中建三局项目施工技术办法（共五则范文）

第一篇：中建三局项目施工技术办法

中建三局项目施工技术管理办法

第一章 总 则

第一条 为了把项目技术管理工作纳入规范化的轨道，充分发挥工程技术人员的作用，把生产与技术活动和谐地组织起来，提高项目的施工管理水平，特制定本办法。

第二条 本办法规定了项目技术管理体系的确立、技术管理要求与遵循的原则。

第三条 本办法适用于局属各施工项目。

第二章 技术管理体系

第四条 项目经理部必须在企业总工程师和技术管理部门的指导和参与下建立技术管理体系，具体工作包括：明确技术岗位与职责、建立技术管理制度、制定和实施技术组织措施、编制及实施施工组织设计、管理技术资料和技术信息等。项目的各项技术工作应严格按企业技术管理制度执行。

第五条 项目技术负责人根据项目的规模和复杂程度确定，大型或特大型工程项目设专职总工程师一名，中型或中型以下工程项目设主任工程师一名。大型项目的总工程师一般应具备工程师职称，特大型项目的总工程师一般应具备高级工程师职称。

第六条 项目应设测量员、试验员、计量员、资料员等技术岗位，大型或大型以上工程项目还应设1名或1名以上内业技术员协助总工程师工作。

第三章 施工组织设计与施工方案（作业指导书）

第七条

工程开工前应编制施工组织设计，并按有关规定履行审批手续。若工程开工后10日内还未报审施工组织设计，上级部门应责令项目停工整顿。

第八条

施工组织设计编制与审批

施工组织设计的编制应按《建设工程管理规范》及中建三局企业标准《施工组织设计编制与管理》执行。

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①特大型项目和特殊工程的施工组织设计一般由公司总工程师负责，有关部门及项目经理、项目技术负责人参加编制，报局审批，并按局的审批意见修订后实施；

②大中型项目和重点工程的施工组织设计及关键技术、重要分部分项的施工方案由公司技术部门或分公司总工程师（项目）负责，有关部门及项目经理、项目技术负责人参加编制，报公司审批，并按审批意见修订后实施；

③以局名义承接的大型及大型以上项目施工组织设计由公司总工程师负责，有关部门及项目经理、项目技术负责人参加编制，报局审批，并按局的审批意见修订后实施。除一、二、三、总承包公司外，其他单位以局名义承接的中型工程项目的施工组织设计由公司总工程师负责，有关部门及项目经理、项目技术负责人参加编制，报局审批，并按局的审批意见修订后实施；

④报局审批的施工组织设计必须一式三份（同时报送电子版），送审报告除报局外，还应抄送局科技部，送审报告必须附公司的审核意见。由公司审批的施工组织设计，公司必须有明确的审批意见，并用公司行政文件将审批意见下发。

第九条

工程施工时，项目应深化施工组织设计，根据工程的具体情况编制专项施工方案。对工艺要求比较复杂或施工难度较大的分部或分项工程及易出现质量通病的部位，必须编制作业指导书，如大工程量钢筋焊接操作等。专项施工方案至少应包括：

模板工程施工方案（包括计算书）；

外架施工方案（必须包括搭设、使用、拆除和计算书等内容）； 塔吊、施工电梯、物料提升机等施工设备的安装、基础设计与施工、附着支撑的设计与安装设备拆除方案等；

施工现场临时用电施工方案；

屋面工程、卫生间、厨房间和外墙的防水防渗施工方案。

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临建设计与施工方案（包括临建房屋、工地围墙、现场道路、排水排污设施等）；

起重机吊装作业方案（根据项目实际情况编制）；

其它专项安全施工方案；如：对结构拆除工程必须编制专门的拆除施工方案等等。

第十条

项目还应编制专门的成品保护方案，楼板面的临时设施和材料堆放应有可靠方案，严禁在楼板面随意堆放材料或搭设临建。

第十一条

施工方案和作业指导书原则上由项目技术负责人审核，项目经理批准后实施，但以下部位的施工方案或作业指导书必须包上级部门审批后实施：

① 大体积混凝土； ② 屋面工程；

③ 1000m2以上的土方回填；

④ 悬挑外架及超过25m高的落地外架； ⑤ 外墙装饰；

⑥ 大型或重要的设备基础及塔吊、施工电梯基础； ⑦ 深基坑支护及地基处理等基础工程； ⑧ 特殊部位及工艺；

分包工程的施工方案由专业分包单位编制，项目经理部审核后再按规定履行上报审批程序。专项施工方案必须在编制的工程对象开始施工20天前报批。

第四章 图纸会审

第十二条 项目技术负责人在工程开工前，组织工长、翻样、内业技术员等有关人员全面熟悉图纸，领会设计意图，明确质量要求，进行自审，项目内业技术员汇总意见，并做好记录。

第十三条

熟悉图纸时，如发现没有正式设计单位签章的图纸，不得作为施工依据，并应及时与设计单位联系。

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第十四条

项目做好自审工作后，应督促建设单位尽快组织会审。会审时，由项目内业技术员提出自审时统一的意见，并做好会议记录，会后整理好《图纸会审记录》，参加单位签字盖章后方能有效。

第十五条

图纸会审的内容、程序、记录内容应按中建三局企业标准《施工图纸会审》执行。

第五章

技术交底

第十六条 项目必须切实地作好技术交底工作，坚持多级技术交底制度。技术交底的内容必须全面、完整、有针对性和操作性，对施工环节的技术问题按照现行规范和标准以及施工方案的要求进行具体阐述。

第十七条

工程开工前，项目技术负责人应对项目工程技术及管理人员进行施工组织设计交底（必要时，扩大到班组长），并对项目全体员工进行安全技术交底。

第十八条

内业技术员应对工长（工长对作业班组）进行专项施工方案、作业指导书和重要部位的技术交底。工长对班组技术交底是各级技术交底的关键，必须向班组全体人员反复细致地进行，交代清楚施工任务、关键部位、质量要求、操作要点、分工及配合、安全等事项。

第十九条 技术交底应做好记录，所有参加交底的人员都应签字，并明确记载谁是交底人、谁是接受交底人，谁负责交底，谁就负责填写记录，并负责将记录移交给项目资料员存档。

第六章 技术核定与工程变更工作

第二十条 在施工过程中，由项目要求改变设计时，应出具技术核定单，送交建设单位或设计单位，经同意签字盖章后，方可按变更要求施工。对人工、材料、工期或其他影响较大的，应报上级部门，经批准后，方可开具技术核定单。

第二十一条 工程变更手续，一般由项目技术负责人负责办理，必须履行正规手续，即请设计单位出具设计变更，并有设计负责人签字或加盖公章。

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第七章 技术标准管理工作

第二十二条 项目必须切实作好技术标准管理工作，项目技术标准管理工作在项目技术负责人领导下，由资料员具体负责。

第二十三条 在工程正式开工前，项目必须配齐与工程施工相关的所有规范、规程和标准，并要求项目所有的技术人员传阅学习，必要时组织统一学习。项目必须建立所有技术人员的学习记录。

