西藏证券经纪有限责任公司成都证券营业部[优秀范文5篇]

第一篇：西藏证券经纪有限责任公司成都证券营业部

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0970参股比例分别如下

赣州南方稀土高技术股份有限公司 8% 赣州科力稀土新材料有限公司 27% 江西赣州南方稀土高技术股份有限公司

本公司通过了ISO9002质量保证体系，产品有金属钕，镨，钇，镝，铈，铕，铥等稀土金属及其氧化物，产品出口到美国，日本，欧洲及中国各省。科研能力强，获国家级奖21项，省部级奖150余项，申请专利16项。

江西南方稀土高技术股份有限公司是我国南方唯一拥有稀土原矿开采、稀土分组分离、稀土金属冶炼、稀土金属材料加工、稀土应用、稀土贸易等科工贸一体化的高技术企业。公司总股本5000万股，总资...[ 查看详情 ]

赣州科力稀土新材料有限公司是由赣州虔东稀土集团股份有限公司、北京中科三环公司和美国MQI公司于2001年6月出资组建的中外合资企业，投资总额8000万元，注册资本4000万元，是国内最强最大的稀土金属生产与出口企业之一。

简 介

公司自创建以来，先后多次承担、实施了“国家级星火计划项目”、“国家重点新产品项目”、“国家级火炬计划项目”等，并获国家发明专利1项。拥有5条具有国内先进水平的稀土金属生产线，产品有金属钕、金属镧、金属镝、金属铽、金属钇、钕铁合金、镝铁合金等20多种；1条稀土化合物生产线，可生产各类稀土化合物400吨/年。1998年公司通过了ISO9002质量体系认证，在稳定常规产品质量的同时，公司在熔盐电解工艺和真空冶炼工艺方面向设备大型化发展。

近年来，企业被评为“国家火炬计划重点高新技术企业”、江西省首批“诚信企业”、江西省“高新技术企业”等称号。稀土深加工系列产品产业化技改项目被评为江西省“十五”优秀技术改造项目。

公司以“创造价值、成就希望、奉献社会”为企业宗旨，以“诚信、敬业、合作、创新”为企业精神，以“高、新、尖”技术为企业动力。“十一五”期间，公司将紧紧依靠科技进步，不断创新，把公司建成国内一流的现代化大型稀土材料生产企业，届时将实现稀土分离7000吨/年，稀土金属及合金8000吨/年，为中国稀土产业的发展和振兴当地经济发挥其积极作 公司严格按照现代企业制度建立法人治理结构，内设办公室、经营部、生产技术部、投资发展部、财务部，进行稀土矿山开采和稀土矿产品购销经营业务。公司将本着互惠互利、共同发展的原则，积极地与稀土科研单位和企业进行合作，逐步发展成为我国稀土行业集稀土开采、冶炼加工、应用开发的综合性骨干企

科三环(000970)是我国最大、全球第二大钕铁硼磁性材料制造商，在国际上具有较高的行业地位,是专门从事稀土永磁材料及其应用产品的研究、开发、生产和营销的高新技术企业,产品主要应用于计算机、消费类电子、电机等高增长领域，高端市场主要集中于在VCM的市场份额扩大和风力发电磁体等环保节能领域，获得国家政策重点扶持。钕铁硼正是制造环保节能产品的主要原材料之一。如钕铁硼在汽车，压缩机，风力发电机等领域的应用。

钕铁硼永磁材料是金属材料领域内最新和最重要的材料之一，因其优异的磁性能被称为“磁中之王”。自1983年出现至今，每年产量平均增长率均高于20％以上，进入90年代后更加高速发展，预计从现在至2010年产量将持续增长。就全球经济发展状况而言，这是除计算机和通讯行业以外，少数几个产品增长率在20％以上的行业。可以预见在今后的10-20年，甚至20年以后，稀土永磁产业仍然是“朝阳”产业。此外，计算机及通讯、航空航天事业的迅猛发展，以及国防军事战备的需要，使得市场对高性能稀土永磁体的需求量越来越大。据专家及权威部门预测，到2005年，全世界钕铁硼用量将超过30000吨，中国需求量将达15000-16000吨；到2010年，世界市场对钕铁硼永磁材料的需求量将超过100000吨，其中高性能钕铁硼永磁材料需求量将超过40000吨。

