定远县民政局关于行政许可、行政处罚案卷及规范性

第一篇：定远县民政局关于行政许可、行政处罚案卷及规范性

定远县民政局关于行政许可、行政处罚案卷及规范性

文件备案评查活动的自查报告

为了进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高民政依法行政水平，根据定府法领【2012】5号《关于开展行政许可、行政处罚案卷及规范性文件备案评查活动的通知》，对我局2011年7月1日至2012年6月10日期间的行政许可、行政处罚案卷和制定的规范性文件进行自查。现将我局行政许可、行政处罚案卷和制定的规范性文件自查情况报告如下：

一、行政许可、行政处罚案卷和制定的规范性文件的基本情况

2011年7月1日至2012年6月10日期间，我局共办理行政许可8件，没有行政处罚案件，没有要求举行听证的处罚案件，没有制定规范性文件，全部按规范要求立卷归档。

二、主要做法

（一）提高认识，加强领导。为进一步加强我局行政许可、行政处罚案卷和制定的规范性文件，明确责任、目标，专门成立了行政许可、行政处罚案卷和制定的规范性文件案卷评查工作领导小组，局长任组长，副局长任副组长，局相关负责人为成员，坚持以评查促进整改提高。

（二）坚持原则，及时整改。要求相关股室在案卷自查中做到“三个坚持”：一是坚持整改和实效并举；二是坚持程序与实体并重；三是坚持合法性与合理性并重，在检查中发现的问题，及时予以纠正完

善。

（三）明确内容，确保质量。在工作中，严格依照《关于开展行政许可、行政处罚案卷及规范性文件备案评查活动的通知》要求，把政许可、行政处罚案卷及规范性文件相关的资料进行全面收集，清理、分类、立卷、归档，在案卷自查中做到了不重不漏，实现程序的正当性、案卷的完整性、文书的规范性等，确保案卷评查质量。

三、存在的问题

服务质量还有待于进一步提高，办理时限还需进一步缩短，服务意识要增强，不怕繁琐，不怕麻烦。

四、下一步工作打算

通过这次开展行政许可、行政处罚案卷及规范性文件备案评查活动，使我们充分认识到了规范行政执法案卷对规范行政执法行为，促进依法行政的作用。在今后的工作中，我们将进一步加大对执法人员的培训力度，建设一支高素质的执法队伍，同时要提高服务质量，增强服务意识；对自查中发现的问题及时进行整改，不断完善行政执法案件办理内部运作机制，建立健全执法人员办案质量责任追究制度和执法档案管理制度，切实提高依法行政水平。

定远县民政局 二〇一二年六月五日

第二篇：行政处罚案卷格式

房地产市场专项执法检查汇报材料

为推进依法行政，进一步规范房地产市场秩序，促进我市房地产业持续健康发展，按照国务院办公厅《关于进一步做好房地产市场调控工作有关问题的通知》（国办发[2011]1号）、“ 关于开展房地产市场专项执法检查的通知”（黑建房[2011]18号）的文件精神，我局于2011年6月20～６月27日在全市认真深入组织开展了房地产市场执法检查工作，取得了阶段性成果。现将有关情况汇报如下。

一、基本做法

为保证房地产市场执法检查工作顺利进行，切实抓好这次整治工作，我们着重做了以下几方面工作：

1、领导重视，行动迅速。

6月18日，住建局召开了局属机关、股室，各房地产开发企业负责人会议，传达了有关文件精神，进一步明确了房地产市场执法检查工作的意义、内容和有关要求，并对这次执法检查活动作了具体的部署和安排，采取有力措施加大工作力度，确保检查工作落到实处。

2、精心组织，周密部署。

我局对房地产销售市场执法检查工作非常重视，结合实际制定了具体的实施方案，并由叶君福局长亲自带领，抽调局机关、股室执法检查人员组成专项检查组，明确职责分工、各司其职、各负其责，为推动检查工作有序、深入开展提供了有力的组织保证。为这次执法检查工作的顺利开展打下了较好的基础。

3、广泛宣传发动。充分利用媒体、网络、工作简报等各种新闻载体，采取在媒体跟踪报道、分发宣传资料和上街法律咨询等形式，广泛深入的开展房地产法律法规的宣传工作，营造了大家都来关注、参与房地产管理的良好氛围，收到了较好的宣传效果。为搞好执法检查工作奠定了良好的基础。

二、自查情况与取得的主要成效

近年来，我市房地产开发投资稳步增长，住宅建设步伐进一步加快，居民住房条件有了较大的改善，房地产交易市场日趋活跃，开发物业管理逐步规范，城市化进程的不断加快。

1、保障性住房和棚户区改造工作：

2011年我市棚户区改造项目为18个，4930户，总面积为29.56万平方米，目前完成房屋征收户数4190户，已完成房屋征收面积26.35万平方米，棚户区保障性住房开工4437套，开工面积28.84万平方米，开工率为90%。廉租房配建项目9个，800套，总面积4万平方米。目前9个廉租住房项目已全部开工。

我市市委、市政府高度重视保障性住房安居工程建设，把解决住房问题作为改善民生的重大举措，连续两年把此项工作列为“十项民生”工程。在棚户区改造中实行了“两统一、四公开、一保障”，即由政府主导、市场化运作实施统一拆迁；在充分考虑区位、结构等因素基础上，将拆迁政策、标准、拟拆迁区域、回迁情况全部向社会公示，实施全程透明操作。对困难群众实行不足40平方米的房屋回迁时补足40平方米，对低保户和残疾人给予特殊补助政策。同时，切实加强拆迁工作监管，确保了“一把尺子量到底”，使拆迁工作真正做到了公平、公正、透明，赢得了群众普遍的理解和支持。我市根据实际情况及时制定了《富锦市2011年保障性安居工程推进方案》，对工作任务目标和保障措施进行了明确。强化责任追究。层层签订了责任状，确保任务按时完成。制定规划目标。我市制定并下发了《富锦市棚户区改造五年规划2009-2013》，确定我市棚户区改造的总体目标任务。力争从2009年开始，结合开展保障性住房建设，用5年左右时间基本完成我市棚户区改造，使棚户区群众的居住条件得到明显改善。