第二十四条 当有标准失效或作废时，资料员应及时通知有关人员，并负责及时撤出失效或作废的标准，并在技术标准清单目录上进行划改，撤出的失效或作废的标准应加盖“作废”标识，防止失效或作废标准继续使用。

第八章 施工记录

第二十五条 项目应作好对施工现场临时设施的施工记录。施工记录宜根据具体情况进行图示说明及配照片。

第二十六条 项目应做好包括混凝土塌落度的检测在内的施工过程控制记录。

第二十七条 项目应按中建三局企业标准《施工日志填写要求》认真填写。

第九章 技术资料的管理工作

第二十八条 施工技术管理资料分竣工档案类和内部管理类两大类，技术资料的收集应与施工进度同步，资料员必须及时做好收集、整理、归档工作。

第二十九条 竣工验收技术资料应由资料员按中建三局企业标准《工程竣工验收技术管理》及地方政府要求进行收集、整理、归档。在竣工验收技术资料收集之前就应按地方政府的要求列出资料目录清单，在资料收集过程中应注意资料的规范、标准（包括书写格式、纸张大小等）。

第三十条 内部管理类施工技术管理资料至少应包括：项目技术负责人或项目内业技术员工作日记、部分专项施工方案、安全技术交底以及对施三茅人力资源网：http://www.xiexiebang.com

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工临时设施的施工记录等。

第十章 项目科技进步工作

第三十一条 项目在开工前应制定科技进步工作计划，有技术负责人审核，项目经理审批。积极推广“四新”技术，有计划的进行“工法”及技术总结的编制工作。

第三十二条 项目应按要求每个季度上报技术进步效益报表。技术进步效益报表填写应规范、准确，必要时可另加补充说明。必须有汇总表和单项经济效益认证书，单项经济效益认证书上应有相关部门负责人签字及部门盖章。

第三十三条 项目还应作好施工技术总结工作。工程竣工后一个月，项目技术负责人应负责写出完整详细的施工技术总结交资料员存档。

第十一章 其 他

第三十四条 模板拆除。①模板拆除前项目工长必须向项目技术负责人提出书面的拆除申请，经批准后才能进行拆除作业；②项目技术负责人审批拆模申请的依据是施工规范和实际的混凝土强度报告。为此，在浇筑混凝土时必须在混凝土浇筑后期留置拆模试块，并进行等条件养护。

第三十五条 试验检验。①按相应的规范、规程的要求进行取样，保证所取样品的均匀性和代表性；②按规定的数量送验，并做好见证取样工作。

第三十六条 计量管理。①制定严格的计量管理制度；②计量器具的配备率及送检率达到100%；③计量台帐要准确、完整、齐全。

第十二章 附 则

第三十七条 本办法自2002且11月12日起施行。第三十八条 本办法由局科技部负责解释。

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第二篇：14中建三局项目施工技术办法

中建三局项目施工技术管理办法

第一章 总 则

第一条 为了把项目技术管理工作纳入规范化的轨道，充分发挥工程技术人员的作用，把生产与技术活动和谐地组织起来，提高项目的施工管理水平，特制定本办法。

第二条 本办法规定了项目技术管理体系的确立、技术管理要求与遵循的原则。

第三条 本办法适用于局属各施工项目。

第二章 技术管理体系

第四条 项目经理部必须在企业总工程师和技术管理部门的指导和参与下建立技术管理体系，具体工作包括：明确技术岗位与职责、建立技术管理制度、制定和实施技术组织措施、编制及实施施工组织设计、管理技术资料和技术信息等。项目的各项技术工作应严格按企业技术管理制度执行。

第五条 项目技术负责人根据项目的规模和复杂程度确定，大型或特大型工程项目设专职总工程师一名，中型或中型以下工程项目设主任工程师一名。大型项目的总工程师一般应具备工程师职称，特大型项目的总工程师一般应具备高级工程师职称。

第六条 项目应设测量员、试验员、计量员、资料员等技术岗位，大型或大型以上工程项目还应设1名或1名以上内业技术员协助总工程师工作。

第三章 施工组织设计与施工方案（作业指导书）

第七条

工程开工前应编制施工组织设计，并按有关规定履行审批手续。若工程开工后10日内还未报审施工组织设计，上级部门应责令项目停工整顿。

第八条

施工组织设计编制与审批

施工组织设计的编制应按《建设工程管理规范》及中建三局企业 标准《施工组织设计编制与管理》执行。

①特大型项目和特殊工程的施工组织设计一般由公司总工程师负责，有关部门及项目经理、项目技术负责人参加编制，报局审批，并按局的审批意见修订后实施；

②大中型项目和重点工程的施工组织设计及关键技术、重要分部分项的施工方案由公司技术部门或分公司总工程师（项目）负责，有关部门及项目经理、项目技术负责人参加编制，报公司审批，并按审批意见修订后实施；

③以局名义承接的大型及大型以上项目施工组织设计由公司总工程师负责，有关部门及项目经理、项目技术负责人参加编制，报局审批，并按局的审批意见修订后实施。除一、二、三、总承包公司外，其他单位以局名义承接的中型工程项目的施工组织设计由公司总工程师负责，有关部门及项目经理、项目技术负责人参加编制，报局审批，并按局的审批意见修订后实施；

④报局审批的施工组织设计必须一式三份（同时报送电子版），送审报告除报局外，还应抄送局科技部，送审报告必须附公司的审核意见。由公司审批的施工组织设计，公司必须有明确的审批意见，并用公司行政文件将审批意见下发。

第九条

工程施工时，项目应深化施工组织设计，根据工程的具体情况编制专项施工方案。对工艺要求比较复杂或施工难度较大的分部或分项工程及易出现质量通病的部位，必须编制作业指导书，如大工程量钢筋焊接操作等。专项施工方案至少应包括：

模板工程施工方案（包括计算书）；

外架施工方案（必须包括搭设、使用、拆除和计算书等内容）； 塔吊、施工电梯、物料提升机等施工设备的安装、基础设计与施工、附着支撑的设计与安装设备拆除方案等；

施工现场临时用电施工方案； 屋面工程、卫生间、厨房间和外墙的防水防渗施工方案。临建设计与施工方案（包括临建房屋、工地围墙、现场道路、排水排污设施等）；

起重机吊装作业方案（根据项目实际情况编制）；

其它专项安全施工方案；如：对结构拆除工程必须编制专门的拆除施工方案等等。

第十条

项目还应编制专门的成品保护方案，楼板面的临时设施和材料堆放应有可靠方案，严禁在楼板面随意堆放材料或搭设临建。

第十一条

施工方案和作业指导书原则上由项目技术负责人审核，项目经理批准后实施，但以下部位的施工方案或作业指导书必须包上级部门审批后实施：

① 大体积混凝土； ② 屋面工程；

③ 1000m以上的土方回填；

④ 悬挑外架及超过25m高的落地外架； ⑤ 外墙装饰；

⑥ 大型或重要的设备基础及塔吊、施工电梯基础； ⑦ 深基坑支护及地基处理等基础工程； ⑧ 特殊部位及工艺；

分包工程的施工方案由专业分包单位编制，项目经理部审核后再按规定履行上报审批程序。专项施工方案必须在编制的工程对象开始施工20天前报批。

第四章 图纸会审

第十二条 项目技术负责人在工程开工前，组织工长、翻样、内业技术员等有关人员全面熟悉图纸，领会设计意图，明确质量要求，进行自审，项目内业技术员汇总意见，并做好记录。

