投资顾问试题大全

第一篇：投资顾问试题大全

一．单选

1.下列不属于证券经纪业务基本要素的是（）

A.市场席位进入

B.证券投资建议

C.结算清算

D.账户管理

2.下列哪部法案或规定，明确了证券投资顾问的角色定位（）

A.《证券法》

B.《证券投资顾问业务暂行规定》

C.《发布证券研究报告暂行规定》

D.《基金法》

3.证券投资咨询发展初期主要表现为

A.代客理财

B.投资顾问

C.研究报告

D.股评

4.下列哪一项不属于证券投资顾问的服务方式和内容

A.提供证券投资建议

B.关注品种选择、组合管理等建议

C.提供证券估值、定价的研究成果

D.关注买卖时机

5.下列关于投资顾问和证券研究报告说法错误的是

A.证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议。

B.证券研究报告一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务。

C.证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价。

D.证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。

6．证券投资顾问业务的基本要素不包括

A.提供证券投资建议

B.收取服务报酬

C.结算清算

D.帮助客户实现资产增值

7.证券公司、证券投资咨询机构应当按照（）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排，其中不包括

A.利益

B.公平

C.合理

D.自愿

8.经纪人可从事以下哪项工作

A.提供股票买卖点建议

B.代理证券公司从事客户招揽

C.提供有针对性的顾问建议服务

D.发布证券研究报告

9.研究报告是券商服务专业机构客户的基本手段，基本模式不包括哪个部分

A.证券投资顾问

B.研究报告

C.机构客户销售

D.交易通道

10证券公司、证券投资咨询机构应当告知客户，不包括

A.投资决策由客户作出

B.投资风险由客户承担

C.证券投资顾问不得代客户作出投资决策

D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策

11财务顾问的服务不包括

A.企业融资与改制

B.并购

C.证券投资建议

D.资产重组

12证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要环节不包括

A.服务模式的选择和设计。

B.投资者教育

C.客户签约。

D.形成服务产品。

A.B.C.D.14

A.B.C.D.15

A.B.C.D.二．多选

1.证券研究报告一般服务于以下哪些投资者

A.基金

B.QFII

C.一般投资者

D.专业投资者

2.投资顾问可以从事证券账户全权委托的地区有

A.日本

B.美国

C.欧洲

D.中国大陆

3.下列属于“媒体股评”恶劣行径的有

A.夸大宣传

B.投资者教育

C.误导投资者

D.操纵股价

4.证券咨询人员参与媒体节目的管理要求有

A.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议。

B.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议。

C.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益。

D.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

5.投资者接受投资顾问服务注意事项说法正确的有

A.证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

B.要充分理解证券投资顾问服务协议的内容，了解相关业务规则，认真阅读风险揭示书并签字确认。

C.投资者不要向任何个人账户支付证券投资顾问服务费用，防止上当受骗。

D.要关注提供证券投资顾问服务的机构和人员是否具有证券投资咨询业务资格，可以通过中国证券业协会网站、有关公司网站和营业场所查询相关信息，防范非法证券活动欺诈风险。

三．判断

1.证券投资顾问可以发布证券研究报告。

2.目前，我国允许按照服务期限、客户资产规模收取服务费用。

3.证券经纪人可向客户提供证券咨询服务。

4.证券研究报告可优先提供给公司内部部门。

5.证券咨询软件目前不受监管要求。

四．问答题

1.证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系。

2.列举目前国内投资顾问试行的收费方式，并就优缺点发表自己的看法。

3.列举目前国内的投资顾问业务管理模式，并就利弊发表自己的观点。

第二篇：投资顾问个人简历

投资顾问个人简历

简历要将公司可能雇用自己理由，用自己过去的经历有条理地表达出来。个人基本资料、工作经历包括职责和业绩、教育与培训这三大块为重点内容，其次重要的是职业目标、核心技能、背景概论、语言与计算机能力、奖励和荣誉。投资顾问个人简历篇一

姓名：XXX(男,28岁)