2、个人住房信息系统升级工作

为全面提升我市房屋权属登记信息化建设水平，如期完成“佳市个人住房信息系统”建设要求，全面完善现有登记业务，我们对市房屋权属登记信息系统进行全面升级。

本次升级开发的目标，主要包含以下四个部分：  原有数据库系统的改造  原有业务系统的改造  原有网络系统的改造

 个人住房信息系统的开发与运行

以上四项工作完成后，还需要对原有的业务数据进行修正，以保证个人住房信息系统查询结果的准确性，确保2011年10月末完成与佳市的信息联网工作。

3、三是商品房预售环节的经营行为

我们采取了听汇报、查资料、看现场等方式，严格按照检查工作的要求对城市规划区内所有从事房地产开发的公司进行拉网式检查，重点检查了

1、未取得商品房预售许可就预售商品房或以认购、预定、排号、收取诚意金等形式变相销售商品房的行为。

2、反本销售、售后包租的行为。

3、捂盘惜售、哄抬房价、囤积房源、虚假广告宣传的行为。

4、外地中介机构未在当地备案，销售人员无证上岗的行为。

5、土地使用权证、规划许可证、销售许可证、以及销售价格、销售状况等的公示情况。对存在的问题分项目逐个进行登记，责任到人，限期整改，检查工作专班要跟踪管理，加强督办，使之整治工作落实到实处。从检查的情况来看，这次检查工作基本改变了以前只查不究、重查轻究的现象，加大了依法行政的力度。

4、《房地产经纪管理办法》的落实情况

房地产经纪行业在盘活存量房市场，促进房地产市场有效运行，提高城镇居民居住水平等方面，发挥着重要的作用。

我们针对信息隐瞒及披露不充分等问题，明确了房地产经纪机构的信息公示和告知义务；针对业务委托不规范问题，明确规定了房地产经纪服务合同行为；针对房地产经纪服务违规收费问题，对房地产经纪服务实行明码标价制度；针对交易资金安全问题，规定实行交易资金监管制度；针对各种各样的不规范经纪行为，明确了房地产经纪机构和人员的从业禁止行为。

三、存在的困难和下步打算

一是建设保障性住房任务仍然较重。我市人口基数大，低收入人口相对较多，申请保障住房的人数较多，以目前国家投入标准难以保障困难群众的住房需求。

二是征地拆迁面临的困难较大。由于房屋征收工作时间要求紧，任务重，一定程度上影响了推进速度，导致有些棚改项目无法按计划开工或开工较晚。

三是经纪行为不规范。目前我市房地产经纪机构和人员的不规范行为主要有：发布虚假的房源信息，不告知不利于成交的房屋真实状况，诱骗或者强迫消费者交易；低价收进、高价卖(租)出房屋，赚取差价；隐瞒房屋真实成交价格，协助交易当事人签订“阴阳合同”、规避房地产交易税费；通过违法违规的代收代付方式，侵占、挪用房地产交易资金等。以上问题是我们今后一段时间内重点监控、查处的对象。

针对上述问题，在下步工作中，我们将主要采取以下措施。一是加大廉租房配建力度。依据《佳木斯市人民政府关于在新建住宅项目中配建廉租住房的意见》（佳政发［2009］23号）的文件精神，严格执行在新建住宅项目中按5%的比例配建廉租住房。二是严格落实相关政策法规。特别是依据《黑龙江省廉租住房项目建设管理办法》（黑政办发［2010］42号）的文件精神，推广廉租住房共有产权方式，以缓解地方财政压力。三是出台更加优惠的政策措施。将棚户区税费减免相关政策落实到位，调动开发单位参与棚户区改造的积极性。四是实行司法前期介入制度。由法院、司法等机关组织人员，在开展征收工作之前，即先期进入棚户区进行政策宣传和讲解，提供优质快捷的法律服务，使广大被征收人理解征收工作，支持棚户区改造。五是通过这次执法检查进一步统一思想，提高认识，加强宣传引导，加大行政执法力度，完善相应措施，对顶风作案违规预售的要按政策法律予以顶格处罚，并向社会曝光，严厉查处机构炒买炒卖，哄抬房价怂恿客户签订“阴阳合同”等行为。六是房地产开发企业不符合商品房预售条件，向买受人收取预订款性质费用的，可处1万以上3万以下的罚款。对未取得预售许可项目的楼盘一律取缔咨询中心，予以关闭。对检查中发现的问题，切实搞好整改，对违法违规行为，依法进行处理。对严重违法违规案例公开曝光。七是加强对房地产各类从业人员的业务培训和合同管理，推行房地产开发从业人员持证上岗制度，切实推广使用《商品房买卖示范合同文本》，依法查处房地产市场合同欺诈行为，切实保护住房消费者合法权益。

富锦市住房与城乡建设局

2011-9-8

第三篇：滁州市行政处罚案卷评查标准与滁州市行政许可案卷评查标准

关于印发《滁州市行政处罚案卷评查标准》《滁州市行政许可案卷评查标准》的通知 滁政〔2008〕108号

发布日期:2008-12-05 生效日期: 2008-12-05 各县、市、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：

为进一步推进依法行政，规范行政执法行为，提高行政执法水平，继续推进法治政府建设进程，根据《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》和国务院《全面推进依法行政实施纲要》等有关法律、法规和规章的规定，现将《滁州市行政处罚案卷评查标准》、《滁州市行政许可案卷评查标准》印发给你们，请认真遵照执行。今后，如国家、省对评查标准进行调整，市政府授权市政府法制办公室予以相应调整。滁州市人民政府 二〇〇八年十二月五日

滁州市行政处罚案卷评查标准

为强化行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政执法机关办理行政处罚案件的质量和水平，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政处罚法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

