私募基金管理公司审批条件是什么[五篇范例]

第一篇：私募基金管理公司审批条件是什么

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私募基金管理公司审批条件是什么

私募基金的发展日益壮大，那么私募基金管理公司在成立之初就要经过一系列的审批注册环节，之后才算正式成立，那么想要成立一个私募基金并通过审批的条件应该有哪些呢?下面赢了网的小编就来为大家整理编辑私募基金管理公司审批条件是什么这一疑问的答案。

一、从业资格的要求与取得

从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，至少2名高管人员应当取得基金从业资格。

根据当前备案的实践操作，私募基金(不区分股权或证券等)要求两名从业资格的高管即可。且若在提交法律意见书时还没有取得从业资格的，不妨碍提交备案申请，但要承诺在2017年12月31日取得从业资格。否则，根据我们的理解，在其他条件都符合的情况下，协会将可能予以通过备案，但会限制基金管理人发行产品。(依据 2017年3月23日，中国基金业协会在上海举办《关于进一步加强私募基金管

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理人登记<公告>政策培训》时，主讲人中国基金业协会私募会员部主任董煜韬指出“已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，目前高管人员尚不具备从业资格的，仍可补提《私募基金管理人登记法律意见书》后首发产品;但高管人员必须在2017年12月31日前取得从业资格，法律意见书中对于高管人员的从业资格情况及考试报名情况等如实披露即可，可发表保留意见”)。私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的，可取得基金从业资格：

(一)通过基金从业资格考试;

(二)通过相关认定获得从业资格。

(1)最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。

(2)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。拟通过上述第(1)、(2)情形的认定方式取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员，还应通过基金从业资格考试科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试，方可认定取得基

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金从业资格。

(3)符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员，可以向中国基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：a.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目;b.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上;c.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;d.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。

(三)符合上述条件之一的，由所在机构或个人向中国基金业协会提交以下材料：(1)个人资格认定申请书;(2)个人基本情况登记表。

(四)相关证明材料

(1)符合上述条件a的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;

(2)符合上述条件b的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式;

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(3)符合上述条件c的，需提交有关组织部门出具的任职证明;

(4)符合上述条件d的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式。

资格认定委员会构成及工作机制：资格认定委员会由中国证券投资基金业协会理事(不含非会员理事)、监事及私募基金相关专业委员会委员构成。每次从上述委员中随机抽取七人组成认定小组，小组成员对申请资格认定的人员以简单多数原则表决。参与资格认定的表决人、推荐人及资格认定结果将通过中国证券投资基金业协会网站的从业人员信息公示平台向社会公示。

来源：（私募基金管理公司审批条件是什么http://s.yingle.com/cm/309499.html）公司经营.相关法律知识

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第二篇：私募基金管理公司保密制度

XXXXX基金管理有限公司保密制度

第一章总则

第一条为了加强公司保密工作，保证公司商业秘密和工作秘密的安全，根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国证券法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、等法律法规及相关自律规则，特制定本制度。

第二条公司保密工作坚持“积极防范、突出重点，既保守公司秘密，又有利于开展各项工作”的方针。

第二章保密原则

第三条公司总经理负责和组织本公司的保密工作。

第四条公司对旗下管理的私募投资基金的投资信息和相关资料负有保密义务，除法律、行政法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不得向任何机构或者个人泄露相关信息和资料。

