文物局关于印发《文物拍卖企业资质年审管理办法》的通知-文物博函〔2011〕2号

第一篇：文物局关于印发《文物拍卖企业资质年审管理办法》的通知-文物博函〔2011〕2号

文物局关于印发《文物拍卖企业资质年审管理办

法》的通知

文物博函〔2011〕2号 各省、自治区、直辖市文物局（文化厅）：

《文物拍卖企业资质年审管理办法》已经2010年12月16日国家文物局第16次局务会议审议通过，现予发布，请遵照执行。

特此通知。

文 物 局

二〇一一年一月五日

文物拍卖企业资质年审管理办法

第一条 为规范文物拍卖企业资质年审工作，根据《中华人民共和国文物保护法》、《中华人民共和国拍卖法》和国家文物局《文物拍卖管理暂行规定》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称文物拍卖企业资质年审，系指国务院文物行政部门和省级文物行政部门对取得文物拍卖资质的拍卖企业文物拍卖活动和专业人员从业等情况进行定期检查审核的监督管理制度。

年审结果作为是否许可文物拍卖企业继续从事文物拍卖活动的依据。

第三条 年审工作每两年开展一次，凡取得文物拍卖资质的拍卖企业均须参加。

第四条 国务院文物行政部门负责管理全国文物拍卖企业资质年审工作。

省级文物行政部门负责本辖区内文物拍卖企业资质年审的初审工作。

第五条 文物拍卖企业须于审核年度的6月30日前向所在地省级文物行政部门报送年审材料，内容包括：

（一）《文物拍卖企业资质年审申报表》（见附件）；

（二）上两年度文物拍卖经营情况报告；

（三）《文物拍卖许可证》（副本原件，如许可证有效期届满须交回正本原件）；

（四）上一年度工商行政管理部门年检合格的《企业法人营业执照》及商务行政管理部门年检合格的《拍卖经营许可证》（均为副本复印件，并加盖企业公章）；

（五）上两年度文物拍卖图录及拍卖记录（纸质和电子文本各一份）；

（六）上两年度省级文物行政部门审核历次文物拍卖活动的核准文件（复印件）；

（七）企业聘用的文物拍卖专业人员的资格证书及双方签订的劳动合同，或聘用的文博高级职称人员的身份证、职称证、退休证及双方签订的聘用协议（均为复印件）。

企业聘用文博高级职称人员的年龄不得超过70周岁。如企业新聘用符合条件的文博高级职称人员，还须提供人员所在地省级文物行政部门出具的该人员非国家、省、市级文物鉴定委员会委员，以及非文物拍卖标的审核、文物商店销售和文物进出境审核人员的证明文件。

第六条 省级文物行政部门应于7月31日前完成文物拍卖企业资质年审的初审工作，根据文物拍卖企业证照、经营和人员从业等情况提出初审意见，连同企业报送材料一并报国务院文物行政部门。

