《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》

第一篇：《期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点工作指引》

期货公司设立子公司开展以风险管理

服务为主的业务试点工作指引

第一条 为适应期货市场服务实体经济发展的需要，指导期货公司以设立子公司的形式开展以风险管理服务为主的业务试点工作，依据相关法律、法规和《中国期货业协会章程》的规定，按照“试点先行、循序渐进、稳步推进”的原则，制定本指引。

第二条 本指引所称子公司是指依照《公司法》设立，由一家期货公司控股50%以上的，以仓单服务、合作套保、定价服务、基差交易等风险管理服务为主要业务的有限责任公司。

第三条 中国期货业协会（以下简称协会）依据法律、行政法规、中国证监会的规定和协会自律规则，对期货公司设立子公司开展有关业务活动进行自律监管。

第四条 期货公司设立风险管理服务子公司实行备案制。

第五条 期货公司向协会提出设立子公司的备案申请，应当符合以下条件：

（一）最近一次期货公司分类监管评级不低于B类B级。

（二）申请备案时净资本不低于3亿元，最近6个月各项风险监管指标符合规定，且设立子公司后各项风险监管指标符合规定。

（三）具有完善的内部控制和风险控制制度。

（四）具有可行的业务实施方案。

第六条 符合条件的期货公司，应在综合评估自身业务优势、人才储备、风险控制能力等的基础上，审慎提出开展业务试点的备案申请。

第七条 期货公司申请设立子公司，应当向协会提交以下备案材料：

（一）备案申请；

（二）期货公司决议（按照公司章程规定由股东会或者董事会出具）；

（三）期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点的可行性报告；

（四）期货公司设立子公司开展以风险管理服务为主的业务试点实施方案，至少包括：子公司的章程草案、注册资本、业务范围、组织结构、主要业务模式、风险评估与控制措施，以及子公司与期货公司的风险隔离措施、利益冲突与关联交易防范措施；

（五）协会要求提供的其他材料。

第八条 期货公司应以纸质文件的形式向协会报送备案材料，并提供相关材料的电子版。

备案材料完备并符合规定的，协会自受理材料之日起15个工作日内未提出异议视为确认。

期货公司备案材料不完备或不符合规定的，协会自受理之日起10个工作日内，一次性告知期货公司需要补正的全 部内容，期货公司补正备案材料的时间不计算在15个工作日之内。如期货公司补正的备案材料仍不完备或不符合规定，协会作出终止备案的决定。

第九条 期货公司以出资额为限对子公司承担有限责任，不得为子公司提供融资和担保。

第十条 子公司不得从事依法由期货公司特许经营的业务，包括期货经纪、期货投资咨询、客户资产管理等需经行政许可的业务。

第十一条 期货公司设立子公司开展以风险管理为主的业务试点，应当建立健全以下制度：

（一）客户资信管理制度。子公司应当按照分级分类的原则建立客户资信管理制度，对客户的基本情况、财务状况、信用状况等情况进行尽职调查。

子公司的客户应为商业实体、金融机构、投资机构等法人或组织，以及可投资资产高于100万元的高净值自然人客户。

子公司在为客户提供风险管理服务和产品时，应当充分揭示业务和产品的风险。

（二）内部控制制度。期货公司及其子公司应当建立健全公司治理结构和内部控制机制，加强风险管理和合规管理。

期货公司应当通过子公司董事会对其期货头寸的敞口进行严格的限额管理，控制单品种和单合约的投资上限，防止出现风险过度集中的情形。

（三）业务隔离制度。期货公司与其子公司、受同一期货公司控制的子公司之间应当建立业务隔离制度，在经营管理和业务运作等方面相互独立，防止可能出现的风险传递、利益冲突以及损害客户合法权益的情形。

（四）信息披露制度。期货公司应在协会网站和本公司网站对子公司的业务范围和期货账户开立情况进行公示并说明，保障期货公司及其子公司客户的知情权。

（五）记录保存制度。子公司应妥善保存业务合同、交易记录、财务数据等相关数据档案。

第十二条 期货公司应当履行以下报告义务：

（一）期货公司完成子公司工商登记后，应当在5个工作日内向协会报告下列事项：子公司的名称、注册地、注册资本、股权结构、法定代表人、业务范围等基本情况；子公司的董事、监事、管理人员的姓名、联系方式、兼职情况等；子公司的章程、主要制度文件等。