第十三条

熟悉图纸时，如发现没有正式设计单位签章的图纸，不得作为施工依据，并应及时与设计单位联系。

第十四条

项目做好自审工作后，应督促建设单位尽快组织会审。会审时，由项目内业技术员提出自审时统一的意见，并做好会议记录，会后整理好《图纸会审记录》，参加单位签字盖章后方能有效。

第十五条

图纸会审的内容、程序、记录内容应按中建三局企业标准《施工图纸会审》执行。

第五章

技术交底

第十六条 项目必须切实地作好技术交底工作，坚持多级技术交底制度。技术交底的内容必须全面、完整、有针对性和操作性，对施工环节的技术问题按照现行规范和标准以及施工方案的要求进行具体阐述。

第十七条

工程开工前，项目技术负责人应对项目工程技术及管理人员进行施工组织设计交底（必要时，扩大到班组长），并对项目全体员工进行安全技术交底。

第十八条

内业技术员应对工长（工长对作业班组）进行专项施工方案、作业指导书和重要部位的技术交底。工长对班组技术交底是各级技术交底的关键，必须向班组全体人员反复细致地进行，交代清楚施工任务、关键部位、质量要求、操作要点、分工及配合、安全等事项。

第十九条 技术交底应做好记录，所有参加交底的人员都应签字，并明确记载谁是交底人、谁是接受交底人，谁负责交底，谁就负责填写记录，并负责将记录移交给项目资料员存档。

第六章 技术核定与工程变更工作

第二十条 在施工过程中，由项目要求改变设计时，应出具技术核定单，送交建设单位或设计单位，经同意签字盖章后，方可按变更要求施工。对人工、材料、工期或其他影响较大的，应报上级部门，经批准后，方可开具技术核定单。第二十一条 工程变更手续，一般由项目技术负责人负责办理，必须履行正规手续，即请设计单位出具设计变更，并有设计负责人签字或加盖公章。

第七章 技术标准管理工作

第二十二条 项目必须切实作好技术标准管理工作，项目技术标准管理工作在项目技术负责人领导下，由资料员具体负责。

第二十三条 在工程正式开工前，项目必须配齐与工程施工相关的所有规范、规程和标准，并要求项目所有的技术人员传阅学习，必要时组织统一学习。项目必须建立所有技术人员的学习记录。

第二十四条 当有标准失效或作废时，资料员应及时通知有关人员，并负责及时撤出失效或作废的标准，并在技术标准清单目录上进行划改，撤出的失效或作废的标准应加盖“作废”标识，防止失效或作废标准继续使用。

第八章 施工记录

第二十五条 项目应作好对施工现场临时设施的施工记录。施工记录宜根据具体情况进行图示说明及配照片。

第二十六条 项目应做好包括混凝土塌落度的检测在内的施工过程控制记录。

第二十七条 项目应按中建三局企业标准《施工日志填写要求》认真填写。

第九章 技术资料的管理工作

第二十八条 施工技术管理资料分竣工档案类和内部管理类两大类，技术资料的收集应与施工进度同步，资料员必须及时做好收集、整理、归档工作。

第二十九条 竣工验收技术资料应由资料员按中建三局企业标准《工程竣工验收技术管理》及地方政府要求进行收集、整理、归档。在竣工验收技术资料收集之前就应按地方政府的要求列出资料目录清 单，在资料收集过程中应注意资料的规范、标准（包括书写格式、纸张大小等）。

第三十条 内部管理类施工技术管理资料至少应包括：项目技术负责人或项目内业技术员工作日记、部分专项施工方案、安全技术交底以及对施工临时设施的施工记录等。

第十章 项目科技进步工作

第三十一条 项目在开工前应制定科技进步工作计划，有技术负责人审核，项目经理审批。积极推广“四新”技术，有计划的进行“工法”及技术总结的编制工作。

第三十二条 项目应按要求每个季度上报技术进步效益报表。技术进步效益报表填写应规范、准确，必要时可另加补充说明。必须有汇总表和单项经济效益认证书，单项经济效益认证书上应有相关部门负责人签字及部门盖章。

第三十三条 项目还应作好施工技术总结工作。工程竣工后一个月，项目技术负责人应负责写出完整详细的施工技术总结交资料员存档。

第十一章 其 他

第三十四条 模板拆除。①模板拆除前项目工长必须向项目技术负责人提出书面的拆除申请，经批准后才能进行拆除作业；②项目技术负责人审批拆模申请的依据是施工规范和实际的混凝土强度报告。为此，在浇筑混凝土时必须在混凝土浇筑后期留置拆模试块，并进行等条件养护。

第三十五条 试验检验。①按相应的规范、规程的要求进行取样，保证所取样品的均匀性和代表性；②按规定的数量送验，并做好见证取样工作。

第三十六条 计量管理。①制定严格的计量管理制度；②计量器具的配备率及送检率达到100%；③计量台帐要准确、完整、齐全。

第十二章 附 则

第三十七条 本办法自2002且11月12日起施行。第三十八条 本办法由局科技部负责解释。

第三篇：中建三局施工项目管理条例

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中建三局施工项目管理条例

第一章 总

则

第一条 为推动全局施工项目管理工作的发展，促进工程项目施工管理的系统化、科学化和规范化，不断提高企业竞争力，特制订本条例。

第二条 施工项目管理是建筑业企业运用系统的观点、理论和科学技术对施工项目进行的计划、组织、监督、控制、协调等全过程管理。

第三条 施工项目管理的核心是以项目全额责任承包为依托，落实项目经理责任制和项目成本核算制，实现“标价分离、过程精品、CI形象”的一体化管理。

第四条 本条例规定了施工项目管理的基本模式、原则、方法和要求，是制订项目管理制度的纲领性文件，是局属各施工生产单位实施施工项目管理的基本依据和强制性条文。

第五条 本条例适用于局属各施工生产单位及所承接的所有新建、扩建和改建等施工项目。

第二章 企业管理层的基本要求和职责

第六条 局、公司应积极进行施工项目管理的配套改革，创造项目管理的条件，营造项目管理的环境，推动项目管理的发展。

第七条 局应成立项目管理领导小组和工作小组，设置项目管理办公室。项目管理领导小组负责全局项目管理的战略决策；工作小组负责项目管理的各项专业业务的推行、检查与落实以及调查研究、制度修订等；项目管理办公室负责施工项目的综合管理，组织项目管理制度的修订，并推动项目管理各项制度的落实。

第八条 公司是项目管理的主体，应成立项目管理领导小组和工作小组，设置项目管理办公室。公司项目管理领导小组负责项目管理实施中的重大决策；工作小组负责项目管理各项专业业务的具体实施，并对实施中存在的问题进行调研，提出解决办法；项目管理办公更多免费下载，尽在管理资源吧（www.xiexiebang.com）管理资源吧（www.xiexiebang.com），提供海量管理资料免费下载！室负责施工项目的综合管理，组织项目管理的实施。

