系部教学档案管理

第一篇：系部教学档案管理

经济管理系（部）教学档案管理暂行规定

教学档案管理工作是教学管理工作的一个重要组成部分。为了进一步加强教学档案管理工作，促进教学管理工作日趋科学化、规范化、系统化、定量化，充分发挥教学档案在教学管理、教学改革与建设中的作用，根据教育部《高等学校档案管理工作规范》，结合人才培养水平工作评估中的有关要求和我系实际，特制定会计学系全日制学生教学档案管理工作规定。

一、档案工作的原则和要求 档案工作的原则和要求

档案工作要坚持实事求是的原则，处理存档材料不拔高，不压低，不扬长，不避短，文件材料要完备无缺，数据资料要准确无误，能保存原件的要尽量保存原件，不能或不便保存原件的，要保存复制件、复印件或摄像图片。各系、部要把档案库的建设作为一项持久性的日常工作常抓不懈，并根据各自的实际情况制定具体可行的措施，保证此项工作的顺利进行，教务处将定期或不定期地督促检查各系、部档案库的建设情况。

二、档案人员的配备及其职责

各系、部要有一位主任或副主任主管档案工作，要有一名教师（工）兼任档案员具体负责档案管理工作。他们的职责分别是：

主管档案工作的系（部）主任决定材料的入档与否，指导档案员进行材料的收集、整理、目录编制、分类存放等，批准档案的借调和查阅，检查督促档案员的工作。

档案员负责材料的收集、整理、统计、归类存档、目录编制和管理，负责档案材料借调查阅的具体工作，负责向主管部门提交材料和档案的具体工作。妥善保管档案材料，不得损坏或遗失。

三、教学档案材料的收集范围

材料收集的范围：上级主管部门下发（学院有关部门）的各级各类教学文件，教学工作计划、总结、分析材料、调查报告，各类课程运行表，课程分担一览表，教学质量评估、考核结果，教学活动评比结果，招生工作文件，招生工作计划、请示报告、工作总结、简报，录取新生花名册及上级审批材料，学生学业成绩，学士学位授予工作文件，学士学位授予学生名册，专升本文件，专升本学生名册，优秀实习生名单，教学活动获奖学生名单，教材管理规定，优秀教学成果、教学研究成果奖励办法，有关教师队伍建设、课程建设的文件，教学岗位职责，实验教学管理规定，有关教学研究的文件，聘用教师的办法与管理条例，普通话管理工作文件，考试管理规定，教师基本情况一览表等。

四、档案材料的整理与分类 1.办学指导思想

1.1 办学定位与办学思路

1.1-1 教育事业“十一五”发展规划（1）专业建设规划与执行情况（2）师资队伍建设规划（3）实验室建设规划（4）课程建设规划（5）系部发展规划（6）教材建设规划

1.1-2 年度工作计划与总结 1.1-3 制订的重大改革方案

1.1-4 制订的向教学倾斜的文件材料

（1）重视教学工作的有关规定及执行情况

1.1-5 开展教育思想学习研讨的情况和效果原始材料（1）开展教育教学思想讨论的背景材料

（2）贯彻落实学院有关办学理念的意见、计划、措施（3）教研活动计划、记录、总结（4）听课记录

（5）各任课教师的教案

（6）教育教学研究主要成果及应用情况原始材料（7）教育教学获奖情况材料（8）研究教育教学思想的文章

（9）有关教学改革项目的文章（研究报告）1.2 产学研结合

1.2-1 各专业建立产学研合作教育（专业指导）体（机）制的文件（1）成立产学结合专业委员会的原始资料（2）建立专业指导委员会的文件

（3）面向社会市场全方位的与企业（学校）合作为社会培养人才的有关文件、材料（4）与企业（学校）相结合实行定单教育的资料（5）外聘专家和工程技术人员一览表

（6）关于从教学、生产一线聘请兼职教师的原始资料 1.2-2 产学研合作教育工作计划与总结 1.2-3 产学研结合主要成果的原始资料（1）产学研结合方面的专著

（2）主要产学研项目、获奖证书（复印件）（3）在CN及以上期刊发表产学研结合的论文 1.2-4 在学校、企业建立校外实习基地的协议书

（1）关于校外实习基地（专业实习、教育实习）基地一览表（2）各专业实习基地（专业实习、教育实习）基地一览表（3）各专业校外实习（专业实习、教育实习）的计划（4）各专业校外实习的任务书

