关于印发XX银行“制度执行年”活动实施方案的通知

第一篇：关于印发XX银行“制度执行年”活动实施方案的通知

XX银行

“制度执行年”活动实施方案

为着力抓好基层、打牢基础、补齐短板，进一步提高全行合规水平，培育良好的合规文化，全面提升防范化解金融风险的能力，严守不发生系统性金融风险的底线，根据省联社、市办年度工作会议部署，XX银行决定在全行持续深入开展以“强化制度执行，树牢合规理念”为主题的“制度执行年”活动并制定本方案。

一、总体目标

以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，严格践行省联社党委“稳、严、实、细”和“转观念、强管理、练内功、树形象”工作总要求，通过扎实开展“制度执行年”活动，大力倡导合规，严厉惩治违规，狠刹违规恶习，促使广大干部员工的法治观念和规则意识进一步增强，审慎稳健经营的发展理念进一步树牢，人人讲合规、事事守规矩的思想自觉和行动自觉进一步提升，确保省联社、市办各项决策部署、内部规章和工作禁令不折不扣执行到位，推动国家宏观调控政策和金融法律法规在系统内顺利实施，凝聚起系统上下工作合力，为持续巩固提升改革发展成果，引领XX银行顺利实现“争创一流业绩、建设一流银行”的战略目标奠定坚实基础。

二、组织领导

为确保“制度执行年”活动顺利推进、取得实效，XX银行成立专项工作领导小组，负责活动的总体指导、研究部署 及组织推动。领导小组成员为：

组

长：XX 常务副组长：XX 副

组

长：XX XX XX 成员：各部室、支行、分理处负责人

领导小组下设办公室，办公室设在XX部，具体牵头负责“制度执行年”活动的工作推进和督导落实。

各支行、分理处也要成立相应的组织，结合自身实际，制定细化方案，落实工作责任，并明确支行、分理处负责人为联系人，与县行专项工作领导小组办公室保持密切沟通，及时反馈信息，推动“制度执行年”活动扎实开展。

三、主要内容

重点在学习教育、监督检查、问责追究、内控体系建设等方面持续发力，积极营造主动学习制度、严格执行制度的浓厚氛围，促使“制度执行年”活动抓实抓细抓具体，抓出成效。

（一）以强化学习促制度执行。深入学习贯彻全国全省金融工作会议、经济工作会议、金融监管工作会议及全省农信社年度工作会议精神，领会精神实质，把握核心要义，坚守“三农”定位，坚定“回归本源、专注主业”，逐级夯实强监督、严问责、促规范、防风险的压力传导。广泛组织开展形式多样的内控制度学习教育、内控制度知识测试、案例警示教育，让广大干部员工充分认识违规操作可能带来的风险隐

四、时间安排 全年持续进行。

五、工作要求

（一）提高思想认识。全行要清醒认识新时代金融行业发展面临的新形势、新特点、新要求，高度重视强化制度执行、树牢合规理念的重大意义，勇于正视农商行在制度执行方面依然存在的突出问题与“短板”，领导干部要发挥表率作用，坚持把“制度执行年”活动作为规范经营管理、防控金融风险、实现审慎稳健发展的有力抓手，作为培育培厚良好合规文化的重要基础性工作，坚持不懈地抓紧抓牢抓到位。

（二）落实“一个方案、三个计划”。各支行、分理处在制定细化“制度执行年”活动方案的基础上，要结合工作实际，研究制定切实可行的制度学习计划、制度执行情况监督检查计划、制度梳理评估计划并严格推进实施，做到有组织、有安排、有实施、有记录。县行要充分发挥条线部门的专业优势，认真梳理统计各条线的规章制度、工作禁令，紧盯问题多的网点、风险集中的业务领域，增强条线监督的针对性。

（三）加强问题整改。各部室、支行、分理处要针对“制度执行年”活动中发现的问题，分条线、分岗位列出问题清单，全面梳理制度执行中存在的薄弱环节，深入分析影响制度执行效果的根源，研究制定系统性的破解办法。要加强问题台账管理，实行“一把手”负总责，逐项落实整改责任人和整改时限，以过硬的手段、过硬的措施，有效防范和化解因制度执行不到位带来的各类风险隐患。

