小额贷款公司合法合规性检查报告

第一篇：小额贷款公司合法合规性检查报告

杭州市小额贷款公司合法合规性检查报告

省工商局：

为全面掌握全市小贷公司整体经营状况，促进小贷公司规范运作，保障其健康发展，根据《浙江省人民政府办公厅关于印发浙江省小额贷款公司日常监管暂行办法的通知》（浙政办发〔2009〕100号）和《关于开展小额贷款公司日常监管工作的实施意见》（浙工商直〔2009〕4号）及《关于开展全省小额贷款公司合规性检查的通知》（浙工商直〔2010〕9号）文件的要求，结合我市实际情况，在10月26日至11月5日期间，我局五处室会同人行杭州中心支行、市财政局等相关部门对全市范围内的22家小贷公司进行了合法合规性检查，现将检查情况报告如下：

一、我市小额贷款公司检查工作的基本做法

为保证全市小贷公司的检查工作扎实有效地推进，我局按照省政府、省工商局有关文件的要求，确定了以“公司登记事项执行”和“三个重点、一个流向”（即“不得非法吸收公众存款、不得非法集资、不得发放高利贷”）为检查重点，依据工商、人行、财政等部门的职责，按照“分工不分家”的原则，明确各部门检查人员的检查重点。

这次全市小贷公司检查工作主要有以下几个特点：

（一）明确指导思想，制定检查方案。省工商局9号文件下发后，我局领导十分重视该项检查工作，从检查方案的制定、检查人员的落实、检查车辆的配备、检查方案的实施等给予全程指导，并明确这次检查的指导思想：这次检查不仅仅是对全市小贷公司试点运营合法合规性的检查，也是监管部门全面、深入了解小贷公司发展情况的良好契机，要把检查当成是一种扶持、确保其健康发展的一项服务举措。一是主动协调争取相关部门参与。检查前我局多次与市金融办、人行杭州中心支行、市财政局等部门沟通、协调，得到了这些部门领导的大力支持，最后组成工商、人行、财政联合检查组；二是精心制定检查方案，根据检查目标，草拟了检查方案，设计了《小额贷款公司合法合规性检查记录表》，多次征求了参检部门的意见，并进行了多次修正，以确保了检查方案的合法性、合理性、准确性和可行性；三是科学安排检查人员。根据检查方案，合理配备检查人员，共分为五个检查组，每组由人行、财政、工商的企管、注册、商广、合同、信息五处室的人员组成，由相关处室的领导任组长带队检查，避免检查“走过场”，确保检查工作高效运行；四是为保障检查的顺利实施，我局对本次检查正式印发了《关于开展全市小额贷款公司合法合规性检查的通知》，以文件的形式明确实施检查方案。

我局这次检查安排与省局的9号文件相比要求更高（不仅检查其合规性，而且检查其合法性）、规模更大（不仅工商部门多个处室参加，而且人行和财政也参加）、内容更广（不仅包含了工商部门对小贷公司的所有监管内容，而且还包含了其他主要监管部门对小贷公司的监管内容）。

（二）抓好培训，明确检查内容。鉴于小贷公司日常经营活动的特殊性和此次检查工作的侧重点，决定了此次检查不同于工商部门的日常监管工作，再加之省局9号文件提出明确要求，因此，我局在10月19日召集全市22家小贷公司的负责人以及检查组所有成员对检查方案及内容进行集中培训与讲解，人行杭州中心支行领导就贷款损失准备、利率、其他收入等敏感指标进行专门解释。通过培训，强化了检查人员的业务知识，促进了小贷公司的自律意识，为确保检查质量打下了良好的基础。

（三）突显部门职能，确保检查质量。由于小贷公司是不吸收公众存款、经营小额贷款业务的准金融企业，其经营活动主要涉及银行融资、各类贷款的发放、各类风险的防范、各种逾期贷款的处理等。因此，为了确保检查工作顺利、有效地进行，检查组采取灵活多样的检查方式：一是认真听取小贷公司的自查情况和试点以来的运营情况，以及合法合规经营的情况、内部制度建立及风险控制等情况介绍，特别是总结公司有特色的运作方法和先进经验；二是突显部门职责，工商、人行、财政部门都能积极发挥各自专业强项，按照检查的总体要求，以及十二项检查内容的合理分工，相互协作，密切配合，使整个检查工作环环相扣，形成一个高效运行的工作链；三是检查组负责人与小贷公司的老总及其他高管进行交流、互动，了解公司在实际经营中遇到的困难和问题，倾听公司对监管部门的建议和要求。

（四）分析个案特性，帮扶公司发展。在检查工作结束后，检查组负责人专门召集检查组成员汇总各公司的检查结果；对每家小贷公司进行个案分析，评价其运作成效和存在问题；对小贷公司提出的意见、建议进行梳理、整合。与此同时，我局会同各分局根据此次检查中发现的问题，分门别类做好善后工作：对属于工商部门职责范围内的问题，以发放行政指导书的形式督促小贷公司予以纠正；对属于其他部门职责范围内的问题，则及时抄送给他们；对属于小贷公司经营过程中普遍存在的共性问题，则抄报给省工商局、市金融办。其目的是为了保障全市小贷公司合法合规经营、健康有序发展。

二、我市小额贷款公司取得的主要成效

通过本次检查、了解，我市小贷公司取得了以下成效：

（一）小额贷款公司能按照《中华人民共和国公司法》等法律、法规的规定，合法合规地开展经营活动。我市小贷公司在公司登记事项、资金来源及流向，利率政策执行方面未发现违法违规情况，未发现非法集资和吸收公众存款的情况，未发现发放高利贷和向股东发放贷款的情况，能将接近贷款余额的70%部分用于单户贷款余额100万元以下的小额贷款及种植业、养殖业等纯农业贷款，整体经营状况良好。目前已有3家公司完成了增资的变更登记，总注册资本达43.3亿元，（二）小额贷款公司能增强自律意识，内控及风控制度执行良好。本次检查及平时的日常监管显示，我市小贷公司的内控及风控情况良好，自试点运营以来未发生较严重的违法、违规事件。从2008年试点初期成立的3家公司发展至今的22家公司，这些公司已经逐步完善了公司法人治理结构，明确股东、董事、监事和经理之间的权责关系；逐步建立了稳健有效的议事规则、决策程序和内审制度，有效地规范、约束公司的经营行为；逐步健全了贷款管理制度和企业会计制度，明确贷前调查、贷时审查和贷后跟踪的业务流程和操作规范，至今未发现严重的不良贷款，已能有效地控制风险，努力使公司合法合规经营，保障公司的健康发展。如浙江阿里巴巴小额贷款股份有限公司能随着业务品种的增加而不断地修改、完善公司的规章制度；杭州市下城区金?N小额贷款股份有限公司的每位贷审会成员对贷款项目都享有一票否决权，把风险放在贷前控制。

（三）小额贷款公司在注重经济效益的同时注重社会效益，扶助弱势群体。我市小贷公司在发展经营业务过程中不仅注重自身利益，取得了较好的经济效益，而且能注重社会效益。由于小贷公司的主要股东都是当地的知名企业，这些企业创业初期也是小企业，也处于弱势，当初也是在社会各界的帮助下发展成为今天的强势企业，因此这些企业要求小贷公司努力扶持弱势群体，回报社会。如杭州市江干区?v康小额贷款有限公司制定了《微小企业企业及弱势群体创业贷款优惠利率》的规定，从总贷款额度内单列500万元专门用于扶持弱势群体创新、创业，规定单笔贷款金额不超过20万元，贷款执行的月利率为7‰以下。另外，全市小贷公司基本能依照发展小贷公司试点的宗旨，坚持“小额、分散”的放贷原则，积极服务于“三农”和小企业。

