投行投资顾问协议

第一篇：投行投资顾问协议

【

】与【

】

投行投资顾问协议

二零一

年

月

甲方(委托人)： 注册地址：

法定代表人或负责人： 联系人： 联系电话： 通信地址：

乙方（受托人）： 法定代表人或负责人： 联系人： 联系电话： 通信地址：

鉴于：

1、甲方是依据中华人民共和国法律成立后有效存续的公司/合伙企业；

2、乙方是依据中华人民共和国法律成立后有效存续、具有专业投行顾问经验并拥有优质投融资客户信息的xxxxxxx；

3、双方在此确认，本协议签署后，乙方可指派专门人员配合甲方（拟投资的项目寻找投资资金/利用现有资金寻找投资项目）业务的开展，收集整理投融资需求，进行初期评估、筛选，金融资源对接、设计投融资结构、引进战略投资者，进行风险控制，进行前期洽谈及项目进行过程中的联络、磋商，推荐专业投融资服务、风险控制服务商。

为使得战略合作关系的长期、稳定、良好，实现资源共享、优势互补，提升双方在各自领域的核心竞争力，双方根据有关法律、法规和规范性文件规定，经协商一致，在自愿、平等、互利和诚信原则的基础上，特签署本战略合作协议以资信守。

一、乙方主要工作范围和职责

乙方将利用掌握的相关信息及资源，在进行内部初步筛选后，就甲方（拟投资的项目寻找投资资金/利用现有资金寻找投资项目），在区域内优先向甲方推介符合其要求的（投资人或项目）。乙方的具体服务内容包括以下方面：

1.乙方将为甲方寻找并调查潜在（投资人或项目），调查内容涉及其基本信息、资产状况、风险偏好等，相关调查费用由双方协商后另行确定；

2.乙方将根据甲方提供的和乙方自行调查掌握的甲方信息，向潜在（投资人或项目方）进行合理和适当的披露，以助于潜在（投资人或项目方）对甲方的了解和认知；

3.乙方将根据甲方及（拟投资的项目寻找投资资金/利用现有资金寻找投资项目）的特点，向甲方推介（投资人或项目），但最终对于（投资人或项目）的接受或拒绝仅由甲方自行独立作出；

4.在潜在（投资人或项目方）提出相关问题或要求时，乙方将在甲方提供之信息的基础上予以合理的回复，乙方认为自己难以回复的，由甲方对潜在（投资人或项目方）作出回复。

二、服务方式

1、属于上列范围的各事项，甲方可在办公时间内，随时与乙方联系，甲方应指定专人【

】负责与乙方联系；

2、乙方在必要时为甲方配备相关项目服务小组，提供相关信息和方案；

3、双方的合作方式包括但不限于书面、口头方式。

三、甲方的权利与义务

1、甲方的权利

1.1 甲方有要求乙方在区域内为其提供优质（投资人或项目）的权利； 1.2甲方拥有经营、决策自主权，对乙方提供的意见和建议，甲方自主决定是否采用。

2、甲方的义务

2.1根据互惠原则，甲方应将其掌握的在区域内的投融资信息也优先提供给乙方并将真实意图明确无误的告知乙方,及时提供乙方所需的资料和信息,并保证所提供资料和信息的全面、真实、详尽，无虚假、无遗漏，便于乙方开展其他战略合作，2.2必要时，乙方到甲方处开展工作，甲方应为乙方提供必要的工作条件及合理的时间与安排；

2.3甲方不得绕过乙方与（投资人或项目方）进行任何形式的以（拟投资的项目寻找投资资金/利用现有资金寻找投资项目）为目的的接触。若甲方违反本款约定与（投资人或项目方）签订协议，则仍视为乙方按本战略合作协议已完成全部推介工作，甲方认可仍应按本协议第五条约定向乙方支付战略合作推介费用； 2.4 按本协议第五条约定的费率和付费方式，向乙方支付法律顾问战略合作推介服务费用。

