长城证券投资者教育工作开展情况

第一篇：长城证券投资者教育工作开展情况

长城证券投资者教育工作开展情况

一、领导机构

公司由营销管理总部、风险管理部、合规部等相关部门人员组织成立“投资者教育工作小组”，公司董事长作为第一责任人，公司总裁为第一执行人，营业部层面由营销部经理主要负责组织实施，营业部总经理作为营业部投资者教育工作第一责任人

二、考核机制

将投资者教育工作的落实情况作为部门奖惩和考核的依据之一并年度检查。

三、实现方式

1、投资者教育园地

各营业部在营业部场所内设置投资者学苑，专人负责定期维护，其中最新加入创业板相关资料。

总部核查：1）营业部设立投资者学苑后，发送相关照片到总部备案；2）总部不定期进行抽查，要求营业部即时发送最新一期投资者学苑的照片给总部进行内容审查。

2、“长城证券网()”开辟投资者学苑，专人进行内容维护及更新（包括创业板相关资料），交易网站定期及不定期弹出投资者风险提示内容。（如最近每日持续弹出创业板风险提示及加快创业板开户提示）

3、制作客户服务手册，涵盖了证券市场基础知识、风险分类、开户及交易指南等七大类内容。（该手册已经制作完毕、正在印刷准备过程中）

4、投资大讲堂

从4月开始，每周一次，全国所有营业部在同一时间同时开展“投资大讲堂”系列投资者教育活动。活动持续到现在已经坚持了十五期，现场参加客户数万人，这个活动现在已经成了长城证券进行投资者教育活动的主阵地之一，并且将坚持不懈地继续进行下去。此外，营业部还不定期地独立开展“投资大讲堂”活动，形式也多种多样，比如“走进社区”-与社区共同举办；“走进银行”-与银行网点共同举办等。

5、媒体宣传

公司总部今年额外拿出了几百万资金，专门用作投资者教育方面的媒体投入，其中大部分下拨给营业部，支持营业部与当地主流媒体进行合作，每周固定专栏或者频道投放“投资大讲堂”等投资者教育相关内容的宣传资料，从大众传播的角度进行投资者风险教育工作。目前，大多数营业部已经开始正常投放工作，公司要求营业部每月必须报送相关投送照片资料进行严格核查，以确保其投放内容严格按照有关要求和规定执行。

6、走进基金公司

公司已经专门安排部分客户走访基金公司，从另外一个角度进行投资者教育工作。该活动目前已经顺利举行了两期。

7、其它活动

如举办长城证券投资沙龙、（高端投资者）、大型投资策略报告会等

8、内部培训及制度安排

公司从制度安排层面，相继制定了投资者教育工作相关的制度及规定，有的已经落实、有的还在继续制定中（比如经纪人投资者教育制度），力图将该项工作作为公司、营业部、营销人员的一项基础性工作，形成长效机制和重视投资者教育的文化，持之以恒、常抓不懈。同时，举行了多次相关视频培训工作，提升该项工作的普及性、专业性。

长城证券2009年投资者教育年度工作计划方案

根据公司部署及证监会《关于进一步加强投资者教育、强化市场监管有关工作的通知》及机构部《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》的要求，长城证券2009年投资者教育工作以引导各类证券投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识为主。

长城证券2009年投资者教育工作计划将以风险教育为重点，采取切实措施提高投资者的风险识别能力，并配合市场创新、产品创新加强配套宣传教育为方向。具体计划如下：

一、投资者教育工作原则

“常规教育与集中教育相结合、重点教育与普及教育相结合”原则。

二、投资者教育工作组织与职责分工

为使投资者教育工作有组织有计划的展开，公司由营销管理总部、风险管理部、合规部等相关部门人员组织成立“投资者教育工作小组”，公司董事长作为第一责任人，公司总裁为第一执行人。由工作小组处理和协商投资者教育工作的开展，并及时处理和解决投资者教育工作中遇到的问题。营业部层面由营销部经理主要负责组织实施，营业部总经理作为营业部投资者教育工作第一责任人，定期向公司上报有关工作进展情况，并接受公司和上级主管部门的定期或不定期检查。