（5）各专业校外实习的报告（总结、教案、鉴定等）（6）各专业校外实习的照片

（7）各专业校外实习的产学研结合成果

（8）各专业校外实习（专业实习、教育实习）聘请指导教师情况一览表

（9）各专业校外聘请实习（专业实习、教育实习）指导教师的现场教学的资料 2.师资队伍建设 2.1结构

2.1-1 学生教师比例（1）全部学生名册

（2）校内非专任教师名册（3）外聘教师名册（4）返聘教师名册

（5）客座教授名册及聘书复印件 2.1-2 教师教学工作量（1）专任教师名册

（2）每学期教师教学工作量（3）周学时≤12专任教师名单

2.1-3 专任教师学历学位结构统计表

（1）40岁以下专任教师名单及身份证复印件（2）40岁以下已取得学历、学位名册（3）40岁以下在读学历、学位名册

（4）研究生毕业证或学位证原始材料（论文名称、辅导老师）（5）在读人员录取登记等原始材料 2.1-4 专任教师职称结构

（1）高级职称人员名单、职称原始材料及复印件（2）中级职称人员名单、职称原始材料及复印件（3）专业带头人确认文件

2.1-5 分专业的专业课与专业基础课责任教师名单（标明是否具有双师素质，双师素质教师须标明专业实践经历、承担实践教学任务与工作量、参与企业科研培训状况）

2.1-6 兼职教师数量与结构（1）兼职教师名册

（2）各专业专业课与实践课指导教师名单（3）兼职教师学历、学位证书复印件（4）兼职教师职称证书复印件（5）兼职教师教学质量考评材料 2.2 质量与建设

2.2-1 教师教学检查与评价的原始材料（1）教师教学质量管理实施办法（2）学生评教的原始资料（3）关于学生教学座谈会记录（4）学院教学督导组反馈信息情况（5）各学年教学检查有关资料

（6）开展“听课月”等活动的有关资料

2.2-2 教师科研（含教学研究）立项及获奖情况（1）教师年度科研立项统计及立项通知复印件（2）年度科研成果统计汇总（3）教师荣获学院证书及复印件

（4）荣获厅级以上科技成果奖的教师名单及复印件（5）荣获省级以上教学成果奖的教师名单及复印件 2.2-3 “十一五”师资队伍建设规划（1）师资队伍建设规划及相关材料（2）加强教师培养与指导原始资料

（3）贯彻落实青年教师导师制的原始资料（指导、培养、提高记录本等）（4）引进高层次人才的情况（5）评先、评优方案

2.2-4 分专业的专业带头人、教学与科研骨干教师名单（1）专业带头人评审办法及名单（2）教学与科研骨干教师名单

（3）中青年骨干教师评审办法及名单（4）精品课程评审办法及原始材料（5）专业带头人、骨干教师技术档案 2.2-5 教师工作规范

（1）教师教学工作规范等教学质量管理文件材料（2）先进集体与先进个人评选办法（3）集体、个人获奖的证书复印件

2.2-6 教师参加业务进修、学位进修、实践进修情况（1）教师进修一览表及证书复印件

（2）教师学历、学位进修一览表及证书复印件（3）教师实践进修一览表及原始材料 3.教学条件与利用 3.1 教学基础设施 3.1-1 实验室设备

（1）各实验室各种管理制度

（2）各实验室管理人员基本情况一览表（3）各实验室贵重仪器功能简介

（4）教学仪器设备一览表（注明使用专业、功能、购入时间、技术水平、价值和利用率）

（5）各实验室使用状况登记薄（含大型仪器设备使用登记薄）（6）各实验室仪器设备维修登记表

（7）实验开出率、时间、贵重仪器一览表（8）年度购置教学仪器设备一览表

3.1-2 语音教室一览表（含数量、座位数、利用率）（1）各语音教室各种管理制度

（2）各语音教室管理人员基本情况一览表（3）语音室分布情况一览表

（4）语音室设备配置、功用、价值统计表（5）语音室使用情况登记课表、利用率

3.1-3 计算机教室装备状况一览表（按用于教学和管理分类统计、标明牌号型号）（1）计算机教室各种管理制度

（2）计算机教室管理人员基本情况一览表（3）计算机室（分基础、专业）一览表（4）各计算机室座位及配置一览表（5）各计算机室使用记录表 3.1-4 多媒体教室及其利用情况（1）多媒体教室各种管理制度

（2）多媒体教室管理人员基本情况一览表（3）多媒体教室分布情况一览表

（4）多媒体教室设备配置、功用、价值统计表（5）多媒体教室使用情况课表、利用率 3.1-5 艺术系专业教室装备状况一览表（1）琴房与电钢教室各种管理制度（2）琴房与电钢教室管理人员基本情况一览表（3）琴房与电钢教室分布情况一览表（4）琴房与电钢教室配置一览表（5）琴房与电钢教室使用记录表 3.1-6 图书资料及其管理制度 3.1-7 网页情况

