证券营业部关于开展2投资者教育宣传月活动的总结

第一篇：证券营业部关于开展2投资者教育宣传月活动的总结

证券营业部关于开展投资者教育宣传月活动的总结

为了认真贯彻执行中国证券业协会《关于在全行业集中开展反洗钱宣传活动的通知》，积极响应区证券期货业协会在8月开展以反洗钱宣传活动为主的投资者教育宣传月系列活动。我部按照协会进行投资者教育活动的要求，普及法制教育，进一步强化反洗钱意识，促进合规建设，切实保障投资者合法权益。在公司总部和协会的大力支持下，营业部全体员工高度重视，精心策划，集中力量，于8月1日至9月16日在营业部内部和附近居民社区邀请了大量的投资者，围绕着本次活动的主题“反洗钱”，进行了内容丰富的投资者教育宣传活动。

本次活动得到了广大投资者的积极响应，宣传小组在营业部内设立了醒目的反洗钱咨询台和悬挂反洗钱的宣传横幅，很多人在反洗钱的宣传页和横幅前驻足停留，仔细观看。此次活动，我们邀请了营业部资深的客户经理和投资顾问，现场为投资者进行反洗钱的宣讲和解答，帮助他们识别不断花样翻新的非法证券期货投资活动，提醒广大投资者抵制非法证券期货投资活动。营业部领导同志多次亲临现场指导，鼓舞了参加反洗钱宣传活动的全体人员。大家的干劲更足，积极扩大反洗钱宣传活动范围，主动向更多的人开展反洗钱宣传。对于未能来到营业部反洗钱活动宣传会场的客户，我部通过短信或电子邮件的形式，把反洗钱的宣传活动，及时地向客户进行宣传。广大投资者充分肯定了我们开展的反洗钱法制宣传活动，广大投资者称赞这次宣传活动举办得非常及时，非常有针对性，起到了维护投资者权益，遏制非法证券活动的积极作用。本次宣传活动取得良好效果。现场共发出各类反洗钱和抵制非法证券投资的宣传资料3000多份，参与咨询的投资者络绎不绝，宣传活动达到了预期效果。

我们同时组织了客户以《为何啥都涨就股市不涨》为主题的投资者教育活动，并在此次活动中提醒广大投资者识别和抵制非法证券活动的建议、防范非法证券投资咨询和反洗钱活动。通过细化对于证券非法活动的讲解，广大投资者对于什么是证券非法活动和反洗钱的定义和内涵有了明确的认识，也进一步了解净化投资环境人人有责。通过我们的教育活动已经深入每一位与会的投资者的心中，我们坚信大家也会把这种理念带回去，带给身边的每一位正在投资和即将会进行证券投资的投资者。通过这次协会组织的反洗钱投资者教育活动，不但完成了协会的号召进行反洗钱宣传活动的要求，还为营业部提升了品牌形象。

第二篇：证券营业部投资者教育总结[模版]

投资者教育总结

在过去的2010，我营业部结合公司总部对投资者教育工作的文件精神，继续加大了投资者教育工作的力度，并结合证券市场的状况，开展了内容丰富，针对性强的投资者教育活动。

首先，根据公司总部的要求，对投资者教育工作进行了自查，规范了投资者教育工作的相关细节，做到按总部的统一要求开展投资者教育工作。将投资者教育工作重点放在了打击非法证券、提高投资者对证券市场的认识、交易所重点监控股票的风险类型、反洗钱宣传以及加强投资者自身合法权益的维护上，通过举办投资者教育讲座、电话回访、发放宣传材料、播放DVD、发送短信信息等形式，使投资者了解如何做到资产安全、权利维护及受到不法侵犯的解决途径等相关知识，让客户对资产安全、维权、反洗钱有了一定了解和认知。

具体工作总结如下：

一、本在营业部一楼营业大厅共举办三次投资者教育讲座，累计参加人数四百多人次，出要内容包括：

1、非法证券活动揭示。创业板知识及投资策略。

2、交易所重点监控的股票风险类型。

3、反洗钱宣传。

4、期货市场认识。

5、投资策略等。让投资者了解非法证券的主要形式及如何防范，了解创业板、股指期货市场以及反洗钱相关知识。指导投资者如何形成自己的投资理念。

二、营业部统一安排员工定时间、定任务进行客户回访，并做好录音记录，主要内容是如好保护好自己的账户安全、账户不正常如何解决等内容。累计电话回访4670余人次、书面回访130余人次。1