三、我市小额贷款公司存在的主要问题

（一）主城区的小额贷款公司在贷款发放对象上有突破行政区域的情况。位于主城区内的各行政区域之间的相互交合较县区更为明显，企业之间、个人之间、企业与个人之间的经济业务合作、交流、联合较县区更为频繁、紧密，有不少企业是同一个母公司设在不同行政区域的网点，因此从某种意义上看，主城区实际是一个不可分割的经济区域，客观上造成主城区内的小额款公司在贷款发放对象上较县区更容易突破行政区域。另外，有极个别小贷公司放款区域有突破杭州地区的现象，我局已责令其立即纠正。

（二）部分小额贷款公司收取一定的财务咨询费，有变相提高利率的情况。部分小贷公司向贷款客户收取了一定数额的财务咨询费，虽然额度较小，但可能存在收取财务咨询费用，而并未提供相应服务的情况，其实质上是一种乱收费，从而变相提高了贷款利率，增加了客户财务负担。

（三）部分小额贷款公司存在收取担保公司保证金的现象。部分小贷公司在发放贷款时，向担保公司收取一定数额的保证金，虽然收取的保证金全部存于小贷公司银行存款账户上，利息归担保公司所有，但是，担保公司保证金与小贷公司自有资金同存于小贷公司银行存款账户有可能导致两个问题：一是小贷公司有可能会挪用担保公司保证金，违规用于发放贷款；二是小贷公司有可能涉嫌非法吸收存款，而且此类现象将更隐蔽，更难以辨认。

（四）部分小额贷款公司在发放100元以下小额贷款及种植业、养殖业等纯农业贷款的占比尚未完全达到70%的要求。部分小贷公司由于所处地域的特殊性，虽然主观上努力执行单户小额贷款额度的规定，但客观上仍未能达到70%的标准，在主城区范围内的小贷公司存在此现象较县区更为突出。

四、几点建议

1、根据行政区域经济联合是否密切的特点和小额贷款公司经营活动的现状分析，对发放贷款对象行政区域的控制上，建议是否能实行主城区与县区区别对待的政策：即将主城区设定为一个行政区域，主城区的小贷公司可以在主城区范围内放贷；主城区与县区的小贷公司都设定一定的贷款比例，在此比例范围内可相互跨区域放贷；不得突破杭州地区的行政区域。

2、从小贷公司成立时间长短和开展经营活动的合法合规状况分析，建议对资本金周转率实行差别考核。小贷公司成立初期，为促其尽快开展经营活动，发挥小贷公司应有的作用，达到试点的目的，确实应加大对公司资本金周转率的考核力度，但随着小贷公司经营活动的日趋规范、贷款客户的日趋稳定，应适当降低对公司资本金周转率的考核要求。另外，目前设定的资本金周转率基数太高，大部分小贷公司都无法达到，不够切合实际，而且资本金周转率高并不完全代表小贷公司经营得好。

3、从不同区域的小贷公司执行单户小额贷款额度规定的情况分析，建议对不同区域的小贷公司实行区别对待的政策，针对目前大部分小贷公司均未能达标的实际，可以在70%的基础上设置向下浮动的比例，主要适用主城区小贷公司；对于县区的小贷公司可实行年度总量控制，即全年平均能达标，体现“小额、分散”的宗旨。

4、对于小贷公司收取财务咨询费和收取担保公司保证金的情况，建议尽快明确政策，规定何种情况允许收取咨询费，收取的保证金应如何操作才不致于违法违规。

5、从当前小贷公司能合法合规经营的良好态势看，以及公司应尽快发展壮大的需要看，建议公司融入资金的比例按考核的不同结果，逐步予以提高，不搞“一刀切”，这样既可以有效地降低非法集资、非法吸收公众存款的风险，又能提高小贷公司放贷规模，更好地解决小企业融资难问题，还能提高公司的经济效益和小贷公司合法合规经营的积极性、自觉性。

6、小贷公司基本上都向金融机构融资，贷款到期时需要一次性归还，但公司发放的贷款归还日期却参差不齐，给公司正常经营带来了困难。因此建议规定：当公司向金融机构归还融入的贷款资金时，允许公司向其股东临时融资，归还融入资本，待先还后贷后立即归还股东，不得挪作他用。

杭州市工商局

二○一○年十一月十六日

第二篇：合法合规

2011年12月15日-沃尔玛中国宣布设立合规管理部门，全面负责公司一切与合规经营相关的事务。

该部门将直接向沃尔玛亚洲总裁兼首席执行官、沃尔玛中国临时总裁兼首席执行官贝思哲（Scott Price）汇报。新部门将负责食品安全、消费者权益保护、营运安全等方面事务，以保证公司日常运营全面符合政府部门的相关法律法规以及沃尔玛公司的标准。来自沃尔玛在英国的连锁品牌 ASDA 公司的骆启德（Rob Chester）将出任沃尔玛中国合规部门临时负责人。

“这并非沃尔玛首次关注合规管理。合规一直是我们日常工作的重点，以往由多个部门分别负责，”沃尔玛中国临时总裁兼首席执行官贝思哲说，“我们希望此次成立合规部门可以整合公司内部资源，通过专业化管理将公司整体合规管理水平提升至新的高度。”

随着新的合规部门的建立，沃尔玛将分项目、分专业对政府、政策等需合规项目实现专业团队的专项监督，在公司级管理层面形成一个专业化体系，更科学更深入地完善诚信监管体系。合规部门除在总部工作之外，还将深入到沃尔玛业务所在的城市和地区，担负起公司内部第三方监督的作用。

沃尔玛亚洲总裁兼首席执行官、沃尔玛中国临时总裁兼首席执行官贝思哲表示：“合规守法、诚信经营始终是沃尔玛企业文化的核心，也是沃尔玛在世界各地成功的基石，它们支撑着沃尔玛公司的三大基本信仰--尊重个人、服务顾客、追求卓越，这一点永远不会动摇和改变，也容不得半点疏忽。我相信，在新合规团队的专业管理下，沃尔玛中国能够更好地将公司的诚信文化、合规经营理念全面深入地落实到日常管理的每个细节，为顾客提供更加美好的购物体验，让他们的生活更美好。这些举措表明了我们在‘追求卓越’方面所做出的不懈努力，同时，希望我们的努力探索可以为整个中国零售行业的发展积累经验。”

此外，沃尔玛中国还在继续调配公司内部资源，招募顶尖人才，进一步完善组织架构，细化各个部门各个岗位的管理职责，确立考核及问责机制。

除了建立内部监督体系之外，沃尔玛还将借助第三方的力量监督商场运营，加强合规管理。如在食品安全方面，沃尔玛中国已通过与国际知名第三方管理公司合作，确保商场运营符合法律法规标准；在维护消费者权益方面，公司将在全国范围内深入推行“顾客下午茶”等广受欢迎的形式，鼓励顾客与门店负责人面对面的沟通，将意见和建议反馈商场；“12315顾客维权服务站”，保障消费的权益的到维护。重庆沃尔玛商场的这一有益经验也将逐步向全国的沃尔玛商场推广。

1、《中华人民共和国食品安全法》从（）起施行。

A.2009年1月1日

B.2009年5月1日

C.2009年6月1日

D.2009年10月1日

2、《中华人民共和国食品安全法》包括（）。

A.九章共一百零一条

B.十章共一百零一条

C.九章共一百零四条

D.十章共一百零四条

3、生产不符合食品安全标准的食品或者销售明知是不符合食品安全标准的食品，消费者除要求赔偿损失外，还可以向生产者或者销售者要求支付价款（）的赔偿金。

A.一倍

B.五倍

C.十倍

D.二十倍

4、国家对食品生产经营实行许可制度。从事餐饮服务，应当依法取得（）。

A.食品卫生许可

B.食品生产许可

C.食品流通许可

D.餐饮服务许可

5、食品生产经营人员（）应当进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作。

A.每半年

B.每年

C.每两年

D.每三年

6、食品原料、食品添加剂、食品相关产品进货查验记录应当真实，保存期限不得少于()年。

A.六个月

B.一年

C.两年

D.五年

7、根据国家有关规定，下列哪种业态不属于餐饮服务许可的范围（）

A 小吃店

B 食品摊贩

C 学校食堂

D 集体用餐配送单位

8.下面关于食品安全的表述，正确的是：()

