公事：关于本证券营业部合规经营情况的报告(不付稿费的稿子)

第一篇：公事：关于本证券营业部合规经营情况的报告(不付稿费的稿子)

关于本证券营业部合规经营情况的报告

根据中国证监会发《关于加强证券经纪业务管理的规定》（证监会公告【2010】11号，以下简称”<规定>”）对证券经纪业务的合规性规定，本证券营业部对《规定》中证券经纪业务涉及的各个环节（包括但不限于账户业务操作规范性、适当性管理制度执行情况、客户回访工作情况、客户档案管理情况、信访投诉工作情况，营业部内控制度执行情况等）进行了自查自纠，对自查过程中所存在的问题及时进行整改与纠正，有效落实了《规定》的各项监管要求。现将本证券营业部的合规经营情况报告如下：

一、加强账户业务的规范性操作

针对《规定》中“建立健全客户账户业务相关制度”的要求，本营业部经自查后认为该方面已达到《规定》的要求。本营业部办理开户业务时要求对客户的姓名或者名称、身份的真实性进行审查，并用第二代身份证识别系统对身份证件进行识别。若识别时发现客户身份存在疑问的，立即要求客户补充提供居民户口簿或者有效期内的护照或者户籍所在地公安机关出具的身份证明文件原件等足以证实其身份的其他证明材料。

同时，为更好地加强开户环节中对客户的姓名和身份信息的真实性的审查工作，本营业部于2010年7月份进行了相关业务知识方面的培训；并于2010年8月初正式启用了拟上线一套身份验证系统，该系统与公安机关联网，由权威发证机关对客户的身份信息进行验证；且该系统由公司经纪总部和信息技术中心负责搭建，因此从这个角度而言本营业部在识别客户身份真实性上将更为严谨。

此外，本营业部对各类临柜业务（包含但不限于如资金账户及证券账户的开立业务、信息修改、注销业务、建立及变更客户资金存管关系、客户证券账户转托管和撤销指定交易业务、与客户权益直接相关的业务）流程中均要求业务经办人操作、复核人员复核并签章。与此同时，本营业部为了使得账户业务的操作体系更为严谨，在账户系统启用资金账户及证券账户开户的强制复核，通过不允许本人复核自己的操作的参数控制做到系统强制复核，并于2010年8月份已经启动柜台系统中的权益类操作和转托管业务复核功能。

二、完善适当性管理制度，有效落实各项措施

根据《规定》中“建立健全客户适当性管理制度”的各方面要求，本营业部的适当性管理基本达到合规要求。本营业部按照客户服务适当性工作平台的开发计划，于2010年12月底完成了第一期的开发工作，实现了客户风险测评、适当性服务产品的定制、客户问卷调查、客户资料的修改以及客户账户的持仓和关联资讯等功能。根据系统开发进度，已开发的功能正在试运行；预计将于2011年1月进一步完善系统功能并进入第二期系统开发。第一期系统主要实现了适当性管理的如下功能：

（1）客户分类分级以及风险评估功能；（2）客户的分级分类和针对性资源配置；

（3）资讯和服务客户自主选择以及选择结果的留痕；（4）其他对客户提供的一对一投资顾问服务的特色服务等。同时，公司总部于2010年7月22日颁布执行了《湘财证券客户适当性管理制度》，该制度明确了提供与客户风险承受能力相适应服务相关细则和操作流程。本营业部的相关业务人员均接受了总部关于《湘财证券客户适当性管理制度》的学习与培训。目前，该制度的业务细则与操作流程都已在本营业部使用与备案，且本营业部在开展适当性管理过程中坚持以该制度与《规定》的相关要求为依据。

三、有效控制风险，加大对客户交易的监控力度

客户交易监控主要是由公司总部的合规部门和风控部门加强执行。根据《规定》中第三点“建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全”的相关要求，公司总部统一建立了资金划转、证券转移、交易活动的实时监控系统；并由合规风控管理总部牵头，根据“发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案”的要求，制定了《湘财证券经纪业务客户异常交易行为监控管理办法》，该制度于2010年9月30日已发布实施，本营业部目前也已使用与备案。

同时，为落实“统一建立、管理证券公司证券经纪业务交易风险监控系统”的要求，公司总部的合规风控管理总部和信息技术中心在已有的风险监控系统的基础上，进一步升级异常交易监控系统，并于八月底完成了系统上线工作；该系统加强分析设计实现关于盗买盗

