证券营业部机房管理制度

第一篇：证券营业部机房管理制度

证券营业部机房管理制度

第一章

总

则

第一条 管理目标

为提高公司营业部计算机机房运行的安全性、可靠性，加强营业部计算机机房的管理，以规避技术风险、提高全公司计算机机房的管理水平，特制定本制度。

第二条 适用范围

本制度适用范围为公司下属各营业部。

第二章

营业部机房人员岗位责任

第三条 电脑负责人岗位责任

1、负责营业部电脑人员管理与分工；

2、负责与营业部领导及营业部其他业务部门的协调工作；

3、负责公司电脑中心各项管理制度的落实；

4、负责营业部网络系统的规划；

5、负责营业部网络系统的管理及安全运行；（超级管理员的口令、用户及权限的设臵、服务器配臵设臵、磁盘空间的清理、NOVELL服务器的重启等）；

6、负责应急方案的制定及实施；

7、负责系统的测试工作（包括软件升级、设备更新、参数

调整及交易所组织的测试工作）；

8、负责营业部电脑事故的应急处理及上报。第四条 硬件管理岗位

1、负责机器设备的维修、登记、保管与维护保养；

2、负责机器及备件的购臵验收、安装、调试、管理；

3、负责电源、ＵＰＳ、发电机及备用设备的定期检测和日常维护；

4、负责机器设备的安全运行（根据指示灯判断故障，排除故障）；

5、熟悉网络的拓扑结构及网络站点使用情况；

6、负责通讯线路、路由器、交换机的管理及维护；

7、负责供电系统的接地、防雷等设施的定期检测。第五条 软件及资料管理岗位

1、负责应用软件的备份与保管（交易中间件、单向卫星接收、通讯软件、钱龙、大屏等）；

2、负责应用软件的安装、运行及参数配臵；

3、负责系统软件（如网络系统软件、windows系统）、机器配臵软件（如网卡、驱动软件）的备份、登记与保管；

4、负责系统软件的安装、运行及参数配臵（服务器目录结构、入网底搞、用户批处理、用户和用户组权限文档管理）；

5、负责软件升级后，备份软件的及时更新；

6、负责接收公司通知、文件并按要求及时回复；

7、负责保管公司信息技术中心、交易所、卫星通信公司及相关单位下发的通知及测试记录等文档资料;

8、技术资料的管理。第六条 系统安全岗位

1、负责病毒的检查与防范；

2、负责杀毒软件的保管和升级；

3、负责信息系统安全，防范黑客入侵；

4、负责机房灭火设施及监控设备的管理和维护；

5、负责NOVELL、WINDOWS系统的安全工作；

6、负责营业部有盘站的安全管理；

7、负责营业部各网络之间按要求的隔离工作；

8、负责公开场所信息接口的安全（公开场所信息接口不能外露、公开场所闲臵的信息接口禁止联网）。

第三章 营业部信息技术人员管理制度

第七条 营业部电脑人员实行公司信息技术中心和营业部双重管理体制，公司信息技术中心对其进行业务指导，电脑人员由公司信息技术中心统一调配。

第八条 营业部电脑部负责人应达到公司信息技术中心规定的要求，由所在营业部负责推荐，经公司信息技术中心考核任命。

第九条 营业部电脑人员编制应不少于总人数的百分之十，最低数量设定为2人。

第十条 电脑人员应具备计算机及相关专业大专以上学历，必须经过严格考核合格后方可上岗。禁止录用有劣迹或其它严重违法行为记录的人员从事证券行业计算机工作。

第十一条 定期对电脑人员进行业务培训和技术培训，不合格或未参加培训者严禁上岗。

第十二条 营业部电脑负责人实行定期或不定期轮换制度。第十三条 电脑负责人离岗必须严格办理交接手续，填写离岗人员交接表（报公司信息技术中心备案）,明确离岗后的保密义务，交回技术资料，接任人员立即更换信息系统的有关口令，立即删除离岗人员使用的用户。