第五条公司应开展经常性的保密教育，使员工牢固树立保密意识，确保公司涉及的保密信息不被泄露。

第六条公司应做好员工离职时的涉密文件、资料交接工作。第七条公司所有员工均负有私募投资基金的投资信息和相关业务资料的保密义务。/4

第三章办公场所电子门禁管理

第八条为防止无关人员随意进出公司，公司实施办公场所电子门禁管理。

第九条公司所有办公场所应对外实施全封闭式、独立管理。部门内不同业务办公场所应相互独立。

第十条业务办公场所授权管理采用电子门禁卡方式。独立门禁各业务室可独立设置单独门禁，用来保证各业务室独立、安全。

第四章电话录音系统管理

第十一条公司安装固定电话录音监听系统，对部内电话进行实时录音。

第十二条公司安排专人管理电话录音系统。除法律法规和其他有关规定、监管机构及及审计要求外，不得向任何机构或者个人泄露电话录音记录。

第十三条公司合规或风控负责人办理稽核工作时可使用电话录音监听系统，调用录音资料。

第五章录像监控系统管理

第十四条为确保公司安全和对突发事件的防范取证能力，公司在办公区域内应安装录像监控系统，安装录像头，对办公场所内动态进行视频监视。

第十五条录像监控系统由公司指定专人负责日常管理和维护，/ 4

除法律法规和其他有关规定、监管机构及及审计要求外，不得向任何机构或者个人泄露录像监控记录。

第十六条公司合规风控负责人办理稽核工作时可使用录像监控系统，调用录像监控记录。

第六章业务资料的保密管理

第十七条公司业务资料包括但不限于：旗下管理的私募投资基金的投资信息、基金合同、投资者的身份证明资料、投资者购买基金产品的单据等相关资料。业务资料保密管理由公司总经理组织，各岗位对各自接触的业务资料保密性负责。公司业务资料未经批准不得随意对外提供，如需对外提供，须经公司总经理审批同意。第十八条公司各业务岗位应妥善处理业务资料。不得擅自向外透露业务资料信息；不得以复印、拍照、扫描、下载、拷贝、抄录等任何方式将业务资料用在业务之外；非工作需要，不得将业务资料带出办公室；存有业务资料的电脑需设置开机密码和屏幕保护密码，做到电脑离开本人视线时退出业务系统或文件。

第十九条公司业务资料如需在会议、培训班等较多人参与的活动中散发，应在资料上标明“内部资料，妥善保管”或“内部资料，对外保密”等字样，并要求领取人妥善保管，不得扩散。

第二十条公司对旗下基金产品的相关信息负有严格的保密义务，除有关法律法规、基金合同规定应予披露的信息外。

第二十一条公司员工应严格保密公司旗下基金产品信息，不得 / 4

向外泄露及谈论的产品投资组合情况，不得将产品的财务报表和交易的有关报表外传。

第二十二条公司员工须在入职时签署《未公开信息保密承诺书》（附件一），严格遵守公司的各项规章制度，保守工作秘密。

第七章附则

第十七条本制度由本公司依据基金相关法律法规、部门规章和自律规则进行编制、解释和修订。

第十八条本规则自公司正式发布之日起生效。

XXXXXX基金管理有限公司

2016年6月1日 / 4

第三篇：私募基金管理公司工作规划

私募基金管理公司工作规划

一、目标定位

围绕私募证券投资核心，建立与公司发展相适应的组织架构，打造优秀的投资顾问团队，健全合理完善的风险控制体系，为投资人和股东实现良好的投资回报，树立业内一定的知名度，做大做强，通过三到五年的努力，跻身浙江省内阳光私募行业前十强。具体规划目标：

第一年打基础，物人才，建团队，抓内部管理，树品牌，保持公司资产的稳定和投资团队日趋稳健和成熟。

第二年扩发展，寻求资产管理规模的持续增长，同比第一年增长 100%。

第三年增规模，力争实现资产管理规模突破十亿，利润上千万。

二、工作纲要

总体纲要（18个字）：抓管理、聚人才、建团队、重渠道、勤交流、树品牌

（一）建立公司内部管理的制度和体系

适当调整组织架构和部门设置，根据岗位，做出人员调整。进一步明确各岗位的工作职责和工作内容，强化工作效率和结果导向。

（二）搭建两个核心管理团队

一是投资顾问研究团队，内外结合，培养出一到两名有较丰富实战经验，又有扎实专业背景的投资总监级人选。初步团队规划，在现有人员的基础上增加两到三人。

二是渠道拓展团队，通过市场化选拨原则，力争建立至少一支金融机构、上市公司、资产端或项目端有一定资源和人脉的队伍，初步人员规划三到五人。

（三）建立广泛的外联通道

一是通过公司资源和管理团队个人资源，多走出去，加强与各类金融机构，包括信托、银行、证券、期货以及同行的交流，探讨双方业务合作的切入点，寻求资源的无缝对接，实现融资和项目两端的有效引导。

（四）保持公司产品形式的丰富和多元化，实现各类产品的募集销售

在监管政策许可的前提下，研究探索各类金融产品的组合，丰富公司产品线，有针对性地投向目标群体。通对路演、会议营销、金融沙龙等形式，在市场趋好的环境下，适时适当地推出。

