如何成为一名特许金融分析师(CFA)？（五篇）

第一篇：如何成为一名特许金融分析师(CFA)？

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如何成为一名特许金融分析师（CFA）？

世界金融市场的成长产生了对合格投资专业人员前所未有的需求。投资人和雇主比以往任何时候更需要一个统一的标准来衡量金融分析人员的知识、诚信和专业化程度，从而信赖他们管理资产。特许金融分析师(CFA?)就是这样一个标准。

CFA是“特许金融分析师”(Chartered Financial Analyst)的简称，是美国以及全世界公认金融投资行业最高等级证书，也是全美重量级财务金融机构金融分析从业人员必备证书。它是证券投资与管理界的 一种职业资格称号，由美国特许金融分析师协会主办，自1963年第一次考试以来，CFA考试已经历经了近40个年头。近年来，参加CFA认证考试的人越来 越多，多伦多每年有数千人参加考试，中国参加CFA考试人数近年也急剧增长，CFA如此火爆，是由于全球金融的迅速发展，催生了对CFA的需求，以及取得 CFA资格后无可比拟的高薪和令人尊敬的工作性质！

CFA资格广泛授予投资领域内的专业人员，包括基金经理、证券分析师、财务总监、投资顾问、投资银行家、交易员等等。CFA要求它的持有人建立严格而广泛的金融知识体系，掌握金融投资行业各个核心领域理论与实践知识，包括从基础概念的掌握，到分 析工具的运用，以及资产的分配和投资组合管理。CFA考试是由总部在美国的“特许金融分析师协会”（CFA Institute）主持的资格考试。主办CFA考试和授予CFA特许状的权威机构是CFA协会, CFA候选人需要通过三个级别的考试以展示候选人对知识的掌握程度。由于CFA资格考试采用英文，候选人首先应掌握金融知识外，对于英语(Q吧)非母语的专业人士来说还必须具备良好的英文专业阅读能力。CFA的知识体系动态地反映着全球投资行业不断发展变化的理论和实践。

CFA的另一个特色就是诚信。雇主与投资人对资产经理和金融分析师的信任来自于CFA持证人持续不断地遵守伦理准则，建立和维护他们在全球投资界诚信的形象。赢得CFA称号标志着赢得全球、全行业的尊重与青睐！

CFA知识体系涵盖了投资分析行业必备的专业知识：如伦理与职业标准 / 定量分析方法 / 宏微观经济学 / 会计学 / 公司理 财 / 世界金融市场与投资工具 估值与投资理论 / 固定收益证券及其管理 / 权益投资分析 其它种类投资工具的分析 / 投资组合管理 CFA的三级认证制度：CFA的考试认证包括三级，每年6月份举行一次考试，一年只能参加一级考试（从2003年起，世界的某些地区和国家可以进行两次一 级考试），因此CFA项目需要至少两年半完成。CFA候选人必须按顺序通过三个级别的考试。每个级别是依据同样的考试大纲内容，候选人要通过6个小时的考 试，3个小时早上和三个小时下午的考试。LEVEL 1 每年举办两次（6月和12月在指定中心），LEVEL2 和LEVEL3 每年考一次。

为何要成为CFA特许状持有人？

CFA在投资金融界被誉为“金领阶层”，在西方一直被视做进军华尔街的“入场券”。美国、加拿大、英国等国家的许多投资管理机构甚至已经把CFA资格作为对其雇员的基本要求。

CFA的全球公认性使你的雇主马上认知你对金融市场知识的掌握程度和深度。你会有效学习如何 分析证券，债券，衍生工具和财务比例从而加强你在投资业的工作能力。通常，你获得CFA之后的价值会体现在雇主给你的收入水平上。因此，长久以来CFA一 直被视为金融界的MBA，在金融市场更为抢手。希望在金融界发展的人，应该选择CFA资格。经济学家厉以宁也认为，CFA资格是国际通行的、最具权威的金 融分析领域的行业标准。

