公司廉洁风险点排查情况

第一篇：公司廉洁风险点排查情况

廉洁风险防控工作排查情况

公司按照集团公司关于廉洁风险防控工作部署与要求，以“注重治本、注重预防、注重制度建设”的思想为指导，切实加强组织领导，规范权力运作流程，强化重点岗位监督，自上而下对公司各个部室、车间进行风险排查，逐步建立“岗位职责清晰，履职程序规范，防控措施具体，制度机制完善”的工作体系。降低了各个岗位的监管风险和廉洁风险，有效的推动了公司各项工作健康快速发展。现将重要岗位排查情况总结如下：

一、公司领导班子的廉洁风险点

1、重要人事任免： 1）任人唯亲； 2）偏听偏信；

3）德才表现掌握不准。

2、重大投资跟经营决策：

1）为谋取私利，提供虚假材料，造成“三重一大”决策失误；

2）说情、打招呼，影响“三重一大”决策的公正性； 3）投资追风，造成决策失误；

4）未报上级主管部门审核批准，通报并实施集体讨论结果。

3、重大资金使用： 1）越权审批；

2）为谋取私利，提供虚假合同资料。

二、各部门经理及重要岗位廉洁风险点

1、综合部经理廉洁风险点

1）对日常管理工作过程监督不规范、不及时； 2）对属下工作人员教育、监管不严，导致不廉洁行为出现。

3）利用职权违反规定为自己、亲友提供便利、谋取私利；

4）违反财务纪律，铺张浪费； 5）违反廉洁自律规定的行为；

6）不严格执行干部任免有关规定，违规提拔干部。

2、发展部经理廉洁风险点

1）利用职权为本人。亲友搞建设提供便利谋利，违反工程招标的相关规定，左右工程的招投标；

2）违反廉洁自律规定，接受建设单位、开发单位或施工单位吃请、贿赂；

3）不正确执行工作纪律，越权决定分管决策； 4）工程质量监督、工作检查的管理工作； 5）没有指定明确的施工组织计划； 6）建筑企业资质审查不严格；

3、技术部经理廉洁风险点

1）项目建设管理、竣工验收中监管不到位，造成资产损失；

2）设备验收中把关不严，造成潜在隐患或使用寿命缩短；

3）对出具的技术资料审核不细致，出现差误或者问题； 4）设备、物资管理不力，非正常损坏严重而影响正常生产；

5）不按照规定处置报废资产，可能导致国有资产流失。

4、财务部经理廉洁风险点

1）可能违反财务管理制度，为部门、他人或对外单位，谋取私利，提供“方便”，导致不廉洁行为发生； 2）在业务环节中，可能存在资金审批计划程序简化，把关不严；

3）在业务环节中，可能存在违规改变资金用途，扩大是使用范围；

4）可能存在履职不到位，违反财务管理制度，超越审批权限或虚报虚开现象；

5）可能存在利用职务之便，随意套取现金、挪用、占用公款；

6）在财务管理中，把关不严，造成不合格发票入账；

5、财务出纳廉洁风险点 1）不按财务制度做账，造成财实不符，盈亏不实； 2）在报账时，不按照财务管理制度办事。

3）财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”贪污公款的情况；

4）大额资金的使用不按规定，存在廉洁风险

5）可能存在印章保管不力，私自出具空白收据，空白支票等不廉洁行为；

6、营销部经理廉洁风险点

1）出现回收货款后不及时交回公司情况；

2）可能出现不遵守规定、怠于催收货款导致出现呆坏账的现象；

3）可能出现违反规定不签订合同或合同签订不严谨给公司造成损失的现象。

7、审计合规部经理廉洁风险点

1）没有进行详细的审前调查，在审计实施过程中不按编制的审计实施方案执行，工作不认真造成重大问题未发现，对审计发现的主要事实表述不清楚，规章制度运用不准确，不按规定与被审计单位核实相关审计事项，形成审计风险。