（五）申请创新业务牌照，利用控股平台资源，实现创新业务的增收

比如基金销售牌照，私募股权投资基金牌照、证券期货营业部运营牌照等。

第四篇：1《私募基金(公司)章程》

XXXX有限公司

章程

第一章总则

第一条依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）及有关法律、法规的规定，设立XXXX 有限公司（以下简称公司），特制定本章程。

第二条本章程中的各项条款与法律、法规、规章不符的，以法律、法规、规章的规定为准。

第二章公司名称和住所

第三条公司名称：xxxx 第四条公司住所：xxxx

第三章公司经营范围

第五条公司经营范围：xxxx（以上范围以工商部门核定的为准）

第四章公司认缴注册资本及股东的姓名（名称）、出资方式、认缴出资额及出资期限

第六条公司注册资本实行认缴制，公司认缴注册资本XXXX万元，股东按期足额缴纳本章程中规定的各自所认缴的出资额。公司成立后，向股东签发出资证明书。出资证明书载明公司名称、公司成立时间、公司注册资本、股东姓名或者名称、认缴出资额和出资日期、出资证明书编号及核发日期并由公司盖章。出自证明书遗失的，应立即向公司申报注销，经公司法定代表人审核后予以补发。公司应设置股东名册，记载股东的姓名、住所、出资额及出资证明书编号等内容。

第七条股东姓名（名称）、身份证号、缴纳出资期限、认缴注册资本金额、出资方式一览表：股东姓名(名称)

（一般自章程签订20年）例如：2034年3月2日前

合计

（一）股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。

（二）股东应当按期足额缴纳各自所认缴的出资额，股东不按照规定缴纳出资的，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。证件号码缴纳出资期限

认缴注册资本金额

（万元）

出资方式货币货币

法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。

第五章股东大会的性质和职权

第八条股东大会是公司的最高权力决策机构，依据《公司法》、《证券投资基金法》等规定对重大事项进行决策。股东依其持有的股份数额在股东大会上行使表决权。

第九条股东大会应当在《公司法》、《证券投资基金法》等规定的范围内行使用职权，不得干涉股东对自身权利的处分。

第十条股东大会行使下列职权：

（一）决定公司的经营方针和投资计划；

（二）选举和更换执行董事，决定有关执行董事的报酬事项；

（三）选举和更换由股东代表出任的监事，决定监事的报酬事项；

（四）审议批准执行董事的报告；

（五）审议批准监事的报告；

（六）审议批准公司的财务预算方案、决算方案；

（七）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案；

（八）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（九）对股东向股东以外的人转让出资作出决议；

（十）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式等事项作出决议；

（十一）修改公司章程；

（十二）聘任或解聘公司总经理。

（十三）公司章程规定的其他职权。

第六章股东大会召开的条件和通知

第十一条股东大会的首次会议由出资最多的股东召集和主持。

第十二条股东大会分为股东大会和临时股东大会，股东大会每年至少召开一次，并应于上一个会计完结之后的六个月之内举行。

第十三条下列情形之一的，公司在事实发生之日起两个月内召开临时股东大会：

（一）公司未弥补的亏损达股本总额的三分之一；

（二）单独或者合并持有公司有表决权股份总额百分之十（不含投票代理权）以上的股东书面请求时（本项持股数按股东提出书面要求日计算）；

（三）执行董事认为必要时；

（四）监事提议召开时；

第十四条召开股东会会议，应当于会议召开十五日以前通知全体股东。股东大会（临时股东大会）的通知包括以下内容：

（一）会议的日期、地点和会议期限；

（二）提交会议审议的事项；

（三）以明显的文字说明：凡持有本公司股票的全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东；

（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；

（五）投票代理委托书的送达时间和地点；

（六）出席股东会议的股东应当向公司进行登记、以表明其在股权登记日具有股东身份的日期；

（七）会务常设联系机构、联系人姓名、电话号码、传真及邮政编码。

第十五条股东出席股东会议也可书面委托他人参加股东会议，行使委托书中载明的权利。

第七章股东大会召集程序、议事内容及提案

第十六条股东会会议由执行董事召集并主持；执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事召集和主持；监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。