如何获得CFA特许状

要获得CFA?认证并非一件易事，必须满足以下条件：

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(1）顺序通过三级考试。

第一级考试是单纯客观题的考试，主要在于考察考生对投资评估及管理的工具和概念的理解；第二 级考试主要考察分析评估的能力,从2005年开始二级考试全部改为选择题。；第三级考试则考察组合管理及资产分配的能力。第三级考试的形式是50%的选择 题和50%的短文应用题（其中主要是案例分析），在参加CFA?认证考试之前，考生必须已经获得学士学位（或相当于学士学位的教育水平），但可以不具备投 资管理决策方面的工作经验。由于CFA?协会将三种水平的考试放在同一天进行考试，且要求必须在通过前一层次的考试后才能进入下一层次的考试，所以一名考 生要通过这三门考试，最短的时间是两年半。参加CFA?认证考试主要是一个自学的过程，每一水平的考试一般要求有多达250小时的准备时间，具体情况因人 而异。但必须指出的是，CFA?认证考试不是一种入门级基础性知识的考试，它的难度至少达到硕士研究生(Q吧)课程的层次，而且是全英文考试。CFA考试是投资行业内最严格的资格认证项目，其课程和考试均使用英语，考生必须通过前一级考试才能继续到下一级，仅有1/5的考生能够成功完成这一艰巨任务并拿到CFA认证和成为CFA协会会员。

（2）四年的被CFA?协会所认可的工作经验。

包括：在投资决策过程（如金融分析、投资管理、和证券分析等等）中收集、评估及应用金融、经 济和统计数据；直接或间接主管他人进行上述活动；从事上述投资决策活动的教学培训工作等等。CFA?协会要求CFA?认证的申请者必须花超过50%的时间 用于以上工作，其中假期、兼职和实习期间的工作经验不予承认。工作经验的积累可以在参加CFA?考试之前，期间或以后，但只有达到四年的相关工作经验积累后，才能获得CFA?认证。

（3）满足CFA?协会的会员资格要求（其中很大部分是职业行为和道德准则要求）并申请成为一名CFA?协会的成员。

参加CFA?认证是耗时耗力但极具回报价值的投资。在经历上述艰苦的学习过程和达到CFA? 协会近乎苛刻的要求后，候选人可以获准使用CFA?称号。在CFA?项目开设以来的40多年里（截止于2006年）全球只有约69，000名专业人士获得 了CFA?认证资格。拥有CFA?资格是一个投资决策管理从业人员高执业水平和道德水准的有力证明。世界各主要发达国家的相关行业都将其作为一个行业高水平人员的衡量标准，对获得CFA?资格者委以重任，报以高薪。目前，CFA?资格认证在世界各国影响力不断上升。2005年有超过58,907名候选人士 参加了考试，其中有一半以上来自美国以外的国家和地区。

CFA职业发展前景：打造“金领人生” 世界经济一体化进程的加速和全球金融市场的蓬勃发展，带来的是对金融投资从业人员，尤其是精通投资管理和资本市场运作的专业分析人才的 大量需求。投资人和雇主比以往任何时候都更需要一个标准来衡量个人的知识、诚信和专业化程度，从而信赖他们来管理金融资产。这个标准就是 Chartered Financial Analyst特许金融分析师。CFA特许状授予某些类型的专业人员，包括货币经理、证券分析师、投资顾问等，它要求候选人掌握严格而广泛的课程知识，包 括与投资有关的各个领域，如资产评估，投资组合管理和资产分配。然后，候选人必须通过三级考核来展示他们将这种知识应用于实际情况的能力。

中国CFA现状

金融分析师资格考试被称作“全球金融第一考”。据介绍，特许金融分析师是当今世界证券投资与管理界普遍认可的一种职业称号。至2006年中，在150个国家和地区中有超过69,000名CFA证书持有人；中国约有600名CFA证书持有人，其中包括部分海外人士及海外留学归国者。2006年全球有超过100,000名考生参加CFA考试。

目前中国高级金融人才奇缺，金融分析师更是存在巨大供需缺口。仅以上海为例，据预测，未来３年对CFA的需求量是5,000人，而目前只有300人。正因为此，中国的特许金融分析师热在不断升温，报考CFA的人数在逐年递增。

获得CFA资格人士在收入、报酬方面一般明显优于同行。据2002年最新资料，全球特许金融 分析师的平均年薪是17.8万美元。美国特许金融分析师的年收入是19万美元，比哈佛的ＭＢＡ平均12.8万美元的年薪还要高出总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育