卖、交易所重点关注帐号监控等监控算法。

在这些制度与系统的有效运行与保障下，营业部截止目前未发生过盗买盗卖行为和向客户提供确定性判断的投资建议和谋取不正当利益的违规行为。

四、做好客户回访工作，提高客户服务水平

客户回访工作主要是由本营业部与公司总部的客户服务部门相互配合完成。对照《规定》关于健全客户回访工作的各项要求，营业部客服人员每隔**时间对 %的客户进行电话回访，对*%的客户进行上门回访，回访内容严格按照《规定》，包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等。若是采取电话回访，营业部系统将自动对回访的电话进行录音；若是上门回访，回访人员将对回访内容进行了手头记录，以纸质材料的形式进行保存，录音和笔记材料都在档案室进行备案。对营业部1个月内发生的客户，营业部在当月对这部分客户进行采取**回访的方式，了解客户对营业部以及营业部工作人员的服务态度与水平。综合而言，本营业部对客户的回访比例为**。

同时，对资产量达到**或交易量达到**的客户，回访工作由营业部转交至公司总部的客户服务部门完成。目前营业部这部分客户共有**人，公司总部的客服人员都会每隔**时间对这部分客户进行上门回访，以充分了解客户的切实需求。

五、积极受理客户投诉，提升客户忠诚度

按照《规定》“建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷”的要求，且为了更好的发挥投资者对营业部工作人员执业行为的监督与检查，公司总部已建立了《湘财证券信访投诉处理规定》制度，本营业部也在营业场所显著位置公示了客户投诉电话、传真、电子信箱，并保证客户投诉电话在营业时间内能畅通。客户也可以通过门户网站、现场员工墙随时查询营业部工作人员的基本信息；同时，本营业部将相关客户投诉的档案都已保存备案，并在每年3月之前将去年的投诉情况反馈给公司总部。此外，本营业部还开通了客户投诉的渠道，方便客户进行投诉；而且本营业部对客户的有效投诉做到“一有投诉必调查”，对调查所得到的结果及时向客户进行反馈。

六、妥善保管客户资料，保证各项资料有凭可依

本营业部按照《规定》要求，为每个客户单独建立纸质档案。客户档案包括了客户及代理人名称、地址、通讯联系方式、客户和代理人的身份证明文件复印件、证券账户卡复印件、证券交易委托代理协议、客户资金存管协议、授权委托书、风险揭示书等。从客户开户到销户，本营业部都妥善保存客户的相关资料，并专门为客户资料开设了一间档案室，派专人进行整理与保管。同时，所有客户资料都是对外保密，档案室也是闲人不可入内的。

七、健全营业部负责人考核体系

营业部负责人是《规定》中的要求，根据《规定》“明确规定证

券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任”等要求，公司总部在新拟定的《营业部总经理考核办法》中将相关要求列入，并予以了明确；目前该办法已于2010年7月底通过审核并实施。

同时，公司总部把营业部负责人审计中“发现违法违规经营问题后进行内部责任追究，报当地监管部门或者司法机关依法处理，且该违规人员至少2年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员”这一要求写入制度，由合规风控部门修订了《湘财证券员工违规处罚办法》2010年9月1日正式已经颁布执行。这些措施与制度加强了营业部负责人的风险管理，完善了对营业部负责人的考核制度。

总体来说，本营业部的经营流程与情况严格按照了《规定》的各项要求进行；根据《规定》新修订与新完善的内容，营业部与公司总部都对原有的相关流程与制度进行了修改，保证了营业部的制度能与《规定》做到良好的衔接。

湘财证券有限责任公司 二〇一一年一月四日

第二篇：证券行业合规经营承诺书

证券行业合规经营承诺书

为维护投资者合法权益和证券市场交易秩序，促进证券行业持续健康发展，向投资者提供满意的服务，我们就证券公司经纪业务的合规经营和服务质量公开郑重承诺如下：

严格遵守法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则，接受证券监管机构和自律组织的监督和管理，接受客户的监督和批评，诚实守信、规范自律、勤勉尽责、文明服务。