第四章 营业部设备管理制度

第十四条 计算机软件、硬件、机器设备属公司资产，营业部只有使用权，不得外借和自行处理。

第十五条 机器设备的购臵由各营业部根据需要，按规定的时间报送公司相应部门，经批准后，由公司招标办负责采购，由于特殊原因需营业部自行购臵的设备，经公司信息技术中心及公司主管领导批准后购入，并接受公司信息技术中心监督审查。

第十六条 关键设备购臵（如服务器、路由器、交换机、UPS等）要做到冗余和备份，避免因设备单点故障影响系统的运行。

第十七条 机器设备购入后，需填写设备验收报告，报公司

信息技术中心备案。并按规定登记编号，注明机器的配臵、购入日期、保修年限，登入营业部固定资产登记表。

第十八条 每台机器设备（或机柜）要配有标签，标明机器型号、编号、功能、IP地址（网关）、机房负责人签字等相关信息。

第十九条 营业部电脑硬件岗位管理人员负责营业部机器设备的管理维护和维修工作，其他人员不得拆卸机器。

第二十条 关键设备发生故障或损坏时，需及时向信息技术中心报告。

第二十一条 因人为的原因，造成机器设备损坏，影响正常交易，对责任人按公司制度进行处理。

第二十二条 信息技术中心根据工作需要，可对各营业部机器设备进行调剂，调剂后通知财务部做帐务变动手续。

第二十三条 机器设备达到使用年限后，因元器件老化或使用性能已不适应工作需要，需填写机器设备报废单，按公司相应规定处理。

第二十四条 关键设备（UPS、发电机、服务器、大屏、卫星设备等）除日常进行必要的维护保养外，至少每年进行一次专业维护保养。

第五章 营业部软件管理制度

第二十五条 系统软件及柜台交易软件的功能，必须达到证

监会《证券经营机构信息系统管理规范》的要求。

第二十六条 系统软件和交易软件由公司信息技术中心统一考核、选型，营业部端由营业部负责登记、备份、保管。

第二十七条 杀毒软件、行情分析软件及咨询软件经信息技术中心批准后，营业部方可自行购买并保管使用。

第二十八条 营业部电脑人员不得擅自修改系统和交易软件参数，对系统和交易软件参数进行调整时，必须经信息技术中心主管领导批准并由两名以上电脑人员共同完成（一人操作、一人复核）。

