证券营业部2010年下半年投资者教育总结及2011年工作计划

第一篇：证券营业部2010年下半年投资者教育总结及2011年工作计划

2010年证券营业部 投资者教育活动总结及 2011年工作计划

2010年，我们利用在投资顾问方面的产品和服务，利用我们的专业优势和专业知识，利用投资者教育策略会，重点做好投资者培训教育，营业部在市场变化较大时临时采取分析师即时现场盘后点评的做法，大大缓解了投资者的紧张情绪；另一方面，我部的优秀客户服务品牌----QQ在线理财指导也发挥了巨大的作用，我部客户服务人员及时通过飞信、短信、电话、QQ等联系方式，及时针对市场情况对客户股票池进行点评，有效避免客户资产的更大幅度亏损，受到客户的积极称赞，也有效提升了我部的客户服务水平。

一、2010年下半年投资者教育工作总结

（一）对新开户的投资教育措施

对于新开户投资者，营业部坚持请客户先仔细阅读《风险揭示书》，提示证券交易可能会产生的风险，让客户充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”。此外我部每天设专人向客户讲解有关业务合同、协议的内容，提示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认。我部客服人员自制的“新客户培训教材”（PPT课件），内容包括从开户、转账、识盘、交易品种介绍、操作理念与技巧、风险教育与案例等内容，于每周三给新开客户讲解，讲解过程中做到简洁化、简单化、体系化，同时又必须避免不必要的空谈内容（如抢帽子、短多等名解），尽量做到新开户一看就懂，简简单单按照教材就能做到全面地基本操作，为新入市客户教育起到一个良好的铺垫作用。针对创业板，咨询客户是否需要了解创业板，是否需要在创业板打新股、风险承受能力如何等问题向新客户讲解，避免客户因不了解创业板而引起不必要的损失。

（二）对老客户的投资教育措施

每周三在我部举办散户投资者日常教育，大中户每日作分散式教育。对散户的教育已经实现了规律化、系统化、制度化。日常教育重点在市场风险教育，市场热点研判，重大事件分析，宏观经济形势预测，个股点评以及技术综合分析、风险揭示等。分散式教育则针对每位客户的投资特点和投资品种分别进行点评和分析。每日三点收盘后，对于场内客户通过广播、股评、交流座谈、QQ群等方式对投资者进行教育，促使投资者认清市场发展走势，提高操作的成功率。特别是最近针对新开客户较多、的特点，我部专门安排人员进行客户培训（包括新股民培训），增加客户的知识，系统、合理、见序渐进的方式培养客户，使客户尽可能多地掌握知识，不因无知而受损失。

在每周五下午进行的股评分析会，对客户进行系统化教育，积极推进分析会成为营业部吸引客户的重点之一。股评分析会的内容主要分为几类：

1、证券交易常识培训讲座，讲解内容主要有：提示证券交易风险、讲解证券交易品种、费用收取标准，权证交易的风险和注意事项，开放式基金的交易风险；

2、专题讲解股票交易具体流程、炒股软件的具体操作流程及各项技术指标的选取和应用；

3、投资分析会，主要涉及宏观经济分析、行业分析、公司分析等基本面的分析要领，以及K线、MACD等技术指标的要领分析；

4、投资理财观念的教育，主要学习巴菲特、林奇等国际投资大师的成功投资方法，树立理性投资和长期投资的理念，建立一种适应客户自身的投资方法和投资理念；

5、投资理财意识的确立，虽然我们作为证券公司，本身应只涉及股票、基金等理财工具，但我部分析师却认为应教给客户一个宏观、全面的理财观念，涉及存款、房地产投资、股票、国债、基金、保险等理财产品，唤起客户以家庭为单位、以风险承受能力为出发点配臵资产的综合理财意识。

（三）创业板的投资者教育

创业板上市是证券发展史上的一个里程碑。为配合此项工作顺利开展，自2009年7月15日创业板投资者适当性管理工作启动以来，我部就已进行了积极的准备，对全体员工进行了相关知识的培训，并结合证监会、证券业协会以及公司的相关要求，对创业板相关业务的制度流程进行了设计，确保创业板业务平稳有序进行。我部在业务大厅专门安排了一个独立的柜台负责办理创业板相关业务，并要求相关员工严格按照讲解、风险测评、签署协议、创业板知识培训等流程开展相关业务。