三、按营业部安排计划，在营业大厅播放上海证券交易所“证券大讲堂”录像节目，共计播放13次。向客户发放营业部制作的《投资者教育专题讲座》DVD光盘，累计发放500多份。在营业部显著位置张贴并向客户发放总部下发的《投资者教育宣传彩页》《投资者教育手册》，累计发放3600多分。

四、客服部、咨询部通过电话、短信等方式通知投资者的到期权证及股票的增发、配股等事宜。并向客户宣传权证的风险，使客户正确认识权证。其中，累计发送短信20000余条。

五、对交易所监控的股票，电话告知相关股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投资者教育的宣传工作。

每日及时更新投资者教育园地的证券法律法规及其他相关内容。在中午收市时，通过营业部内部广播，向投资者讲解重大信息的解读、市场的变化、市场的风险等，累计六十余次。

每周在广播电台财经节目，向广大的投资者做好市场分析及风险防范工作。累计参与32次。

在即将到来的2011年，营业部将按照证监局、证券业协会、公司总部的要求和安排，继续大力开展投资者教育工作，规范投资者教育工作细节。重点放在创业板相关知识及风险防范上；将交易所重点监控的股票风险及时告知客户，教育投资者理性投资；加大客户电话回访力度和范围；将各项措施深入落实。

2011年1月14日

第三篇：证券营业部投资者教育工作总结

**营业部

2011投资者教育工作总结

一、投资者教育工作意义

无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明，投资者教育是各个国家或地区监管机关和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。经过十几年的发展，我国证券市场已经具有一定规模。2006年以来，随着法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，投资者信心不断增强，家庭投资理财观念逐渐普及，大量银行储蓄客户分流到证券市场。新基民、新股民进入证券市场，增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少，风险意识不强的问题，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投机色彩严重，投资理念缺失。因此，坚持长期有效、努力不懈地开展投资者教育工作，形成投资者教育工作的长效机制，是保障资本市场平稳运行、良性发展的重要举措，是资本市场的一项重要的基础性制度建设。

根据2011年初我营业部制定的“**营业部投资者教育工作计划”要求，配合市场新形势、新要求，我们积极贯彻上级监管部门及公司总部关于加强投资者教育活动文件精神，在2011年通过专岗专人开展投资者教育活动，在应对市场风险、倡导理性投资理念及稳定投资者队伍等方面取得了积极成效。

二、2011投资者教育工作执行情况，总花费

（一）投资者教育园地建设情况

根据证监会及公司传达的精神，我们认真对照公司下发的投资者教育园地张贴内容，按要求张贴了相关信息，包括相关法律法规、重要的通知公告、风险提示公告以及每日的证券市场即时信息。

同时，我们在显耀位臵张贴了营业部及相关监管部门的投诉电话及联系地址，对于客户的现场投诉填制客户投诉日志表并于当天交营运总监。及时跟踪考核历史投诉处理结果，对尚未解决的投诉事件或存在的客户投诉潜在隐患的环节进行认真梳理和整顿，杜绝投诉升级或群体性事件。

为了加强对新客户的投资者教育工作，我们在客户开户后及时发放《入市宝典》、《**证券网上交易指南》、《**证券投资者入市教育ABC》等相关资料，并在客户区开设了创业板专栏、反洗钱专栏、股指期货专栏、融资融券专栏及基金与理财产品专栏，按要求张贴了相关业务的重要文件并及时进行更新，供投资者查阅。

布臵投资者教育专栏1万元，场内张贴风险提示牌0.3万元，共计1.3万元。

（二）基础投资者教育活动（新股民学堂、日评、周评、股市沙龙等常规活动）开展情况

2011年共组织新股民学堂8次，周评22次，股市沙龙等理财讲座10次，反洗钱宣传讲座3次，融资融券专题讲座8次。

我营业部通过组织的各类投资者教育活动，对新开户客户普及基础知识，提示市场风险；对老客户根据即时的市场特征开展投资交流、介绍融资融券等创新业务，引导投资者树立正确的投资理念，提高了

投资者风险意识和承受能力。

以上活动为客户赠送手提袋、环保袋等小礼品费用总计1万元.（三）专项投资者教育活动（主题报告会、投资策略会、户外宣讲等大规模主题活动）开展情况。

2011年4月23日，为了进一步加强与核心客户的交流，更好的回馈客户对我营业部的支持，我们组织40名客户参加以“融资融券投资交流”为主题的室外客户联谊活动。

此次活动的开展，通过客户之间对融资融券操作心得的交流，使大家进一步加深了对此项创新业务的理解。同时，通过交流我们协助客户掌握了融资做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客户注意把握下跌趋势中的投资机会。此次活动费用总计0.5万元。