求 职 位： 投资顾问 教育程度： 本科

目前职位： 人事经理 现居住地： 上海陆家嘴

薪资要求： 面议 工作年限： 3年

联系电话： 1300000

求职信

工作描述：

1、以电话联络为主，开发新客户，维护与老客户的关系;

2、通过电话沟通让客户了解我们的服务内容，明确客户需求;

3、与业务经理配合完成客户洽谈及签单;

4、公司提供完整系统培训(免费)

5、底薪+提成(提成比例较高)。

职位描述：

通过电话的方式做金融投资的推广。每一位新加入公司的员工，公司会统一提供专业性的知识培训，提供有效的信息，真正是从零教起，无论你是从事过本行业，还是从未接触过本行业，只要你对金融行业感兴趣，对投资感兴趣，同时想挑战高薪!就请加入到海视我们的队伍吧!

工作经历

人事管理

投资顾问个人简历篇二

fwdq

男 35岁

学历： 中专/技校

工作年限： 10年以上

期望薪资： 80001XX元

工作地点： 广州 天河 珠江新城

求职意向：外汇/基金/国债经理 | 股票/期货操盘手 | 其他金融/银行职位 | 证券/期货经纪人 | 投资/理财顾问

工作经验(工作了6个月，做了1份工作)

广东金皇世纪石油化工有限公司

工作时间：XX年5月 至 XX年11月[6个月]

职位名称：副总

自我描述

由心可深，由缘可浅

第三篇：投资顾问协议

投资顾问协议

甲方（聘任方）：

住所地：

法定代表人：

乙方（受聘方）：

住所地：

法定代表人：

鉴于：甲方因经营需要获取相关投资信息，以促进投资业务的拓展，乙方在投资咨询服务和投资项目信息获取上有丰富的背景资源。

故甲方有意委托乙方担任其投资顾问，负责提供投资顾问服务并物色符合要求的投资标的。双方本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，经友好协商订立签订本协议。协议内容如下：

第一条委托事项

甲方委托乙方提供投资顾问服务。包括但不限于如下服务：

1.1 提供投资建议，投资参考、理财规划建议等；

1.2 为甲方介绍投资项目信息、寻找合适的投资标的；

1.3 投资方案的设计；

1.4 推荐并协调会计师事务所、律师事务所等相关中介机构开展工作；

1.5 应甲方要求，为甲方提供有关政策、法律法规咨询；

1.6 安排商务谈判并促成甲方与有关方面以借款、投资等合法方式签订具有法律效力的融资协议书或其他类似法律文件；/ 6

1.7 其他：。

第二条投资要求

投资方资金收益在年利率%-年利率% 之间，具体由借贷双方商议，以甲方与融资方最终签署的融资借款合同约定为准。

第三条委托期限

3.1 委托期限共，自年月日至年月日。若委托期限届满，乙方提供的投资机会的某一交易仍在进行中，则本协议自动顺延直至该交易完成。

3.2 委托期限内没有完成投资目标或者仍需要投资顾问服务的，双方另行签订协议或以书面形式将本协议委托期限延长。

第四条甲方的责任和义务

4.1 保证资金来源合法；

4.2 配合乙方工作，及时向乙方提供必要的基础资料和协助；

4.3 应对乙方推荐项目或合作方的建议及时做出回应，并配合乙方与融资方谈判、签约，不得无故推迟或拒绝；

4.4 甲方应基于其独立判断做出投资决策，其投资风险由甲方自行承担；

4.5 未经乙方事先书面同意，甲方不得将本协议的内容和履行本协议过程中所获取的目标融资方的信息（属于公共领域的信息除外）向本协议相关人员之外的任何第三方泄露或非因履行本协议而使用；

