务状况，等等，都会对流通时间的长短、周转速度的快慢产生一定程度的影响。

五、资本周转速度对剩余价值生产的影响

资本周转速度对剩余价值的生产和实现有着重大影响

1．加速资本周转，可以节省预付资本，特别是节省预付流动资本。这样，同样资本可以支持较大的生产规模，从而生产更多的剩余价值。

2．加速可变资本周转，可以增加年剩余价值量，提高年剩余价值率。年剩余价值量是资本家在一年中获得的剩余价值总量。年剩余价值率是年剩余价值量与预付可变资本的比率。用M表示年剩余价值量，用M’代表年剩余价值率，v代表预付可变资本，那么，M’=M/V=m’n。

年剩余价值率与剩余价值率的区别：首先，两者含义不同。年剩余价值率是年剩余价值量与预付可变资本的比率，而剩余价值率是同一时间内剩余价值与实际发挥作用的可变资本的比率。其次，两者表示的关系不同。剩余价值率表示资本家对工人的剥削程度；年剩余价值率表示预付可变资本的增殖程度。再次，一般说来，年剩余价值率大于剩余价值率。

3．加速资本周转，可以提高固定资本的投资效益。一方面可以减少或避免由于固定资本无形磨损而造成的资本价值上的损失；另一方面又可以提高固定资本价值的利用率，加速固定资本更新，从而提高固定资本的投资效益。

六、资本周转速度与社会再生产中的比例关系

由于社会生产各个部门的生产物质内容不同，所以资本的周转速度存在着很大的差别。在一定时期内，资本周转速度慢的部门，需要社会不断投入生产资料和生活资料以维持生产的正常进行，但却不向社会提供产品。这样，必须合理安排资本周转速度不同的各部门的比例关系，使那些在一定期间内不提供产品但却需要投入生产资料和生活资料的部门能够在不影响当前生产和正常社会生活的条件下维持自身正常的生产。

七、资本循环和周转原理的现实意义

马克思关于资本循环和周转的原理，不仅揭示了资本运动的本质和规律性，而且反映了以社会化大生产为基础的商品经济运行的一般规律。因此，如果撇开其反映资本主义生产关系的内容，许多原理对社会主义企业的运行同样适用：

1．关于资本循环是生产过程和流通过程的统一，是货币资本循环、生产资本循环、商品资本循环三种循环形式统一的原理，对一切商品经济都是适用的。在社会主义市场经济中，也同样要处理好生产与流通的关系。企业的资本也同样要保持三种职能形式在空间上的并存和时间上的继起。

2．关于加速资本周转同提高资本效率的关系、固定资本与流动资本的划分，以及加快资本周转的途径等原理，对一切商品经济也都是适用的。运用这些原理，对于提高社会主义企业资金的利用率，具有特别重要的现实意义。例如，合理分配生产资金，正确处理部门之间和部门内部固定资金和流动资金的比例，可以加速社会主义企业资金周转；合理运用折旧基金对提高社会主义企业固定资金的使用效果具有非常重要的意义；缩短生产时间和流通时间，也是加速社会主义企业资金周转，提高经济效益的一个重要的因素，等等。

【复习思考题】

1．解释下列概念：产业资本、资本循环、货币资本、生产资本、商品资本、资本周转、周转时间、周转速度、劳动时间、生产时间、流通时间、固定资本、流动资本、有形损耗、无形损耗、折旧、折旧率、预付资本总周转、年剩余价值率

2．什么是产业资本？它最根本的特征是什么？按照政治经济学的产业资本概念，目前所说的第三产业中运动着的是否都是产业资本？

3．思考产业资本循环中各个阶段上一般商品职能和生产职能如何成为资本循环的一个阶段？产业资本循环的三个阶段统一的内容是什么 4．为什么是产业资本循环需要保持连续性？资本连续循环的条件是什么？

5．思考纯粹流通时间不仅不创造价值，而且对资本的增殖造成限制。

6．思考纯粹流通费用的支出与资本在生产中的支出之间的本质差别。

7．固定资本和流动资本的划分依据是什么，它与不变资本和可变资本的划分有什么区别？

8．固定资本的磨损所丧失的价值是如何通过折旧来补偿的？

9．预付总资本的周转是怎样计算的？

10．什么是年剩余价值率？怎样提高年剩余价值率？

11．资本周转对社会生产部门间的比例有何影响？

【进一步阅读的文献】

1．马克思：《资本论》第2卷，第1、4-

9、16章，人民出版社1972年版。

2．逄锦聚等主编：《政治经济学》第4章，高等教育出版社2002年版。

3．魏埙主编：《政治经济学（资本主义部分）》第6章，陕西人民出版社2002年版。

第六章 资本和剩余价值的各种形式

【教学目的与要求】

本章学习的中心内容是资本和剩余价值的各种形式，使学生了解资本和剩余价值是如何转化为它们的具体形态，认识它们的本质与现象间的关系。

本章的学习重点是：从资本主义生产总过程的角度，理解和把握资本和剩余价值是如何转化为产业资本和产业利润、商业资本和商业利润、银行资本和银行利润、农业资本和农业利润、垄断资本和垄断利润、金融资本和垄断高额利润等以及土地所有权和地租的；资本主义信用及其发展对资本主义经济运行的影响；金融资本的统治是如何形成的，从现象和本质统一的高度加深对资本主义生产方式本质的理解。

【学习内容提要】

第一节平均利润和生产价格

一.剩余价值转化为利润

㈠商品的资本主义成本价格

⒈ 它是资本家生产商品时所费不变资本和可变资本之和，是资本家所费资本补偿价值的转化形式。以K表示成本价格，商品价值构成就由c＋v＋m转化为K＋m。⒉ 成本价格对资本家的经营活动具有重要意义：它的补偿是实现资本主义再生产的保证；它是商品出售价格的最低界限，是资本家经营盈亏的分界线；它的高低是资本家竞争成败的关键。

⒊ 成本价格掩盖了资本主义剥削关系。它掩盖了不变资本和可变资本的区别，从而掩盖了剩余价值的真正来源；它造成剩余价值来源于流通的假象，使资本的增殖过程神秘化。

㈡ 剩余价值转化为利润

由于商品价值的c＋v部分转化为成本价格，剩余价值就表现为所费资本的增加额；由于全部所用资本都作为生产的物质条件参加了商品的生产过程，资本家就把剩余价值看作是全部预付资本的产物，这时剩余价值就转化为利润；由于剩余价值转化为利润，商品价值就由K＋m转化为K＋p。利润是剩余价值表现为全部预付资本观念上的产物，它是剩余价值的转化形式。利润和剩余价值本来是同一个东西，二者量上相等。但剩余价值反映资本对雇佣劳动的剥削关系，体现资本主义生产关系的本质；而利润是剩余价值的表现形式，体现资本与它自身的关系，掩盖了剩余价值的真正来源和资本主义剥削关系。

