创立大会通知之辩-投行小兵

第一篇：创立大会通知之辩-投行小兵

创立大会通知之辩

引子：有律师称，根据公司法第91条，有限公司整体变更为股份公司时创立大会应该提前十五天通知发起人，也就是说，发起人协议的签署日期距离创立大会召开日期间隔要大于15日。小兵对此有不同看法，特作此辩。

1、根据公司法，股份公司设立分为发起设立和募集设立，发起设立是没有创立大会的只有发起人大会，募集设立才有创立大会。而整体变更又是一种中国特色的创造，到底属于两种之中的哪一种设立方式曾有争议，不过现在意见还是比较一致的倾向于是发起设立。而整体变更要举行创立大会也是在法律规则之外中国投行人士的一种拍脑袋式的创造，而这种创造慢慢就成了惯例，甚至比法律规定还牢固，就如同经典的控股股东和实际控制人的问题一样。

2、整体变更前的发起人是不是公司法91条所说的认股人，这个也有些争论，不过从各种立法旨意和言语表达来看，将发起人认定为认股人都是没有道理的。由此进一步推断，那么公司法第91条的规定就是来规范募集设立情形的。

3、第91条表述如下：“发起人应当在创立大会召开十五日前将会议日期通知各认股人或者予以公告。创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。创立大会作出决议，必须经出席会议的认股人所持表决权过半数通过。”之所以如此规定，显然是为了保护认股人的利益,而保护措施至少规定了三种：一个是要提前15天向认股人发出会议通知，以免你偷偷摸摸开会人家没有机会行使权利；二是创立大会召开需要发起人和认股人股份过半数，当然这一条很有可能有名无实，因为发起人一般情况下很容易就可以控制半数以上股份从而忽略认股人；那么还有第三条：创立大会决议必须经半数以上认股人表决权通过，这里的认股人显然跟发起人不是一个概念。

4、从法理上讲，有限公司是典型的人合公司，有很多不同于股份公司的要求，很多东西可以股东约定或者章程规定。比如公司法规定：“召开股东会会议，应当于会议召开十五日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。”也就是说，股东会通知期限是不受十五天限制的，那么整体变更的创立大会是不是股东会呢？小兵个人认为，至少在股份公司营业执照拿到之前他还是有限公司，还可以遵循有限公司的规定。

5、从常理上来讲，只有发起人参加的创立大会有必要提前十五天通知吗？有限公司的股东都是人数有限的，并且人合性质的公司股东在很多事情都是亲力亲为的，公司法甚至规定股东意见一致可以不召开股东会，做成决议签字确认即可。退一步讲，就算是需要通知，你刚刚召集发起人在一起签署了《发起人协议》，为什么还非要多一个程序通知一次呢，为什么当时不能一起通知？你可以说中国有很多特色的程序，但是这样的混账的逻辑至少不会在公司法里出现。

6、从案例上讲，小兵随机翻阅了一些招股说明书，就该问题存在三种情况：其一，根本就没有就发起人协议的签署时间和创立大会召开时间说的很清楚，只要重点说明整体变更的审计和验资情况就可以了，而会议通知的时间问题更是没有一家涉及。

2、有明确的时间，且两个时间之间也的确相隔十五天以上，但是小兵揣测这样的设置或许并不是有意为之，只是改制时间充裕而时间拖下去了而已。第三种就是有明确时间但是时间间隔没有十五日，最典型的就是博深工具，2007年6月12日签署发起人协议而2007年6月14日召开创立大会。

综上所述，个人认为，律师的意见不成立，创立大会通知时间间隔15日不是有限公司整体变更的必要程序甚至是没有道理的程序，且公司法91条不适用整体变更情况。律师犯的最大的错误就是法规本身没有研究清楚就拿出来指导业务，同时也证明律师某些时候的貌似专业更是显示出专业知识的不扎实，这也是为什么中国律师老是形象不好地位不高的原因。

做好自己，等待别人给你光荣——小兵自勉！

补充：毫无疑问，整体变更的创立大会是中国投行之独创，创立大会的会议通知也是投行之独创，不过既然已经成为惯例那么就需要抛开法律条文而关注。其实，创立大会的会议通知实务情况下一般还是要满足15天通知的要求的，只是时间不是以签署《发起人协议》为基准。初步参考的步骤是：召开股东会同意整体变更为股份公司——发出召开创立大会会议通知——出具审计报告——签署发起人协议——出具验资报告——召开创立大会——申请工商变更登记——领取营业执照。