第二十九条 营业部使用的软件必须在本部门登记、备份并妥善保管。

第三十条 系统和交易软件升级或改动后，需及时对备份软件进行同步更新保持一致性。

第三十一条 营业部购买的正版软件严禁外借。

第三十二条 未经信息技术中心批准的软件禁止上网运行，不得安装与正常业务无关的应用软件。

第六章 营业部机房安全管理制度

第三十三条 建立并严格执行机房进出登记制度

１、机房必须建立进出人员登记薄,用于记录非机房人员进入机房的时间、事由、处理结果、离开时间；

２、非机房人员因业务需要进入机房必须由营业部主管经理

签字并履行登记手续后，方可进入；

３、软、硬件安装人员进入机房，必须经过营业部经理签字并经公司信息技术中心同意后，才能进行软、硬件的安装维护工作；

４、外部检查部门派人对机房进行安全检查，必须经过营业部和公司信息技术中心同意并在电脑人员全程陪同下进行检查；

５、营业部因处理日常业务,需指定专人与机房人员联系。第三十四条 建立健全机房日志

营业部机房必须建立机房日志，记录当日系统运行情况、重大事件、重要通知、交易情况,日志记录内容如下：

1、营业部机房应制定详细的操作流程，每项操作步骤要注明操作人和复核人；

2、计算机设备运行情况是否正常（包括服务器、路由器、交换机、单向卫星接收系统、UPS电源、交易中间件、行情转换机等）；

3、关键设备运行情况的详细记录（服务器CPU利用率、内存使用情况等），按要求进行巡视和记录；

4、机房日常业务出现异常情况的操作记录及处理结果；

5、软件系统中配臵参数改变的登记（包括交易中间件参数、卫星接收软件配臵参数等）；

6、软硬件的升级情况登记；

7、计算机设备定期维护记录（如服务器定期重起、磁盘空

间的定期清理等）。

第七章 营业部机房日常管理制度

第三十五条 机房工作人员必须保持机房无尘整洁有序。第三十六条 机房内不准吸烟、吃零食、用餐。

第三十七条 严禁将易燃、易爆、易腐蚀等物品带入机房。第三十八条 营业部电脑人员严禁在机房内从事与工作无关的操作。

第三十九条 营业部电脑人员不准将与本单位无关的软件带入机房。

第四十条 营业部机房工作人员应按要求认真填写机房日志。

第四十一条 营业部机房因工作需要外来人员进入机房必须有对口的工作人员陪同，处理相应事务，并登记留痕。

第四十二条 营业部机房工作人员工作期间要坚守工作岗位，发现问题及时解决或上报主管领导。

第四十三条 营业部机房软、硬件升级及变动必须报信息中心负责人批准并做好测试才能上线。

第四十四条 营业部机房环境要求

1、营业部机房面积不少于30平方米，包括设备间、操作间；

2、营业部机房必须按公司要求配备气体灭火装臵；

3、营业部机房必须安装监控、报警等设备，监控录像应保

存一个月；

4、营业部机房必须安装保证计算机系统正常工作的空调系统并有备份；

5、营业部机房必须配备防水、防潮、防盗、防鼠、防磁等设施及应急照明装臵；

6、营业部机房应有至少两部值班电话，保证通讯线路畅通。

第八章 营业部病毒防范制度

第四十五条 认真作好营业部计算机病毒防范工作，计算机病毒防范应以预防为主，事后处理为辅。

第四十六条 杀毒软件严禁外借。

第四十七条 营业部的有盘站要求有安全防护措施，定期杀毒，并要有相应的记录。

第四十八条 营业部需购臵两种以上的公安部认证杀毒软件，并定期升级。

第四十九条 软件安装前必须进行病毒检查。

第五十条 新购入的设备或从其他部门调（借）到机房的机器必须进行病毒检查。

第五十一条 每星期要对交易内网进行一次全面杀毒，杀毒情况应记录在工作日志上。

第五十二条 营业部电脑人员要求掌握常见计算机病毒的防护处理知识，了解当前计算机病毒的流行发病趋势和有效对策。

第五十三条 发现病毒除及时进行杀毒清除外还要查明原因报公司信息技术中心备案，对于无法清除的新型病毒应与当地公安机关或杀毒软件公司联系并进行清除。

第九章 营业部技术资料管理制度

第五十四条 技术资料的范围

1、硬件设备的系统配臵盘，安装使用说明书及相关资料；

2、正版系统软件（novell4.11、windose、sql等）及相关资料；

3、交易所的数据库接口、数据结构描述说明（交易所行情库结构及结算数据接口说明）；

4、柜台交易软件使用说明书、管理员文档；

5、柜台交易软件的参数配臵说明文档；

6、营业部的电路图、网络拓扑结构图、信息点分布图及相关说明；

7、单向卫星通讯系统的相关技术资料；

8、发电机、UPS技术资料；

9、防雷系统技术资料。第五十五条 技术资料的保管

１、部门所有技术资料、软件及参考书须设专人管理；

2、技术文件的借阅只限于本部门的员工，未经领导同意，任何人不得为他人借阅或借阅给他人；

3、凡本部门重要的技术文件、原版软件的借用，须经有关领导签字批准，且注明借用期限；