子公司上述有关情况发生变更的，期货公司应当在5个工作日内报告协会。

（二）子公司开户从事期货交易的，期货公司应当在开户之日起5个工作日内向协会备案，定期向全体股东、董事会和监事会或者监事报告交易情况。

（三）子公司开展备案申请时所提交的业务实施方案中所列主要业务模式以外且与客户利益直接相关的其他业务模式，期货公司应当自该项业务开展之后5个工作日内向协会报告。

（四）期货公司应当于每季度结束后10个工作日内，向协会报送子公司的季度报告，包括主要财务状况、经营情况。

期货公司应当于每年度结束后4个月内，向协会报送子公司的年度报告，包括经审计的会计报表和审计报告、运营情况、自律规则执行及内部制度执行情况。

（五）子公司的经营出现重大亏损、涉及重大纠纷或法律诉讼，或发生可能影响期货公司经营管理、财务状况、风险控制或者客户资产安全的重大事件，期货公司应当立即向协会报送临时报告。

（六）协会要求报告的其他事项。

第十三条 期货公司设立子公司开展以风险管理为主的业务试点应当严格遵守国家有关法律法规和中国证监会规章的要求，遵守协会的相关自律规则。

第十四条 期货公司设立子公司在试点业务开展过程中违反国家有关法律法规和中国证监会规章的，由相关部门进行处理，违反本指引规定及协会相关自律规则的，由协会依照相关自律规则进行处理。

第十五条 本指引生效前，期货公司已经成立从事风险管理服务相关业务子公司的，应当按照本指引要求进行规范。

第十六条 本指引由中国期货业协会制订并负责解释，自2013年2月1日起实施。

第二篇：期货公司风险管理子公司业务试点办法(征求意见稿)

期货公司风险管理子公司业务试点办法

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为适应期货市场服务实体经济发展的需要，指导期货公司设立子公司（以下简称风险管理公司）开展以风险管理服务为主的业务试点工作，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》等相关法律法规和《中国期货业协会章程》、《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》等自律规则规定，制定本办法。

第二条 期货公司应当在充分评估自身业务优势、人才储备、风险控制能力等条件和准备充分的基础上，审慎设立风险管理公司开展业务试点工作。

第三条 风险管理公司可以开展以下试点业务：

（一）基差贸易；

（二）仓单服务；

（三）合作套保；

（四）场外衍生品业务；

（五）做市业务；

（六）其他与风险管理服务相关的业务。

风险管理公司开展试点业务，应当按照各项交易的业务实质

的指导和监督，并与相关监管机构和自律组织建立监管协作和信息共享机制。

第二章 试点备案

第十一条 期货公司备案风险管理公司应当符合以下条件：

（一）备案时最近一次期货公司分类监管评级不低于B类B级；

（二）最近3年未受到监管机构或者行政、司法机关的处罚，以及行业自律组织的纪律惩戒；

（三）备案时期货公司净资本不低于人民币3亿元，最近6个月各项风险监管指标符合规定，且设立风险管理公司后各项风险监管指标符合规定；

（四）具有良好风险管理、合规运作能力和记录；

（五）期货公司持有风险管理公司的股权比例应当持续不低于51%且不得让渡控制权；

（六）协会根据审慎原则规定的其他条件。

第十二条 风险管理公司开展风险管理服务业务应当符合以下条件：

（一）具有良好的内部治理结构、清晰的决策与授权体系、完善的内部控制制度；

（二）具备与试点业务相匹配的资本实力，实缴货币资本不得低于人民币3000万元；

（三）具备与试点业务相匹配的营业场所、专业人员、技术

受到监管机构或者行政、司法机关的处罚，以及行业自律组织的纪律惩戒；

（三）第二家风险管理公司注册资本不得低于1亿元。

第十五条 期货公司申请设立第二家风险管理公司，除满足第十四条规定外，还应当向协会提交以下备案材料：

（一）期货公司关于多家风险管理公司战略规划、业务定位及业务隔离的承诺；

（二）期货公司关于多家风险管理公司的制度安排，包括但不限于业务、人员、信息、场地等隔离制度及相关利益冲突防范措施等。

期货公司不得设立2家（不含本数）以上风险管理公司。

第十六条 风险管理公司应当在工商登记完成后5个工作日内向协会提交以下备案材料：

（一）风险管理公司自律承诺书；

（二）风险管理公司基本信息，包括公司名称、住所地、注册资本、法定代表人、经营范围等；

（三）风险管理公司股权结构图，包括持有公司5%（含）以上股权的出资人名册及其出资额、出资方式和出资比例说明，以及出资人之间的关联关系说明;

