投资顾问岗位职责

第一篇：投资顾问岗位职责

投资顾问助理：

工作职责：

1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；

2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户；

3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。

任职要求：

1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；

2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；

3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；

4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；

5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。

经理岗位职责

1.主持投资顾问部日常管理工作。

2.落实营业部下达的各项任务和指标。

3.负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。

4.协调本部门内员工关系，培养团队精神。

5.完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问

岗位描述：

1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾问团队的发展规划；

2、制定投资顾问部的客户服务计划；

3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略；

4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；

5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；

6、完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。

初级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识；

3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。

高级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务；

3、盘活存量资产；

4、配合营销团队积极拓展新增客户；

5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识；

6、完成营业部交办的其他任务。

第二篇：投资顾问岗位职责

投资顾问岗位职责

导语：村落是自由快乐的向往，那儿没有大型的娱乐场所，更没有高大的楼房。但它却有自己独特的魅力。以下小编为大家介绍投资顾问岗位职责文章，欢迎大家阅读参考!

投资顾问岗位职责1

1、负责对证券投资策略、资产配置方案进行研究；

2、协助投资顾问依托财富中心投研团队服务资产100万以上的高端客户；

3、对内为营销团队提供专业知识支持，对外参加各种投资交流活动。

任职要求：

1、金融或相关专业，硕士研究生及以上学历；

2、具有扎实的经济、金融、投资等领域的相关理论知识，深厚的行业与公司研究能力，敏锐快捷的市场反应能力和较强的风险控制意识；

3、善于对宏观经济形势和股票市场进行深入分析，为客户提出行业配置以及投资策略建议；

4、具有严密的逻辑思维和分析判断能力，良好的公众演讲能力和沟通能力；

5、有证券投资管理、资产管理或研究工作经验、有管理运作大资金经历或海外留学工作经历者优先。

经理岗位职责

1.主持投资顾问部日常管理工作。

2.落实营业部下达的各项任务和指标。

3.负责团队的建设、维护，负责内部培训和考核工作。

4.协调本部门内员工关系，培养团队精神。

5.完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问

岗位描述：

1、首席投资顾问是营业部投资咨询业务权威，制定营业部投资顾问团队的发展规划；

2、制定投资顾问部的客户服务计划；

3、根据总部的投资策略和股票池，制定本营业部的选股、选时策略；

4、研究金融衍生品的规则，为客户提供相关的投资、套利咨询服务；

5、通过举办投资报告会、理财讲座等活动配合营销团队积极拓展客户；

6、完成营业部交办的其他任务。

首席投资顾问享有管理津贴，其个人研究成果必须与营业部全体投资顾问分享，应承担营业部其他级别投资顾问的辅导、培训工作。

初级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部投资顾问及营业部首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、配合营销团队积极拓展新增客户；为投资者举办小型讲座，普及证券投资知识；