3.1-8 体育器材实物与价值的统计表

（1）各类运动场地（馆）使用状况一览表（2）体育器材、价值、使用状况的一览表（3）体育测试仪器及使用状况一览表 3.2 实践教学条件

3.2-1 各专业配置的实验室简介

3.2-2 各专业校外实习基地（标明实习内容、实习时间、效果）和校企协议（1）各专业校外实习基地及简介（2）各专业校外实习基地协议汇集

（3）校外实习基地实习安排的内容、时间、效果资料

3.2-3 劳动部门批准设置的职业技能鉴定站或培训点一览表及批准文件 4.1专业

4.1-1 专业设置

（1）专业设置一览表（含专业名称、设置时间、分年级的学生数）（2）专业调查表及其相关材料的清单（3）每年关于高专教育增设专业批复文件（4）关于专业设置与调整的文件 4.1-2 人才需求与毕业生跟踪调查

（1）年度人才需求调查报告及原始资料（2）每年跟踪调查分工及工作程序

（3）每届毕业生跟踪调查报告及原始资料

4.1-3 各专业教学计划，理论与实践课程必备的教学文件（1）关于修订各专业教学计划的原则意见（2）各专业现行教学计划

（3）每年的实施性教学计划制订说明及计划

（4）修订教学计划的要求（定位准确、质量标准明确、人才培养模式体现了以培养能力为主体的要求，特色鲜明，实践教学占有较大比例，执行情况好，能有效的培养学生的职业综合能力）

（5）各专业理论与实践课程教学大纲（6）各专业的学期教学工作安排 4.1-4 专业教学改革试点工作

（1）国家、省、院级教学改革试点专业一览表（注明批准时间和试点实施起始时间）及批文复印件

（2）院级教学改革试点专业评审办法、评审材料及复印件（3）各试点专业教学改革方案（4）各试点专业教学改革实施计划

（5）各试点专业教学改革取得的成果资料统计表（成果原件）（6）每年度教学改革试点工作总结（7）每年度各试点专业教学改革工作会议记录 4.1-5 名牌专业建设工作（1）院级名牌专业申报评审

（2）名牌专业建设的计划、措施、成果及年度总结（3）省级名牌专业的申报、批示 4.2 课程

4.2-1 理论与实践课程教学大纲与学期授课计划（1）各门课程教学大纲

（2）各学期授课计划（课程表、教学进度表）（3）年度教学工作计划和总结

（4）教学计划实施过程中的调整记录 4.2-2 教学内容与课程体系改革

（1）各专业教学改革总结（包括①教学改革的总体总路②教学内容③课程体系④教学方法⑤考试模式的改革⑥改革的计划和配套措施⑦如何反映当前科学技术先进水平和职业岗位资格要求⑧创新特色⑨取得的显著效果等）

（2）每年有关教学内容改革方面的有关资料和论文统计表（3）每年有关课程体系改革方面的有关资料和论文统计表（4）每年有关教学方法改革方面的有关资料和论文统计表（5）每年有关考试模式改革方面的资料和论文统计表

（6）每年教学改革研究项目成果统计表（项目立项、研究报告获奖等有关资料原件及复印件）

（7）精品课程申报、批文及建设情况 4.2-3 选修课开设情况

（1）每年开出选修课一览表

（2）各专业已开出选修课一览表（课程名称、学时、选修人数及其专业年级）（3）每年开设的选修课教学大纲、选修课教材 4.2-4 教材建设

（1）有关教材管理的文件和材料（包括教材选用的原则）

（2）每年各专业教材使用情况一览表（标明选用或自编，出版单位与年度，是否为高职高专规划和获奖教材）

（3）自编特色教材一览表（含讲义）（4）年度教材建设规划

（5）教师主参编正式出版的各类高职高专教材以及自编教材原件和获奖情况 4.2-5 教学方法与手段改革

（1）各专业应用多媒体教学的课程、教师及其学时统计表（2）各专业应用多媒体教学效果评价报告（3）自制和购置教学课件、软件一览表（4）关于推进教学方法手段改革的措施

（5）电教录像带（片）资料、音像资料，教学课件原件（6）多媒体课件、实验软件、网络教学资料一览表 4.3 职业能力训练

4.3-1 实践教学体系及成果

（1）各专业实验、实习（专业实习、实育实习）环节教学大纲（2）各专业实验课、实习教学指导书一览表（含原件）（3）各专业学生实验、专业实习（含野外）、教育实习报告（教案）清单及原件（4）各专业课程设计、毕业设计成果统计及原件（5）每年各专业实验课，实习课开出率统计（6）每年实验、实习课记录本（登记薄）

（7）各专业实验课、专业实习（野外）、教育实习课指导教师一览表（姓名、性别、年龄、专业、职称或工种等级、所在单位、专长）

（8）主要实验课实验员、实习指导教师的学历、职称及其它证书资料复印件（9）每年各专业实践教学安排表（时间、地点、指导教师等信息）（10）每年各专业班级实践教学内容更新调整情况 4.3-2 职业能力考核