第二篇：“制度执行年”活动实施方案

天镇县文安信用社

“制度执行年”活动实施方案

根据《关于深入开展“制度执行年”活动的通知》（晋银监办发[2014]67号）和《山西省农村信用社深入开展“制度执行年”活动实施方案》文件要求，为进一步提高文安信用社内控和案防制度执行力，促进文安信用社安全稳健运行，制定本方案。

一、指导思想

紧紧围绕“转型提质”的总体部署，以科学发展观为指导，以各项内控和案防制度为标准，以提升制度执行力为目的，严格责任、上下联动、全员参与，自下而上自查自纠，强化内控，规范经营管理，排除风险隐患，自上而下突出重点，深度排查，完善制度，健全内控，建立长效机制，树立“合规创造价值，违规就是风险”的理念，坚守不发生系统性区域性风险底线，为全县农村信用社“改革创新、转型提质”奠定良好的基础。

二、工作目标

通过有效开展“制度执行年”活动，使文安信用社员工的风险防控意识明显得到提高，执行力不断增强，有章不循、违规操作等突出问题得到有效解决，内控和案防制度得到进一步健全和规范，逐渐提高案件防控的制度化、规范化水平，全面形成用制度规范行为、靠制度用人管人的机制，从而全面提升文安信用社综合竞争力。

三、组织领导

成立文安信用社“制度执行年”活动小组。

组长：王勇

副组长：祁江平

成员：张苗苗 张飞雨 王健敏 孙丽

四、方法步骤和时间安排

（一）准备阶段（2014年5月31日—6月7日）

文安信用社要做好以下五项准备工作：

1、落实好“制度执行年”工作活动小组，主要负责人要亲自负责，指定专人具体负责，明确工作职责和任务要求。

2、组织全体员工认真学习领会银监会指导方案和省联社实施方案，主要领导要亲自讲解、亲自授课，达到全员统一思想，提高认识，为“制度执行年”活动顺利开展奠定坚实的思想基础。

3、按照县联社实施方案制定具体的实施细则，要把每项工作细化到人，要制定落实每项工作的保障措施，确保“制度执行年”活动取得实效。

4、文安信用社在2014年6月8日下午17时准时召开动员会议，要求全体员工参加会议，具体传达银监会指导方案和省联社实施方案以及“执行年”活动具体工作安排。

5、按照省联社梳理的银监会案件防控有关制度以及农村信用社自身内控、案防制度和各项业务检查内容作为主要学习内容和对照检查的依据。

（二）学习阶段（2014年6月8日—6月30日）

1、文安信用社制定具体的学习方案，及时督促组织员工采取集中学习、专题培训和个人自学相结合的方式认真学习银监会案件防控有关制度和省联社内控、案防制度。集中学习不得少于2次；每个专业专题培训不得少于1次；员工每天自学不得少于1学时。学习要有专门笔记，学习结束后要有心得体会。

2、集中学习、专题培训和自学情况，认真检查员工学习笔记和心得体会。

（三）自查自纠阶段（2014年7月1日—8月31日）

1、文安信用社对照制度的规定、要求，制定具体的检查方案，由主任王勇组织人员进行自查，自查业务覆盖面要达到100%，业务检查时限截止到2014年7月30日。自查既要查思想上的问题，又要查操作层面上的问题；既要查有章不循的问题，又要查无章可循或规章制度不健全、不完善的问题；既要分析存在问题的原因，又要提出解决问题的方法。要做到边查边纠，查找彻底，纠正到位。要全面暴露在制度执行方面存在的突出问题和薄弱环节，要针对发现的问题逐笔制定整改措施认真整改。

2、自查情况形成报告，详细报告自查发现的问题以及问题整改情况，于8月20日前上报联社合规科汇总。

3、结合检查发现的问题对现有内控制度进行评价，并将评价意见一同上报联社各部门，研究解决措施。

（四）总结提高阶段（2014年9月1日—11月30日）

1、依据自查情况和内控制度评价意见，重点做好内控制度建设情况的梳理、汇总、分析、评价、完善工作，仔细查摆存在的突出问题，剖析问题根源，对现有的规章制度进行清理。按照轻重缓急和难易程度，对内控制度进行评价，对已经不适应实际发展要求的规章制度，该废止的废止、该修改的修改；对新业务、新品种的相关制度，该设立的设立；对无章可循的，要抓紧制定规范的内控制度，防止管理“断层”，解决风险控制“盲区”问题。内控制度评价要覆盖所有风险点，贯穿决策、执行、监督全过程，确保内控制度的充分性、合规性、有效性和适用性。将内控制度评价结果于11月10日前上报联社合规部进行审核。