（一）主体合法

1.实施行政处罚的主体具备法定资格。

2.实施行政处罚的主体在法定职权范围内实施行政处罚。3.被处罚主体认定准确。

（二）违法事实清楚、证据确凿

1.违法事实与情节认定清楚，表述准确。

2.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

（三）适用法律正确

1.实施行政处罚有明确的、有效的法律依据。

2.适用法律正确，且引用条、款、项、目准确、完整。3.行政处罚种类和幅度符合法律、法规、规章的规定。

（四）程序合法

1.按照立案、调查取证、审查决定、送达执行的步骤、顺序实施行政处罚。2.由两名以上执法人员进行调查取证。

3.作出行政处罚决定前向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。

4.对符合听证条件的，告知当事人听证权，当事人要求听证的，依法举行听证。

5.行政处罚决定经过行政机关负责人批准，重大行政处罚案件履行集体讨论程序，依法应由上一级行政机关批准或决定的行政处罚案件，必须上报。

6.应当送达的法律文书依照法定程序和法定时间送达，并有送达回证。7.依法应当移送其他机关的案件，必须移送。

二、文书规范标准（100分）

（一）立案阶段（共5分）立案审批文书

（1）有案件来源，即注明案件是来自现场检查、举报、交办还是移送等内容；（1分）（2）有案情记载；（1分）（3）有承办人意见，应注明当事人可能违反的法律、法规、规章的名称；（1分）（4）有行政机关负责人的审批意见、签名和日期；（1分）（5）在规定时间内立案。（1分）

（二）调查取证阶段（共35分）

1.检查（勘验）笔录（共10分）

（1）有现场检查的起止时间、场所记载；（2分）（2）现场检查的内容清楚；（2分）（3）有被检查人的基本情况；（2分）

（4）现场检查情况记录准确、客观、全面；（2分）

（5）有被检查人对笔录的意见及签名（被检查人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）。（2分）2.询问笔录（共10分）

（1）有询问的起止时间、地点；（1分）（2）一份询问笔录针对一个被询问人；（1分）（3）被询问人基本情况完整；（1分）（4）询问笔录记录的内容完整；（2分）（5）有两名执法人员的签名；（2分）

（6）笔录有被询问人逐页签名（被询问人拒绝签名的，应有两名以上执法人员签名并说明原因）；（2分）（7）笔录中有涂改之处时，应有被询问人压指印、盖章或签名。（1分）3.调查取证与保存证据文书（共10分）（1）完整记录被调查取证人的情况；（1分）（2）调查取证事由正当；（1分）（3）调查取证的地点准确具体；（1分）

（4）提取的证物应与案件有关；（1分）

（5）调查取证物品的性状描述完整准确（包括物品名称、规格、数量等）；（1分）（6）应当有两名以上执法人员的签名；（1分）

（7）有被调查取证人签名或盖章（被取证人不在现场或拒绝签名的，应有见证人或两名以上执法人员签名并说明原因）；（1分）（8）有行政机关的印章和日期；（1分）

（9）采取先行登记保存措施须经行政机关负责人批准；（1分）（10）先行登记保存的物品应在法定期限内做出处理决定。（1分）4.鉴定文书（共5分）

（1）有申请鉴定的单位或个人；（1分）（2）有申请鉴定的时间及内容；（1分）

（3）有明确的结论性意见；（1分）

（4）有鉴定部门印章、日期及鉴定人员姓名。（2分）

（三）审查决定阶段（共40分）1.案件处理的审批文书（共5分）

（1）案由和当事人的基本情况记载准确；（1分）

（2）违法事实记录完整，证据确凿、充分，处罚依据明确；（1分）（3）承办人的意见明确、具体，有签名和准确日期；（1分）（4）有法制机构的审查意见；（1分）

（5）行政机关负责人审批意见明确、具体，有签名、日期。（1分）2.违法行为处理告知文书（共5分）（1）当事人名称准确；（1分）（2）载明违法事实和法律依据；（1分）（3）明确告知拟给予行政处罚的内容；（1分）

（4）明确告知当事人行使陈述权、申辨权和要求听证权的期限；（1分）（5）处罚机关的印章、日期完整。（1分）3.听证通知书（共4分）

（1）举行听证的时间、地点具体、准确；（1分）

（2）明确告知听证主持人的姓名；（1分）

（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；（1分）（4）处罚机关的印章、日期完整。（1分）4.听证笔录（共4分）

（1）准确记载举行听证的起止时间、地点；（1分）

（2）载明听证主持人、记录人、当事人、代理人、案件调查人员的基本情况；（1分）（3）载明当事人对案件涉及的事实、证据、依据方面的陈述和申辩的内容；（1分）（4）有当事人的签名。（1分）5.听证报告（共4分）（1）载明案由；（1分）

（2）载明听证的时间、地点、参加人情况；（1分）

（3）当事人针对处罚机关认定的违法事实、情节、适用法律等提出的理由和依据及从轻、减轻或不予行政处罚的要求及依据；（1分）（4）载明听证结论。（1分）6.行政处罚决定书（共18分）

（1）有当事人基本情况（公民：姓名、性别、年龄、住址；法人：单位名称、地址、法定代表人）；（2分）

（2）有违反法律、法规、规章的事实和依据；（4分）（3）有行政处罚的依据和种类；（4分）（4）有行政处罚的履行方式和期限，并告知若逾期缴纳罚款加处罚款的规定；（3分）（5）有告知当事人如不服行政处罚决定的，可以申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（2分）

（6）有作出行政处罚决定的处罚机关印章、日期。（3分）

（四）送达和执行阶段（共15分）1.送达回证（共5分）（1）载明送达文书名称；（1分）（2）载明受送达人名称（姓名）；（1分）（3）载明送达时间、地点；（1分）

（4）送达方式准确；（1分）

（5）有送达人、收件人员的签名、行政机关印章。（1分）2.罚没款（物）票据（共4分）

（1）处罚机关应当和罚款收缴机关分离，法律规定可以当场收缴的除外；（1分）（2）应使用合法罚没票据；（1分）（3）票据填写规范、准确；（1分）

（4）缴纳罚款期限正确，加盖处罚机关印章。（1分）3.行政处罚强制执行申请文书（共3分）

（1）案件名称准确、被申请人基本情况清楚；（0.5分）（2）申请执行项目准确；（0.5分）（3）案情叙述完整准确；（0.5分）（4）强制执行理由正确；（0.5分）（5）案件主要材料齐备。（1分）4.结案报告（共3分）（1）案由清楚；（0.5分）