（四）特殊情况 投资分析会是我部传统的精品服务项目，在客户中间具有良好的口碑，今年我们继续加大了这一精品栏目的推广力度，着力打造公司专业化形象，全年投资分析会不乏可圈可点之处。

（五）总结

投资者教育是一个日常而又艰巨的工作。我们应该清醒的认识到把保护投资者的利益做为我们工作的重中之重。在今后的工作，我们将在加强自身学习、规范自身行为的同时，继续向投资者普及法律法规、揭示市场风险、介绍投资品种，引导正确投资理念，自觉维护市场秩序，促进证券市场健康稳定发展。

二、2011年投资者教育活动计划

（一）继续进行客户分级工作，继续探索新的服务产品和服务渠道

2011年客户服务部将在2010年下半年分级服务的基础上，持续、动态分级，加强客户第一手资料的掌握，为公司、营业部CRM（客户关系管理）的上线提供参考依据，建立我部分级服务品牌，并进行广泛宣传，让客户知晓我们的服务、认可我们的服务，依据我们的研究内容而投资并为此付费，是2011年客服工作的重点。

（二）继续加强客服基础工作的服务力度

现我部有投资内参、各县培训会、交通广播电台股评节目、每季大型投资策略报告会、节假日客户维系等各种服务产品，服务渠道我们主要采取飞信、QQ理财群、短信发送等形式，今年上半年我们积极推广飞信服务、加强QQ理财群的扩展、邮箱建设，保证每天发送投资内参。公司的各项制度已基本完善，需要的是客服部的执行力，因而，客服人员应尽职尽责，以客户需求为导向，为客户着想，每逢新股发行、增发、配股、股票异动、身份证更新等事情时，必须电话、飞信、短信至相关客户，确保客户利益不受损。

继续加强休眠客户的回访。2009年10月份，公司新制定“客户回访制度”，今年将是关键性的落实一年。营业部专门安排人员负责客户回访，尤其是针对大额资产且周转率不高的客户，是我部回访的重点。

（三）加大VIP客户的服务力度，设立投资规划专柜，提高核心客户的忠诚度。

在开户大厅设立大堂经理兼VIP客户接待员。一方面及时协调、处理柜台和客户发生的疑难问题，提高工作效率；另一方面为VIP客户建立从入场到离场的专用通道，满足VIP客户的特殊需求；对新开VIP客户进行初次回访，将有需求的客户提供给投资顾问部，进行下一步分级服务。

设立投资规划专柜，免费给新开客户和有需求的客户提供投资理财规划服务针对许多客户缺少必要的投资知识，部分新客户开户后因不懂投资理财规划，迟迟不能产生贡献的问题，我部通过大量实践，专门设计了一份科学且填写方便的《客户风险承受力评价表》和《客户风险态度测试表》，通过测试结果对客户风险承受力和风险态度进行评估，并据此给客户提供理财规划设计，并提供相关投资品种配臵指导。这样一方面提升了我部的专业理财服务形象，另一方面了提高了客户的贡献率，更大程度上降低了空户率。

（四）银证联合营销、联合培训

今年，我们准备进一步加强与银行、保险的营销力度，三方共享核心客户，交叉营销，为客户提供全方位、专业细致的理财服务，实现共赢；并且，现在出现一种新形式的合作，就是联合培训，双方召集客户在某地进行理财报告会，以培训促营销，以培训带动业务的拓展和品牌的宣传是将来培训会的重点。下一步，客户服务部将不时深入各县、各区与银行、保险联合进行大型培训会，提高客户的投资理财水平，加强营销和服务的宣传，树立公司的品牌。

（五）加强员工素质的提高

证券行业是知识密集型的行业，需要我们不断地更新自己的知识储备，不断地接受新的知识。因此，今年，客服部将内挖潜力---全力要求各位员工通过投资咨询资格，提高营业部的整体综合素质。