（四）风险管理公司人员信息，包括董事、监事、高级管理人员的基本信息；

（五）风险管理公司章程及管理制度；

（六）风险管理公司《企业法人营业执照》复印件；

（七）协会要求提供的其他材料。

备性和合规性进行审查。

备案符合条件且材料完备、符合规定的，协会自受理材料之日起15个工作日内予以备案。材料不完备或不符合规定的，协会自受理之日起15个工作日内，一次性告知期货公司或风险管理公司需要补正的全部内容。

经补正符合条件且材料完备、符合规定的，协会自受理补正材料之日起15个工作日内予以备案；仍不完备或不符合规定的，协会自受理补正材料之日起15个工作日内向期货公司或风险管理公司出具终止备案通知，3个月内不再受理该公司相同备案申请。

第三章 业务规范

第二十条 风险管理公司应当建立客户资信评估制度，对客户的资信情况进行调查、审核和评估。

第二十一条 风险管理公司向客户提供证券期货相关产品或服务的，应当建立投资者适当性管理制度，对不同类别的客户和不同等级的服务、产品实行差异化的适当性管理，将适当的服务和产品提供给适当的客户，向客户充分揭示业务和产品风险。

第二十二条 风险管理公司不得与金融机构或自然人客户开展合作套保业务，不得与自然人开展场外衍生品业务。

第二十三条 风险管理公司可以认可母公司对同一客户所进行的投资者适当性评估和分类结果，但应留存全部评估、分类文档备查。

（六）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易信息；

（七）违反账户实名制要求，使用他人证券、期货账户，或将自有证券、期货账户出借或授权给他人使用；

（八）法律、行政法规以及中国证监会规定和自律管理规则禁止的其他行为。

第二十九条 风险管理公司开展场外衍生品业务，不得存在以下行为：

（一）为客户提供融资或变相融资服务；

（二）收取超过履约保障需要的保证金；

（三）依照客户指令使用保证金；

（四）为非标资产规避监管行为提供服务或便利；

（五）中国证监会及协会禁止的其他行为。

第三十条 风险管理公司开展合作套保业务，需满足以下要求：

（一）保值标的与客户现货经营相关；

（二）合作套保合同应当明确套保目的及解决方案、品种、规模、期限、账户、出资、风险控制等条款。

第四章 内部控制

第三十一条 期货公司应当认真履行股东职责，加强对风险管理公司及其下属机构的管理，督促其遵守法律、法规和本办法规定，建立健全公司治理、内部控制、合规管理和风险管理等内部管理制度并有效执行，建立和落实对上述制度的有效性评估机

纠纷，保护客户合法权益。

第三十七条 风险管理公司应当按照审慎经营的原则，制定层次分明、职责明确的业务决策与授权管理体系，明确相关部门、岗位的职责。

第三十八条 风险管理公司应当建立与其业务规模、风险承受能力相匹配的资本约束机制和资本补充机制，严格控制期货、期权及其他衍生品和现货的净头寸风险敞口，防止风险过度集中，保持财务稳健。

第三十九条 风险管理公司应当建立风险控制指标体系，定期进行压力测试，有效监测监控经营风险。

第四十条 风险管理公司应当建立由业务和产品设计、销售、交易执行、合规、风险控制、财务等相关部门或人员共同参与的创新业务和产品的内部审核、风险评估及决策机制，对新业务或新产品的合规性、客户适当性要求、销售原则、风险程度等进行全面审核与评估。

第四十一条 风险管理公司与期货公司、受同一期货公司控制的风险管理公司在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

第四十二条 风险管理公司应当建立公司经营危机处臵与恢复方案，包括危机发生后的风险控制和损失承担制度，确保当其陷入实质性财务困境或经营失败时，能够有效控制风险传递，快速有序地恢复正常经营或者关闭部分或全部业务，确保客户合法权益得到有效保护。