第七条 国务院文物行政部门应于9月30日前完成文物拍卖企业资质年审的复核工作，并向社会公布年审结果。

第八条 国务院和省级文物行政部门在年审工作中发现需要进一步核实情况的，可要求文物拍卖企业补报材料或进行相关调查。

第九条 年审结果合格的文物拍卖企业，由国务院文物行政部门在其《文物拍卖许可证》副本上加盖年审合格章后发还。

第十条 文物拍卖企业无故未按期提交年审材料，由国务院文物行政部门撤销其文物拍卖资质。

第十一条 有下列情形之一的文物拍卖企业，由国务院文物行政部门责令其限期整改或暂停其文物拍卖资质：

（一）一个自然年度内未独立举办一场文物拍卖会的；

（二）因故未按要求报送年审材料的；

（三）擅自拍卖国家禁止经营文物的；

（四）从事文物购销经营活动的；

（五）文物拍卖活动未经省级文物行政部门事前核准的；

（六）未对文物拍卖活动进行规范记录并向国务院文物行政部门办理备案手续的；

（七）文物拍卖专业人员或文博高级职称人员聘用不符合相关要求的；

（八）超出《文物拍卖许可证》核定的经营范围征集文物拍卖标的的；

（九）超出《文物拍卖许可证》核定的经营范围从事文物拍卖活动的；

（十）涂改、出租、出借或转让《文物拍卖许可证》的；

（十一）其他违规行为，尚未达到撤销文物拍卖资质处罚程度的。

第十二条 有下列情形之一的文物拍卖企业，由国务院文物行政部门撤销其文物拍卖资质：

（一）擅自拍卖国家禁止经营的文物，产生严重不良社会影响或构成犯罪的；

（二）有违法违规行为，拒不接受调查处理，或不按期整改，情节严重的；

（三）企业股权变更后，成为外资企业、中外合资企业、中外合作企业的；

（四）提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得《文物拍卖许可证》的；

（五）《企业法人营业执照》被工商行政管理部门吊销或《拍卖经营许可证》被商务行政管理机关吊销的。

第十三条 被暂停文物拍卖资质的拍卖企业，可在暂停期终止后，申请恢复文物拍卖资质。

第十四条 被撤销文物拍卖资质的拍卖企业，由国务院文物行政部门收回《文物拍卖许可证》，企业须依法到工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记，且三年内不得申请文物拍卖资质。

第十五条 本办法由国务院文物行政部门负责解释。

第十六条 本办法自发布之日起施行。

附件：文物拍卖企业资质年审申报表（略）

第二篇：文物拍卖企业资质年审管理办法

文物拍卖企业资质年审管理办法

第一条 为规范文物拍卖企业资质年审工作，根据《中华人民共和国文物保护法》、《中华人民共和国拍卖法》和国家文物局《文物拍卖管理暂行规定》等法律法规，制定本办法。

第二条 本办法所称文物拍卖企业资质年审，系指国务院文物行政部门和省级文物行政部门对取得文物拍卖资质的拍卖企业文物拍卖活动和专业人员从业等情况进行定期检查审核的监督管理制度。

年审结果作为是否许可文物拍卖企业继续从事文物拍卖活动的依据。

第三条 年审工作每两年开展一次，凡取得文物拍卖资质的拍卖企业均须参加。

第四条 国务院文物行政部门负责管理全国文物拍卖企业资质年审工作。

省级文物行政部门负责本辖区内文物拍卖企业资质年审的初审工作。

第五条 文物拍卖企业须于审核的6月30日前向所在地省级文物行政部门报送年审材料，内容包括：

（一）《文物拍卖企业资质年审申报表》（见附件）；

（二）上两文物拍卖经营情况报告；

（三）《文物拍卖许可证》（副本原件，如许可证有效期届满须交回正本原件）；

（四）上一工商行政管理部门年检合格的《企业法人营业执照》及商务行政管理部门年检合格的《拍卖经营许可证》（均为副本复印件，并加盖企业公章）；

（五）上两文物拍卖图录及拍卖记录（纸质和电子文本各一份）；

（六）上两省级文物行政部门审核历次文物拍卖活动的核准文件（复印件）；

（七）企业聘用的文物拍卖专业人员的资格证书及双方签订的劳动合同，或聘用的文博高级职称人员的身份证、职称证、退休证及双方签订的聘用协议（均为复印件）。

企业聘用文博高级职称人员的年龄不得超过70周岁。如企业新聘用符合条件的文博高级职称人员，还须提供人员所在地省级文物行政部门出具的该人员非国家、省、市级文物鉴定委员会委员，以及非文物拍卖标的审核、文物商店销售和文物进出境审核人员的证明文件。

第六条 省级文物行政部门应于7月31日前完成文物拍卖企业资质年审的初审工作，根据文物拍卖企业证照、经营和人员从业等情况提出初审意见，连同企业报送材料一并报国务院文物行政部门。