公司相关部门以及各营业部及时调整和补充原工作考核流程，将投资者教育工作纳入日常工作流程，并将投资者教育工作的落实情况作为部门奖惩和考核的依据并年度检查。

由营销管理总部牵头完善公司投资者教育工作流程和制度建设，统一制订现阶段、本年度及长期投资者教育内容、方式和方法，从而更好地指导和推动我司投资者教育工作的开展。

三、2009年我司投资者教育工作方向

2009年，我司投资者教育工作方向是以定期举办讲课、讲座、沙龙、调研、电台、视频等多种方式，对投资者进行市场风险教育、宏观及投资策略分析、行业板块研究、实战操作培训；创业板、融资融券、股指期货等市场创新、产品创新的配套宣传教育工作；走进基金公司、走进上市公司等实地参与调研工作；营销队伍合规化建设工作。

四、2009年我司投资者教育工作安排

1、常规性工作安排

全国营业部设投资教育园地。各营业部在营业部场所内设置投资者学苑，专人负责定期维护；专栏中内容包括但不限于：风险教育专栏（风险提示公告，风险案例，各投资及交易品种的风险提示等）； 业务流程专栏（开户流程公示、交易流程公示等）；公司及营业部简介（注册地、法人、业务范围、资本金、股东情况、营业部咨询及投诉电话、传真、电子邮箱等）；经纪人执业信息等。

在公司“长城证券网()”开辟投资者学苑，并链接中国证监会、中国证券业协会、交易所网站，做好证券投资知识普及和风险教育和风险提示工作。

由公司组织编写“证券投资者风险教育手册”，向投资者进行风险教育。同时大量刻录“长城证券投资者教育CD”，分批向投资者下发。

对营销人员营销前的培训与考核工作，重点是从业风险教育与法律法规教育、投资者风险理念的传达、向投资者推荐适合其风险承受能力的产品以及如何在营销、开户、交易等环节主动向投资者宣讲与证券交易相关的法律、法规、部门规章及交易所的交易规则的责任，帮助投资者掌握各项投资品种和业务品种的风险特征。

长城证券投资大讲堂。在全国范围内，有计划、按月度的定期开展集中性投资者教育活动，扩大教育活动的社会影响。通过现场交流、业务手册、宣传小活页，介绍相关创业板、融资融券、股指期货等市场创新、产品创新的配套宣传教育工作，使投资者了解市场风险、开拓

投资视野，把握市场机会。投资大讲堂活动于4月中旬已经在全国20个城市，25家营业部开展了首次大讲堂活动，主要是帮助投资者了解证券市场，了解市场风险，并指导投资者如何规避风市场险，获取投资收益。今后长城证券投资大讲堂将作为长城证券投资者教育的重要阵地之一，在营业部所在地每周开展一次。

2、经常性工作安排

1）举办长城证券投资沙龙——针对中高端客户群体

根据市场与产品创新发展，我司将不定期在全国营业部举办针对中高端投资者的投资沙龙活动。

2）投资策略报告会——针对所有投资者

在北京、上海、深圳三城市举办季度投资策略报告会，主要是指导宏观及投资策略，帮助机构投资者把握市场方向、确立投资策略、并引导投资者逐渐建立自己投资理念。

3）长城证券银行投资论坛——针对渠道投资者

与兴业银行、招商银行等银行合作举办投资理财论坛，在全国营业部所在地区举办，使渠道投资者了解投资产品、操作方式、投资风险及相关理财组合策略。

4）与电台合办长城投资者教育专栏——针对全体投资者

在全国各营业部所在地，与电台财经类栏目进行合作主办投资者教育专栏。主要是对市场进行分析、风险提示、投资咨询，以满足投资者日常答疑解难。

5）走进基金公司系列活动——针对基金投资者

选择上海、深圳、北京等基金公司，邀请投资者进行联合调研，了解基金产品、基金经理、投资风格，参与现场沟通与基金对话，使投资者合理选择基金投资，减少投资风险。

五、工作督导

1、投资者教育年度计划和实施方案。由营销管理总部、公司研究所、各营业部组成工作协调小组，制定与营业部相适应的投资者教育年度计划和实施方案，比如“长城证券投资大讲堂”、“投资策略论坛”、“投资沙龙”、“走进基金公司”、“投资者教育专栏”等系列活动，在营业部层面做好普及证券基础知识、宣传金融证券政策法规及市场规则、揭示证券投资风险、介绍各种证券投资产品和各项证券业务、公示相关信息、接受咨询与处理投诉等工作，打造长城证券投资者教育咨询与服务平台，使投资者教育工作科学化、体系化、常规化发展。