㈢ 剩余价值率转化为利润率

剩余价值与预付总资本相比，剩余价值率就转化为利润率。利润率是剩余价值预预付总资本的比率。它体现预付总资本的增殖程度。用公式表示：p′＝m/C。利润率与剩余价值率只是同一剩余价值量用不同方法以不同标准计算的不同比率，二者是本质和现象的关系。二者的区别：表示的经济关系不同；二者量上不等；剩余价值率揭示资本剥削程度，利润率掩盖资本剥削程度；剩余价值率具有提高趋势，一般利润率具有下降趋势。

㈣ 影响利润率的因素：剩余价值率；资本有机构成；资本周转速度；不变资本节约；生产资料价格。

二、利润转化为平均利润

㈠平均利润率的形成

1．不同生产部门资本有机构成不同，利润率各不相等。但资本的平等社会权力却要求等量资本获得等量利润，资本的这种平等社会权力是平均利润率形成的根本原因。

2．平均利润率形成的直接原因是部门之间的资本竞争。竞争的形式是资本的部门间转移。资本在部门间的自由转移的条件：机器大工业为生产的技术基础；信用制度发展到一定程度。

3．平均利润率是社会剩余价值总额与社会预付总资本的比率。用公式表示：社会平均利润率＝社会剩余价值总额/社会总资本。平均利润率形成后，利润就转化为平均利润。平均利润就是各生产部门按社会平均利润率获得的利润。用公式表示：平均利润＝预付总资本×平均利润率。这时，各部门获得的平均利润就不再和本部门榨取的剩余价值相一致。利润转化为平均利润进一步掩盖了剩余价值的真正来源和资本主义剥削关系。

4．决定平均利润率水平的两个因素：各部门的特殊利润率水平；二是社会总资本在不同生产部门的分配比例。

5．利润转化为平均利润，并不排斥部门内部先进企业获得超额利润。㈡ 价值转化为生产价格

在利润转化为平均利润的同时，商品价值就转化为生产价格。生产价格是指等量资本能够提供等量利润的价格，它等于成本价格加上平均利润，它是商品价值的转化形式。

㈢ 生产价格规律

价值转化为生产价格，商品就按生产价格出售。生产价格成为市场价格波动的中心。价值规律的作用形式发生了变化，它通过生产价格规律发生作用。生产价格规律的作用表现为：⑴ 它自发地调节生产资料和劳动力在社会各生产部门之间的按比例分配；⑵ 它调节剩余价值在不同生产领域的资本家之间分配；⑶ 它自发地刺激企业改进技术和改善经营管理。

生产价格规律不仅不违背价值规律，而是价值规律的具体作用形式。虽然大多数部门获得的平均利润量与其工人创造的剩余价值量不一致，但整个社会的平均利润总额与剩余价值总额是一致的；尽管大多数部门商品的生产价格与其价值不相等，但整个社会的生产价格总额与价值总额是一致的；⑶ 生产价格的变动，归根到底取决于商品价值的变动。

㈣平均利润和生产价格理论的意义

它解决了资本主义社会价值规律与等量资本获得等量利润的表面矛盾，使劳动价值理论建立在更加牢固的基础上；它揭示了平均利润和生产价格机制就是社会化大生产的经济运行机制，为进一步研究商业利润、利息和地租奠定了基础；它揭示了资产阶级和无产阶级之间阶级对立的根源。

三、平均利润率趋向下降的规律

㈠平均利润率的下降

从长期看，平均利润率具有下降趋势。它是资本积累和社会资本有机构成提高的必然结果，是劳动的社会生产力日益发展在资本主义生产方式下的特有表现。

平均利润率下降并不意味着工人受剥削程度的减轻和利润量的减少，利润率下降和利润量增加可以同时并存，是资本积累发展的二重结果。因而平均利润率趋向下降规律是一个利润率下降和利润绝对量增加的二重性规律。

㈡ 阻碍平均利润率下降的主要因素

剥削程度的提高；生产资料价值的降低；相对过剩人口的存在；国际投资和对外贸易的发展。由于上述因素的作用，虽然不能完全阻止利润率下降，但却使利润率的长期变动呈现时升时降的缓慢下降趋势。

㈢ 规律内部矛盾的展开

平均利润率趋向下降规律的内部矛盾就是利润率下降和利润量增加的矛盾。这一矛盾必然导致资本主义一系列矛盾的加深。⑴ 生产扩大与价值增殖之间的矛盾；⑵ 剩余价值的生产与实现之间的矛盾；⑶ 人口过剩与资本过剩之间的矛盾；⑷ 资本主义国家内部资产阶级与无产阶级之间、资本主义各国资产阶级之间、发达资本主义国家与发展中国家之间的矛盾。上述矛盾的展开表明，资本主义生产的真正限制是资本自身。

四、垄断利润和垄断价格

㈠ 垄断利润

垄断利润是垄断资本凭借其垄断地位而稳定获得的超过平均利润的高额利润。它的来源主要有：⑴ 对国内雇佣劳动者剥削的大大加强；⑵ 对国外特别是殖民地、半殖民地或发展中国家雇佣劳动者和小生产者的剥削；⑶ 通过高价销售和低价购买占有非垄断企业的一部分利润并对城乡小生产者和消费者进行剥削；⑷ 垄断资产阶级国家对国民收入有利于垄断资本的再分配；⑸ 通过不等价交换剥削和剥夺殖民地、半殖民地、发展中国家。

垄断利润规律是剩余价值规律在垄断资本主义时期的进一步转化形式，是剩余价值规律作用形式的进一步发展。

㈡ 垄断价格

垄断价格是垄断组织为获得高额垄断利润而凭借其在生产和销售中的垄断地位所制订的价格。一般具有垄断高价和垄断低价两种形式。一般是垄断高价。它也要受到竞争规律、供求规律、利润率平均化规律的制约。

垄断价格与价值规律。⑴ 垄断价格也是价值的转化形式，它并不违背价值规律。⑵ 在垄断资本主义时期，价值规律通过垄断价格规律发挥作用。

第二节 商业资本和商业利润

一、商业资本

㈠ 商业资本的形成。

1．资本主义商业资本独立化的必然性。⑴ 独立化的可能性：在产业资本循环的三种职能形式中，商品资本执行的职能不同于其他资本形式的职能，具有相对独立性；社会总资本总是要有一部分处于商品资本形式上，与其他资本形式同时并存。⑵ 独立化的必要性：随着生产的发展和市场的扩大，商品资本的数量从而其职能日益增大，产业资本家继续兼营商业会加大流通费用，减少生产资本数量，延缓资本周转速度，从而导致利润率下降。因此，商品资本的职能从产业资本中分离出来独立化为商业资本就具有了客观必然性。

