2014年HSE管理体系内审、外审情况范文大全

第一篇：2014年HSE管理体系内审、外审情况

2010年HSE管理体系内审、外审情况

一、HSE管理体系内部审核

为检查公司2010年HSE管理体系在机构中的具体运行情况，并对体系工作开展过程中出现的问题及时给予纠正，确保公司HSE方针、目标的实现，中控部安监室于2010年5月26日—2010年5月28日对公司50个部室开展了为期3天的内部审核工作。审核组成员采用面谈、现场提问、查阅有关记录、检查生产现场安全环保工作四种方式进行，共发现轻微不符合项37项，无严重不符合项和一般不符合项，审核组并要求各单位对存在的不符合限期进行整改，经复查，整改合格率达到了100%。

二、HSE管理体系外部审核

2010年8月17日—8月18日，中国质量认证中心贵州评审中心对公司职业健康安全环境管理体系进行了外部监督审核，通过对现场和基础资料的审核，共发现一般不符合项1项，公司于2010年8月20日完成了不符合项的整改。

通过内部审核和外部监督审核，公司的职业健康安全环境方针、目标是适宜的，能为职工提供安全、舒适、清洁的作业环境，为公司建立环保、节能、降耗的文明企业，实现可持续发展，具有很好的指导意义。

第二篇：关于HSE管理体系外审的通知

关于HSE管理体系外审的通知

有关部门、分、子公司：

经与认证公司北京三星九千质量认证中心沟通协商，并经公司领导批示同意，我公司HSE管理体系外审第一阶段工作将于3月17－20日展开。17日上午对公司管理层进行审核，同日还对质量安全环保部、生产部、工程与计划部进行审核。在对公司总部机关的审核结束后，17日晚审核专家组将在质量安全环保部人员的陪同下分成两组赶赴青岛和秦皇岛，于18－19日对青岛公司和秦皇岛公司进行审核，19日晚返回北京。20日在公司总部召开末次会议，进行内部评定并通报评定情况。详见“审核计划表”。

此次审核时间紧，任务重，是我公司HSE管理体系自开始建设以来面临的第一次外部审核，是对我公司HSE管理体系建立的框架是否具备适宜性的一次考核，关系到第二阶段外审工作是否能够尽快、顺利进行，关系到我公司HSE管理体系能否顺利取证，有关部门、分、子公司应尽快进行全单位动员，首先是做好思想准备，重点是围绕体系运行所涉及的各种工作，做好各种口头和书面资料准备。

中油燃料油股份有限公司质量安全环保部

二〇〇八年二月二十七日

第三篇：内审外审要点培训资料

4.3.3 目标指标管理

1.检查是否编制了本年物业工作计划?

4.4.1

5.5.1 2本年工作计划是否包含了适用的行标要求？ 3本年工作计划中是否包含质量、环境目标？ 4.查重要环境因素清单、环境管理方案是否更新 5查阅1-10月目标指标完成情况统计表

管理职责

4.2 4.4.4

6.3

4.2.4 4.5.4

6.2 4.4.2 1．询问管理处负责人岗位职责是否适用？

2．抽查1-2人是否知晓本岗位工作要求？ 3．外包方操作岗位有无工作标准？ 文件资料管理

1．管理处是否指定1人负责文件管理工作？ 2．是否建立了“部门相关有效文件清单”？ 3．管理制度是否满足四星列示的12项要求？

4．检查“文件收发、借阅、归档” 管理清册 5．检查文件使用前是否得到审批？有无标识

6．管理处是否按年形成工作大事记？

档案资料管理

1．检查档案资料“全引目录”

2六图二书、用地规划、建设工程 规划许可证 3．竣工资料、接管验收图纸资料 4．公共区域及共用设施承接查验资料 5．分户权属清册及分户查验记录 6．房屋质量保证书、房屋使用说明书