（1）每年各专业学生参加职业资格考试状况统计表

（2）每年各专业学生参加职业资格考试报名册、成绩单及证书复印件（3）每年各专业学生参加计算机等级考试状况统计表

（4）每年各专业参加计算机等级考试的报名册、成绩单及证书复印件（5）每年各专业参加英语等级考试状况统计表

（6）每年各专业参加英语四、六级报名册，成绩单及证书复印件（7）每年各专业参加英语应用能力测试报名册、成绩单、证书复印件（8）每年各专业参加普通话测试状况统计表

（9）每年各专业参加普通话测试报名册、成绩单、证书复印件 4.4 素质教育

4.4-1 课外文体活动

（1）每年课外文化、科技、体育活动组织工作的计划、方案、总结及相关文件材料（2）每年科技、文化、体育活动获奖统计一览表及原始资料 4.4-2 社会实践活动

（1）每年组织学生参加社会实践活动的工作总结等相关的文件材料（含社会实践活动一览表、活动时间、地点、参加班级人数、活动内容、组织单位）

（2）每年学生社团活动一览表（含活动计划、内容、工作总结）

（3）每年业余团校活动一览表（活动计划、内容、学生组织发展工作总结）（4）每年业余党校活动一览表（含活动计划、内容、学生组织发展总结）4.4-3 专题讲座

（1）专题讲座统计表

（2）讲座相关资料（如照片、报道等）5.教学管理 5.1 管理队伍

5.1-1 教学管理队伍

（1）教学管理组织系统及管理队伍统计表（2）教学管理人员学历、职称证书复印件（3）教育教学管理研究创新成果统计表

（4）教育教学管理取得的研究创新成果资料原件 5.1-2 学生管理队伍

（1）学生管理组织系统及管理队伍统计表（2）学生管理人员学历、职称、证书复印件（3）学生管理研究创新成果统计表

（4）学生管理取得的研究创新成果资料原件 5.1-3 就业指导工作

（1）就业指导工作领导小组（2）就业指导人员队伍一览表

（3）就业指导人员队伍学历、职称证书复印件（4）每年就业指导工作总结（5）每年的学生就业情况一览表 5.2 质量控制

5.2-1 教学与学生管理制度与执行（1）教学有关的管理制度

（2）教学管理制度执行情况总结（3）学生有关的管理制度

（4）学生管理制度执行情况总结

5.2-2 教学与学生管理采用现代管理技术的相关材料（1）教学管理采用现代管理技术统计表（2）学生管理采用现代管理技术统计表 5.2-3 教学质量监控体系

（1）教学质量保证与监控体系框架（2）教学运行管理制度及相关材料（3）年度教学质量监控体系实施总结 5.2-4 教学督导工作

（1）每学期教学督导组反馈意见汇总 5.2-5 教学质量检查与教师教学评估

（1）开展听课月活动的安排、总结材料照片等原始材料

（2）各学期开展教学质量检查的有关材料（包括实施方案、教案检查、教研室工作记录、教师互评、学生评教、学生座谈会、检查总结等）

5.2-6 各主要教学环节的质量标准（1）教师教学工作规范

（2）关于监考工作的有关规定（3）毕业实践指南

（4）毕业设计、答辩评分标准（5）实验室工作规范（6）关于考试的有关规定

5.2-7 建立教学信息反馈系统与适时调控工作的原始资料（1）教学工作例会记录及相关资料

（2）每年专业结构调整方案和培养方案优化的措施

（3）每年的各专业社会需求调研报告及促进专业结构调整和培养方案的优化的材料（4）每年毕业生对专业能力结构、知识结构反馈意见汇总报告（5）每年的新生素质调研报告 6.教学效果

6.1 知识能力素质 6.1-1 职业能力

（1）每年参加英语应用能力考试成绩统计一览表（累计通过率）和成绩单

（2）每年参加国家英语四、六级（专业四、八级）考试成绩统计一览表，通过率和相关分析（3）每年学生参加全国计算机等级考试成绩统计一览表和成绩单（4）每年学生参加普通话测试成绩统计一览表、通过率和成绩单

（5）每年学生在全国、全省大学生英语比赛和计算机技能竞赛中取得的成绩统计一览表和获奖证书

（6）每年学生参加其他各种技能（教学技能）大赛的获奖情况和获奖证书（7）每年学生参加职业资格考试状况统计一览表、成绩单（8）学生参加院级以上科技文化作品一览表和获奖证书（9）学生参加社会实践活动的时间、内容和效果 6.1-2 必备知识