2）对单位主要负责人审计工作安排理解不到位，审计通知书和审计实施方案没有按照正确的审计依据编制，在审计报告中，对经济责任审计评价不当，形成的审计风险。3）内部审计制度不够完善，使用内部审计人员判断问题缺少依据，获取正确审计意见的难度增加，形成审计风险。

4）收受被审计部门的贿赂、接受宴请或消费活动，造成审计过程把关不严，形成审计风险

5）审计工作保密制度落实不严，导致审计工作事项泄密，开成审计风险。

6）业务素质不高及工作经验不足，导致的审计风险。

8、生产部经理廉洁风险点

1）在车间行政管理中，员工绩效考核、员工培训、干部提升等，均需提出具体意见，2）不遵守决策程序，可能发生一个人说了算，独断专行的武断行为，导致决策失误而造成重大损失。

3）

9、品管中心廉洁风险点

1）工作不认真造成重大质量问题，形成质量风险 2）质量检验人员收受供应商的贿赂、接受宴请或消费活动，造成质量检验过程把关不严，导致质量风险；

3）工作人员专业水平不高及工作经验不足，导致的质量风险

第二篇：廉洁风险排查模板

（此表格由党员干部、重点岗位关键环节人员填写）

岗位廉洁从业风险点和防控措施

填表日期： **年***月***日

样表2：（此表格由各党（总）支部统一梳理汇总填写）

岗位名称：计划员

第三篇：廉政风险点排查

廉政风险点排查—防控措施

根据党委廉政工作会议的精神和大队的要求，根据自己的职责范围及工作岗位特点，排查自身的风险点并且制定有针对性的防控措施。作为一名人民警察，我的廉政风险点主要集中表现在一是思想道德；二是外部环境；三是履行职务时。

一、思想道德风险点：

1、政治理论学习不够，可能产生重业务，轻政治的倾向、政治素质下降等情况；

2、在日常工作中，怕得罪人，可能产生工作态度不端正，不思进取、导致工作一般化；

3、在制度执行过程中，存在一定教条，缺乏变通、灵活性，不能充分发挥出应有的作用。

二、外部环境类的风险：

1、可能出现原则性不强，接受亲友、管理对象亲属的影响公正执法的吃请、娱乐、请托等；

2、放松对自身的人生观、世界观的教育和要求，对自己生活、交友的圈子把关不严。

三、履行职务时的风险点：

在执法过程中及平时管理教育过程中，可能会出现不文明规范执法，不文明用语，在针对劳教学员考核过程中可能会因为怕麻烦或搞平衡，对考核随意性较大。

针对上述风险点：

首先，我将强化自己的政治理论学习，以 “三个代表”重要思想为学习主线，通过学习使自己在人生观价值观以及世界观上有较大的改变，使之更能适应当前工作的需要。在身体力行上不断有新进步，在推动工作上不断有新进展。政治理论学习要突出重点、有的放矢、形式多样、注重实效。在平时学习中，要利用休息和空余的时间，提升学习的位置，结合自己在工作上出现的问题和不足，学习和阅读相关的理论知识，切实提高自己在工作上的方法和处突能力。

其次，一是要进一步以高昂的政治热情和饱满的精神状态积极投身于“教育、感化、挽救”劳教学员的工作中去，锐意进取，勇争一流；二是牢记为人民服务的宗旨，本着对党和人民负责态度，切实落实“首要标准”的要求，做好劳教学员管教工作；三是严格工作纪律，严禁出现低级错误。发现有不正常上班等行为要立即制止；四是依法行政、廉洁从政，不断加强自身建设，内强素质，外树形象，坚决为改革开放保驾护航。