第十七条股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

第十八条公司不设董事会，设执行董事一人，由股东选举产生。执行董事任期 3年，任期届满，可连选连任。执行董事在任期届满前，股东会不得无故解除其职务。

第十九条执行董事对股东会负责，行使下列职权：

（一）负责召集股东会，并向股东会议报告工作；

（二）执行股东会的决议；

（三）审定公司的经营计划和投资方案；

（四）制订公司的财务预算方案、决算方案；

（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；

（七）制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；

（八）决定公司内部管理机构的设置；

（九）决定聘任或者解聘公司总经理及其报酬事项，并根据总经理的提名决定聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人及其报酬事项。

（十）制定公司的基本管理制度；

（十一）在发生战争、特大自然灾害等紧急情况下，对公司事务行使特别裁决权和处置权，但这

第二十条公司可设总经理，由股东会聘任或解聘。总经理对股东会负责，行使下列职权：

（一）主持公司的生产经营管理工作；

（二）组织实施公司经营计划和投资方案；

（三）拟定公司内部管理机构设置方案；

（四）拟定公司的基本管理制度；

（五）制定公司的具体规章；

（六）提请聘任或者解聘公司副总经理，财务负责人；

（七）聘任或者解聘除应由股东会决定聘任或者解聘以外的负责管理人员；总经理列席股东会会议。

（八）股东会授予的其他职权。

第二十一条公司不设监事会，设监事一人，由公司股东会选举产生。监事对股东会负责，监事任期每届三年，任期届满，可连选连任。

第二十二条监事行使下列职权：

（一）检查公司财务；

（二）对执行董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决议的执行董事、高级管理人员提出罢免的建议；

（三）当执行董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求执行董事、高级管理人员予以纠正；

（四）提议召开临时股东会会议，在执行董事不履行《公司法》规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会会议；

（五）向股东会会议提出提案；

（六）依照《公司法》第一百五十二条的规定，对执行董事、高级管理人员提起诉讼。

（七）公司章程规定的其他职权。

第八章公司的法定代表人

第二十三条执行董事为公司的法定代表人，任期三年，由股东会选举产生，任期届满，可连选连任。第二十四条法定代表人行使以下职权：

（一）召集和主持股东会议；

（二）检查股东会议的落实情况，并向股东会报告；

（三）代表公司签署有关文件；

（四）在发生战争、特大自然灾害等紧急情况下，对公司事务行使特别裁决权和处置权，但这类裁决权和处置权须符合公司利益，并在事后向股东会报告；

（五）公司章程规定的其他职权。

第九章股东会会议认为需要规定的其他事项

第二十五条股东之间可以相互转让其部分或全部出资。

第二十六条股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

第二十七条公司的营业期限30年，自公司营业执照签发之日起计算。

第二十八条有下列情形之一的，公司清算组应当自公司清算结束之日起30日内向原公司登记机关申请注销登记：

（一）公司被依法宣告破产；

（二）公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现，但公司通过修改公司章程而存续的除外；

（三）股东会决议解散；；

（四）依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；

（五）人民法院依法予以解散；

（六）法律、行政法规规定的其他解散情形。

第八章附则

第二十九条公司登记事项以公司登记机关核定的为准。第三十条公司章程经股东签字后生效。

第三十一条本章程一式叁份，并报公司登记机关一份。

全体股东签字：

年月日

第五篇：私募基金公司公平交易制度

公平交易制度

第一章总则

第一条为了保证公司的各类投资者和委托人享受到平等的资产管理服务,保证公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》（证监会公告[2011]18 号）、《私募投资基金监督管理暂定办法》等法律法规，以及《公司章程》的要求，特制定本公平交易制度。

第二条公平交易制度所规范的范围至少包括上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动，同时包括公司的研究分析、投资授权、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。

第三条公司各业务部门严格遵守法律法规和本制度关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁在不同投资组合之间进行利益输送。投资组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。

第四条公平交易制度属于公司内控环境建设的重要组成部分，符合《公司章程》的整体目标要求，属于公司层面的基本管理制度。

第二章公平交易原则

第五条公平对待原则：公司公平对待所管理的不同投资组合。在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资执行方面享有公平的机会。