A.经过高温灭菌过程，食品中不含有任何致病微生物

B.食品无毒、无害，符合应当有的营养要求，对人体健康不造成任何急性、亚急性或者慢性危害

C.原料天然，食品中不含有任何人工合成物质

D.虽然过了保质期，但外观、口感正常

9.食品安全标准的性质是：()

A.鼓励性标准

B.引导性标准

C.强制性标准

D.自愿性标准

10.下列食品中，哪些属禁止生产经营的：()

A.营养成分不符合食品安全标准的专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品

B.超过保质期的食品

C.无标签的预包装食品

D.以上都是

11.食品经营者销售的预包装食品的包装上，应当有标签，以下关于标签表述不正确的是：()

A.标签不得含有虚假、夸大的内容

B.标签不得涉及疾病预防、治疗功能

C.标签应当清楚、明显，容易辨识

D.标签应该突出表明功效

12.餐饮业卫生量化分级管理A、B、C、D级的含义是（）

A.A、B、C、D级代表餐馆卫生等级，A级代表卫生优秀，B级代表卫生规范，C级代表卫生基本合格，D级代表存在一定卫生问题，需要限期改进。

B.A、B、C、D级代表餐馆环境，A级代表就餐环境高档，B级代表就餐环境较好，C级代表就餐环境一般，D级代表就餐环境不好。

C.A、B、C、D级代表餐馆消费水平，A级代表餐馆消费水平很高，B级代表餐馆消费水平较高，C级代表餐馆消费水平一般，D级代表餐馆消费水平低。

D.A、B、C、D级代表餐馆规模，A级代表餐馆规模很大，B级代表餐馆规模较大，C级代表餐馆规模一般，D级代表餐馆较小。

13．餐饮业食品卫生量化分级管理的卫生等级是由什么部门或机构评定的？（）

A．卫生行政部门

B．行业协会

C．新闻媒体

D．消费者协会

14．加热食品应使中心温度达到（）以上才能保证杀灭食品中的微生物或防止微生物的生长繁殖。

A．60度

B．70度

C．80度

D．100度

15．餐饮服务提供者的（）是本单位食品安全的第一责任人，对本单位的食品安全负全面责任。

A.法定代表人、负责人或业主

B.厨师长

C.法定代表人

D.法定代表人或负责人

【判断题】

1．《中华人民共和国食品安全法》实施后，原有的《中华人民共和国食品卫生法》仍继续有效。（错）

2．食品广告的内容应当真实合法，不得含有虚假、夸大的内容，但可以涉及疾病预防、治疗功能。（错）

3．食品生产者发现其生产的食品不符合食品安全标准，应当立即停止生产，召回已经上市销售的食品，通知相关生产经营者和消费者，并记录召回和通知情况。（对）

4．餐饮服务提供者取得的《餐饮服务许可证》，不得转让、涂改、出借、倒卖、出租。（对）

5．食品生产经营人员每年应当进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作。（对）

6、食品生产企业应当建立食品原料、食品添加剂、食品相关产品进货查验记录制度。（对）

7．餐饮企业的卫生等级一经评定后，就不再发生变化，不会有升降级。（错）

8．宾馆饭店的卫生等级和酒店的星级评定完全一致，只要是星级酒店就一定是卫生A级单位。（错）

9．扁豆中含有毒素，如没有加热彻底，食用后会出现恶心、呕吐、腹泻、腹痛等症状。（对）

10．食品加工过程中成品与半成品可以混合存放。（错）

11．由于亚硝酸盐与食盐外观上很接近，容易误食造成食物中毒，因此应该加强亚硝酸盐的保管。（对）

12．吃鲜黄花菜时，放入开水中煮后弃水，捞出后再加温，煮熟后即可食用。(对)

13．化学消毒完华后不一定使用流动水清除餐具表面上残留的消毒剂，去掉异味。（错）

14．化学消毒选用的消毒剂必须是经卫生行政部门批准的餐具消毒剂，不能使用非餐具消毒剂进行餐具消毒。（对）

15．长期冷藏的食品应定期检查质量，注意有无脂肪酸败迹象，尤其是鱼、肉脂 肪变黄，应及时处理（对）

一、单项选择题。每题所设选项中只有一个正确答案，多选、错选或不选均不得分。本部分含1—50题，每题1分，共50分。

1、根据《刑法修正案

（八）》规定，在生产、销售的食品中（A），处五年以下有期徒刑，并处罚金；对人体健康造成严重危害或者有其他严重情节的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；致人死亡或者有其他特别严重情节的，依照刑法第一百四十一条的规定处罚。A、掺入有毒、有害的非食品原料的，或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的 B、掺入有毒、有害的非食品原料，造成食物中毒事故的 C、任意使用食品添加剂，造成严重后果的 D、掺入有毒、有害的食品原料，致人死亡的

2、根据《刑法修正案

（八）》规定，（C），滥用职权或者玩忽职守，导致发生重大食品安全事故或者造成其他严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役；造成特别严重后果的，处五年以上十年以下有期徒刑。A、国家机关工作人员 B、食品企业管理人员