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近５成。在我国香 港，CFA的年均收入也达到13.6万美元。在中国内地，诸多证券公司更是有千金易得，分析师难求的慨叹。

各位考生，2015年CFA备考已经开始，为了方便各位考生能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家充分备考，体验实战，网校开通了全免费的高顿题库（包括精题真题和全真模考系统），题库里附有详细的答案解析，学员可以通过多种题型加强练习，通过针对性地训练与模考，对学习过程进行全面总结。

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第二篇：IT男适合考CFA特许金融分析师吗？

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IT男适合考CFA特许金融分析师？

计算机专业却去搞金融，很多人问我为什么去考CFA，除了自己对金融感兴趣之外，我想说的是，作为一名90后，我有大把的时间和青春，我不想我的时间都在打游戏和花前月下中度过，我只想趁自己还年轻，为梦想拼搏一次。

青春就该折腾!IT男因实习结缘CFA

我是东北哈尔滨人，今年23岁，本科学计算机。去年8月份从英国伯明翰大学毕业，今年8月还要再回英国卡兹商学院读一个金融方向的研究生。

机缘巧合，学计算机毕业之后，去了一家主要做金融方面期货交易的公司实习，在实习过程中，感到自己有一些知识的积累不足，想充实一下自己这方面的知识。并意识到在金融的二级市场上CFA是一个很重要的资历，其中的知识结构和储备对自己做一个长期的资本的组合和今后未来发展的台阶有一个很大的帮助。所以我认为考CFA会对自己今后的职业发展和个人素养上都会有很大的帮助。

培训机构满天飞!一定要综合比较详细了解

一开始，我本来是打算不想上培训机构，想自己直接看，但是后来时间比较紧，一共也就三个月左右的准备时间，不得已找培训机构。我就上网搜了搜，有几家CFA的培训机构，主要都是集中在上海，然后我就花了整整一天时间上各大网站看了一看，从包括师资力量，教学环境，学员评价，外界看法、通过率等综合对比。我看到外界对高顿网校的评价非常高，而且通过率也不错，然后就打电话咨询了他们的学生服务，了解下来，确实他们的教学体系和课外活动能给我很多的指导，所以选择来到这里。

不仅仅学到系统知识，更拓展了朋友圈!

通过培训，我对经济的专业知识了解了很多，特别是金融行业。通过学习也有很多的收获。首先，因为我不是学金融出身的本科，所以能有一个系统的学习过程，有一个人在旁边给你点拨一下，而不是自己单一地去看一个培训书，这样我对这个体系更加了解。第二，因为CFA是一个美国认证的国际化的金融分析师，学这个过程中了解到的不光是国内市场的发展，包括对整个国际性市场的发展有了更深的了解，同时也能在过程中比较出国际和国内的不同，有老师的帮助，他更能强调一些国内的目前的状况，然后再跟国外的作比较。这样对市场的认识的自信心更加强大。最后，在这个过程中认识了很多非常非常牛的老师，还有非常非常牛的同学。所以算是一个额外的收获、一个对今后未来的发展有帮助的收获!

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最后，算是题外话，按国内的传统思想来讲，我大学本科毕业了，应该按部就班地读一个研究生，过一个安稳地生活。但是父母发现我对金融特别感兴趣，他们没有考虑那些外界的一些因素全力地支持我。无论是我的选择，还是我今后的职业发展上他们给了我很大的精神和物质支持。所以，在我心里非常感谢他们，在这里偷偷的感谢一下!

各位考生，CFA备考已经开始，为了方便各位考生能更加系统地掌握考试大纲的重点知识，帮助大家充分备考，体验实战，高顿网校开通了全免费的CFA题库（包括精题真题和全真模考系统），题库里附有详细的答案解析，学员可以通过多种题型加强练习，通过针对性地训练与模考，对学习过程进行全面总结。

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第三篇：对外经贸大学CFA(特许金融分析师)招生简章

对外经济贸易大学金融学院（School of Banking and Finance）

对外经济贸易大学金融学院

金融学专业（CFA方向）

在职研究生招生简章

一、CFA介绍

CFA是“特许金融分析师”(Chartered Financial Analyst)的简称，是美国以及全世界公认的金融投资行业最高等级证书，也是全美重量级财务金融机构金融分析从业人员的必备证书。CFA资格广泛授予投资领域内的专业人员，包括基金经理、证券分析师、财务总监、投资顾问、投资银行家、交易员等等。