再次，一是规范工作程序，提高工作效率；二是严格对自己的考勤，加强约束自己上下班的时间；三是严格执行报告制度；四是严禁在执法办案过程中为他人说情；四是严禁参与非法利益的活动；五是一件事一件事地去做，一个环节一个环节地去抓，一个问题一个问题地去解决，确保工作作风整改到位，不走过场。最后，一是约束自己八小时工作时间外的行为，增强身份意识，时时处处严格要求自己；二是划清界限，不与不该交往的人交往，特别是劳教学员及其家属，做到上不碰高压线，下能守得住底线。

三、摒弃以往开车的坏习惯，真正做到安全行车车，文明行车，礼让开车；四是积极参加所里举行的各项体育比赛之中去，积极投入到文体活动，丰富自己的业余文化生活。

第四篇：风险点排查及措施

良村镇中心小学

关于“廉政风险点排查及防控”工作的

报告

习水县教育局：

根据县教育局的会议精神，我校成立廉政建设领导小组，对我校的各项工作的风险点进行排查。现将排查情况报告如下：

一、廉政建设工作领导小组名单： 组 长：蒲定才 副组长：袁小洪

成 员：曾玉生 李文勇 曾凡中 何本德 任家信 镇属各学校校长

二、具体情况 岗位：校长、书记 风险点：

1、利用职务和职权上的影响谋取不正当利益；

2、不依法履行职责，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞“一言堂”。

3、党建工作虚设，未履行监督责任； 防控措施：

1、坚持依法治校；

2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

3、充分发扬民主，自学接受全校师生监督；

4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

5、充分发挥党组织的政治堡垒作用。岗位：副校长 风险点：

1、在人事管理、教学常规管理、招生、财务管理、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致分管部门及相关工作人员出现违法违纪行为；

2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。

防控措施：

1、树立全局意识，坚持重大问题集体研究；

2、严格按制度办事，落实责任制；

3、加强对分管办公室的管理，签订责任书，落实责任制。

4、带头遵守相关法律法规。

各职能部门排查：办公室、总务处、教务处、政教处、教研处

总务处 风险点：

1、违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

2、出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

3、对维修、维护等项目安排和验收不规范或出现质量上的失误；

4、不认真执行政府的采购制度，不严格执行资产的购置和处置；

5、对食堂管理不到位，对采购、库管等人员培训不到位，利用职务影响谋取不正当利益；

6、各类奖补资金审核不严，没有认真落实；

7、不依法履行工会义务，对学校依法治校监督不力。防控措施：

1、熟悉会计制度，依法理财，依法办事；

2、按照审批程序和标准，严把收支关口；

3、严格实行大宗物品的采购制度；

4、加强对各类奖补对象的审核，确保资金及时落实到位；

5、加强食堂管理，及时对相关人员进行培训，提高食堂工作人员的政治素质；严把关口，确保资金和人员安全；

6、及时召开教职工代表大会，对学校的重大工作进行监督。政教处 风险点：

1、对学校的安全隐患排查不及时；

2、学生的礼仪教育不力，行为习惯差；

3、对上访对象掌控不力，致使部分人员到上一级部门上访；

4、对班主任管理未能做到公平、公正，存在人情关。防控措施：

1、成立安全工作领导小组，及时对校舍及校园进行排查，确保及时发现和处理安全隐患；

2、对上访对象实行专人监控，跟踪行踪；

3、要求班主任加强对学生的礼仪教育，公正评价班主任工作；

4、按上级主管部门的要求按时上交各种资料。教务处 风险点：

1、不按规定审核学生转入、转出手续；

2、不按规定办理学籍；

3、教学制度执行不力；

4、教师常规工作检查不力，教师的考评考核有失公正。防控措施：

1、按县教育局的规定严格控制学生转学；

2、安排专人负责学籍；

3、对教师的常规工作进行严格检查。教研处 风险点：

1、校本课题没确定，没为教师创建研讨平台；

2、教研活动流于形势，未真正发挥活动的作用；

3、对各校的考试组织不到位。防控措施：

1、分学科成立研讨小组，确立教研课题；

2、及时组织试卷，按规定组织考试；

3、创设教研平台，让教学问题得以解决。

习水县良村镇中心小学 二0一六年三月二十一日

第五篇：廉洁风险点2020自查报告

廉洁风险点2020自查报告

按照上级部门的部署和安排，我部门认真排查在廉政方面存在的个性和共性问题，全面开展以人为点、以程序为线、以机制为面的环环相扣的廉政风险防控工程，建立起融教育、制度、监督于一体，从源头有效防控廉政风险的新机制，扎实推进惩防体系建设，廉政风险防范和行政权力运行监控机制工作取得明显成效。