第九条 各公司应坚持“法人管项目”的原则，增强企业对项目经理部的宏观调控能力，全面加强对项目经理部的管理、控制和服务。凡公司所在地的非专业分公司一律予以撤消，其项目由公司直管。

第十条 外地分公司是公司的派出机构，负责所管辖范围内项目经理部的监督、指导、控制和服务；应成立项目管理领导小组和工作小组，设置项目管理办公室，组织项目管理的具体实施，并积极开展项目管理创新活动。

第三章 项目经理责任制

第十一条 项目经理部是施工项目现场管理的一次性组织机构，负责从工程开工到竣工的全过程施工生产经营的管理工作。

第十二条 项目经理是受企业法定代表人委托和授权，在工程项目施工中担任项目经理岗位职务，直接负责工程项目施工的组织者，对工程项目施工全过程、全面负责的项目管理者。

第十三条 项目经理责任制是指以项目经理为责任主体的施工项目管理目标责任制度，以施工项目为对象，以项目经理全面负责为前提，以“项目全额承包责任书”为依据，以“四控制”（工期、质量、安全、成本）、“三管理”（现场、信息、合同）、“一协调”（组织协调）为中心任务，以实现合同为目标，以获得最佳经济效益为目的，实行从施工项目开工到竣工验收的一次性全过程管理。

第十四条 项目经理应取得“建设工程施工项目经理资格证书”，且其资格应与项目规模相匹配。特大型、大型项目的项目经理应具有一级项目经理资质；中型项目的项目经理应具有二级以上项目经理资质；小型、特小型项目的项目经理应具有三级以上项目经理资质。

第十五条 项目经理只宜担任一个施工项目的管理工作，当其负责管理的施工项目临近竣工阶段且经建设单位同意，可以兼任一项工程的项目管理工作。

第十六条 公司（分公司）项目管理的职责包括：

1、按照本条例的要求，进行企业的配套改革，编制和修订项目更多免费下载，尽在管理资源吧（www.xiexiebang.com）管理资源吧（www.xiexiebang.com），提供海量管理资料免费下载！管理各项管理制度。

2、根据项目管理的要求，设置业务部门，配备足够的专业管理人员，明确部门及人员的职责。

3、在符合国家法律、法规、政策及企业相关规定的条件下，进行劳务层的分离。

4、根据企业的管理水平和现状，按地区编制并及时调整企业内部定额。

5、建立并完善内部生产要素市场，按季度公布内外部人工费单价、主要材料单价、机械设备和周转料具租赁价格，及时为项目提供服务。

6、编制项目管理规划大纲，并审核（批）项目编制的项目管理实施规划。

7、选聘与工程项目相适应的项目经理，组建精干高效的项目管理班子。

8、建立项目成本测算体系，公平、合理地测算项目承包基数，并组织签订项目全额承包责任书。

9、为项目办理或提供施工生产必备的法律手续和相关资料。

10、对项目施工过程中的质量、安全、进度、成本等进行指导与监督。

11、及时组织或配合上级主管部门对项目进行审计，并根据审计结论和项目全额承包责任书进行兑现。

12、建立并保管项目经理部工作档案。

13、负责项目回访与保修工作。

第十七条 公司（分公司）项目管理的权限包括：

1、工程承包合同及分包合同一律由公司经理(或其委托人)签订，并由公司（分公司）统一管理。

2、公司的所有财产包括固定资产、流动资产（如周转材料、工具、用具、行政办公用品等）及其他财产（如临建等）所有权属于公司，其购置、调动、转让、租售由企业按相关规定和程序决定。

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3、行使对人的管理权，主要包括行政职务的任免，工资及福利待遇的升降，岗位的调动等。

4、对施工项目所需要的主要材料、大宗材料统一进行采购。

5、对施工项目的资金进行集中管理、调剂使用。

6、对施工项目所需的各类机械设备、周转料具等统一采购、调度使用，项目经理部不得自购，不得滞留。

7、按照项目劳务需求计划，组织劳务招投标并选择劳务分包单位。

8、对项目重大的施工组织设计或技术方案组织编制或审批，具体要求可参照相关文件的规定。

9、对项目各项业务进行监督、检查、指导。

第十八条 项目经理应按照项目全额承包责任书的要求履行职责，其职责包括：

1、代表企业实施施工项目管理。贯彻执行国家、地方政府的有关法律、法规、方针、政策和强制性标准，执行企业管理制度，维护企业的合法权益。

2、履行“项目全额承包责任书”规定的任务。

3、组织编制项目管理实施规划。

4、对进入现场的生产要素进行优化配置和动态管理。

5、建立质量、环境以及安全保证体系并组织实施。

6、在授权范围内负责与企业管理层、劳务作业层、协作单位、发包人、分包人和监理工程师等的协调，解决项目中出现的问题。

7、按“项目全额承包责任书”处理项目经理部与国家、企业、分包单位以及项目职工之间的利益分配。

8、接受并协助企业进行项目检查、评价和评奖申报。第十九条 项目经理必须按照公司（分公司）授权范围、时间和内容行使职权。项目经理在其承包的施工项目中具有以下权限：

1、以委托代理人的身份与建设单位及其它有关单位洽谈业务，签署与项目生产有关的业务性文件（不包括具有重要法律责任和经济更多免费下载，尽在管理资源吧（www.xiexiebang.com）管理资源吧（www.xiexiebang.com），提供海量管理资料免费下载！责任的文件）。

2、参与项目管理班子的组建，提出项目一般管理人员名单，并经公司（分公司）审核后予以聘用。

3、在公司（分公司）授权范围内，项目经理对项目人员月度工资、奖金有建议权；负责对项目成员进行考评，根据考评结果，对有功人员，经公司（分公司）批准后进行嘉奖；对考评不合格者，有权进行经济处罚，必要时可将其退回公司（分公司）。

4、协助公司（分公司）选择劳务作业队伍。根据劳务合同，对不符合项目施工生产要求的劳务队伍，有权依据有关规定进行经济处罚，并与公司（分公司）有关部门协商后，有权辞退出场。

5、可受公司(分公司)委托自行负责特殊材料、零星材料和应急材料的采购；对公司（分公司）采购的主要材料和大宗材料具有监督权；远离公司（分公司）300Km以上的项目可受公司（分公司）委托进行各种材料的采购。

6、对进入项目的材料、设备、周转料具等有权进行合理调配、组合和使用。

7、对项目一般的施工组织设计或技术方案组织编制或审批，具体要求可参照相关文件的规定。

8根据工程进度总目标和阶段性要求，有权对工程进度进行检查和调整。

9、与公司（分公司）各职能部门签订横向合同后，当其违约时，有权进行索赔。其经济纠纷由公司（分公司）经理负责调解和裁定。

10、按照项目经理的资历、素质和水平，可由公司（分公司）根据需要授予其它权力。

第四章 项目分包管理

第二十条

公司（分公司）应加强工程分包管理，禁止任何形式的工程转包、违法分包及挂靠行为，对外分包时不宜采取包工包料的分包模式，应推行劳务分包模式。

第二十一条 实行劳务分包的项目应由公司（分公司）通过招投更多免费下载，尽在管理资源吧（www.xiexiebang.com）管理资源吧（www.xiexiebang.com），提供海量管理资料免费下载！标的方式公开、公平、公正地选用劳务分包单位。所选择的劳务分包单位必须证照齐全，信誉良好，且具有价格优势。