世界经济一体化进程的加速和全球金融市场的蓬勃发展，带来的是对金融投资从业人员，尤其是精通投资管理和资本市场运作的专业分析人才的大量需求。目前中国高级金融人才奇缺，金融分析师更是存在巨大供需缺口。获得CFA证书，意味着获得无可比拟的高薪和令人尊敬的工作性质！

二、院校介绍：

对外经济贸易大学是教育部直属的全国重点大学，国家“211工程”首批重点建设高校。金融学专业是对外经济贸易大学优势专业和北京市重点学科。金融学院拥有一支实力雄厚、学缘、结构合理，以资深教授为学科带头人、以高层次、高素质、高学历的中青年教师为骨干的师资队伍。金融学院现有金融学、投资学、金融工程学三个专业，承担本科、硕士研究生和博士研究生三个教育层次的教学工作。学院重视经济金融领域重大理论和现实问题的研究，承担着国家社科基金、教育部、科技部、中国人民银行等国家级、省部级的多项科研课题，研究成果在经济金融理论、金融改革与发展等方面具有重大影响。为培养适应经济发展急需的人才.三、报名条件：

1、遵纪守法，品行端正，在相关机构、教学、科研、管理等方面做出成绩的在职人员优先录取。

2、大专及大专以上学历（有学士学位的学生有资格申请对外经贸大学金融学专业经济学硕士学位证书）

四、培养目标

依托对外经济贸易大学雄厚的金融学科教学力量，汇集国内外一流教授资源和金融界专家资源，以学习理论知识和提高实践能力为目标，学位基础课重点掌握金融学专业理论知识，应对申硕国家考试；专业课程重点强调金融投资实践应用，以当今全球金融第一考“特许金融分析师（CFA）”为教学蓝本，帮助学员在最短时间内拿到全球金融顶级CFA证书。

五、课程设置

1.公共必修课：

（1）微观经济学（2）宏观经济学（3）社会主义经济理论

（4）国际经济学（5）财政学（6）货币银行学

2.金融分析师专业课程：

（1）经济学（2）道德伦理

（3）定量分析（4）财务报表分析

（5）公司理财与投资组合管理（6）金融市场及衍生工具

（7）股票投资分析（8）固定收益证券分析

六、学制与学费

学制：2年

学费：28000元（含资料费），学费不包含申请金融学硕士学位的相关费用，学习期间举办研讨会及会员活动另收费用。

开学后两周内申请退学，退还所有费用，开学两周以后不予退学。

七、师资队伍

以对外经济贸易大学和金融实业界具有深厚理论功底、丰富实践经验和多年培训资历的国内外专家教授为主要教学力量，从理论和实践两个层面为学员提供最为有效的师资保证，形成产学研相结合的强大师资阵容。

八、考核方式及证书

1、学员完成规定的课程学习，经考试合格，由对外经济贸易大学颁发《对外经贸大学研究生课班结业证书》（钢印、红印、统一编号）。以上证书可作为学员评聘专业技术职务职称具有研究生同等学力的参考依据。

2、参加学习的学员具备能力参加美国CFA协会的考试，学员自行报名参加CFA协会的考试，本项目将能帮助优秀的学员在最短三年内拿到全球金融顶级证书CFA证书。

3、符合申请硕士学位条件的学员（取得国家承认学士学位）可按我校有关规定申请对外经济贸易大学金融学专业经济学硕士学位。

九、报名手续：

限额招生，额满为止。符合条件者免试入学。

1、索取并填写研究生课程班报名登记表；

2、提供本人身份证原件与复印件一份、最高学历和学位证书原件与复印件一份；

3、提交一寸、两寸免冠照片各2张；

4、报名费200元；

5、学校对报名人员进行初步资格审查合格后，发放录取通知书。

报名咨询电话：***3

联系人：刘老师

MSN:liu64494393@hotmail.com

报名地点：朝阳区惠新东街10号对外经贸大学 博学楼817室

第四篇：对外经贸大学在职研究生CFA特许金融分析师

对外经贸大学金融学院2012年金融学专业（特许金融分析师CFA方向）在职研究生

免试入学，学士可申请硕士学位 可申请“特许金融分析师-CFA”相应资质认证

一、CFA介绍：

CFA是“特许金融分析师”(Chartered Financial Analyst)的简称，是美国以及全世界公认的金融投资行业最高等级证书，也是全美重量级财务金融机构金融分析从业人员的必备证书。CFA资格广泛授予投资领域内的专业人员，包括基金经理、证券分析师、财务总监、投资顾问、投资银行家、交易员等等。

