投行业务管理系统与业务流程之流程图

第一篇：投行业务管理系统与业务流程之流程图

投行业务管理系统与业务流程之流程图（以IPO项目全过程为例）项目承揽阶段改制辅导财务顾问阶段填报项目工时填报项目工时建立IPO保荐主承销类型项目发起相关电子签批流程发起IPO立项审批流程（现场核查前）IPO保荐主承销阶段发起内核审批流程（预审会前）发起项目结束流程（项目正常发行完成后或其他原因终止）持续督导阶段填报项目工时项目组填写客户基本资料（注①）建立承揽类型项目（注②）填报承揽工时建立改制辅导财务顾问类型项目发起相关电子签批流程发起改制辅导立项审批流程发起相关电子签批流程YIPO立项流程审批Y内核审批流程审批内核部维护客户资料改制辅导立项审批是否同意立项是否通过内核Y根据IPO项目生成持续督导项目是否同意立项综合部将项目与人员进行关联（注③）将项目与人员进行关联将项目与人员进行关联注：①客户资料请参见附件“客户资料模板”； ②如何建立一个项目（或如何新增一个项目，注意不是立项）：投行业务管理系统—项目管理—正式项目—项目维护—新增； 如果是承揽类型的项目，在新增项目时项目主类型要选”其他“，项目子类型选“承揽项目”； ③目前是综合部陈冬梅为大家关联； ④在不同的阶段，需要建立不同类型的项目，所填报的工时和发起的签批流程都要选择当前阶段的项目。⑤所有阶段的工时都会作为最终奖金发放的考核依据。因此承揽阶段的工时的填写亦有必要。⑥上图仅为业务流程与投行业务系统功能点之间关联的演示。不涵盖全部的业务流程。

第二篇：图书管理系统的业务流程图

１ 知识管理的含义

知识管理的概念起源于２０世纪８０年代的美国，是知识经济时代的产物。对知识管理各国各界人士有着多种不同的认识，有的人将知识管理视为信息管理的继承和发展，但更多的人则认为知识管理是不同于信息管理的，它是有着独特内涵和意义的新生事物，主要包含三方面的内容。首先，知识创新是知识管理的直接目标和实现途径。知识管理的目的就是要使组织以现有知识为基础结合环境信息实现创新，并通过不断创新来达到维持组织生存和发展的最终目标。其次，人是知识管理的核心。知识是人对一系列相关信息产生的反应，它存在于人而不是信息集合中，也就是说知识与信息有着明确的区别，它只能通过人们能动创造性的发挥而产生，且依附于人而存在。所以，以知识创新为直接目标的知识管理必然以人的知识运动为研究内容，只有人才是其研究的核心。第三，信息技术是知识管理的工具。社会从信息技术为主的信息经济时期，进入到以知识和知识创新为主的知识经济时期，这是一个从信息技术到信息经济，再到知识及知识创新的演变过程，也就是说，正是信息在社会经济生活中地位和作用的日益增强和信息技术的迅猛发展，促进了知识经济时代的到来。所以，信息与信息技术仍是知识管理的内容和研究对象 ［１］。知识管理是知识经济时代的一种新的管理模式，是以知识的广泛共享来推动知识创新，其具体表现就是保证能在最需要的时间将最需要的知识传递给最需要的人。而知识由显性和隐性两种形式存在，显性知识是可以外化的以语言文字等形式明确表现出来的知识，可转移性强；而隐性知识则是难以记录和传播，存在于人们记忆中的常识、经验、感悟、诀窍等精神财富 ［２］。鉴于人对知识创造的主体能动性、复杂性和知识对人的依附性，隐性知识较之于显性知识更大量地存在，其交流和传递困难极大。所以，有效的知识管理不仅要运用先进的信息技术广泛传播和共享组织内的显性知识，更要重视通过各种渠道推动隐性知识的交流和共享。隐性知识的共享除了以一切可能的方式尽可能挖掘使其显性化外，更主要的途径是通过推动人际交流形成组织成员间直接交流的氛围和活动而得以传播。２ 现代图书馆需要知识管理

２．１ 知识管理是图书馆基本职能的体现

图书馆的基本职能就是对信息、知识进行收集、整理并提供使用，这和知识管理的过程基本一致，只是知识管理更强调对知识的创新利用。知识管理的目的就是对知识进行收集、加工、整合、传递，并创造性地利用，从而充分挖掘智力资源，促进知识创新，这与图书馆传递科学情报、开展社会教育、开发智力资源的社会职能也是不谋而合的 ［３］。２．２ 图书馆的生存和发展需要知识管理