一、依法合规开展经纪业务

（一）市场营销

1、遵守法律、法规和有关规定，规范开展营销活动。

2、明示办理相关业务的范围，公示佣金标准、工作人员基本信息。

3、确保营销宣传的真实、客观，不误导客户。

4、严禁不正当竞争行为，不诋毁同行或他人产品。

（二）开户受理

1、坚持账户实名制和实现客户资金的第三方存管。

2、依法执行现场开户的有关规定。

3、统一使用行业规范的开户协议。

4、积极落实投资者教育要求，做好了解客户和风险揭示工作。

（三）账户管理

1、按统一标准妥善保管客户资料。

2、确保合格账户已实现保证金的第三方存管。

3、遵守保密原则，保障客户信息安全。

4、保护客户资产，坚决不挪用客户证券和交易结算资金。

5、不违规开展融资融券业务。

（四）委托受理

1、不受理《中华人民共和国证券法》所规定的禁止参与股票交易的人员直接或以化名或借他人名义委托买卖股票。

2、不受理法人（自然人）非法利用他人账户从事证券交易。

3、不在未经依法设立的营业场所接受客户委托买卖证券。

4、不以任何方式对客户证券买卖的收益或赔偿证券买卖的损失作出承诺。

5、不接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

6、妥善保存委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。

（五）投资咨询

1、坚持“独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平”的原则，向投资者提供客观专业的投资咨询服务。

2、严格按照公开披露的信息资料和其他合法获得的信息为依据，科学分析证券价值、审慎发布市场观点，不利用市场传闻、虚假信息以及误导性陈述来诱导投资者，防止内幕交易。

3、以保护客户合法利益为前提提供预测和建议，并向投资者进行客观的风险揭示，不对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺。

（六）员工管理

1、加强员工法制教育，增强法制观念，提高遵纪守法的自觉性。

2、加强员工职业教育，恪守职业道德，提升职业操守。

3、加强员工专业培训，提高员工证券专业服务的素养和水平。

4、加强员工执业行为考核，强化客户服务意识。

二、保障经纪业务服务质量

（一）经营服务

1、规范着装、仪表得体、持证从业、佩卡上岗。

2、服务热情、礼貌待客、用语规范、解答耐心。

3、坚持“公平、公开、公正”的原则，严格按规定程序规范办理业务。

4、熟悉业务操作流程，高效、准确、快捷办理各类业务。

5、营业场所显著位置悬挂《证券经营机构营业许可证》和《营业执照》。

6、营业场所显著位置张贴证券交易的风险提示以及各种非法证券活动的风险提示，并公示证券营业部和公司总部的投诉电话、传真、电子信箱和其他相关信息。

7、在营业大厅的醒目地带进行员工的信息公示，公示的信息包括：营业部所有在编员工的姓名、彩色照片、工号、职务、已获得的证券从业资格等。

8、为客户在营业时间内查询本人账户信息提供必要的条件和方便。

9、公告信息栏设置合理，确保发布的信息真实完整准确。、建立和完善投资者教育园地，宣传证券法律法规、介绍证券投资知识、揭示证券投资风险。

（二）营业环境

1、营业部的对外招牌、标识保持统一、整洁、完好、醒目。消防通道畅通和有必要的消防设备。

2、营业部门前的户外环境落实专人负责管理，保持整洁有序。

3、营业场所及办公场所保持环境整洁。

（三）服务设施

1、信息系统安全稳定、交易设备完整良好。

2、营业部现场行情显示及柜面与自助交易系统性能良好、运行正常。

3、非现场交易和服务系统（电话、网络、客户服务中心）性能良好、运行正常。

4、照明、空调、通风、监控系统运行情况正常。

5、有服务设施发生故障的应急预案及应急措施。

（四）投诉（信访）处理

1、建立完善的客户投诉（信访）接待、处理制度。

2、在营业场所公示接受客户投诉（信访）的必要渠道。

3、指派专人认真、耐心、细致地接受客户投诉（信访），妥善处理，及时化解矛盾。

4、客户投诉（信访）反馈意见的回复，一般不超过3个工作日，最终处理结果及时告知客户。

年 月 日

承诺人：

第三篇：证券营业部XX年合规管理工作报告

XX证券XXXX证券营业部

XX年合规管理工作报告

依据《XX证券合规报告办法》，营业部XX年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况

XX，XXXX营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面

截止XX年XX月底，业务柜台资金账户开户XX户，销户XX户。

2、身份信息维护方面

客户身份证件有效期限修改：XX户，客户姓名更改XX户，客户基本信息修改：XX户。

3、中登开户方面

营业部证券账户开户：XX户。

4、客户身份识别与风险等级划分方面

截止XX年XX月XX日，业务柜台客户身份识别业务XX户，限制信息解除客户共计XX余户。

5、配合公司业务测试方面

全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面

1、业务开展

两融全年开户XX户，征信XX户，销户XX户。

2、业务培训

主要培训有：融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况

1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。

4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、XX年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