四、乙方的权利与义务

1、乙方的权利

1.1甲方参考乙方的意见和报告所作的经营决策，风险自担, 乙方对甲方上述经营决策所致的任何后果不承担责任；

1.2根据工作需要，乙方有权向甲方了解、查阅、调取与乙方业务有关的资料。

2、乙方的义务

2.1 乙方有义务将甲方资金或项目优先推荐给符合特定领域的（项目方或投资方）；

2.2 乙方有义务将（项目方或投资方）对甲方（资金或项目）的意向通知甲方； 2.3 若（项目方或投资方）对甲方资金或项目感兴趣，乙方有义务协助联络双方以电话、面谈等形式商谈。

五、合作宗旨

1、双方在合作中建立的互信、惯例与默契是商业战略合作伙伴关系的基础，提高效率与共同发展是双方合作的目标和根本利益；

2、本协议的基本原则是自愿、双赢、互惠互利、共同发展；

3、充分发挥双方优势，资源互补，提高竞争力，共同开拓市场。

六、甲方应向乙方支付的费用及付款方式

1、服务费用总额按实际投融资额计算，实际投融资额在2000万以内的按实际融资额的 3%，由甲方向乙方支付；实际投融资额在2000万（含2000万）以上的，按实际融资额的 4 %，由甲方向乙方支付。

2、费用支付方式：甲方应在实际投融资资金到达（甲方指定帐户或项目方账户）3日内，按本协议规定比例向乙方支付顾问费用予乙方指定的账户，乙方账户如下： 户

名： 账

号： 开户银行：

3、甲方未能在上述期限届满后5个工作日内将全部本次顾问费用一次性支付予乙方指定的账户的，视为违约，甲方应就拖欠部分按1%/天的数额向乙方支付违约金；

4、不论最后投融资资金通过何种方式支付收取的，甲方均按本战略合作协议第六条执行。

七、违约责任

1、任何一方违反本协议规定均构成违约，须依法承担违约责任；

2、违反保密义务条款：在双方合作信息交流中获知的对方的商业秘密，不得向公众披露、擅自使用或转让他人使用，否则应依法承担违约责任；

3、上款所称的商业秘密是指采取了保密措施、不为公众知悉、具有经济价值的经营信息和技术信息，但履行法定信息公开披露义务不视为侵犯商业秘密；

4、双方均不得恶意串通第三方或以欺诈、胁迫等其它非法手段损害对方利益。否则，应依法承担违约责任；

5、双方应尊重对方的合作地位，任何一方在与第三方商洽涉及本协议事项时，不得忽视和损害对方在本合同中的地位和权益。否则，应依法承担违约责任。

八、履行期限

本协议履行期限自生效之日起至【 201

】年【

】月【 】日止。

九、法律效力

本协议自双方签字、盖章之日起即具法律效力。除另行协议一致外，任何一方均不得单方解除或终止合同。

十、不可抗力与情势变更

本协议效力存续期间，如发生政治、经济、金融、法律或其它方面政策的重大变故，或发生无法预见、无法预防、无法避免和无法控制的事件，以致不能履行或不能如期履行合同，双方可进行协商。协商不成双方可终止本协议，任何一方均不承担违约责任。

十一、法律适用和争议的解决

1、本协议受中华人民共和国法律的管辖和保护；

2、凡因执行本协议所发生的或者与本协议有关的一切争议，首先应争取双方友好协商解决。协商不成的，则提交乙方所在地法院以诉讼方式解决。

十二、未尽事宜

1、本协议如有未尽事宜，必须由双方以签订书面补充协议的形式作出。补充协议与本协议具有同等法律效力，补充协议与本协议有不同约定的，以补充协议为准。

2、除非双方同意，任何一方不得将其在本协议项下的全部或部分权利义务转让给任何第三方。

3、本协议自双方签署之日起生效，有效期两年；到期前双方无异议，本协议自动续展两年。

本协议为双方协商各条款后签订，无格式条款，是双方长期合作的指导性文件，是双方签订相关合同的基础，本协议一式贰份，双方各执壹份，均具有同等法律效力。

（以下无正文，为双方签署《【

】与【

】》的签署内容）

甲方（盖章）:

法定代表人（或授权代表）：

日期：

地点：

乙方：

法定代表人（或授权代表）：

日期：

地点：

第二篇：投资顾问协议

投资顾问协议

甲方：

法定代表人：

地址：

乙方：

性别：

民族：

出生：

身份证号：

身份证住址：

现在住址：

工作单位：

联系电话：

甲乙双方经过友好协商，根据《中华人民共和国民法通则》和《中华人民共和国合同法》的有关规定，就甲方聘请乙方作投资顾问事宜，达成以下协议，并承诺共同遵守：

第一条合作事项

甲方聘请乙方作投资顾问，乙方为甲方提供投资咨询服务，协助甲方处理投资事务，包括并不限于：

（1）为甲方的投资及上市事宜提供咨询和建议；

（2）为甲方推荐投资产品；

（3）应甲方要求，讲授投资知识，解答甲方有关投资问题。/

3第二条 协议期限

本协议有效期限为自年月日至年月日。协议签定期内，任何一方不得单方面终止协议。

第三条 服务费及支付

1、经双方协商，服务费为

第四条 甲方的责任

1、甲方应当全面客观和及时地向乙方提供与投资事务有关的各种情况、文件、资料；

2、甲方应当对乙方所提供的服务提出明确、合理的要求；

3、甲方应当按时、足额向乙方交纳服务费；

4、甲方有责任对委托事项作出独立的判断、决策，甲方根据乙方提供的意见、建议、方案所作出的决定而导致的损失，非因乙方失职行为造成的，由甲方自行承担。

第五条 乙方的责任

1、乙方应当勤勉、尽责地完成甲方委托乙方的所有咨询顾问工作；

2、乙方应当在取得甲方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进程；

3、乙方对其获知的甲方商业秘密负有保密责任，非由法律规定或者甲方同意，不得向任何和第三方披露；

4、乙方应根据甲方的要求与相关方进行接洽、磋商、谈判，并且进行全方位分析、论证，撰写、修改、审查或签署相关文件；

第六条违约责任

甲乙双方应全面、实际履行本协议，任何一方不履行或不完全履行本协议，均应承担违约责任。违约方应对因其违约行为给守约方造成的直接经济损失承担赔偿责任。/

3第八条争议解决方式

甲乙双方因本协议的订立、效力、解释、履行等产生的或与本协议有关的任何争议均应由甲乙双方协商解决，协商不成的，任何一方均有权向成都青羊区人民法院（合同签订地）提起诉讼。

第九条其他事项

1、本协议一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力；

2、本协议由双方盖章签字后生效；

3、本协议之未尽事宜由双方另行协商，并签定补充协议。

甲方（盖章）：乙方（盖章）：

授权代表：授权代表：

年月日年月/ 3

日

第三篇：投资顾问协议

投资顾问协议

甲方（聘任方）：

住所地：

法定代表人：

乙方（受聘方）：

住所地：

法定代表人：

鉴于：甲方因经营需要获取相关投资信息，以促进投资业务的拓展，乙方在投资咨询服务和投资项目信息获取上有丰富的背景资源。

故甲方有意委托乙方担任其投资顾问，负责提供投资顾问服务并物色符合要求的投资标的。双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经友好协商订立签订本协议。协议内容如下：

第一条委托事项

甲方委托乙方提供投资顾问服务。包括但不限于如下服务：

1.1 提供投资建议，投资参考、理财规划建议等；

1.2 为甲方介绍投资项目信息、寻找合适的投资标的；

1.3 投资方案的设计；

1.4 推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；

1.5 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；

1.6 安排商务谈判并促成甲方与有关方面以借款、投资等合法方式签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件；/ 6

