光大证券营业部介绍

第一篇：光大证券营业部介绍

光大证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部

地址：深圳市福田区深南大道6017号都市阳光名苑裙楼3楼, 邮编：518040 咨询:0755-88325223,0755-88325233，传真:0755-88325161

专职联系人：赵艳:88325166***

席位号：深圳A股039900,深圳B股005700

开户名称：光大证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部

开户行（B股）：中国银行深圳市分行新城支行

帐号：***013（港币）***014（美元）开户行（B股）：招商银行深圳泰然支行

帐号：7559***（港币）7559***（美元）银证转账：深B沪B 中国银行

光大证券股份有限公司深圳新园路证券营业部

地址：深圳市罗湖区新园路3号中海商城五楼, 邮编：518001

咨询：0755-82285197，0755-8225199，传真：0755-82285194

专职联系人：许霞:82283544***

席位号：深圳A股005700,深圳B股005700

开户名称：光大证券股份有限公司深圳新园路证券营业部

开户行（B股）：中行深圳东门支行

帐 号：8104001***（港币）8104001***（美元）开户行（B股）：工行深圳华城支行

帐 号：***4227（港币）***4351（美元）开户行（B股）：交行深圳东门支行

帐 号：443066034***8（港币）***000068（美元）开户行（B股）：光大深圳东海支行

帐 号：08390112***10（港币）

开户行（B股）：建行罗湖支行

帐 号：442***100070（港币）

银证转账：深B 中国银行

光大证券股份有限公司深圳金田路证券营业部（原华强南路）

地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心一楼、二楼, 邮编：518035 咨询：0755-83797673，传真：83662647

专职联系人：刘薇:83774977***

席位号：深圳A股005700,深圳B股005700,代办股份转让专用席位：721500 开户行（B股）：工商银行福园支行

开户名称：光大证券股份有限公司深圳深南中路证券营业部

帐 号：***1619（港币）

开户行（B股）：招商银行深圳分行新世界支行

开户名称：光大证券股份有限公司深圳华强南路证券营业部

帐 号：8***001（港币）8***001（美元）银证转帐：深B 招商银行

光大证券股份有限公司深圳海德三道证券营业部

地址：深圳市南山区海德三道美墅蓝山家园ABCD栋裙楼201、202, 邮编：518054 咨询：0755-86194921，传真：0755-86192017

专职联系人：韩军民:86192120***

席位号：深圳A股228800，深圳B股325800

开户名称：光大证券股份有限公司深圳海德三道证券营业部（客户）

开户行（B股）：中行深圳南头支行

帐 号：***013（港币）***014（美元）

第二篇：光大证券实习报告

光大证券实习报告

一、实习时间：2012年2月20日-----2012年3月20日

工作时间：9：00-----17：00周一至周五

二、实习目标：1）完成大四实习工作

2）完成踏入社会的第一步，对工作性质初步了解

3）学校的理论知识在实际工作的初步应用

三、实习地点：光大证券郑州营业部

实习公司简介——光大证券创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。2009年8月4日公司成功发行A股股票，共计募集资金109.62亿元，并于8月18日在上海证券交易所挂牌上市。截至2009年12月31日，公司注册资本34.18亿元，净资本182.5亿元，净资产224.57亿元，总资产620.21亿元。

公司成立十六年来，秉承“提升客户价值，造就员工未来”的核心价值观和“合规稳健，创新发展”的经营理念，资本充足、内控严密、运营安全、服务优质、效益良好、创新能力和市场竞争能力突出。公司积极投身于国内外资本市场，各项业务迅速发展，业务规模及主要营业指标居国内证券公司前列，综合实力排名位居业内前十。展望未来，公司拟通过经营综合化、展业国际化、收入多元化、业务优质化、管理精细化、机制市场化等战略的实施，逐渐增强营销能力、定价能力、风控能力、研发创新能力以及企业文化等核心竞争能力，进一步完善公司治理机制，提高股东回报，努力将光大证券打造成为一家具备全能型金融服务能力、在市场上有重要影响力的优质、大型、蓝筹上市证券公司。