强化新知识的学习，针对股指期货、融资融券的推出预期，营业部将适时集中员工进行培训教育，内容将包括基础知识、风险特点、客户培训、业务操作等方面提前进行培训，确保所有员工都能了解基本的概念、风险，体现出我们的专业化形象。

（六）加强新的研究产品研究，树立更多的研究品牌 营业部的“新股投资策略”不仅在公司生根发芽，树立形象，而且已经在其他外部打出了名堂，不时有各地的记者电话连线采访我部研究人员，就新股问题征求分析师的意见。目前我部在交通广播电台的股评节目在市场已带来很大的市场冲击力和影响力。今年我们将在报纸、互联网等媒体上推出我部的股评、研报等内容，并打算培养更多的研究人员从事不同的研究产品，建立团结、协作的投研团队，不仅提供简单实用的资讯产品，而且要提供各种深度的研究产品（一方面从日、周、月、年等时间角度考虑产品时效，另一方面从策略、宏观、行业、公司等角度考虑产品的深度和广度），满足各类投资者的不同需求，体现客户的个性化需求和服务产品批量化生产的完美结合。

（七）建立客户评分（积分）系统，为下一步分级服务划分目标群体做必要的准备

按照公司“以客户分级服务为突破口，逐步推进客户服务模式转型”的要求，我部在巩固原有服务的基础上，2011年着力构建客户分级服务体系，并在设计和构建过程中提出了“体系要全、分级要细、手段要多，实施要易、推广要便、成效要快”六要原则，力求体系设计符合服务转型的要求。目前我部依托公司研发部和服务推进部的优质资源，已构建出涵盖“理财服务、投资策略服务、资讯服务、咨询服务”等多项服务体系，并通过飞信、手机短信、QQ、邮箱进行了推广和试运行。下一步，我们将根据试运行情况进一步完善体系内容，并加大服务渠道建设，力争彻底摆脱单纯依靠价格竞争的通道型服务，走出我们的特色化服务之路。

在2011年里，我们会再接再励，奔着我们的目标继续努力。

第二篇：证券营业部投资者教育总结[模版]

投资者教育总结

在过去的2010，我营业部结合公司总部对投资者教育工作的文件精神，继续加大了投资者教育工作的力度，并结合证券市场的状况，开展了内容丰富，针对性强的投资者教育活动。

首先，根据公司总部的要求，对投资者教育工作进行了自查，规范了投资者教育工作的相关细节，做到按总部的统一要求开展投资者教育工作。将投资者教育工作重点放在了打击非法证券、提高投资者对证券市场的认识、交易所重点监控股票的风险类型、反洗钱宣传以及加强投资者自身合法权益的维护上，通过举办投资者教育讲座、电话回访、发放宣传材料、播放DVD、发送短信信息等形式，使投资者了解如何做到资产安全、权利维护及受到不法侵犯的解决途径等相关知识，让客户对资产安全、维权、反洗钱有了一定了解和认知。

具体工作总结如下：

一、本在营业部一楼营业大厅共举办三次投资者教育讲座，累计参加人数四百多人次，出要内容包括：

1、非法证券活动揭示。创业板知识及投资策略。

2、交易所重点监控的股票风险类型。

3、反洗钱宣传。

4、期货市场认识。

5、投资策略等。让投资者了解非法证券的主要形式及如何防范，了解创业板、股指期货市场以及反洗钱相关知识。指导投资者如何形成自己的投资理念。

二、营业部统一安排员工定时间、定任务进行客户回访，并做好录音记录，主要内容是如好保护好自己的账户安全、账户不正常如何解决等内容。累计电话回访4670余人次、书面回访130余人次。1

三、按营业部安排计划，在营业大厅播放上海证券交易所“证券大讲堂”录像节目，共计播放13次。向客户发放营业部制作的《投资者教育专题讲座》DVD光盘，累计发放500多份。在营业部显著位置张贴并向客户发放总部下发的《投资者教育宣传彩页》《投资者教育手册》，累计发放3600多分。