（四）短信、QQ群等客服平台服务情况

短信、QQ群等即时通讯方式是我们对客户进行风险提示的主要服务方式。**证券投资顾问平台里的签约客户，每天可通过短信、电子邮件、QQ群接收到投资理财中心重点推荐的有关市场、板块及个股的重大事件、重大风险、重要机会，组合更新等信息，及时提示客户相关投资机会及风险，此项服务得到了广大客户的一致好评。

（五）宣传品发放情况

1、我营业部发放的宣传品主要包含以下资料： 电话委托流程图：3000份 网上交易委托流程图：5000份 反洗钱宣传小知识：5000份 基金定投宣传折页：5000份

**证券简介宣传折页：2000份

2、以上宣传品的印刷、购买费用合计3万元。

三、2012投资者教育工作计划，总预算

通过2011年投资者教育及风险提示的工作实践，我们得出许多相关方面的经验。根据证监会及总公司的要求2012年我们计划在原有内容的基础上，将此项工作继续开展并进一步深化细化，具体计划如下：

一、继续丰富投资者教育园地，完善风险提示专栏，对投资者进行宣传教育，尽可能多的通过各种途径接受投资者投诉，为客户排忧解难，与此同时，也完善了投资者基础教育工作；

二、宣传**证券网站的投资者教育专栏，宣传网上“投资者教育园地”、在线“投资风险承受能力测试评估”、公司投资者教育宣传资料下载，让客户通过证监会、交易所网站了解相关投资者教育信息；

三、发放一系列针对性强的投资者教育宣传资料，如满足中小投资者需要的《入市宝典》、加强员工投资者教育业务技能培训的《经纪业务常见问题手册》、针对新员工培训的《经纪业务入职培训教材》，针对入门投资者教育专用的《新开户客户交易指南》等；

四、继续组织开展证券知识讲座，随着两融业务的不断发展及转融通业务的即将推出，我们依据投资者的需要，针对客户在交易中的一些问题及交流策略和技巧进行探讨，同时对一些有资格仍未开通的客户进行不同方式的沟通和推荐，让更多的客户参与的融资融券业务中，也将打算对有意愿但资金不够的客户进行业务宣传和业务介绍，使他们提前掌握这方面的知识为日后开通此项业务打下一定的基础。

对上述这些客户会定期或不定期开展一些讲座和研讨活动，并通过网络的课程学习模式播放“财富大讲堂”讲座，以更好服务于遍布全国的公司现有客户，推动潜在客户认识和了解**，丰富投资者金融知识，提高投资者风险意识和规避风险的能力。本计划与其它客户经理配合每月做2次相关培训与讨论沙龙。

五、切实做到对新开户投资者的全面覆盖，对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训；通过举办投资者见面会、股民交流会、股市沙龙等专题活动，聆听投资者的意见建议，来增强营业部和投资者之间的沟通，来提升营业部的服务水平；邀请专家和证券资深人士来营业部举行证券投资方面的报告会，拓展投资者的投资思路，提高客户的投资技巧；

六、做好投资者教育工作的同时展开自我教育。加强销售人员的培训和管理，特别是对经纪人的业务技能、法律法规、职业道德和风险控制等方面的培训工作，在培训中应当侧重融入投资者教育的内容；加强分支机构咨询业务的管理和教育，避免出现无投资咨询业务资格的营销人员向投资者提供投资建议的情况；

七、积极参加证监会、交易所及证券业协会等上级部门组织的各类投资者教育活动；

八、2012年投资者教育活动经费预算：

1、每季度新股民培训：赠送小礼品、提供矿泉水等；预计费用：400元*4次=1600.00元；

2、营业部核心客户联谊活动：2012年计划全年组织四次核心客户联谊活动；预计费用：8000元*4次=32000.00元；

3、各种宣传活动：印制各种宣传资料、开展各项社区宣传;预计费用：20000.00元； 4、2012全年预计费用总计：53600.00元。

以上为我部2012年投资者教育及风险提示工作的计划，具体工作我们会根据证监会及总公司各阶段工作的变化实施动态调整。

**证券****西路营业部

2012年1月6日

第四篇：平安证券商报路营业部投资者教育活动总结

平安证券大连营业部投资者教育活动总结

平安证券大连人民路营业部于2009年5月23日(星期六)，上午9：00—11：00，在平安大厦3楼5号教室举行了投资者教育课程，这次课程是股民学校系列课程的一部分，主要向投资者介绍了公司的近期投资策略，股票的基础知识，手机炒股的下载及应用。由平安证券讲师陈小强主讲策略和股票基础知识，研究咨询岗邵博洋负责讲解手机炒股软件的下载及应用。主要的参与人员为营业部电话和短信通知的感兴趣的相关客户，共有超过70名客户参与。