（2）载明结案理由；（0.5分）

（3）载明行政处罚决定执行情况，未执行部分应有说明；（0.5分）（4）罚没财物应有处理结果；（0.5分）

（5）有案件调查人员结案意见及签名、日期；（0.5分）

（6）有行政机关负责人同意结案的意见和签名、日期。（0.5分）

（五）案卷归档（共5分）

1.一案一卷（特殊情况分正副卷的除外）；（0.5分）2.使用统一规范的卷宗封面、一卷一号；（0.5分）3.卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；（0.5分）

4.卷内目录和备考表填写规范；（0.5分）

5.卷内材料排列有序（应按时间顺序排列，或行政处罚决定书在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐；（0.5分）6.卷内材料有规范的页号；（0.5分）

7.不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档；（0.5分）8.卷内无金属物；（0.5分）9.破损的文书应修补或复制；（0.5分）10.案卷归档及时。（0.5分）

滁州市行政许可案卷评查标准

为规范行政执法行为，提高行政许可实施机关的执法水平，强化行政执法监督，促进依法行政，根据《中华人民共和国行政许可法》及有关法律、法规、规章和省政府有关规定，制定本标准。

一、基础标准部分

（一）主体合法

1.实施行政许可的主体具备法定资格。

2.实施行政许可的主体经过本级政府的确认并向社会公布。3.实施行政许可的主体在法定权限范围内实施行政许可。

（二）行政许可项目合法

1.行政许可项目属于依法设定的行政许可事项。2.行政许可项目经过本级政府确认并向社会公布。

（三）适用依据合法

1.受理（不予受理）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。

2.准予（不予）行政许可的决定，所适用的法律依据为现行有效的法律、法规、规章，所适用的法律、法规、规章准确无误。

3.依据技术标准、技术规范作出行政许可决定的，所引用的技术标准、技术规范准确无误。

（四）程序合法

1.按照受理、审查（听证）、决定、送达的步骤、顺序实施行政许可。

2.需要对申请材料的实质内容进行核查的，由两名以上工作人员进行实地核查。3.依法向申请人履行告知义务。

4.对符合听证条件的，告知申请人、利害关系人听证权；申请人、利害关系人要求听证的，依法举行听证。

5.应当适用特别程序作出行政许可决定的，适用特别程序。

6.是否受理行政许可申请、是否准予行政许可的决定（含统一办理、联合办理、集中办理）在法定期限内作出；依法延长期限的，经由本行政机关（本级人民政府）负责人批准。7.应当送达的法律文书、行政许可证件在法定期限内颁发、送达，并有送达回证。8.行政许可收费有法律、行政法规依据，按照有关部门公布的法定项目和标准收取，并使用合法票据。

9.依法应当先经下级行政机关审查后报上级机关决定的事项，经由下级行政机关审查。

二、文书规范标准（100分）

（一）申请和受理阶段（共15分）1.行政许可申请材料接收凭证（3分）（1）申请材料收件清单及收件日期；

（2）收件为复印件的，应加盖“与原件核对无误”印章；（3）收件人、申请人（代理人）签字和行政机关印章。

2.行政许可申请受理（不予受理）审批文书（3分）（1）申请人基本情况；

（2）申请许可的事项名称、申请许可的种类、申请时间、受理（不予受理）适用的法律依据；

（3）承办人意见、审核意见、审批意见。

（备注：根据《行政许可法》第三十二条规定即时受理或者即时作出不予受理决定的，可不提供）

3.申请材料补正告知书（3分）（1）申请人名称、申请的事项；

（2）补正的理由、内容、期限；

（3）行政机关的印章（专用印章）及日期。4.行政许可申请受理（不予受理）通知书（6分）（1）申请人名称、申请的事项；

（2）予以受理（不予受理）的依据及决定；（3）行政机关印章（专用印章）及日期。

（二）审查阶段（共44分）

1.核查笔录（8分）

（1）核查人出示证件、表明身份记载及签名；（2）核查的起止时间、地点；

（3）被核查对象基本情况、核查的内容和结果；（4）被核查对象签署的意见及签名。

2.陈述、申辩权利告知书（4分）

（1）被告知人（申请人、利害关系人）的名称；（2）告知的事项及内容；

（3）依法享有的权利及相关法律依据；（4）行政机关的印章及日期。3.陈述、申辩笔录（5分）（1）起止时间、地点；（2）承办人、记录人的姓名；

（3）陈述、申辩人的基本情况；（4）陈述、申辩的内容；

（5）陈述、申辩人签署的意见及签名。4.行政许可特别程序告知书（3分）（1）适用特别程序的依据；（2）所需时间；

（3）行政机关的印章及日期。5.听证告知书（3分）（1）被告知人的名称；

（2）告知的事项及内容、依法享有的权利及相关法律依据、提出听证申请的法定期限等；（3）行政机关的印章及日期。6.听证通知书（4分）

（1）举行听证的时间、地点；

（2）听证主持人的姓名；

（3）注明当事人可以委托代理人参加听证和有要求听证主持人回避的权利，告知当事人无故不按时参加听证视为放弃听证权；（4）行政机关的印章及日期。7.听证公告（3分）

（1）听证的事项名称、听证的依据、举行听证的行政机关；（2）听证的时间、地点；（3）行政机关的印章及日期。

8.听证笔录（8分）

（1）举行听证的起止时间、地点；

（2）听证主持人、记录人、参加人的基本情况；

（3）审查人员提出审查意见的证据、理由、依据；申请人陈述、申辩的内容；利害关系人质证的内容；

（4）听证参加人确认无误后的签名。9.行政许可延期审批文书（3分）（1）申请人名称、申请的事项；（2）延期的理由、依据和期限；（3）承办人、审批人意见。10.行政许可延期通知书（3分）（1）申请人名称、申请的事项；（2）延期的理由、依据和期限；（3）行政机关的印章及日期。