四、实习内容

①负责招聘的部分事宜

1）筛选简历公司从智联招聘导入应聘者个人简历，根据面试官要求的一些硬性指标如“二本以上”、“年龄不高于30岁”、“获得证券从业资格”等进行筛选

2）电话约访对合格的面试者进行电话约访，首先恭喜他们顺利进入到面试环节，确认面试者是否能准时参加面试；若能参加，请准时到达面试地点，并携带学位证，身份证复印件，证券从业已过科目成绩表，并着正装。

3）记录汇总对能参加的面试者名单进行确认后汇总，并打印出面试者名单

4）打印面试资料对于能参加面试的应聘人员，公司打印其个人简历，每人三份，供面试官使用。

②待扫描档案审核

中国登记结算系统于2010年大概3月份更新了系统，而证券公司要把所有开户股市的资料以电子档的形式传入待系统的，所以在此日期以前的档案要重新扫描。在扫描的过程中，由于公司以前的老档案尤其是资金帐号以“888”开头的客户资料由

于保存时间过长，造成客户部分资料丢失，或是不清晰，对扫描进度有很大影响，所以需先审核对这些方面纠正，具体工作包括：

1）对需扫描档案登记公司档案都存放在蓝色档案盒子里，每盒20本，也就是20位股东资料。每个盒子内侧都贴有应存放的股东资金帐号和股东名字，然后与盒子内的实际股东资料核对，确定实际份数，最后在登记簿上记录下该盒子的资金帐号序列，如“888xxx——888xxx,20本”；若缺失，则记载如下“888xxx——888xxx,19本，缺888xxx，姓名”。

2）档案审核及记录

审核内容包括股东卡（在深市或沪市开办的股东帐号凭证）、身份证是否缺失和是否清晰。若二者之一缺失，则用excel记载下来；若无缺失，查看清晰度，身份证模糊的话同样登记，股东卡不清晰，用黑色水笔在旁边写下股东帐号与姓名，根据股东帐号属于沪市还是深市分别加盖相应的公章。文档审核完整后，搬至扫描人员处。

3）档案归还

扫描人员完成扫描后，实习生需要将档案重新审查，与已登记数目核对，确认无误后放入档案柜中。

③扫描文件复核

以上股东资料扫描完成后，会上传到公司内网系统里面，然后需要复核人员复核，复核通过后，才会进入公司总部。由于公司这次扫描业务是外包出去的，所以为了确定扫描资料的质量，审核则出现了两种形式：

1）抽样复核

由于扫描数量很大，若再与原纸质文档对照，看是否扫描完整，业务量太大，所以采取抽样审核的方式；抽样比例一般为20%，即如果扫描10盒，抽查2盒.对于抽样出来的纸质文档，首先先用复核帐号登录公司的内网系统，选择资金影像—影像复核，则会显示出来所有上传的资料，找出抽样出来的纸质文档对应的电子档案。再任意把其中一位股东的资料点开，会出来该位的全部资料。与该位股东的纸质档案对照，若无缺失，则点击“通过”；若缺失，或扫描错误，点击“退回”，并在意见框内表示出原因。

2）直接复核

对于未被抽样的文本，只需审核电子档案的清晰度即可，查看图像是否清晰，以及文件的签字有无缺失。审核内容包括开户申请表，开户资金回单，买者自负函，风险揭示书，三方存管协议，身份证，股东卡等。审核通过，点击“通过”，否则点击“退回“，并标示出原因。

④ 新开户文本资料粘贴与审核

1）资料粘贴股东开户时有一些资料是需要粘帖到开户文本的粘帖资料处的，如身份证复印件，股东卡，三方存管协议，资料变更申请表，多银行开户，以及转托管、创业板协议等。在粘帖资料处的空白处画有多列横行，在每列横行处粘帖一种业

务或一份证件，同时在左侧用黑色水笔标明具体的名称，如在横行处粘帖“资料变更申请表“，则需在左侧标明”资料变更“字样，右侧则需经办人签字。

2）开户文本审核与前面介绍的那些老档案审核不同，对于新的开户文本审核内容包括：开户申请表签字，公章是否有缺失，买者自负涵是否加盖“已开展投资教育”公章，是否加盖骑缝章，资料变更申请表审批、复核人员签名是否缺失，风险测评表经办人是否签字，创业板协议总经理是否签字等。