世界经济一体化进程的加速和全球金融市场的蓬勃发展，带来的是对金融投资从业人员，尤其是精通投资管理和资本市场运作的专业分析人才的大量需求。目前中国高级金融人才奇缺，金融分析师更是存在巨大供需缺口。获得CFA证书，意味着获得无可比拟的高薪和令人尊敬的工作性质！

二、院校介绍：

对外经济贸易大学是教育部直属的全国重点大学，国家“211工程”首批重点建设高校。金融学专业是对外经济贸易大学优势专业和北京市重点学科。金融学院拥有一支实力雄厚、学缘、结构合理，以资深教授为学科带头人、以高层次、高素质、高学历的中青年教师为骨干的师资队伍。金融学院现有金融学、投资学、金融工程学三个专业，承担本科、硕士研究生和博士研究生三个教育层次的教学工作。学院重视经济金融领域重大理论和现实问题的研究，承担着国家社科基金、教育部、科技部、中国人民银行等国家级、省部级的多项科研课题，研究成果在经济金融理论、金融改革与发展等方面具有重大影响。为培养适应经济发展急需的人才，2011年招收第九期特许金融分析师与对外经济贸易大学金融学硕士学位双证班。

三、报名条件：

1、遵纪守法，品行端正，在相关机构、教学、科研、管理等方面做出成绩的在职人员优先录取。

2、大专及大专以上学历（专业背景不限，有学士学位的学生有资格申请对外经贸大学金融学专业经济学硕士学位证书）

四、培养目标：

依托对外经济贸易大学雄厚的金融学科教学力量，汇集国内外一流教授资源和金融界专家资源，以学习理论知识和提高实践能力为目标，学位基础课重点掌握金融学专业理论知识，应对申硕国家考试；专业课程重点强调金融投资实践应用，以当今全球金融第一考“特许金融分析师（CFA）”为教学蓝本，帮助学员在最短时间内拿到全球金融顶级CFA证书。

五、课程设置: 1.公共必修课：

（1）微观经济学（2）宏观经济学（3）社会主义经济理论（4）国际经济学（5）财政学

（6）货币银行学 2.金融分析师专业课程：（1）经济学

（2）道德伦理（3）定量分析与投资组合管理

（4）财务报表分析（5）公司理财

（6）衍生工具及其他投资（7）证券市场及股票投资分析

（8）固定收益证券分析

六、学 制：

学制两年，不脱产学习，周末（六、日）上课。

七、学习费用：

1、报名费：200元 报名时缴纳；

2、学费：28000元/2年，一次性交齐；

3、学习期间每门结业考试均不另收取考试费。

七、师资队伍:

以对外经济贸易大学和金融实业界具有深厚理论功底、丰富实践经验和多年培训资历的国内外专家教授为主要教学力量，从理论和实践两个层面为学员提供最为有效的师资保证，形成产学研相结合的强大师资阵容。

八、考核方式及证书:

1、学员完成规定的课程学习，经考试合格，由对外经济贸易大学颁发具有研究生同等学力水平证明的《对外经贸大学研究生课班结业证书》（钢印、红印、统一编号）。以上证书可作为学员评聘专业技术职务职称具有研究生同等学力的参考依据。

