第一篇：教育基础知识考试大纲
附件4
教育基础知识考试大纲
第一部分 教育学基础与心理学基础考试大纲 中学阶段
一、教育学基础
考查要求：主要考查应试者对教育科学理论的基本概念、基本观点和原理的理解、掌握和实际运用能力。
考查内容包括：
教育学与教育：教育学发展阶段特点及其标志；各阶段代表人物与代表作；教育学研究方法；教育的起源；教育的发展阶段及其特征；教育的本质及其属性。
学生与教师：学生观；学生的本质属性；学生在教育过程中的地位；教师职业的任务；教师劳动的特点；合格教师的职业素质；教师专业发展；教师反思及方法；师生关系的涵义及功能；良好师生关系的建立。
教育与社会的发展：教育与生产力的关系；教育与政治的关系；教育与文化的关系；教育与人口；教育的相对独立性。教育与人的发展的关系：人的发展含义及其内容；人发展的规律；青春期身心发展的特点与教育；影响人发展的基本因素与 1
作用。
教育目的：教育目的与教育方针的概念；确定教育目的的客观依据；几种不同的教育目的价值取向；我国教育目的确定的理论依据。
教育制度：教育制度特点；学制概念；影响学制建立的因素；现代学制的类型；我国现行学校教育制度的变革历史；义务教育的含义及其特征；我国实施九年义务教育应注意的问题。
课程基本理论：课程的概念及分类；课程理论流派；影响课程发展的因素；课程类型；课程目标的含义；课程目标的价值取向；确定课程目标的基本环节；课程目标制定的基本要求；课程内容的表现形式。
基础教育新课程改革：基础教育课程改革目标；课程的教学策略。
中学教学：教学过程的概念及本质；教学过程的基本阶段；教学过程的基本规律；各个教学原则含义及其贯彻的基本要求；班级授课制含义及其优缺点；教学工作的基本环节及要求；常用教学方法；一堂好课标准；教学目标的设计；组织教学过程；教学策略的选择；教学测量与教学评价的含义及意义；教学测量与评价的方法；教学评价的分类；我国当前教学改革的主题；我国当前教学改革的基本策略；我国当前教学改革的重心。
中学德育：德育的特性；德育的意义；德育内容；德育过程 2 的概念；德育过程的规律；德育的原则；德育的途径；德育的方法。
班级管理：班级管理概念；班级体的组织与建设： 中学班主任工作：班主任地位；班主任工作内容与方法。
二、心理学基础
主要考查应试者对教育情景中学生学习与教师教学的心理规律的掌握和实际运用能力。
考查内容包括：
心理学基础知识：心理学的研究对象；心理学的主要流派；注意的品质及影响因素；感觉特性；知觉特性；遗忘的规律、原因；应用记忆规律促进有效学习的方法；影响解决问题的因素；人格的概念、结构及特征；影响人格发展的因素；根据学生的个体差异塑造良好人格的途径；
教育心理学的概述：教育心理学研究对象；教育心理学独立标志；教育心理学常用的研究方法。
中学生心理发展及理论：中学生认知发展特点及其教育对策；中学生情绪的特点；中学生良好情绪的标准及培养方法；中学生常见情绪问题及其调节方法；心理健康的标准；中学生常见的心理困扰——抑郁症、恐怖症、焦虑症、强迫症、网络成瘾；中学生常见的心理辅导方法——强化法、系统脱敏法、理性情绪疗法；中学生性心理的特点；指导中学生正确处理异性交往；皮 3
亚杰认知发展阶段论基本观点；弗洛伊德人格发展理论；埃里克森人格发展理论。
学习的基本理论：学习的概念；行为主义学习理论基本观点；认知主义学习理论基本观点；建构主义学习理论基本观点；人本主义学习理论基本观点。
学习动机的激发：学习动机的功能；阿特金森的成就动机理论基本观点；维纳归因理论基本观点；班杜拉自我效能感理论基本观点；外在学习动机的培养；内在学习动机的激发；自我效能感的概念；耶基斯—多德森定律。
学习迁移的促进：学习迁移的概念；学习迁移的分类；学习迁移的理论；促进学习迁移的措施。
学习策略的指导：学习策略含义；学习策略的分类；学习策略的构成要素。
知识的学习与技能的培养：陈述性知识与程序性知识的含义；动作技能的分类及其培养；智力技能的分类及其培养。
品德的形成（品德概述、中学生品德发展）：品德与道德的关系；品德的心理结构；中学生品德发展的特点；皮亚杰和柯尔伯格的道德发展理论基本观点；培养良好品德的方法。
教师心理：教师角色心理；教师心理特征；教师成长的历程；教师心理健康的标准；促进教师心理健康的方法。
课堂管理：课堂管理的原则；影响课堂管理的因素；课堂气 4
氛的类型；影响课堂气氛的因素；创设良好课堂气氛的条件；课堂纪律的类型；课堂结构含义及构成因素；课堂问题行为的性质、类型；课堂问题行为产生的主要原因；处置与矫正课堂问题行为的方法。
小学阶段
一、教育学基础
考查要求：主要考查应试者对教育科学理论的基本概念、基本观点和原理的理解和掌握和实际运用能力。
考查内容包括：
教育与教育学：教育学发展阶段特点及其标志；各阶段代表人物与代表作；教育学研究方法；教育的起源；教育的发展阶段及其特征；教育的本质及其属性。
教育的基本规律：教育与社会的发展；教育与人的发展。小学教育：小学教育在义务教育中的地位；小学教育的发展；小学教育的基本特征；小学教育的启蒙作用。