C、负有食品安全监督管理职责的国家机关工作人员 D、负有食品安全监督管理职责的食品企业管理人员

3、在中国境内从事（D）活动，应当遵守《食品安全法》。

A、食品生产和加工，食品流通和餐饮服务

B、食品添加剂的生产经营

C、食品生产经营者使用食品添加剂、食品相关产品

D、以上都正确

4、公民发现食品商店销售的食品有质量问题，应当向（B）部门投诉。

A、食品药品监督部门

B、工商行政管理部门

C、质量技术监督部门

D、食品安全委员会

5、国务院卫生行政部门承担食品安全综合协调职责，负责（D），并且负责食品检验机构的资质认定条件和检验规范的制定，组织查处食品安全重大事故。A、食品安全风险评估

B、食品安全标准制定

C、食品安全信息公布

D、以上都正确

6、（B）应当加强行业自律，引导食品生产经营者依法生产经营，推动行业诚信建设，宣传、普及食品安全知识。

A、食品企业

B、食品行业协会 C、新闻媒体

D、食品卫生监督部门

7、依据《食品安全法》的规定，（A）应当开展食品安全法律、法规以及食品安全标准和知识的公益宣传，并对违反《食品安全法》的行为进行舆论监督。

A、新闻媒体

B、社会团体

C、消费者协会

D、街道办事处

8、（B）是制定、修订食品安全标准和对食品安全实施监督管理的科学依据。A、食品安全风险方案

B、食品安全风险评估结果 C、食品安全风险评估制度 D、食品安全风险计划

9、食品安全国家标准由（B）制定、公布，国务院标准化行政部门提供国家标准编号。A、国务院食品安全委员会

B、国务院卫生行政部门 C、国家质检总局

D、国务院标准化行政部门

10、省、自治区、直辖市人民政府卫生行政部门组织制定食品安全地方标准，应当参照执行《食品安全法》有关食品安全国家标准制定的规定，并报（B）备案。A、国务院法制办

B、国务院卫生行政部门 C、全国人大法工委

D、全国人大常委会

11、《农产品质量安全法》中所称的农产品，是指来源于农业的初级产品，即在农业活动中获得的（D）。

A、植物及其产品

B、动物及其产品

C、植物、动物及其产品

D、植物、动物、微生物及其产品

12、农产品质量安全标准应当根据（C），及时修订。A、科学技术发展水平

B、农产品市场监管情况和农产品质量安全的需要 C、科学技术发展水平和农产品质量安全的需要 D、科学技术发展水平和农产品市场监管情况

13、（A）有权举报食品生产经营中的违法行为，有权向有关部门了解食品安全信息，对食品安全监督管理工作提出意见和建议。

A、任何组织或个人

B、食品生产经营者

C、消费者

D、食品企业

14、食品生产经营人员（A）应当进行健康检查，取得健康证明后方可参加工作。A、每年

B、每二年

C、每三年

D、每四年

15、对通过良好生产规范、危害分析与关键控制点体系认证的食品生产经营企业，认证机构应当依法实施跟踪调查。认证机构实施跟踪调查（A）。

A、不收取任何费用 B、收取部分费用 C、收取所有费用 D、以上都不正确

16、食品出厂检验记录应当真实，保存期限不得少于（B）。A、一年

B、二年

C、三年

D、四年

17、食品进货查验记录应当真实，保存期限不得少于（B）。A、一年

B、二年

C、三年

D、四年

18、申请利用新的食品原料从事食品生产或者从事食品添加剂新品种、食品相关产品新品种生产活动的单位或者个人，应当向（A）提交相关产品的安全性评估材料。A、国务院卫生行政部门

B、工商行政管理部门

C、食品药品监督管理部门

D、质量监督管理部门

19、声称具有特定保健功能的食品不得对人体产生急性、亚急性或者慢性危害，其标签、说明书不得涉及（A）。

A、疾病预防、治疗功能 B、材料用量 C、保存方式 D、保质期

20、社会团体或者其他组织、个人在虚假广告中向消费者推荐食品，使消费者的合法权益受到损害的，应(C)。

A、承担全部责任

B、承担部分责任

C、与食品生产经营者承担连带责任

D、承担无限责任

21、食品检验机构的资质认定条件和检验规范，由（A）规定。A、国务院卫生行政部门 B、国务院

C、质量管理监督部门

D、工商管理部门

22、食品进口和销售记录应当真实，保存期限不得少于(C)。A、半年

B、一年

C、二年

D、三年

23、食品生产许可、食品流通许可和餐饮服务许可的有效期为（C）年。A、1

B、2

C、3

D、4

24、食品生产经营者对依照食品安全法有关规定进行的抽样检验结论有异议申请复检，复检结论表明食品合格的，复检费用（D）。

A、免费 B、平均分担 C、由抽样检验的部门承担 D、由食品生产经营者承担

25、发生食品安全事故，县级以上（B）应当协助卫生行政部门和有关部门对事故现场进行卫生处理，并对与食品安全事故有关的因素开展流行病学调查。A、人民医院

B、疾病预防控制机构 C、工商行政管理部门

D、食品药品监督管理部门

26、县级以上卫生行政、质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门接到咨询、投诉、举报，对属于本部门职责的，（）受理，并及时进行答复、核实、处理；对不属于本部门职责的，（C）书面通知并移交有权处理的部门处理。A、应当；可以 B、可以；应当 C、应当；应当 D、可以；可以

27、依照《食品安全法》的规定，对生产经营者的同一违法行为，不得给予二次以上（）的行政处罚。A、没收违法所得 B、罚款

C、吊销许可证

D、没收违法生产经营的工具、设备、原料等物品

28、县级以上质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门履行各自食品安全监督管理职责，有权查封、扣押有证据证明不符合（D）的食品。A、食品卫生标准 B、检验检疫标准 C、食品质量标准 D、食品安全标准

29、（D）组织制定国家食品安全事故应急预案。A、卫生部

B、国家食品药品监督管理局 C、国务院食品安全委员会办公室 D、国务院

30、发生食品安全事故的单位对导致或者可能导致食品安全事故的食品及原料、工具、设备等，应当立即采取封存等控制措施，并自事故发生之时起（D）向所在地县级人民政府卫生行政部门报告。A、24小时内 B、12小时内 C、6小时内 D、2小时内

31、任何单位或者个人（C）阻挠、干涉食品安全事故的调查处理。A、可以 B、应当 C、不得 D、任意

32、县级以上农业行政、质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门应当按照食品安全监督管理计划进行抽样检验。抽样检验购买样品所需费用和检验费等，由（D）财政列支。A、国务院 B、省级 C、上级 D、同级

33、农产品在包装、保鲜、贮存、运输中所使用的保鲜剂、防腐剂、添加剂等材料，应当符合国家有关（D）的技术规范。A、任意性 B、行业性 C、专业性 D、强制性

34、农产品生产企业、农民专业合作经济组织以及从事农产品收购的单位或者个人销售的农产品，使用添加剂的，应当按照规定标明添加剂的（C）。A、剂量 B、成分 C、名称 D、性质

35、销售的农产品必须符合农产品质量安全标准，生产者（）申请使用无公害农产品标志。农产品质量符合国家规定的有关优质农产品标准的，生产者（C）申请使用相应的农产品质量标志。A、应当；可以 B、应当；应当 C、可以；可以 D、可以；应当

36、国家建立农产品质量安全监测制度。县级以上人民政府（D）主管部门应当按照保障农产品质量安全的要求，制定并组织实施农产品质量安全监测计划，对生产中或者市场上销售的农产品进行监督抽查。A、质量监督 B、卫生行政 C、工商行政 D、农业行政

37、未经许可从事食品生产经营活动，或者未经许可生产食品添加剂的，由有关部门按照各自职责分工，没收违法所得、违法生产经营的食品、食品添加剂和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品、食品添加剂货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款；货值金额一万元以上的，并处（C）罚款。

A、货值金额五倍以上十倍以下

B、一万元以上五万元以下

C、货值金额二倍以上五倍以下

D、二万元以上十万元以下

38、违反《农产品质量安全法》的规定，冒用农产品质量标志的，不适用下列哪一处罚（D）。A、责令改正 B、没收违法所得

C、并处二千元以上二万元以下罚款 D、并处五千元以上五万元以下罚款

39、被吊销食品生产、流通或者餐饮服务许可证的单位，其直接负责的主管人员自处罚决定作出之日起（D）内不得从事食品生产经营管理工作。A、二年

B、三年

C、四年

D、五年

40、违反《食品安全法》规定，受到刑事处罚或者开除处分的食品检验机构人员，自刑罚执行完毕或者处分决定作出之日起（C）内不得从事食品检验工作。

A、一年

B、五年

C、十年

D、终身

41、生产不符合食品安全标准的食品或者销售明知是不符合食品安全标准的食品，消费者除要求赔偿损失外，还可以向生产者或者销售者要求支付价款（A）的赔偿金。

A、十倍

B、五倍

C、三倍

D、双倍

42、违反《食品安全法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，(B)。

A、先承担行政法律责任

B、先承担民事赔偿责任

C、先缴纳罚款、罚金

D、先承担刑事法律责任

43、食品生产经营者在《食品安全法》施行前已经取得相应许可证的，该许可证（A）。A、继续有效 B、重新申请 C、有效期两年 D、重新复核

44、下列（C）不受《食品安全法》的调整。

A、转基因食品

B、生猪屠宰

C、军队专用食品

D、乳品

45、（C）根据实际需要，可以对食品安全监督管理体制作出调整。A、全国人大常委会 B、全国政协 C、国务院

D、国务院食品安全委员会

46、医疗机构未依照《食品安全法实施条例》第八条规定报告有关疾病信息的，由（B）责令改正，给予警告。A、食品安全委员会办公室 B、卫生行政部门 C、工商行政部门

D、食品药品监督管理部门

47、农产品质量安全监督管理人员不依法履行监督职责，或者滥用职权的，（A）。A、依法给予行政处分 B、没收违法所得

C、处五万元以上十万元以下罚款

D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款

48、以下有关食品添加剂的表述正确的是（C）。

A、天然的食品添加剂比人工化学食品添加剂合成的安全 B、添加剂对身体有害，应该一概禁止 C、三聚氰胺、苏丹红、“瘦肉精”都是食品非法添加物，根本不是食品添加剂 D、发达国家允许使用的食品添加剂我国就可以使用