（1）每学期各门课程（理论和实践）的考试成绩清单和试卷（2）每学期各门考试课程试卷保存的汇总样本（3）每学期期末考试试卷存档一览表

（4）每学期期末考试各门课程成绩分析和原始资料 6.1-3 毕业实践环节的有关资料

（1）有关毕业实践环节的规定、安排等原始材料（2）各专业实践教学计划和效果总结

（3）各专业毕业设计和毕业论文及答辩工作总结（4）各专业毕业实习、顶岗实践情况及效果总结 6.1-4 基本素质（1）校园文化理念

（2）辅导员队伍建设、管理、培训的记录等其他载体材料

（3）关于加强大学生精神文明建设（团学其他活动等）的规划及教育活动的原始材料、总结

（4）学生社团、刊物一览表（注明创办主办单位、刊物影响）（5）有关文化素质教育、讲座情况

（6）“业余团校”开展次数、参加人数和取得的效果

（7）学生先进事迹一览表（姓名、班级、时间、事迹、社会评价和影响）（8）每年的素质教育工作总结

（9）每学期开展多项文体活动的计划组织安排情况，活动的时间、地点、效果和总结

6.1-5 身心素质健康状况

（1）《大学生体质健康标准》实施细则（2）各专业体育课教学大纲

（3）体育教学工作规划、总结及各专业体育课教学工作总结（4）各专业课外活动（各类比赛）安排情况资料

（5）各专业学生体育课成绩，“体质测试”达标情况和合格率统计表（6）体育运动队参赛获奖情况统计表和获奖证书

（7）心理健康状况（参加咨询的人数、反映的问题、解决方案等）6.2 就业与社会声誉 6.2-1 招生情况

（1）每年分专业的招生计划人数、录取人数、新生报到人数、生源地分布情况统计表和平均报到率

（2）每年新生高考分数情况（最高分、平均分，与全省平均水平对比情况及分析性文字材料）（3）每年第一、二、三志愿投档情况及志愿服从情况 6.2-2 就业情况

（1）每年分专业的毕业生人数，12月底前就业人数、就业率统计表和就业形式分析报告

（2）每年度分专业的毕业生就业协议书（3）每年度的就业指导讲座开设情况（4）专升本情况统计表

（5）分专业的毕业生及其就业单位一览表

（6）各专业毕业生就业调查表和用人单位调查表

（7）与用人单位合作培养高水平（技能）人才的原始材料 6.2-3 社会声誉

（1）每年度毕业生跟踪调查表、跟踪调查报告和我院毕业生综合评价（2）每年的毕业生供需洽谈会材料和用人单位调查表

（3）用人单位评价、学生来信评价、家长来信评价一览表及原始材料（4）毕业生奖励、晋升一览表及原始资料

（5）每年的优秀毕业生工作单位、担任职务和取得突出成绩及来院做专题报告的材料

五、教学档案的管理和移交

1.教学档案实行分级管理，即教务处负责建立完整的教学档案，上级主管部门下发的教学文件材料，原件由教务处档案室归档整理。各系、部业务范围内的教学档案，由各系、部分类管理。

2.教学档案是学院的重要档案，按照《河南教育学院档案管理办法》的规定，定期向学院综合档案室移交学院所需的教学档案。

第二篇：综合部档案管理自查报告

综合部档案管理自查报告

综合部档案管理自查报告2007-02-17 16:40:3

5综合部在接到《关于对各项管理工作开展自查自纠的通知》文件后，对此项工作非常重视，迅速组织相关人员按照通知要求的内容，开展档案自查工作，现将自查情况报告如下：

一、自查基本情况：

㈠领导重视，将档案工作纳入企业管理

公司把档案工作作为一项重要的内容纳入公司的建设和发展规划，与其它工作同部署、同组织、同考核。同时，配备了具有较高专业素质工作人员任档案管理人员，建立档案管理工作网络，形成了以分管领导挂帅、综合部经理分管、档案室具体负责、各部门协助抓的

四级档案管理网络。

㈡改善硬件设施。为了促进公司档案工作目标管理，公司在办公用房十分紧张的情况下，专门挤出办公房设立了综合档案室，拨出经费，购置档案柜余节，为档案室配置了空调、微机、去湿机、温湿度计等设备，基本达到了“八防”的要求。

㈢建立健全档案管理制度，强化档案管理工作。

为使公司档案管理工作逐步走向制度化、规范化、科学化。几年来，结合本公司实际情况，建立健全和完善了档案管理的一整套制度。同时建立了各种检索体系，编制了总目录、分类目录、卷内目录、案卷目录等。制定了保密管理制度、库房管理制度、归档制度、借阅制度、鉴定及消毁制度，为档案工作进入科学规范的管理创造了有利条件。

㈣做好归档工作，确保案卷质量。

公司档案整理由综合部专职档案员负责完成，做到严谨细致地对待每一

份材料，按照装订、分类、排列、编号、编目、装盒等道工序，进行分类整理，使档案资料达到分类科学，排列有序，编号统一，目录规范的标准。截止××年底，综合档案室共收集保管各类档案件。其中，文书件；会计档案件；工程档案件；照片张；声像档案盘。归档后的档案门类齐全，结构合理，为我公司档案管理工作逐步走向正规化奠定了基础。

二、存在的问题：

㈠公司于××年开始推行系统，所有文书全部通过微机处理，但同时也存在一个弊端，即：系统档案管理这一模板省分公司还未开发，所有文件必须打印备档，因此，我公司档案管理还处于手工操作的管理状态，离拟实现无纸办公与档案信息化建设存在一定差距。