学生与教师：学生观；学生的本质属性；学生在教育过程中的地位；教师职业的任务；教师劳动的特点；合格教师的职业素质；教师专业发展；教师反思及方法；师生关系的涵义及功能；良好师生关系的建立。
教育目的；教育目的与教育方针的概念；确定教育目的的客观依据；几种不同的教育目的价值取向；我国教育目的确定的理 5
论依据。
教育制度；教育制度特点；学制概念；影响学制建立的因素；现代学制的类型；我国现行学校教育制度的变革历史；义务教育的含义及其特征；我国实施九年义务教育应注意的问题。
课程：课程的概念及分类；课程理论流派；影响课程发展的因素；课程类型；课程目标的含义；课程目标的价值取向；确定课程目标的基本环节；课程目标制定的基本要求；课程内容的表现形式。
我国基础教育课程改革：我国基础教育课程改革的背景；我国基础教育课程改革的目标；我国基础教育课程改革的内容；我国基础教育课程改革的重点；我国基础教育课程改革的发展趋势。
小学教学：教学过程；教学原则，教学组织形式；教学方法；教学基本环节；教学设计；教学测量与评价。
小学德育：德育概念；小学德育特点与任务；小学德育的构成；小学德育内容；小学德育过程；小学德育原则；小学德育方法途径。
小学班级管理：班级概念；班级管理概念；班级管理的模式；我国小学班级管理中存在的问题及解决策略。
小学班级体的组织与建设：班级体概念；班级体的基本特征；班级体的教育作用；班级体的形成与培养。
小学班主任工作：班主任概念；小学班主任的作用；小学班 6
主任的任务与职责；小学班主任的主要工作。
小学班级活动与课外活动：小学班级活动的类型；组织小学班级活动的途径和方法；课外活动的概念；小学课外活动内容；小学课外活动的形式；小学课外活动的指导。
二、心理学基础
主要考查应试者对教育情景中学生学习与教师教学的心理规律的掌握和实际运用能力。
考查内容包括：
心理学基础知识：心理学的研究对象；心理学的主要流派。小学生的认知发展：感觉和知觉；注意，记忆；想象；思维。小学生心理发展的基本理论：小学生心理发展的基本性质；小学生心理发展的年龄特征和发展阶段；影响制约小学生心理发展的因素；皮亚杰的儿童认知心理发展理论；埃里克森的心理发展理论；维果茨基的社会文化理论。
学习的理论观点：学习的概念；学习的类型；巴甫洛夫的经典条件作用理论；斯金纳的操作条件作用理论；人本主义学习理论；班杜拉的社会学习理论；建构主义学习理论；布鲁纳的认知发展理论。
学习迁移：学习迁移的概念；学习迁移的类型；促进小学生学习迁移的教学策略。
学习动机：学习动机及其作用；学习动机的理论；小学生学 7
习动机的激发措施。
学习策略：学习策略的概念；典型的学习策略。
小学生品德：品德与道德的关系；品德的心理结构；小学生品德发展的特点；皮亚杰和柯尔伯格的道德发展理论基本观点；培养小学生良好品德的方法。
小学生心理健康教育：心理健康概念；心理健康标准；常见心理问题；心理评估；心理辅导。
幼教阶段
一、教育学基础
考查要求：主要考查应试者对学前教育科学理论的基本概念、基本观点和原理的理解和掌握和实际运用能力。
考查内容包括： 学前教育基本概念。学前教育学的意义与方法。学前教育的理论基础。学前教育的目标。
学前教育的基本要素：学前儿童；教师；教育内容；教育环境。
学前教育课程。学前儿童游戏。学前儿童日常活动。
学前儿童家庭教育。
幼儿园的衔接：小学；社区；家庭。幼儿园班级管理。
巜幼儿园教育指导纲要》；巜3一6岁儿童学习与发展指南》和巜幼儿园工作规程》。
二、心理学基础
主要考查应试者对学前儿童心理发展特点、心理规律的掌握和实际运用能力。
考查内容包括：
心理学基础知识：心理学的研究对象；心理学的主要流派。学前儿童心理发展的基本概念；对象；意义。研究学前儿童心理发展的主要方法及应用。学前儿童心理发展的基本规律。学前儿童心理发展的影响因素。
学前儿童心理发展理论主要流派的基本观点及其在教育活动中应用。
各年龄段学前儿童心理发展的特点与教育。学前儿童认知发展的主要特点及在教育活动的应用。学前儿童情绪、情感发展的主要特点及应用。
学前儿童社会性发展的主要特点及其在教育活动中的应用。学前儿童个性发展的主要特点及其在教育活动中的应用。
学前儿童身体发育、动作发展的基本规律和特点及其在教育活动中的应用。
学前儿童身心发展过程中容易出现的问题或障碍及其矫正。
第二部分 教育政策法规与教师职业道德考试大纲（中小学及幼儿园通用）
一、教育政策与法规
考查要求主要考查应试者对教育法规与政策的概念、内涵、类别、作用、体系（结构）的领会和掌握，以及对教育法制建设和现行部分教育法规的理解和运用。
依法治教：依法治教的含义；依法治教的基本原则；推进当前我国依法治教存在的问题；我国依法治教的具体措施。
教育法的基本理论：教育法的含义；教育法的作用；教育法律规范；教育法的渊源；教育法律关系。
教育法律关系主体：学校的权利和义务；教师的权利和义务；教师资格制度；教师职务制度；学生的权利和义务。