2、长城证券投资大讲堂。由研究所牵头，总裁办、营销管理总部协调，全国营业部执行。每月常规性的对证券营业部一线投资者进行教育工作。

3、投资者教育园地。营销管理总部督导，全国营业部在各自营业部开辟投资者教育园地、张贴投资者交易流程展板、印制证券交易小手册，将投资者教育工作有机融入投资者开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、信息披露及投资者服务等各项业务环节。

4、投资者教育工作内部检查机制。由营销管理总部、合规部、风险管理部等有关部门以及各营业部补充原工作考核流程，将投资者教育工作纳入日常工作流程，并将投资者教育工作的落实情况作为部门奖惩和考核的依据，进行定期或不定期地检查，完善投资者教育工作内部检查机制。

长城证券有限责任公司

二零零九年四月二十九日

第二篇：投资者教育工作心得

开展合理规范的投资者教育工作心得

为了积极认真贯彻落实中国证监会投资者保护局关于倡导理性投资、长期投资和价值投资的理念，深入持久地抓好投资者教育工作，我营业部在营业部负责人、营运总监以及总经理助理的带领下，积极探索与投资者交流的渠道与方式，通过每周末约访投资者参加投资者教育保护的讲座等活动听取投资者的建议。

在过去的2011，我营业部结合公司总部对投资者教育工作的文件精神，继续加大了投资者教育工作的力度，并结合证券市场的状况，开展了内容丰富，针对性强的投资者教育活动。

首先，根据公司总部的要求，对投资者教育工作进行了自查，规范了投资者教育工作的相关细节，做到按总部的统一要求开展投资者教育工作。将投资者教育工作重点放在了打击非法证券、提高投资者对证券市场的认识、交易所重点监控股票的风险类型、反洗钱宣传以及加强投资者自身合法权益的维护上，通过举办投资者教育讲座、电话回访、发放宣传材料、播放DVD、发送短信信息等形式，使投资者了解如何做到资产安全、权利维护及受到不法侵犯的解决途径等相关知识，让客户对资产安全、维权、反洗钱有了一定了解和认知。

在2012年里，营业部将按照证监局、证券业协会、公司总部的要求和安排，继续大力开展投资者教育工作，规范投资者教育工作细节。重点放在创业板相关知识及风险防范上；将交易所重点监控的股票风险及时告知客户，教育投资者理性投资；加大客户电话回访力度和范围；将各项措施深入落实。

投资者教育工作并不是一时兴起之举，而是整个证券公司成长与发展过程中的一项长期性、系统性工作，应该贯穿证券公司业务的每一个环节，在第一创业证券公司天津营业部的未来发展的道路上我部将前期的投资者教育工作经验融入到日常工作中，并向在投资者教育工作中做出优异表现的营业部学习，把风险教育工作进一步做实、做深、做细。继续丰富投资者教育工作形式，提高投资者教育工作的实际成效，切实维护投资者权益。不断提高社会对证券公司的认识和理解增加证券市场的活跃度，为投资资本市场趋向成熟做出贡献。

第三篇：投资者教育工作纪实

南京证券大钟亭营业部

2010年第一季度投资者教育工作纪实

一、继续开展“防范非法证券活动风险投资者教育宣传活动”为提高投资者风险防范意识，正确认识非法证券活动的严重危害性，增强营业部与广大投资者的相互沟通和提高服务质量，营业部在新春佳节来临之际举行了一次投资者教育问券调查活动。内容涵盖了打击非法证券活动、反洗钱宣传、投资者适当性管理等内容，参与人数近百人。活动旨在使投资者教育工作更有针对性，效果更明显。通过对回收的有效问卷进行的调查统计显示，多数投资者的投资行为已经逐渐成熟、理性，自我保护意识在不断增强，这是对我们投资者教育、服务工作的肯定。营业部将通过持续不断、行之有效的投资者教育活动来提高投资者素质，让投资者正确认识市场，理性参与市场，帮助投资者了解自身的理财需求和风险承受能力，使其逐步成为“知晓风险，理性投资”的成熟投资者。