第四十三条 期货公司及其风险管理公司应当加强人员管

第四十九条 风险管理公司应当建立合理有效的业绩考核和激励机制，防止因不当激励导致工作人员忽视风险、片面追求短期业绩，损害公司利益或扰乱市场秩序。

第五章 信息报送与披露

第五十条 期货公司应当于协会通过风险管理公司备案申请后5个工作日内在本公司网站对风险管理公司名称、住所地、注册资本、经营范围、备案试点业务和期货账户开立情况进行公示。

第五十一条 风险管理公司应当于每月度结束后7个工作日内，按照规定的内容与格式向协会报送月度经营数据和财务报表。

风险管理公司应当于每结束后4个月内向协会报送加盖风险管理公司公章的报告，包括运营情况、自律规则执行及内部制度执行情况以及经审计的会计报表和审计报告。

第五十二条 风险管理公司应当按照规定的内容与格式向协会备案相关业务协议和产品并报告其交易信息。

第五十三条 风险管理公司经营过程中发生以下情形的，应当于发生之日起5个工作日内以书面形式向协会报告：

（一）设立或终止分公司等分支机构；

（二）进行重大股权投资或并购活动；

（三）发生重大债务违约或者发生大额赔偿责任；

（四）发生重大亏损或者重大损失；

管理公司及其下属机构和相关人员应予以配合。

第五十五条 期货公司、风险管理公司及其下属机构和工作人员开展试点业务过程中，违反本办法规定及相关自律规则的，由协会依照相关自律规则进行处理。

涉嫌违反法律、法规或行政规章的，协会移交中国证监会或司法机关进行处理。

第五十六条 风险管理公司及其下属机构和工作人员开展试点业务过程中，有下列情形之一的，根据情节轻重，协会对风险管理公司作出书面警示、约见高管谈话的批评警示或训诫、公开谴责的纪律惩戒：

（一）违反本办法第十二条、第十六条、第十七条、第十八条规定，未按照要求备案报告或备案报告材料不真实、不准确、不完整；

（二）违反本办法第二十条、第二十一条、第三十六条、第三十七条、第三十八条、第三十九条、第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十四条第一款、第四十五条、第四十六条、第四十七条、第四十八条、第四十九条规定，未按照要求建立或执行相关制度；

（三）违反本办法第四十三条、第四十四条第二款规定，存在人员违规兼职；

（四）违反本办法第五十一条、第五十二条、第五十三条规定，未按照要求进行信息报告和披露。

第五十七条 风险管理公司及其下属机构和工作人员开展试点业务过程中，有下列情形之一的，根据情节轻重，协会责令

任人员作出训诫、公开谴责、暂停或撤销从业资格的纪律惩戒。

第六十条 协会对期货公司及其从业人员、风险管理公司作出的纪律惩戒，报告中国证监会并抄报期货公司住所地中国证监会派出机构及相关单位，在协会网站或相关媒体上公布，并记入协会行业信息管理平台及证券期货市场诚信档案数据库。

第七章 附 则

第六十一条 本办法下列用语的含义：

（一）子公司，是指由一家期货公司控股比例持续不低于51%且拥有控制权的，根据《公司法》设立的以开展风险管理服务为主要业务的有限责任公司或股份有限公司。

（二）基差贸易，是指风险管理公司以确定价格或以点价、均价等方式提供报价并与客户进行现货交易的业务行为。

（三）仓单服务，是指风险管理公司以商品现货仓单串换、仓单质押、约定购回等方式为客户提供服务的业务行为。

上述仓单是指以实物商品为标的标准仓单、仓储物流企业出具的普通仓单、可转让提单等提货凭证或货权凭证。

（四）合作套保，是指为规避客户现货生产经营中的市场风险，风险管理公司为客户提供套期保值服务，以抵销被套期项目全部或部分价格风险的业务行为。

（五）场外衍生品业务，是指风险管理公司根据与交易对手达成的协议直接进行场外衍生品交易的业务行为。

场外衍生品，是指在国务院期货监督管理机构批准的期货交

第三篇：期货公司资产管理业务工作指引(征求意见稿)_

期货公司资产管理业务工作指引

（征求意见稿）

第一条 [目的依据]为推进期货公司资产管理业务规范开展，保护投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司资产管理业务试点办法》相关规定，制定本指引。