4.6 根据本协议约定及时向乙方支付投资顾问费用和报酬。

第五条乙方的责任与义务

5.1 乙方在履行本合同的过程中，应本着诚信、专业、高效的职业精神尽力完成甲方的委托事项。

5.2乙方向甲方提交的方案、分析意见、咨询、策划、建议等服务应当符合国家法律、法规、政策的规定和甲方的利益；

5.3积极为甲方物色投资项目和合作方。乙方可以向第三方表明其为甲方的委托人，并可以向第三方介绍甲方的相关情况；

5.4 安排甲方与融资方见面、谈判；

5.5 乙方应不定期地向甲方沟通、报告委托事项的进展情况；

5.6 乙方向甲方提供投资顾问服务过程中，应遵守国家法律法规和监管规定；

5.7 乙方作为甲方与融资方之间的桥梁，为甲方与相关对方当事人签署融资借款合同或协议提供联络、协助、撮合等服务，促进甲方与融资方之间的沟通和谈判，直至交易的最终达成与履行。

第六条报酬、费用及支付方式

6.1 乙方促成甲方与有融资意向的融资方签署融资合同，甲方应在日内向乙方支付融资金额的%作为乙方融资顾问报酬。

乙方的报酬涉及的有关税款由甲方承担。

6.2 如乙方未能促成第三方与甲方签订融资合同，乙方无权要求甲方支付报酬，但可以要求甲方支付其从事顾问活动花费的必要费用。必要费用为元。

6.3 除本条规定的顾问报酬和费用外，乙方不得向甲方索取任何形式酬金。

6.4 如若甲方未能按时支付合同约定的报酬或费用的，则自应支付之日起，每逾期一日，应向乙方支付相当于应付款项%的违约金。

6.5 乙方的银行账户信息如下：

户名：

开户银行：

银行账号：

6.6 乙方收到甲方支付的款项后应及时出具相应的发票。

第七条违约责任

7.1 本协议签订后，双方可以书面形式协商解除本协议。但甲、乙双方中任何一方擅自解除的，应当向守约方支付违约金人民币元。

7.2 如因甲方提供给乙方的材料不真实或不完整或缺乏时效而造成投资失败，则视为乙方已完成全部投资顾问服务，甲方应及时按照合同约定向乙方支付投资顾

问报酬。

7.3 若因乙方不尽职，造成甲方损失的，除赔偿甲方损失外，甲方可单独解除本协议。

第八条不可跨越条款

8.1甲方不得单独越过乙方直接与乙方物色并向甲方推荐的融资方进行包括但不限于融资接触、谈判或签署任何投融资协议。

8.2在本协议约定期限内，甲方与目标融资方私下签约的，乙方仍有权要求取得约定的报酬，并可要求甲方按照报酬的%支付违约金。

第九条保密

甲乙双方保证在对讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于对方的且无法自公开渠道获得的文件及资料预以保密。未经该资料和文件的原提供方同意，另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部和部分内容，但法律法规另有规定或双方另有约定的除外，否则需要承担对方因此而造成的一切直接损失以及间接损失。

第十条双方承诺

10.1 甲乙双方保证所提供的数据、材料和陈述都是真实、准确、完整、合法及非误导性的，同时没有遗漏或隐瞒任何重要信息，并确认副本材料或复印件与原件相符。

10.2 甲乙双方在履行工作时将依赖对方提供的所有信息(包括但不限于数据、材料和陈述)及细节的真实性、准确性、完整性及合法性，不须独立核实有关资料。

第十一条争议解决方式

因本合同履行发生争议，双方应友好协商，协商不成的，应当向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。

第十二条合同效力及其他

12.1 本合同经甲乙双方签字、盖章后生效。

12.2 本合同一式 肆 份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

法定代表人：法定代表人：

委托代理人：委托代理人：

年月

年月日日

附件1：

融资方联系确认函

甲方：

乙方：

现甲方和乙方介绍的公司就投融资事宜具有实质性接触的意向，特确认该公司为乙方推荐的融资方（含与融资方有关联的并参与该项目融资行为的公司或个人）。甲方及其相关机构和人员在此项目和未来的项目中，都不能跨过乙方直接与乙方引荐的融资方洽谈交易而不付投资顾问费给乙方，并应及时告知乙方项目进度及向乙方提供相关文件。