2、参加学习的学员具备能力参加美国CFA协会的考试，学员自行报名参加CFA协会的考试，本项目将能帮助优秀的学员在最短三年内拿到全球金融顶级证书CFA证书。

3、符合申请硕士学位条件的学员（取得国家承认学士学位）可按我校有关规定申请对外经济贸易大学金融学专业经济学硕士学位。

九、报名手续：

限额招生，额满为止。符合条件者免试入学。

1、索取并填写研究生课程班报名登记表；

2、提供本人身份证原件与复印件一份、最高学历和学位证书原件与复印件一份；

3、提交一寸、两寸免冠照片各2张；

4、报名费200元；

5、学校对报名人员进行初步资格审查合格后，发放录取通知书。

报名咨询电话：64496901 64494393

联系人：魏老师

MSN: liu64494393@hotmail.com

报名地点：朝阳区惠新东街10号对外经贸大学 博学楼817室

附录：CFA相关问题 1.CFA是什么？有什么优势？

答：CFA是“特许金融分析师”（Chartered Financial Analyst）的简称，被视为金融投资界的MBA。CFA是全球金融第一认证体系,CFA所推广的金融理念成为国际通用的、最具权威的金融分析领域的行业标准，CFA资格已经成为金融市场公认的衡量从业人员水平的标尺。2.CFA在哪些地方工作？国内的CFA目前职业发展状况？

答：目前，分布在世界107个国家和地区的4万多名注册金融分析师，基本上都已在各大跨国公司、投资银行、商业银行、证券公司、财务公司、保险公司、基金管理公司等就职。

随着外国金融机构进驻中国内地市场，众多国内银行均表示，他们急需具有国际执业水准的注册金融分析师。而各基金管理公司、证券公司、保险公司等金融机构也是开出高薪，求CFA若渴。然而，中国内地CFA人才缺乏的现状的在短期内是没有办法解决的。

3、对外经贸大学金融学院开设特许金融分析师（CFA）方向的在职研究生课程班的目的？ 答：对外经贸大学金融学院开设特许金融分析师金融学硕士学位双证班，是为了让符合条件的优秀学生在获得金融学硕士学位的同时，能够有能力参加并通过CFA考试，获得CFA资格证书。为学员在金融领域长足发展提供双重保障。

4、参加CFA考试的资格是什么？

答：大学本科以上（本科大三或大四）；3年大专学历加上1年全职工作经验；2年大专学历加上2年全职工作经验；

非金融专业毕业学生以及对金融证券有兴趣的学员都可以报考CFA。但是考二级一定要毕业，在校大三大四学生不能报考二级。

6、CFA考试考哪几门课程？与特许金融分析师（CFA）方向的在职研究生课程进修班的目的课程有何关系？

答：CFA考试的“知识体系”包括的科目有：定量分析，财务报表分析，金融市场及衍生工具，公司理财，固定收益分析，股票投资分析，证券及期货法规及构架，企业管治，资本的发行及收购，投资组合管理及职业道德与守则。

课程班的课程分为两大部分：第一部分学位课程，重点掌握金融学专业理论知识，应对全国申硕统考。目的是为了帮助有条件的学生能够顺利申请金融专业经济学硕士学位证书；

第二部分为特许金融分析师专业课程。以当今全球金融第一考“特许金融分析师（CFA）”为教学蓝本，深度覆盖CFA1、2级考试全部内容，帮助优秀学员在最短3年时间内拿到全球金融顶级CFA证书。

7、参加CFA考试是否需要工作经验？

答：不需要。只有在全部考完3级以后才需要4年的被“投资管理与研究协会”所认可的工作经验去申请CFA特许状，但这4年的工作经验可以在考前、考中、考后累计，但必须是全职的工作，不可以是兼职。

8、CFA考试每年什么时候报名？报名费用是多少？

（1）注册费：注册费依注册时间不同分为三阶段，由390-465美金不等，越早报名注册费用越低。一次注册终生有效，在报考二级、三级考试则不需再缴。

（2）考试费：每次报考一个级别都需要缴费。考试登记费也根据报名时间不同，费用由600-930美金不等。具体费用请见下表：

2009年6月份CFA一,二,三级考试第一轮报名正式启动，第一轮报名截止日2008年9月24日之前(道明诚截至日为9月22日），第一轮注册及考试费用990美金，单考试费用600美金