第二条 [开立银行联名账户]期货公司应当选择有托管资质的银行，为资产管理业务分别开立银行联名账户（以下简称基本账户）。该账户应以“公司简称＋资产管理产品计划（或客户名）”的形式命名。

因参与期货或其他非期货类金融品种交易的需要，单一资产管理产品计划可以开立多家银行账户（以下简称辅助账户），该账户名称应当与基本账户保持一致。

第三条 [银行联名账户报备]期货公司应当分别在开立基本账户和辅助账户之日起5个工作日内向公司所在地证监局和监控中心备案。

第四条 [银行联名账户托管]期货公司应当就基本账户的管理方式与客户达成一致意见，采用委托银行托管方式的，应当在资产管理合同中注明，并向公司所在地证监局和监控中心备案。

第五条 [开立交易账户]资产管理业务投资期货类品种的，期货公司应当按照期货市场开户管理规定为客户开立或者撤销所管

理的账户(以下简称期货交易账户)，申请或者注销交易编码，对期货交易账户及其交易编码进行单独标识、单独管理。

资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的交易账户(以下简称非期货类交易账户)。

上述各交易账户的名称应当与联名账户保持一致或与联名账户建立一一对应关系。

第六条 [交易账户报备]期货公司应当在开立上述交易账户之日起5个工作日内向公司所在地证监局和监控中心备案。

期货公司在法规允许的市场开展资产管理交易活动前，应当完成银行联名账户和交易账户的开户备案工作。

第七条 [资金流向风险]期货公司经与客户协商一致，可以在资产管理合同中写明用于办理委托资产汇入、追加、提取和清退的银行账户（指定账户），客户应当保证资产来源及用途的合法性。客户要求变更指定账户的，期货公司应当要求客户提供变更的合理依据。

期货公司应当严格遵守反洗钱法及相关法律法规规定，审慎评估并有效防范资产管理业务开展过程中的资金流向风险。

第八条[资金调拨－银行联名账户与客户账户之间]期货公司应当在资产管理合同中与客户明确约定委托期限、追加或者提取

委托资产的方式和时间等。客户追加或提取委托资产时，委托资产应在指定账户与基本账户之间划转。禁止委托资产在客户银行账户与各交易账户之间直接划转。

第九条 [资金调拨－银行联名账户与交易账户之间]期货公司在从事资产管理业务的投资活动时，客户委托资产只能在基本账户（或辅助账户）与交易账户（期货和非期货）之间划转，不允许客户委托资产在不同交易账户之间直接划转。

第十条 [资金调拨－银行联名账户与公司自有资金账户之间]期货公司与客户合同约定收取的管理费或业绩报酬应当从基本账户划至公司自有资金账户。禁止期货公司以任何名义将客户委托资金从各交易账户直接划至公司自有资金账户（期货交易手续费除外）。

第十一条 [数据报送]期货公司除按照规定向监控中心报送期货交易账户数据外，还应当每日向监控中心报送非期货类交易账户的盈亏、资产余额（净值）、以及客户委托资产的总体盈亏和净值信息。

第十二条 [客户查询]期货公司应当为客户提供委托资产的每日盈亏、净值信息查询服务。期货公司应当告知客户可以登录监控中心投资者查询系统查询委托资产的每日盈亏、净值信息。第十三条 [账户清算、销户及备案]资产管理委托终止的，期货公

司应当按照合同约定及时结清相关费用，将剩余委托资产划至客户银行账户;及时撤销期货交易账户和非期货类交易账户，并撤销相关的银行账户。

期货公司应当在上述账户撤销之日起5个工作日内向公司所在地证监局和监控中心备案。期货公司应当将资产管理业务清算情况向公司所在地证监局报告。

第十四条[合同文书备案]期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报公司所在地证监局备案。

第十五条 [股东及高管关联关系备案]期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内，向公司所在地证监局备案，并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。

第十六条 [业务人员变动备案]期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况，自人员到岗或者变动之日起5个工作日内向公司所在地证监局备案。

第十七条 [异常交易监控与备案]期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对期货交易账户之间、期货交易账户与期

货经纪业务客户账户之间、非期货类交易账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

第十八条 [定期报告]期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。

期货公司应当于结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一资产管理业务报告。

第十九条 [派出机构日常监管]证监局应当加强资产管理业务日常监管，密切关注期货公司资产管理业务的开展情况，对期货公司上报的各项定期报告认真审核，维护客户委托资产安全。第二十条 [派出机构现场检查]证监局应当定期或不定期安排资产管理业务现场检查，从开户、客户资金调拨、风险控制、数据报送与查询服务、账户清算等各方面对期货公司资产管理业务的合规性进行检查，每家公司每个月至少现场检查一次。