知识管理是知识经济时代的产物，而知识经济又是经济全球化的产物，是以知识为基础，以知识和信息的收集、生产、分配和使用为内容，以知识创新为最终目标的经济。知识经济时代，知识将代替自然资源成为推动社会发展和进步的主要资源，人们对资源的管理也不再局限于劳动力、资本和自然资源的合理配置和高效使用上，对知识与信息的收集、组织、挖掘、创新及将隐性知识转化为显性知识，并利用信息技术提供共享和便利的服务，成为资源管理中的重要课题 ［４］。由于信息的激增和人们对知识信息依赖的进一步强化，社会对信息的需求加甚，作为国家知识基础设施重要组成部分的图书馆，理应担负起对知识进行高效管理和创新的重任。但面对海量信息和人们对信息需求的更加个性化，传统的图书馆管理已不再适应经济时代的要求。首先兴起于企业界的知识管理，以其先进的管理理念、完善的信息应用技术和更为有效的应用和创新目标，引起了业界的普遍关注，在理论研究领域，图书馆知识管理已成为社会组织知识管理不可缺少的重要组成部分。

２．３ 图书馆具有知识管理的传统优势

图书馆是文献管理的发源地，文献管理是伴随着图书馆的产生而产生的，有着悠久的历史，形成了一整套科学有效的体系，积累了丰富的经验，可运用到知识管理中去。图书馆还拥有大量经过专业训练的信息管理人才，这都是图书馆进行知识管理所具有的传统优势和人力基础。

知识管理从社会手段上说，在许多方面只是图书馆的传统业务工作换了个名字而已。人们普遍认为满足读者的需求是重点，其实对于图书馆成功至关重要的是它的服务功能。与读者保持良好的关系，对知识管理而言才是关键。知识的选择、组织和剔除，对图书馆的运作是必要的先决条件。坚持对工作人员进行培训，对知识管理与图书馆服务都是重要的组成部分。

如果我们把知识看作是一个金字塔，那么所有的知识都是从金字塔的底部开始的，即原始文献。原始文献经过图书馆的加工处理，在对其进行分类、编目后，这些数据就变成了信息；当进一步加入参考资料后，信息就成了情报；情报经过证实就变成了知识；知识经过综合则变成了智慧。过去，图书馆只善于从原始文献里创造学术信息与情报，却不善于从情报中创造知识，知识管理就是发展与应用组织知识来提高图书馆效率的一种方式 ［3］。所以说知识管理是图书馆管理的继承和发展，是图书馆管理的高级形式，是现代图书馆发展必由之路。３ 图书馆知识管理系统的内容

图书馆知识管理的目标是应用计算机智能技术构建一个全方位的开发、获取和应用知识的知识管理系统，对信息资源进行智能化管理，以实现信息的远程交流、知识化分类、智能化采购和读者服务等诸多功能；对员工实施激励机制，推动馆员知识交流，促进有益的知识共享，激发馆员的创造意识与能力，丰富图书馆的知识资产等 ［4］。３．１ 人力资源管理系统

图书馆人力资源管理就是指通过一系列的组织行为，开发全体员工的知识资产，促进知识共享，提高员工工作效率，最大限度地开发员工潜能和调动其工作积极性，以达到组织和个人共同受益目标的一系列管理活动。图书馆人力资源管理系统包括人力资源知识库建设、知识共享平台和业绩评价及激励系统。图书馆的人力资源知识库应包括：馆内人力资源基本状况库，馆内各业务部门的基本资料库，馆内各个岗位及职位所需技能与业绩评价方法库，员工的研究文献、研究报告、经验交流材料库等。

建立图书馆人力资源管理系统中的知识共享平台，一方面可以通过联网检索和搜索引擎建立与人力资源知识库的链接；另一方面可设立员工建议及经验交流站点，将有益于组织发展和进步的隐性知识转化为可被多数员工接受的显性知识。

业绩评价及激励系统就是要对图书馆的员工中的优秀者有所激励，对落后者实施鞭策，以达到对人力资源管理的目的。图书馆可采用的激励方法包括：发放奖金、职称晋升、知识署名、知识培训、将有益于图书馆发展的知识折成股权期权，也可将那些知识老化型及业绩极差型的员工淘汰出局等。３．２ 业务流程管理系统