2、要结合自查和内控制度评价工作形成“执行年”活动总结报告，报告应包括取得的效果、存在的问题和下一步工作安排，于11月20日送联社合规科汇总。

五、有关要求

（一）提高认识。文安信用社全体职工要在联社统一部署和领导下，结合银监局“2014年案件防控和安全保卫会议”要求，认真做好“执行年”活动。负责人为“执行年”活动第一责任人，要亲自抓。通过深化学习，自查自纠，树立全员内控意识和案件防范意识，使遵纪守法、合规经营成为员工自觉行动，从而形成良好的内部控制环境，促进内部控制有效运行。

（二）周密部署。文安信用社要将“执行年”活动与各项改革工作和经营管理工作相结合，进一步处理好业务发展与防范风

险关系，精心组织，统筹兼顾，两手抓、两手硬。加强对此项活动的巡视、督促和检查，认真了解和掌握活动的每个阶段进展情况，针对进展情况提出推进意见，防止出现上热下冷、走过场、出偏差等问题。

（三）舆论引导。文安信用社要高度重视“执行年”活动的宣传引导工作，营造开展活动的良好氛围。

（四）落实责任。文安信用社要按照具体的工作分工确定工作责任，对于工作流于形式、敷衍了事的员工严厉追究有关责任。按照重大事项报告制度有关规定，发现问题及时向联社报告。

第三篇：制度执行年实施方案

制度执行年实施方案

按照市纪委有关件精神，继续巩固深化反腐倡廉“制度建设年”和规权力运行制度建设成果，进一步提高反腐倡廉制度执行力，现制定实施方案如下：

一、指导思想

全面贯彻落实市纪委十届七次全会的部署要求，进一步树立和强化制度防腐理念，以加强反腐倡廉制度学习教育为基础，以贯彻落实党纪条规和规权力运行制度为重点，以推进反腐倡廉制度建设规化、程序化、科学化为目标，以开展制度执行效果评估为手段，以强化监督检查为保障，切实加大反腐倡廉制度执行力度，充分发挥制度的治本功能、防功能和保障功能，为深入推进反腐倡廉建设提供有力的制度保证。

二、主要任务

开展反腐倡廉“制度执行年”活动的主要任务是：

一是深入开展反腐倡廉法规制度学习教育活动。认真抓好以《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党纪律处分条例》为重点的党纪条规，以规权力运行制度为重点的反腐倡廉各项制度和以《中国共产党党内监督条例（试行）》和《黑龙江省党内监督十项制度实施办法（试行）》为重点的党内监督制度规定的学习教育，进一步增强党员干部的法纪意识、廉政意识、制度执行意识，提高党员干部特别是领导干部认真学习制度、严格遵守制度、带头执行制度、坚决维护制度的自觉性。加强制度学习教育活动的载体创新，深化分层分岗教育，通过组织培训、知识竞赛、网上答题等多种形式的学习教育活动，提高学习教育实效，努力营造制度执行的良好氛围。

二是进一步提高反腐倡廉制度建设的规化、程序化、科学化水平。加强反腐倡廉制度的规化建设，注重运用现代管理方法加强对权力运行的监控，推进制度向工作流程转化，将制度执行融入工作环节和工作程序设定之中，优化和严明工作流程，确保制度有序执行、权力规行使。加强反腐倡廉制度的程序化建设，推进制度向工作机制转化，把制度规定贯彻于权力结构和权力运行的各个方面各个环节，加强对决策权、执行权、监督权的规和制约，完善权力运行程序和规则，强化制度执行的机制保障。