第二十一条 [违规事件调查处理]证监局发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。

第四篇：期货公司委托机构开展中间介绍业务合同指引(征求意见稿)

附件2 期货公司委托机构开展中间介绍业务合同指引

（征求意见稿）

一、中间介绍业务受托机构承诺书

二、期货公司委托机构开展中间介绍业务合同必备条款

中间介绍业务受托机构承诺书

本机构自愿承诺如下：

一、本机构是在中华人民共和国境内依法设立的机构，近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，未因涉嫌重大违法违规行为正在被有权机关立案调查或者采取强制措施，净资产不低于人民币30万元；

二、本机构中间介绍业务部门负责人及全部从事中间介绍业务的工作人员已经通过期货从业人员资格考试，且不少于2人；

三、本机构中间介绍业务部门负责人及从事介绍业务的工作人员非证券期货公司从业人员，未被中国证监会等金融监管机构或中国期货业协会等行业自律组织采取市场禁入、暂停或撤销从业资格等处罚措施，或者处罚期已经届满；

四、本机构在接受 期货公司委托开展中间介绍业务期间，不与其他期货公司建立中间介绍业务关系，不将同一客户向多家期货公司介绍。

本机构将严格遵守以上承诺，并承担因违反上述承诺所引起的一切法律责任。

受托机构名称：（公章）

日 期： 年 月 日

期货公司委托机构开展中间介绍业务合同必备条款

期货公司委托机构开展中间介绍业务，应当与机构签订书面合同（以下简称合同），明确双方权利义务和法律关系，合同应当包括以下内容：

一、合同应当载明期货公司和受托机构的名称、住所、联系方式等相关信息。

二、合同应当载明中间介绍业务的委托范围和委托期限。

三、合同应当载明中间介绍业务的报酬计算与支付方式。

四、合同应当载明期货公司与受托机构在其经营场所显著位置或其网站的信息公示内容，至少应当包括：

（一）期货公司和受托机构的名称及委托范围；

（二）受托开展中间介绍业务机构从事中间介绍业务部门负责人和业务人员的个人信息；

（三）中国证监会规定以及自律规则要求的其他信息。

五、合同应当载明期货公司的权利和义务。

（一）期货公司的权利至少应当包括：

1.对受托机构的中间介绍业务活动进行调查、质询，督促其严格履行本协议的各项约定。

2.要求受托机构提供基本信息及其从事中间介绍业务人员的信息。

（二）期货公司的义务至少应当包括： 1.依照本合同规定按时向受托机构支付报酬；

2.按照《管理办法》及时为受托机构办理备案、信息变更和撤销备案。

六、合同应当载明受托机构的权利和义务。

（一）受托机构的权利至少应当包括： 1.依照本合同规定取得报酬；

2.要求期货公司及时按照《管理办法》为受托机构办理备案、信息变更和撤销备案；

（二）受托机构的义务至少应当包括：

1.自行承担开展中间介绍业务活动所发生的各项费用，依法缴纳各项税费；

2.配合期货公司对本机构中间介绍业务活动的调查或质询；

3.在合同约定时间内提供本机构基本信息及其从事中间介绍业务人员的信息；

4.提供的备案信息发生变动的，应当在合同约定时间内通知期货公司。

七、合同应当载明受托机构及其从事介绍业务人员不得从事以下行为：

1.以期货公司名义设立经营服务网点或为客户提供集中交易场所，以期货公司名义招聘人员、印制名片或宣传资料，代表期货公司与客户签署协议等；

2.代客户办理账户开立、注销、转移、资料变更、密码重置或者资金存取、划转、查询等事宜；

3.为客户从事期货交易提供融资或者担保，或者为客户之

间的融资提供中介、担保或者其他便利；

4.故意隐瞒期货投资的风险或夸大期货投资的收益，向客户提供虚假资料，诱骗客户从事期货交易，或以获取佣金为目的唆使客户频繁交易；

5.提供期货行情信息或提供其他咨询服务，但机构已获得监管部门相应业务许可资质的除外；

6.对客户期货交易的收益作出承诺，或与客户约定分享投资收益或共担风险；

7.接受客户委托，代理客户从事期货交易； 8.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；

9.同时与两家（含）以上期货公司存在受托开展介绍业务关系，或将同一客户向多家期货公司介绍；

10.违反法律法规、损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

八、合同应载明受托机构从事上述禁止行为的，期货公司有权随时解除合同。受托机构应当独立承担因从事上述禁止行为而产生的民事责任。