2．商业资本就是从产业资本中分离出来、投在流通领域中专门经营商品买卖、以获取商业利润为目的的独立资本形式。

㈡ 商业资本的职能

商业资本的运动公式：G—W—G′。它的职能就是产业资本中商品资本的职能，使商品资本转化为货币资本，最终完成产业资本的循环，实现商品价值和剩余价值。

㈢ 商业资本的作用

⒈ 在商业资本规模保持社会必要的比例时，其促进作用主要有：有利于产业资本提高利润率；有利于节约整个社会的流通资本；加速产业资本周转，提高年利润率；加快商品流转，缩短流通时间。⒉ 商业资本的自发发展和竞争无序，产生消极作用。

二、商业利润

㈠ 商业利润的来源及其本质

商业资本家专门经营商品买卖，目的是获取商业利润。但纯粹的商品买卖活动是非生产活动，不能成为商业利润的来源。

表面上看，商业利润来自于商品的购销差价。但这只是商业资本获取利润的途径，并不是商业利润的真正来源。商业利润的真正来源是产业资本家转让给商业资本家的一部分剩余价值。它是产业资本家按照低于生产价格的价格把商品出售给商业资本家，商业资本家再按照生产价格把商品出售给消费者，二者的差额形成商业利润。

商业利润是通过商业资本参加利润率平均化而获得的平均利润。商业资本的运动构成社会资本再生产的一个必要环节，它和产业资本共同构成职能资本。商业利润的量必须等于平均利润。这是由产业部门和商业部门之间的资本竞争决定的。商业资本作为职能资本参加利润率的平均化过程，从而形成职能资本的平均利润率。用公式表示：职能资本平均利润率＝社会剩余价值总额/（产业资本总额＋商业资本总额）。商业利润总额＝商业资本总额×职能资本平均利润率。

商业利润的本质是商业资本参与利润率平均化而获得的平均利润，是剩余价值的特殊转化形式。

商业利润形成后，商品的生产价格构成发生了变化。用公式表示：生产价格＝K＋p＋h。

㈡ 商业资本家对商业职工的剥削

商业利润是由商业职工的劳动实现的。商业职工在必要劳动时间内实现等于其劳动力价值的剩余价值，在剩余劳动时间内实现为商业资本家占有的商业利润。

㈢ 商业纯粹流通费用及其补偿

商业流通费用是指商业资本家在商品流通中支付的各种费用。可分两类：⑴ 生产性流通费用是指与商品使用价值的运动有关的费用。它是生产过程在流通领域中的继续。⑵ 纯粹流通费用是与商品价值的运动有关的费用，是纯粹为商品价值的实现而引起的费用。

生产性流通费用的补偿。与商品使用价值的运动有关的劳动是生产性劳动，因而创造价值和剩余价值，所用物质资料的价值也加入商品价值，因而都会增加商品价值。它们可以随着商品的销售而得到补偿，并且这部分商业资本也带来平均利润。

纯粹流通费用的补偿。⑴ 它的补偿受生产价格规律、利润率平均化规律和竞争规律的制约。⑵ 纯粹流通费用最终要有剩余价值来补偿。因为耗费在这方面的资本和劳动就性质来说并不创造价值和剩余价值，是社会劳动和社会物质资源的一种虚耗，它只能由社会剩余价值来补偿，纯粹流通费用作为商业资本也要带来平均利润。

第三节 银行资本和银行利润

一、借贷资本和利息

㈠ 借贷资本的形成

借贷资本是借贷资本家或银行为取得利息而暂时贷放给职能资本家使用的货币资本。借贷资本是从职能资本的循环周转中游离出来的暂时闲置货币资本转化而来的。这种暂时闲置货币资本，停止运动就不能发生价值增殖，其所有者必然为其寻找出路，以贷放收取利息形式形成货币资本供给。同时，一些企业在资本收回前需要购买原料或发放工资；固定资本需要更新；急需扩大生产规模等，从而形成对货币资本的需求。这两部分资本家之间就形成了借贷资本的供求关系，闲置货币资本便转化为借贷资本。借贷资本是从职能资本中游离出来又为职能资本服务的一种独立资本形式。

㈡ 借贷资本的特征

1．借贷资本是一种资本商品。它的使用价值的转让，不是买卖而是借贷。2．借贷资本是一种所有权资本。其所有权掌握在所有者手中，使用权转让给职能资本家。3．它是一种最具有拜物教性质的资本形式。它的特殊运动形式歪曲了利息的本质和来源，彻底掩盖了资本对雇佣劳动的剥削关系，使资本拜物教达到了顶峰。

㈢ 利息、利息率与企业主收入

利息是职能资本家作为使用借贷资本的报酬而付给借贷资本家是一部分平均利润，实质是剩余价值的特殊转化形式。

借贷资本使平均利润在量上分割为两部分：企业主收入和利息。因而利息只能是平均利润的一部分。量的分割进一步导致了质变：利息表现为资本所有权的收入，企业主收入表现为职能资本家经营管理企业的报酬。

利息率是一定时期内利息量与贷出的借贷资本量之间的比率。影响利息率的主要因素：一般利润率；借贷资本的供求和竞争关系，它决定市场利息；习惯和法律传统在供求平衡时对利息率确定起决定作用。平均利息率是按整个产业周期平均计算的利息率。它具有逐渐下降趋势，其原因：⑴ 一般利润率具有下降趋势；⑵ 借贷资本具有供大于求的趋势。

二、银行资本和银行利润

㈠ 银行资本的构成、职能及其性质

银行资本是指银行资本家为经营银行获取利润而投入的自有资本和通过各种途径集中到银行的货币资本。就所有权而言，它由自有资本和借入资本两部分构成。就资本形式而言，它由现金和有价证券两部分构成。

银行资本的职能是通过银行业务实现的。银行的主要业务是信用业务，它包括负债业务，即银行吸收存款，和资产业务，即银行贷款和证券投资。此外，银行还充当支付中介。银行还发行代替铸币的信用流通工具和代替现实货币的信用工具。

㈡ 银行利润及其来源

银行利润是贷款利息和存款利息之间的差额扣除银行的各项运营费用之后的余额。

银行利润的来源是职能资本家支付给银行资本家的、作为平均利润一部分的贷款利息。因而银行利润也是雇佣工人创造的一部分剩余价值，是剩余价值的一种特殊转化形式。银行资本家参与剩余价值的瓜分，是通过银行职员的剩余劳动实现的。银行职员的劳动虽然不创造价值和剩余价值，但他们以自己的中介服务活动为银行资本家实现其瓜分的这部分剩余价值，而银行资本家则无偿占有他们在剩余劳动时间内实现的剩余价值。