教育法律责任：教育法律责任的含义及特点；教育法律责任的构成要件；教育法律责任主体；与教师有关的法律责任； 与学生有关的法律责任；与学校有关的法律责任。
学生伤害事故：学生伤害事故的界定；学生伤害事故的构成要件；学生伤害事故处理的程序。
教育法律救济：法律救济的含义；教育法律救济的途径；申诉制度的含义；教师申诉制度含义；受教育者申诉制度含义；申诉制度的程序；受教育者申诉制度程序。
二、教师职业道德
考查要求主要考查应试者对教师职业道德与礼仪的基本概念、基本观点和原理的理解和掌握。
考查内容包括：
教师职业道德概述： 教师职业道德的内涵与特点；教师职业道德与道德的关系；教师职业道德的基本范畴；新时期我国教师职业道德的规范体系。
教师职业道德的基本规范：爱国守法；爱岗敬业；关爱学生；教书育人；为人师表；终身学习。
教师职业道德修养的过程与评价：修养的概念及修养的含义及过程；途径与方法；教师职业道德修养评价的作用及形式；教师职业道德修养评价的标准；教师职业道德评价的依据。
教师职业倦怠与教师职业道德：教师职业倦怠的概念与特征；教师职业倦怠对教师职业道德的影响；教师职业倦怠产生的原因；减轻和消除教师职业倦怠的对策。
第二篇：西安“教育基础知识”考试大纲
“教育基础知识”考试大纲
（中小学、幼儿园和职业高中教师岗位专业部分）
一、教育学
（一）教育学绪论
1.教育学的研究对象
2.教育学的历史发展
（二）教育的本质、起源和发展
1.教育的起源
2.教育的本质
3.教育的发展
（三）教育基本规律
1.教育与社会的发展
2.教育与人的发展
（四）教育目的1.教育目的概述
2.我国教育目的（五）教师与学生
1.教师
2.学生
3.师生关系
（六）班主任工作
1.班级与班集体
2.班主任工作
（七）课程
1.课程的概念
2.课程理论流派
3.国外课程改革的趋势
4.我国课程编定的原则
5.我国中小学的课程
6.我国中小学课程改革
（八）教学与教学过程
1.教学的概念
2.教学意义与任务
3.教学过程本质与基本阶段
4.教学过程规律
（九）教学原则与方法
1.教学原则
2.教学方法
（十）教学组织形式与教学基本环节
1.教学组织形式
2.教学基本环节
（十一）教学质量与教学评价
1.教学质量
2.教学评价
二、普通心理与教育心理
（一）教育心理学概述
1.教育心理学——研究体系及其任务
2.教育心理学的产生与发展
3.教育心理学——研究原则、方法与程序
（二）人的心理发展
1.心理的实质与心理过程
2.心理发展理论及其影响因素
（三）学习理论
1.学习的概述
2.学习的类型与过程
3.学习的基本理论
（四）知识的学习
1.知识的概述
2.陈述性知识与程序性知识的学习
3.知识学习的策略
（五）智力与创造力的培养
1.智力与创新能力的概述
2.问题解决
3.创造力的培养
（六）技能的学习
1.技能的概述
2.智力技能的形成与培养
3.动作技能的学习
（七）学习动机
1.学习动机概述
2.学习动机的基本理论
3.学习动机的激发与培养
（八）学习品质与人格培养
1.学习品质的概述
2.学习品质的培养
3.人格与人格教育
（九）学生心理健康与教育
1.心理健康教育概述
2.学生学习心理问题及其干预
三、教师职业道德
1.道德的内涵、功能
2.职业道德内涵、特点、体现方面、意义与作用
3.社会主义职业道德的内涵、基本特征、核心、基本原则
4.教师职业道德内涵、特点、基本原则、基本规范
四、教育政策法规
1.依法治教概述、依法治教的基本原则
2.教育法的基本理论
3.教育法律责任
4.教育权与受教育权
5.政府的教育职权
6.义务教育及义务教育阶段的政府教育权
7.教育法律关系主体——教师、学生
第三篇：公共基础知识”考试大纲
附件
3“公共基础知识”考试大纲
（公共部分）
一、政治基础知识
（一）马克思主义哲学
1.科学的世界观和方法论
2.物质和意识
3.唯物辩证法
4.辩证唯物主义认识论
5.唯物主义的社会历史观
（二）毛泽东思想
1.毛泽东思想的形成与发展
2.新民主主义革命和新民主主义社会
3.社会主义改造和社会主义建设
4.统一战线
5.人民战争和人民军队
6.党的领导和党的建设
7.思想政治工作
8.政策和策略
9.国际关系和外交方针
10.毛泽东思想的活的灵魂
11.毛泽东思想的历史地位
（三）邓小平理论
1.邓小平理论的历史地位
2.邓小平理论的精髓
3.社会主义的本质与根本任务
4.社会主义初级阶段
5.社会主义改革
6.社会主义对外开放
7.社会主义建设发展战略
8.社会主义市场经济
9.社会主义民主与法制
10.社会主义精神文明建设
11.“一国两制”构想与祖国统一
12.社会主义国家外交战略
13.社会主义事业的领导核心和依靠力量
（四）“三个代表”重要思想
1.“三个代表”重要思想形成的时代背景和实践基础
2.“三个代表”重要思想的历史地位
3.“三个代表”重要思想的科学内涵
4.“三个代表”重要思想的理论创新和实践创新