中科三环（0970）

公司于2000年4月在深交所上市，是国内规模最大、国际上仅次于日本住友信越公司的钕铁硼永磁材料生产企业，也是第一家取得钕铁硼销售“国际通行证”的国内企业（1993年签署专利许可协议）。公司在钕铁硼研究开发方面的优势极为明显，拥有国家磁学重点研究实验室、磁性材料国家工程研究中心等国家级的研究机构。公司下属钕铁硼生产企业主要有：（1）宁波科宁达工业有限公司，持有75%的股份。该公司是国内成立最早的钕铁硼生产企业，其主要设备均从国外引进，技术水平先进，是宁波首批科技企业之一，产品远销欧洲美国、东南亚、港澳台等国家和地区。截至2001年中期，IPO募集资金扩产技改项目已完成，并开始产生效益，目前年生产能力已达到1000吨以上。（2）天津三环乐喜新材料有限公司，持有66%的股份。该公司近年来先后开发了38H、N45、42M、30UH等中高档产品，95%以上产品销往韩国、台湾及欧洲等国家和地区。截至2001年中期，IPO募集资金扩产技改项目已完成，并开始产生效益，目前年生产能力已达600吨。（3）广东肇庆京粤有限公司，持有51%的股份。该公司引进美国、德国的关键设备，产品80%出口，目前IPO募集资金扩产项目尚未完工，预计年底达产，届时形成500吨的年生产能力。（4）北京环磁技术有限公司，持有95%的股份。该公司是以三环公司原研究部为基础发展起来的磁性材料工程研究中心，主要从事高档钕铁硼的研究、开发和中试。

另外，2001年上半年公司通过兼并收购、资产重组等手段实现向稀土金属上游产业的低成本渗透，一方面保证了公司主营业务所需的原材料来源，另一方面可以赚取上游产业的高额利润，获取新的利润增长点。

股票名称 稀土产能（亿）股份数（亿）每股产能（元）毛利率 每股毛利（元）股价期望 当前股价 上涨空间

包钢稀土 36.0 8.07 4.46 45％ 2.007434 120.45 93.10 29.37％

广晟有色 7.8 2.49 3.13 30％ 0.93975 56.39 91.67-38.49％

天通股份 7.0 5.89 1.19 25％ 0.2971 17.83 16.68 6.88％

中科环 20.0 5.08 3.94 25％ 0.98425 59.2 29.00 103.64％

宁波升 9.4 3.96 2.37 25％ 0.593434343 35.61 32.65 9.05％

银河

三韵磁体 3.0 1.62 1.85 30％ 0.555555556 33.33 36.97-9.84％ 北矿材 2.0 1.30 1.54 20％ 0.30769 18.46 39.34-53.07％

中色股份当前稀土的产能还是0，未来不好分析。

安泰科技稀土项目投产后预期产能2亿，折合每股产能0.23元，2011年每股最大贡献业绩不超过0.10元。

津滨发展就算300吨铷铁硼产能为真也仅仅有0.6亿产能，2011年每股最大贡献业绩不超过0.02元。

中大股份参股稀土子公司折算稀土产能大约为0.05亿，2011年每股最大贡献业绩不超过0.005元

综上，稀土板块各股大多已经严重高估仅有中科三环、包钢稀土还有投资价值。其中中科三环的合理股价应该为包钢稀土股价的50％。

磁

第二篇：证券有限责任公司营业部筹建指南

××证券有限责任公司

××证券有限责任公司营业部筹建指南

1.目的

为配合公司各营业网点的在全国二级市场的分布计划，指导从事营业部筹建的有关人员高效、有序、按时完成筹建工作，特制定本办法。2.适用范围

适用于××证券新营业部获得筹建批文后所进行的筹建工作。3.工作程序

3.1.对营业部筹建的总体指导思想

3.1.1.着力减少刚性成本在营业部预算成本中的比重，新建营业部必须走成本领先之路。3.1.2.大力推广非现场交易，打造高效的证券交易平台。3.1.3.提倡以客户为中心的理念，从客户感受的角度来设计营业场所布局和环境、客户使用的各种设施设备和软件以及客户服务人员的服务规范和工作流程。3.2.筹建流程