49、以下有关绿色食品的表述正确的是（D）。A、绿色食品就是绿色的食品

B、绿色食品就是不放化肥和农药的食品 C、绿色食品一律不得使用化学合成生产资料

D、绿色食品标准分为两个技术等级，即AA级绿色食品标准和A级绿色食品标准

50、下面哪种物质是国家允许作为食品添加剂的（D）？ A、吊白块

B、硫磺 C、过氧化苯甲酰

D、都不允许

二、多项选择题。每题所设选项中至少有两个正确答案，多选、少选、错选或不选均不得分。本部分含51—100题，每题1分，共50分。

51、食品生产经营者应当依照（）从事生产经营活动，对社会和公众负责，保证食品安全，接受社会监督，承担社会责任。

A、法律

B、法规

C、产品订单和合同要求

D、食品安全标准

52、县级以上地方人民政府的食品安全监管职责为（）。

A、统一负责、领导、组织、协调本行政区域的食品安全监督管理工作 B、建立健全食品安全全程监督管理的工作机制 C、统一领导、指挥食品安全突发事件应对工作

D、完善、落实食品安全监督管理责任制，对食品安全监督管理部门进行评议、考核

53、国家建立食品安全风险监测制度，对（）进行监测。

A、食源性疾病

B、人群健康状况

C、食品污染

D、食品中的有害因素

54、食品安全风险评估专家委员会一般包括（）方面的专家。A、医学

B、农业

C、食品

D、营养

55、国家建立食品安全风险评估制度，对食品、食品添加剂中（）危害进行风险评估。A、物理性

B、化学性

C、致病性

D、生物性

56、国务院卫生行政部门应当会同国务院有关部门，根据（），对食品安全状况进行综合分析。

A、食品安全风险评估结果

B、食品市场监督管理信息 C、食品安全监督管理信息

D、食品安全企业管理报告

57、食品安全标准包括以下内容（）。A、食品添加剂的品种、使用范围、用量

B、专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品的营养成分要求 C、食品检验方法与规程

D、食品、食品相关产品中的致病性微生物、农药残留、兽药残留、重金属、污染物质以及其他危害人体健康物质的限量规定

58、国务院卫生行政部门应当对现行的（）中强制执行的标准予以整合，统一公布为食品安全国家标准。

A、食用农产品质量安全标准 B、食品卫生标准

C、食品质量标准

D、有关食品的行业标准

59、食品生产经营者对（）负责，承担社会责任。A、其企业全体职工

B、其生产经营的食品安全 C、社会

D、公众

60、国务院卫生行政部门应当组织食品安全风险评估工作的情形有（）。A、为制定或者修订食品安全国家标准提供科学依据需要进行风险评估的 B、为确定监督管理的重点领域、重点品种需要进行风险评估的 C、发现新的可能危害食品安全的因素的

D、需要判断某一因素是否构成食品安全隐患的

61、国务院农业行政、质量监督、工商行政管理和国家食品药品监督管理等有关部门向国务院卫生行政部门提出食品安全风险评估建议，应当提供下列信息和资料（）。A、风险的来源和性质 B、相关检验数据和结论 C、风险涉及范围

D、其他有关信息和资料

62、制定农产品质量安全标准应当充分考虑农产品质量安全风险评估结果，并听取（）的意见，保障消费安全。A、农产品质量监督部门 B、农产品销售者 C、农产品消费者 D、农产品生产者

63、食品生产经营应当符合食品安全标准，并符合下列哪些要求（）? A、贮存、运输和装卸食品的容器、工具和设备应当安全、无害，保持清洁，防止食品污染，并符合保证食品安全所需的温度等特殊要求，不得将食品与有毒、有害物品一同运输 B、餐具、饮具和盛放直接入口食品的容器，使用前应当洗净、消毒，炊具、用具用后应当洗净，保持清洁

C、有食品安全专业技术人员、管理人员和保证食品安全的规章制度

D、具有合理的设备布局和工艺流程，防止待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉污染，避免食品接触有毒物、不洁物

64、下列哪些从业人员不得从事接触直接入口食品的工作（）？ A、患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎等消化道传染病的人员 B、患有活动性肺结核、化脓性疾病的人员

C、患有渗出性皮肤病疾病的人员

D、患有轻微腰疼疾病的人员 65、食品经营者贮存散装食品，应当在贮存位置标明食品的（）。A、名称

B、生产日期

C、保质期

D、生产者名称及联系方式

66、食品广告的内容()。

A、应当真实合法

B、不得含有虚假、夸大的内容

C、不得涉及疾病预防、治疗功能

D、可以涉及具体疗效

67、食品生产经营者未依照食品安全法有关规定召回或者停止经营不符合食品安全标准的食品的，县级以上（）可以责令其召回或者停止经营。A、质量监督管理部门 B、工商行政管理部门

C、食品药品监督管理部门

D、国土资源部门

68、下列哪些说法是正确的（）？

A、食品检验实行食品检验机构与检验人负责制

B、食品检验机构和检验人对出具的食品检验报告负责 C、食品检验报告应当加盖食品检验机构公章

D、食品检验报告无需检验人的签名或者盖章

69、县级以上（）部门应当对食品进行定期或者不定期的抽样检验。进行抽样检验，应当购买抽取的样品，不收取检验费和其他任何费用。A、质量监督

B、工商行政管理

C、食品药品监督管理

D、卫生行政

70、食品生产经营企业应当依照《食品安全法》第三十二条的规定组织职工参加食品安全知识培训，学习食品安全(),并建立培训档案。

A、法律 B、法规

C、规章

D、标准和其他食品安全知识

71、国家出入境检验检疫部门应当建立信息收集网络，依照《食品安全法》第六十九条的规定，收集、汇总、通报下列信息（）。

A、出入境检验检疫机构对进出口食品实施检验检疫发现的食品安全信息 B、行业协会、消费者反映的进口食品安全信息

C、国际组织、境外政府机构发布的食品安全信息、风险预警信息，以及境外行业协会等组织、消费者反映的食品安全信息 D、其他食品安全信息

72、（）和()应当加强对农产品生产者质量安全知识和技能的培训。A、农业科研教育机构

B、农业技术推广机构

C、政府部门

D、行业组织

73、对可能影响农产品质量安全的（）依照有关法律、行政法规的规定实行许可制度。A、农药 B、兽药C、饲料和饲料添加剂 D、肥料和兽医器械

74、禁止在有毒有害物质超过规定标准的区域（）。

A、生产 B、捕捞 C、采集食用农产品 D、建立农产品生产基地

75、县级以上质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门履行各自食品安全监督管理职责，有权采取下列措施（）。

A、查阅、复制有关合同、票据、账簿以及其他有关资料 B、对生产经营的食品进行抽样检验 C、进入生产经营场所实施现场检查

D、查封违法从事食品生产经营活动的场所

76、县级以上质量监督、工商行政管理、食品药品监督管理部门应当建立食品生产经营者食品安全信用档案，（）等情况。A、卫生年检记录 B、记录许可颁发 C、日常监督检查结果 D、违法行为查处

77、国家建立食品安全信息统一公布制度。下列哪些信息由国务院卫生行政部门统一公布（）？

A、国家食品安全总体情况

B、食品安全风险评估信息和食品安全风险警示信息 C、重大食品安全事故及其处理信息

D、其他重要的食品安全信息和国务院确定的需要统一公布的信息

78、食品安全监督管理部门公布信息，应当做到（）。A、准确 B、及时 C、客观 D、完整

79、对确认属于被污染的食品及其原料，责令食品生产经营者依照国家食品召回制度予以（）。A、召回 B、停止经营 C、再利用 D、销毁

80、县级以上地方人民政府依照《食品安全法》有关规定制定的食品安全监督管理计划，应当包含食品抽样检验的内容。对专供（）等特定人群的主辅食品，应当重点加强抽样检验。