㈡没有过细深入到部门及县市分公司检查、落实档案的收集、整理、装订、立卷等工作，普遍部门存在不认真按时按质量归档的情况，有的部门甚至根本就没有立卷、归档，因此出现无处

查阅的现象，造成客户纠纷案件，无法给案件提供有利证据。

㈢我公司基建档案存在一定隐患。目前，我公司新建综合楼处于初建状态，具体经办人员职责尚未健全，相关的基建资料由于前期没有专人负责保管，造成少量资料丢失的现象发生。

㈣公司档案库房没有安装防盗门与监控系统，存在着安全隐患。

三、整改措施：

㈠积极拓展档案工作的深度和广度。要致力于优化结构、打造精品，使“死档案”变成“活信息”。一要灵活利用档案开展编研工作；二是要灵活运用档案开展调研，服务领导决策；三是要灵活运用档案解决难题，服务机关和基层。

㈡大力推进档案信息化建设。坚持文档一体化原则，充分利用计算机技术和网络技术，逐步实现档案资源上内部局域网，资源共享，进一步提高档案管理现代化水平。

㈢加大兼职档案管理员培训力度，提高档案管理人员的业务素质，适时对各部门、县市分公司进行指导，努力提高工作质量、工作效率与管理水平。

㈣坚持落实好建立健全的各种规章制度，把问题解决在档案归档之前，保证每年归档工作按质量和进度顺利进行。

㈤针对自查中存的问题，不断完善各种规章制度，对存在的问题进行整改。对于基建档案，在还没有移交档案室之前，要指派专人负责管理，建立查借阅制度，分类别建立卷内目录，以便查阅科学、方便。

㈥做好档案管理开展利用工作，使档案资料更好地为公司服务。

第三篇：风控部档案管理

档案管理

第一条 为加强借贷业务档案管理，确保借贷资料的完整性，促进借贷业务经营的合法性和借贷资产的安全性，根据《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国担保法》、《商业银行法》、《贷款通则》等有关法律法规和借贷管理的相关规定，特制定本制度。

第二条 借贷业务档案管理是综合档案管理体系的一部分，公司各部门应配合风险控制部，对借贷业务档案按照“集中统一”原则进行规范化管理。风险控制部负责借贷业务档案的整理、保管和日常维护工作，并对借贷业务档案后的安全管理、提供利用、销毁整理、保密等负责。

第三条 借贷业务档案涉及各借款公司、企业、个人及出借人信息的秘密，档案管理人员、调阅人员和其他相关人员均需严格执行保密制度。

第四条 借贷业务档案归档办法

（一）借贷业务档案按照借款客户建立，一户一档。

（二）借贷业务档案分为三类：

1、基本类：借款人的基本资料，办理借贷业务过程中产生的能够证明借贷业务的合法性、合规性的基本要件;

2、权证类：采用抵押、质押担保方式的借贷业务，能够证明对抵押物、质押物享有所有权和处置权的要件。

3、综合类：资产风险管理的相关资料，出借人资料，风控文件收发记录等。

权证类主要是指抵(质)押物的清册和移交清单等，抵押物、质物享受所有权处置权的相关要件存放于档案库内的保险柜中保管。权证类必须存放原件，其他各类档案原则上存放原件，如有特殊情况，无法取得原件的，在不影响权益的前提下，可以存放复印件，风控专员将复印件与原件核实，在复印件上签署“经核对与原件一致”字样，核对日期并签名确认。

第五条 借贷业务档案的基本内容

（一）基本类档案包括

1、基本资料：《企业法人营业执照》副本或复印件、《事业单位登记表》副本或复印件、《企业资质登记证》复印件、《特种经营许可证》复印件、《税务登记证》(国税、地税)复印件、《外商投资企业批准证书》复印件、《外商投资企业外汇登记证》复印件、《中华人民共和国组织机构代码证书》复印件、贷款卡证明材料复印件以及以上资料的最新年检证明，企业法人注册资本验资报告复印件或有关注册资本来源的证明材料，法定代表人、负责人或代理人的身份证明复印件，法定代表人、负责人或代理人的签字样本，法人授权证明书，企业章程、联营协议复印件，借款人企业项目责任人任职资格表，企业变更登记有关文件的复印件，企业各期财务报表，企业转制、改组等重大行为的相关资料，有关审计报告，需要政府管理部门批准事项的文件复印件等。企业授信情况有关资料、企业信用等级评定报告和审定意见、各类客户借贷业务申请报告和申请书、各类借款客户借款合同、担保合同(担保协议)或担保函、抵(质)押核实书、保证合同、法律审查意见、到逾期贷款本息催收通知及回执、贷后检查记录和贷款检查报告、企业经营活动分析报告、保证金进账证明资料、自然人的资信评定书，法人客户的征信报告书，以及涉及贷款审查、审批、发放的其他必要资料。各类客户借贷业务调查报告、各类客户借贷业务调查审查审批书、评审会会议记录、项目评审会签单；