二、配合公司做好3.15宣传活动 三月似锦，春意盎然，为了提高投资者风险意识和风险防范能力，保护投资者利益，公司积极组织举办大规模的宣传活动，宣传投资者风险，营造投资者教育与权益保护的良好社会氛围。营业部认真配合公司的宣传活动，指派专人配合公司进行广场宣传活动，宣传公司20周年红耀中国活动，现场发放《投资者教育手册》和法制宣传产品，开展证券知识普及活动，倡导理性投资，宣传公司专业服务，回答投资者问题，收到了良好的效果。

三、普及股指期货知识，增强客户服务工作。营业部根据公司和IB业务的要求，积极制作期货IB业务公示展板，布置新的IB开户场所以及做好投资者教育园地。在开户以及投资咨询中向投资者分发介绍股指期货知识读本也一并介绍了IB相关业务。包括进行股指期货投资的入门门槛，投资者要求等相关信息。此外，为了能让客户对股指期货充分、客观、全面的了解，营业部特邀期货公司研究员，在公司七楼会议室进行了期货基础知识和盘面技术分析的培训，针对证券客户如何参与股指期货投资、交割日期的注意事项、股指期货对证券市场的影响、如何利用股指期货提高投资效率，以及股指期货交易风险揭示等内容作了详细的讲解，并就客户提出的问题做了解答，现场气氛融洽，投资者积极参与其中，效果反映良好。由于活动之前营业部做了很好的宣传和准备，所以参与活动的投资者人数较多。很多投资者表示，营业部投资者教育活动办的越来越好，希望今后听到更多咨询师的精彩报告。

四、做好权证到期前风险提示营业部针对葛洲、石化、赣粤权证即将到期，指定专人监控营业部的权证交易情况，对于临近行权期买入此类权证投资者，及时通知相关岗位人员做好客户回访工作，与客户交流沟通充分揭示风险，同时通过短信、公告等形式提醒投资者注意权证风险，得到了众多客户的称赞。

五、继续加强短信风险提示工作 营业部根据不同的各类信息，给客户发送短信。短信的内容非常广泛，包括个股重要信息、权证到期风险提示、防范非法证券活动等等。通过短信平台，让客户第一时

间接收相关信息，从而帮助更多的客户

了解市场的变化。

六、做好南京银行个人限售股份转让个人所得税扣缴、退税解释工作今年以来，根据国家税务总局的政策，减持限售解禁股需交纳相应得税费。由于我部拥有的小非客户较多，因此承担了小非限售解禁股持有者的咨询及办理退税手续的相关工作。为了方便广大小非减持者，服务好每一位客户，我部事先对税收政策进行了细致的了解和研究，并派专人前往玄武地税针对退税事宜和具体流程进行了充分的沟通，然后对退税所需的资料进行了准备和整理。之后，我部对需要办理退税手续的客户逐一进行电话通知，对前来领取凭证的客户进行了耐心的解释和辅导工作，得到了客户的高度认可，使得此项工作能够顺利开展。

七、认真做好客户回访工作我部回访人员通过电话等方式了解客户开户的具体情况，及时发现、处理营销人员的违规行为并做好回访记录，对客户提出的投诉和建议认真记录，及时向投资者反馈处理结果。

以上是我部今年一季度开展的投资者教育工作的具体内容。我部将把投资者教育工作作为一项长期工作来抓。通过投资者教育工作增强营业部与投资者的相互沟通、提高服务质量，帮助投资者把握市场，控制风险，引导投资者理性投资。

第四篇：期货投资者教育工作指引

附件：

期货投资者教育工作指引

第一章 总 则

第一条 为进一步规范和引导会员单位的期货投资者教育工作，帮助期货投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进期货市场的健康稳定发展，根据《中国期货业协会章程》规定，特制定本指引。

第二条 本指引所称“期货投资者教育工作”（以下简称“投资者教育”）是指中国期货业协会（以下简称“协会”）会员单位针对期货市场的投资者开展的普及期货基础知识、宣传政策法规、揭示市场风险、引导投资者依法维权等各项活动。