A、婴幼儿 B、妇女 C、老年人 D、病人

81、食品安全法规定的食品安全日常监督管理信息包括（）。A、依照食品安全法实施行政许可的情况

B、责令停止生产经营的食品、食品添加剂、食品相关产品的名录 C、查处食品生产经营违法行为的情况 D、专项检查整治工作情况

82、国务院（）等部门依据职责制定食品行业的发展规划和产业政策，采取措施推进产业结构优化，加强对食品行业诚信体系建设的指导，促进食品行业健康发展。A、铁道 B、商务

C、工商行政管理 D、工业和信息化

83、依法需要实施检疫的动植物及其产品，应当附具（）。A、检疫合格标志 B、免检证明 C、质量合格标志 D、检疫合格证明

84、有下列情形之一的农产品，不得销售（）。

A、含有国家禁止使用的农药、兽药或者其他化学物质的

B、农药、兽药等化学物质残留或者含有的重金属等有毒有害物质不符合农产品质量安全标准的

C、含有的致病性寄生虫、微生物或者生物毒素不符合农产品质量安全标准的 D、使用的保鲜剂、防腐剂、添加剂等材料不符合国家有关强制性的技术规范的85、采用国务院农业行政主管部门会同有关部门认定的快速检测方法进行农产品质量安全监督抽查检测，被抽查人对检测结果有异议的，可以自收到检测结果时起（）内申请复检。复检（）采用快速检测方法。A、4小时 B、8小时

C、不得 D、可以

86、农产品生产者、销售者对监督抽查检测结果有异议的，可以自收到检测结果之日起（）内，向组织实施农产品质量安全监督抽查的农业行政主管部门或者其（）农业行政主管部门申请复检。A、10日 B、5日 C、省级 D、上级 87、进口有下列（）情形，由有关主管部门按照各自职责分工，没收违法所得、违法生产经营的食品和用于违法生产经营的工具、设备、原料等物品；违法生产经营的食品货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款；货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款；情节严重的，吊销许可证。A、进口不符合我国食品安全国家标准的食品 B、进口尚无食品安全国家标准的食品

C、首次进口食品添加剂新品种、食品相关产品新品种，未经过安全性评估 D、出口商未遵守本法的规定出口食品

88、集中交易市场的开办者、柜台出租者、展销会的举办者允许未取得许可的食品经营者进入市场销售食品，或者未履行检查、报告等义务的，由有关主管部门按照各自职责分工，（）。A、货值金额不足一万元的，并处二千元以上五万元以下罚款 B、处二千元以上五万元以下罚款

C、货值金额一万元以上的，并处货值金额五倍以上十倍以下罚款；情节严重的，吊销许可证

D、造成严重后果的，责令停业，由原发证部门吊销许可证

89、未按照要求进行食品运输的，由有关主管部门按照各自职责分工，（）。A、处二千元以上五万元以下罚款 B、责令改正，给予警告

C、拒不改正的，责令停产停业，并处二千元以上五万元以下罚款 D、情节严重的，由原发证部门吊销许可证

90、食品安全监督管理部门或者承担食品检验职责的机构、食品行业协会、消费者协会以广告或者其他形式向消费者推荐食品的，由有关主管部门没收违法所得，依法对（）给予记大过、降级或者撤职的处分。

A、主要领导

B、直接负责的主管人员

C、其他直接责任人员

D、班子成员

91、县级以上人民政府在食品安全监督管理中未履行职责，本行政区域出现重大食品安全事故、造成严重社会影响，依法对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）的处分。A、记大过

B、降级

C、撤职

D、开除

92、《农业转基因生物安全管理条例》规定，境外公司向中国出口转基因植物种子、种畜禽、水产苗种和利用农业转基因生物生产的或者含有农业转基因生物成份的植物种子、种畜禽、水产苗种、农药、兽药、肥料和添加剂的，应当向国务院农业行政主管部门提出申请；符合下列条件的，国务院农业行政主管部门方可批准试验材料入境并依照本条例的规定进行中间试验、环境释放和生产性试验（）。

A、输出国家或者地区已经允许作为相应用途并投放市场

B、输出国家或者地区经过科学试验证明对人类、动植物、微生物和生态环境无害 C、有相应的安全管理、防范措施 D、无显著危害

93、进口不符合法律规定的食品添加剂的，由出入境检验检疫机构（）。A、没收违法进口的食品添加剂

B、并处2000元以上5万元以下罚款

C、违法进口的食品添加剂货值金额不足1万元的，并处2000元以上5万元以下罚款 D、货值金额1万元以上的，并处货值金额2倍以上5倍以下罚款

94、食品安全风险评估，指对食品、食品添加剂中生物性、化学性和物理性危害对人体健康可能造成的不良影响所进行的科学评估，包括（）等。A、危害识别 B、危害特征描述 C、暴露评估

D、风险特征描述

95、餐饮服务，指通过（）等，向消费者提供食品和消费场所及设施的服务活动。A、即时制作加工 B、商业销售 C、服务性劳动 D、自产自销

96、以下有关食品安全监管的表述正确的是（）。

A、食用农产品质量安全风险监测和风险评估由县级以上人民政府农业行政部门依照《农产品质量安全法》的规定进行

B、国境口岸食品的监督管理由出入境检验检疫机构依照食品安全法和其实施条例以及有关法律、行政法规的规定实施

C、食品药品监督管理部门对声称具有特定保健功能的食品实行严格监管，具体办法由国务院另行制定

D、保健食品由食品安全委员会监督管理

97、以下有关农产品质量安全检测机构法律责任的表述正确的是（）。

A、伪造检测结果的，责令改正，没收违法所得，并处五万元以上十万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上五万元以下罚款 B、伪造检测结果的，情节严重的，撤销其检测资格 C、伪造检测结果的，造成损害的，依法承担赔偿责任