（三）决定阶段（共30分）

行政许可决定书〔准予（不予）许可、准予（不予）变更许可、准予（不予）延续许可〕（1）申请人姓名或单位名称、地址（住址）；（2）申请的许可事项；

（3）审查情况；

（4）行政许可决定的依据（或者不予许可的理由、依据）；

（5）行政许可（不予许可）决定的内容；

（6）告知申请人如不服行政许可决定，申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（7）行政机关的印章及日期。

（四）送达阶段（共6分）

送达回证

（1）送达文书（行政许可证件）的名称及文号（编号）；（2）受送达人、送达人；

（3）送达的时间、地点、方式；（4）收件人签名；（5）行政机关印章；

（6）行政许可收费有合法票据；证照类许可事项有证照内容摘要或备份。

（备注：依法实行“一个窗口对外”的部门，申请人在政务中心窗口领取办件的登记如符合上述要求，视为送达文书）

（五）案卷归档（共5分）

1.一案一卷（涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私的事项，可以一案两卷）； 2.使用统一规范的卷宗封面，一卷一号；

3.卷内文字应当使用钢笔、签字笔或毛笔书写；

4.卷内目录和备考表填写规范；

5.卷内材料排列有序（应按时间顺序排列；或者准予行政许可（不予行政许可）决定书和送达回证在前，其余文书按时间顺序排列），装订整齐； 6.卷内文书采用阿拉伯数字逐页编写页码；

7.不能随文书装订立卷的证据，应放入证据袋中，随卷归档。证据袋上应注明证据的名称、数量等内容； 8.卷内无金属物；

9.破损的文书应修补或复制，文书过小的应衬纸粘贴，文书过大的应折叠整齐； 10.案卷归档及时。

第四篇：行政处罚案卷工作总结

颍东区林业局2010行政执法案卷

自查工作总结

根据颍东区监察局《关于认真落实省监察厅、省政府法制办〈关于继续开展行政处罚实施工作情况检查的通知〉精神的通知》（阜颍东监［2010］3号）要求，我局认真对照《安徽省行政处罚案卷评查标准》和《林业行政处罚案件考评项目及评分标准》等有关规定，对2009年7月1日至2010年6月30日期间的林业行政处罚案卷进行了自查。现简要总结如下：

一、基本情况

我局对照评查标准，对2009年7月1日至2010年6月30日以来的25起林业行政处罚案卷，逐卷逐项进行了评查，并初步评出分数。

自查结果表明，我局能够严格按照《行政处罚法》和《林业行政处罚程序规定》等，依法行使职权，行政处罚案件符合法律法规要求：一是实施行政处罚的主体、权限和依据合法。二是实施行政处罚的程序合法，立案手续齐全，依法调查取证，亮证执法，按照规定扣押财物、处理被扣财物，依法履行行政处罚告知和听证告知程序，严格执行案件的审批制度和罚缴分离制度，案件事实清楚，证据确凿。三是行政执法队伍建设规范。四是文书填写符合要求，内容记录准确、客观、全面，案卷质量较好，行政处罚案卷平均得分96分。

二、主要做法

（一）加强组织领导，强化制度建设。为有效推进林业依法

行政工作，我局成立依法行政工作领导小组，主要领导任组长负总责，分管领导任副组长具体抓，有关人员为成员。认真分解任务,明确执法职责、权限。同时，建立健全了岗位责任制和执法评议考核制度以及错案责任追究制度，为我局依法开展林业行政执法工作提供了保障。

（二）加强队伍建设，提高依法行政水平。我局把《全面推进依法行政实施纲要》、《行政处罚法》和有关林业法律法规作为执法人员法律知识学习培训的重点，切实加大对行政执法人员的教育培训力度，不断提高执法人员的依法行政意识和依法行政水平，进一步规范执法行为，转变执法人员的执法理念，增强为民服务意识，规范工作程序，提高办事效率，公开服务承诺，明确工作职责，做到严格、公正、文明执法，切实为群众排忧解难。

（三）依法行政，严格执法。在行政执法过程中，执法人员严格按照合法、合理、高效的要求，坚持合法原则，做到执法主体合法、执法内容合法、执法程序合法。坚持合理原则，在作出处罚前，充分考虑案件情节、性质和后果等多种因素，并依据《阜阳市林业局林业行政处罚自由裁量权细化标准》，给予合理的处罚，确保行政处罚的合法性、合理性，坚决杜绝执法人员不作为、乱作为的现象出现。

（四）实行“阳光执法”，接受社会监督。为提高依法行政的透明度，我局不断加强电子政务建设力度，建立“颍东林业信息网”，通过网站进行政务公开，以更加快捷的形式，及时、全面地向群众和社会公开，实行“阳光执法”。同时，我局还在办公等场所，设立公开栏，向社会公开了本单位的执法依据、执法

职责权限、执法程序、办事期限、收费标准和举报投拆电话，自觉接受社会监督。

三、存在的主要问题

通过对行政处罚案卷的评查，我局在实施林业行政处罚过程中主要存在以下几个问题：一是案卷文书还不齐全，如2009年案卷中卷内无备考表，结案报告格式不能充分记载所要求填写的内容。二是在滥伐林木案件中，部分卷宗缺少林木卖方的证据材料。三是在现场勘查时无被检查人对笔录的意见。

四、下一步工作打算

一是根据《行政处罚法》、《林业行政处罚程序规定》、《林业行政许可程序规定》等，进一步规范林业行政执法行为，着力提高依法行政水平，认真落实行政执法责任制和责任追究制，狠抓行政执法队伍建设。

二是健全监督制约机制，切实加强行政执法监督力度，提高依法行政水平，自觉接受人大、政协、司法、新闻等有关部门及社会的监督。同时，强化林业系统内部监督，完善监督机制。