第六条相互独立原则：公司管理的不同资产独立建账，在不同资产组合之间建立严格的防火墙；公司的投资管理职能和交易执行职能相互隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。

第七条公平交易贯穿始终的原则：公平交易制度的执行贯穿相关投资的全过程，从事前的投资决策阶段、事中的交易执行阶段，到事后的行为监控阶段，进行全程的公平交易控制。

第三章公平交易的内控环境建设

第八条公司从组织结构、管理制度、公司文化等方面营造良好的公平交易的内控环境。

第九条公司健全了法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，防范不正当关联交易、利益输送等现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。

第十条公司在各层面建立公平交易制度，完善相关制度体系，把公平交易的内容体现在相应的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等环节中，保障实现公平交易。

第十一条公司建立包括公平交易在内的内控防线：要求各岗位职责明确，并承担相应的内控责任；相关部门和岗位之间相互监督制衡；监事独立于其他部门，对内部控制执行情况进行检查；公司对私募基金投资与特定客户资产管理业务等之间实行必要的投资信息隔离。

第十二条公司在内部建立公平交易的工作氛围，强化员工公平交易意识，确保相关内控机制的有效执行。

第四章研究分析阶段的公平交易控制措施

第十三条公司筹备建立统一的内部研报系统，作为公司支持投资的研究平台，该研究平台公平地向公司所有私募基金投资部门和特定客户资产管理部门开放。由公司研究部门负责维护，统一发布研究信息，保证投资组合经理获取的研究支持的机会均等；公司禁止在该研究平台以外发布有关研究信息。

第十四条公司筹备建立统一的投资对象与交易对手备选库（以下简称公司备选库）；在公司备选库的基础上，根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等，建立不同投资组合的投资对象备选库、交易对手备选库。投资组合经理在此基础上根据投资授权构建具体的投资组合。

第五章投资决策、授权阶段的公平交易控制措施

第十五条公司筹备成立私募基金的投资决策委员会和特定客户资产管理业务的投资决策委员会，分别独立地就私募基金投资和特定客户资产管理投资进行投资决策和资产配置指导，相关投资组合经理分别根据上述两个投决会的要求，分别独立地构建各自的投资组合。

第十六条公司依据分级授权原则建立自上而下的三级授权（投资决策委员会-投资部门总监-投资组合经理）体系，投资授权分为常规授权和临时授权：

1、常规授权：指投资组合经理是否获得公司投资决策委员会正式授权，在未取得正式授权之前，禁止为投资组合经理开通投资权限。

2、临时授权：指在投资组合经理出差、休假等不能正常下达投资指令期间，投资组合经理应按照投资授权管理制度规定，进行合规授权审批。对于未按规定流程进行授权审批的投资指令，集中交易部应拒绝执行。

第十七条公司建立有关投资组合经理之间的投资授权制度：

1、不得授权不符合投资组合经理任职条件的人员实际履行投资组合经理的职责。

2、严禁私募基金经理与专户投资经理间的相互授权，即禁止私募基金经理向专户投资经理、专户投资经理助理授权以及禁止专户投资经理向私募基金经理、私募基金经理助理授权。

3、严禁投资组合经理（及助理）之间长期授权的情况，对于投资授权期限超过 30天的情况及时向监管机关报告，并进行相应信息披露。

第十八条公司对投资交易系统实行权限控制手段，将不同投资组合经理间的相关持仓和交易等非公开投资信息相互隔离。

第十九条当出现同一投资组合经理管理多个投资组合的情况时，公司要求相关投资组合经理必须严格执行有关公平交易的规定，注意对不同投资组合在投资时间、数量、交易价格等因素对公平交易造成的影响。集中交易部门和监事须对此情况进行重点监控。

第六章交易执行阶段的公平交易控制措施

第二十条公司投资管理部门和交易执行部门相隔离，实行集中交易制度，在交易过程中实行公平的交易分配制度，确保公司私募基金和特定资产组合享有公平的交易执行机会。第二十一条公司将私募基金投资部门和特定客户资产管理部门设在不同的办公区域，实行物理隔离；公司向投资组合经理公平提供有关独立的投资交易系统终端和权限；投资组合经理各自独立地通过恒生交易系统投资终端进行投资操作，相互间投资信息实行隔离。