第三条

本指引所称会员单位是指期货公司会员单位（以下简称期货公司）和地方期货业协会联系会员单位（以下简称地方协会）。

上述会员单位应当按照本指引要求，结合本单位实际情况开展投资者教育工作。

第二章 投资者教育工作的目的和主要任务

第四条 开展投资者教育工作的目的，是为了让投资者充分了解期货交易的特点和风险，熟悉期货市场的法律法规，增强风险防范意识，依法维护自身合法权益。同时帮助 1 社会公众了解期货市场的功能和作用，自觉维护市场秩序，促进期货市场规范发展。

第五条 开展投资者教育工作的主要任务是要把“风险讲够、规则讲透”，履行产品告知义务和风险提示义务，并使投资者充分理解“买者自负”的原则，对从事期货交易的结果负责。

第六条 期货公司应正确处理投资者教育与公司风险控制、市场开发、期货知识普及和宣传的关系，不能将市场开发、路演及行情研讨等简单等同于投资者教育，也不能以投资者教育代替风险控制。

第三章 投资者教育工作的组织与制度安排

第七条 投资者教育工作是期货公司经营管理的重要组成部分，是公司规范化管理和合规经营的基础性工作，是公司维护市场秩序、保护投资者合法权益的重要方式。

第八条 期货公司应牢固树立做好投资者教育工作是对投资者负责、对本企业负责、对市场负责的理念，并应建立期货投资者教育的基本制度和长效机制。

第九条 为建立投资者教育工作的长效机制，协会将专门设立期货投资者教育基金，用于编写和制作投资者教育的宣传材料、开展期货投资者教育远程学院等基础建设；期货公司应安排投资者教育的经费预算，投入相应的人力、物力和财力，保障投资者教育各项工作落到实处。

第十条 期货公司应根据自身的实际情况，制订投资者教育的计划、工作方案和流程，并认真组织实施。对于经营过程中出现的新情况或突出问题，应及时分析研究并采取相应措施予以解决。

第十一条 期货公司应建立健全投资者教育的组织、制度和人才队伍，树立投资者教育工作的全员意识，指定一名高管人员和专门部门负责此项工作的检查与落实情况，并选择具有良好职业操守和专业能力的优秀培训人才，科学有效地开展投资者教育工作。

第十二条 期货公司及其分支机构应根据本单位投资者的不同类别和层次，有针对性地做好各类投资者尤其是新入市中小投资者的教育工作；加强对投资者需求及风险偏好的了解，及时改进投资者教育的内容和方式。

第十三条 期货公司应建立对期货宣传材料的审查制度，业务部门为拓展市场、发展业务需要开展宣传活动时，要提前向公司报备，由公司统一审定宣传资料，严格把关，确保宣传内容的准确性和科学性。

第四章 投资者教育工作的内容和形式 第十四条 投资者教育的基本内容包括知识教育、法规教育、风险教育和维权教育等，具体包括：

（一）介绍期货基础知识、产品知识、交易制度、规则和流程；

（二）宣传期货市场的政策法规；

（三）充分揭示期货投资的风险，并使投资者理解“买者自负”的原则；

（四）帮助投资者了解自身的权利和义务，树立正确的投资理念；

（五）帮助投资者依法维护自身合法权益。

第十五条 期货公司应多渠道、多层次地开展投资者教育工作，以丰富多彩、喜闻乐见的方式创造性地开展各种宣传教育活动，切实提高投资者教育的效果。投资者教育活动的具体形式可以包括：

（一）在公司网站首页设立投资者教育园地等专栏；

（二）在市场开发、开户、交易等有关业务环节中设置风险提示的内容；

（三）通过电话、短信、网络等多种方式及时解答投资者的问题；

（四）举办投资者教育讲座、培训、研讨会等各类宣传教育活动；

（五）在营业场所放置公司宣传手册、品种推介手册、风险揭示书、期货业务流程、风险管理制度等宣传材料，以及监管部门、行业协会和交易所制作的投资者教育宣传资料，供投资者免费查阅；

（六）组织开展期货仿真交易，增强投资者对期货交易的感性认识；

（七）积极参加监管部门、行业协会和期货交易所组织的各类投资者教育活动；

（八）其他合规有效的方式。第十六条 期货公司应在公司网站开设投资者教育园地等专栏，对期货基础知识、交易规则、风险揭示、交易流程、公司合同文本等进行展示，并披露公司的历史沿革、主要股东、业务范围、法定代表人、分支机构负责人基本情况、从业人员资格情况、营业执照及开展期货业务的核准文件等内容，或者按照中国证监会关于期货公司信息披露的相关规定及时进行披露，并以适当方式将查阅方式告知投资者。

