第一篇：C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务 课后测验100分
C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务
课后测验100分
一、单项选择题
1.以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品，说法正确的是（）。
A.大部分金融产品属于私募范畴，可通过特定渠道进行公开宣传
B.一般无认购起点的限制
C.产品种类多，包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等
D.风险等级不高，风险相对可控
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
二、多项选择题
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。
A.发行依据
B.基本性质
C.投资安排及风险收益特征
D.管理费用
您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
3.下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（）。
A.首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意
B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面
C.作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目
D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节
您的答案：C,B,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
4.针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（）等途径进行防范。
A.做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节
B.做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督
C.合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售
D.加强售后服务和管理
您的答案：A,C,D,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
5.证券公司代销金融产品业务具有特点（）。
A.产品种类多
B.认购起点高
C.宣传特定化
D.风险等级高
您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
三、判断题
6.设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。（）
您的答案：错误
题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
7.合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金已纳入证券公司代销金融产品的范围。（）
您的答案：错误
题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
8.金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势，证券公司在金融产品尽调和准入审核时，应进行穿透式审核。（）
您的答案：正确
题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
9.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围。（）
您的答案：正确
题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
10.产品管理人在设计金融产品，尤其是非标准化金融产品时，会通过安排增信措施来提高金融产品的安全性，保证金融产品的最终兑付。（）
您的答案：正确
题目分数：10 此题得分：10.0 批注：
试卷总得分：100.0
第二篇：证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务-2015年答案(100分)
证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务
一、单项选择题
1.以下关于证券公司代销金融产品业务的所涉及的金融产品，说法正确的是（）。
A.大部分金融产品属于私募范畴，可通过特定渠道进行公开宣传
B.一般无认购起点的限制
C.产品种类多，包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等
D.风险等级不高，风险相对可控
您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。
A.发行依据
B.基本性质
C.投资安排及风险收益特征
D.管理费用
您的答案：C,B,A,D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对金融产品以下（）几方面的要素确认后方可代销。
A.依法发行
B.有明确的投资安排
C.有明确的风险管控措施
D.风险收益特征明显
您的答案：B,A,D,C 题目分数：10 此题得分：10.0 4.对金融产品风险管控措施的评估，主要关注（）。
A.流动性
B.收益率
C.安全性
D.亏损率
您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5.证券公司作为金融产品代销机构或面临以下（）几类风险。
A.代销的金融产品的质量风险
B.销售不当的风险
C.金融产品到期兑付的风险
D.代销的金融产品设计缺陷可能引发的未来风险
您的答案：C,A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
6.通常情况下，通过两种以上金融工具进行嵌套设计的金融产品一般被认定为复杂金融产品。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7.法律法规和国家政策明确禁止、暂停发行或者正处在清理整顿中的金融产品以及产品设计存在明显缺陷和风险隐患的金融产品，证券公司不得代销。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金已纳入证券公司代销金融产品的范围。（）
您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 9.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
第三篇：C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务 题库100分
C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务题库100分
一、单项选择题
1.关于证券公司代销金融产品的准入环节，下列说法不正确的是（）。
A.委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础
B.针对不同类别的委托人，证券公司应当分类管理，即建立各类委托人的黑白名单制度
C.委托人的黑名单不是一成不变的，对其的管理应实行动态调整的机制
D.黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品
您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0
二、多项选择题
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对金融产品以下（）几方面的要素确认后方可代销。
A.依法发行
B.有明确的投资安排
C.有明确的风险管控措施
D.风险收益特征明显
您的答案：C,D,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 3.下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（）。
A.首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意
B.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面
C.作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目
D.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节
您的答案：A,B,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 4.针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（）等途径进行防范。