3、宣传对投资者风险教育知识；完成营业部交办的其他任务。

高级投资顾问

岗位描述——

1、依托总部及首席投资顾问的指导，为客户提供各种投资咨询服务；

2、为营业部存量客户提供务类投资咨询服务；

3、盘活存量资产；

4、配合营销团队积极拓展新增客户；

5、为投资者举办中小型讲座或中小型投资报告会，普及证券投资知识、宣传对投资者风险教育知识；

6、完成营业部交办的其他任务。

投资顾问岗位职责2

一、岗位职责

1、负责维护或协助高级投资顾问维护重点客户的客户关系；

2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；

3、充分运用公司的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；

4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；

5、管理指定客户的佣金浮动；

6、完成客户服务工作日志和客户服务记录；

7、所属营业部安排的其他职责。

二、招聘条件

主要面向应届毕业生进行招聘：

1、年龄要求：35岁以下；

2、学历要求：XX届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；

3、专业要求：金融或财经类相关专业；

4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业或国外知名院校毕业生；

5、经验要求：无；

6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。

高级投资顾问岗位职责及岗位要求

一、岗位职责

1、负责维护指定客户的客户关系；

2、根据公司经纪业务客户服务相关规定，了解客户，包括但不限于客户资产状况、风险偏好和风险承受能力，并完善客户资料；

3、充分运用公司提供的产品和服务并根据“适当性原则”为客户提供相关产品和咨询服务，同时完成适当产品的销售；

4、在服务好指定客户的同时，完成“转介绍”客户的开发；

5、负责所辖客户的佣金管理；

6、对所管辖的投资顾问或投资顾问助理进行日常管理、培训，检查工作日志和客户服务记录；

7、所在营业部安排的对外投资咨询活动

8、所属营业部安排的其他职责。

二、招聘条件

主要面向社会在职人员进行招聘：

1、年龄要求：35岁以下，从业时间超过5年的其它证券公司营业部首席分析师年龄可放宽至40岁；

2、学历要求：大学本科以上学历；

3、专业要求：金融专业或财经类相关专业；

4、经验要求：具有3年以上证券从业经历，有证券客服工作经验者优先；

5、资格要求：具备证券投资咨询执业资格以及基金从业或销售资格；具有其他资格按外部

监管要求执行；

6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对投资分析和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力。

岗位：营销总监助理

一、岗位职责

1、客户开发与维护

2、负责管理各区域的营销计划的制定和实施

3、负责管理区域队伍的建设和日常管理工作

4、定期组织营销活动

5、协助营销主管做好团队各项工作

6、有良好的接人待物能力，协助营销主管维护银行、保险等关联金融机构的友好合作关系

7、有强烈的责任心，能吃苦耐劳、勤勉尽责

二、招聘条件

1、年龄要求：35岁以下；

2、学历要求：XX届全日制硕士研究生以上学历，博士研究生学历者优先，特别优秀者可放宽至本科学历；

3、专业要求：金融专业或市场营销专业；

4、学校要求：原则上优先录用国家教育部“211工程”高校、国家“985工程”高校毕业

或国外知名院校毕业生；

5、经验要求：无；

6、其他要求：认同公司价值观与企业文化，对市场营销和客户服务有较强的兴趣，形象气质佳，性格外向，具有良好的沟通表达能力和较强的客户关系服务能力，有券商实习经历、通过证券从业资格考试者优先。

第三篇：投资顾问个人简历

投资顾问个人简历

简历要将公司可能雇用自己理由，用自己过去的经历有条理地表达出来。个人基本资料、工作经历包括职责和业绩、教育与培训这三大块为重点内容，其次重要的是职业目标、核心技能、背景概论、语言与计算机能力、奖励和荣誉。投资顾问个人简历篇一

姓名：XXX(男,28岁)

求 职 位： 投资顾问 教育程度： 本科

目前职位： 人事经理 现居住地： 上海陆家嘴

薪资要求： 面议 工作年限： 3年

联系电话： 1300000

求职信

工作描述：

1、以电话联络为主，开发新客户，维护与老客户的关系;

2、通过电话沟通让客户了解我们的服务内容，明确客户需求;

3、与业务经理配合完成客户洽谈及签单;

4、公司提供完整系统培训(免费)

5、底薪+提成(提成比例较高)。

职位描述：

通过电话的方式做金融投资的推广。每一位新加入公司的员工，公司会统一提供专业性的知识培训，提供有效的信息，真正是从零教起，无论你是从事过本行业，还是从未接触过本行业，只要你对金融行业感兴趣，对投资感兴趣，同时想挑战高薪!就请加入到海视我们的队伍吧!