三、营业部财务部情况

财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。

四、营业部电脑部的情况

电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。

五、营业部印章及证照使用情况

营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，登记使用记录完整。

六、营业部投资者教育情况

1.专题讲座。

对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，XX年，营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。通过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。

2.投资者园地建设。

为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查询相关内容。

3.投资者教育日常工作

⑴ 通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申购。并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。

⑵XX年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断，谨慎防范市场风险；

⑶ 营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提出的需求和建议及时反馈给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。

（4）按照上交所发布的《关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的通知》，营业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：上证180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。此外利用行情机，展示上证380每日表现情况。

七、营业部档案管理情况

档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采取严格的登记制度。

八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成员的变更情况

XX年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部XXXX岗位变动，营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。

九、本期制度审查汇总

XX年，营业部无制度审查情况发生

十、反洗钱工作方面

1、对日常业务及时予以合规检查。

经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。

2、对反洗钱、合规核查方面：

大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约XX笔，合规月报的报送XX笔。

3、风险等级调整：

反洗钱等级划分日常调整XX笔。

十一、信息隔离墙制度执行方面

1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、保管完善，人员权限设置符合规定。

2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗品的购买审批手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。

十二、合规宣传、培训情况

XX年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训XX次，使员工在学习的过程中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。投资者教育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗钱工作的认识程度

十三、配合合规管理部其他相关工作

切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完成。并对所核查的业务资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。

十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总

XX年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作X次。

十五、配合证监会、交易所等外部监管部门相关工作的情况汇总 XX年，营业部配合证监会调查工作X次，检查期间营业部报送材料准确、完整，符合要求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表X次，营业部洗钱风险识别分析报送工作X次。

十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况

XX年，营业部未发现经纪业务运行违规行为及各类合规风险。

XXX证券XXXX营业部

XX年X月X日

第四篇：证券基金经营机构合规管理办法

证券基金经营机构合规管理办法

（草案）

第一章 总 则

第一条 为了促进证券公司和证券投资基金管理公司（以下统称“证券基金经营机构”或“公司”）加强内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范发展，根据《证券法》、《证券投资基金法》和《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条 在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机构应当按照本规定实施合规管理。

本办法所称合规管理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。

本办法所称合规，是指证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。

本办法所称合规风险，是指因证券基金经营机构或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则而使证

券基金经营机构受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第三条 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务、各个部门、分支机构、子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节。

第四条 证券基金经营机构应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。

第五条 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依法对证券基金经营机构合规管理行为实施监督管理。

中国证券业协会、中国证券投资基金业协会等自律组织依法制定实施细则，对证券基金经营机构合规管理行为实施自律管理。

第二章 合规管理职责

第六条 证券基金经营机构的全体工作人员都应当熟知与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动识别、控制其执业行为的合规风险，并对其执业行为的合规性承担责任。

第七条 证券基金经营机构应当合规经营，遵守下列基本原则：

（一）向客户提供适当的产品或者服务，切实维护投资

者合法权益，不得欺诈客户。

（二）充分了解客户信息，对客户委托公司代其买卖证券的行为进行监控和管理，不得为客户违法从事证券交易活动提供便利。

（三）有效管理内幕信息，防范公司及其工作人员利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券，或者泄露内幕信息。