第五章 项目全额承包

第二十二条 所有工程项目应实行全额承包。公司（分公司）应在项目正式施工前与项目经理签订全额承包责任书；项目经理与项目班子成员共同对全额承包责任书负责，实行风险抵押，交纳风险抵押金。

第二十三条 项目全额承包责任书的主要内容包括：承包方式、承包费用、承包责任指标（成本、质量、安全、工期、文明施工、环保、CI形象、上交费用等）、内部分配规定、奖励和兑现、风险抵押、公司（分公司）的义务和权限、项目经理部的义务和权限等。

第二十四条 项目承包基数的测算应慎重、合理，应遵循以下原则：

1、承包基数测算以内部施工预算和项目管理规划大纲为基础；

2、承包基数不包括投标风险和市场风险，但必须包括管理风险和技术风险；

3、承包的费用必须是预计项目直接发生的，且便于成本核算；

4、在公司（分公司）与项目研究讨论的基础上，采用民主集中制的原则及时确定。

第六章 项目经理部

第二十五条 项目经理部的组织机构设置应坚持以下基本原则：

1、目的性原则；

2、精干高效的原则；

3、业务系统化管理原则；

4、弹性和流动性原则；

5、一次性原则。

第二十六条 公司（分公司）根据工程项目的实际情况，对项目经理的选聘可采取：竞争招聘、选择聘任或基层和甲方推荐等方式。公司（分公司）项目管理办公室、人力资源部门和项目经理共同拟定项目管理班子。项目经理部一般管理人员由项目经理提名，公司（分公司）项目管理办公室和人力资源部门进行审批和调配。

第二十七条 局直接经营项目、局级重点工程项目的项目经理部，经局项目管理办公室、人力资源部进行审核后由局审批；其他项目的项目经理部，经公司（分公司）项目管理办公室、人力资源部门更多免费下载，尽在管理资源吧（www.xiexiebang.com）管理资源吧（www.xiexiebang.com），提供海量管理资料免费下载！审核后由公司（分公司）审批。

第二十八条 发生以下情况之一时，公司（分公司）应解除项目经理职务，另行选聘项目经理：项目发生四级以上重大事故；项目因管理问题造成工期严重拖延或成本失控；项目在国家、地方政府、总公司、工程局、公司（分公司）组织的检查中被评定为不合格；项目引起业主投诉且经上级管理部门协调后仍不能满足要求；项目经理发生严重违纪违规行为。

第二十九条

项目经理部工资制度应在全额承包责任书中予以明确。一般地，项目管理人员宜实行承包制，辅助配合工种宜实行包干制，工人实行计件制。实行承包制的，可先按岗薪制或岗位技能工资制的标准预发，最终依据兑现情况上下调整。无论何种制度，职工工资均应与其本人的绩效挂钩，与项目质量、安全、工期和成本挂钩，必须根据局和公司有关规定审批后执行。

第三十条

项目经理部作为一次性组织在工程项目目标实现后应及时解体。解体的基本条件包括：工程项目已经竣工验收，已经验收单位确认并形成书面材料；与各分包单位已经结算完毕；已与业主签订“工程质量保修书”；“项目全额承包责任书”已经履行完成；项目经理部已与公司（分公司）职能部门办妥各种交接手续。

第七章 生产要素管理

第三十一条 公司（分公司）负责生产要素的组织与管理，行使供应与管理职能；应建立各种生产要素数据库，完善内部生产要素市场，对生产要素实行市场化动态管理，为项目施工提供保障和服务。局对其进行监督和指导。

第三十二条 公司（分公司）应建立管理和技术人才数据库，根据项目的要求，做好人才储备、培训、调配工作。

第三十三条 公司（分公司）应建立劳务分包单位数据库；公司（分公司）应根据项目经理部提出的劳务需求计划通过招投标的方式择优选用劳务分包单位。

第三十四条 公司（分公司）应建立材料供应数据库，对材料采购进行集中管理。工程项目所需要的主要材料和大宗材料应由公司更多免费下载，尽在管理资源吧（www.xiexiebang.com）管理资源吧（www.xiexiebang.com），提供海量管理资料免费下载！（分公司）采用招投标的方式进行采购；特殊材料和零星材料可由公司（分公司）授权项目自行采购。远离公司（分公司）300KM的项目可由公司（分公司）授权自行采购各种材料。

第三十五条 公司（分公司）应建立机械设备数据库；工程项目所需大型机械设备应由公司（分公司）统一采购、供应；若需向外部租赁时，应由公司（分公司）向外部租赁后转租给项目。工程项目所需小型机械设备可采用公司（分公司）租赁、购买，劳务分包商自带，或向外部租赁等方式供应。

第三十六条 公司（分公司）应建立周转料具数据库；工程项目所需周转料具应向公司（分公司）租赁。当供应不足时，公司（分公司）可向外部租赁后转租或购买后租赁给项目。

第三十七条 公司（分公司）对资金按照“集中管理、统一使用、以收定支、加快周转、开源节流、提高效益”的原则进行管理。除远离公司（分公司）的项目外，其它项目不得单独开设银行帐户。

第三十八条 公司应建立施工技术、施工工艺、项目管理实施规划、施工标准和规范数据库，并促进企业内部交流。

第八章 项目成本管理

第三十九条 公司是利润中心，项目是成本中心，工程项目是成本管理的基本单位。各公司应实施项目成本核算制，将项目作为成本控制的中心。

第四十条

项目成本管理应坚持以下原则：开源与节流相结合；全员、全过程地动态管理；实行“标价分离”和项目成本核算制；责权利相结合等。

第四十一条 项目成本管理的内容包括成本预测与计划、成本实施、成本核算、成本分析和经济活动分析、成本责任考核、工程款回收管理以及成本管理数据库的建设等。

第四十二条 现阶段各公司（分公司）应建立健全公司(分公司)和项目两个层次的核算体系，建立各种财产物资的管理制度，制定先进合理的成本定额，规范公司“表格化”成本核算工作。已做到“表格化”核算的项目，可实行“信息化”核算，通过信息化手段由公司更多免费下载，尽在管理资源吧（www.xiexiebang.com）管理资源吧（www.xiexiebang.com），提供海量管理资料免费下载！（分公司）在机关直接进行项目成本核算，以最终达到企业“异地零公里”成本核算。