工作经历

人事管理

投资顾问个人简历篇二

fwdq

男 35岁

学历： 中专/技校

工作年限： 10年以上

期望薪资： 80001XX元

工作地点： 广州 天河 珠江新城

求职意向：外汇/基金/国债经理 | 股票/期货操盘手 | 其他金融/银行职位 | 证券/期货经纪人 | 投资/理财顾问

工作经验(工作了6个月，做了1份工作)

广东金皇世纪石油化工有限公司

工作时间：XX年5月 至 XX年11月[6个月]

职位名称：副总

自我描述

由心可深，由缘可浅

第四篇：投资顾问协议

投资顾问协议

甲方（聘任方）：

住所地：

法定代表人：

乙方（受聘方）：

住所地：

法定代表人：

鉴于：甲方因经营需要获取相关投资信息，以促进投资业务的拓展，乙方在投资咨询服务和投资项目信息获取上有丰富的背景资源。

故甲方有意委托乙方担任其投资顾问，负责提供投资顾问服务并物色符合要求的投资标的。双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经友好协商订立签订本协议。协议内容如下：

第一条委托事项

甲方委托乙方提供投资顾问服务。包括但不限于如下服务：

1.1 提供投资建议，投资参考、理财规划建议等；

1.2 为甲方介绍投资项目信息、寻找合适的投资标的；

1.3 投资方案的设计；

1.4 推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；

1.5 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；

1.6 安排商务谈判并促成甲方与有关方面以借款、投资等合法方式签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件；/ 6

1.7 其他：。

第二条投资要求

投资方资金收益在年利率%-年利率% 之间，具体由借贷双方商议，以甲方与融资方最终签署的融资借款合同约定为准。

第三条委托期限

3.1 委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限届满，乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。

3.2 委托期限内没有完成投资目标或者仍需要投资顾问服务的，双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。

第四条甲方的责任和义务

4.1 保证资金来源合法；

4.2 配合乙方工作，及时向乙方提供必要的基础资料和协助；

4.3 应对乙方推荐项目或合作方的建议及时做出回应，并配合乙方与融资方谈判、签约，不得无故推迟或拒绝；

4.4 甲方应基于其独立判断做出投资决策，其投资风险由甲方自行承担；

4.5 未经乙方事先书面同意，甲方不得将本协议的内容和履行本协议过程中所获取的目标融资方的信息（属于公共领域的信息除外）向本协议相关人员之外的任何第三方泄露或非因履行本协议而使用；

4.6 根据本协议约定及时向乙方支付投资顾问费用和报酬。

第五条乙方的责任与义务

5.1 乙方在履行本合同的过程中，应本着诚信、专业、高效的职业精神尽力完成甲方的委托事项。

5.2乙方向甲方提交的方案、分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和甲方的利益；

5.3积极为甲方物色投资项目和合作方。乙方可以向第三方表明其为甲方的委托人，并可以向第三方介绍甲方的相关情况；

5.4 安排甲方与融资方见面、谈判；

5.5 乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况；

5.6 乙方向甲方提供投资顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定；

5.7 乙方作为甲方与融资方之间的桥梁，为甲方与相关对方当事人签署融资借款合同或协议提供联络、协助、撮合等服务，促进甲方与融资方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成与履行。

第六条报酬、费用及支付方式

6.1 乙方促成甲方与有融资意向的融资方签署融资合同，甲方应在日内向乙方支付融资金额的%作为乙方融资顾问报酬。

乙方的报酬涉及的有关税款由甲方承担。

6.2 如乙方未能促成第三方与甲方签订融资合同，乙方无权要求甲方支付报酬，但可以要求甲方支付其从事顾问活动花费的必要费用。必要费用为元。

6.3 除本条规定的顾问报酬和费用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

6.4 如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或费用的，则自应支付之日起，每逾期一日，应向乙方支付相当于应付款项%的违约金。

6.5 乙方的银行账户信息如下：

户名：

开户银行：

银行账号：

6.6 乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。

第七条违约责任

7.1 本协议签订后，双方可以书面形式协商解除本协议。但甲、乙双方中任何一方擅自解除的，应当向守约方支付违约金人民币元。

7.2 如因甲方提供给乙方的材料不真实或不完整或缺乏时效而造成投资失败，则视为乙方已完成全部投资顾问服务，甲方应及时按照合同约定向乙方支付投资顾

问报酬。

7.3 若因乙方不尽职，造成甲方损失的，除赔偿甲方损失外，甲方可单独解除本协议。

第八条不可跨越条款

8.1甲方不得单独越过乙方直接与乙方物色并向甲方推荐的融资方进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。