三是着力抓好廉政风险防控机制建设。要实现权力运行的高风险领域、单位、岗位和环节的重点防控。按照“岗位定措施、部门定流程、单位定制度”的基本要求，从加强教育、明晰职责、优化流程、完善制度、强化监督等方面制度廉政风险防控措施，明确落实责任和任务分工，确保各项制度落实到位。要加强对廉政风险的查找、分析和评估，进一步健全完善廉政风险预警机制和权力运行制衡机制，形成提高规权力运行制度执行力、加强廉政风险防控的工作体制和机制。对高风险的重要权力、重点领域和关键环节要实行项目化管理，实施全方位、全过程监控。重点抓好林业和煤炭系统廉政风险防控机制建设，结合实际制定实施方案，实行分类指导、专项推进。

四是加强对反腐倡廉制度执行情况的督查责。通过开展集中检查、随机抽查、电子监察、跟踪走服务对象、卷调查等方式，全面检查制度执行情况，定期分析检查制度执行任务落实、责任落实、措施落实情况，切实解决执行标准不高、执行力度不大、执行措施不力、执行能力不强等题。

三、组织领导

为开展好制度执行年活动，特成立此项工作领导小组。组长：汪殿武 副组长：方辉

成员：杨玉娟杨俊杰许莲环丁春英 办公室设在人事教育科。

四、工作要求

一是要切实提高认识，加强组织领导。各科室各人员要站在落实省市纪委重大决策部署、加强党风廉政建设的战略高度，充分认识开展规权力运行制度建设工作的重要性和必要性，切实把“制度执行年”活动摆上重要议事日程，认真分析形势，研究制定措施，指定专人负责，抓好工作落实。党政主要领导要担负起“第一责任人”的责任，亲自挂帅，亲自动员，带头学习，定期听取汇报，认真抓好整改，确保活动扎实开展。

二是要加强协调督导，确保扎实推进。各科室各人员要妥善处理开展“制度执行年”活动与其他工作的关系，做到科学安排、统筹兼顾、互相促进。要定期分析活动开展情况，善于发现题，敢于纠正题，确保“制度执行年”活动稳步开展，扎实推进。

三是要注重实际效果，防止形式主义。开展“制度执行年”活动，要着重在抓题整改、建立完善制度措施上下功夫，在提高制度执行力上做章，在规权力运行、防止干部犯错误上见成效。要坚持边查边改，注重实际效果，坚决防止思想不重视、工作走过场、摆花架子、做表面章、应付检查等题。对推而不动、查而不改、边查边犯的要严肃处理，确保“制度执行年”活动取得实实在在的成效。

第四篇：“制度建设执行年”活动实施方案

万发实业公司

“制度建设执行年”活动实施方案

为贯彻落实《黄石市自来水公司“制度建设执行年”活动实施方案的通知》[黄水文2015-6号]精神，确保“制度建设执行年”活动顺利开展，并取得实效，结合我公司工作实际，制定活动实施方案如下：

一、指导思想

深入贯彻党的十八大和十八届三中、四中全会精神及总书记系列重要讲话精神，巩固和深化党的群众路线教育实践活动成果，以建立健全从源头上预防和治理腐败为重点，通过完善制度、创新制度、落实制度，加强对权力运行的制约和监督，形成用制度规范行为、按制度办事、靠制度管人的长效机制。

二、工作目标

对现有《制度汇编》进行全面清理，并通过新建、修订、废止部分制度，进一步增强制度执行效力，将制度建设执行年的各项工作向纵深推进，逐步建立健全制度执行落实机制，进一步健全完善制度体系，实现各项工作管理的制度化、规范化、程序化，提高管理水平。

三、组织机构

为加强“制度建设执行年”活动的领导，确保本次活动取得实效，万发公司决定成立“制度建设执行年”活动领导小组，对制度建设工作进行计划安排、协调指导、督促检查。小组成员如下：

组 长：辜国安

副组长：占利亚、严小玲

成 员：夏晓燕、张 颖、冯 康、陈继水、王 斌

领导小组下设办公室，具体负责制度建设执行年活动的组织策划、工作推动、综合协调、检查督办。办公室设在综合办，夏晓燕同志兼办公室主任。

四、实施步骤和活动内容

第一阶段：动员部署（2月1日—2月10日）

通过召开动员会，做到思想认识到位、组织领导到位、工作机制到位、措施落实到位，结合工作实际，制定详细的活动实施方案，精心组织实施，各基层部门应围绕活动实施方案层层动员、广泛宣传，确保活动不走过场、不流于形式。