第二篇：02创立大会通知[模版]

关于召开深圳市高山水生态园林股份有限公司

创立大会的通知

各位股东（发起人）：

深圳市高山水生态园林股份有限公司（筹）定于2013年12月2日（星期一）召开创立大会，现将召开本次会议有关事宜通知如下：

一、时间、地点和会期

1．时间：2013年12月2日（星期一）上午10时

2．地点：深圳市南山区兴华路6号华建工业大厦（又名：南海意库）2号楼五楼会议室

3．会期：半天

二、会议议程

1．审议《关于深圳市高山水生态园林股份有限公司筹备工作情况的报告》； 2．审议《关于发起人以深圳市高山水园林环境艺术有限公司净资产作价抵作股款的审核报告》；

3．审议《关于深圳市高山水生态园林股份有限公司设立费用的报告》； 4．审议《关于设立深圳市高山水生态园林股份有限公司并授权董事会负责办理工商注册登记事宜的议案》；

5．审议《关于自审计基准日至公司设立之日之间产生的损益由整体变更后的股份公司享有和承担的议案》；

6．审议《关于制定<深圳市高山水生态园林股份有限公司章程>的议案》； 7．审议《关于选举深圳市高山水生态园林股份有限公司董事并组成公司第一届董事会的议案》； 8．审议《关于选举深圳市高山水生态园林股份有限公司股东代表监事并组成公司第一届监事会的议案》；

9．审议《关于制定<深圳市高山水生态园林股份有限公司股东大会议事规则>的议案》；

10．审议《关于制定<深圳市高山水生态园林股份有限公司董事会议事规则>的议案》；

11．审议《关于制定<深圳市高山水生态园林股份有限公司董事会议事规则>的议案》。

三、出席会议人员资格

1．本公司全体股东（发起人）均有权出席创立大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东（发起人）代理人不必是本公司股东。

2．本公司董事候选人、股东代表监事候选人、职工代表监事、与公司筹备工作有关的人员。

3．为本公司筹备设立提供财务顾问、法律、审计等服务的中介机构代表（列席）。

四、出席会议的股东登记办法

1．登记手续：出席本次创立大会的自然人股东（发起人）应由本人或委托代理人出席会议。自然人股东本人出席会议的，应出示本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、自然人股东出具的书面授权委托书（格式附后）办理登记手续。

2．登记时间：2013年12月2日8:00—10:00。

3．登记地点：深圳市南山区兴华路6号华建工业大厦（又名：南海意库）2号楼五楼会议室

五、其它事项

1．会议召开日期如有变化的，将提前5天通知。

2、请各发起人收到本通知后填写回执。3．联系方式及联系人

地址：深圳市南山区兴华路6号华建工业大厦（又名：南海意库）2号楼505、506、507、508、509、510房

会务常设联系人：张新万 联系电话：0755-26473607

深圳市高山水园林环境艺术股份有限公司筹委会

2013年11月16日

附：

授权委托书

兹委托

先生/女士代表本人出席深圳市高山水生态园林股份有限公司创立大会，并代为行使全部议案的表决权（若仅授权表决部分议案或对议案有明确同意、弃权或反对授权的请注明）。

委托人姓名/名称：

委托人持股数：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

发起人签署：

2013年

月

日

关于召开深圳市高山水生态园林股份有限公司

创立大会的通知

回

执

深圳市高山水生态园林股份有限公司筹委会：

贵筹委会2013年11月16日签发的《关于召开深圳市高山水生态园林股份有限公司创立大会的通知》已收悉。本人（公司）作为发起人，届时将亲自出席或授权代表出席会议。

（自然人）发起人（签字）：

2013年

月

日

第三篇：职业规划之投行篇

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第四篇：关于召开xxx公司创立大会的通知

关于召开xxx创立大会 暨第一次股东大会的会议通知

鉴于xxx（“公司”）将依法整体变更为xxx（“股份公司”），兹定于xxxx年xx月xx日13时在公司二楼1号会议室召开xxx创立大会暨第一次股东大会，现将有关事项通知如下：