第十七条 期货公司应重视对新入市投资者的资信调查和评估，对投资者的基本信息、投资经验、风险承受能力等进行了解；经过调查评估，对于抗风险能力较弱、缺乏社会福利保障、投资亏损以后生活可能发生重大问题的人员以及其他不适合参与期货交易的人员，应向其说明期货交易的高风险性，尽量说服其不要参与期货交易。

第十八条 对新开户的客户，期货公司应通过举办讲座、培训班等各种有效方式，提高投资者在以下方面的认识：

（一）对期货市场的认识。包括期货基础知识、交易规则、风险管理制度、各种交易方式和操作方法等；

（二）对参与期货交易的权利、义务和责任的认识。包括期货公司的业务范围、合同协议及双方的权利和义务、保证金账号和结算资料查询、追加保证金与强行平仓规定、收费标准、投诉的渠道和维权方式等；

（三）对投资风险的认识。要让投资者了解期货与其他投资工具不同的风险特征，认识到进行期货交易既可能有较 5 大盈利，也可能出现较大亏损，投资者必须承担从事期货交易亏损可能导致的责任。

第十九条 期货公司应将投资者教育内化为单位的合规运行机制，在从事以下各项业务操作时严格执行业务规范，重点加强对投资者的风险揭示：

（一）在投资者开立资金账户和交易账户后，应提醒投资者妥善保管交易密码、资金账户密码等重要资料，提示客户不要在非法营业网点从事期货交易；

（二）在签订期货经纪合同时，开户人员应对公司的期货经纪合同进行详细讲解，认真履行风险揭示义务，指导投资者阅读风险揭示书，要求投资者在空白位置抄写规定字句并签字；

（三）在交易委托系统和结算系统中设置风险提示的有关内容，确保投资者在进行操作时及时知晓可能产生的风险。

第二十条 期货公司应建立健全客户服务机制，可以通过交易委托系统、电话、传真、电子邮件、信函、短信、网络等方式为投资者提供服务；客户服务电话要有专人接听，及时解答投资者的咨询。

第二十一条 期货公司应积极采取多种方式扩大投资者教育的覆盖范围，有条件的公司可以与报刊、电视、广播、网络等新闻媒体合作，通过开设专题，举办仿真交易大赛，期货知识竞赛等活动，介绍期货基础知识、法律法规、风险管理等内容。

第二十二条 期货公司应定期或不定期在营业场所举办投资者教育讲座和培训；委托证券公司开展中间介绍业务（IB）的期货公司，应经常性地对其委托的证券公司有关人员进行业务知识和法律法规培训，并通过其委托的证券公司开展投资者教育工作。

第二十三条

期货公司应制作期货基础知识、法律法规、投资品种介绍、交易流程等多种宣传折页，或编写期货交易手册、入市指南、风险教育案例汇编等资料，放置在营业场所的显著位置，供投资者取阅。

第二十四条 风险教育是投资者教育工作的重中之重，期货公司关于期货交易的宣传册、说明书、协议、研究报告等材料中必须有风险揭示的内容，并在醒目位置注明，不得使用夸大或诱导类用语，渲染期货投资的财富效应。

第五章 地方协会的投资者教育工作

第二十五条 地方协会应加强对本地区期货经营机构投资者教育工作的组织、协调和督促，鼓励或组织本地区期货经营机构通过多种形式广泛开展投资者教育活动。

第二十六条 地方协会要把对期货经营机构投资者教育工作的监督检查工作纳入到日常工作中，建立健全监督检查机制，检查重点包括各期货经营机构的投资者园地建设、教育手册和宣传资料、开户环节的客户调查和评估、风险提示情况以及对新入市投资者的培训情况等内容。

第二十七条 地方协会要视市场及地区内投资者教育工作开展情况，有针对性地开展投资者教育工作的信息交流、经验推介、案例剖析；及时汇集本辖区投资者教育活动的先进单位经验、典型案例并报送协会进行宣传和表彰；对教育活动落实不力、严重滞后、流于形式的期货经营机构和负责人，应责令其按要求进行整改。