1.7 其他：。

第二条投资要求

投资方资金收益在年利率%-年利率% 之间，具体由借贷双方商议，以甲方与融资方最终签署的融资借款合同约定为准。

第三条委托期限

3.1 委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限届满，乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。

3.2 委托期限内没有完成投资目标或者仍需要投资顾问服务的，双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。

第四条甲方的责任和义务

4.1 保证资金来源合法；

4.2 配合乙方工作，及时向乙方提供必要的基础资料和协助；

4.3 应对乙方推荐项目或合作方的建议及时做出回应，并配合乙方与融资方谈判、签约，不得无故推迟或拒绝；

4.4 甲方应基于其独立判断做出投资决策，其投资风险由甲方自行承担；

4.5 未经乙方事先书面同意，甲方不得将本协议的内容和履行本协议过程中所获取的目标融资方的信息（属于公共领域的信息除外）向本协议相关人员之外的任何第三方泄露或非因履行本协议而使用；

4.6 根据本协议约定及时向乙方支付投资顾问费用和报酬。

第五条乙方的责任与义务

5.1 乙方在履行本合同的过程中，应本着诚信、专业、高效的职业精神尽力完成甲方的委托事项。

5.2乙方向甲方提交的方案、分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和甲方的利益；

5.3积极为甲方物色投资项目和合作方。乙方可以向第三方表明其为甲方的委托人，并可以向第三方介绍甲方的相关情况；

5.4 安排甲方与融资方见面、谈判；

5.5 乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况；

5.6 乙方向甲方提供投资顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定；

5.7 乙方作为甲方与融资方之间的桥梁，为甲方与相关对方当事人签署融资借款合同或协议提供联络、协助、撮合等服务，促进甲方与融资方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成与履行。

第六条报酬、费用及支付方式

6.1 乙方促成甲方与有融资意向的融资方签署融资合同，甲方应在日内向乙方支付融资金额的%作为乙方融资顾问报酬。

乙方的报酬涉及的有关税款由甲方承担。

6.2 如乙方未能促成第三方与甲方签订融资合同，乙方无权要求甲方支付报酬，但可以要求甲方支付其从事顾问活动花费的必要费用。必要费用为元。

6.3 除本条规定的顾问报酬和费用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

6.4 如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或费用的，则自应支付之日起，每逾期一日，应向乙方支付相当于应付款项%的违约金。

6.5 乙方的银行账户信息如下：

户名：

开户银行：

银行账号：

6.6 乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。

第七条违约责任

7.1 本协议签订后，双方可以书面形式协商解除本协议。但甲、乙双方中任何一方擅自解除的，应当向守约方支付违约金人民币元。

7.2 如因甲方提供给乙方的材料不真实或不完整或缺乏时效而造成投资失败，则视为乙方已完成全部投资顾问服务，甲方应及时按照合同约定向乙方支付投资顾

问报酬。

7.3 若因乙方不尽职，造成甲方损失的，除赔偿甲方损失外，甲方可单独解除本协议。

第八条不可跨越条款

8.1甲方不得单独越过乙方直接与乙方物色并向甲方推荐的融资方进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。

8.2在本协议约定期限内，甲方与目标融资方私下签约的，乙方仍有权要求取得约定的报酬，并可要求甲方按照报酬的%支付违约金。

第九条保密

甲乙双方保证在对讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料预以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部和部分内容，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外，否则需要承担对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失。

第十条双方承诺

10.1 甲乙双方保证所提供的数据、材料和陈述都是真实、准确、完整、合法及非误导性的，同时没有遗漏或隐瞒任何重要信息，并确认副本材料或复印件与原件相符。

10.2 甲乙双方在履行工作时将依赖对方提供的所有信息(包括但不限于数据、材料和陈述)及细节的真实性、准确性、完整性及合法性，不须独立核实有关资料。

第十一条争议解决方式

因本合同履行发生争议，双方应友好协商，协商不成的，应当向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十二条合同效力及其他