银行资本家的创办银行投入的自有资本要求获取平均利润，银行利润率是银行获得的剩余价值与自有资本的比率。它若低于平均利润率，就会通过银行资本与工商业资本的竞争，使之趋近于平均利润率水平。但银行资本并不独立地参与平均利润率的形成。因为贷给职能资本家的借贷资本，已作为职能资本参与了利润率的平均化过程；银行利润只是贷款利息的一部分，而且银行利润的形成要借助于银行资本家与职能资本家之间的借贷关系。

三、金融资本

㈠ 银行资本的集中和垄断

随着资本主义的发展，在工业形成集中与垄断的同时，银行资本也形成了集中和垄断。银行资本的集中也是通过竞争实现的。其实现途径：⑴大银行排斥、吞并小银行；⑵大银行通过购买股票控制小银行，使之从属于自己。当银行集中达到一定程度时，少数大银行为避免彼此竞争的损失并保证自己取得高额利润，必然联合起来形成垄断。银行垄断使银行支配着社会的大部分资本；控制着几十个甚至上百个小银行；确定存贷款利率并划分经营范围；经营巨额而有利的金融业务；掌握着资本主义国家的主要金融市场。

㈡ 垄断条件下银行的新作用

银行垄断的形成，银企关系发生了深刻变化，银行具有了新作用，它由普通的中介人变成了万能的垄断者。银行新作用具体表现为：银行对工业企业加强了监督和控制；大银行促进了生产集中和工业垄断组织的形成和发展；大银行加强了对社会经济的支配和调节。

㈢ 金融资本的形成和金融寡头的统治

金融资本是由银行垄断资本和工业垄断资本融合或混合生长而形成的一种更高级垄断资本。金融资本形成有三条途径：⑴ 银行垄断资本渗入工业企业；⑵ 工业垄断资本渗入银行业；⑶ 双方互派代表，互兼要职，实现人事结合。

金融寡头是指掌握着巨额金融资本的少数最大的垄断资本家或其集团。金融寡头在经济领域的统治主要是通过“参与制”实现的。“参与制”是在股份公司广泛发展的基础上产生的，是指通过掌握一定数量的股票控制额来层层控制企业的制度。股票控制额是能支配一个股份公司所必需的股票额。金融资本借助于“参与制”可以控制比自身资本大几倍、几十倍甚至上百倍的他人资本。金融寡头还采用种种办法在政治上操纵和控制国家机器，对政治领域进行统治，并把触角伸入到上层建筑的各个领域，以维护和加强其统治。

㈣ 银行垄断的新发展和金融资本集团的新变化

二战后，银行资本集中和垄断的新发展主要表现在：银行资本规模不断扩大，集中程度不断提高，特别是大银行之间的兼并和购并越演越烈；金融机构多样化和银行业务范围扩大；银行信用活动遍及各个领域。强化了金融资本对社会经济生活的全面统治。二战后，金融资本集团的新变化主要表现为：工业资本对银行资本的依赖性更为增强，金融资本集团的规模和实力大大超过战前；金融财团内部的家庭色彩日益淡化；金融财团间的相互渗透日益加剧。

四、资本主义银行业和非银行金融业的发展

㈠ 资本主义银行体系及银行业的发展

银行是充当货币借贷中介和货币支付中介的企业，它的突出特点是中介作用。现代资本主义银行体系已发展为一个以中央银行为中心，商业银行为主体，辅以各种专业银行和政策性银行的体系。

随着资本主义的发展，银行业不仅数量、种类、分支机构日益发展，而且成为资本主义国家货币金融市场中枢，现代资本主义市场经济的核心，社会范围的公共簿记和生产资料的公共分配形式。目前，银行业发展的大趋势是：规模集中化；全球化；金融自由化；金融创新；证券化； 工具电子化。

㈡ 非银行金融业的发展

非银行金融机构是指银行业以外那些经营各种金融业务的金融机构。在当代西方国家主要有：保险公司、互助储蓄银行、储蓄贷款协会、信用合作社、养老基金会、财务公司、投资基金、信托公司、证券公司、租赁公司、消费信贷机构和邮政储金局等等。

它们的产生，既推动了金融创新，融资机构、渠道及形式日益多样化，为企业特别是中小企业的发展提供了方便，并增加了金融领域的竞争对手，给金融业发展注入了活力，也反映出当代资本主义社会的货币资金日益集中到金融业特别是金融业垄断者手中，从而加强了职能资本对金融货币资本的依赖关系。

当前，银行业和非银行金融业之间的业务相互渗透，二者的界限日益模糊。

第四节 资本主义信用

一、资本主义信用与信用工具

㈠ 信用形式

1．商业信用。（1）商业信用是职能资本家之间以赊销商品的形式彼此互相提供的信用，是以赊销商品延期付款形式而形成的借贷关系。商业信用在资本主义社会得到广泛而充分发展并成为资本主义经济发展不可或缺的条件，对加速资本周转、维持产业资本循环连续性、促进资本主义市场经济发展有积极作用。商业信用的特点是：信用关系局限于职能资本家范围内；信用对象是商品资本；信用变动与产业资本在经济周期各个阶段的运动相一致。（2）商业票据是实现商业信用的工具，是商品赊销者与赊购者之间的债权债务关系凭证。商业票据有两种形式：期票和汇票。（3）商业信用的局限性：规模受职能资本家个人资本量的限制；范围受商品使用价值流转方向的限制。目前，银行信用与商业信用结合起来，使商业票据重新成为资本主义企业短期筹资的重要手段，并很快向国际扩展。

2．银行信用。（1）银行信用是银行资本家以贷放货币形式向职能资本家提供的信用，实质上是银行资本家与职能资本家之间形成的债权债务关系。银行信用的特点是：借贷对象是货币资本；当事人一方是银行资本家，另一方是职能资本家；其运动与产业资本在经济周期各阶段上的运动不完全一致，有时甚至背道而驰。（2）它克服了商业信用的局限性，扩大了资本主义信用的规模。它不受个别资本数量及其周转状况的限制；其范围不再受商品使用价值流转方向的限制。随着资本主义经济发展而占有越来越重要的地位，它已成为资本主义信用的主要形式。（3）银行信用工具包括货币和银行券。银行券是银行发出的、持票人可随时兑现的、用来代替私人票据的银行票据。它比私人票据具有更广泛的流通范围和效力。它能代替贵金属货币执行流通手段和支付手段的职能，是真正的信用货币。它不仅使银行能超过其实有资本量扩大信用规模，以满足资本主义经济发展对货币资本的追加需求。它的发行与流通要以商业信用为基础。其数量应按交易需要来调节。