第六章 投资者教育工作的检查与评价

第二十八条 期货公司应在每一的一月底之前向协会报送上的投资者教育工作总结和下一的投资者教育工作安排，同时抄送注册地的地方协会。

第二十九条 地方协会应在每一的一月底之前向协会报送上的投资者教育工作总结和下一的投资者教育工作安排，并根据协会要求及时将辖区内会员单位投资者教育工作的检查情况和结果报送协会。

第三十条 协会将把期货公司投资者教育工作情况纳入期货公司信用评价体系中，通过相关评价指标予以反映。

第七章 附 则

第三十一条 本指引经第二届理事会审议通过，自发布之日起施行。

第三十二条 本指引由中国期货业协会负责解释。

第五篇：证券营业部投资者教育工作总结

**营业部

2011投资者教育工作总结

一、投资者教育工作意义

无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展的历史都表明，投资者教育是各个国家或地区监管机关和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。经过十几年的发展，我国证券市场已经具有一定规模。2006年以来，随着法律法规不断建立和健全，基础性制度逐步完善，金融产品和金融工具不断创新，投资者信心不断增强，家庭投资理财观念逐渐普及，大量银行储蓄客户分流到证券市场。新基民、新股民进入证券市场，增加了市场需求和市场的流动性。但他们普遍存在对证券市场知识、法规、历史了解甚少，风险意识不强的问题，很多人或者是盲目入市，或者存在博傻心理，投机色彩严重，投资理念缺失。因此，坚持长期有效、努力不懈地开展投资者教育工作，形成投资者教育工作的长效机制，是保障资本市场平稳运行、良性发展的重要举措，是资本市场的一项重要的基础性制度建设。

根据2011年初我营业部制定的“**营业部投资者教育工作计划”要求，配合市场新形势、新要求，我们积极贯彻上级监管部门及公司总部关于加强投资者教育活动文件精神，在2011年通过专岗专人开展投资者教育活动，在应对市场风险、倡导理性投资理念及稳定投资者队伍等方面取得了积极成效。

二、2011投资者教育工作执行情况，总花费

（一）投资者教育园地建设情况

根据证监会及公司传达的精神，我们认真对照公司下发的投资者教育园地张贴内容，按要求张贴了相关信息，包括相关法律法规、重要的通知公告、风险提示公告以及每日的证券市场即时信息。

同时，我们在显耀位臵张贴了营业部及相关监管部门的投诉电话及联系地址，对于客户的现场投诉填制客户投诉日志表并于当天交营运总监。及时跟踪考核历史投诉处理结果，对尚未解决的投诉事件或存在的客户投诉潜在隐患的环节进行认真梳理和整顿，杜绝投诉升级或群体性事件。

为了加强对新客户的投资者教育工作，我们在客户开户后及时发放《入市宝典》、《**证券网上交易指南》、《**证券投资者入市教育ABC》等相关资料，并在客户区开设了创业板专栏、反洗钱专栏、股指期货专栏、融资融券专栏及基金与理财产品专栏，按要求张贴了相关业务的重要文件并及时进行更新，供投资者查阅。

布臵投资者教育专栏1万元，场内张贴风险提示牌0.3万元，共计1.3万元。

（二）基础投资者教育活动（新股民学堂、日评、周评、股市沙龙等常规活动）开展情况

2011年共组织新股民学堂8次，周评22次，股市沙龙等理财讲座10次，反洗钱宣传讲座3次，融资融券专题讲座8次。

我营业部通过组织的各类投资者教育活动，对新开户客户普及基础知识，提示市场风险；对老客户根据即时的市场特征开展投资交流、介绍融资融券等创新业务，引导投资者树立正确的投资理念，提高了

投资者风险意识和承受能力。

以上活动为客户赠送手提袋、环保袋等小礼品费用总计1万元.（三）专项投资者教育活动（主题报告会、投资策略会、户外宣讲等大规模主题活动）开展情况。

2011年4月23日，为了进一步加强与核心客户的交流，更好的回馈客户对我营业部的支持，我们组织40名客户参加以“融资融券投资交流”为主题的室外客户联谊活动。

此次活动的开展，通过客户之间对融资融券操作心得的交流，使大家进一步加深了对此项创新业务的理解。同时，通过交流我们协助客户掌握了融资做多交易及融券做空交易操作技巧，提示客户注意把握下跌趋势中的投资机会。此次活动费用总计0.5万元。