4、重要技术资料应有副本并异地存放；

5、报废的技术资料应有严格的销毁和监销制度。报废的技术资料应报公司信息技术中心批准后，在公司信息技术中心的监督下销毁。

第十章 营业部事故防范与处理制度

第五十六条 技术事故是指由于硬件故障、软件故障和操作失误等原因引起系统无法运行，经启用备份系统仍未恢复正常，导致交易中断，并造成经济损失的事件。

第五十七条 营业部必须制定详细完整的事故处理应急预案，应急预案必须形成文字装订成册，张贴在规定的地方。

第五十八条 应急预案定期(一个月)演习一次,要有演习记录。

第五十九条 故障发生时应在第一时间向公司信息技术中心汇报，并尽快排除故障。

第六十条 对于30分钟以上的大事故，由公司相关部门和信息技术中心联合组织调查或聘请有关专家进行调查，确定事故的原因及责任。

第六十一条 公司信息技术中心每月将公司发生的技术事故统计汇总，找出薄弱环节，完善管理制度。

第六十二条 公司信息技术中心将定期举办事故处理交流会，提高电脑人员排除事故的能力。

第六十三条 对于责任事故，公司将根据情况对责任人进行罚款和行政处分。

第十一章 营业部网络系统管理制度

第六十四条 行情系统管理

1、营业部NOVELL行情服务器要求做到双机温备，每周要求关机冷起一次；

2、NOVELL服务器系统管理员ADMIN密码设臵应大于12位，定期更换；ADMIN用户应限制在机房内三台机器MAC地址登录；

3、深、沪单向行情卫星接收机器要求有备份，要求安装有关软件可通过异地接收或传送行情；

4、行情转码机需有冷备机一台；

5、无盘站启动要有防中断措施，避免用户利用F5、F8、Ctrl+C或Ctrl+Break键登录网络；

6、刷卡及行情分析软件须使用循环调用禁止系统退出到操作系统命令行界面。

第六十五条 交易系统的管理

1、交易业务网要严格按规定设臵；

2、柜台人员需登录交易系统的有盘站要按公司的规定，由营业部机房专人进行设臵并登记；

3、交易中间件至少有两台备份机；

4、机房电脑人员不得随意修改交易中间件配臵参数，如需修改报公司信息中心批准。

第六十六条 网络设备管理

1、安装网络监控设备，对通讯线路、电源、主服务器等实行实时监控，并提供多种报警手段；

2、关键网络设备需设臵密码，并要求密码大于等于12位，数字字母混用，没有具体含义；

3、关键网络设备（路由器、交换机等）应进行备份；

4、通讯线路应由两家不同运营商提供，要由不同的路径进入机房，并定期进行线路切换测试；

5、严禁营业部内部交易网络信息接口外露；

6、网络设备的设臵和修改必须经信息技术中心批准，并做详细的记录。

第十二章 营业部供电系统管理制度

第六十七条 营业部应有独立供电系统．并配备发电机，做好发电机的日常维护，每月定期二次进行启动演练。

第六十八条 双路供电的营业部若不具备安装发电机的条件要与提供移动发电设备的单位签订租赁协议，保证恶劣情况发生时营业部正常供电。

第六十九条 机房要有独立的配电柜或配电箱，配电柜内的空开必须采用名牌产品并留有余量，每月一次检查开关及电源线

是否出现老化和发热的现象，出现问题及时更换。

第七十条 机房电源插座必须采用名牌产品接线要符合规范做到左零右火，零地电压应小于2伏，严禁接插其他用电设备，（如电热器、充电器、空调等）。

第七十一条 机房应配备4小时以上达到热备要求的UPS电源，UPS室应铺设绝缘橡胶。

第七十二条 UPS电源每季度要有一次一小时以上的放电过程，每年要由专业人士对UPS电源系统做一次保养、检测并出具检测报告，根据检测报告对UPS电源做必要的维修和电池的更换。

第七十三条 UPS室应安装空调和防火设施（包括烟感、灭火器、其他防火设施）。

第七十四条 机房要安装独立的防雷系统并达到国家2级标准，每年要有相关部门出具验收报告。

第七十五条 机房应有独立的地线，并与防雷地之间距离大于10米。

第七十六条 计算机系统的供电与照明和空调的供电分开。第七十七条 每天下班前，除通讯设备、交换机、主服务器和UPS外，其它设备都应关机断电。如遇长假另行通知。

第十三章 附则

第七十八条 违反本管理制度及其它规定、玩忽职守并给公

司造成或可能造成重大损失的，视不同情况给予责任人及其所在部门负责人相应的行政处分。

第七十九条 本管理制度自发布之日起实施。第八十条 本管理制度的解释权和修订权属公司。

第二篇：证券营业部信息技术管理制度范本

证券营业部

证券营业部信息技术文档管理制度

第一章 总则

第一条 为指导公司营业部建立完善的信息技术文档管理体系，规范信息技术文

档的管理工作，根据中国证监会颁发的《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》及有关规定，结合公司的具体情况特制定本制度。