（四）及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，确保客户利益得到公平对待。

（五）依法履行关联交易的审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。

（六）审慎评估公司经营管理行为的社会影响，防止对证券市场的健康发展产生重大负面影响。

第八条 证券基金经营机构董事会负责提出公司的合规管理要求，对公司合规管理的有效性承担最终责任，履行以下合规管理职责：

（一）审议批准公司合规管理的基本制度，并监督实施；

（二）审议批准公司合规报告；

（三）任免、考核合规负责人，确定其薪酬待遇；

（四）建立与合规负责人的直接沟通机制；

（五）对公司合规管理的有效性进行评估，督促解决合规管理中存在的问题；

（六）公司章程规定的其他合规管理职责。

第九条 证券基金经营机构的监事会或者监事履行以下合规管理职责：

（一）对董事会、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督；

（二）对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（三）公司章程规定的其他合规管理职责。

第十条 证券基金经营机构的高级管理人员负责落实公司的合规管理要求，对公司合规运营承担主体责任，履行以下合规管理职责：

（一）建立健全公司合规管理组织架构，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障；

（二）将合规管理的有效性和执业行为的合规性纳入高级管理人员、各部门、分支机构、子公司及全体工作人员的绩效考核范围；

（三）发现违法违规行为时及时报告、整改，落实责任追究；

（四）公司章程规定或者董事会确定的其他合规管理职责。

第十一条 证券基金经营机构设合规负责人，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

本办法所称合规负责人，包括证券公司的合规总监和证券投资基金管理公司的督察长。

第十二条 证券基金经营机构各部门、分支机构、子公司（含孙公司，下同）负责人负责落实本部门、分支机构、子公司的合规管理要求，对本部门、分支机构、子公司合规运营承担主体责任。

公司各部门、分支机构、子公司及其工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规负责人报告。

第三章 合规管理组织体系

第十三条 证券基金经营机构应当制定合规管理的基本制度，明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责，以及违规事项的报告、处理和责任追究办法等内容。

第十四条 证券基金经营机构应当设立合规部门。合规部门对合规负责人负责，按照公司规定和合规负责人的安排履行合规管理职责。合规部门承担的其他职责不得与合规管

理职责相冲突。

证券基金经营机构应当明确合规部门与其他内部控制部门之间的职责分工，建立各内部控制部门协调互动的工作机制。

第十五条 证券基金经营机构应当为合规部门配备足够的、具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员。合规管理人员原则上应当具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域的工作经历。

合规负责人认为必要时，可以公司名义直接聘请外部专业机构或人员协助其工作，费用由公司承担。

第十六条 证券基金经营机构各业务部门、分支机构应当配备符合条件的合规管理人员。合规管理人员由合规负责人任免、考核和管理。

合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。对兼职合规管理人员进行考核时，合规负责人所占权重应当超过60%。规模较大的业务部门和分支机构的合规管理人员应当专职。

第十七条 证券基金经营机构应当将子公司的合规管理纳入统一体系，明确子公司向母公司报告的合规管理事项，对子公司的合规管理制度进行审查，对子公司经营管理行为的合规性进行监督和检查，确保子公司合规管理工作符合母公司的标准。

对于从事另类投资、私募基金管理、特定客户资产管理

等活动的子公司，证券基金经营机构应当派驻符合条件的合规管理人员。合规管理人员由合规负责人任免、考核和管理。

第四章 合规负责人

第十八条 合规负责人是公司高级管理人员，直接向董事会负责，同时向经营管理主要负责人报告。

合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。

证券基金经营机构的章程应当对合规负责人的地位、职责、任免条件和程序等作出规定。

第十九条 合规负责人应当熟悉证券业务，通晓相关法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能，并具备下列任职条件：

（一）符合证券基金经营机构高级管理人员任职条件；

（二）从事证券工作5年以上，并且具有法律专业知识背景或具有8年以上法律、合规管理相关工作经历；或者在证券监管机构、自律组织的专业监管岗位任职8年以上；

（三）具有良好的职业道德和个人品质，正直诚实，勤勉尽责；

（四）最近3年未被金融监管机构采取行政处罚或重大行政监管措施，且不存在正被金融监管机构立案调查的情形；

（五）中国证监会规定的其他条件。

前款第（二）项所称法律专业知识背景，是指通过国家司法考试或律师资格考试，或者获得法学本科以上学位。

第二十条 证券基金经营机构聘任合规负责人，应当向中国证监会报送拟任人选简历及有关证明材料。证券公司合规负责人应当经中国证监会认可后方可任职。

合规负责人任期届满前，证券基金经营机构免除其职务的，应当有正当理由，并在有关董事会召开10个工作日前将免职的事实和理由书面报告中国证监会。

前款所称正当理由，是指合规负责人本人申请，或被中国证监会责令更换，或确有证据证明其无法正常履职。

第二十一条 合规负责人不能履行职责或缺位时，证券基金经营机构应当由董事长或经营管理主要负责人代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向中国证监会作出书面报告。代行职责的时间不得超过6个月。