5.“三个代表”重要思想的根本要求
（五）科学发展观与社会主义和谐社会
1.贯彻和落实科学发展观
2.构建社会主义和谐社会
（六）十八大知识
1.十八大报告精神
2.十八届三中全会精神
3.党章知识
二、经济学知识
（一）马克思主义政治经济学
1.商品与货币
2.经济制度及其类型
3.资本与剩余价值
4.资本主义发展的历史趋势
（二）社会主义市场经济体制
1.经济体制
2.市场经济
3.社会主义市场经济
（三）微观经济与宏观经济
1.微观经济
2.宏观经济
三、法律基础知识
（一）法理学
（二）宪法
1.宪法
2.立法法
（三）行政法法律制度
1.行政法
2.行政处罚法
3.行政许可法
4.行政复议法
5.行政诉讼法
6.国家赔偿法
（四）民事法律制度
1.民法
2.合同法
3.知识产权法律制度
4.婚姻法
5.继承法
6.物权法
（五）劳动法律制度
（六）刑法
（七）诉讼法律制度
1.诉讼法的基本理论
2.民事诉讼法
3.刑事诉讼法
四、科技与人文知识
（一）科学技术
1.我国科学技术发展的战略、方针和政策
2.科学技术常识
3.高新技术
（二）历史
1.中国古代史
2.中国近代史
3.中国现代史
4.中共党史
5.世界历史
（三）文学常识
1.中国文学常识
2.外国文学常识
五、计算机基础知识
1.计算机基础概述
2.计算机应用
六、国情、省情、市情和时事政治
1.国土、人口和国力
2.陕西省的自然状况、历史文化和经济发展
3.西安市的自然状况、历史文化和经济发展
4.重大时政专题：习近平关于中国梦的重要论述、群众路线教育实践活动和2013年4月-2014年4月国际国内重大事件。6
第四篇：《金融市场基础知识》考试大纲
第一章 金融市场体系 第一节 全球金融体系
掌握金融市场的概念；熟悉金融市场的分类；了解影响金融市场的主要因素；熟悉金融市场的特点；掌握金融市场的功能。
熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。
了解全球金融市场的形成及发展趋势；了解国际资金流动方式；熟悉全球金融体系的主要参与者；了解金融危机的教训。
第二节 中国的金融体系
了解建国以来我国金融市场的演变历史；熟悉我国金融市场的发展现状；了解影响我国金融市场运行的主要因素。
了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况；熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。
了解中央银行主要职能；熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念；掌握货币政策的概念、措施及目标；掌握货币政策工具的概念及作用原理；了解货币政策的传导机制。
第三节 中国多层次资本市场
掌握资本市场的分层特性；掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。
熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势；熟悉场内市场的定义、特征和功能；熟悉场外市场的定义、特征和功能；熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定；熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定；熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。
第二章 证券市场主体 第一节 证券发行人
掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征；掌握直接融资的概念、特点和分类；熟悉直接融资与间接融资的区别。
掌握证券发行人的概念和分类；熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征；熟悉企业（公司）直接融资的方式及特征；掌握金融机构直接融资的特点；熟悉直接融资对金融市场的影响。
第二节 证券投资者
掌握证券市场投资者的概念、特点及分类；了解我国证券市场投资者结构及演化。
掌握机构投资者的概念、特点及分类；熟悉机构投资者在金融市场中的作用；熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类；掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类；熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点；掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点；掌握基金类投资者的概念、特点及分类。