（四）短信、QQ群等客服平台服务情况

短信、QQ群等即时通讯方式是我们对客户进行风险提示的主要服务方式。**证券投资顾问平台里的签约客户，每天可通过短信、电子邮件、QQ群接收到投资理财中心重点推荐的有关市场、板块及个股的重大事件、重大风险、重要机会，组合更新等信息，及时提示客户相关投资机会及风险，此项服务得到了广大客户的一致好评。

（五）宣传品发放情况

1、我营业部发放的宣传品主要包含以下资料： 电话委托流程图：3000份 网上交易委托流程图：5000份 反洗钱宣传小知识：5000份 基金定投宣传折页：5000份

**证券简介宣传折页：2000份

2、以上宣传品的印刷、购买费用合计3万元。

三、2012投资者教育工作计划，总预算

通过2011年投资者教育及风险提示的工作实践，我们得出许多相关方面的经验。根据证监会及总公司的要求2012年我们计划在原有内容的基础上，将此项工作继续开展并进一步深化细化，具体计划如下：

一、继续丰富投资者教育园地，完善风险提示专栏，对投资者进行宣传教育，尽可能多的通过各种途径接受投资者投诉，为客户排忧解难，与此同时，也完善了投资者基础教育工作；

二、宣传**证券网站的投资者教育专栏，宣传网上“投资者教育园地”、在线“投资风险承受能力测试评估”、公司投资者教育宣传资料下载，让客户通过证监会、交易所网站了解相关投资者教育信息；

三、发放一系列针对性强的投资者教育宣传资料，如满足中小投资者需要的《入市宝典》、加强员工投资者教育业务技能培训的《经纪业务常见问题手册》、针对新员工培训的《经纪业务入职培训教材》，针对入门投资者教育专用的《新开户客户交易指南》等；

四、继续组织开展证券知识讲座，随着两融业务的不断发展及转融通业务的即将推出，我们依据投资者的需要，针对客户在交易中的一些问题及交流策略和技巧进行探讨，同时对一些有资格仍未开通的客户进行不同方式的沟通和推荐，让更多的客户参与的融资融券业务中，也将打算对有意愿但资金不够的客户进行业务宣传和业务介绍，使他们提前掌握这方面的知识为日后开通此项业务打下一定的基础。

对上述这些客户会定期或不定期开展一些讲座和研讨活动，并通过网络的课程学习模式播放“财富大讲堂”讲座，以更好服务于遍布全国的公司现有客户，推动潜在客户认识和了解**，丰富投资者金融知识，提高投资者风险意识和规避风险的能力。本计划与其它客户经理配合每月做2次相关培训与讨论沙龙。

五、切实做到对新开户投资者的全面覆盖，对新开户的客户原则上至少要通知其参加一次投资者教育讲座或培训；通过举办投资者见面会、股民交流会、股市沙龙等专题活动，聆听投资者的意见建议，来增强营业部和投资者之间的沟通，来提升营业部的服务水平；邀请专家和证券资深人士来营业部举行证券投资方面的报告会，拓展投资者的投资思路，提高客户的投资技巧；

六、做好投资者教育工作的同时展开自我教育。加强销售人员的培训和管理，特别是对经纪人的业务技能、法律法规、职业道德和风险控制等方面的培训工作，在培训中应当侧重融入投资者教育的内容；加强分支机构咨询业务的管理和教育，避免出现无投资咨询业务资格的营销人员向投资者提供投资建议的情况；

七、积极参加证监会、交易所及证券业协会等上级部门组织的各类投资者教育活动；

八、2012年投资者教育活动经费预算：

1、每季度新股民培训：赠送小礼品、提供矿泉水等；预计费用：400元*4次=1600.00元；

2、营业部核心客户联谊活动：2012年计划全年组织四次核心客户联谊活动；预计费用：8000元*4次=32000.00元；

3、各种宣传活动：印制各种宣传资料、开展各项社区宣传;预计费用：20000.00元； 4、2012全年预计费用总计：53600.00元。

以上为我部2012年投资者教育及风险提示工作的计划，具体工作我们会根据证监会及总公司各阶段工作的变化实施动态调整。

**证券****西路营业部

2012年1月6日