⑤股东开户文本资料扫描

股东业务类型主要有以下几种：资金业务合订本，资料变更业务，转托管业务，创业板开通，注销业务等，在光大证券实习期间主要接触的有资金业务合订本、资料变更业务、创业板开通业务，下面就三种业务的情况分别进行介绍。

1）资金业务合订本现在股东的所有资料只是一个开户文本，所有需要扫描的内容都在此文本内，只不过根据不同业务扫描的内容不同。资金业务合订本需要扫描的内容有开户申请表（以前的文本除了要扫申请表，还要扫开户回单，现在改进了，申请表与开户回单在一张纸上了，就可以少扫描了），买者自负函（买者自负函也改进很多，和很多业务合并到一张纸上，办理哪项业务勾选即可，不再单独一张纸分开），股东卡，身份证，客户正面照，三方存管协议，风险测评表。

具体扫描操作如下：登录内网系统，点击“股东影像”，点击“批量扫描”，进入扫描页面，输入股东资金帐号，同时业务类型选择“资金业务合订本”，则就会出现此股东需要扫描的项目。而且一般股东在来开户时，身份证以及客户正面照已经扫描进系统了，当你如上打开股东资料时，这两项是可以自动匹配的，只需要扫描剩余选项。扫描后图片要与每一项要匹配，再点击页面下方的质检，主要是检验图片是否匹配上以及图片大小是否合格，之间合格后才能上传。上传成功后，后续则是上面介绍的“扫描文件复核”。

2）资料变更业务这一种业务就简单的多了，需要扫描的业务只有一张资料变更申请表，这一种业务主要是为股东变更个人信息提供凭证。

具体操作如下：登录内网系统，点击“股东影像”，点击“批量扫描”，进入扫描页面，输入股东资金帐号，同时业务类型选择“资料变更”，则会出现“资料变更申请表项目”，扫描后质检，上传。

3）创业板开通一般因为创业板风险很大，一般要求开通此项业务的人要有两年以上炒股经验，手抄协议并由公司总经理签字。

具体操作如下：登录内网系统，点击“股东影像”，点击“批量扫描”，进入扫描页面，输入股东资金帐号，同时业务类型选择“创业板开通”，则会出现“创业板开通申请表项目”，扫描后质检，上传就可以了。

五、实习感悟

1）世上无小事，只怕有心人。其实在实习期间的业务主要就是审核档案，而审核的档案都是千篇一律的，时间久了肯定就会枯燥。刚开始不熟悉档案的时候可能就是按负

责人吩咐的，需要查看的地方看一下，不需要看的地方一点不碰，后来明白只要你善于发现，还是有很多有意思的地方。你可以发现档案经历了三代，从原来只有一个小薄本，到外面加里一个开户文本，到现在只有一本简化的开户文本，程序越来越简洁，页面越来越薄，内容却没有减少。你也可以通过老档案的审核看到以前的“银证通”业务，到现在证券公司完全独立出来。你可以在大盘走势很好的时候看到来办业务的人明显增多了，你会明白股票市场有多敏感。你可以在闲来无事时听一听别人电话的内容，在早会时听一听会议内容，在员工培训时看他们如何励志的，方方面面都有你值得学习的地方。

2）人际关系是软肋，做一个谦虚礼貌的人。与人相处是一门大学问，但也一直是我的软肋，我不太愿意与人说话。其实，当你不知道怎么做的时候，你可以从别人身上学习，很庆幸，我遇见了一位和我一块实习的同学，从他身上获益良多。在光大的时候，从门卫到总经理，只要是我们能叫上来姓氏的人，只要遇见了都会打声招呼，不要应付，既然都是要问好的，就真心实意，也许你会有意外收获。记得有一次，正好中午饭点，我们还没吃饭，在大厅就碰见了营运总监葛总，记得当时就问侯了一声“葛总好”，结果就是葛总当时就把自己的餐卡给了我们，中午和实习同学吃了一顿大餐。还有门卫张师傅，平时干一些杂活，每次我们搬运档案时还会帮我们一把，平时都打招呼问好，记得有一次张师傅拿了一袋零食跑到我们屋里，给我们倒了些，自己吃了些。摒弃掉自己很多不成熟的想法，至少就打招呼来说你不会损失什么，即使别人当时没什么表示，至少会留下印象。