3．国家信用。国家信用是以政府和国库收入作保证的、国家以债务人身份向社会筹资的一种信用形式。其主要信用工具是国债券和国库券。它具有双重性质：财政性质，政府可以无偿使用；信贷性质，政府要有偿使用，还本付息。实践证明，它的重要性随着资本主义国家干预经济的加深及财政赤字的增加而不断发展，它作为一种特殊的转移支付手段，对于实现国家对经济的干预，保证再生产的顺利进行，发挥了重大作用。但其有偿性还会迫使国家债台高筑，从而不仅削弱它对经济干预的作用，而且会使国家陷入债务泥潭，引发债务危机和经济危机。

㈡ 信用工具

它泛指一切融资活动使用的票据、存单以及媒介资金流动的其他债务凭据，其中最主要的是股票和债券。

1．股票。股票是股份公司向股东发行的投资入股并有权取得股息收入的凭证。股票持有者就是公司的股东。股份公司发行股票筹资是一种信用活动。股票发行取决于股票购买者对该公司的信任。股票作为资本所有权证书，也可看作是一种长期信用工具。股票按股权可分为：普通股票和优先股票。普通股票的持有者有四项权利：管理权、股利分配权、财产分配权、优先认股权。优先股票的优先权主要表现为：股息固定并优先支付；对公司破产后的剩余财产有优先分配权。

股息是股票持有者凭股票所获得的收入。它是按股票票面额分得的一部分企业主收入，是剩余价值的转化形式。

股东不能退股索回本金，但可在证券市场上转让买卖。股票交易就是公司产权交易。由于股票本身并无价值但可买卖，因而有价格。股票价格并不是股票票面额的货币表现，其实质是股息收入的资本化。其理论价格是股息与利息率的比率。它取决于股息的多少和利息率的高低。股票的市场价格取决于很多因素，主要因素是股票的供求关系。

创业利润就是资本家在创办股份公司发行股票时所出售股票的价格总额大于其实际资本总额的差额。追求创业利润是大资本家谋取暴利的重要手段之一。2．债券。公司债券是股份公司为筹资而按一定程序向社会公众发行的借款凭证。中央政府发行的债券称为政府债券，地方政府发行的债券称为地方债券。其中，国债最重要，规模巨大，影响面甚广。债券与股票的区别是：⑴ 后者体现股东与股份公司之间的所有权关系，前者体现债权人与发行公司之间的债权债务关系；⑵ 股票持有人不能退股收回本金并承担一定风险，债券持有人可到期收回本金，不承担风险。

债券可在市场上买卖，也有价格。债券价格是债息收入的资本化。它是债息与银行利息率的比率。大多数债券的利率是固定的，因而可以预先确定并受银行利息率的影响。

㈢ 资本主义信用的新发展

主要表现在如下几个方面：金融创新与证券化；金融衍生物的发展及市场扩展；公共投资机构日益占统治地位；投资基金的发展。

二、金融市场

金融市场是指货币资金的供给者与需求者相互结合，通过买卖信用工具，进行资金融通的场所。它按内容可分为短期资金市场和长期资金市场，或货币市场和资本市场。按融资形式可分为间接融资和直接融资。

㈠ 金融市场的特点与功能

货币市场和资本市场的参加者，就其在交易中的地位而言，可分为三类：资金需求者；资金供给者；中介机构。货币市场的中介人主要是商业银行。资本市场的中介人主要是股票市场中的证券公司和从事长期信用的商业银行及其他金融机构。

当代资本主义国家的金融市场是高度发达而健全的现代金融市场。主要特点是：金融机构多样化；金融创新层出不穷；金融资产交易规模巨大，交易迅速；具有高效率的金融市场管理机构。当代资本主义金融市场，对于促进资本主义经济发展具有多方面功能：提高资本配置效率；促进资本形成；信息导向；分散投资风险。

㈡ 虚拟资本与证券交易市场

虚拟资本是以有价证券形式存在并能使其所有者定期获得一定收入的一切资本。之所以称之为虚拟资本，是因为有价证券本身并没有价值，不是实体资本，只是按一定利息率换算成一种想象的价值，其实体资本已经转移到股份公司里，证券持有者手中的股票或债券只是资本所有权证书，因而是虚拟的。虚拟资本和实体资本的区别：从质上看，虚拟资本没有价值，不进入资本主义再生产过程发挥职能，只不过是资本的纸制复本；从量上看，虚拟资本总量总是大于实体资本总量，其数量变动经常与实体资本数量变动不一致。

虚拟资本的运动使证券市场逐渐发展起来。⑴ 有价证券促进了直接融资方式的发展；⑵ 虚拟资本与实体资本运动的不一致性，加剧了证券投资与交易收益的不确定性，进一步诱发各种证券投机活动，既进一步活跃了直接融资方式的发展，又带来了更大的不确定性。

证券市场是买卖股票、公司债券、政府债券等有价证券的市场。它包括证券交易所和柜台交易。证券交易所是一个有组织、有固定地点、集中进行证券交易的场所。它本身并不参与证券买卖，只为证券交易双方提供场地和服务，是一个最重要最有影响的证券市场。

在证券市场上，既可进行正常的证券投资，也可进行证券投机。正常的证券投资活动在于获取相应的股息或红利，而证券投机则纯粹是为了从证券价格差额中捞取投机利润。正常的证券投资作为一种长期信用行为，是动员和分配社会资金的重要渠道，起着自发分配货币资本的作用，而证券投机则会在激烈竞争过程中加速资本的集中。

㈢ 金融市场的全球化发展

20世纪80年代中期——90年代初以来，国际金融市场尤其是国际证券市场向着自由化、一体化和全球化方向发展。一些国家的金融当局和一些国际组织的专家认为一个一体化或全球化的证券市场，有利于资本的国际分配，但也造成了国际投机资本的迅速成长，为国际金融体系带来了不稳定因素。

三、虚拟经济与实体经济

㈠ 虚拟经济及其发展

虚拟资产是市场经济中那些没有价值却有价格，其价格本质上是某种收入资本化的资产。它包括所有金融资产以及房地产市值中扣除建筑成本的价值部分。虚拟经济是指经济活动中以虚拟资产为对象，通过虚拟资产经营以谋取利润或报酬为目的的经济活动。它包括虚拟资产的买卖、中介、咨询等，还包括根本脱离实体经济活动的博彩业。实体经济是指从事实际生产和服务的经济活动。