本融资方联系确认函具有法律效力，一式四份，甲乙双方各执两份，自双方及其法人（授权）代表签字盖章后正式生效。

甲方：（盖章）乙方：（盖章）

法人（授权人）：（签字）法人（授权人）：（签字）

年月日年月日

第四篇：投资顾问聘请书

聘书编号：

海南XX投资管理有限公司

投资顾问聘书

聘书编号：

基金投资顾问聘请书

鉴于我司拟以私募股权投资基金方式发起设立股权投资基金，现正处于寻找和确定有限合伙人（以下称LP）的进程中，需乙方提供必要的投资顾问服务，推荐合格的LP；现聘请您担任甲方募资活动的投资顾问。

第一条 投资顾问工作内容

1、寻找和初审LP

在自己的朋友圈内寻找合适的LP，并对LP的资格进行初审，要求投资人具有较强的投资能力和风险承受能力，其资金来源合法。

2、解答LP的咨询事项

向潜在的LP解答有关投资事项，包括基金运作方式、投资风险提示、投资收益分析以及投资流程等。

3、协助签订入伙协议和合伙协议，督促LP按时缴付出资。

协助我司与LP签订入伙协议及合伙协议，办理相关手续，并督促投资人按时缴付出资。

第二条 工作期间

自2011年7月 日至2012年7月 日止。

第三条 投资顾问的职权

投资顾问有权对有关的事项和材料进行必要的调查和审核。

第四条 投资顾问的义务

投资顾问应本着遵守勤勉尽责的职业精神为我司的客户提供投资顾问服务，确保所推荐的LP具有出资能力和风险承担能力，并对在工作中知悉的商业秘密负有保密义务。同时，承诺不以公开方式募集、发行基金，不在互联网和报纸媒体上发布消息。

第五条 费用及支付

1、本次融资项目的专项投资顾问费按本协议第一条所列工作事项分阶段进行支付，具体事项、金额及支付方式如下：

（1）我司按投资顾问所推荐的LP在签署《入伙协议》及《合伙协议》中

确定的入资总额的 1 ％收取顾问费。并须于入伙协议生效且LP缴付首期出资之日起10日内支付顾问费的50%；余下部分待LP缴付全部出资后5日内补足。

（2）投资顾问解答项目实施中的咨询事项，不收取顾问费。

2、甲方应按前述规定在乙方完成相关工作后，将相应款项汇入乙方帐户。乙方户名：

开户行：

账号：

3、除以上顾问费之外，我司不承担工资、社保及其他费用。

基金管理公司：

法定代表人（或授权代理人）：

年月日

第五篇：投资顾问合同

投资顾问服务合同

甲方（委托人）：乙方（受托人）：

身份证号：

联系电话：

法定代表人：

联系电话：

甲方（委托人）、乙方（受托人）依据《中华人民共和国合同法》及有关法规的规定，就甲方委托乙方代办理项目投资顾问、乙方为甲方提供相应投资顾问服务等相关事务，甲方与乙方平等协商，签订本合同。

一、乙方受甲方委托寻找投资项目，提供顾问服务。

1.服务内容：乙方促使甲方和资金需求方签订融资合同并协助融资实现。

2.融资形式、条件及费率由甲方和资金借用方协商确定。

二、乙方必须恪尽职守，依法履行职责，认真负责地为甲方提供专业顾问服务并保守

甲方的商业秘密。

三、合同期限：自甲、乙双方签订合同之日到双方协商终止之日。

四、合同履行期限内报酬：

1.甲方每月应支付给乙方投资顾问费为乙方介绍的投资项目金额的仟分之伍，该费用

是乙方实得的税后金额，所需税费由甲方承担。双方同意将投资顾问费汇入如下账户：

帐号：

户名：

开户银行：

2.支付方式：

甲方每月收到利息后将投资顾问费汇入乙方指定账户。

五、双方一致同意，对本合同的所有信息、文件和数据应保守秘密。

六、本合同由双方盖章之日起生效，正本一式两份，甲乙方各执一份。

甲方（委托人）：

法定代表人：

乙方（受托人）：2011年月日