图书馆业务流程管理系统应包括以下子系统：采访质量管理系统、知识库建设系统、虚拟咨询平台、个性化服务系统、资源导航系统和用户教育系统等 ［5］。３．２．１ 采访质量管理系统

目前各大中型图书馆大都建立了信息管理系统，这为建立采访质量管理系统打好了基础，采访质量控制可在ＯＰＡＣ系统中增加一个数字模型来实现，应用技术包括：ＯＰＡＣ数据收集与分析技术、柔性的信息建模与管理方法、数据的分析和知识挖掘技术等。采访质量控制数字模式包括以下几种影响因子：一是被借次数，即数字资源被点击或下载次数；二是拒借次数，主要指纸质文献；三是复本量；四是读者级别；五是图书或数字资源价格；六是入藏时间；七是馆藏特色，亦可通过为不同种类的资源根据其与本馆馆藏特色的相关度赋予不同的分值来计算。各种影响因子与资源质量间的关系公式如下： 资源质量＝（被借次数×该资源与馆藏特色的相关度）/（入藏时间×复本量×资源价格）其中被借次数应为各借阅读者×级别赋分之和 ［4］。

根据公式计算出单种资源的价值，然后再通过求平均值的办法，求出馆藏中每一大类资源的价值，用以保证馆藏建设的基本原则和方针得以正确实施，提高文献的利用率，调整采访政策，分配购置经费等。采访质量管理系统中的分析数据还可用于评估采访人员的工作量，指导读者阅读利用馆藏和作为藏书重订和剔除的依据等。

３．２．２ 知识库建设系统

知识库的建设是构建知识管理系统的核心要素。知识库建设系统就是通过数据库技术，将图书馆信息数据层的知识点用知识挖掘工具加以分析，发现知识单元及其相互之间联系，对其进行分类组织，装入知识库，同时配以描述结构和管理元数据的过程。它包括方法库、模型库、特色数据库和文档库。３．２．３ 虚拟咨询台

虚拟咨询台是知识共享系统的知识展现平台，是一个能与读者进行交互式对话的智能服务系统，包括网上ＦＡＱ、网上文献预约、网上文献传递等各种网上参考咨询服务，其技术有Wｅｂ交互技术、ＢＢＳ网上公告技术、Ｅ－ｍａｉｌ远程传送和浏览技术及超文本链接等。３．２．４ 个性化服务平台

图书馆的个性化服务平台的内容包括：个性化使用环境、个性化检索服务、信息精选服务、信息推送服务等。个性化使用环境的定制主要由用户来完成，定制内容有系统界面和浏览效果，用户可对系统界面的总体模块类别、布局形式、颜色、式样及信息或服务模块的资源内容、链接方式等进行定制，并可根据浏览效果对定制的信息进行修改、存储和管理。个性化检索服务和信息精选服务应由系统定制，因为充分了解用户的需求是个性化服务实施的前提，系统定制的个性化服务必须是建立在对用户信息的充分收集及分析的基础上。对用户信息的分析可通过对用户浏览网页、电子邮件、下载记录及检索过程中的关键词进行分析。

３．２．５ 资源导航系统

图书馆的资源导航包括网络资源导航、学科资源导航、本馆资源导航等。资源导航系统包括一个可将定制范围内的资源自动采集、智能分类、自动入库、上网发布、自动配备元数据和提供智能检索的系统软件，其中涉及搜索知识的Ｓｐｉｄｅｒ算法、科学的知识分类机制、自动入库技术、多种发布方式和适用于关键词和全文检索的搜索过滤算法等。图书馆可利用资源导航系统建立适合本馆读者的网络资源导航库、重点学科资源导航库及本馆数字资源导航库等。３．２．６ 用户教育系统

用户教育包括内部的馆员教育和外部的读者教育。用户教育是知识创新的有效保障，馆员和读者都是知识的接受者和创新者，只有不断地接受新知识才能不断地创造新知识，所以图书馆的用户教育系统是知识管理系统中的主要组织部分，包括建立馆员培训、训练计划支持系统，在网上进行文献信息检索教学和发布教学课程等。