第二条 技术文档管理的目的是确保营业部内的技术资料得到全面的记录和妥善的保管，并能够被迅速准确的查阅和使用，确保能够依靠存留的技术文档恢复系统的正常运转。

第三条 本制度所涉及的营业部信息技术文档主要指营业部内与通讯及计算机系

统有关的书籍、技术资料、图表、程序与数据。具体包括：软件系统技术文档、网络系统技术文档、服务器技术文档、弱电系统技术文档、电源系统技术文档、应急计划技术文档以及信息技术设备随机资料、技术图书、技术合同、培训教材与资料、系统配置参数、设备和基建工程的技术数据及相关技术文档等。

第四条 技术文档可用纸、磁带、磁盘、光盘等多种介质为载体记录和存放。

第二章 信息技术文档的内容

第五条 软件系统技术文档

软件系统技术文档应包括营业部系统软件、应用软件的各类资料。

具体应包括以下几点：

（一）营业部软件系统组成说明；

（二）营业部各类软件配置、安装、使用操作说明书，软件开发者对系统安全

功能的测试报告和安全承诺书；

（三）软件设计方案、数据结构、加密算法、源代码等开发资料；

（四）国家认可测评认证证书；

（五）软件升级、维护和系统参数的调整测试记录；

（六）软件的使用范围和使用权限。

第六条 网络技术文档

网络技术文档应包括网络系统的整体概况描述、各类网络设备的功

能描述、设置描述和连接描述。具体包括以下几点：

（一）营业部网络系统总体结构说明，网络结构的拓扑图，VLAN设置的说明，网络安全设计方案；

（二）主干交换机的技术说明。包括主干交换机的品牌型号、主干交换机的地

址（IP地址和MAC地址）、交换机的安放位置、主干交换机上配置的各

模块的技术说明、主干交换机（包括配置的模块）各端口的连接说明（包

括与备份交换机的连接、与服务器的连接、与二级交换机的连接、与工

作站的连接等）；

（三）二级交换机（或集线器）的技术说明。包括所有二级交换机（或集线器）的品牌型号、地址（IP地址和MAC地址）、安放位置、各端口的连接

说明（包括与主干交换机的连接、与工作站的连接）；

（四）网络配置的操作说明。包括交换机（主干交换机和二级交换机）冗余设

置的操作说明、VLAN设置的操作说明等。要求所有操作说明都以命令的形式列出，并加以注解。

第七条 服务器技术文档

服务器技术文档包括营业部所有工作服务器和备份服务器的硬件描

述、软件描述和应用描述。对每一个服务器应具体包括以下几点：

（一）服务器的系统配置说明。包括服务器的品牌型号、安放位置、硬件配置

（包括CPU、内存、硬盘容量、阵列设置、电源配置等）、服务器的用

途等；

（二）服务器的连接说明。包括服务器与交换机的连接方式、服务器的网卡配

置（包括网卡地址、网段号、连接速率、单双工方式等）、网卡的冗余

设置说明；

（三）操作系统安装说明。包括服务器上安装的操作系统以及补丁版本、系统

分区划分说明、操作系统的重要参数说明等；

（四）服务器应用说明。包括服务器上主要用户的用户名及功能用途、用户的权限设置及站点设置、用户的登录脚本描述等。

第八条 弱电系统技术文档

营业部弱电系统技术文档包含营业部数据网络布线、电话语音布线、监控、有线电视、背景音响等布线系统的技术文档。具体包含以下几点：

（一）各类布线系统的拓扑图；

（二）各信息点的平面位置图。要求对各信息点进行编号，并与系统配线架上的信息点一一对应；

（三）各配线机架的详细说明。包括配线机架的安放位置、配线架上各信息点的编号（必须与平面位置图上的信息点一一对应）、配线架上各信息点

与网络设备之间的关系等；

（四）对于配线架上的电话语音信息点，应指明该语音点对应的电话号码及该

电话的用途。

第九条 电源系统技术文档

营业部电源系统技术文档包含营业部总进线配电柜开关进出线路

图、双路供电或发电机后备切换开关说明、电脑设备的市电供电和UPS

供电的输入输出总开关和分支开关图和负载量、机房用电的详细说明及

安全防范、营业部防雷接地情况技术说明、电脑设备使用的各分路开关

回路图及回路编号标识、关键开关的安全防范。具体包含以下几点：

（一）配电柜及分支配电开关柜的说明及标识，说明进出线路及分支回路的拓

扑图，输入、输出的负载总功率和分支功率，线径的最大安全负载能力

及安全使用注意事项；

（二）各电源分布点平面位置图。要求对各点进行编号，并按回路说明对应电

源回路及开关柜内的具体开关位置，分布点的安全使用注意事项说明；

（三）详细单列UPS设备、电脑机房、LED大屏等及关键电脑设备用电的配

电线路图，详细标明开关柜的操作方法和使用注意事项；

（四）防雷、接地的技术文档；

（五）其他相关技术文档，如照明、空调、应急灯等。

第十条 应急计划技术文档