合规负责人缺位的，公司应当在6个月内聘请符合本办法第十九条规定的人员担任合规负责人。

第二十二条 合规负责人应当组织制定公司合规管理的基本制度和其他合规管理规章制度，按程序批准后督导公司各部门、分支机构、子公司实施。

法律、法规和准则发生变动，合规负责人应当及时建议

公司董事会或高级管理人员并督导公司有关部门，评估其对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和业务流程。

第二十三条 合规负责人应当对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

中国证监会、自律组织要求对公司报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并在该申请材料或报告上签署合规审查意见。其他高级管理人员及相关人员应当对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。

公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定。

第二十四条 合规负责人应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照中国证监会的要求和公司规定进行定期、不定期的检查。

合规负责人应当协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙、利益冲突管理和反洗钱制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门、分支机构、子公司提供合规咨询、组织合规培训，指导和督促公司有关部门处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。

第二十五条 合规负责人发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当依照公司章程规定及时向董事会、经

营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改。

合规负责人发现公司存在违法违规行为的，应当督促公司及时向中国证监会报告；公司未及时报告的，应当直接向中国证监会报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

第二十六条 合规负责人应当保持与中国证监会和自律组织的联系沟通，主动配合中国证监会和自律组织的工作。

合规负责人应当及时处理中国证监会和自律组织要求调查的事项，配合中国证监会和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。

第二十七条 合规负责人应当将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行职责的情况作出记录。

第二十八条 证券基金经营机构应当保障合规负责人的独立性，保障合规负责人能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。

证券基金经营机构召开董事会、经营决策会等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议，应当提前通知合规负责人。合规负责人有权根据履职需要参加或列席有关会议，调阅有关文件、资料。

合规负责人有权要求公司有关人员对有关事项作出说明，向为公司提供审计、法律等中介服务的机构了解情况。

第二十九条 证券基金经营机构的股东、董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规负责人下达指令或者干涉其工作。

证券基金经营机构的董事、监事、高级管理人员和各部门、分支机构、子公司应当支持和配合合规负责人和合规部门的工作，不得以任何理由限制、阻挠合规负责人和合规部门履行职责。

第三十条 证券基金经营机构董事会对合规负责人进行考核时，应当就其履行职责情况征求中国证监会的意见。中国证监会可以根据日常监管掌握的情况要求公司董事会调整考核结果。合规负责人工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司高级管理人员的平均水平。

合规部门的合规管理人员由合规负责人考核。合规管理人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平。

第三十一条 中国证监会和自律组织支持证券基金经营机构合规负责人依法开展工作，组织行业合规培训和交流，并督促证券基金经营机构为合规负责人提供充足的履职保障。

第五章 监督管理

第三十二条 证券基金经营机构应当于每年4月30日前报送上一年的合规报告。合规报告应当包括以下内容：

（一）公司合规管理的基本情况；

（二）合规负责人履行职责情况；

（三）公司违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；

（四）公司合规管理有效性的评估及整改情况；

（五）中国证监会要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

证券基金经营机构的董事、高级管理人员应当对合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容持有异议的，应当注明自己的意见和理由。

第三十三条 证券基金经营机构应当根据需要，组织内部有关机构和部门或者委托具有专业资质的外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估，及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估，每年不得少于1次。委托具有专业资质的外部专业机构进行的全面评估，每3年不得少于1次。

中国证监会发现证券基金经营机构存在违法违规行为或重大合规风险隐患的，可以委托具有专业资质的外部专业

机构对公司合规管理的有效性进行评估，费用由证券基金经营机构承担。

第三十四条 证券基金经营机构违反本办法规定的，依法对其采取出具警示函、责令增加合规检查次数、责令改正、责令定期报告、公开谴责等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取出具警示函、责令改正、监管谈话、公开谴责等行政监管措施。

第三十五条 证券基金经营机构违反本办法第十三条、第十五条、第十六条、第十七条、第十九条、第二十条、第二十八条、第二十九条、第三十条规定，情节严重的，依法采取公开谴责、暂停部分或全部业务、暂停核准新业务或增设、收购分支机构等行政监管措施；对直接负责的主管人员和其他责任人员采取责令更换、认定为不适当人选等行政监管措施。