四、客服部、咨询部通过电话、短信等方式通知投资者的到期权证及股票的增发、配股等事宜。并向客户宣传权证的风险，使客户正确认识权证。其中，累计发送短信20000余条。

五、对交易所监控的股票，电话告知相关股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投资者教育的宣传工作。

每日及时更新投资者教育园地的证券法律法规及其他相关内容。在中午收市时，通过营业部内部广播，向投资者讲解重大信息的解读、市场的变化、市场的风险等，累计六十余次。

每周在广播电台财经节目，向广大的投资者做好市场分析及风险防范工作。累计参与32次。

在即将到来的2011年，营业部将按照证监局、证券业协会、公司总部的要求和安排，继续大力开展投资者教育工作，规范投资者教育工作细节。重点放在创业板相关知识及风险防范上；将交易所重点监控的股票风险及时告知客户，教育投资者理性投资；加大客户电话回访力度和范围；将各项措施深入落实。

2011年1月14日

第三篇：证券营业部投资者教育工作总结

**营业部

2011投资者教育工作总结

一、投资者教育工作意义

无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明，投资者教育是各个国家或地区监管机关和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。经过十几年的发展，我国证券市场已经具有一定规模。2006年以来，随着法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，投资者信心不断增强，家庭投资理财观念逐渐普及，大量银行储蓄客户分流到证券市场。新基民、新股民进入证券市场，增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少，风险意识不强的问题，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投机色彩严重，投资理念缺失。因此，坚持长期有效、努力不懈地开展投资者教育工作，形成投资者教育工作的长效机制，是保障资本市场平稳运行、良性发展的重要举措，是资本市场的一项重要的基础性制度建设。

根据2011年初我营业部制定的“**营业部投资者教育工作计划”要求，配合市场新形势、新要求，我们积极贯彻上级监管部门及公司总部关于加强投资者教育活动文件精神，在2011年通过专岗专人开展投资者教育活动，在应对市场风险、倡导理性投资理念及稳定投资者队伍等方面取得了积极成效。

二、2011投资者教育工作执行情况，总花费

（一）投资者教育园地建设情况

根据证监会及公司传达的精神，我们认真对照公司下发的投资者教育园地张贴内容，按要求张贴了相关信息，包括相关法律法规、重要的通知公告、风险提示公告以及每日的证券市场即时信息。

同时，我们在显耀位臵张贴了营业部及相关监管部门的投诉电话及联系地址，对于客户的现场投诉填制客户投诉日志表并于当天交营运总监。及时跟踪考核历史投诉处理结果，对尚未解决的投诉事件或存在的客户投诉潜在隐患的环节进行认真梳理和整顿，杜绝投诉升级或群体性事件。

为了加强对新客户的投资者教育工作，我们在客户开户后及时发放《入市宝典》、《**证券网上交易指南》、《**证券投资者入市教育ABC》等相关资料，并在客户区开设了创业板专栏、反洗钱专栏、股指期货专栏、融资融券专栏及基金与理财产品专栏，按要求张贴了相关业务的重要文件并及时进行更新，供投资者查阅。

布臵投资者教育专栏1万元，场内张贴风险提示牌0.3万元，共计1.3万元。

（二）基础投资者教育活动（新股民学堂、日评、周评、股市沙龙等常规活动）开展情况

2011年共组织新股民学堂8次，周评22次，股市沙龙等理财讲座10次，反洗钱宣传讲座3次，融资融券专题讲座8次。

我营业部通过组织的各类投资者教育活动，对新开户客户普及基础知识，提示市场风险；对老客户根据即时的市场特征开展投资交流、介绍融资融券等创新业务，引导投资者树立正确的投资理念，提高了

投资者风险意识和承受能力。

以上活动为客户赠送手提袋、环保袋等小礼品费用总计1万元.（三）专项投资者教育活动（主题报告会、投资策略会、户外宣讲等大规模主题活动）开展情况。

2011年4月23日，为了进一步加强与核心客户的交流，更好的回馈客户对我营业部的支持，我们组织40名客户参加以“融资融券投资交流”为主题的室外客户联谊活动。

此次活动的开展，通过客户之间对融资融券操作心得的交流，使大家进一步加深了对此项创新业务的理解。同时，通过交流我们协助客户掌握了融资做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客户注意把握下跌趋势中的投资机会。此次活动费用总计0.5万元。