近20年来，虚拟经济得到了迅速发展。金融资产的迅速膨胀和房地产业的炒作及其结合，对虚拟资产的膨胀和虚拟经济的发展起了巨大推动作用。⑴ 金融深化理论指导下发达国家金融资产的迅速膨胀，金融资产总值超过了国内生产总值，金融资产的年平均增长率高于实际国内生产总值的年增长率。⑵ 新兴市场国家和地区的金融资产也在高速膨胀。⑶ 房地产信用以及与其相关的证券发展迅速。金融业和房地产业就共同构成了虚拟经济的两个基本组成部分。它们的发展有力地促进了虚拟经济的发展。它们相互作用，相互依存，对实际经济产生了比以往更大的影响。

㈡ 虚拟资产的性质与分类

虚拟资产按其与实际资产关系远近可分为四类：传统的股票、公司债券和房地产等，这是虚拟程度最小的虚拟资产；政府债券，它比前一类虚拟程度较大；组合证券，它是虚拟资产的虚拟资产，比前两类虚拟程度更大；金融衍生物，它使虚拟资产发展到了一个更高阶段。

虚拟资产一出现就具有社会属性和资本主义社会所特有的价值增殖的烙印。随着金融资产的膨胀，价值增殖过程日益取得相对独立的表现形式——虚拟价值增殖形式。资本主义生产过程的矛盾日益外在化。虚拟资产的价值增殖过程也越来越脱离实际物质生产过程，不断创造出脱离实际经济过程的新虚拟价值增殖形式。如今，资本主义经济已发展为实体经济过程和虚拟价值增殖过程，它是资本主义生产过程日益社会化的结果，体现着资本主义基本矛盾的进一步发展，这就是虚拟经济发展的本质。

㈢ 虚拟经济与实体经济

当虚拟资产膨胀到实际国内生产总值一倍以上时，就可以称作虚拟化经济。虚拟经济是实体经济发展的产物。前者以后者为基础，没有后者，前者就没有存在的根据。后者不发展，前者如何膨胀也不能提高人民的生活水平和综合国力。前者适应后者，就会对后者的发展发挥积极的推动作用，前者脱离后者而过度膨胀，就会产生“泡沫经济”，对后者的发展产生极大的负面影响。虚拟化经济已成为整个经济运行的一个重要组成部分。实际经济的正常运行也要依赖于它的正常运行。因此，稳定虚拟经济具有重要意义。虚拟经济的稳定是当代经济正常运行的条件，它既不能过度繁荣，也不能过度萧条。因此，必须加强对虚拟经济的宏观调控。

第五节 资本主义地租

一、资本主义土地所有制

土地所有制是指在一定社会条件下，人们对土地的占有、使用、收益关系的总和。资本主义土地所有制是在封建土地所有制解体和小农经济分化的基础上产生的。英国农业中的资本主义土地所有制及其资本主义生产关系，是在资本原始积累过程中主要通过 “圈地运动”，依靠暴力对农民进行剥夺发展起来的。其他资本主义国家的资本主义土地所有制，主要是通过普鲁士式道路和美国式道路建立起来的。

在资本主义土地所有制这种生产关系下，有三个相互依存而又利益相互对立的阶级：土地所有者阶级，资本所有者阶级，雇佣劳动者阶级。有各阶级利益在经济上借以实现的三种收入形式：地租，利润，工资。

二、资本主义地租及其形式

㈠ 资本主义地租的本质

资本主义地租是在农业及其他以土地为主要生产资料的生产部门的资本家为取得土地经营权而向土地所有者支付的超过平均利润以上的超额利润，它是超额利润的转化形式，是剩余价值的特殊转化形式。

要准确把握资本主义地租的真正含义，还必须区分租金和真正意义上的地租。前者不仅包括后者，而且包括土地固定资本的折旧和利息，以及农业资本家的一部分平均利润和农业工人的一部分工资。

㈡ 资本主义地租的两种基本形式

按其产生的条件和原因不同，它可分为级差地租和绝对地租两种基本形式。

⒈ 级差地租

（1）它是指等量资本投在等面积而等级不同的土地上提供的产量不同，而产生的超额利润转化成的地租。它是农业超额利润的转化形式。

（2）土地的等级差别是级差地租形成的条件或自然基础，它产生的原因是土地的有限性和土地的资本主义经营垄断。

农业超额利润与工业超额利润的区别：农业超额利润具有稳定性，工业超额利润具有暂时性；农产品社会生产价格由劣等生产条件决定经营优中等地都可以获得超额利润，工业产品社会生产价格由中等生产条件决定，只有少数先进企业才能获得超额利润。

（3）土地所有权只是这部分超额利润转化为级差地租、归土地所有者占有的原因。

（4）级差地租的源泉是农业工人的剩余劳动。

（5）就形成条件不同而言，级差地租可分为级差地租Ⅰ和级差地租Ⅱ。前者是由于土地肥沃程度不同和地理位置不同而产生的级差地租；后者是由于在同一块土地上连续追加等量资本的生产率不同而产生的级差地租。形成级差地租Ⅱ的超额利润，在租约有效期间，归农业资本家所有，租约期满重新签订租约时，土地所有者会提高地租额，把追加投资带来超额利润攫为己有。

（6）级差地租与虚假社会价值。由于农产品社会生产价格是由劣等地生产条件决定，劣等地产品个别生产价格就高于优中等地的个别生产价格，因而农产品的社会生产价格总额就大于各级土地产品个别生产价格的总和，其差额就是虚假社会价值，它等于级差地租的总和，一切级差地租都是虚假社会价值。虚假社会价值是由竞争实现的市场价值决定的。

⒉ 绝对地租

（1）绝对地租就是由土地所有权垄断决定的租用任何等级土地都绝对必须缴纳的地租。农业资本有机构成低于社会资本平均构成是绝对地租形成的条件。它使农产品价值高于其社会生产价格，农产品按价值出售而不是按生产价格出售，其价值高于生产价格的余额，构成不同于构成级差地租实体的超额利润，即绝对地租的实体。

（2）土地所有权的垄断是绝对地租形成的根本原因。它虽然不能完全排除竞争和资本转移，但会形成竞争和转移的一种障碍，即资本投入农业，必须向土地所有者缴纳地租，不然就不能向农业投资。而农业资本家投资于农业则必须获得平均利润，否则就不会向农业投资。因此，农产品就只能按高于社会生产价格的价值出售。于是由于土地所有权的垄断，构成绝对地租实体的农产品价值高于其社会生产价格的超额利润，并不参与利润平均化过程，而是留在农业部门，并转化为绝对地租。