7．房屋销售合同、临时管理公约、前期物业合同 8．物业费构成明细、费用收支凭证 9．物业费半年公示一次的证据 10．ERP网络使用说明书 记录管理

1．查阅是否编制了“部门记录清单”？

2．抽查3种记录名称、编号、填写要求是否合规 人员管理

7.5 4．6

7.4

8.2.2 4.5.1

6.3 4.6

1．检查管理人员持证上岗是否分层对应？

2．检查特种工（执机员、电梯维修、电工、水质化验、司炉、水暖工等）上岗证 3．检查在岗人员分类统一着装、配带工牌情况

4．检查在岗人员语言及行为规范情况

5． 管理处是否建立了正常的培训制度？ 6．查阅本年培训计划、培训记录、考核记录

7．检查岗位资格胜任标准？检查评价记录？如未满足的原因？将采取何种措施？

运行控制管理

1．检查客户服务场所整洁规范与否？ 营业执照、2．检查（资质证书、负责人照片、服务标准、收费标准、服务电话公示上墙？

3．检查24小时受理客户诉求有记录 4．检查前台接访记录，客户诉求处理情况 5．检查重要事项告知义务

6．检查环境表现月报表

7．检查重要环境因素合规性评价报告 采购控制管理

1．检查合格供方名录

2．检查合格供方跟踪评审记录

3．检查库房管理

业主满意度测量

1．每年集中进行1次满意度调查，每次问卷85%

2．征询结果、整改措施及落实情况向业主公示 3．反馈给业主个人的信息不超过7天

4．业主诉求集中反映哪些问题？有无解决方案？ 5．今年以来的特色亮点工程有哪些？

6．明年的改进措施？

基础设施管理

1．检查设备台帐是否齐全完备

2．检查共用设施按楼登记

3．检查“检测设备校准周期台帐”

4．检查房屋设备维修保养计划及实施

5．检查设备挂牌、标识管理是否规范统一

6.3

6.3 4.6

6.3 4.6

6．检查能源台帐、能源统计表、节能措施落实

房屋共用部位管理

1．查房屋普查记录，外墙面清洁完好无脱落

2.户外广告、霓虹灯有审批并安装牢固

3．对违规搭建行为进行劝阻并报告属地主管部门记录

4．检查维修服务承诺是否上墙，5．抽查3-5张维修工作单是否形成封环

6．查维修及时率，维修回访记录，7．维修单月末统计集中问题纳入下月计划

设施设备管理

1．查机房值班表、交接班记录、设备巡检养护记录

2．检查设备机房档鼠板、鼠药、灭火器、紧急疏散图

3．检查应急预案流程图、设备系统图是否合规

4．检查弱电、避雷系统安全性，有无检测记录

5．检查室外或地下空间有无架空管线

排水排污

1． 检查雨水井、化粪池疏通清淘记录；巡检记录

2． 路面是否平整？有无堆积物和积水？检查井盖有无缺损？

供水系统

1．检查水泵房三证是否齐全上墙

2．检查水箱是否上锁，水泵房安全管理措施

3．检查紫外线消毒灯是否正常开启

4．检查水泵日检表

5．检查供水系统故障处理记录

供电系统

1．检查高压配电室绝缘垫、安全警示标识

2．检查倒闸操作记录、机房运行记录

3．检查停电检修是否提前4小时通知

4．检查超负荷用电管理措施

5．检查公共照明是否正常

电梯管理

1．检查电梯三证,年检合格证

2．检查乘客须知张贴现场 3．查电梯周检月保养记录，4．检查机房盘车手轮、平层标志 5．检查对电梯外包方的监管记录

6．电梯运行故障排除时间（20分钟到达现场）7．检查电梯运行、检修记录

8．检查电梯机房、井道清洁，通风照明良好

7.5.1,75.2

7.5.2

9．检查消防安全设施是否齐全，无事隐患

供热管理

1．压力容器、安全阀、压力表检测记录

2．锅炉房运行、化验、巡检、交接班记录

3．检查机房管理制度五上墙

4，检查应急预案的可行性

5．检查门禁制度

6．检查司炉持证上岗情况

4.4.7 秩序维护

1．检查岗位分布图、监控点位图、红外报警图

2．检查门卫仪表规范，门卫交接班记录

3．检查巡逻岗着装仪表，巡逻路线，巡逻记录

4．检查秩序维护员名单、排班表及岗位分配表

5．检查安全标识设置清单

智能安防系统

1．检查安防报警主机运行状态

2．检查门禁对讲机、读卡器、电磁门锁是否正常

3．抽查红外探头、监视屏、录像功能

4．检查安防值班记录，监控录像资料（30日备察）

4.4.7 消防监控系统

1．消防设施平面图、安全疏散图、消防设施台帐

2．查火灾自动报警联动、显示、打印、广播功能

3．检查手动报警器、便携式灭火器

4．检查防火卷帘门、排烟风机

5．检查消防泵、消防喷淋

75.2,8.2.4

4..6 6．检查义务消防组织责任分工，信息传递链、7．检查消防培训记录

8．检查消防实地演练记录及应急响应能力评价 9．检查应急预案是否覆盖7种以上应急情况 10．检查意外风险识辨 环境卫生管理

1．清洁设施点位图、保洁岗位责任区分配名单 2．保洁计划、保洁巡查记录、3．垃圾分类收集、清运记录、4．重点部位定期消杀计划、实施记录 5．灭鼠、除虫管理记录 6．检查道路、场地无烟头纸宵 7．楼内公共部位有无私自占用