（四）短信、QQ群等客服平台服务情况

短信、QQ群等即时通讯方式是我们对客户进行风险提示的主要服务方式。**证券投资顾问平台里的签约客户，每天可通过短信、电子邮件、QQ群接收到投资理财中心重点推荐的有关市场、板块及个股的重大事件、重大风险、重要机会，组合更新等信息，及时提示客户相关投资机会及风险，此项服务得到了广大客户的一致好评。

（五）宣传品发放情况

1、我营业部发放的宣传品主要包含以下资料： 电话委托流程图：3000份 网上交易委托流程图：5000份 反洗钱宣传小知识：5000份 基金定投宣传折页：5000份

**证券简介宣传折页：2000份

2、以上宣传品的印刷、购买费用合计3万元。

三、2012投资者教育工作计划，总预算

通过2011年投资者教育及风险提示的工作实践，我们得出许多相关方面的经验。根据证监会及总公司的要求2012年我们计划在原有内容的基础上，将此项工作继续开展并进一步深化细化，具体计划如下：

一、继续丰富投资者教育园地，完善风险提示专栏，对投资者进行宣传教育，尽可能多的通过各种途径接受投资者投诉，为客户排忧解难，与此同时，也完善了投资者基础教育工作；

二、宣传**证券网站的投资者教育专栏，宣传网上“投资者教育园地”、在线“投资风险承受能力测试评估”、公司投资者教育宣传资料下载，让客户通过证监会、交易所网站了解相关投资者教育信息；

三、发放一系列针对性强的投资者教育宣传资料，如满足中小投资者需要的《入市宝典》、加强员工投资者教育业务技能培训的《经纪业务常见问题手册》、针对新员工培训的《经纪业务入职培训教材》，针对入门投资者教育专用的《新开户客户交易指南》等；

四、继续组织开展证券知识讲座，随着两融业务的不断发展及转融通业务的即将推出，我们依据投资者的需要，针对客户在交易中的一些问题及交流策略和技巧进行探讨，同时对一些有资格仍未开通的客户进行不同方式的沟通和推荐，让更多的客户参与的融资融券业务中，也将打算对有意愿但资金不够的客户进行业务宣传和业务介绍，使他们提前掌握这方面的知识为日后开通此项业务打下一定的基础。

对上述这些客户会定期或不定期开展一些讲座和研讨活动，并通过网络的课程学习模式播放“财富大讲堂”讲座，以更好服务于遍布全国的公司现有客户，推动潜在客户认识和了解**，丰富投资者金融知识，提高投资者风险意识和规避风险的能力。本计划与其它客户经理配合每月做2次相关培训与讨论沙龙。

五、切实做到对新开户投资者的全面覆盖，对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训；通过举办投资者见面会、股民交流会、股市沙龙等专题活动，聆听投资者的意见建议，来增强营业部和投资者之间的沟通，来提升营业部的服务水平；邀请专家和证券资深人士来营业部举行证券投资方面的报告会，拓展投资者的投资思路，提高客户的投资技巧；

六、做好投资者教育工作的同时展开自我教育。加强销售人员的培训和管理，特别是对经纪人的业务技能、法律法规、职业道德和风险控制等方面的培训工作，在培训中应当侧重融入投资者教育的内容；加强分支机构咨询业务的管理和教育，避免出现无投资咨询业务资格的营销人员向投资者提供投资建议的情况；