三是进一步完善行政执法各类文书，规范执法文书的正确填写。

二○一○年七月十日篇二：行政执法案卷工作总结

```国土资源局

2011行政执法案卷自评自查

工作总结

根据《》（）的要求，我局高度重视，制定了《2011年行政执法案卷评查工作方案》，成立了2011年行政执法案卷评查工作领导小组，认真组织开展评查工作，现将2011行政执法案卷自评自查工作情况总结如下：

一、评查范围

根据要求我局对2010年7月1日至2011年6月30日期间行政处罚、行政许可案卷进行评查。

二、行政处罚、行政许可案件

（1）行政处罚案件

土地违法案件立案2宗，结案2宗，结案率100%。

（2）行政许可案件

我局未有行政许可案件。

三、案卷评查情况

（一）通过评查行政处罚案卷卷宗，行政处罚事实清楚（基本情况清楚）、证据充分扎实（证据之间无矛盾）、处罚适当（严格依照《国土资源行政处罚自由裁量权指导性标准》）、程序合法（职权和范围、执法人员、缴罚分离等符合规范）。

（二）通过评查行政许可案卷卷宗，行政许可申请与受

理、审查与决定、时限规定、做到审核、听证有记录，上报、审批时限符合规定。

四、存在的问题

对2010年7月1日至2011年6月30日期间行政处罚2宗案卷进行评查，存在卷宗装订不规范、卷宗目录不详细、纸张大小规格不统一、档案盒无统一编号、卷内材料缺乏页码等问题。

五、整改和提高

我局通过对2010年7月1日至2011年6月30日期间行政处罚、行政许可案卷进行评查存在的问题，对照《适用一般程序国土资源行政处罚案卷基本标准》和《适用一般程序国土资源行政许可案卷评查基本标准》进行整改和提高。

1、进一步加强对行政人员依法行政知识培训，2、按照《行政处罚法》、《行政许可法》的规定依法行政。

3、进一步提高执法人员依法行政的意识和水平。

二〇一一年十月三十日篇三：行政处罚案卷自查报告

**国家税务局关于行政处罚

案卷评查自查情况的工作报告

***人民政府：

按照《***人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》的要求，我局对2011年1月1日至2011年12月31日期间实施并已办结的税务行政处罚案卷进行了自查，现将有关情况报告如下：

一、基本情况

我局对此次评查活动高度重视，按照案卷评查要求及标准，及时组织安排自查自评及重点检查。经查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共实施并已办结税务行政处罚16件（见附件），未发现存在违反处罚程序、文书使用不当、处罚适用法律不当等问题，案卷整体质量较高。

二、主要做法

（一）加强法治教育，强化业务培训。税务行政处罚权、行政许可权履行的合法，税收执法质量的好坏，直接取决于税务干部自身的执法责任意识和业务素质水平。因此，我局每年都将对税务干部的法治教育、业务能力培训作为一项重要工作来抓。2011年，我局组织开展了两次法制业务知识更新培训班和法制讲座，组织全体税收执法人员再次学习了《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》以及国家税

务总局制定的《税务案件调查取证与处罚决定分开制度实施办法》和《税务行政处罚听证程序实施办法》等法律法规和规章。同年，我局积极开展各岗位人员在职练兵、能手竞赛活动，较好地提升了执法业务水平，增强了责任意识。

（二）坚持人机结合，强化执法监督。2011年以来，我局依托税收综合征管软件数据集中的优势，在全系统范围内推行税收执法管理信息系统，对包括税务行政处罚、行政许可在内的具体税收执法行为进行自动预警提示和自动监控考核，实现了执法监督人机结合的管理要求，大大提高了执法监督的效率。同时，综合运用日常监督检查、税收执法重点检查、税务执法案卷评查等手段，健全人机结合的监督检查模式，加大对税收执法全过程的监督检查力度，以考核促管理，以检查促规范。

（三）严格责任追究，发挥制度功效。为了对执法过错行为实施严格、公正的责任追究，切实增强广大国税人员的执法责任感，保证各项责任追究制度作用的有效发挥，我局制定了《柞水县国税系统税收执法责任制管理办法》，重点规定了行政处理和经济惩戒的责任追究形式，将税收执法各环节中常见、多发的违法违规行为列入追究范围，同时明确了责任区分的标准和实施追究的程序。从近几年的执行情况看，我局各部门及下属单位能够认真贯彻落实各项要求，对查实的税收执法过错行为给予相应的责任追究。

三、存在问题

档案整理人员在档案归档后移交时个别案卷无签字，存在责任心不强的问题。

四、今后打算

（一）进一步增强责任程序意识。要求全市各级国税机关提高思想认识，加强组织领导，进一步结合全员岗位练兵活动，加大业务培训力度，督促广大税收执法人员不断增强执法程序和责任意识，努力提高税收执法水平。

（二）进一步加大执法监督力度。认真贯彻落实各项监督制约制度，综合运用信息化监督考核、日常监督检查及重点检查等手段，重点抓好对税务行政处罚权、税务行政许可权实施重点环节的日常监督检查和专项跟踪检查，进一步推动税收执法监督检查的全面化、日常化。

（三）进一步严格过错责任追究。严格按照税收执法责任制的要求，对各类监督检查中发现的问题，严格追究相关单位及人员的责任，兑现经济惩戒，落实行政处理，确保各项制度落到实处。

特此报告，请审阅。篇四：行政执法案卷评查工作总结

行政执法案卷评查工作总结 为进一步贯彻《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》，保证法律法规的正确实施，依据×市人民政府法制办公室文件《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（×政法制[2005]14号）的要求，××局及时进行研究，就××局2005年行政执法案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，利用2005年11月至2005年12月的1个多月时间对2005年的行政执法案卷进行了评查。现将相关的评查情况汇报如下：

一、领导重视、组织严密