九、合同应当载明期货公司与受托机构客户投诉接待处理方式。

十、合同应当载明合同的生效、变更、终止、解除条款。

十一、合同应当约定争议处理方式。

证券公司从事中间介绍业务的，适用《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引》。

第五篇：基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标指引(word)

基金管理公司特定客户资产管理子公司

风险控制指标指引（征求意见稿）第一章 总则

第一条【制定目的及依据】为加强对基金管理公司特定客户资产管理子公司（以下简称基金资管子公司或公司）的风险监管，提高基金资管子公司的风险意识，促进基金资管子公司安全、稳健发展，根据《证券投资基金法》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》、《证券投资基金管理公司子公司管理规定》等有关法律法规和自律规则，制定本指引。

第二条【定义】本指引所称风险控制指标是指为确保基金资管子公司固有资产充足并保持必要的流动性，根据其业务范围和业务特点，建立的以净资本为核心的风险控制指标体系。

第三条【基本要求】基金资管子公司应当按照本指引要求计算净资本、风险资本，编制风险控制指标监管报表，并确保各项风险控制指标符合本指引规定标准。

第四条【自律管理】中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依据本指引规定，制定和调整基金资管子公司风险控制指标标准，检查其风险控制指标状况，并接受中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的指导和监督，与中国证监会相关派出机构建立监管协作和信息共享机制。

第二章 净资本、风险资本及风险准备金计算 第五条【净资本计算方法】基金资管子公司应当根据不同资产的特点和风险状况，按照本指引规定的风险资产扣减比例对净资产进行调整。

净资本=净资产-风险资产余额x扣减比例

基金资管子公司在计算净资本时，应当将不同科目中核算的同类资产合并计算，按照资产的属性统一进行风险调整。

第六条【自有资金投资扣减】基金资管子公司以自有资金参与本公司设立的特定多个客户资产管理计划的，应当在资产管理合同中对投入资金的金额、期限和承担责任等进行约定，并在计算净资本时根据承担的责任扣减公司投入的资金。

第七条【计算风险资本业务范围】基金资管子公司受托开展的特定客户资产管理业务（证券投资业务除外）、资产证券化业务以及依法依规开展的其他业务，均应纳入风险资本计算范围。

前款所称证券投资业务是指，基金资管子公司接受特定客户委托，在境内开展上市交易的股票、债券、货币市场工具投资业务，但不包括投资于证券市场的结构化资产管理计划。

第八条【风险资本计算方法】风险资本计算公式为：

风险资本=特定客户资产管理业务风险资本+资产证券化业务风险资本+其他业务风险资本。

特定客户资产管理业务风险资本=特定客户资产管理业务各项资产规模x风险资本计算系数。

资产证券化业务风险资本=资产支持专项计划规模x风险资本计算系数

其他业务风险资本=其他业务规模x风险资本计算系数 第九条【系数调整】基金业协会可以根据基金资管子公司业务开展情况和审慎管理原则，以及中国证监会对基金资管子公司的分级分类结果，确定或调整风险资产扣减比例、风险资本计算系数，报经中国证监会同意后发布实施。

对于本指引未做规定的新业务类别，基金资管子公司在开展该业务前，应当向基金业协会报告。基金业协会按照业务类别特点和风险属性，在报经中国证监会同意后，确定相应的风险资本计算系数。

第十条【风险准备金】基金资管子公司应当按照特定客户资产管理业务管理费收入10%计提风险准备金，风险准备金达到基金资管子公司所管理资产规模净值的1%时可不再计提。

第十一条【风险准备金计算方法】风险准备金计算公式为： 风险准备金=特定客户资产管理业务管理费收入x10%。基金资管子公司风险准备金的管理及投资运作，参照《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》有关规定执行。

第十二条【月报报送要求】基金资管子公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向基金业协会报送《月度风险控制指标监管报表》。如遇影响风险控制指标的特别重大事项，应当及时向基金业协会报告，同时抄报基金资管子公司所在地中国证监会派出机构。