掌握个人投资者的概念；熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。
第三节 中介机构
掌握证券公司的定义；了解我国证券公司的发展历程；掌握我国证券公司的监管制度及具体要求；掌握证券公司主要业务的种类及内容。
熟悉证券服务机构的类别；熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理；熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理；熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理；熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理；熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理；掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理；熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。
第四节 自律性组织
掌握证券交易所的定义、特征及主要职能；熟悉证券交易所的组织形式；了解我国证券交易所的发展历程。
了解证券业协会的性质和宗旨；了解证券业协会的历史沿革；熟悉证券业协会的职责和自律管理职能；了解证券业协会的机构设置。
熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能；熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。
掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理；熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。
监管机构
熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段；掌握我国的证券市场的监管体系；掌握国务院证券监督管理机构及其组成；熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。
第三章 股票市场 第一节 股票
掌握股票的定义、性质、特征和分类；熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征；掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。
掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系；熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因；了解影响股票价格变动的相关因素。
掌握普通股股东的权利和义务；掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序；熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。
熟悉优先股的定义、特征；了解发行或投资优先股的意义；了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。
了解我国各种股份的概念；了解我国股票按投资主体性质的分类及概念；了解我国股票按流通受限与否的分类及概念；熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。
了解我国股权分置改革的情况。
第二节 股票发行
熟悉股票发行制度的概念；了解我国的股票发行制度的演变；掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征；掌握保荐制度、承销制度的概念；了解股票的无纸化发行和初始登记制度。
掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定；熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。
第三节 股票交易
掌握证券账户的种类；掌握开立证券账户的基本原则和要求；掌握证券交易原则和交易规则；掌握委托指令的基本类别；掌握证券交易的竞价原则和竞价方式；了解做市商交易的基本概念与特征；了解融资融券交易的基本概念。
熟悉委托指令的内容；熟悉委托受理的手续和过程；了解证券托管和证券存管的概念；了解我国证券托管制度的内容；了解证券买卖中交易费用的种类；了解股票交易的清算与交收程序；了解股票的非交易过户和担保业务；了解证券委托的形式；了解委托指令撤销的条件和程序。