第三十六条 合规负责人未能按照本办法第二十二至二十七条规定履行合规管理职责的，依法采取出具警示函、责令改正、监管谈话、公开谴责等行政监管措施。

合规负责人支持、纵容证券基金经营机构及其工作人员的违法违规行为，或者未能按照本办法规定及时报告重大违法违规行为的，依法采取责令更换、认定为不适当人选等行政监管措施。

第三十七条 证券基金经营机构通过有效的合规管理，主动发现违法违规行为，积极妥善处理，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程并及时向中国证监会报告的，依法从轻、减轻处理；情节较轻且未造成严重危害后果的，可免予追究责任。

对于证券基金经营机构及其工作人员的违法违规行为，合规负责人已经按照本办法的规定充分履行职责或者采取了制止和报告措施的，免除责任。

第六章 附 则

第三十八条 中国证监会根据审慎监管的原则，可以提高对系统重要性证券基金经营机构的合规管理要求，并可以采取增加现场检查频率、委托外部专业机构协助开展工作等方式加强合规监管。

第三十九条 本办法自发布之日起实施。《证券投资基金管理公司督察长管理规定》（证监基金字[2006]85号）、《证券公司合规管理试行规定》（证监会公告[2008]30号）同时废止。

第五篇：20111221关于深圳地区证券营业部坚持守法合规经营反对不正当竞争的若干意见和通知

深圳市证券业协会

深证协会字[2011]022号

_____________________________________________________________________ 关于深圳地区证券营业部坚持守法合规经营反对不正当竞争的若干意见和通知

各证券公司、证券分公司、证券营业部：

根据《中华人民共和国反不正当竞争法》关于“不得以排挤竞争对手为目的,以低于成本的价格销售商品”的规定和《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》(中证协发[2010]157号文)的精神,深圳地区证券营业部应认真开展成本佣金水平测算和相关报备工作,坚持市场化定价和维护市场良性竞争为原则，坚决反对低于成本定价的恶性竞争行为，将成本佣金作为开展佣金自律管理工作的基础，现将有关事项通知如下：

一、以成本佣金为基础，加强对佣金的自律管理

协会将根据深圳证券公司及证券营业部向证券业协会报备的相关成本佣金数据，测算统计深圳证券营业部算术平均成本佣金水平和证券公司经纪业务服务全成本算术平均水平，定期公布测算情况，各营业部须以此为基础，加强佣金管理。

二、加强对新增客户佣金自律管理，报备并公示佣金收取标准

各证券营业部必须以上述平均成本数据为基础，制定新增客户证券佣金收取标准，及时向协会报备佣金收取标准，并在营业场所公示。

各证券营业部每月初必须将上月以下资料报送协会： 1.当月新增开户及转入客户数；

2.当月新开户及转入客户的佣金算术平均水平； 3.当月新增开户及转入客户的最低佣金；

4.当月新增开户及转入客户佣金收取标准低于当地佣金成本平均水平的客户情况。

三、规范存量客户佣金自律管理工作

各证券营业部应当进一步规范存量客户的佣金收取标准，做好证券交易佣金自律管理解释工作，采用与客户协商的方式逐步规范证券交易佣金收取标准，对存量客户证券交易佣金收取标准调整时，不得违反前述规定。

四、加强对证券营业部证券交易执行情况的自律检查

1.加强对佣金自律管理工作的检查

协会将对各证券营业部报送的数据资料进行抽查，并定期或不定期对辖区证券经营机构进行检查。

2.加强对违规行为的处罚力度

对检查发现存在降低服务标准，恶性竞争及其它损害客户合法权益和破坏市场秩序的违规行为，或存在违反自律规则以及不按报备标准收取佣金或存在虚假报备的，根据情节轻重，采取包括谈话提醒、责令限期整改、通报批评、录入诚信档案、要求其主动申请暂停新开户三个月在内的自律管理措施。并将检查情况和采取的自律管理措施报深圳证监局和中国证券业协会。

本通知经2011年12月21日深圳市证券业协会第四次会员大会审议通过，自2011年12月22日起执行。深圳辖区各证券营业部在每个月前5个工作日内报送本通知所要求的上月上述资料。2011年12月22日－30日本通知所要求报送的上述资料在2012年1月前5个工作日内报送。

深圳市证券业协会 二○一一年十二月二十一日