3.2.1.市场调研和选址

3.2.1.1 在获得证监会筹建批文后，公司选派新址营业部经理或由经纪事业总部负责选定一个临时负责人到筹建所在地进行有关的市场调研和选址工作。选址的人员应根据业务开展的要求在1个月内负责选择2到3个符合筹建条件的地点，编制《新建营业部选址可行性报告》报送经纪事业总部审核，公司批准。选址人员应确定一处地点为主选地点，其余为备选地点。

3.2.1.2 《新建营业部选址可行性报告》内容应包括

a)选择筹建营业部的地址、地理位置说明； b)每个地址的初步平面布局图；

c)每个地址的可利用面积、利用的方式（租用或购买）；

d)周围环境，如周围地区整体的发展规划、地区的收入水平、交通便利情况、竞争对手情况、潜在目标客户情况、当地客户的投资习惯和喜好、银行和电信等证券相关服务资源以及其他不利于业务开展的因素；

e)拟建设的营业部发展策略以及相对其它竞争对手优势和竞争策略。f)每个的地址筹建工程成本匡算以及筹建完毕后运行成本匡算；

g)营业部部门设置、组织结构、人员编制、薪资福利、绩效考核、激励机制预案等 h)设备的初步匡算，技术实现的可行性报告； i)预计经营目标及投资回报期。3.2.2.筹建小组建立

公司在审批《新建营业部选址可行性报告》并确定选址后，营业部经理根据公司的总体安排，协调公司人力资源部、电脑工程部、财务部等部门人员成立筹建小组，参与筹建工作。筹建组设负责人一名统一负责与公司和外部的协调工作。3.2.3.筹建小组分工

筹建小组组建完毕，编制筹建计划进度表，按照工程建设、技术和人力配备的分工，相互协作，分头投入筹建工作。营业部经理负责全面协调工作，主管工程建设组。3.2.4.工程建设工作任务

3.2.4.1 与选定地址的产权所有人或经营者商谈营业面积的购买或租用协议，与银行和电

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信等相关单位的合作协议，报经纪事业总部审核，公司批准后实施。3.2.4.2 选择工程建设承包商和监理商（或进行招标），编制工程建设预算和装修布置方案报经纪事业总部审核，公司批准后实施。

3.2.4.3 工程建设预算和装修布置方案批准后，工程建设组可开始提前着手办理开业所需的有关批文、手续以及证照，如工商、税务、消防、公安等，以确保在工程竣工后的一个月内完成所有开业前所必需的批文和手续。3.2.4.4 装修设计总体要求

a)整体布局合理，功能区配置完备； b)风格简洁明快，符合公司的VI要求；

c)以客户为关注焦点，采用人性化的设计。如柜台、客户交易环境、电脑和其他设备和用品的舒适性，各项标识的方便性，装修材料的环保性等。

3.2.5.技术工作任务

选择各种设备和软件的供应商，确定技术建设的预算和方案，报经纪事业部总部和电脑工程部审核，公司批准后实施。3.2.6.人力配备工作任务

3.2.6.1 确定组织结构、人员编制，并编制人员招聘和培训计划，报经纪事业总部和公司人力资源部审批后实施。

3.2.6.2 确定和完善各项规章制度和作业流程，完善营业部运营的软件保障。如薪资福利、绩效考核、激励机制等。3.2.7.筹建工程的时间要求

筹建小组就各项工作的进展情况，定期及时向经纪事业总部以及公司进行汇报。一般工程建设和装修要求在方案确定后的45天内完成，以保证营业部在获得筹建批文后4个月内顺利开业。

3.2.8.开业方案

在筹建工程即将完工前，筹建组可开始进行有关的开业方案策划，如开业庆典、促销方案、媒体宣传等。开业方案经经纪事业总部审核，公司批准后实施。3.2.9.工程竣工验收和调试