接到市法制办公室《关于开展行政执法案卷评查工作的通知》（×政法制[2005]14号）后，××局局领导高度重视，专门研究，结合×局行政执法工作实际提出，要把2005年行政执法案卷评查工作抓好落实，作为进一步规范×局执法行政的重要举措，作为进一步落实依法行政执政为民的重要方面，作为检验一年以来×局行政执法工作成绩的总结。市×局政策法规处根据文件精神和局领导指示，专门抽调人员组成了工作小组，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，在1个月的时间内对××局所属具有行政执法权限的16个相关单位的行政执法案卷进行了仔细评查。评查主要分为三个阶段，第一阶段的评查为自查自纠，上报自查报告；第二阶段为重点抽查，交叉检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析等方法，点面结合，检查到基层执法单位；第三阶段为总结整改。对检查

发现的问题，限期整改，督促落实。许多执法单位通过执法检查，认真总结了经验，找准了存在的问题和困难，明确了努力方向，达到了预期的目的。

二、重点突出、切中实际

根据市政府法制办文件要求，我们此次的行政执法案卷评查包含2005年1月至2005年11月做出的行政许可案卷及行政处罚案卷。××局行政许可事项相对单一，主要包括×局×许可证的许可事项。××局在2004年底刚刚进行完新一轮×许可证的换发申请工作。2005年×局行政执法零售许可证管理处于通过合理布局规划进行总量控制、排队管理之中。因此我们根据工作实际情况将行政执法案卷评查工作重点放在×局行政执法行政执法案卷评查上面。

根据文件要求，我们明确对于此次行政处罚案卷检查，重点对行政处罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体是合法，行政处罚依据依据是否充分、适用是否准确，违法事实是否清楚，证据是否确凿，处罚内容是否适当，告知权利、救济途径和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定罚款、没收财物单据等9大方面情况。为了更好的开展工作，我们参照《×市行政处罚案卷评查标准》具体制定了《×局行政执法行政处罚案卷评查表》从立案阶段、调查取证阶段、审查决定决定阶段、送达和执行阶段及案卷档案保存阶段分解细化评查指标以百分制形式加以考核。

××局及下属具有行政执法权限的部门单位共有16个，自2005年1月1日至2005年11月31日共出动“打假”执法人员59427人次，查处违法案件1208起，其中

一般程序案件808起，简易程序案卷400起，罚没款合计168.57万元。××局执法案卷评查中调取了所属执法单位共计140份一般程序案卷，占到2005年1月－11月一般程序执法案卷总数的17.3％，部分执法单位案卷调阅数占到了案卷总数的56％，因而具有较高的代表性，可以体现×局现阶段的执法水平。通过评查我们发现，在这1208起涉及×局行政执法行政处罚的案件中，案卷处罚主体正确，行政处罚依据明确，处罚种类和适用准确，案卷制作比较规范。没有引起相关的法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行情况中，×市×局及下属具有行政执法权限的16个部门单位严格执行国家有关规定，根据具体情况分别与相关银行签署代收协议设立专门帐户，严格做到了罚缴分离。经检查发现行政处罚的数额与实际收缴数额完全一致，没有出现×局行政执法行政执法机关截留、私分或者变相私分罚没收入的现象。在行政执法的案卷标准上，根据加入two的相关承诺和行政执法的实践，国家×局行政执法局最新修订了行政执法新文书式样（法[2003]239号），×市×局行政执法行政管理机关使用了此行政处罚文书，统一了文书样式，取得了很好的实践效果。

三、总结经验、落实制度

总体来说，2005年×市×局行政执法行政执法案卷检查情况较好，×局行政执法行政执法案卷质量较高，这是×局行政执法水平进一步提高的结果，之所以能够出现上述情况，主要是做好了三方面的工作：

（一）健全机构，形成法制工作的组织网络

××局政策法规处，专职负责行政执法案卷的监督检查工作，在所属区县执法单位都设有专职的法制工作人员，专门负责案件的监督检查和案卷处理的指导。从上至下形成了相对完整的人员编制和网络设立，为×局行政执法行为和案卷使用的监督提供了保证。2005年年初我们进一步完善制度建设，以市局文件的形式明确制定了区县×局行政执法局法制员工作制度，将其编制设置移至办公室，更好的发挥其法制监督职责。并于2005年5月组织了各区县×局副局长、科长、办公室主任及法制员计65人参加的法制培训，培训时间达到520学时人次。

（二）加大培训，全面提高执法人员整体素质和执法水平

面对着入世后的种种挑战，2005年××局加强了对专卖执法人员的培训力度，一方面是对《行政处罚法》、《行政复议法》、《国家赔偿法》等法律法规的深入培训，另一方面是对新制定颁布的法律如《行政许可法》等的集中组织学习。而针对以前×局行政执法行政执法中部分存在的重实体、轻程序，重处罚、轻教育的情况，我们利用国家×局修改制定行政执法新文书的时机，统一组织行政执法人员利用5天时间进行大规模的集中培训学习，学习新文书的使用，具体案卷的制作，更学习文明执法，依法行政,取得良好实践效果。2005我们组织×市×局行政执法人员参加了国家×局执法人员法律知识考试及2005×市行政执法人员资格培训及考试，431名执法人员在三天的时间内集中听取×大学教授和市工商局、市法制办有关负责人全面深入的讲解，进一步学习了《行政处罚法》、《行政许可法》、《行政诉讼法》、《行政复议法》、《国家赔偿法》、《全面推进依法行政实施纲要》等重要法律法规及有关规范性文件。

（三）落实责任制，2003年以来我们将×局行政执法行政执法情况及案卷制作情况与个人考核业绩挂钩，2005年我们进一步将其制度化，重点落实了行政执法人员考核标准的具体化，进一步明确了目标，细化了相关的奖惩标准。使得×局行政执法行政执法人员上有压力下有动力，调动起积极性，形成了学习的好风气，进一步树立了×局行政执法严格执法、规范执法、公正执法的良好形象。