12.1 本合同经甲乙双方签字、盖章后生效。

12.2 本合同一式 肆 份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

年月

年月日日

附件1：

融资方联系确认函

甲方：

乙方：

现甲方和乙方介绍的公司就投融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的融资方（含与融资方有关联的并参与该项目融资行为的公司或个人）。甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的融资方洽谈交易而不付投资顾问费给乙方，并应及时告知乙方项目进度及向乙方提供相关文件。

本融资方联系确认函具有法律效力，一式四份，甲乙双方各执两份，自双方及其法人（授权）代表签字盖章后正式生效。

甲方：（盖章）乙方：（盖章）

法人（授权人）：（签字）法人（授权人）：（签字）

年月日年月日

第四篇：投行合作协议

合作协议

Cooperation agreement

2000 / 00 / 00

甲 方： 汇智润银投资管理有限公司 地 址： 邮 编： 代表人： 电 话： 传 真：

乙 方：.地 址： 邮 编： 联系人： 电 话： 传 真：

(以下单方称“一方”，两方合称“双方”)

甲乙双方经友好协商，在平等互利的基础上，达成如下协议

甲乙双方合作形式

1.1.甲方系专业的私募股权投资管理机构，拥有成熟的专业团队，在协助中国企业机构重组、私募融资、交易所挂牌、海外上市等方面拥着丰富的经验和成功案例。1.2.乙方（投资银行）

1.3.甲乙双方共同建立一个资源共享平台，互相提供优质的项目和融资渠道。1． 合作

方

式

和

期

限

自 年 月 日至 年 月 日止，为期

2． 双方

权

利

和

义

务

3.1.对于一方提供的优质项目，另一方将尽其所能的代表其寻找潜在买主并全权代表洽谈购销

合同。

3.2.提供资金的一方有义务确保其所提供的融资渠道和资金具有合法性。3.3.负责提供项目的一方需提供项目的基本信息，如商业计划书，其中需提供：项目背景；项目所属公司概述；项目地点、盈利模式；行业及市场分析；项目在行业中的竞争地位；财务及投资回报分析；融资需求及退出风险分析；并为另一方提供融资路演所需的宣传资料。3.4.项目提供方需保证其所提供的项目具有独立自主权，且不触及相关法律。

3． 费用

和

结

算

方

式

双方应该对已完成的融资项目通过网络或其他方式进行结算。一方通过其关系网络完成融资另

一方需向其支付佣金；佣金比例经双方同意按照以下方式进行结算： 4.1.合同所支付金额总数低于

1,000

万元, 需按

5%支付佣金;4.2.合同所支付金额总数在1,000万元至5,000万元之间, 需按4%支付佣金;4.3.合同所支付金额总数低于在5,001万元至10,000万元之间, 需按2%支付佣金;每个合同所应付的费用需按照辅助合同里规定的货币支付，且支付方须在5个工作日之内付清。

4． 保密条款

双方有责任对另一方所提供的所以保密信息完全保密，并且承诺未经对方明确同意，不把信息散步给第三方。任何一方违反此款，致使另一方因此遭受的损失和破坏，违约方将承担所有责任。

6.6.1.违

约

违

与

终

止 约

如任何一方违反本协议所规定的义务，违约方在收到守约方要求纠正其违约行为的书面通知之日，应立即停止其违约行为。如违约方继续进行违约行为或不履行其义务，守约除就其所有损失而获得违约方赔偿外，亦有权在违约方收到书面通知当日（收件日）终止本协议。

6.2.不

可

抗

力

如果出现不可抗力，双方在本协议中的义务在不可抗力影响范围及其持续期间内将中止履行。合作期限可根据中止的期限而作相应延长，但须双方协商一致。任何一方均不会因此而承担责任 声称遭受不可抗力的一方应在不可抗力发生后不迟于十五(15)日内通知另一方，并随附经有关部门确认的不可抗力书面证明，且应尽可能减少不可抗力所产生之损害。