A.做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节
B.做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督
C.合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售
D.加强售后服务和管理
您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 5.证券公司作为金融产品代销机构或面临以下（）几类风险。
A.代销的金融产品的质量风险
B.销售不当的风险
C.金融产品到期兑付的风险
D.代销的金融产品设计缺陷可能引发的未来风险
您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0
三、判断题
6.通常情况下，通过两种以上金融工具进行嵌套设计的金融产品一般被认定为复杂金融产品。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 7.法律法规和国家政策明确禁止、暂停发行或者正处在清理整顿中的金融产品以及产品设计存在明显缺陷和风险隐患的金融产品，证券公司不得代销。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 8.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 9.证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。证券公司分支机构禁止擅自代销金融产品。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 10.证券公司不得采用夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。夸大宣传、虚假宣传包括口头方式和书面方式。（）
您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0
试卷总得分：100.0
第四篇：C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务 题库100分
C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务 题库100分
一、单项选择题
1.关于证券公司代销金融产品的准入环节，下列说法不正确的是（）。A.黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品 B.委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础 C.委托人的黑名单不是一成不变的，对其的管理应实行动态调整的机制
D.针对不同类别的委托人，证券公司应当分类管理，即建立各类委托人的黑白名单制度 2.以下证券公司代销金融产品业务所涉及的金融产品，说法正确的是（）。A．大部分金融产品属于私募范畴，可通过特定渠道进行公开宣传 B．一般无认购起点的限制
C．产品种类多，包括银行理财产品、信托产品、基金公司资管计划、基金子公司资管计划、保险产品等
D．风险等级不高，风险相对可控
二、多项选择题
2.对金融产品风险管控措施的评估，主要关注（）。A.亏损率
B.流动性
C.安全性
D.收益率
3.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（）等信息。A.投资安排及风险收益特征 B.管理费用 C.基本性质 D.发行依据
4.关于金融产品的流动性和安全性的安排措施，证券公司可从以下（）等方面进行关注。A.产品资金变现情况 B.优先劣后安排 C.对赌协议 D.资金过程监管
5.证券公司代销金融产品业务具有特点（）。
A.宣传特定化
B.产品种类多
C.风险等级高
D.认购起点高 2.证券公司作为金融产品代销机构或面临以下（）几类风险 A.代销的金融产品设计缺陷可能引发的未来风险 B.代销的金融产品的质量风险 C.金融产品到期兑付的风险 D.销售不当的风险
3.针对代销金融产品可能面临的风险，证券公司实践过程中可采取（）等途径进行防范。A.做好尽调、判断和审慎选择，严控代销产品准入环节 B.做好过程控制，合理安排培训、宣传、提示和监督 C.加强售后服务和管理
D.合理设计绩效考核机制，将适合的产品向适合的投资者进行销售
4.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对金融产品以下（）几方面的要素确认后方可代销。A.依法发行 B.风险收益特征明显 C.有明确的风险管控措施 D.有明确的投资安排
5.下列关于证券公对所代销的金融产品的投向的审核说法正确的是（）。A.地域投向往往也是产品投向审核中需要关注的一个方面
B.首先应关注行业投向，要对募集资金投向特定行业的金融产品格外注意 C.投资品种是识别产品管理难易性质的重要环节
D.作为代销人，证券公司在选择金融产品时，也应当像选择委托人一样，制定特定行业的地域黑名单，不触碰高风险地域的特定类别项目
三、判断题
6.证券公司不得采用夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。夸大宣传、虚假宣传包括口头方式和书面方式。（对）
7.通常情况下，通过两种以上金融工具进行嵌套设计的金融产品一般被认定为复杂金融产品。（对）
8.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。（对）
9.法律法规和国家政策明确禁止、暂停发行或者正处在清理整顿中的金融产品以及产品设计存在明显缺陷和风险隐患的金融产品，证券公司不得代销。（对）
10.证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。证券公司分支机构禁止擅自代销金融产品。（对）
11.合伙企业有限合伙份额形式的私募股权投资基金已纳入证券公司代销金融产品的范围。（错）
12.证券公司应当对代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类别和范围。（对）
13.设计简单的金融产品均可视为透明度较高的金融产品。（错）
14.金融产品的结构设计存在复杂化的发展趋势，证券公司在金融产品尽调和准入审核时，应进行穿透式审核。（对）
15.产品管理人在设计金融产品，尤其是非标准化金融产品时，会通过安排增信措施来提高金融产品的安全性，保证金融产品的最终兑付。（对）
第五篇：证券公司代销金融产品管理规定C13006(课后测验100分)
《证券公司代销金融产品管理规定》及其配套通知（100分）
一、单项选择题
1.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任（）。
A.由证券公司承担，委托人不承担任何担保责任
B.由委托人和证券公司共同承担责任
C.由客户自己承担责任
D.由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任
2.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。
A.接受代销金融产品的委托后
B.向客户推荐金融产品
C.为客户提供产品咨询服务
D.接受代销金融产品的委托前
二、多项选择题
3.金融产品按照风险收益特征可以分为（）等。
A.浮动收益产品
B.其他金融产品
C.混合类产品
D.固定收益产品
4.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司向客户推介金融产品时，应当了解客户的（）等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。
A.金融知识和投资经验
B.投资目标、风险偏好
C.和一些与投资无关的个人隐私
D.身份、财产和收入状况
5.根据发行人及主体的不同，可将金融产品分为（）等。
A.保险产品
B.证券公司资产管理计划
C.期货公司资产管理计划
D.商业银行理财产品
三、判断题
6.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。（）
正确
错误
7.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，销售人员则不是必须取得从业资格。（）
正确
错误
8.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，获得代销金融产品资格的证券公司，其分支机构可以自行决定代销金融产品。（）
正确
错误
9.按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当遵守本规定。法律、行政法规和证监会另有规定的，仍以本规定为准。（）
正确
错误 10.证券公司销售金融产品面临的投资风险是指，证券公司所代销的金融产品出现投资风险，传导至证券公司。证券公司在法理上虽无须承担赔偿责任，但有可能引发社会风险，在维稳压力和司法实践中，有可能带来声誉风险和经济损失。（）
正确
错误
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