３．３ 图书馆用户管理系统

图书馆用户管理系统主要由用户服务系统和图书馆决策系统组成。图书馆的用户服务系统就是对图书馆的信息服务对象进行管理，第一，收集用户的需求信息及其他信息，包括读者的基础资料如类别、借书证号、专业兴趣、联系方式等，读者的统计分析资料如借阅资料分析，对图书馆服务的满意程度等；第二，利用数据库技术对收集的信息加以组织和存储，建立数据模型，对其进行分析，形成用户信息知识库；第三，利用用户信息知识库对图书馆的服务质量加以控制和监督；第四，利用知识库中的信息调整图书馆的资源配置计划、人力资源管理规划及图书馆的各项业务指标。４ 图书馆知识管理的环节和过程 ４．１ 图书馆知识管理的环节

图书馆的知识管理有５个环节：由外部获取知识和信息，并生成知识、存储知识、转移知识、共享知识，创新和应用知识，向外部提供增值的知识服务，由此实现了图书馆的知识创新和增值服务 ［6］。４．２ 图书馆知识管理的过程

图书馆知识管理主要包括４个业务过程的管理，即馆员队伍建设、信息资源建设、用户服务、基础结构建设。它们的知识流程是相同的，都是知识的生成、存储、扩散、共享、创新的管理，但每个过程所要完成的目标是不同的，所依赖的知识基础也不同。

馆员队伍建设的知识管理是以馆员队伍建设知识（如馆员关于引进人才、培养人才、使用人才的隐含知识）为基础，以提高馆员队伍建设为目标；信息资源建设过程的知识管理是以各类图书馆信息资源建设知识为基础，以实现信息资源建设知识创新、促进信息资源体系建设为目的；用户服务的知识管理是以提高用户服务知识水平、实现用户服务知识创新、促进用户服务工作满足用户深层信息需求、提供用户满意的服务为目标；基础结构建设的知识管理是以基础结构建设的知识为基础，以实现图书馆基础结构建设知识的创新、促进图书馆基础结构的完善为目的。

第三篇：投行业务操作风险的管理

试论公司投资银行业务操作风险的管理

经过对公司投资银行业务规章制度的认真学习和思考，我试着归纳出了公司投资银行业务的操作风险点。我认为，对公司投资银行业务操作风险的管理主要体现在以下九个业务流程中：

一、预立项审查(《股权性融资及公司债券业务流程管理办法》)

在此方面，我认为应该从以下3个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

1、预立项申请时是否按要求提交预立项申请表、保密协议、承诺函等文件。

2、保密协议对方单位有无正式签章，是否经过股权融资部初审、质量控制部复审。

3、预立项是否经公司分管投行业务领导批准。

二、立项审查(《股权性融资及公司债券业务流程管理办法》和《投资银行项目立项委员会议事规则》)

在此方面，我认为应该从以下7个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

1、是否提前2天提出立项申请。

2、报送立项审查资料是否齐全。

3、是否经过股权融资部初审、质量控制部复审。

4、对于主承销商的股权类证券发行、实质性分销及重大并购重组项目，是否召开了项目立项审核会议。

5、投资银行项目立项委员会的人员组成是否符合《投资银行项目立项委员会议事规则》的规定。

6、项目立项委员会工作会议的程序是否符合《投资银行项目立项委员会议事规则》的规定。（见《投资银行项目立项委员会议事规则》5-2)

7、对于一般财务顾问和其他不承担实质性风险的项目，未通过立项委员会集中审查的额，是否有公司分管投行业务领导的确认手续。

三、尽职调查（《证券发行上市尽职调查工作规程》）在此方面，我认为应该从以下7个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

1、是否按监管机构的规定对应进行尽职调查的项目或阶段均进行了尽职调查。

2、保荐代表人是否编制尽职调查计划；若拟采取现场尽职调查形式，尽职调查计划是否报质量控制部备案。

3、尽职调查报告的内容是否详细说明了尽职调查涵盖的期间、调查范围、调查内容、调查程序和方法、发现的问题、评价或判断的依据等。

4、尽职调查人员是否在各阶段尽职调查工作结束后10日内，整理完毕尽职调查工作底稿并经保荐代表人确认后，报质量控制部审核后由投资银行业务总部综合管理部归档。

5、每一阶段的尽职调查工作是否建立独立、健全、规范的工作底稿，内容是否完整。

6、项目执行方案确定：项目组是否根据尽职调查工作结果制订项目执行计划书；项目执行计划书是否报综合管理部备案。

7、《项目具体执行计划书》的内容是否完整。

四、过程控制(《股权性融资及公司债券业务流程管理办法》)