第二十二条集中交易部总监负责审核各投资组合经理的投资指令，并将其分别分配给私募基金交易员和专户独立交易员执行；私募基金交易员与专户独立交易员在各自投资交易系统中下单操作，相互之间保持各自投资信息的隔离。

第二十三条对于交易所公开竞价交易，公司执行“公平交易”程序：

（一）“同时同价”下的公平交易：如果集中交易部判断当前市场成交数量、价格不能同时满足本公司多个投资组合同时下达的相同价格的投资指令时，启动恒生交易系统的 “公平交易” 功能，根据各组合委托数量的比例，对不同投资组合进行成交量的公平分配。

（二）“同时不同价”下的公平交易：如果投资组合经理在同一时间以不同的价格提交委托交易指令，恒生交易系统自动按照“价格优先”的原则执行。

（三）如果公司有同一投资组合经理管理多个投资组合，该投资组合经理对多个组合进行同一证券的交易时，集中交易部必须高度关注其投资指令的公平性，如果有明显的价格偏差，须及时对该投资组合经理提出电话警示，并在交易日志中做好记录。

（四）对于特殊原因不能参与系统公平交易程序的投资指令，需经投资组合经理所属部门负责人批准后，再向集中交易部提出申请，集中交易部审核后下单，并做好记录备查。

第二十四条对于非集中竞价的交易，公司通过以下措施保证投资组合获得公平的交易机会：

（一）银行间市场交易的公平交易措施：按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。加强对申购方案和分配过程的审核和监控，保证分配结果符合公平交易的原则。

1、针对银行间交易，以公司名义进行询价交易的，原则上应以提出交易需求的时机采用时间优先的原则，并结合交易对手在交易数量、债券品种、抵押债券的品种等要素的匹配情况公平对待不同投资组合；

2、各投资组合经理应提供书面的《交易需求计划表》，原则上应按比例分配，但由于和交易对手的成交条件不匹配，造成不能按比例分配的的情况，应注明原因；

3、集中交易部需对银行间债券交易价格和公允价的偏离度进行一线监控；

4、应根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查，填制《银行间交易价格公允性审查表》；

5、针对正回购原则上应将总融资额度按融资计划，按比例分配给不同资产组合。监事对当天融资计划和执行情况进行事后审查。

（二）对交易所大宗交易的公平交易措施：

1、设立大宗交易需求意向表，确保各投资组合在有大宗交易意向的前提下享有平等的机会参与大宗交易的价格申报和数量申报；

2、大宗交易需求意向表提交至集中交易部，由集中交易部统一以公司名义和对手方商定大宗交易的价格及数量；

3、据公司取得的大宗交易的总数量，按价格优先，比例分配的原则分发给各投资组合。

第二十五条对部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的公平交易监控措施：

1、根据债券、非公开发行股票的发行公告和合同，各投资组合经理事前独立确定各自组合的申购价格和数量，公司在专门申购需求表格中明确反映各组合的相关报价，包括确定的交易价格、数量、申购方案等，如有异常的，各投资组合经理需报告和解释；

2、公司由集中交易部以公司名义统一负责有关申购事宜；

3、发行结束后，公司根据上市公司给公司的总申购额度、发行价格，按照各投资组合提交的申购需求表对各组合按照价格优先、比例分配的原则进行公平分配。

第二十六条对交易执行阶段的实时监控：公司集中交易部总监实时监控当日公司所有投资在交易所市场、银行间市场的公平交易执行情况，对出现的可能违反公平交易的投资指令及时进行警示；对明显非公平交易的投资指令可暂停执行，在获得投资组合经理合理解释并报请其部门总监同意后，方可重新执行交易。监事负责监控私募基金和特定客户资产投资的日常交易，重点关注相同指令价格下的公平交易、同一投资组合经理管理多个组合时的公平交易、非集中竞价、银行间市场的公平交易。

第七章公平交易执行情况的监控、分析与评估

第二十七条为公平对待公司管理的不同投资组合，保障各投资组合得到合规运用，避免异常交易行为对投资组合造成损失，公司加强交易执行环节的内部控制，对各类交易行为进行识别与监控，建立有效的对非公平交易行为的日常监控和分析评估制度。