2009年6月CFA一二三级考试报名费用表一览 截至时间 首次注册费 考试费 总计

2008年9月24日之前

$390 $600 $990

2009年2月16日之前 2009年3月16日之前

$390 $690 $1080

$465 $930 $1395

9、CFA考试的成绩是如何计算的？

评分标准：考试成绩分为通过或者未通过，成绩一般在考试后45天内公布。

通过标准：考生正确的答题数量≧全球成绩排名前1％的考生的平均正确答题数量的70％ 例如：试题总量为240题，全球成绩排名前1％的考生的平均正确答题数量为200题，那么考生必须答对200*70％＝140题才可通过本次考试。考试答题准确率≦50% 未通过 51%≦ 考试答题准确率 ≦ 70%通过 考试答题准确率≧ 71% 通过且全优

一般来讲，如果您各个部分的正确率均达到70%以上，就会通过该级别考试。

10、CFA是一个什么样的考试？

CFA是美国CFA协会对全球投行业以及从事金融证券领域工作者的一个专业考试。CFA考试认证共包括三级：

一级考试240条选择题（单选题）：注重工具及技术，包括资产估值入门及证券管理技巧，主要考察考生对投资评估及管理方面的工具及基础概念；

二级考试都是客观题：共120条选择题（上午和下午各10个case，每个case六小题），注重资产估值，包括有关工具及基本技术的应用（如经济学、会计学及数值分析等），主要考察资产评估的能力；

三级考试：上午为小论文，下午为客观题，注重证券管理及所用有关分析工具于证券及定息证券的策略，主要深入考察投资组合管理及资产分配的能力。知识库体系的第二个重要特点是“操守及专业标准”理念及上述三个功能领域的重要组成部分，并包括在课程的三个级别里。

11、CFA考试有时间的限制吗？

2008年开始CFA考试没有时间限制，并且没有限制考试次数。即使两个等级考试间隔了一段时间，也不需要重新考已经通过的等级。

第五篇：学习特许金融分析师(CFA)入门了解

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学习特许金融分析师（CFA）入门了解

应对CFA金融市场,先试图把Finance 类工作做一个定义。首先，要把Finance 工作和在Financial Institution(金融机构)中工作要区分开。在Financial Institution 中的工作可以是Teller(柜员),Financial Advisor(理财/ 销售),Trader(交易员),Fund Manager(基金经理),Middle Office(结算)，Equity Research Associate(股票调研)等等，这些从广义上讲，也是Finance 领域的，但是从一个公司的职能上分，这些实际上是属于Customer Service, Sales,Operations, 等部门，并不是职能上的Finance 部门。

职能上的Finance 工作应该是在“Corporate Finance” 的范畴，也就是在一个(金融或非金融)企业中从事以企业自身资金、资本、财务为对象的管理工作。

虽然不同的公司对内部部门和职能的划分会有不同，但一个比较典型的大型上市公司的Finance 部门应以CFO(财务总裁)为首，包括三大块：Treasury, Controller, 和Planning & Analysis。

以下就这三部分做一个简介：

Treasury

Treasury 就是资金部，一般负责与银行打交道，银行帐户管理、cash management(资金管理),risk management(风险管理), debt and equity financing(融资/融券)等。这个部门比较有意思，也压力比较大，因为直接跟大笔的资金打交道。尤其在risk management 方面比较有挑战性，如果需要建一些分析model，那么就对数学统计也有一定要求。这里的用人需要主要是Financial Analyst.他们会做大量的与cash flow, interest, debt,and risks 有关的reporting 和analysis 工作，根据具体工作不同也可能细分为Credit Analyst, Liquidity Analyst,等。也有Treasury Manager 进行更高级一些的分析、报告和对银行往来工作。但是Treasury 部门往往雇员很少，流动性也小，所以机会十分有限，而且最有意思的谈判、决策都会把握在VP Treasurer 或Director 的手中。

Controller

Controller 就是传统的财务会计部，主要负责accounting(会计)和external reporting(对外财务报告).最基本的工作是AP/AR(收帐付帐)工作，这一类一般都是每日重复性很强的processing 工作，收入最低。在大型企业中，从事AP/AR 的员工每天要处理大量的data entry、data processing 类工作。高级一些的是Accountant(会计)进行Journal Entry(记帐)、reconciliation(对账)等工作，也经常和auditor(审计)打交道。除了会计人员外，还会有一些Financial Analyst 进行汇总、编制正式报表、差异分析(variance analysis)等，这些Analyst也可能特定地称为consolidation Analyst,reporting Analyst 等, 一般level 比Accountant高一些，但是数量不多。

