士英路营业部开展“投资者权益保护”主题教育总结

第一篇：士英路营业部开展“投资者权益保护”主题教育总结

卫津南路营业部开展“3.15”投资者权益保护主题教育简报暨3月份工作总结及4月份工作计划

一、3月份投资者教育活动开展情况总结

为了进一步贯彻落实天津证监局通知精神，我营业部开展了以维护投资者合法权益为主题的宣传教育活动。现将我营业部3月份举行年投资者权益保护主题宣传工作进展情况汇报如下：

活动期间，营业部在现场悬挂宣传标语、投教展架摆放宣传折页并通过现场组织投资者教育活动等多种形式，开展宣传活动。

1、围绕3.15活动，营业部组织以“如何防范证券交易风险，树立理性投资理念”为主题的投资者教育讲座。向投资者讲解证券市场的主要风险及如何防范证券交易风险。树立理性投资的理念与方法。帮助投资者树立理性投资意识，杜绝投机思想，提高风险防范能力。

2、向投资者发放“证券投资风险防范篇”、“证券价值投资篇”“投资者保护篇”等宣传资料，使投资者认识到股票投资的风险，增 强入市的风险意识。

3、通过问券调查的方式了解客户的投资理念及对投资者教育的认知程度，期间共收到问卷调查80篇。通过开展投资者调查活动为营业部今后的投资者教育工作的开展积累一手资料。

4、进一步完善投资者适当性管理及证券纠纷的协调工作，将处 理投资者投诉工作职责落实到人，落实到制度。切实做好投资者投诉事项的办理时效。

活动取得的经验与不足

通过开展3.15投资者教育宣传工作，拉近了营业部与投资者之间的关系。而随着客户咨询需求增加，我们也意识到投资者教育是一项长期、深入的工作，特别是目前场外交易已经成为主要的交易手段的情况下，如何让更多的非现场交易客户更好地参与到投资者教育活动，将是我们在今后的工作中不断探索的问题，如何采取更加丰富的形式将投资者教育工作深入到每一位投资者将是未来工作的重点。

二、4月份投资者教育的工作计划：

在巩固3月份投教工作的基础上将投资者教育活动的主题向“适当性管理”方面转移。在日常的投教工作中增加《证券期货投资者适当性管理办法》的解读。计划如下：

1、利用周末股评时间重点向投资者讲解《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容如《办法》对投资者适当性的义务主体是如何规定的？对“卖者有责”与“买者自负”原则的关系如何体现？《办法》对投资者是否有相关义务性要求等重点问题结合日常投资者可能接触到的一些投资产品着重向投资者讲解。除此之外，在营业部现场的电脑安装“投资者风险测评软件”供投资者免费测试，使投资者了解哪些是“适合自己”的投资产品，从而树立风险意识、增强自我保护能力，选择真正适合自己的投资产品。

2、通过现场悬挂宣传条幅、发放宣传资料并结合微信、短信等 现代化沟通手段向投资者宣传《证券期货投资者适当性管理办法》的相关内容

渤海证券卫津南路营业部

2017年3月30日

第二篇：证券营业部投资者教育总结[模版]

投资者教育总结

在过去的2010，我营业部结合公司总部对投资者教育工作的文件精神，继续加大了投资者教育工作的力度，并结合证券市场的状况，开展了内容丰富，针对性强的投资者教育活动。

首先，根据公司总部的要求，对投资者教育工作进行了自查，规范了投资者教育工作的相关细节，做到按总部的统一要求开展投资者教育工作。将投资者教育工作重点放在了打击非法证券、提高投资者对证券市场的认识、交易所重点监控股票的风险类型、反洗钱宣传以及加强投资者自身合法权益的维护上，通过举办投资者教育讲座、电话回访、发放宣传材料、播放DVD、发送短信信息等形式，使投资者了解如何做到资产安全、权利维护及受到不法侵犯的解决途径等相关知识，让客户对资产安全、维权、反洗钱有了一定了解和认知。

具体工作总结如下：

一、本在营业部一楼营业大厅共举办三次投资者教育讲座，累计参加人数四百多人次，出要内容包括：

1、非法证券活动揭示。创业板知识及投资策略。

2、交易所重点监控的股票风险类型。

3、反洗钱宣传。

4、期货市场认识。

5、投资策略等。让投资者了解非法证券的主要形式及如何防范，了解创业板、股指期货市场以及反洗钱相关知识。指导投资者如何形成自己的投资理念。

二、营业部统一安排员工定时间、定任务进行客户回访，并做好录音记录，主要内容是如好保护好自己的账户安全、账户不正常如何解决等内容。累计电话回访4670余人次、书面回访130余人次。1

三、按营业部安排计划，在营业大厅播放上海证券交易所“证券大讲堂”录像节目，共计播放13次。向客户发放营业部制作的《投资者教育专题讲座》DVD光盘，累计发放500多份。在营业部显著位置张贴并向客户发放总部下发的《投资者教育宣传彩页》《投资者教育手册》，累计发放3600多分。

四、客服部、咨询部通过电话、短信等方式通知投资者的到期权证及股票的增发、配股等事宜。并向客户宣传权证的风险，使客户正确认识权证。其中，累计发送短信20000余条。

五、对交易所监控的股票，电话告知相关股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投资者教育的宣传工作。

每日及时更新投资者教育园地的证券法律法规及其他相关内容。在中午收市时，通过营业部内部广播，向投资者讲解重大信息的解读、市场的变化、市场的风险等，累计六十余次。

每周在广播电台财经节目，向广大的投资者做好市场分析及风险防范工作。累计参与32次。

在即将到来的2011年，营业部将按照证监局、证券业协会、公司总部的要求和安排，继续大力开展投资者教育工作，规范投资者教育工作细节。重点放在创业板相关知识及风险防范上；将交易所重点监控的股票风险及时告知客户，教育投资者理性投资；加大客户电话回访力度和范围；将各项措施深入落实。