第七条 国务院文物行政部门应于9月30日前完成文物拍卖企业资质年审的复核工作，并向社会公布年审结果。

第八条 国务院和省级文物行政部门在年审工作中发现需要进一步核实情况的，可要求文物拍卖企业补报材料或进行相关调查。

第九条 年审结果合格的文物拍卖企业，由国务院文物行政部门在其《文

物拍卖许可证》副本上加盖年审合格章后发还。

第十条 文物拍卖企业无故未按期提交年审材料，由国务院文物行政部门撤销其文物拍卖资质。

第十一条 有下列情形之一的文物拍卖企业，由国务院文物行政部门责令其限期整改或暂停其文物拍卖资质：

（一）一个自然内未独立举办一场文物拍卖会的；

（二）因故未按要求报送年审材料的；

（三）擅自拍卖国家禁止经营文物的；

（四）从事文物购销经营活动的；

（五）文物拍卖活动未经省级文物行政部门事前核准的；

（六）未对文物拍卖活动进行规范记录并向国务院文物行政部门办理备案手续的；

（七）文物拍卖专业人员或文博高级职称人员聘用不符合相关要求的；

（八）超出《文物拍卖许可证》核定的经营范围征集文物拍卖标的的；

（九）超出《文物拍卖许可证》核定的经营范围从事文物拍卖活动的；

（十）涂改、出租、出借或转让《文物拍卖许可证》的；

（十一）其他违规行为，尚未达到撤销文物拍卖资质处罚程度的。

第十二条 有下列情形之一的文物拍卖企业，由国务院文物行政部门撤销其文物拍卖资质：

（一）擅自拍卖国家禁止经营的文物，产生严重不良社会影响或构成犯罪的；

（二）有违法违规行为，拒不接受调查处理，或不按期整改，情节严重的；

（三）企业股权变更后，成为外资企业、中外合资企业、中外合作企业的；

（四）提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得《文物拍卖许可证》的；

（五）《企业法人营业执照》被工商行政管理部门吊销或《拍卖经营许可证》被商务行政管理机关吊销的；

第十三条 被暂停文物拍卖资质的拍卖企业，可在暂停期终止后，申请恢复文物拍卖资质。

第十四条 被撤销文物拍卖资质的拍卖企业，由国务院文物行政部门收回《文物拍卖许可证》，企业须依法到工商行政管理部门办理变更登记或者注销登记，且三年内不得申请文物拍卖资质。

第十五条 本办法由国务院文物行政部门负责解释。

第十六条 本办法自发布之日起施行。

第三篇：文物局关于印发《文物进出境责任鉴定员管理办法》的通知-文物博发〔2010〕42号

文物局关于印发《文物进出境责任鉴定员

管理办法》的通知

文物博发〔2010〕42号 各省、自治区、直辖市文物局（文化厅），各国家文物进出境审核管理处：

《文物进出境责任鉴定员管理办法》已经2010年12月2日国家文物局第14次局务会议审议通过，现予发布，请遵照执行。

特此通知。

文 物 局

二○一○年十二月十六日

文物进出境责任鉴定员管理办法

第一章 总

则

第一条 为加强对文物进出境责任鉴定员（以下简称责任鉴定员）的管理，根据《中华人民共和国文物保护法》、《中华人民共和国文物保护法实施条例》和《文物进出境审核管理办法》，制定本办法。