Planning & Analysis

Plannning&Analysis 应该叫计划分析部或综合部，是Finance 部门中负责编制预算(budgeting)、预测(forecasting)、分析(analysis)、咨询(consulting)等部门的统称。这个部门非常接近业务部门的管理层，从他们那里获得经营业绩和市场状况的大量信息，进行汇总、分析，从而制订出预算、或季度预测。同时，这个部门也十分接近Finance 的管理高层(CFO，VP Finance,等)，给他们提供内部使用的management report(是比external report 要详尽得多的财务和业绩综合分析报告), 进行大量的variance analysis, 从各种不同的角度分总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育

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析公司业绩。也经常进行大大小小的case analysis 用于小至购买固定资产,大至merger and acquisition 的项目可行性分析，有些分析更直接用于公司的战略性决策。这个部门也在很多Finance 管理项目中担当咨询、协调、执行、评估等任务。

所以，在这个部门工作会学到很多本公司业务，也能接触到很多业务部门和高层管理人员，工作机会很多、起点较高、关系面广、晋升前景也比较乐观，对于绝大多数Finance professional 来说，是一个很好的发展方向。这里的员工一般都叫Financial Analyst.也可细分为Planning Analyst,Revenue Analyst,Forecast Analyst,Consolidation Analyst, Finance Consultant 等等。有的Senior Analyst 实际上已经是management level 了。

在以上三大块职能以外，CFO 手下一般还有两个辅助的部门就是Internal Audit(内部审计)和Investor Relations(投资者关系), 这两个我不打算把他们归属为纯粹的Finance 工作，因为内部审计偏重的是对经营流程的documentation(备档)、monitor(监督)和investigation(调查)。而Investor Relations 则是偏重于公告、联络、答疑等, 应属于Administration 类的职能。此外，Finance 也会有自己的IT 部门，当然也不能算是Finance 工作了。

由此可见，如果您想在Finance 这个职能领域里发展，成为一名Financial Analyst 是一个很好的career path。那么Financial Analyst 都有什么要求呢？一般来讲应该有财务、管理类的本科文凭，MBA 更好，但很多Analyst 都不是MBA。如果有Accounting Designation 则是如虎添翼，其中CGA 更适合在ontroller’s Department.CMA 更适合做Treasury, Planning, Analysis,and Strategy.CA 基本上是大小通吃。另外，CFA 对Treasury 工作或investment banking 有很大帮助，但其它领域则不要求CFA。如果还没有拿到designation, 但是如果已经在读，也可以add value, 尤其是在Final Stage.工作经验上最好是有2 年以上的该行业的经验，不一定是Finance 部门，但要懂Finance。Excel 的技术非常重要，建一个好的template 或model 可以使你的数据处理、分析、汇总工作事半功倍。财务知识广泛会有帮助，但是，更加重要的是要有实际能力(skills)，这包括hard skills软实力(people skills,communication/negotiation, attitude,teamwork, judgement, prioritization,etc)。

由于文化的差异和第二语言，soft skill 是很多国人的瓶颈。因为Financial Analyst 的工作往往不是单一地坐在电脑前计算各种数据，而是要经常地和其它部门沟通，索要资料，和本组其它同事合作，共同完成一件事。而这些事往往要在大家都很忙碌的情况下在短时间内高质量地完成。是具有很大的压力和挑战性的。也有的人，虽然拥有很多证书、很高的文凭、很渊博的知识，但是在具体应用到老板布置下来的具体工作的时候，则显得力不从心、不知如何开始。所以，在公司面试的时候，往往会很注重应聘者的实际能力。如果想成功拿下Financial Analyst 的工作，通过试用期生存下来，并希望在这个领域有所发展，就一定要注意培养自己的这些处理实际问题的能力。

总之，Finance 是一个非常广阔的领域。Financial Analyst 是这个领域中分布最广的职位，也是相对来讲起点比较高且成长潜力比较大的职位。然而，要想成为一名成功的Financial Analyst，仅有财务、金融方面的学历和证书是不够的，更重要的是实际工作能力。这是每一位有志于在Finance 领域大展宏图的友友们都要谨记的。

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