第四十三条 项目成本核算是进行成本分析和成本考核的基本依据，应遵循以下原则：

1、确认原则：对施工项目中的验工报量和发生的成本，都必须按一定的标准和范围加以认定和记录；凡属项目责任成本范围内的在项目核算，否则在公司（分公司）核算成本。

2、分期核算原则：项目经理部一般应按月进行验工报量和成本核算。

3、相关性原则：施工项目成本核算要为项目成本管理服务。

4、连贯性原则：施工项目验工月报量和成本核算资料口径统一，前后连贯，相互可比。

5、实际成本核算原则:施工项目成本核算要采用实际成本计价。

6、及时性原则：项目验工报量以及成本的核算、结转和成本信息的提供应当在要求时期内完成。

7、配比原则：施工项目验工报量与其相应的成本、费用应当相互配合。

8、权责发生制原则。凡是当期已经实现的收入和已经发生或负担的费用，不论款项是否收付，都应作为当期的收入和费用；凡是不属于当期的收入和费用，即使款项在当期收付，不应作为当期的收入和费用。

9、核算与激励相结合的原则。项目成本的盈亏应与项目管理人员的奖金紧密挂钩。

第四十四条 在项目进行核算的费用应是在施工过程中所发生的生产费用，其范围主要包括施工过程中耗费的构成工程实体或有助于工程形成的直接费（包括人工费、材料费、机械使用费、其它直接费）和项目经理部为组织和管理施工所发生的部分管理费（如项目管理人员的工资、奖金及招待费、试验费等）。

第四十五条 项目职工所发生的探亲费、借调费应由公司（分公司）核算。项目职工所发生的医疗费、住房公积金、养老统筹金、住更多免费下载，尽在管理资源吧（www.xiexiebang.com）管理资源吧（www.xiexiebang.com），提供海量管理资料免费下载！房补贴、工会费、教育经费等已按规定计提，也应由公司（分公司）进行核算。

第四十六条 公司（分公司）和项目经理部应共同加强对材料费、人工费、机械费、管理费的控制，节约项目成本。

1、材料费应按照“量价分离”的原则，分别进行控制。公司（分公司）材料部门在采购中控制材料价格，项目进行监督；项目在保证符合设计规格和质量标准的前提下，合理、节约使用材料，通过定额、指标、计量、合同和制度等手段控制材料用量。

2、人工费应按照“量价分离”的原则，分别进行控制。通过招投标控制人工费单价，通过人工费定额、计时工指标、综合单价等控制人工费总量。精简项目人员，减少不必要的人工费开支。

3、机械费的控制：合理安排施工生产，减少设备闲置；加强机械设备调度，提高设备的使用率；加强设备维修保养，减少设备故障率；提高操作人员素质，提高台班产量。

4、管理费的控制：由公司（分公司）根据项目实际情况，制订项目管理费开支指标，并监督项目使用。

5、工期与费用索赔控制：项目经理部应熟悉合同规定，抓住索赔机会，及时收集证据并办理有关手续，进行工期和费用索赔。

6、质量成本控制：项目经理部应树立质量成本意识，加强施工质量过程控制，做到一次成优，减少返工损失，降低维修费用，杜绝重大质量事故。

第九章 项目质量和安全管理

第四十七条 各公司应建立以公司（分公司）为主的质量安全垂直领导体系和内部监理制度，向项目派出内部监理组。内部监理组直接对公司（分公司）负责，其监理人员的工资由公司（分公司）直接发放。

第四十八条 所有工程项目应认真贯彻执行《工程建设强制性标准条文》、《建设工程质量管理条例》、《建筑施工安全检查标准》（JGJ59-99）、《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB 50300-2001）等强制性标准和规范。

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第十章 项目审计与兑现

第四十九条 凡实行全额承包的工程项目，必须在竣工结算后，经过审计认定，方可按项目承包合同兑现。对于停工一年以上的项目，应进行事中审计，审计项目结算和成本控制的情况。

第五十条 局重点工程项目、单位造价在一亿元以上的项目以及局直管项目，由局内部审计机构组织审计或委托公司进行审计，其他项目由公司（分公司）内审机构自行审计。

第五十一条 在工程项目竣工结算后一个月内或停工超过一年，项目经理部及公司（分公司）应提出审计申请，由局或公司（分公司）按权限对项目经理部进行审计和评价。

第五十二条 在项目审计结束后两个月内，公司（分公司）应按照全额承包责任书的约定和审计报告的结论对已经结算的项目发放兑现奖或扣除风险抵押金，兑现额度应与工程款回收相匹配。承包兑现不得与市场风险、经营风险（如垫资、压价）挂钩。

第十一章

项目回访和保修

第五十三条 公司（分公司）应制订回访保修制度，加强与业主（用户）的广泛联系，并按规定的程序开展工作，赢得业主（用户）的信任，提高企业的社会信誉。

第五十四条 工程回访保修工作必须遵照施工合同、“工程质量保修书”以及国家法律、法规进行，应由公司（分公司）职能部门组织实施。

第十二章 项目经理资质和绩效管理

第五十五条 公司（分公司）应分级建立项目经理工作档案，加强项目经理资质和绩效的动态管理。项目经理工作档案由公司（分公司）人力资源部门负责建立。

第五十六条 项目经理工作档案是对项目经理晋级、聘用、评先、培训以及淘汰的主要依据，是建立项目经理“优胜劣汰”竞争机制的重要手段。

第五十七条 项目经理工作档案的内容主要包括：教育背景、培更多免费下载，尽在管理资源吧（www.xiexiebang.com）管理资源吧（www.xiexiebang.com），提供海量管理资料免费下载！训经历，专业特长，职业爱好，工作经历，所管辖项目的综合评价，工作业绩及不良记录等。

第五十八条 根据项目经理工作业绩，将项目经理评定为四个职业等级：职业项目经理、合格项目经理、准项目经理和不合格项目经理。

第五十九条 凡被评定的职业项目经理优先晋升资质等级、聘用、评优；凡被评定的不合格项目经理在两年内不得晋升项目经理资质等级，不得担任项目经理职务；凡被评定的合格项目经理和准项目经理根据个人特点进行培训和学习。

第十三章 项目经理部工作档案

第六十条 公司（分公司）应建立项目经理部工作档案。其具体工作由公司项目管理办公室负责组织相关业务部门、项目经理部共同实施。

第六十一条 建立项目经理部工作档案应坚持全面、准确、真实、实用的原则。项目经理部工作档案建立后应妥善保管，不得随意更改。

第六十二条 项目经理部工作档案的内容包括：项目概况，项目全额责任承包书，项目管理组织机构，国家、地方政府、总公司、工程局以及公司（分公司）检查、考核、评优情况，项目相关报道，项目审计报告等。

第十四章 项目管理检查与考核

第六十三条 原则上局每年、公司每半年、局派出机构每季度、分公司每月应依据本条例及相关规定组织项目管理检查与考核，以推动项目管理的发展。

第六十四条 项目管理检查分成专业和综合检查两种；项目管理综合检查由项目管理办公室负责组织相关业务部门共同实施；项目管理专业检查由各业务部门自行组织实施。

第六十五条 项目管理检查考核的对象包括公司（分公司）和项目，其中对项目检查考核的主要内容包括：项目组织管理、合同管理、劳务管理、材料管理、机械设备管理、安全控制及环境管理、质量控更多免费下载，尽在管理资源吧（www.xiexiebang.com）管理资源吧（www.xiexiebang.com），提供海量管理资料免费下载！制、工期控制、技术管理、成本管理和信息管理等11项。