第二条 责任鉴定员是指获得国家文物局规定的鉴定资格，并在文物进出境审核机构承担文物进出境审核业务，签署文物进出境审核文件的文物鉴定专业人员。

第三条 责任鉴定员应当依据国家有关法律法规要求，科学、客观、公正地开展文物进出境审核工作，承担相应的法律责任。

第二章 鉴定资格认定

第四条 责任鉴定员鉴定资格认定，原则上实行全国统一的分类考试制度。边疆省区民族类文物责任鉴定员的考试，经国家文物局批准后可以单独组织。

第五条 参加责任鉴定员鉴定资格考试的人员应具备以下条件：

（一）拥护中华人民共和国宪法，遵守有关文物保护的法律法规，具有良好的品行；

（二）具有大学本科以上学历和文物博物专业中级以上职称，或在国有文物收藏单位工作五年以上；

（三）身体健康，具有正常履行职责的身体条件；

（四）国家文物局规定的其他条件。

第六条 按照统一安排，报名者应当向省级文物行政主管部门报名，经国家文物局审查合格后参加考试。

第七条 考试合格人员，由国家文物局颁发《文物进出境责任鉴定员资格证》并在国家文物局政府网站予以公布。

第八条 取得《文物进出境责任鉴定员资格证》并在文物进出境审核机构工作的人员，由国家文物局向海关部门备案。

未取得《文物进出境责任鉴定员资格证》的人员不得从事文物进出境审核业务。

第三章 权利和义务

第九条 责任鉴定员享有下列权利：

（一）独立表达鉴定审核意见；

（二）要求申请人如实提供审核业务所需的相关信息和资料；

（三）拒绝办理单证不真实、手续不齐全的审核业务；

（四）参加文物行政主管部门组织的相关业务培训；

（五）参加其他文物门类的鉴定资格考试；

（六）法律法规规定的其他权利。

第十条 责任鉴定员履行下列义务：

（一）认真履行文物进出境审核机构职责和工作规定；

（二）完成上级部门指派的审核任务；

（三）如实表达审核意见，对审核结论负责；

（四）保守在审核过程中知悉的商业秘密或个人隐私；

（五）参加文物行政主管部门举办的有关业务培训；

（六）法律法规规定的其他义务。

第四章 监督和管理

第十一条 国家文物局负责全国文物进出境审核管理工作，负责组织鉴定资格考试、鉴定培训和责任鉴定员年检等工作。

第十二条 国家文物局就下列事项对责任鉴定员进行监督检查：

（一）遵守相关法律法规的情况；

（二）遵守文物进出境审核工作程序和执行文物出境审核标准的情况；

（三）遵守职业道德和职业纪律的情况；

（四）法律法规规定的其他事项。

第十三条 文物进出境审核机构应当定期将责任鉴定员名单报国家文物局备案；责任鉴定员发生变化的，应当于30日内报国家文物局备案。

第十四条 文物进出境审核机构负责对所属责任鉴定员进行管理和考核，并实行差错登记制度。

第十五条 因进出境审核工作需要，文物进出境审核机构确需聘用具有鉴定资格退休人员的，由所在文物进出境审核机构向主管部门和国家文物局提出申请，经批准后聘用。

第十六条 国家文物局建立责任鉴定员管理数据库，对责任鉴定员遵守法律法规、遵守职业道德和职业纪律、履行工作职责、培训考核、差错、年检等情况实施动态管理。

第十七条 国家文物局每两年对责任鉴定员进行一次考核。

第十八条 责任鉴定员不得在文物商店或者拍卖企业任职、兼职，不得以责任鉴定员名义从事商业性文物鉴定活动。

第五章 奖励和处分

第十九条 有下列事迹之一的责任鉴定员，由国家文物局给予精神鼓励或者物质奖励，并可作为申报评定文物博物系列高级专业技术职务任职资格的一项主要业绩：

（一）认真执行文物保护法律、法规，保护文物贡献突出的；

（二）长期从事文物进出境审核工作，严格执行文物进出境审核标准，作出显著成绩的；

（三）在文物鉴定的科学技术、学术研究方面有重要成果的。

第二十条 有下列行为之一的责任鉴定员，由上级主管部门视情节轻重，依法给予相应行政处分；构成违法或犯罪的，依法予以处理；受到开除处分或者行政、刑事处罚的，由国家文物局吊销其《文物进出境责任鉴定员资格证》：

（一）不履行本办法第十条规定，情节严重的；

（二）1年内出现3次以上审核差错记录，后果严重的；

（三）未按规定接受国家文物局考核的；

（四）伪造、变造、买卖或者盗用、涂改文物进出境审核文件、印章、标识、封志的；

（五）其他违反文物进出境法律法规，情节严重的。

第六章 附

则

第二十一条 本办法自发布之日起施行。

第四篇：关于开展2011文物拍卖企业专业人员资格考试工作的通知

关于开展2011文物拍卖企业专业人员资格考试工作的通知

文物博函〔2011〕1732号

各省、自治区、直辖市文物局(文化厅)：

为加强文物拍卖企业人才队伍建设，规范和促进文物拍卖企业健康发展，根据《文物拍卖管理暂行规定》和《关于第一类文物拍卖经营资质审批事项的通知》要求，我局将组织举办2011文物拍卖企业专业人员资格考试。现将有关事宜通知如下：

一、考试时间：2011年12月3日、4日

二、考试地点：北京工业大学艺术设计学院（北京市朝阳区惠新东街8号）

三、考试内容：

必考科目：文物保护及拍卖相关的法律法规

选考科目：

（一）陶瓷器鉴定理论与实务

（二）玉石器鉴定理论与实务

（三）金属器鉴定理论与实务

四、考试方式：上述考试分4场进行，其中法律法规、鉴定理论采用笔试方式，鉴定实务采用标准器图片辨识方式进行。

五、报考人员：文物拍卖企业在职人员。每家文物拍卖企业推荐报考人员不超过5人，每人可报考选考科目中的1至3门。

六、报名方式：

（一）报考人员自考试公告发布之日起至11月11日，在我局网站（）进行报名。

网上报名成功后，报考人员下载填写《文物拍卖企业专业人员资格考试报名表》，连同两张一寸免冠近照，于11月18日前通过邮政特快专递寄至中国文物信息咨询中心1010室（北京市朝阳区高原街甲2号文博大厦，邮编：100029）。报名情况以最终邮寄材料为准。