2011年1月14日

第三篇：韶关营业部七月份投资者教育活动总结

韶关营业部七月份投资者教育活动总结 2011年7月30日下午2点到4点30分，韶关营业部举办第一届投资者教育活动。对本次活动，我部事前作了认真准备，在吸取其他营业部举办成功的经验和不足后，广泛通知。当日有约50位客户现场听讲，气氛热烈。我部还给每个客户准备了礼物。这次股民学校主要内容是

一、证券基础课程

（一）；

二、下周市场展望；

三、8月投资策略 ；

四、股民互动。

本次投资者教育向投资者尤其是中小投资者，传播投资知识、传播投资经验、培养投资技能、倡导理性投资观念、提示相关投资风险。通过活动了解客户的需求和建议，做好客户的服务工作，提高服务质量。活动上，大家踊跃发言提问，相互交流，讲师就不同类型的客户所关心的各种问题作了详细的解释，有些很想参与的客户会后又与讲师作了更深入的交流沟通。活动受到了广大新老股民朋友的一致好评。

本次投资者教育活动取得圆满成功，达到了预期效果。客户比较认可我们通过互动的方式开展投资者教育。通过这次的股民学校也学到了很多证券投资知识和股票分析的技巧。客户希望今后我部能够延续这种学习气氛，组织更多的此类讲座并参与进来。

第四篇：证券营业部关于开展2投资者教育宣传月活动的总结

证券营业部关于开展投资者教育宣传月活动的总结

为了认真贯彻执行中国证券业协会《关于在全行业集中开展反洗钱宣传活动的通知》，积极响应区证券期货业协会在8月开展以反洗钱宣传活动为主的投资者教育宣传月系列活动。我部按照协会进行投资者教育活动的要求，普及法制教育，进一步强化反洗钱意识，促进合规建设，切实保障投资者合法权益。在公司总部和协会的大力支持下，营业部全体员工高度重视，精心策划，集中力量，于8月1日至9月16日在营业部内部和附近居民社区邀请了大量的投资者，围绕着本次活动的主题“反洗钱”，进行了内容丰富的投资者教育宣传活动。

本次活动得到了广大投资者的积极响应，宣传小组在营业部内设立了醒目的反洗钱咨询台和悬挂反洗钱的宣传横幅，很多人在反洗钱的宣传页和横幅前驻足停留，仔细观看。此次活动，我们邀请了营业部资深的客户经理和投资顾问，现场为投资者进行反洗钱的宣讲和解答，帮助他们识别不断花样翻新的非法证券期货投资活动，提醒广大投资者抵制非法证券期货投资活动。营业部领导同志多次亲临现场指导，鼓舞了参加反洗钱宣传活动的全体人员。大家的干劲更足，积极扩大反洗钱宣传活动范围，主动向更多的人开展反洗钱宣传。对于未能来到营业部反洗钱活动宣传会场的客户，我部通过短信或电子邮件的形式，把反洗钱的宣传活动，及时地向客户进行宣传。广大投资者充分肯定了我们开展的反洗钱法制宣传活动，广大投资者称赞这次宣传活动举办得非常及时，非常有针对性，起到了维护投资者权益，遏制非法证券活动的积极作用。本次宣传活动取得良好效果。现场共发出各类反洗钱和抵制非法证券投资的宣传资料3000多份，参与咨询的投资者络绎不绝，宣传活动达到了预期效果。

我们同时组织了客户以《为何啥都涨就股市不涨》为主题的投资者教育活动，并在此次活动中提醒广大投资者识别和抵制非法证券活动的建议、防范非法证券投资咨询和反洗钱活动。通过细化对于证券非法活动的讲解，广大投资者对于什么是证券非法活动和反洗钱的定义和内涵有了明确的认识，也进一步了解净化投资环境人人有责。通过我们的教育活动已经深入每一位与会的投资者的心中，我们坚信大家也会把这种理念带回去，带给身边的每一位正在投资和即将会进行证券投资的投资者。通过这次协会组织的反洗钱投资者教育活动，不但完成了协会的号召进行反洗钱宣传活动的要求，还为营业部提升了品牌形象。

第五篇：平安证券商报路营业部投资者教育活动总结

平安证券大连营业部投资者教育活动总结

平安证券大连人民路营业部于2009年5月23日(星期六)，上午9：00—11：00，在平安大厦3楼5号教室举行了投资者教育课程，这次课程是股民学校系列课程的一部分，主要向投资者介绍了公司的近期投资策略，股票的基础知识，手机炒股的下载及应用。由平安证券讲师陈小强主讲策略和股票基础知识，研究咨询岗邵博洋负责讲解手机炒股软件的下载及应用。主要的参与人员为营业部电话和短信通知的感兴趣的相关客户，共有超过70名客户参与。

本次课程课堂气氛活跃，现场互动良好。讲师讲解深入浅出，由大家熟悉的例子入手，逐步深入讲解，且相关案例时效性强，课件图文并茂，充分满足了客户的听讲需求。会上大家踊跃发言提问，会后又与讲师作了更深入的交流沟通。

客户听后反响不错，纷纷反应要继续参与营业部的股民学校，希望多学习些实用的投资知识，此类活动对他们的投资特别有好处，也对平安证券大连营业部能够免费的提供这样的讲座服务表示赞赏和感谢。