熟悉股票价格指数的概念和功能；了解股票价格指数的编制步骤和方法；熟悉我国主要的股票价格指数；了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。
了解沪港通的概念及组成部分；了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。
第四章 债券市场 第一节 债券
掌握债券的定义、票面要素、特征、分类；熟悉债券与股票的异同点；熟悉影响债券期限和利率的主要因素。
掌握政府债券的定义、性质和特征；掌握中央政府债券的分类；了解我国国债的品种、特点和区别；掌握地方政府债券的概念；熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法；了解我国国债与地方政府债券的发行情况。
掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类；了解我国金融债券的品种和管理规定；熟悉各种公司债券的含义；了解我国企业债的品种和管理规定；了解我国公司债的管理规定；熟悉我国公司债券和企业债券的区别。
掌握中小企业私募债的定义和特征。
掌握国际债券的定义、特征和分类；掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点；了解我国国际债券的发行概况。
第二节 债券的发行与承销
掌握我国国债的发行方式；熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序；熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。
了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定；了解次级债务的概念、募集方式；了解混合资本债券的概念、募集方式。
熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形；了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。
熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织；熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。
熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计；了解证券公司次级债券的发行条件；了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容；熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。
了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。
第三节 债券的交易
掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念；熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别；掌握债券报价的主要方式；熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定；熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。
掌握债券评级的定义与内涵；了解债券评级的程序；熟悉债券评级的等级标准及主要内容。
了解银行间债券市场的发展情况；了解交易所债券市场的发展情况；熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式；熟悉债券市场转托管的定义及条件。
第五章 证券投资基金与衍生工具
第一节 证券投资基金
掌握证券投资基金的定义和特征；掌握基金与股票、债券的区别；熟悉基金的作用；熟悉我国证券投资基金的发展概况；熟悉证券投资基金的分类方法；掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别；掌握货币市场基金管理内容；熟悉各类基金的含义；掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点；了解ETF和LOF的异同；了解私募基金的概念、特点；了解我国私募基金的发展概况。
熟悉基金份额持有人的权利与义务；掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围；掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件；熟悉基金当事人之间的关系。
熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定；掌握基金资产净值的含义；熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。
熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则；掌握基金的投资风险；掌握基金的投资范围与投资限制。
第二节 衍生工具
掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分类；掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类；掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。
掌握金融期货、金融期货合约的定义；了解金融期货合约的主要种类；掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度；掌握金融期权的定义和特征；熟悉金融期货与金融期权的区别；熟悉金融期权的主要功能；了解金融期权的主要种类。
了解人民币利率互换的业务内容；了解信用违约互换的含义和主要风险；掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件；熟悉可交换债券与可转换债券的不同。
掌握资产证券化的定义、主要种类；熟悉资产证券化各方参与者的条件和职责；熟悉资产证券化的具体操作要求；了解结构化金融衍生产品的定义和分类。
了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势；掌握金融衍生工具市场的特点与功能；了解我国衍生工具市场的发展状况。
第六章 金融风险管理 第一节 风险概述
掌握风险的概念与特征；熟悉风险的来源、作用机制和影响因素；掌握金融风险的分类；熟悉系统风险与非系统风险的概念；熟悉宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念与特点；熟悉信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险的概念与特点。
第二节 风险管理
掌握风险管理的概念；熟悉风险管理的方法；熟悉风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念及特点；熟悉风险管理的过程；了解风险管理的发展趋势。
第五篇：综合基础知识考试大纲
㈠ 《综合基础知识》
1、政治
(1)马克思主义基本原理
马克思主义哲学；马克思主义政治经济学；科学社会主义理论与实践。
(2)中国共产党历史和党的建设理论
中国共产党的历史；中国共产党的建设理论。
(3)毛泽东思想概论
毛泽东思想的含义、形成和发展；毛泽东思想的科学体系；毛泽东思想的活的灵魂。
(4)中国特色社会主义理论
邓小平理论的形成和历史地位；邓小平理论的主要内容；“三个代表”重要思想的提出和科学内涵；科学发展观的提出和科学内涵。
2、法律
(1)法理学
法治理论；法的基本理论；我国当代法的体系；法的运行；法律责任与法律制裁。
(2)宪法学
宪法的基本理论；公民的基本权利和义务；我国的国体、政体和结构形式；我国的国家机构；国家赔偿制度。
(3)主要实体法
行政法；民法；刑法；经济法；商法。
(4)主要程序法
行政诉讼法；民事诉讼法；刑事诉讼法。
3、经济
(1)社会主义市场经济理论
市场经济概述；社会主义市场经济的基本特征及主体；社会主义市场经济的市场体系；社会主义市场经济的收入分配；社会主义市场经济的社会保障制度；社会主义市场经济的宏观调控。
(2)中国国情与重庆市情
中国的国情国力；重庆市情。
(3)主要国际经济关系
国际贸易关系；国际货币关系；国际投资关系；国际经济组织。
(4)国际经济发展趋势
地区经济一体化；国际经济全球化；国际经济协调；国际经济秩序变化。
4、科学技术
(1)科学前沿问题
生命过程的定量研究和系统整合；凝聚态物质与新效应；物质深层次结构和宇宙大尺度物理学规律；核心数学及其在交叉领域的应用；地球系统过程与资源、环境和灾害效应；新物质创造与转化的化学过程；脑科学和认知科学。
(2)面向国家重大战略需求的基础研究
人类健康与疾病的生物学基础；农业生物遗传改良和农业可持续发展中的科学问题；人类活动对地球系统的影响机制；全球变化与区域响应；复杂系统、灾变形成及其预测控制；能源可持续发展中的科学问题；航空航天重大力学问题；纳米研究；其他关键科学技术发展动态。
5、公文写作
(1)公文知识与公文规范
公文基础知识；公文规范。
(2)常用公文写作
决定；意见；通知；通报；通告；报告；请示；批复；函；会议纪要。
(3)事务文书写作
会议记录；简报；计划；总结；述职报告；调查报告；规章制度；贺词；感谢信；慰问信。
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