D、出具检测结果不实，造成损害的，依法承担赔偿责任；造成重大损害的，并撤销其检测资格

98、违反法律、法规规定，向农产品产地排放或者倾倒（），依照有关环境保护法律、法规的规定处罚；造成损害的，依法承担赔偿责任。A、废水 B、废气 C、固体废物

D、或者其他有毒有害物质的99、以下关于农产品批发市场中销售不符合农产品质量安全标准的农产品赔偿责任的表述正确的是（）。

A、农产品批发市场有权拒绝赔偿

B、消费者可以向农产品批发市场要求赔偿

C、属于生产者、销售者责任的，农产品批发市场有权追偿 D、消费者也可以直接向农产品生产者、销售者要求赔偿

100、农产品质量标志是指国家有关部门制定并发布，加施于获得特定质量认证农产品的证明标识，包括（）。A、无公害农产品 B、绿色食品 C、名牌农产品

D、有机食品的标志

1、公民发现食品商店销售的食品有质量问题，应当向（工商行政管理部门）部门投诉。

2、食用农产品的质量安全管理，应当遵守（农产品质量安全法）。

3、食品安全法规定，组织查处食品安全重大事故的部门为（国务院卫生行政部门）。

4、食品安全监管部门对有不良信用记录的食品生产经营者应当（增加检查频次）。

5、被吊销食品生产、流通或者餐饮服务许可证的单位，其直接负责的主管人员自处罚决定作出之日起（五年）内不得从事食品生产经营管理工作。

6、违反食品安全法规定，在广告中对食品质量作虚假宣传，欺骗消费者，依照（广告法）规定给予处罚。

7、生产不符合食品安全标准的食品或者销售明知是不符合食品安全标准的食品，消费者除了要求赔偿损失外，还可以向生产者或者销售者要求支付价款（十倍）的赔偿金。

8、负责食品安全风险评估、食品安全标准制订、食品安全信息公布的部门是（卫生部门）。

9、食品安全法规定，（地方各级人民政府）对当地食品安全负责，统一领导、协调本地区的食品安全监督管理工作。

10、国家建立（食品安全风险监测和评估制度），对存在或者可能存在食品安全隐患的状况进行风险分析和评估。

11、食品安全标准是（强制性）的技术规范。

12、食品安全国家标准由哪个部门负责制定、公布？（国务院卫生行政部门）

13、屠宰畜、禽的检验规程，由国务院有关主管部门会同下列哪一部门制定？（国务院卫生行政部门）

14、食品企业直接用于食品生产加工的水必须符合（生活饮用水卫生标准要求）。

15、食品生产企业在开工前，必须向质量监督管理部门申请获得（食品生产许可）。

16、食品安全法规定，食品生产经营人员每（一年）必须健康检查一次。

17、食品生产经营者在采购食品或原料时，除需要查验供货者的许可证外，还应查验（产品合格证明文件）。

18、食品生产企业生产的食品必须经（出厂检验合格）后方可出厂销售。

19、食品添加剂的品种、使用范围、用量标准由（卫生部）确定和修订。

20、苯甲酸属于允许使用的食品添加剂品种，如某生产厂家也获得了苯甲酸的生产许可证，那么该厂生产的苯甲酸可以在（限定的食品品种中按限量使用）。

21、进口的食品、食品添加剂以及食品相关产品应当符合（我国食品安全国家标准）。

22、对于确认的不符合食品安全标准的食品，生产经营者不按规定主动召回的，有关监管部门应当（责令召回）。

23、某明星为某食品产品代言，结果证实该食品不符合食品安全标准，由此对消费者造成的损失该明星应承担(连带责任)。

24、食品安全监管部门对食品不得实施（免检）。

25、食品生产企业食品出厂检验记录应当真实，检验记录保存期限不得少于（二年）。

26、食品安全法规定，食品安全监督管理部门在进行抽样检验时，应当（购买抽取的样品）。

27、违反食品安全法规定，食品检验机构、食品检验人员出具虚假检验报告的，依法对检验机构直接负责的主管人员和食品检验人员给予（撤职或者开除）的处分。

28、在中国境内市场销售的进口食品，必须使用（中文）标识。

29、造成食物中毒的单位应当采取下列（立即停止其生产经营活动，并向卫生行政部门报告）措施。

30、质量监督部门负责对（食品生产）活动实施监督管理。

31、食品企业标准应当报（省级卫生行政部门）备案。

32、声称具有特定保健功能的食品，其标签、说明书不得涉及（治疗功能）。

33、食品添加剂应当在技术上确有必要且经过（风险评估）证明安全可靠，方可列入允许使用的范围。

34、申请利用新的食品原料从事食品生产活动的单位或者个人，应当向（卫生部）提交相关产品的安全性评估材料。

二、多选题

35、食品安全法规定：对食品生产、食品流通、餐饮服务活动实施监督的部门分别是（A质量监督部门

B工商行政管理

C食品药品监督部门）。

36、食品生产、流通、餐饮服务监管部门有权采取以下措施：（A.进入生产经营场所实施现场检查 B.对生产经营的食品进行抽样检查

C.查阅、复制有关合同、票据、账簿以及其他有关资料

D.查封违法从事食品生产经营活动的场所）。

37、县级以上食品监管部门应当建立食品生产经营者食品安全信用档案，内容包括（A.许可颁发

B.日常监督检查结果

C.违法行为查处情况）。

38、监管部门接到公民对食品安全咨询、投诉、举报，应当作出以下处理：（A.调查核实情况

B.将处理结果答复

C.对不属于本部门职责的，应当书面通知并移交有权处理的部门处理）。

39、国家建立食品安全信息统一公布制度。以下哪些信息由卫生部统一公布？（A.食品安全风险评估信息和风险警示信息

B.国家食品安全总体情况

C.重大食品安全事故及处理信息）。

40、以下哪些部门不得以广告或其他形式向消费者推荐食品？（A.食品安全监管部门

B.承担食品检验职责的机构

C.食品行业协会

D.食品消费者协会）。

41、有下列情形之一，由有关主管部门按照各自职责分工，责令改正，给予警告；拒不改正的，处二千元以上二万元以下罚款；情节严重的，责令停业停产，直至吊销许可证（A.未建立并遵守查验记录制度、出厂检验记录制度

B.制定食品安全企业标准未依照食品安全法规定备案

C.未按规定要求贮存、销售食品或者清理库存食品

D.进货时未查验许可证和相关证明文件）。

42、国家建立食品安全风险评估制度，对食品、食品添加剂中（A.生物性

B.化学性

C.物理性）危害进行风险评估。

43、食品安全风险评估确定某食品不安全时，食品安全监督管理部门应当立即（A.采取措施使该食品停止生产经营

B.通过各种途径告知消费者停止食用）。

44、食品广告的内容应当真实合法，不得含有（A.虚假、夸大的内容

B.疾病预防的内容

C.治疗功能的内容）。

45、食品标签上必须标注以下哪些内容？

（A.保质期

B.生产日期

C.详细的厂址及企业名称

D.产品标准代号）。

46、下列哪些食品是食品安全法禁止生产经营的？（A.未经检疫的肉类

B.腐烂变质食品

C.超过保质期限的食品）。

47、食品经营企业应当建立食品进货查验记录制度，如实记录食品的（A.名称、规格、数量

B.生产批号

C.供货者名称及联系方式）等内容。

48、餐用具使用卫生要求：(A.不得重复使用一次性餐饮具

B.已消毒和未消毒的餐用具应分开存放)。

49、食品安全事故，指（A.食物中毒

B.食源性疾病

C.食品污染）等源于食品，对人体健康有危害或者可能有危害的事故。

50、食品生产经营单位必须做到：（A.取得相应资质许可

B.建立自身的食品安全管理制度

C.接受监管部门依法实施的监督检查）。

51、凡患有（A.痢疾、伤寒

B.化脓性或者渗出性皮肤病等有碍食品安全的疾病

C.病毒性肝炎等消化道传染病）疾病的患者不得从事直接入口食品生产经营活动。

52、婴幼儿奶粉的标签应标明以下哪些项目？（A.生产日期

B.保质期

C.厂名和厂址

D.营养成分表）。

53、下列哪些死亡的水产品不能吃（A.甲鱼

B.黄鳝

C.河蟹

D.贝类）。

54、我国目前有关食品添加剂的主要卫生问题有（A.使用禁用物质作为食品添加剂

B.超出规定使用范围

C.超出规定使用限量）。

55、食品添加剂的标签、说明书上应当具有的项目包括（A.使用范围

B.使用用量

C.使用方法

D.“食品添加剂”字样）。

56、保健食品标签和说明书必须符合国家有关标准和要求，并标明的内容有（A.保健作用和适宜人群

B.功效成分）。

57、保健食品应符合哪些要求？（A.不得对人体产生危害

B.标签注明功效成分及含量

C.产品的功能和标签相一致）。

58、经检测，某企业生产并上市的某批次花生酱被致病菌污染，此时该企业应采取的合理措施有：（A.立即停止生产

B.召回已经上市销售的花生酱

C.告知消费者停止食用）。

59、卫生部负责食品检验机构的（A.资质认定条件制定

B.检验规范制定）。

60、食品经营者销售散装食品，应当在散装食品的容器、外包装上标明食品的（A.生产日期

B.保质期

C.生产经营者名称）等内容。

第三篇：小额贷款公司合规经营检查的纠正报告（精选）

小额贷款公司合规经营检查的纠正报告

县金融办：

现将ⅩⅩ年3月13日县金融办检查组依据滁金（ⅩⅩ）15号文件要求对我公司现场检查情况整改汇报如下：

一、关于营业场所变更未能申请备案的情况说明：我公司成立于六月十日，当时营业场所在定城镇长征路与合蚌路交叉处，是租用王家林、奚福清门面房各一间，租期一年，到期后房东因自家经商不愿续租，小贷公司只有搬回双龙水泥厂办公大楼临时办公，之所以出现这种情况主要是公司法人代表诸应周名下有双龙小贷公司、双龙置业公司、双龙混凝土公司、双龙水泥厂四个公司，公司当时已决定自建营业办公场所，ⅩⅩ年4月份公司以自然人身份竞得定远县国土资源局RⅩⅩ-6号地块的国有建设用地使用权，该地地址也在定城镇长征路与合蚌路交叉处，ⅩⅩ年11月份定远县土地储备中心已与双龙置业公司签订了土地移交协议，因政府原领导人更换，竞拍来的土地至今没有正式交给公司、致使公司无法开工建设。目前政府主要领导人已着手处理此事，预计今年末小贷公司有望搬回原地址办公。故特此说明，望金融办领导予以谅解。