3）看看周围的人们在干些什么。和人相处，一大好处就是可以相互学习，相互交流。记得当时我负责过筛选简历，当时看了一下应聘者的证书情况。很多人都考了很多证，而自己在大学四年除了必考的证书外，基本其他什么都没考。上文中提到过一位和我一起实习的同学，国际贸易专业，但是他在金融方面的了解要比我深的多，而我还是金融专业。学习过股票知识，至今未开过户，他已有三年炒股经验，战绩良好。人和人确实不需要比较太多，但适当对照一下你就可以发现自己的不足，适当改进就好了。同时，要发现工作的特性是否适合你，适合自己的才是最好的。总之，实习虽只有短短的一个月，但是感觉自己做人做事的态度确实改善了不少，受益匪浅。

第三篇：证券营业部自查报告

证券营业部自查报告

依据《**证券合规报告办法》，营业部**年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况**xx，**营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面截止**年**月底，业务柜台资金账户开户**户，销户**户。

2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：**户，客户姓名更改**户，客户基本信息修改：**户。

3、中登开户方面营业部证券账户开户：**户客户身份识别与风险等级划分方面截止**年**月**日，业务柜台客户身份识别业务**户，限制信息解除客户共计**余户。

5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户**户，征信**户，销户**户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。

（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。

4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、**年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

第四篇：证券营业部评比材料

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，2003年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积2000平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

2004年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；2004年股民开户净增加210户，现已达到14387户。2004年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在2004年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。

第五篇：证券营业部评比材料

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，～年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积XX平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

～年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；～年股民开户净增加210户，现已达到14387户。～年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在～年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器材的使用培训，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。“金融风险防范”和“三防一保”工作起到了保驾护航作用，确保了营业部各项业务工作的安全运行。

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不

仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。

3、诚信服务

基础性服务工作是营业部做好其他工作的前提条件。经过两年多的辛勤努力，营业部的基础性服务有了很大改观，并取得了较好的效果。针对不同客户群体，我们采取有针对性的服务。我们在拟定工作计划就把加强对散户的咨询、资讯、信息服务列为工作重点之一。扩大了营业部大厅内的《信息公告栏》，并将其细分成“每日股市资讯”、“午间股评”、“信息速递”、“个股调研报告”、“新股配售及中签公告”、“通知、公告”，将信息、资讯分类，使我们服务项目于散户的信息栏成为广大散户及时方便地了解市场信息、公司及营业部对市场走势研判的全方位信息沟通渠道，增大散户的信息资讯的信息流量，尽可能地帮助他们把握住市场机遇，掌握行情节奏。为营业部创造更多的效益。抓好客户的培训，使客户能熟悉营业部客户端的业务流程，能熟练使用营业部所提供的交易设备及其系统，在减轻业务人员的工作压力的同时，为营业部创造更多的经济效益。客户经理对辖区内新来的客户，做好营业部基本情况介绍。包括各种交易委托方式的介绍及如何使用；以及对辖区一些年老的客户要经常做指导，如通达信软件及其新功能的使用等。

为客户提供一些方便实惠的特色服务。做好新股配售中签和新股上市通知；增加个股增发、配股的提醒通知；加强了市场信息公告与风险提醒工作。提供及时的市场信息，以利于我们的客户能够及时的做出调整操作策略和思路，以把握市场机会，增强客户对营业部的依存度、信任感。而良好的客户关系和客户对我们的信任感，将使我们对客户进行咨询、辅导具有可操作性。

综上所述，我们认为，根据辽宁省证券业协会～—～诚信营业部评比条件，本溪风光街营业部符合诚信营业部标准，为此，我们积极响应号召，申请报名参与这次评比活动。