本次课程课堂气氛活跃，现场互动良好。讲师讲解深入浅出，由大家熟悉的例子入手，逐步深入讲解，且相关案例时效性强，课件图文并茂，充分满足了客户的听讲需求。会上大家踊跃发言提问，会后又与讲师作了更深入的交流沟通。

客户听后反响不错，纷纷反应要继续参与营业部的股民学校，希望多学习些实用的投资知识，此类活动对他们的投资特别有好处，也对平安证券大连营业部能够免费的提供这样的讲座服务表示赞赏和感谢。

第五篇：xx证券股份有限公司营业部开展“打非宣传月活动总结YYYYMMDD

xx证券股份有限公司xx营业部开展打非宣传月

活动总结

为贯彻落实xx证券期货业协会《关于开展“远离非法证券活动,传递正能量”打非宣传月相关工作安排的通知》的文件精神以及积极响应公司总部关于该项活动的组织安排，xx证券股份有限公司xx路证券营业部（以下简称“营业部”）本着不断强化风险警示教育，着力宣传“因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担”，增强“理性投资，风险自担的意识”，认真落实各项工作安排，组织各项活动。现将我营部防范非法证券宣传月活动总结如下：

一、成立营业部防范非法证券活动宣传工作小组

xx证券xx营业部于xx年11月24日正式启动“远离非法证券活动,传递正能量”打非宣传月活动。营业部组织各部门主管成立防范非法证券活动工作小组，明确领导责任，划分职责分工。营业部负责人作为活动第一负责人，并且担任防非宣传活动工作小组组长，进行统筹协调，组织营业部全体员工学习相关文件，充分认识非法证券活动的危害性，并安排各项专题活动。运营岗xx为小组副组长，负责具体工作，落实责任到人。柜员岗、行政岗及营业部其他岗位人员全员参与活动小组，从而促使各项防范非法证券活动工作扎实有序的开展。

二、营业部活动具体开展情况

1.公司总部在xx证券公司官网客服中心栏目设置了“打击非法证券活动”专栏。我部通过营业部微信公众号宣传《非法证券活动的定义及表现形式》、《非法证券活动典型案例》、《非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单》、《远离非法集资坚持“六不”原则》、《当前非法集资活动的十大重点领域》等相关材料。

2.营业部通过短信向投资者发送防范非法证券活动信息，对投资者进行风险提示。短息内容为：“尊敬的投资者:xx证券温馨提醒您，树立正确投资理念，远离非法证券活动，传递正能量。合法证券经营机构查询：中国证券业协会网站 www.xiexiebang.com”。短信覆盖营业部全体客户，受众面交广，效果较为明显。

3.营业部现场设立“防非咨询台”，由客服组人员作为现场宣讲员，为现场办理业务的客户发放相关宣传手册，讲解非法证券活动典型案例，收集、解答投资者在日常投资活动中面临的各位疑惑及疑似非法证券活动情形。

4、在我部投资者教育园地设立“打非”专栏，张贴相关“打非防非”宣传材料。营业大厅悬挂“打击非法集资，维护群众利益”的横幅，通过大厅电视滚动播放防非宣传动画。

5、为了增强活动效果、扩大宣传范围、营造良好的投资环境，营业部在人流密集区开展了“打非宣传”活动，向投资者派发宣传资料并提示相关风险。

通过本次宣传教育活动，进一步加强了我部与客户的沟通与信任，使得投资者对非法证券活动的表现形式、典型案例有了更深刻的了解和认识，进一步提高了识别和防范能力，提示投资者切实保护好自身利益。打击非法证券活动是一项长期而又艰巨的任务，营业部将持之以恒，做好防范非法证券活动宣传教育工作，逐步形成长效机制。同时随着防范非法证券活动的深入开展，也将有效促进营业部提高客户服务品质，树立良好的公司形象，促进公司业务发展。提高投资者对非法证券活动的识别和防范能力，有效引导了投资者依法进行证券期货投资，依法表达利益诉求和维护自身权益。

促进证券市场健康发展是我们证券工作人员应尽的职责，营业部将继续认真贯彻中国证券监督管理委员会、中国证券业协会及公司有关投资者教育工作文件精神，通过不同的活动形式向广大投资者继续宣传教育，维护广大投资者合法权益，增强投资者信心，将投资者教育工作落到实处，取信于广大证券投资者。

xx证券股份有限公司

xx路证券营业部 xx年12月12日

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