第十五章 附 则

第六十六条 本条例从2002年11月12起施行，原《中国建筑第三工程局项目法施工条例》同时废止。

第六十七条 本条例由局项目管理办公室负责解释。

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第四篇：中建三局项目材料管理办法

中建三局项目材料管理办法

第一章 总 则

第一条 为了促进企业对项目材料的管理工作，发挥企业整体优势，满足施工生产的需要，减少库存积压和浪费，降低工程项目施工生产成本，特制定本办法。

第二条 施工项目所需的主要材料和大宗材料应由单位物资部门统一招标采购，按计划供给项目经理部。

第三条 施工项目所需的C类材料可由单位授权有项目经理部自行采购；项目经理部就编制采购计划，报单位物资部门批准后按计划采购；

第四条 工程项目所需的A、B类材料，必须通过招投标的方式进行采购。

第二章 机构设置与人员配备

第五条 各项目经理部应设材料组，是项目经理部管理层的组成部分，业务上受分公司、公司物资部门领导；

第六条 根据工程需要，各项目应配备材料人员1－3人，其材料人员由分公司人力资源部门和物资部门同项目经理商定，报分公司经理批准。

第七条 项目材料人员必须职责分工明确，杜绝一人包揽，严禁采购兼保管。

第三章 计划与供应管理

第八条 项目经理部在开工三天前，应向分公司物资部门提供“项目材料需用总体计划”。材料计划应明确材料名称、规格、型号、质量（技术要求）、数量及进场时间等，需要及进场时间等，需要加工定做的料具，应附图纸并注明要求。

第九条 项目参与询价、定价和采购合同的签订，提供价格信息和合格分供方，随时了解市场情况，以便分公司物资部门及时确定材三茅人力资源网：http://www.xiexiebang.com

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料和品种和供应单位。

第十条 分公司物资部门根据项目经理部定期编制的项目材料月度计划，保质、保量、按时将材料供应到现场。

第十一条 建设单位（业主）供应的材料，由分公司物资部门与建设单位（业主）签订材料供应办法，并与建设单位（业主）落实材料的选样工作。

第十二条 全部材料按实际价格加运杂费计入项目成本，材料进退场及一、二次搬运所发生的人工费、运杂费计入项目成本。材料回收退库所发生的装卸人工费和运输费由项目组承担。

第十三条 发生材料代用的量差（增）由项目承担。

第四章 材料的验收和使用保管

第十四条 进场的材料应进行数量验收和质量检验，作好相应的验收和标识的原始记录。数量验收和质量检验，应符合国家的计量方法和企业的有关规定；

第十五条 进入现场的材料应有生产厂家的村质证明（包括厂名、品种、出厂日期、出厂编号、试验检验单）和出厂合格证。要求复检的材料要有取样送检证明报告。新材料未经试验鉴定，不得用于工程中。现场配置的材料应经试配，使用前应经认证。

第十六 材料的计量设备必须经具有资格的机构定期检验，确保计量所需要的精确度。检验不合格的设备不允许使用。

第十七条 对进场的材料发现质量不合格，应做出标识，按公司程序文件规定，挂上“不合格物资”标牌，及时通知分公司物资部门联系解决。

第十八条 凡进入项目现场的材料，应根据现场平面布置规划的位置，做到四定位、五五化、四对口。现场大宗材料须堆放整齐，砂、石成堆、成方、砖成垛，长大件一头齐，要求场地平整，排水良好，道路畅通，进出方便。

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第十九条 应建立材料使用限额领料制度： 由负责施工的工长或施工员，根据施工预算和材料消耗定额或技术部门提供的配合比、翻样单，签发施工任务书和限额领料单。两单工程量要一致，并于开始用料24小时前将两单送项目材料组。项目材料组收到后，立即根据单位工程分部分项用料预算进行审核。审核工程量有无重复或超过预算，审核材料消耗定额有无套错，审核计算有无差错。审核无误后，送工长或施工员交承担的施工生产班组凭单领料。无限额领料单，材料员有权停止发料，由此影响施工生产应由负责施工的工长或施工员负责。班组用料超过限额数时，材料员有权停止发料，并通知负责施工的工长或施工员查核原因。属工程量增加的，增补工程量及限额领料数量；属操作浪费的，按有关奖罚规定办理，赔偿手续办好后再补发材料。限额领料单随同施工任务单当月同时结算，已领未用材料要办理假退料手续。在结算的同时应与班组办理余料退库手续。班组使用材料衽节约有奖、浪费赔偿、奖赔对等的原则，其材料奖按节约材料的20％发给班组，材料浪费

仍以浪费材料的20％扣罚班组。奖罚节约或浪费的材料单价，按工程当地的定额材料单价计算或按项目与班组的合同单价计算。钢筋按放样料单数量加1.5-3%的损耗一次承包给钢筋加工车间（班组），达到指标应给予奖励，节约部分五五分成。

第二十条

应建立材料使用台帐，记录使用和节超状况。材料管理人员应对材料使用情况进行监督；做到工完、料清、场清；建立监督记录；每月按时对材料使用情况进行盘点和料具租赁费的结算，对存在的问题应及时分析和处理。

第二十一条

废料处理 废料由项目整理集中后，必须经过材料部门同意或委托项目三茅人力资源网：http://www.xiexiebang.com

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经理部方可进行处理。废料处理所得收必须按实交财务部门冲销项目成本。3 任何人不得私自将废料处理所得收入截留使用，否则按贪污公款处理。

第五章 统计与核算

第二十二条

项目材料组自项目开工到竣工交付验收，应做好各种资料收集整理，装订成册，按月做好统计核算工作。项目承包工程材料消耗表 项目承包工程主材预算与消耗对比表 3 项目承包周转料具租赁结算表 项目承包周转材料（非租赁）摊销情况表

5、建立材料耗用情况数据库。

第六章 奖罚办法

第二十三条

项目工程价差降低率按与项目签订横向承包合同的规定执行，公司（分公司）物资部门负责核算。

第二十四条

项目经理应同项目材料负责人签订工程目标责任状确保三材节约目标：钢材2%；木材3%；水泥0.56%。

第二十五条

每月由分公司物资部门对各项目进行“项目法施工项目分项检查考核”，对于检查达不到95分的，应要求限期整改，并给予批评和罚款。

第二十六条

局、公司每年对分公司及项目材料管理进行检查考核，将对做的较好的单位或项目给予表扬，对达不到要求的单位或项目将限期整改，并给予批评和罚款。

第七章

附

则

第二十七条

本办法自2002年11月12日起执行，原有关规定与本办法有冲突的地方，按本办法执行。

第二十八条

本办法由局工程部负责解释。

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第五篇：19中建三局项目审计办法

中建三局项目审计管理办法

第一章

总 则

第一条 为了适应企业经营机制的转换，促进国有资产的保值、增值，提高企业的管理水平和经济效益，健全企业的自我约束机制，制定本办法。

第二条 凡实行全额承包的工程项目，必须在竣工结算后，经过审计认定，方可按项目全额承包责任书兑现。对于停工达一年以上的项目，可进行事中审计，根据中间结算情况和成本控制情况进行预兑现。