8．检查电井、管井是否锁闭，有无杂物

9．检查底商门前三包是否管理有序 庭院绿化管理

1．绿化现状平面图、绿化设备台帐、绿化档案 2．绿化养护计划及实施记录 3．绿地巡视检查记录 4．绿化药物使用管理记录 5．重点树木品种标牌管理 6．花草树木修剪美观 7．水景无杂物，水质清洁

第四篇：质量管理体系外审心得（模版）

质量管理体系外审心得

光阴如梭，宁波分公司质量管理体系已运行到了第五年。在“精心生产、争创优质、诚信服务、创新发展”的质量方针指引下，质量管理体系的建立和实施，对分公司提升产品质量和顾客满意度都起到了明显的效果。但是质量管理只有起点没有终点，目标就是为了持续改进、不断发展。11月2日，经过质量管理体系外部审核，发现了以下需改进的方面：

一、观念需更新。八项基本原则在质量管理体系中贯彻始终，而制度观念、顾客观念更是管理的基本要素与追求。制度观念要求员工按章办事，不能随意省略或更改流程，才能拥有高效的执行力；顾客观念则要求员工以顾客为焦点，从顾客需求出发，以顾客满意为目标。在进行顾客满意度分析时，增加销量高的经销商的话语权，并且与其他民爆企业的产品与服务进行比较，以改变自身的薄弱环节，增强竞争能力。

二、文件应适用。在体系文件的编制过程中，应坚持“繁简适宜、科学可行”的原则。“繁简适宜”就是体系文件的多少和详略程度应符合分公司管理的实际需求，并不是文件越多越好，繁杂的文件不仅未能提高组织的管理效能，而且可能造成执行过程中的混乱和困惑。“科学可行”强调的是体系文件的充分性与可行性，既能够满足质量管理体系要求，又能符合分公司的管理运行规律，在实际运行中具备可实施性。如《危险废物处置办法》，应当规定详细的操作方法、实施细则，这样才具有可操作性。同时，职能部门要及时发放修订后的文件并回收旧版文件，确保各部门的文件都是现行适用的。

三、过程要完善。采取过程方法，对重点过程按照标准的要求实施严格控制。比如，在采购过程中，销供科应先查验原材料质量证明文件，经由技质科验证合格后，方可办理入库手续，保证原材料检验的及时性和有效性。

质量管理体系的运行过程，也是全员参与的过程，这就要求各部门员工之间的沟通交流畅通，实现公司的内部管理透明化，使各管理过程更加完善有效。我相信：通过我们共同的努力，分公司的质量管理体系建设一定会“抽丝剥茧化蛹成蝶”！

第五篇：公司内审及HSE管理体系运行报告

公司内审及HSE管理体系运行报告

各位领导、同志们：

9月9日 ~ 9月30日，公司内部审核组依据GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/28001-2001、Q/SY1002.2-2008标准，先后对公司机关12个处室及部分公司场站进行了QHSE管理体系内部审核，共查出不符合项 45 个，这些不符合项均为一般不符合，且大部分不符合项已经整改，还有部分不符合项正在整改中。从内部审核情况看，公司所建立的文件化质量安全环境管理体系基本符合标准要求，管理体系运行基本有效，下边就公司管理体系运行情况进行汇报：

一、领导高度重视

年初项总在总经理工作报告中，就确立了公司建立HSE管理体系，实现与板块公司管理无缝对接，年底取得HSE认证的工作目标，公司安全生产工作要点也把HSE体系建设工作列为2009年的一项重点工作。

为此，公司成立HSE管理体系建设领导小组，统一组织、培训、指导、协调、督办，并几次召开会议推进落实体系建设工作，从而保证了公司按计划完成QHSE管理体系文件的编制及试运行工作，为体系运行奠定了基础。

二、HSE管理体系有序运行

六月前公司HSE 管理体系文件已通过认证中心的文审，公司所建立的管理体系基本符合标准要求。

本月16-18日将进行第一阶段外部审核。

三、存在问题

下边就管理体系存在问题汇报如下：

（一）程序文件执行不好

主要表现在三个方面：一是对程序文件学习程度不够，甚至个别人员不知道有这样一个文件；二是重复下发文件造成几个版本并存；三是文件执行不到位。

（二）不善于保持客观证据

一些处室工作开展了，但未保存记录，提供不出客观证据。

（三）个别工作管理未形成闭环

一件事有头无尾，对发现的一些问题虽然整改了，但没有对整改结果进行跟踪验证。