（3）绝对地租的源泉是农业雇佣工人的剩余劳动。

（4）绝对地租的变动趋势。当代发达资本主义国家农业发展的事实表明，农业资本有机构成有了明显提高，但由于土地价格不加入农产品生产价格的形成，而其在统计资料中却占很大比重，扣除这个因素，还不能说目前农业资本有机构成已接近甚至高于工业资本有机构成。绝对地租并没有消失，而是原有来源的绝对地租具有逐渐减少的趋势，其来源也没有发生变化，只是来源的形式发生了变化。即使将来农业资本有机构成赶上甚至超过工业，绝对地租也不会消失，只是其来源会发生变化。

㈢ 总地租

前面的分别分析说明，级差地租量等于个别生产价格低于社会生产价格的差额，绝对地租量等于价值高于社会生产价格的余额。把它们综合起来分析，即分析总地租。

由于农产品价格按价值而不按生产价格出售，级差地租量和绝对地租量的规定必须作一修正。在农产品按价值出售的条件下，级差地租量的规定就是个别价值和社会价值之间的差额。绝对地租量的规定就变为个别价值与个别生产价格之间的差额。各级等面积土地的绝对地租量相等。这样，级差地租和绝对地租的总和就等于个别生产价格和社会价值之间的差额，总地租就是这一差额的转化形式。

㈣ 资本主义地租的其他形式

1．垄断地租。它是由某些特殊地块生产的稀有名贵产品的真正垄断价格所带来的超额利润化而成的地租。垄断地租形成的条件是某些特殊地块的特别优越的自然条件。稀有名贵产品垄断价格高于价值的部分，构成垄断超额利润。垄断地租形成的原因是土地经营权垄断。

2．建筑地段地租。它是建筑资本家为取得建筑用地使用权而支付给土地所有者的地租。建筑地段地租的特

第五篇：政治经济学本科教案1

第一章 生产力、生产关系和生产方式（6学时）

教学目的和要求：通过对本章的学习，使同学们准确理解生产力、生产关系和生产方式的内涵以及它们之间的相互关系；产权理论极其意义；生产力的决定因素及其发展途径；引导同学们运用生产关系一定要适应生产力性质的原理正确分析经济社会现象，提高促进生产力发展的自觉性。

教学重点：生产关系与生产力的关系原理，产权和所有权。难点：产权和所有权。教学方式：讲授 教学过程

[导入] 复习导论引入新课

[教学内容]

第一节 社会再生产过程中的生产关系

一、生产、交换、分配与消费的相互关系

1、物质资料的生产活动是人类最基本的生产活动

2、生产关系的定义

生产关系是一个由多重关系组成的系统，既包括生产、交换、分配和消费的相互关系，又包括人们在生产、交换、分配和消费各个环节中的关系。

3、生产与消费的关系

（1）生产决定消费。生产决定着消费的对象，如吃、穿、住、用等消费品。同时，生产也决定着消费的方式。

（2）消费也决定着生产。

一方面，只有通过消费，才能使产品成为现实的产品。

另一方面，消费是生产的目的和动力，消费又创造出现实的生产。

4、生产与交换的关系

（1）生产决定交换。

生产的性质决定交换的性质；

生产发展的程度决定交换的发展程度。

（2）交换对生产也具有反作用。

随着交换的发展，市场的扩大，从而对用来交换的产品需求的增长，生产也会随之发展。

5、生产与分配的关系

分配处于生产与消费之间，但分配也并不独立于生产之外。在产品分配上，生产决定分配。

分配对生产也有反作用，分配不仅仅是被动的生产成果的分配。

二、人们在生产、交换、分配和消费过程中的关系

1、人们在直接生产过程中的相互关系

一方面是由生产资料的所有制形式所决定的；

另一方面也与生产的基本方式有关。

2、人们在交换过程中的相互关系

包括以下三个方面：

1(1)是直接生产过程内部活动的交换；

(2)是再生产过程中国民经济各个部门、地区、企业、个体劳动者之间的产品交换；(3)是在不同的利益主体之间的交换。

3、人们在分配过程中的相互关系

包括:(1)生产资料分配中人们之间的关系；(2)产品分配过程中人们之间的关系。

第二节

所有制与产权

一、生产资料所有制及其意义

1、生产资料所有制

生产资料所有制作为经济范畴，其内部结构由人们对生产资料的所有、占有、支配、使用等经济关系所组成。

其中，所有是所有制关系的基础。

所有制是一个经济制度范畴。

2、生产资料所有制的意义

生产资料所有制是整个社会生产关系的基础，它决定并支配着人们在生产过程中的地位，决定着产品的分配和交换关系。

在一个社会中，有多种所有制存在，其中占主导地位的所有制决定着该社会的性质。

3、所有权

所有权作为法律用语是指对象的排他性，一个人或某个集团垄断地占有某物，从而可以按照自己的意志对该物处理；

作为经济用语是指生产资料的归属、拥有关系，也即生产资料归谁所有的问题。依据所有权，人们实现其经济利益关系。

在现实经济中，有两种基本的要素所有权，即生产资料的所有权和劳动力的所有权。

经济学分析中的所有权包括资本、劳动力、土地、技术和企业家才能等在内的生产要素的所有权。

4、所有制与所有权的区别与联系

所有权是所有制的法律表现形式；

所有制的性质和内容决定着所有权的性质和内容。

二、产权和产权制度

1、什么是产权

在社会经济运行过程中，人们在生产资料上形成的所有、占有、支配、使用、处分、转让、收益等关系，受到成文或非成文的法律的承认和保护，在法权方面就分别表现为所有权、占有权、支配权、使用权、处分权、转让权和收益权。