第二阶段：制度清理（2月11日—3月10日）

全面清理公司现有的各种制度。各基层部门要根据各自的工作实际情况及管理职责，对现行的各项管理制度、岗位职责、操作规程等，按照规范性、针对性、合法性、实效性及可操作性的要求进行一次全面清理，清理后按照“保留的制度”、“废止的制度”、“修订的制度”及“新建的制度”四个方面重新登记，形成书面文字目录。

第三阶段：建章立制汇编（3月11日—8月31日）

各项制度的拟稿、修订要在进一步清理职能职责的基础上，以国家、省市的政策法规为依据，紧密结合各项业务的实际工作内容，对已经过时的制度要进行废止；对不规范、不具操作性的制度进行修订完善；对缺失的制度要抓紧研究、尽快建立。在建章立制工作中，要增强制度的科学性、针对性、可操作性，使制度管用、能用、好用，确保制度方便执行、监督、检查、问责。将修订、完善后的制度根据科学、规范、严密、实效的原则进行归类、汇总，形成《万发实业公司制度汇编》，并保存电子档案，以便自来水公司制度体系的管理与监督。

第四阶段：执行检查（2月份—12月份）

强化制度的执行和落实，主要是在制度的维护、监督、贯彻、落实上求实效。一是加强对制度的学习，制度施行后各班组要及时组织职工开展专题学习，使职工领会制度精神、熟知制度意义、作用和内容，增强执行制度的自觉意识，形成按制度办事的理念，真正把制度作为行为规范；二是加大对制度执行的监督检查，要防止临时思想和松懈意识，确保各项制度行得通、管得住、用得好；三是建立问责机制，严查违反制度行为，对有令不行、有禁不止、随意变通、恶意规避等严重破坏制度的行为，依法依纪进行责任追究。

五、工作要求

1、提高认识。开展“制度建设执行年”活动，其目的就是要解决制度不落实的问题，切实维护制度的严肃性，让规章制度真正发挥应有的作用。各部门要统一思想、提高认识，增强责任感和紧迫感，落实责任制，扎扎实实地开展好活动。

2、加强组织领导。要切实加强组织领导，确保活动有计划、按步骤进行。落实责任人，一级抓一级、层层抓落实，确保活动各项工作不走过场、不图形式，把制度真正落到实处。领导干部要以身作则、带头学习、带头落实制度，当好表率做好样子，以实际行动推进活动开展。各部门要理顺

工作关系、明确工作任务、落实工作责任，形成党组统一领导，部门各负其责的工作机制。

3、加强宣传引导。各部门要积极向领导小组办公室报送工作进展情况，对活动开展过程中涌现出的好做法、好经验，领导小组办公室要大力进行宣传，推动“制度建设执行年”活动沿着正确的方向不断引向深入。

二〇一五年二月十五日 4

第五篇：制度执行年

爱辉区幸福乡反腐倡廉“制度执行年”活动

执行情况汇报

幸福乡按照区纪委的要求和部署，积极开展反腐倡廉“制度执行年”活动。进一步提高认识，落实责任，不断提升制度执行力，确保惩治和预防腐败体系建设取得实实在在的成效，为加快我乡发展提供有力的制度保障。一是强化宣传教育，牢固树立依法行政、严格按制度办事的理念。突出教育重点，整合教育资源，创新教育方式，形成党员干部自觉执行制度、社会群众主动参与监督制度执行的良好氛围。二是强化科技手段，切实增强反腐倡廉制度建设的科学性和系统性。不断增加反腐倡廉工作的科技含量，提高反腐倡廉制度建设规范化、程序化和科学化水平，深入探索“制度＋科技”预防腐败的有效途径和办法。三是强化源头治理，切实提升反腐倡廉制度建设的针对性和实效性。着力抓好制度执行效果的评估，以强化管控为手段的科学防控机制。四是强化监督检查，切实维护反腐倡廉制度的权威性和严肃性。

幸福乡纪检委

二0一一年九月二十五日