基金业协会可以根据需要，要求单个、部分或者全部基金资管子公司在一定阶段内按周或者按日编报风险控制指标监管报表。第十三条【年报报送要求】基金资管子公司应当在结束之日起3个月内，向基金业协会报送经审计的《风险控制指标监管报表》。

第十四条【报送主体责任】基金资管子公司应当对本指引规定报送的报表的真实性、准确性、完整性负责，并制定专人负责相关报表的编制、复核、报送工作。

第三章 风险控制指标标准

第十五条【风控指标标准】基金资管子公司应当持续符合下列风险控制指标：

（一）净资本不得低于1亿元人民币；

（二）净资本不得低于各项风险资本之和的100%；

（三）净资本不得低于净资产的40%；

（四）净资产不得低于负债的20%。

基金资管子公司可以根据自身实际情况，在不低于上述规定标准的基础上，确定相应的风险控制指标要求。

第十六条【分配利润要求】基金资管子公司应当在开展各类业务及分配利润前对风险控制指标进行敏感性分析，合理确定各类业务及分配利润的最大规模。

第十七条【重大事项报告】基金资管子公司的风险控制指标与上月相比发生不利变化且超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向基金业协会及其所在地中国证监会派出机构书面报告，说明基本情况和变化原因。第十八条【重大事项报告】基金资管子公司的风险控制指标不符合规定标准的，应当在该情形发生之日起1个工作日内，向基金业协会及其所在地中国证监会派出机构书面报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

第四章 监督管理

第十九条【高管签字及审计要求】基金资管子公司法定代表人、总经理应当对《风险控制指标监管报表》签署确认意见，并保证报表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

基金资管子公司应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其《风险控制指标监管报表》进行审计。

第二十条【自律措施】基金资管子公司风险控制指标不符合规定标准的，基金业协会可以视情况采取下列措施：

（一）要求基金资管子公司制定切实可行的整改计划、方案，明确整改期限；

（二）要求基金资管子公司采取措施调整业务和资产结构或补充资本，使风险控制指标符合规定标准；

（三）限制基金资管子公司相应业务增长速度；

（四）限制基金资管子公司分配红利。

基金业协会同时可对基金资管子公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取谈话提醒、书面警示等纪律处分。

第二十一条【自律措施】对未按要求完成整改的基金资管子公司，基金业协会可以进一步采取下列措施：

（一）限制基金资管子公司开展新业务。

（二）限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。

（三）责令暂停部分业务。

基金业协会同时可对基金资管子公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取公开谴责纪律处分。

第二十二条【建议措施】对基金资管子公司风险控制指标继续恶化，严重危及该基金资管子公司稳健运行的，除采取第二十、二十一条规定的相关措施外，基金业协会应及时报告中国证监会，建议采取以下措施：

（一）责令停业整顿；

（二）指定其他证券期货经营机构托管、接管；

（三）撤销特定客户资产管理业务许可；

（四）撤销。

对基金资管子公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，基金业协会可建议中国证监会采取暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等措施。

第二十三条【母公司责任】基金管理公司应当按照法律法规等规定要求，加强对基金资管子公司的监督管理，因怠于管理导致基金资管子公司出现重大风险的，基金业协会可以提请中国证监会依法依规采取相应监管措施。

第五章 附则

第二十四条【下设机构管理】基金资管子公司下设其他机构从事私募资产管理性质业务的，应当参照本指引规定合并计算风险资本。

第二十五条【解释主体】本指引由基金业协会负责解释。第二十六条【过渡期安排】本指引自2016年1月1日起施行。相关过渡安排如下：

（一）基金资管子公司净资本不符合本指引第十五条规定标准的，给予一定过渡期，但最晚应于2016年12月31日前达到标准。

（二）基金资管子公司2016年1月1日之前已存续的各项业务规模可不按指引规定计算风险资本。存量资产管理计划可以存续到期，但到期前不得开放申购或追加资金，合同到期后予以清盘，不得续期。

（三）自2016年1月1日起，基金资管子公司所有新设立的资产管理计划、资产支持专项计划，以及开展的其他业务，均需按照本指引规定计算风险资本，并根据特定客户资产管理业务全部管理费收入计提风险准备金。