第二十八条对非集中竞价的公平交易情况的监控：公司对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购等，主要通过以下方式实行监控：事前由相关行业研究员、债券研究员提交有关非公开发行股票、债券的研究报告，并同时提供给各个投资组合经理；各个投资组合经理基于公平的研究支持，就是否参与申购签署意见并独立提交申购方案；事中由指定专人跟踪有关申购流程，并填制有关申购需求表；各投资组合经理无论是否参与申购，均需签字确认意见；公司投资管理部、专户投资部负责人监控申购及分配全过程；监事作为申购过程中一环，并监控申购全流程。

第二十九条对银行间市场交易公允价格的监控：公司集中交易部指定专门交易员跟踪第三方提供的公允信息，对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格进行公允性审查。如果交易价格推算出的收益率偏离公允收益率25bp 以上（一年以上偏离公允收益率45bp 以上），公司集中交易部将向投资经理出示价格偏离的警示单，要求其对该交易价格异常情况进行合理性书面解释，并转交监事；日常银行间市场交易的公允价，由集中交易部当日注明后备查。

第三十条对同日反向交易的监控：公司严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。确因投资组合的投资策略或流动性等需要而发生的同日反向交易，需经过相关部门负责人、公司监事批准后执行，相关投资组合经理需提供决策依据，并留存记录备查；但是完全按照有关指数的构成比例进行投资的组合除外。

第三十一条对不同组合之间同日同向交易的监控分析：公司定期根据筛选出来的同向交易数据记录，采用统计检验的方法，分析是否存在明显的价差趋势，比如：某类资产的成交均价是否总是优于或次于其他资产类别；通过筛选交易数据，观察和分析是否总是存在某一类资产组合先买（卖），其他资产后卖（买）的规律，每季度出具分析报告提供给相关投资部门和监事。

第三十二条对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析：对不同投资组合间的交易时间和价差进行分析，发现异常情况及时提示相关部门负责人和监事，并每季度出具分析报告；相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释；监事每季度或不定期对各投资组合交易价格出现明显差异的情况进行检查。

第三十三条公司还必须在定期的公平交易分析报告中，重点关注同一投资组合经理管理的多个投资组合间是否存在同向交易价差，并对其管理的多个投资组合进行绩效分析。

第八章公平交易行为的报告和信息披露要求

第三十四条公司投资部门、集中交易部、监事等相关部门或专人，如果发现有涉嫌违背公平交易原则的行为，须及时向公司管理层报告，公司可根据情节轻重，采取如警示、要求解释、暂停交易、暂停授权等控制措施。

第三十五条如果在上述分析期间内，公司管理的所有投资组合同向交易价差出现异常情况，监事将重新核查公司投资决策和交易执行环节的内部控制，针对潜在问题不断完善公平交易制度和公平交易监控措施，并在向中国证券投资基金业协会报送的报告中对此做专项说明。

第三十六条监事在各投资组合的定期报告中，至少披露以下事项：公司整体公平交易制度执行情况；异常交易行为专项说明。如果报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%，须说明该类交易的次数及原因。

第三十七条在投资组合的报告中，公司须披露公平交易制度和控制方法，并在公司整体公平交易制度执行情况中，对当同向交易价差做专项分析。

第三十八条公司聘请会计师事务所在其对公司的《内控评价报告》中，对公司的公平交易情况作出评价，相关报告提交给公司董事会风险管理委员会审阅。

第三十九条本制度经股东会审议通过后生效，公司董事会负责解释。

第四十条公司各部门（子公司）可根据本制度，结合实际情况制订具体实施制度或细则。

第四十一条本制度进行修改时，由董事会提出修正案，提请股东会审议通过后生效。

第四十二条除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。

第四十三条本制度所称“以上”、“内”，均含本数； “以下”、“过”、“于” 等均不含本数。

第四十四条本制度未尽事宜及本制度规定与法律、规范性文件或经合法程序制定或修改的《公司章程》相抵触时，执行法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，执行国家法律、法规和《公司章程》的规定。

私募基金管理公司审批条件是什么[五篇范例]

第一篇：私募基金管理公司审批条件是什么

第二篇：私募基金管理公司保密制度

第三篇：私募基金管理公司工作规划

第四篇：1《私募基金(公司)章程》

第五篇：私募基金公司公平交易制度

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