第三条 工程项目审计应以国家审计法规和财经政策为依据，以项目全额承包责任书为主要内容，对工程项目的财务收支、经济效益和项目全额承包责任书规定的承包范围、承包方式、承包内容、奖罚办法等内容进行监督和作出客观、公正的评价。

第四条 本办法适用于局属各单位所有实行全额承包的工程项目。

第二章 审计的组织与为实施

第五条 工程项目审计实行局、公司和分公司三级管理、三级审计的办法。局重点工程项目、单位造价在一亿元以上的项目以及局直管项目，由局内部审计机构组织审计或委托公司进行审计，其他项目由公司、分公司内审机构依照本办法自行审计，局内审机构视情况抽查。

第六条 审计项目由各单位分管项目全额承包或审计工作的行政领导确定，由各单位内审机构或审计人员(含专职和兼职)负责会同有关业务部门完成。

第七条 工程项目审计根据需要可以采取事中、事后两种方式。事中审计应在工程项目达到某一控制点后进行，其目的在于及时总结经验，发现问题，纠正偏差，以利后期改善管理和不断提高经济效益。事后审计一般应在工程办完竣工结算后，对整个工程的全额责任承包书的签订及执行情况作出审计认定，提出承包兑现奖罚意见。

第三章 审计的主要内容

第八条 工程项目全额承包责任书的签订情况

（一）项目全额承包责任书必须经承发包双方签字，未经双方签字的视为无效；

（二）标价是否分离，确定的承包基数是否科学、合理，上交比例是否明确；

（三）项目承包负责人是否明确，是否符合全额承包管理要求；

（四）承发包双方是否按工程项目全额承包责任书的规定享受权利和履行义务。

第九条 工程项目管理与核算的执行情况

（一）企业财务制度和企业会计制度的执行情况；

（二）国家财经法纪和企业有关制度的遵守情况、财产物资管理情况；

（三）内部控制制度的建立和执行情况；

（四）项目成本核算责任制和成本管理制的建立和执行情况；

（五）项目责任成本表的编制情况及计划成本的执行情况；

（六）项目劳务队伍的选用是否按照规定执行，工程分包是否签订分包合同，合同条款内容及分包工程款的决算是否合规，与分包单位的工程款清算情况和往来帐项的核对情况；

（七）材料物资的采购是否按规定执行；

（八）成本分析制度的健全性和执行情况及其效果。第十条 工程项目承包合同经济指标完成情况

（一）工程结算收入和上交费用的真实性、帐务处理的合规性，与业主各项经济往来的清算情况及往来帐项的核对情况；

（二）工程实际成本、费用和营业外收支情况；

（三）所有往来单位经济业务清算情况、往来帐项的核对情况；

（四）工程款的收取及上交款项完成情况（含各项税款）；

（五）帐面资产的真实性和稳健性；

（六）利润和其他经济指标的准确性。第十一条 工程项目承包合同技术指标完成情况

（一）工期、工程质量、安全生产、文明施工和CI形象等是否达到合同要求；

（二）工程档案资料及其它技术资料是否完整，质量是否符合要求；

（三）与业主的施工合同的履行情况及遗留问题。

第四章 审计的工作程序

第十二条 工程项目竣工结算后一个月内，或停工达一年时，项目经理部应向上一级提出书面的审计申请，其中局重点工程项目、单位造价在一亿元以上的项目以及局直管项目，应向局提出申请。在工程竣工结算后两个月内或停工后15个月内，内部审计机构应组织审计。

第十三条

若项目经理部或下级单位未根据上一条规定的时间期限提出审计申请的，内部审计机构应及时了解情况，可要求其提出审计申请或直接下达审计通知。

第十四条 内审机构根据确定的审计项目，了解被审计项目的有关情况，索取有关资料，确定审计重点。

第十五条 成立审计组，拟定审计工作方案，报本单位主管领导批准。第十六条 在实施审计三日前，内审机构向被审工程项目经理部或其所在单位下达书面《审计通知书》，被审工程项目经理部接到通知后，应提供下列资料：

（一）工程项目全额承包责任书及其附件；

（二）与建设单位及分包单位签订的工程施工合同（或劳务合同）和有关补充合同、协议、会议纪要等；

（三）与建设单位及分包单位审定的工程结算书、财务结算书及其他经济方面的结算书；

（四）租赁等经济方面的合同、协议、会议纪要等；

（五）会计凭证、会计帐簿、会计报表、银行对帐单和调节表、往来帐项 的对帐单等；

（六）项目编制的标准成本表、成本分析表；

（七）统计、材料、动力、劳资等业务核算资料和材料物资盘点表、机械设备盘点表；

（八）工程项目全额承包责任书执行情况和财经纪律遵守情况的自查报告；

（九）项目经理的述职报告；

（十）审计组要求提供的其他资料。

第十七条

审计组审阅第十六条所列资料，查阅与审计事项有关的文件、规章制度及其他资料。

第十八条

采取访问、座谈、抽查实物等方法取得书面资料以外的证明材料，由提供者签字确认，并注明日期。

第十九条

审计组对审计过程中所搜集的资料及证明材料进行分析、整理、综合、鉴定，写出审计报告，提出奖罚意见。

第二十条

审计组上报审计报告前，应当征求被审计项目部的意见，被审计项目部应当自接到审计报告之日起十日内，将书面意见送交审计组。

第二十一条 单位行政主管领导和项目法施工领导小组听取审计组汇报审计情况，审定审计报告，出具审计结论和决定，下达给工程项目部和其所在单位执行，同时报上一级内审机构备案。

第二十二条 对严重违反财经纪律和造成重大经济损失的事项，交由本单位纪委监察部门查处。

第二十三条 项目审计结束后，所形成的审计工作底稿文件、函件等资料，应及时搜集齐全，整理立卷，根据国家有关档案管理规定和企业档案管理办法办理。

第五章 审计人员的主要职权和责任

第二十四条 审计组和审计人员实施审计时，可以运用检查、监盘、观察、查询及函证、计算、分析性复核等方法，审查工程项目部的会计凭 证、会计帐簿、会计报表，查阅与审计事项有关的文件、资料，检查现金、实物、有价证券和电子帐务处理系统，取得审计证据。

第二十五条 对正在进行的违反财经纪律，造成损失浪费的行为作出临时制止决定。

第二十六条 对阻挠和破坏审计工作，以及拒绝提供有关资料的，经有关领导批准，可以采取必要的临时措施，并提出追究有关人员责任的建议。

第二十七条 提出改进内部管理、提高经济效益的建议。

第二十八条 对严重违反财经纪律和造成重大损失浪费的人提出追究责任的建议。

第二十九条 对在审计工作中作出突出贡献的人员，应给予适当的奖励；对因审计人员以权谋私、弄虚作假、泄露秘密、给企业造成重大经济损失或带来不良影响的，应视情节轻重，给予适当的行政处分或经济处罚。

第六章 第六章 附 则

第三十条 本办法自2002年11月12日起实施，原《中建三局工程项目审计暂行办法》同时废止。

第三十一条 本办法若与上级或国家有关规定有抵触时，以上级或国家的规定为准。

第三十二条 本办法由局监察审计部负责解释。