在此方面，我认为应该从以下5个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

1、获准立项的项目，项目组是否每两周向质量控制部提交《项目运行报告》。

2、每两周的业务管理例会（内容主要是对项目收支情况、进度、人员工作、面临的问题等）是否按期召开。

3、项目运作过程发生重大变化事项时，是否按照《股权性融资及公司债券业务流程管理办法》的规定上报。

4、当发现项目存在重大缺陷或重大风险隐患时，项目组是否及时向质量控制部、投行银行总部总经理申请，并经分管投行业务领导批准而解除协议。

5、对证监会的反馈回复和发审会意见回复，是否经过质量控制部审核。

五、内核审查（《证券发行上市申请文件内部核查工作规程》、《股权性融资及公司债券业务流程管理办法》和《投资银行内核委员会议事规程》）

在此方面，我认为应该从以下6个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

1、首次公开发行股票申请文件、上市公司再融资申请文件是否经过公司证券发行内核委员会审核通过后,才向公司申请向有关部门报送。《证券发行上市申请文件内部核查工作规程》

2、首次公开发行股票申请文件、上市公司再融资申请文件是否经过投资银行项目质量控制委员会核查无异议后才提交公司证券发行内核委员会审核。（《证券发行上市申请文件内部核查工作规程》第十三条)。

3、是否提前5天向投资银行内核委员会提出内核审查申请。《股权性融资及公司债券业务流程管理办法》

4、向投资银行内核委员会报送的资料是否齐全。（《股权性融资及公司债券业务流程管理办法》)

5、投资银行内核委员会的人员组成是否符合《投资银行内核委员会议事规则》的规定。

6、投资银行内核委员会议的工作程序和议事规则是否符合《投资银行项目立项委员会议事规则》的规定。（见《投资银行内核委员会议事规程》第十二条至第二十六条）

五、首次公开发行股票辅导工作（《首次公开发行股票辅导工作管理办法》）

在此方面，我认为应该从以下10个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

1、市场开发人员是否对于满足立项标准指引的股份有限公司有计划地进行联系接触，每次接触是否向直接领导提交客户访问报告，是否形成书面记录。

2、对于立项审核委员会立项审查通过的辅导项目，是否经投资银行业务总部总经理审核确认后，签署正式辅导协议。

3、签署辅导协议后，是否成立辅导工作小组。

4、辅导工作小组是否制订辅导计划及实施方案。辅导计划及实施方案是否提交公司投资银行项目质量控制委员会审核通过。

5、辅导计划及实施方案经公司投资银行项目质量控制委员会审核通过后，辅导工作小组是否准备辅导备案材料并向辅导对象所在地的证监局申请辅导备案。

6、辅导工作小组是否每月向综合管理部和公司投资银行项目质量控制委员会进行一次定期报告。对于发生的辅导过程遇到的重大事项，是否向综合管理部和公司投资银行项目质量控制委员会书面临时报告。每次召开中介机构协调会前，辅导工作小组是否将拟订的会议内容提交公司投资银行项目质量控制委员会讨论。

7、辅导工作小组是否每3个月按时向辅导对象所在地的证监局报送辅导备案报告。辅导备案报告是否在报送证监局之前提交公司投资银行项目质量控制委员会审核。

8、辅导计划及实施方案执行完成后，辅导工作小组是否撰写辅导总结报告，提交公司投资银行项目质量控制委员会审核通过，报送地方证监局。

9、对于无法申请公开发行股票的，是否向辅导对象及地方证监局书面声明解除辅导协议，终止辅导工作结束至主承销商推荐之间的持续关注义务。

10、辅导对象所在地的证监局出具辅导监管报告后，辅导工作小组是否将辅导工作底稿移交综合管理部，并向综合管理部申请辅导工作总结。综合管理部是否做到：对于辅导工作底稿移交齐全、完整的项目总结申请，组织召开立项审核委员会工作会议对该辅导项目进行项目考核、总结。未移交完整辅导工作底稿的辅导项目，不予进行项目总结、考核和结算。

六、主承销股票发行项目定价工作（《主承销股票发行项目定价工作规程》）在此方面，我认为应该从以下6个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