2、专业担保机构为保证人的应包括担保责任余额表，同意提供该保证担保的书面文件。

3、自然人作为保证人的还应包括保证人及配偶的有效身份证件、保证人的居住证明、保证人财产及收入状况证明、保证人及配偶同意提供担保的书面文件；

4、项目贷款还应包括项目立项建议书、可行性研究报告、开工报告、环保部门及其他国家有权部门对贷款项目的批复文件，项目变更及概算调整的批复文件复印件，项目概、预、决算审查报告及工程竣工验收报告，项目评估报告，项目建设资金来源证明文件、项目建设进度表、资金使用计划等。以及其他业务所必须的要件等等。

（二）权证类：采用抵押、质押担保方式的借贷业务，能够证明对抵押物、质押物享有所有权和处置权的要件;权证类档案包括抵押物(质物)评估报告或作价依据，抵押物(质物)所有权、使用权证或证明文件，已办理抵押(质押)登记的他项权证或有关证明文件，抵押物清单，权利质押中的各种有价单据，抵押物(质物)保险单，抵押(质押)公证书等，抵押物的保险单。

（三）综合类：各类借款合同、担保合同、保证合同、抵（质）押合同、等契约；出借人资料；发客户部文件及退回文件记填写等。

第六条 借贷档案资料立案、归档

1、立案：各风控专员根据每笔业务的类别收集要件归档，每一笔业务的要收齐和审核各借贷档案类别的相应资料。业务实际发生结束后，应对借贷业务原始资料进行排序，编写页码，填写案卷封面。

2、归档：对已还清借款的和已失效或已处置完毕的借贷资料从本年借贷立卷盒中抽出，按结清日期排序等，填写案卷封面，分类装订后存放在档案盒中，编制清册，最迟不得超过次年的3月31日前移交给档案管理专员管理。档案管理专员应根据移交清单逐一核实，并对卷内资料进行审查，保证其齐全，对接收的档案进行排序，放入固定位置，记载档案归档登记簿，载明案卷号、档案内容、形成时间、页数、是否原件、存放位置等要素，对权证类档案，并单独建立权证类档案要单独建立权证类档案登记簿进行登记、管理、定期核对。

第六条 借贷档案的调阅、外借、保管、销毁

调阅：建立借贷业务档案调阅登记制度，本公司相关人员调阅借贷档案应填写调阅单，登记调阅人姓名、日期、内容等，经风险控制部负责人或公司负责人签字同意后方可调阅。客户部调阅借款业务资料，登记方可使用。

外借：借贷业务档案的调阅原则上只能现场调阅，不得外借，如遇特殊情况，需报公司负责人批准才能外借，必须填写档案外借单，登记外借人姓名、日期、内容、原因和归还日期等。

保管：档案管理专员员要对借贷业务档案妥善保管，严格遵守保密制度，定期检查借贷档案的保管情况，并作书面记录。

1.尚有借贷关系的借贷档案作永久保管，清理全部借贷业务的档案从客户与本社的最后一笔借贷业务结清后次年的1月1日起，保管期五年。

2.综合类借贷业务档案为长期保管，保管期限十五年，其中各种报表的汇总表为永久保管。

3.借贷业务档案保管及核销清册为永久保管。

销毁：风险控制部提出销毁意见，编制借贷档案销毁清册，到期销毁的名称、卷号、册数、起止和档案编号，应保管期限，已保管期限、销毁时间等内容，经分管风险控制部的负责人在销毁清册签署意见，报公司负责人审核，签字批准后方生效。

办公室和风险控制部共同派员监销，监销人应按销毁清册上所列内容清点核对，销毁后，应在销毁清册上签字盖章，并书面将监销情况报告主管借贷的主任。

第十一条 对未按规定履行职责，造成档案损坏、遗失及擅自销毁，擅自对外提供、涂改、伪造和透露借贷业务信息的行为，视情节轻重对责任人给予行政处分，责令赔偿损失，构成犯罪的依法追究刑事责任。

第十二条 以录音、录像、扫描、缩等方式保存的借贷业务档案同样归集在风险控制部保管。

第十三条 本制度规定的借贷业务档案内容是风险控制部至少应包括的基本内容，不仅限于此。

第十四条 由于借贷业务对象不同，借贷档案管理也略有不同，各借款项目参照本制度，具体细化执行。

第十五条 本制度自发布之日起执行，修改、解释权归风控部。

第四篇：技术质量部档案管理细则

技术质量部档案管理细则

编制时间

2014年

施工技术质量文件管理

第一条施工文件的内容

（一）施工文件内容包括：工程施工过程中形成的工程技术资料、工程质量保证资料、工程验收评定资料、竣工图及图表、声像等，以及具有保存价值的能反映施工过程的资料；

（二）单位工程从施工准备开始时，就应建立工程技术档案，并贯穿于施工的全过程，直到交工验收后结束。工程技术资料内容按现行验收规范要求和公司企业标准《工程施工文件材料归档范围及组卷排列标准》内容及各地建设行政主管部门要求进行；