以上权利都同一定的财产关系相联系，也被称为财产权利、财产权或产权。

2、马克思主义产权理论

在马克思主义所有制理论中，产权作为财产权利有如下规定：

第一，所有权表现为在一定经济关系中的个体或团体对生产条件的排他的占有或归属关系。

第二，财产权利关系的实质是人与人之间的经济关系。

第三，产权对财产主体有实现利益的要求。

马克思的产权理论特别关注产权的公有和私有的属性。

3、现代西方产权理论

现代西方产权理论的出发点是私人产权，但它所分析的产权与经济运行密切相关，突出表现在两个方面的产权制度安排：

（1）产权是人们在交易过程中获取的一定的收益权利，具有可转让的特征。

（2）产权是由一组或一束权利组成的，它包括所有权、使用权、收益权、转让权等，形成产权结构。我们将这种由一束产权组成的结构称为权能结构。

出资者权利与法人财产权的分离，是现代市场经济条件下产权制度的典型特征。

第三节 生产力及其发展途径

一、生产力的性质及其作用

1、什么是生产力

生产力是人们改造自然和控制自然界的能力，它反映人和自然界之间的关系。

生产力包含三要素，即：人的劳动、劳动资料和劳动对象。

劳动是生产力的决定性要素，但划分经济时代的标志是生产工具。

在现代社会，科学技术的进步在生产力的发展中起着主要作用，并发挥着越来越大的作用。

社会生产的组织或制度安排也会形成生产力。例如：分工、协作等生产组织形式和对产权制度、管理制度、经济运行的监督与调节制度进行创新等。

2、生产力的作用

生产关系与生产力是对立统一体，生产关系是由一定的生产力状况所决定的，并随着生产力的发展而变化。

人类社会就是在生产力与生产关系的矛盾运动中不断向前发展的。

二、分工、协作与机器大生产

1、分工

经济学中的分工有多种形式：

（1）各种社会劳动的划分和独立化，它又包括社会分工和企业内部的分工两种形式；

（2）劳动职能的分工；

（3）机器体系中的分工。

目前的社会分工呈现出国际化的趋势。

分工促使劳动的专门化和生产工具的专门化，并由此提高劳动生产率，促进生产力的发展。

社会分工与个别分工的区别在于：

（1）生产的直接结果不同；

（2）劳动联系的方式不同；

（3）存在的经济基础不同；

（4）决定劳动力和生产资料分配的比例的途径不同；

（5）社会分工只承认竞争的权威，而个别分工以所有者或管理者对劳动者或被管理者的权威为前提。

2、协作

所谓协作，是指“许多人在同一生产过程中，或在不同的、但相互联系的生产过程中，有计划地一起协同劳动”。

机器大生产对人类社会生产力和生产方式的发展产生了巨大的影响。

协作的优越性主要体现在以下几个方面：

第一，协作能使个人劳动取得平均劳动性质，抵消单个劳动者的差别。

第二，协作能节省生产资料，充分发挥生产资料的效用。

第三，协作能创造出一种集体力。

第四，协作会引起劳动者的竞争和精神振奋，从而提高个人的工作效率。

第五，协作使许多人的同种作业具有连续性和多面性。

第六，协作可以集中力量在短时间内完成紧急任务。

三、新科技革命及其影响

1、世界三次科技革命

18世纪70年代第一次产业革命，使资本主义制度确立；

19世纪70年代，以电、化学品、内燃机的发明为主要标志的第二次科技革命，使人类进入了电气时代。

第二次世界大战后，20世纪40年代末50年代初，开始了第三次科技革命，其主要标志是原子能、电子计算机、航天技术、合成化学、高分子化学等的发展。

目前，一些发达国家开始经历新的科技革命，其核心是以信息技术和信息产业为领头的高科技及其产业的迅速发展。

2、科学技术是第一生产力

科技进步促使一批新兴工业部门的涌现和发展，从而扩大了生产领域的广度和深度；

科技进步使原有的传统工业不断地得到改造，从而大大提高了这些产业部门的劳动生产率，重新焕发出发展的活力；

科学技术促进了产业结构的调整，使之不断向更高的层次发展；

科学技术进步促进了社会分工向更高层次的发展，从而推动了社会生产力的进一步提高。

第四节 生产关系一定要适应生产力性质

一、生产力与生产关系的对立统一

1、生产方式

生产力和生产关系的对立统一，构成社会的生产方式。

生产方式包括生产力和生产关系两个方面：生产力是生产的物质内容，生产关系则是生产的社会形式。

在人类社会历史上，相继出现了原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会和社会主义社会五种生产方式。

2、生产力与生产关系的关系

（1）在生产力与生产关系的对立统一中，生产力起决定性作用

一 方 面，生产力在社会生产中是最活跃、最革命的因素，处在不断发展变化过程之中，它的这种发展变化会引起生产关系的变化和发展；

另一方面，生产力的状况如何，决定或要求有什么样的生产关系。（2）生产关系对生产力具有反作用：

当生产关系与生产力相适应时，它就是生产力的发展形式，就能促进生产力的发展；当生产关系与生产力状况不相适应时，它是生产力的桎梏，就会阻碍生产力的发展。

先进的社会生产方式应该是先进的社会生产力与先进的社会制度相适应。

3、生产关系一定要适应生产力性质，是人类社会的共同的经济规律

有什么样的生产力，就应该有什么样的生产关系与之相适应。

先进的、发达的社会生产力客观要求采取与之相适应的生产关系形式。

先进社会生产力是指那些掌握和运用最新科学技术的生产力。

先进社会生产力是一个动态概念。

生产力是一个不断变化发展的过程，它决定了在一定生产关系的根本性质不变的前提下生产关系的部分质变，并要求人们针对生产关系在某些环节上或者是在实现形式上所出现的不适应生产力发展要求的情况，进行生产关系的必要调整，以适应生产力的发展变化。

二、制度创新对生产力、生产关系发展的影响

1、人类社会的基本矛盾

生产关系与生产力的矛盾，是人类社会的基本矛盾。

为了解放和发展社会生产力，人们必然会对特定社会的生产关系进行调整。

2、调整生产关系的途径

一是变革这一社会的根本制度，用新制度代替旧制度；

二是在特定社会基本制度保持不变的前提下，对特定社会的经济体制进行调整，对社会经济运行的具体制度进行重新安排或创新。

3、生产力、生产关系发展的阶段性

与生产力的发展有一个从低级到高级、从落后到先进的过程相适应，生产关系也有一个由低级到高级的发展过程。

这意味着无论是生产力还是生产关系都存在着阶段性、层次性。

如果超越了现有生产力的状况，人为地、过早地变革生产关系，这种生产关系就会阻碍生产力的发展。

4、经济制度和经济体制

经济制度有两种规定：

（1）反映社会性质的根本性制度，它反映生产关系的本质特征。

（2）经济体制。经济体制是某一社会生产关系的具体形式。

这两种制度都属于生产关系的范畴，但是，前一种制度与一定社会的生产资料所有制关系直接联系，是一种深层次的生产关系；后一种制度是一种表层次的生产关系，属于经济运行中的制度安排。经济体制改革，从本质上说，是在本质经济关系保持不变的前提下适应生产力发展要求对经济运行关系所进行的调整。

其基本依据是生产关系一定要适应生产力发展的要求。

内容包括：一 方 面，对不适应生产力发展要求的生产关系进行调整； 另一方面，改革经济体制，实现资源的优化配置，提高经济运行效率，实现经济制度关系的本质要求。

参考书目

1、《马克思恩格斯选集》第2卷，人民出版社1972年版

2、《马克思恩格斯选集》第46卷，人民出版社1972年版

3、洪银兴：《现代经济学》，江苏人民出版社，2000年8月

作业

马克思主义所有制理论的主要内容是什么？

如何理解生产关系一定要适应生产力性质的规律？