7.协7.1 本协议一经签署，即具法律效力。

7.2 本协议之未尽事宜应按照中国法律规定执行，不足之处双方应当本着诚实信用的原则协商解决。

7.3 本合同壹式肆份，双方各留存贰份，具有同等法律效力。

8.豁

免

与

赔

偿

议

生

效

双方均不得以对方因本协议所列服务的作为或不作为而导致的损失而向对方的董事、主管、合伙人、员工、咨询顾问、或者其他关联人（被索偿人）追究损失，除非这种损失时因被索偿人的过错或者疏忽而造成的。

甲方：汇智润

银

投

资

管

理

有

限

公

司

（盖

章）

_______________________ 签约代表： 职 务： 日 期：

乙 方：

_______________________ 签约代表： 职 务： 日 期：

第五篇：投行顾问服务协议书1

投行顾问服务协议书

甲方：海阳市龙翔大厦餐饮有限公司

乙方：王泽圣

甲方因工作需要，根据《中华人民共和国劳动法》等相关规定，聘请乙方为甲方代表，委托乙方协助对龙翔大厦餐饮有限公司重组出售，经双方同意 本着公平、公正原则，达成如下协议。

第一条乙方为甲方的投行顾问，依法负责对山东省海阳市龙翔大厦餐饮有限公司进行重组。

第二条 乙方工作范围：

1、为甲方解答关于山东省海阳市龙翔大酒店餐饮有限公司重组的法律和金融问题，必要时提供书面意见；

2、协助甲方关于山东省海阳市龙翔大酒店餐饮有限公司重组中的草拟、修改、审查合同和有关法律文件；

3、接受甲方委托，参与关于山东省海阳市龙翔大酒店餐饮有限公司重组中的相关事务谈判；

4、应甲方委托，以甲方顾问名义做关于山东省海阳市龙翔大厦餐饮有限公司重组授权声明或有关代理行为；

4、接受甲方委托办理关于山东省海阳市龙翔大厦餐饮有限公司重组中的资产并购，资产盘活；

5、接受甲方委托，依法办理关于山东省海阳市龙翔大厦餐饮有限公司重组中的其他金融事务。

第三条甲方应履行以下义务；

1、及时、真实、详细的向乙方提供与委托事务有关的全部文件及其背景材料，承担因违反本条款的责任和材料不真实、弄虚作假的责任；

2、积极、主动的配合委托乙方从事的各项工作；

3、事前所有事务均为协商共同同意事务，出现意外事务，不得以任何理由找乙方麻烦。

4、保守商业机密，不得向外泄露关于重组相关事务。

第四条乙方应履行以下义务 ：

1.积极、认真、负责的为甲方（按本合同第二条工作范围的内容）服务，依法切实的维护甲方的利益；

2.及时办理第二条顾问工作范围内的法律财务金融事务；

3.乙方的工作时间、地点应根据甲方的实际服务内容的不同，具体协商或随时联系约定；

4、为甲方保守商业秘密。

第五条有偿服务费用支付：

1、乙方协助甲方将酒店出让协议签订，合同公证，完成资产交接，收购方交付第一期剩余价款后三日内支付佣金100万元，差旅费补贴20万元，收购方支付全部剩余价款时三日内支付剩余佣金100万元，（佣金200万元、差旅费另相关补贴20万元不含税）

2、结算账户：

银行：中国银行户主：王泽圣

账号：60138201 0001 36008983、如因甲方不按期支付委托代理合同约定的费用和有关有偿服务费用，乙方有权选择终止或者解除委托代理合同和顾问合同。由此造成的损失责任由甲方自行全部承担。

4、如甲方出现拖欠服务佣金事件，每违约一日，向乙方交纳1%滞纳金。

第六条 本合同自甲、乙双方签字盖章生效，重组资产交接完毕结束。

第七条 本合同一式三份，甲方持一份，乙方持两份，具有同等法律效力。

第八条本合同于年月日在签署。

甲方：

法定代表人：

年月日乙方： 年月日