1、市场开发人员是否对于满足立项标准指引的股份有限公司有计划地进行联系接触，每次接触是否向直接领导提交客户访问报告，是否形成书面记录。

2、对于立项审核委员会立项审查通过的辅导项目，是否经投资银行业务总部总经理审核确认后，签署正式辅导协议。

3、签署辅导协议后，是否成立辅导工作小组。

4、辅导工作小组是否制订辅导计划及实施方案。辅导计划及实施方案是否提交质量控制部审核通过。

5、辅导计划及实施方案经质量控制部审核通过后，辅导工作小组是否准备辅导备案材料并向辅导对象所在地的证监局申请辅导备案。

6、辅导工作小组是否每月向综合管理部和质量控制部进行一次定期报告。对于发生的辅导过程遇到的重大事项，是否向综合管理部和质量控制部书面临时报告。每次召开中介机构协调会前，辅导工作小组是否将拟订的会议内容提交质量控制部讨论。

7、辅导工作小组是否每3个月按时向辅导对象所在地的证监局报送辅导备案报告。辅导备案报告是否在报送证监局之前提交质量控制部审核。

8、辅导计划及实施方案执行完成后，辅导工作小组是否撰写辅导总结报告，提交质量控制部审核通过，报送地方证监局。

9、对于无法申请公开发行股票的，是否向辅导对象及地方证监局书面声明解除辅导协议，终止辅导工作结束至主承销商推荐之间的持续关注义务。

10、辅导对象所在地的证监局出具辅导监管报告后，辅导工作小组是否将辅导工作底稿移交综合管理部，并向综合管理部申请辅导工作总结。综合管理部是否做到：对于辅导工作底稿移交齐全、完整的项目总结申请，组织召开立项审核委员会工作会议对该辅导项目进行项目考核、总结。未移交完整辅导工作底稿的辅导项目，不予进行项目总结、考核和结算。

八、股票销售（《股票销售业务管理流程》）

在此方面，我认为应该从以下10个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

1、是否按规定成立股票承销领导小组，小组成员的组成是否符合《股票销售业务管理流程》的规定。

2、项目承做人员是否在发审委审议通过后的三个工作日内将其提出的初步发行与承销方案，报公司股票承销领导小组审核。

3、发行前，资本市场部是否根据公司股票承销领导小组论证结果向中国证监会报送发行与承销方案。

4、以包销方式承销证券的，是否充分考虑公司的净资本和流动性状况，根据自身的净资本充足情况确定最大的承销业务规模，是否按规定向公司注册地证监局报备。

5、公司担任主承销的上市公司的非公开发行股票项目或配股项目，是否采用代销方式，是否与发行企业协商好并在承销协议中明确发行失败后的处理措施。

6、资本市场部是否及时向询价对象提供报价申购表，在确定的发行价格区间内进行累计投标询价，以簿记建档等方式确定最终发行价格。发行价格是否经公司股票承销领导小组同意后报中国证监会备案并将定价结果予以公告。

7、上市公司配股的，配股的价格是否报公司股票承销领导小组同意。

8、上市公司非公开发行股票的，发行价格与认购对象的确定原则等发行方案是否报公司股票承销领导小组同意。

9、建立回拨机制的，资本市场部是否提出建议并报公司股票承销领导小组决定。如果启动回拨机制，资本市场部是否将网上发行与网下发行之间的回拨数量报股票承销领导小组，并在网上申购资金验资当日通知上证所。

10、上市公司非公开发行股票，符合条件的特定对象的有效申购总量大于发行数量时，资本市场部是否将配售规则及具体配售安排报公司股票承销领导小组同意。

九、持续督导（《证券发行上市持续督导工作规程》）

在此方面，我认为应该从以下9个操作风险点进行检查，以加强风险管理。

1、若保荐代表人因调离公司等情形被中国证监会从名单中去除，是否及时更换保荐代表人，通知发行人，并在五个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

2、保荐代表人是否为每一项目建立健全持续督导工作档案，并及时提交质量控制部审核后交综合管理部归档保存。

3、发行人证券发行上市后一个月内，保荐代表人是否根据证监会和交易所的相关规定、保荐协议及发行人实际情况等编制所保荐项目的持续督导计划，并报质量控制部。

4、在持续督导期间，保荐代表人是否按照《证券发行上市持续督导工作规程》的规定向质量控制部报告。

5、保荐代表人在持续督导期间对发行人进行尽职调查工作，并以尽职调查清单、保荐工作备忘录或保荐工作函等书面形式与发行人进行沟通，交发行人董事会秘书或相关责任人签收，并获取加盖发行人公章的回函。