8.2在本协议约定期限内，甲方与目标融资方私下签约的，乙方仍有权要求取得约定的报酬，并可要求甲方按照报酬的%支付违约金。

第九条保密

甲乙双方保证在对讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料预以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部和部分内容，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外，否则需要承担对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失。

第十条双方承诺

10.1 甲乙双方保证所提供的数据、材料和陈述都是真实、准确、完整、合法及非误导性的，同时没有遗漏或隐瞒任何重要信息，并确认副本材料或复印件与原件相符。

10.2 甲乙双方在履行工作时将依赖对方提供的所有信息(包括但不限于数据、材料和陈述)及细节的真实性、准确性、完整性及合法性，不须独立核实有关资料。

第十一条争议解决方式

因本合同履行发生争议，双方应友好协商，协商不成的，应当向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十二条合同效力及其他

12.1 本合同经甲乙双方签字、盖章后生效。

12.2 本合同一式 肆 份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

年月

年月日日

附件1：

融资方联系确认函

甲方：

乙方：

现甲方和乙方介绍的公司就投融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的融资方（含与融资方有关联的并参与该项目融资行为的公司或个人）。甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的融资方洽谈交易而不付投资顾问费给乙方，并应及时告知乙方项目进度及向乙方提供相关文件。

本融资方联系确认函具有法律效力，一式四份，甲乙双方各执两份，自双方及其法人（授权）代表签字盖章后正式生效。

甲方：（盖章）乙方：（盖章）

法人（授权人）：（签字）法人（授权人）：（签字）

年月日年月日

第五篇：投资顾问聘请书

聘书编号：

海南XX投资管理有限公司

投资顾问聘书

聘书编号：

基金投资顾问聘请书

鉴于我司拟以私募股权投资基金方式发起设立股权投资基金，现正处于寻找和确定有限合伙人（以下称LP）的进程中，需乙方提供必要的投资顾问服务，推荐合格的LP；现聘请您担任甲方募资活动的投资顾问。

第一条 投资顾问工作内容

1、寻找和初审LP

在自己的朋友圈内寻找合适的LP，并对LP的资格进行初审，要求投资人具有较强的投资能力和风险承受能力，其资金来源合法。

2、解答LP的咨询事项

向潜在的LP解答有关投资事项，包括基金运作方式、投资风险提示、投资收益分析以及投资流程等。

3、协助签订入伙协议和合伙协议，督促LP按时缴付出资。

协助我司与LP签订入伙协议及合伙协议，办理相关手续，并督促投资人按时缴付出资。

第二条 工作期间

自2011年7月 日至2012年7月 日止。

第三条 投资顾问的职权

投资顾问有权对有关的事项和材料进行必要的调查和审核。

第四条 投资顾问的义务

投资顾问应本着遵守勤勉尽责的职业精神为我司的客户提供投资顾问服务，确保所推荐的LP具有出资能力和风险承担能力，并对在工作中知悉的商业秘密负有保密义务。同时，承诺不以公开方式募集、发行基金，不在互联网和报纸媒体上发布消息。

第五条 费用及支付

1、本次融资项目的专项投资顾问费按本协议第一条所列工作事项分阶段进行支付，具体事项、金额及支付方式如下：

（1）我司按投资顾问所推荐的LP在签署《入伙协议》及《合伙协议》中

确定的入资总额的 1 ％收取顾问费。并须于入伙协议生效且LP缴付首期出资之日起10日内支付顾问费的50%；余下部分待LP缴付全部出资后5日内补足。

（2）投资顾问解答项目实施中的咨询事项，不收取顾问费。

2、甲方应按前述规定在乙方完成相关工作后，将相应款项汇入乙方帐户。乙方户名：

开户行：

账号：

3、除以上顾问费之外，我司不承担工资、社保及其他费用。

基金管理公司：

法定代表人（或授权代理人）：

年月日