在工程竣工后，由工程建设单位和监理单位负责出具工程竣工报告，由公司安排有关人员协同筹建组一起按照工程的设计方案要求进行验收，对各种设备进行调试，以确定各项设计参数是否符合设计要求。验收合格后，由筹建组负责编制工程验收报告报送经纪事业总部和公司备案。

3.2.10.正式开业前准备

工程竣工验收合格后，筹建组按照开业方案落实开业的各项事宜，包括人员正式任命、印章、业务单据、工作制服、员工上岗证制备等事宜。3.2.11.正式开业

待所有开业所需的手续和批文办理完毕，营业部按开业方案正式开业。4.相关文件 4.1.4.2.4.3.4.4.4.5.4.6.新建营业部选址可行性报告 筹建工作组筹建进度表

营业部工程建设和装修布置方案 营业场所购买或租赁协议 营业部装修工程建设协议 营业部装修工程建设监理协议

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4.7.营业部技术实施方案

4.8.营业部人员招聘和培训计划 4.9.开业方案

4.10.装修工程建设竣工报告

4.11.装修工程建设竣工验收报告 4.12.营业部技术调试验收报告 5.附件

营业部筹建流程图

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营业部筹建流程图

第三篇：证券营业部自查报告

证券营业部自查报告

依据《**证券合规报告办法》，营业部**年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况**xx，**营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面截止**年**月底，业务柜台资金账户开户**户，销户**户。

2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：**户，客户姓名更改**户，客户基本信息修改：**户。

3、中登开户方面营业部证券账户开户：**户客户身份识别与风险等级划分方面截止**年**月**日，业务柜台客户身份识别业务**户，限制信息解除客户共计**余户。

5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户**户，征信**户，销户**户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。

（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。

4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、**年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

第四篇：证券营业部评比材料

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，2003年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积2000平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

2004年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；2004年股民开户净增加210户，现已达到14387户。2004年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在2004年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。

第五篇：证券营业部评比材料

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，～年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积XX平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

～年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；～年股民开户净增加210户，现已达到14387户。～年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在～年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器材的使用培训，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。“金融风险防范”和“三防一保”工作起到了保驾护航作用，确保了营业部各项业务工作的安全运行。

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不

仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。

3、诚信服务

基础性服务工作是营业部做好其他工作的前提条件。经过两年多的辛勤努力，营业部的基础性服务有了很大改观，并取得了较好的效果。针对不同客户群体，我们采取有针对性的服务。我们在拟定工作计划就把加强对散户的咨询、资讯、信息服务列为工作重点之一。扩大了营业部大厅内的《信息公告栏》，并将其细分成“每日股市资讯”、“午间股评”、“信息速递”、“个股调研报告”、“新股配售及中签公告”、“通知、公告”，将信息、资讯分类，使我们服务项目于散户的信息栏成为广大散户及时方便地了解市场信息、公司及营业部对市场走势研判的全方位信息沟通渠道，增大散户的信息资讯的信息流量，尽可能地帮助他们把握住市场机遇，掌握行情节奏。为营业部创造更多的效益。抓好客户的培训，使客户能熟悉营业部客户端的业务流程，能熟练使用营业部所提供的交易设备及其系统，在减轻业务人员的工作压力的同时，为营业部创造更多的经济效益。客户经理对辖区内新来的客户，做好营业部基本情况介绍。包括各种交易委托方式的介绍及如何使用；以及对辖区一些年老的客户要经常做指导，如通达信软件及其新功能的使用等。

为客户提供一些方便实惠的特色服务。做好新股配售中签和新股上市通知；增加个股增发、配股的提醒通知；加强了市场信息公告与风险提醒工作。提供及时的市场信息，以利于我们的客户能够及时的做出调整操作策略和思路，以把握市场机会，增强客户对营业部的依存度、信任感。而良好的客户关系和客户对我们的信任感，将使我们对客户进行咨询、辅导具有可操作性。

综上所述，我们认为，根据辽宁省证券业协会～—～诚信营业部评比条件，本溪风光街营业部符合诚信营业部标准，为此，我们积极响应号召，申请报名参与这次评比活动。