6、发行人每年年报公布前，保荐代表人是否就其该次年报公布是否给公司带来保荐责任做出基本判断，向质量控制部报送持续督导总结报告。

7、保荐代表人是否在每一会计年报公布后十个工作日内，编制完成前一持续督导工作档案，并报质量控制部审核通过后归档保存，档案内容是否完整。（《证券发行上市持续督导工作规程》第二十三条）

8、持续督导工作结束后三个工作日内，保荐代表人是否将保荐总结报告书上报质量控制部。质量控制部是否自持续督导工作结束后十个工作日内协调完成审核，并向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

9、持续督导工作结束后一个月内，保荐代表人是否将所保荐项目涉及的所有持续督导文件按照公司投资银行业务项目工作档案管理制度的要求整理完毕，并报质量控制部审核通过后归档保存，档案内容是否完整。（《证券发行上市持续督导工作规程》第二十四条）

第四篇：投行业务发展策略

1、大力推行混业经营

2、明确市场定位，制定合理的业务策略

“攻大占小”以大型客户为主要目标，对一些发展良好的中型企业做为重点培养对象； 优先发展“商业银行型的投资银行业务”，形成优势和品牌、对于常年财务顾问服务等直接收益低间接受益明显的也应重点发展

3、创新金融产品以打造投行业务的特色品牌

提供“精品业务”安全性、流动性、盈利性

如对于高端客户除提供基础服务外，可推出增值性财务管理服务，为其财产保值增值；针对企业不同需求，提供个性化财务顾问；以不良资产介入企业的改制重组、兼并收购

4、采用多种营销策略

选择与国家经济发展相适应的优势行业深入；关注一个金融服务需求环节，进而关注需求链，设计和推销产品；可将投行业务与其他业务捆绑销售，获得综合效应；可与国内外专业投行建立策略联盟；

5、完善内控加强风险防范

不同业务间建立“防火墙”，实现审贷分离，避免投行业务影响其他业务的开展

6、建立高素质人才队伍

将资本市场业务和商业银行的交叉领域作为业务创新的重点领域

第五篇：投行业务营销指南

投行业务：债务融资、权益融资、资产管理、财务顾问、并购顾问与融资、资产证券化、银团贷款、市场研究分析、证券经纪

债务融资：短期融资券、中期票据、金融债、中小企业集合票据、企业债/公司债配套服务、信用衍生品创设与销售

权益融资：PE直投、赴港IPO/再融资服务、境内IPIO/再融资配套服务

资产管理：理财计划、负债管理

财务顾问：常年财务顾问、专项财务顾问

并购顾问与融资：企业改制、企业重组、企业并购

资产证券化：信贷资产证券化、企业资产证券化

风险投资 VC私募股权投资PE辅导上市IPO 重组兼并M&A

债务融资类：短期融资券、中期票据、中小企业集合票据、金融债等。

1、加强主承销业务项目储备及运行。

2、重要工具：A非金融企业债务融资工具：短期融资券、中期票据、中小企业集合票据B金融债：财务公司、商业银行、金融租赁公司、汽车金融公司、外资金融

机构金融债等。

3、商业银行暂不能担任主承销的业务领域，因此应争取财务顾问、债权代理人、募集资金

监管行的配套服务。具体包括：发行时的收款行以及募集资金存管行、反担保账户、发行人抵质押资产账户、专项偿债基金账户监管。

权益融资类：境内IPO配套业务、赴港上市保荐及配套、私募股权投资。

1、①开展境内外行联动，利用交银国际开展：保荐人或联席保荐人业务；主承销或联席主承销业务。②与香港分行密切配合：相关融资业务；上市企业主收款行与账户行业务。③与交银保险合作。④与交银信托合作。

2、积极与私募基金合作开展募集资金；合作开发已储备的私募股权投资项目；探讨资金托管方案，力争吸引大规模的PE机构资金；开展募集资金推介服务试点。

资产管理类：对公财富管理。分为经营活动财富管理、投资活动财富管理、融资活动财富管理，如债券通、生息365、稳得利等。

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