一、召开会议基本情况

1、会议时间：xxxx年xx月xx日（星期四）13时整

2、会议地点：公司二楼1号会议室

3、会议召集人：xxx筹委会

4、召开方式：现场投票

二、会议审议事项

1、审议《关于xxx筹建工作的报告》

2、审核《关于xxx设立费用的报告》

3、审议《关于设立xxx并授权公司董事会办理工商变更登记事宜的议案》

4、审核《关于发起人用于抵作股款的财产作价的报告》

5、审议《xxx章程》

6、审议《关于选举xxx第一届董事会董事的议案》

7、审议《关于选举xxx第一届监事会股东代表监事的议案》

三、出席会议的对象

1、全体发起人股东及授权委托代理人，该代理人不必为公司股

东。

2、股份公司第一届董事会候选人、第一届监事会股东代表监事候选人、第一届监事会职工代表监事。

3、公司聘请的见证律师。

四、参加会议办法

1、请各位股东于会议召开前30分钟前往会议地点签到登记。

2、股东可以亲自出席创立大会，也可以委托代理人代为出席和表决。

3、自然人股东出席会议应出示本人身份证（身份证、护照或台胞证）；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明、自然人股东依法出具的授权委托书。

法人股东由其法定代表人出席会议的，法定代表人应出示本人省份证证明（身份证、护照或台胞证）、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证明、由法人股东的法定代表人签字和法人股东盖章的授权委托书。

4、与会股东及其授权代理人需准备个人身份证明复印件（反正面），并于复印件上留个人签名样本。

五、联系方式 联 系 人： 邮寄地址： 邮政编码：

电 话： 传 真：

xxxxxx公司

筹 委 会

年 月 日

xxx创立大会暨第一次股东大会会议通知回执

签章：

（确认已收到本次会议通知）

日期： 年 月 日

第五篇：投行法规之若干股票买卖窗口期总结

投行法规之若干股票买卖窗口期总结

关于股票买卖窗口及锁定期总结较完善，大家可参考！）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》

3.7.13 上市公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票：【主板多证券事务代表】

（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；

（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；

（四）本所规定的其他期间。

《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 第十三条 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：(一)上市公司定期报告公告前30日内；【大股东不得增持为定期报告公告前10日内】

(二)上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

(三)自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；(四)证券交易所规定的其他期间。《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》

第十九条 上市公司董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；

（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

（四）深交所规定的其他期间。

《关于进一步规范中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》

九、上市公司董事、监事和高级管理人员的配偶买卖本公司股票时，应当遵守《业务指引》第十九条的规定，即董事、监事和高级管理人员的配偶在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）上市公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原公告日前30日起至最终公告日；

（二）上市公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；

（三）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

（四）深交所规定的其他期间。

《上市公司股东及其一致行动人增持股份行为指引》 第七条相关股东在下列期间不得增持上市公司股份：

（一）上市公司业绩快报或者定期报告公告前10日内，未发布业绩快报的，且因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自定期报告原预约公告日前10日起算。

（二）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内。

（三）本所规定的其他期间。

《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》 第十一条

上市公司在回购股份期间不得发行新股。

在报告和半报告披露前5个工作日或者对股价有重大影响的信息公开披露前，上市公司不得通过集中竞价交易方式回购股份。《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》

八、上市公司不得在以下交易时间进行股份回购的委托：

（一）开盘集合竞价；

（二）收盘前半小时内；

（三）股票价格无涨跌幅限制。

九、上市公司在下列期间不得回购股份：

（一）上市公司定期报告或业绩快报公告前10个交易日内；

（二）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后2个交易日内；

（三）中国证监会规定的其他情形。《上市公司股权激励管理办法（试行）》 第十八条

上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的，在下列期间内不得向激励对象授予股票：

（一）定期报告公布前30日；

（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

（三）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。第二十六条

上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：

（一）定期报告公布前30日；

（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

（三）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。第二十七条

激励对象应当在上市公司定期报告公布后第2个交易日，至下一次定期报告公布前10个交易日内行权，但不得在下列期间内行权：

（一）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

（二）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。上市公司解除限售存量股份转让指导意见（2008年4月20日 证监会公告【2008】15号）

五、上市公司的控股股东在该公司的年报、半年报公告前30日内不得转让解除限售存量股份。