按照证监会的有关规定，应急计划技术文档应包括通信系统应急文

档、服务器应急文档、网络系统应急文档、电源系统应急文档、交易系

统应急文档。具体要求如下：

（一）通信系统应急文档包括通信线路、通信设备和通信软件的使用现状以及

出现故障时详细的应急操作步骤。

（二）服务器应急文档包括服务器网卡、磁盘系统、主机系统出现故障时详细的应急操作步骤。

（三）网络系统应急文档包括网络主干交换机（包括主干交换机上模块）、二

级交换机上的端口以及交换机系统出现故障时详细的应急操作步骤。

（四）电源系统应急文档包括市电停电或UPS等电源设备故障时的应急操作

步骤。

（五）交易系统应急文档包括交易系统关键用机（中间件和委托发送机）、数

据库系统出现故障时详细的应急操作步骤。

第三章 信息技术文档管理细则

第十一条 营业部信息技术文档管理包括：技术资料的归属，技术资料的登记、归档，技术文档的借阅、复制，技术文档的保管、存放，技术文档的移

交、销毁。

第十二条 技术资料的归属

公司所有信息技术人员在职务活动中形成的技术资料一律归公司所

有，任何人不得以任何理由据为己有。

第十三条 技术资料的登记、归档

（一）建立技术文档专管责任制。营业部电脑部应设立技术文档的管理员，全

面负责电脑部技术文档管理工作；

（二）技术资料必须归档。根据文件材料形成过程的特点可分为定期归档和随

时归档两种方式。对记时性较强的文档材料可按定期归档；

（三）技术资料归档要求：材料收集齐全、核对正确、整理成套，做到帐、物

相符，编目清楚、字迹工整、线条清晰、签署完备，资料归档前应经电

脑部负责人审核；

（四）技术资料制作工作要与工程各阶段的工作和活动同步进行。特殊情况

下，对基建工程和设备的文档材料可视具体情况于项目结束后归档或分

阶段归档；

（五）电脑人员在对营业部信息系统执行完有关的技术操作(包括网络的规划

和配置、硬件设备的规划和配置、系统文件的安装和配置、软件的安装配置等)后，要将所做的规划、配置在相应的技术文档中及时进行更改。第十四条 技术文档的借阅、复制

(一)所有技术文档实行借用制。他人借阅、复制技术文档时，应有相应的书面

记录；

(二)技术文档由管理员负责管理。本部门人员要参阅、使用有关文档，应向管

理员借用、复制和归还，并按有关规定办理手续；

(三)非本部门人员不能借用、复制技术文档，特殊情况必须由营业部负责人批

准，办理借用手续后方可；

(四)借用的技术文档应爱护使用，必须及时、完好地归还。借用时间一般最长

不超过一个月。延长借用期限必须说明理由，提出申请并补办延长借用手续。

第十五条 技术文档的保管与存放

(一)技术文档应专柜存放；

(二)技术文档应根据涉及内容的重要程度设置它的保密级别：

（1）机密级

涉及到系统核心内容，如网络安全、系统配置等的技术文档。

（2）普通级

除机密类型外的一般性和应用性的技术文档；

(三)机密级的技术文档应有副本并异地存放，普通、常用的一般技术文档应在明显处张贴。

第十六条 技术文档的移交、销毁

（一）如技术文档管理员发生变动，应严格执行移交手续。由移交人员列明各

类移交文档清单，在营业部指定人员的监督下，经接管人员认真清点核查无误后，签字移交；

（二）营业部应根据技术文档相关软件、硬件或网络的实际生存期限，由电脑

部会同相关业务人员组织鉴定小组，定期对已超过保管期限的资料文档

进行鉴定。鉴定工作结束后写出鉴定报告和编制销毁清册，对超过保管期限，确无保存价值的资料文档编制清册，经营业部领导批准后销毁。未经鉴定与批准，不得任意销毁文档；

（三）销毁资料文档时，应指定两人负责监销，防止档案遗失或泄露、漏销，销毁完毕，监销人员应在销毁清册上签字，并将销毁清册存档，永久保管。

第四章 附则

第十七条 本制度由信息技术总部负责解释，自颁布之日起执行。

第三篇：证券营业部自查报告

证券营业部自查报告

依据《**证券合规报告办法》，营业部**年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况**xx，**营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面截止**年**月底，业务柜台资金账户开户**户，销户**户。

2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：**户，客户姓名更改**户，客户基本信息修改：**户。

3、中登开户方面营业部证券账户开户：**户客户身份识别与风险等级划分方面截止**年**月**日，业务柜台客户身份识别业务**户，限制信息解除客户共计**余户。