（三）施工中形成的文件、资料，必须经各级技术负责人审定签字。所有资料文件都必须如实反映情况，随工程施工进度完成，并分类装订成册，不得伪造和事后补作；

（四）施工文件是永久性保存文件，必须严格管理。为维护工程技术资料的技术性和严肃性，在收集、整理、归档的过程中，不得擅自改动和以假乱真，更不得将资料转借给他人或私自借阅。资料指定专人管理后原则上不得随意调换，要能保证资料的连续性和完善性。若须要调换人员时，必须由技术部门组织进行交接，并办理移交手续，以防资料遗失和损坏。

项目竣工验收后，项目部资料员必须送交公司档案室保管，以局名义承接工程竣工档案须通过公司档案室交局档案室存档管理。

第二条施工文件归档范围及质量要求

（一）施工文件归档范围

施工文件的具体归档范围详见按照各地行业主管部门要求。

(二)归档文件的质量要求

1．施工文件的内容及其深度必须符合国家有关工程施工的施工图纸、技术规范、标准和规程；

2．施工文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符；

3．施工文件应采用耐久性强的书写材料(或打印)，如碳素墨水、蓝黑墨水，不得使用易褪色的材料；

4．施工文件应字迹清楚、图样清晰、图表整洁、签字盖章齐全、手续完备；

5．施工文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面纸（297ｍｍ×210ｍｍ）。图纸宜用国家标准图幅；

6．竣工图纸一般采用蓝晒图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件；

7．所有竣工图纸均应加盖竣工图章；

8．利用施工图改绘竣工图纸，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面

布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图纸；

9．不同幅面的工程图纸应按《技术制图复制图的折叠方法》（GB/10609.3-89）统一折叠成A4 幅面（297ｍｍｘ210ｍｍ），图标栏露在外面。

第三条施工文件的整理

（一）工程技术资料

整理应始于工程开工、终于工程竣工，真实记录施工的全过程，采用文字、表格方式分类组卷。

（二）工程检验评定资料

整理应按单位工程、分部工程、分项工程划分的顺序，进行分类组卷。

（三）工程质量保证资料

整理应按专业特点中，根据工程的内在要求，进行分类组卷。

（四）竣工图的整理应区别情况按竣工验收的要求组卷。

第四条施工技术资料的检查

项目部应每月组织一次、公司所属司属单位应每季组织一次对施工技术资料整理归档情况进行检查，查出的问题应责成有关人员限期进行整改。

第五条施工文件的验收、用印及归档

（一）验收时间：项目部组织对单位工程进行质量最终检验时，应同时报请所属单位的技术管理部门对施工文件资料进行检验和验收。

（二）施工文件验收时，应重点验收以下内容

1．施工文件齐全、系统、审批手续完整；

2．施工文件的内容必须真实、准确地反映施工过程和工程实际状况；

3．施工文件符合归档文件的质量要求；

4．竣工图绘制方法、图式及规格符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章；

5．施工文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续齐全、完备；

6．文件的材质、幅面、书写、给图、用墨、托裱等符合要求；

7.文件装订成册、规范。

（三）施工文件的用印

在各单位技术管理部门对施工文件进行验收合格，经本单位总工程师批准后，由本单位技术管理部门派专人去公司技术质量部备案后到档案室用印；验收不合格时，不得用印。

（四）施工文件的归档

1．用印后至少有一套完整的施工文件留交公司档案室归档；

2．归档时，应按照国家、地方城建档案馆、局档案室和公司档案室的相关规定编制

竣工档案目录；

3．竣工档案移交必须有文件清单，经双方签字、盖章后方可交接。

第六条 备案

1． 项目已经图审的施工图上交一份蓝图至技术质量部备案，同时经设计部门技术交底后的图纸会审记录上报；

2.项目的施工组织设计及专项施工方案经过审批后上交技术质量部。

第五篇：教学类档案管理（模版）

1.熟悉教学档案工作的基本原则和归档范围的确定。

2.认真贯彻执行党和国家关于档案工作的方针、政策和法规，制定教学灼案工作各项管理制度并付诸实施。

3.督促、指导、检查全校教学稍案工作，验收各有关部门移交的教学柄案。

4.按照《教学类档案工作规范》要求，做好教学档案的各项业务工作及教学文件材料的形成积累工作。

5.努力开发教学档案信息资源，充分发挥其作用。

6.将收集、积累的文件材料整理组卷装订，做到组卷合理，编目清楚，标题准确，装订整齐。

7.做好存放的教学档案的组卷、分类、编目、登记、保管、利用等工作。

8.积极开展教学档案理论研究，不断提高工作质量。