一、加强领导，提高认识

为了切实做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进各成员廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设，确保各项防范管理措施落到实处，我部门成立了廉政风险防控管理工作领导小组，由部门主任任组长，部门其他人为成员。廉政风险防控管理工作领导小组通过认真分析查找我部门工作运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理认识;明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估;建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域;增强成员廉洁从政、依法行政认识，降低廉政风险。以党支部会、部门办公会等形式，重点学习了《中国共产党党内监督条例(试行)》、《中国共产党员纪律处分条例》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则(试行)》，通过学习，使大家认识到开展廉政风险排查、建立防控机制工程是融教育、制度、监督于一体，能从源头上有效防控廉政风险的新机制，从而做到人人主动参与，人人提高认识。

二、主动部署，广泛动员

我部门召开了廉政风险防控管理工作动员会，对廉政风险防控管理工作进行了专项工作的动员部署，强调“排查廉政风险、建立防控机制”是党风廉政建设工作的创新举措，它以关口前移的方法，把有效防范和化解廉政风险的责任落实到每个岗位和每个人，从而建立预防腐败的长效工作机制，能真正做到用制度管权、管人、管事。这次专项工作要求各成员要从贯彻落实党的十九大精神，建立健全惩防腐败体系，推进源头治理和加强党的执政能力建设的政治高度，认识廉政风险防控工作的重要性、必要性和紧迫性，加强组织领导，周密部署安排，认真组织实施。

三、深入查找，主动预防

根据实施方案的总体要求，我部门采取自下而上和自上而下相结合的方法，以人为本、注重预防、突出重点、公开透明的工作原则，全面开展了排查工作。围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记;以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。

经过自查，我部门的廉政风险点有两个，一是项目招投标环节，招标计划的编报、招标方式的确定、招标文件的拟定、投标单位的入围、评标、定标、合同签订与履行等都存在廉政风险。在项目招投标过程中，我部门一直坚持信息不泄密、科学合理设置招标文件中的门槛、不带任何倾向、公平公正公开进行招标、评标。二是外出考察环节，因为工作需要，我部门员工经常被派遣出省考察外地图书馆的先进技术，外出考察过程中我部门坚决不得参与国家法律法规、党纪政纪明令禁止的活动，按计划方案实施考察，不擅自改变考察线路、延长日程、增加地点，不游山玩水，不住高档宾馆，不自行安排高档酒席，不突破既定的费用标准，不接受考察单位的吃请，不准接受企业安排的吃请，按照国家法律法规、单位规章制度严格约束自己。

四、完善制度，动态防控

在廉政风险防控管理工作中，我部门结合工作实际，防止岗位廉政风险转化为腐败行为。同时不断优化工作流程、规范工作规则、加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度等措施，锁定履权界限，控制自由裁量权，实行权力制衡。为了对风险控制进行有效控制，实行廉政风险预警，畅通廉政风险预警信息“绿色通道”，采取事前预防、事中监控、事后处置办法，及时发现倾向性、苗头性问题，及时处理，避免问题演化发展成违纪违法行为。

廉政风险防控管理工作是一项长期而艰巨的工任务，我们要从不同层面开展多种活动，采取多种形式，进一步促进各成员廉洁自律，强化自我约束机制和社会监督机制，深入贯彻落实科学发展观，打造政治过硬、作风过硬、业务过硬的干部职工队伍。