（二）我局将于11月25日前，在我局网站上公布经审查合格的报考人员名单。合格人员须携带本人身份证原件，于12月2日（9:00-18:00）到文博大厦（北京市朝阳区高原街甲2号）17层会议室报到并领取准考证。

七、考试费用：报考人员食宿和交通费用自理，考试费用由我局承担。

八、考务安排：我局委托中国文物信息咨询中心负责考试组织工作。

九、考试合格证明：我局将对考试合格者颁发《文物拍卖专业人员资格证书》或在已有《文物拍卖专业人员资格证书》上添加通过门类信息。

请将该考试事宜通知各文物拍卖企业，并做好考试报名组织工作。联系单位：中国文物信息咨询中心联 系 人：刘子璇彭蕾习攀

联系电话：010-84636599转655、675、649附件：1.文物拍卖企业专业人员资格考试报名表2.文物拍卖企业专业人员资格考试参考范围

国家文物局

二○一一年十月二十六日

第五篇：关于对申领和颁发文物拍卖许可证有关事项的通知

国家文物局印发《关于对申领和颁发文物拍卖许可证有关事项的通知》

文章类型：拍卖法规 发布时间：2008-5-19 2:06:54

各省、自治区、直辖市文物局（文化厅、文管会）：

国家文物局印发《关于对申领和颁发文物拍卖许可证有关事项的通知》

一、拍卖企业从事文物拍卖活动，必须依法申领和取得文物拍卖许可证。截止2004年4月30日止，凡未取得文物拍卖许可证的拍卖企业，不得从事文物拍卖经营活动。

二、申领和批准颁发文物拍卖许可证，要符合法律法规规定，遵循优存劣汰、分类经营、严格管理、稳步发展的整体布局原则。文物拍卖经营范围按品类分为以下三类：

（一）陶瓷、玉、石、金属器等；

（二）书画、古籍、邮品、手稿及文献资料等；

（三）竹、漆、木器、家具、纺织品等。

根据文物市场现状，为保护古遗址、古墓葬等不受破坏，对经营第一类文物从严控制。现未从事文物拍卖的拍卖企业申领许可证，暂批准其经营第二、三类文物。

三、各地应抓紧对文物拍卖企业有关人员的高级文物博物专业技术职务的评聘工作。

四、高级文物博物专业技术职务的文物拍卖专业人员资格认定。

（一）委托各省级文物行政主管部门进行文物拍卖专业人员资格的初审。申报文物拍卖专业人员资格的材料，由拍卖企业统一报送。

（二）申领文物拍卖许可证的企业，不具有5名以上高级文物博物专业技术职务人员的，不足名额可采取临时措施，允许聘请具有高级博物专业技术职务退休一年以上的人员，但该人员须符合以下条件：

①非国家、省、市级文物鉴定委员会委员；

②非参与文物拍卖标的、文物商店销售和文物出入境审核人员；

③非受聘于两家（含）以上拍卖企业的人员。

五、拍卖企业要严格按照规定要求报送申报材料。

（一）申报文物拍卖专业人员资格的，在申报时应提供下列材料：

①申报文物拍卖专业人员申报表一式3份。

②有关证明材料原件或复印件，学历、学位证书、专业技术职务证书、接受国家和省级有关部门组织的培训证明的复印件由所在单位加盖印章。

③所在单位出具的良好职业道德证明。

（二）依法设立的拍卖企业，申领文物拍卖许可证，除提供本企业文物拍卖专业人员资格申报材料外，还应提供下列材料：

①文物拍卖许可证申请表一式3份；

②所在地的省、自治区、直辖市文物行政部门的审核意见及拍卖行业、特种行业和工商行政管理部门审核许可设立拍卖企业文件的复印件；

③注册资本的验资证明；

④已从事文物拍卖经营活动的拍卖企业，应加密上报2001—2003年规定的文物拍卖记录一式3份，图录和标的闪存盘（USBFLASH）。

⑤有关申报材料不得弄虚作假，一经发现，立即取消该企业的申报资格。

六、申报程序

（一）各省、自治区、直辖市文物行政部门负责将初审合格材料汇总后，统一报送国家文物局。

（二）国家文物局对符合条件的拍卖企业，颁发《文物拍卖许可证》，并在新闻媒体发布公告。

七、拍卖企业要加强人才培养，使专职人员符合法规规定的条件。应逐年 减少聘用离退休人员，从2006年12月30日起，各文物拍卖企业报请 年检或申领文物拍卖许可证，不得聘用离退休人员申请文物拍卖专业人员资格。