七、积极参加证监会、交易所及证券业协会等上级部门组织的各类投资者教育活动；

八、2012年投资者教育活动经费预算：

1、每季度新股民培训：赠送小礼品、提供矿泉水等；预计费用：400元*4次=1600.00元；

2、营业部核心客户联谊活动：2012年计划全年组织四次核心客户联谊活动；预计费用：8000元*4次=32000.00元；

3、各种宣传活动：印制各种宣传资料、开展各项社区宣传;预计费用：20000.00元； 4、2012全年预计费用总计：53600.00元。

以上为我部2012年投资者教育及风险提示工作的计划，具体工作我们会根据证监会及总公司各阶段工作的变化实施动态调整。

**证券****西路营业部

2012年1月6日

第四篇：平安证券商报路营业部投资者教育活动总结

平安证券大连营业部投资者教育活动总结

平安证券大连人民路营业部于2009年5月23日(星期六)，上午9：00—11：00，在平安大厦3楼5号教室举行了投资者教育课程，这次课程是股民学校系列课程的一部分，主要向投资者介绍了公司的近期投资策略，股票的基础知识，手机炒股的下载及应用。由平安证券讲师陈小强主讲策略和股票基础知识，研究咨询岗邵博洋负责讲解手机炒股软件的下载及应用。主要的参与人员为营业部电话和短信通知的感兴趣的相关客户，共有超过70名客户参与。

本次课程课堂气氛活跃，现场互动良好。讲师讲解深入浅出，由大家熟悉的例子入手，逐步深入讲解，且相关案例时效性强，课件图文并茂，充分满足了客户的听讲需求。会上大家踊跃发言提问，会后又与讲师作了更深入的交流沟通。

客户听后反响不错，纷纷反应要继续参与营业部的股民学校，希望多学习些实用的投资知识，此类活动对他们的投资特别有好处，也对平安证券大连营业部能够免费的提供这样的讲座服务表示赞赏和感谢。

第五篇：证券营业部投资者教育工作总结

xx证券xx营业部

xx年xx月份投资者教育工作总结

xx证券xx营业部认真贯彻落实中国证监会《关于做好xx年投资者教育工作的通知》文件通知精神，为了深入持久有效的抓好投资者教育工作，引导投资者树立正确的投资理念，培育成熟理想的投资者队伍，xx营业部在全体员工辛勤努力下，勤勉实干，扎实奋进，xx月份无极光明南街营业部投资者教育工作如下：

（一）普及证券知识，加强新业务宣传

营业部针对新股民、新基民等投资经验较少的中小投资者，向他们讲解和宣传证券市场基础知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制以及识别合法证券经营机构等。

营业部同时加强了对新业务的宣传力度，尤其对场外市场、债券市场、国际板、融资融券、新三板和理财产品等新业务开展了多方面的教育和风险提示，在一楼散户大厅投资者教育园地里张贴了相关资料，供股民查阅和了解。

（二）举办股市沙龙，方便投资者沟通

营业部于xx月中旬在一楼散户大厅举办了一次具有教育意义的股市沙龙，为大家现场讲解股票操作方法、投资风险规避、证券法律法规、等一系列证券知识，方便了大家对当前国家政策的理解、股市行情的把握、投资者权益保护等内容的了解，现场气氛活跃，场面热烈，营业部还为到场股民发放了股票k线图分析图解、投资者教育光盘等资料，方便了股民，受到了股民的一致好评。

（三）加强客户回访，进行分级化管理

营业部加强了客户回访制度，对新开户客户在xx周内完成回访，建立客户回访专用记录本，针对股民交易中遇到的问题进行了解答和帮助。客户根据自己不同的风险偏好，及根据自己的资金量的大小，利用公司xx平台采取不同的服务，提示风险，加大投资者的保护力度。

（四）加强风险提示，公布电话和信箱

营业部在公告栏醒目位置张贴公司统一下发的《风险揭示书》，对社会上一些非法证券买卖进行揭露，提醒广大投资者谨防受骗上当。营业部在投资者教育园地显著位置张贴了股民投诉电话和证监局举报电话，在一楼柜台处设立了股民意见箱，方便处理股民问题和建议。

（五），开通短信业务，赠送投资者软件

营业部为所有开通短信业务的股民通过xx平台发送新股申购、申购中签、大盘走势和基金认购等信息。在近期例如xx（股票名称）等股票配股时，营业部均对持股股民进行了短信及电话通知。

针对营业部的大中客户，我们赠送了公司xx、xx炒股软件，为股民投资决策提供了帮助，为降低股市风险、培育股民理性投资提供了有力保障。

xx证券xx营业部

xx年xx月xx日