5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户**户，征信**户，销户**户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。

（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。

4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、**年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。

第四篇：证券营业部评比材料

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，2003年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积2000平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

2004年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；2004年股民开户净增加210户，现已达到14387户。2004年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在2004年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。

第五篇：证券营业部评比材料

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，～年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积XX平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

～年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；～年股民开户净增加210户，现已达到14387户。～年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在～年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器材的使用培训，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。“金融风险防范”和“三防一保”工作起到了保驾护航作用，确保了营业部各项业务工作的安全运行。

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不

仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。

3、诚信服务

基础性服务工作是营业部做好其他工作的前提条件。经过两年多的辛勤努力，营业部的基础性服务有了很大改观，并取得了较好的效果。针对不同客户群体，我们采取有针对性的服务。我们在拟定工作计划就把加强对散户的咨询、资讯、信息服务列为工作重点之一。扩大了营业部大厅内的《信息公告栏》，并将其细分成“每日股市资讯”、“午间股评”、“信息速递”、“个股调研报告”、“新股配售及中签公告”、“通知、公告”，将信息、资讯分类，使我们服务项目于散户的信息栏成为广大散户及时方便地了解市场信息、公司及营业部对市场走势研判的全方位信息沟通渠道，增大散户的信息资讯的信息流量，尽可能地帮助他们把握住市场机遇，掌握行情节奏。为营业部创造更多的效益。抓好客户的培训，使客户能熟悉营业部客户端的业务流程，能熟练使用营业部所提供的交易设备及其系统，在减轻业务人员的工作压力的同时，为营业部创造更多的经济效益。客户经理对辖区内新来的客户，做好营业部基本情况介绍。包括各种交易委托方式的介绍及如何使用；以及对辖区一些年老的客户要经常做指导，如通达信软件及其新功能的使用等。

为客户提供一些方便实惠的特色服务。做好新股配售中签和新股上市通知；增加个股增发、配股的提醒通知；加强了市场信息公告与风险提醒工作。提供及时的市场信息，以利于我们的客户能够及时的做出调整操作策略和思路，以把握市场机会，增强客户对营业部的依存度、信任感。而良好的客户关系和客户对我们的信任感，将使我们对客户进行咨询、辅导具有可操作性。

综上所述，我们认为，根据辽宁省证券业协会～—～诚信营业部评比条件，本溪风光街营业部符合诚信营业部标准，为此，我们积极响应号召，申请报名参与这次评比活动。