总结×市×局2005年的行政执法案卷工作，我们发现了自身一定的进步，这是在市委市政府的正确领导下、在×局局党委局领导的具体指挥下、在一线行政执法行政执法人员的共同努力下所取得的，对此我们加倍珍惜。但同时我们也清醒的认识到自身不足，部分执法人员水平仍需提高。但我们有充分的信心和能力进一步做好×局行政执法行政管理工作，完善行政执法案卷工作，规范好×市的市场经济秩序，为增加×市财政收入、维护合法经营者的利益和广大人民群众的人身健康、推动××局的发展做出更大的贡献。

《行政执法案卷评查工作总结》来源于文秘114网，欢迎阅读行政执法案卷评查工作总结。篇五：关于行政执法案卷调查总结报告

泾国土资发〔2011〕号

泾川县国土资源局

关于行政执法案卷评查工作总结的报告

县政府：

根据《泾川县2011行政执法案卷评查实施方案》的要求，我局领导上下高度重视，及时进行研究，就全局2011行政执法案卷评查工作的组织形式、重点内容、实施方案等事项作了统一部署，用1个月时间对2010年以来的行政执法案卷进行了评查。现将评查情况报告如下：

一、领导重视、组织严密 县六五普法纲要》为契机，把2011年行政执法案卷评查工作抓好，作为进一步规范国土资源行政执法的重要举措；作为进一步落实依法行政、执政为民的重要体现，经局务会研究，专门成立了以副局长魏宏凌任组长，分管业务副局长任副组长，各科股室负责人为成员的行政执法案卷评查工作小组，就检查的组织形式、重点内容、实施方案等事项进行了统一安排，对全局各业务科室2010年以来的行政执法案卷进行了详细评查。评查主要分为三个阶段：第一阶段的评查为各业务科室自查自纠，上报自查报告；第二阶段为我局行政执法案卷评查工作小组重点抽查，各业务科室交叉检查。抽查组采取听取汇报、实地检查、个案剖析等方法进行；第三阶段为总结、整改、提高阶段。

二、自查自纠、落到实处

各业务科室自查自纠阶段，采取了科室负责人全面把关，办公室工作人员互相检查的方法，对本科室2010年以来办理的行政许可项目和行政处罚案卷进行归档，从证据收集的广泛性、案件审理公开性、程序合法性、适用法律的准确性五个方面进行检查。自查注重四个方面：一是国土资源行政许可案卷办理的依据是否准确；二是行政处罚案卷事实认定是否清楚；三是调查的证据是否充分；四是适用法律、法规、规章是否正确；五是评价、定性、处理、处罚和移送处理是否恰当。通过各业务科室认真自查，发现个别案卷的目录页码和卷内页码不一致；当场处罚的案卷资料证据不充分、反映事实不清楚等问题。

三、交叉检查、不走过场

在各科室自查的基础上，重点对执法监察大队、土地利用办、矿产办的案卷资料进行了检查，并对个别案卷进行了案例分析。严格按照《行政处罚法》、《行政复议法》、《行政许可法》、《矿产资源法》、《土地管理法》等法律法规的规定，注重从以下几个方面进行了检查：一是主要事实的表述是否清楚；二是适用法律、法规、规章是否正确；三是评价、定性、处理、处罚和移送处理是否恰当；四是处罚、办理程序是否符合规定等。检查发现主要存在部分案卷在办理过程中业务文书未严格按公文处理标准进行处理，业务文书未完全统一。

四、整改提高、注重实效

2010年以来我局各类行政许可项目14个，行政处罚案件3宗。通过重点抽查和交叉检查，一是所有案卷严格按规定按标准进行了归档。二是涉及处理处罚的案卷均符合《中华人民共和国行政处罚法》要求，即主体合法，违法事实清楚，证据充分，适用法律法规准确，行政处罚决定适当，行政处罚程序合规。三是所有涉及国土资源行政处罚的案件无一出现错审及行政复议。四是被处罚的单位（个人）对处罚决定的执行率达100%；罚款均在规定时间内缴入国库，入库率100%。

我局在办理行政处罚和行政许可卷宗工作中取得了一定的成效，但与上级要求还有差距，与兄弟单位相比还存在不足，为深入贯彻国务院《全面推进依法行政实施纲要》，进一步推进依法行政，切实加强行政处罚案件和行政许可卷宗的合法规范，我们将在今后的工作中切实做到：进一步加强理论学习，提高

依法行政和案件查办水平；进一步加强行政许可的制度建设及收费管理；进一步完善案件后续处理各项工作任务，进一步做好重大、典型违法案件上报备案及行政处罚案件卷宗的整理归档等国土资源行政处罚的各项任务。充分发挥国土资源执法部门的职能和作用，高效服务于社会经济发展。

第五篇：行政处罚案卷顺序

行政处罚(一般程序)案卷文书参考目录

1.交通行政处罚决定书

（个人1000，法人或其他组织10000元以上，告知听证权利；处罚5000元以上，说理式）

2.交通行政案件立案登记表

（无需填写的栏目，用右上斜线划去；注意日期，下同）

3.现场检查记录表

（写明时间，地点，案件来源，违法事实等，空余2行以上的标明以下空白）

4.暂扣车辆报批书

（不能暂扣的车辆的，使用证据登记保存清单；若是复印件需核对无误，下同）

5.道路运输暂扣车辆决定书

6.道路运输暂扣车辆告知书

7.驾驶员询问笔录

（年龄写周岁，执法人员姓名及其执法证号准确无误，告知回避、陈述、申辩权利，一问一答，每一页签名、捺手印并写明日期，骑缝印，执法人员不得代签）

8.证人询问笔录（同上）

9.驾驶人、责任人、证人身份证明材料（身份证优先）

10.物证或照片材料

（物证如行驶证、经营许可证、从业资格证复印件等，照片注意拍摄角度需清楚显示违章车辆外观、车牌号、车主、2名执法人员在场，证明车辆、证件信息，记录执法现场画面，写明拍摄人姓名、证明的内容、拍摄地点、日期）

11.委托书（委托人与签章单位一致）

12.交通违法行为调查报告

（遵守审核审批制度，调查人、大队长或法制科长分别提出处理意见，处理意见不能仅有“同意”二字）

13.重大案件集体审议记录表（案审委员相互不得代签，宁可补签）

14.交通违法行为通知书

（写明是否有应采纳的陈述申辩意见，是否要求听证）

15.听证申请书、告知书、听证笔录

16.代缴罚款申请书

（边远、水上等交通不便原因，不能将罚款交至指定银行，将罚款交至行政机关）

17.送达回证（送达人2个，手写签名，注意日期）

18.银行回单、罚没款专用发票等财务票据

19.解除强制措施决定书

20.交通行政处罚结案报告

21.备考表