二、在展期手续上，贷款合同确实是缪斌和定远县鸿翔米业有限责任公司同时签字和盖章，当时考虑缪斌是定远县鸿翔米业有限责任公司法人代表，自然人缪斌贷款确实是用于该公司的生产周转，故展期时又加盖了公司公章。

三、ⅩⅩ年1月28日公司确实向安徽华翎建工集团有限公司上东城项目管理部发放企业经营贷款100万元、期限6个月、月息15‰。

四、贷款形态反映不真实，同样指安徽华翎建工集团有限公司上东城项目管理部企业经营贷款100万元到期后又展期又没有归还，目前公司已组织专人负责清收，已全部收回利息，贷款本金争取二个月内全部清收完毕。

五、在信贷内控制度上未能建立贷款档案管理制度十日内整改到位。

六、在会计内控制度上缺少印章、有价单据及重要空白凭证等管理制度十日内整改到位。

七、。

小额贷款有限公司

ⅩⅩ-3-19

第四篇：公司合规性评价报告

合规性评价报告

根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺，在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就简单地总结一下：

一、环境、职业健康安全管理方面

1、根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺，我们要求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别，公司技术工程部、运行管控部负责整理、归类，公司评价小组进行评价，确定出公司重要环境因素和重大风险，同时对法律法规和其他要求进行识别，掌握控制重要环境因素和重大风险的依据，在运行中加以贯彻和应用。

2、在与顾客、供应商和分包方的接触中，积极宣传公司的环境、安全方针，通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。

3、在各有关部门获取的基础上，主管部门建立了公司适用的法律法规和其他要求清单，以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部，由各有关单位识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单，并配备重要的法规文件版本。

4、为更好地体现公司的管理方针，有效控制公司重要环境因素和重大风险，由公司运行管控部、技术工程部分别组织对公司的环境、健康安全目标进行了分解，编制了公司《环境目标、指标和管理方案》、《职业健康安全目标和管理方案》，划分了职责，提出了具体的管理措施和完成时间，针对全年资金使用计划，进行了资金分配。项目部则在此基础上，制定了项目部的环境、安全目标和管理方案，以法律法规和其他要求为准绳，有效地进行运行控制和监测。

5、在体系建立和运行的过程中，我们制定出明确的要求，多次对全员进行法律法规意识方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的获取渠道，逐步提高企业对法规的实施和重视程度。

6、为了尽快使全员掌握重要的法律法规，主控部门将收集到的和下载的法规以电子版的形式传递到相关单位，做到动态管理，发生变化时就随时更新。

1）

扬尘控制方面：对水泥砂子进行遮盖，施工垃圾按规定清运，不凌空抛洒，用水泥袋清运垃圾、对抹灰打底子制造的扬尘，定时撒水降尘。

2）噪声控制方面：对于强噪声设备封闭使用，有间歇的施工，合理安排作息时间和施工工序，加强人员教育，防止人为噪声的产生。

3）在固体废弃物控制方面：实行垃圾分门别类存放，标识清晰。减少固体废弃物的排放。

4）

能源资源消耗方面：制定节水节电措施和材料节约措施。能作到优材不劣用，长料不短用，消除长流水和长明灯现象。

5）以《安全生产法》、《建筑法》和《劳动法》的相关要求为指导思想，认真落实建设部和市政府及市建委的安全标准、规定和规范的要求，在安全生产和文明施工方面取得了很好的效果。自查达标率100％，到现在无重大安全事故。

6）现场小型机具的使用严格执行部颁规范和市建委安全防护标准的要求。作业面、孔洞、临边防护完好严密。

7）一线工人均经过安全消防的入场培训，考试合格允许施工。

8）现场的安全防护设施、设备等必须经过验收后才允许使用。

9）加强工人遵章守纪的教育，基本都能做到正确使用劳动防护用品，不在现场吸烟，料具码放整齐不超高、放置合理不影响安全生产。

7、公司和项目部分别制定了安全、消防、卫生应急预案，针对预案公司和项目部进行了培训和应急事故的演习，使广大职工或益不少，达到了法规的要求，使守法承诺落实到实处。

8、项目部和工程管理部定期对体系运行情况进行监测检查，对发生的不符合进行纠正和验证，严格执行奖罚规定。

9、环境和职业健康安全管理体系提出了“合规性评价”的要求，我们要求相关单位在建立法规清单时，要识别出与自身环境行为相适用的具体条款，并将这些条款与已确定的重要环境因素和重大风险之间建立对应关系，并关注各条款与实际运行情况对比后的符合程度，对出现的不符合采取纠正措施，通过“合规性评价”，达到对环境和职业健康安全管理体系持续改进的目的。

二、质量管理方面

1、为新开工项目部备齐所需规程规范及法规有效版本，在施工过程控制中，加大检查力度，严格执行《建筑法》对施工单位质量管理相应条款的规定，对承包工程的施工质量负责。自觉接受上级行政主管部门的监督管理。严格按照经上级主管部门审查批准的施工图纸进行施工。执行开工前图纸会审制度，对工程设计图纸的变更、洽商，按照国家、地方的相应规范、规定按标准程序办理，签认手续齐全。对全体施工人员进行相应规范标准培训，并对规定的岗位做到持证上岗。

2、工程施工过程中，对进场见证取样复试的材料执行相应规范规定，送具有相应资质的质量检测单位进行检测。建立健全施工质量检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工程的质量检查和记录。建立健全岗位质量责任制，并执行项目经理负责制，由项目经理根据企业法定代表人的授权，对施工项目自开工准备至竣工验收，实施全过程、全方位管理。施工管理人员和作业人员严格按照操作规程、作业指导书和技术交底文件的相关要求进行施工，确保过程产品质量。

3、工程验收中，严格执行《建筑工程施工质量验收统一标准》和《建筑装饰装修工程质量验收标准》，对分部分项工程进行抽样检验，对不合格过程，严格按照、规范标准进行处理和验收。建立了回访保修台帐，对工程的保修服务达到法律法规、管理体系文件的要求。

通过检查、分析，我们认为公司在质量、环境和职业健康安全管理方面总体上是符合上级有关部门制定、颁布的法律、法规、标准、规范等要求的，没有违法违规的现象。在质量、环境和职业健康安全方面基本上能做到有法可依，依法办事。

但我们发现，在执行法律法规、标准规范、以及法规的培训和应用方面还应进一步加强，主要是部分职工特别是个别领导的对执行法律法规的意识比较淡泊，在能源消耗、材料节约，以及对现场环境、安全生产等方面重视程度不够，存在着侥幸心理，对施工现场必要的防护设施投入不够，现场存在着许多应付现象，直接威胁着安全生产和文明施工工作的正常开展。另外，安全技术措施以及专项施工方案的制定不及时，针对性不强，把关不严，导致现场防护设施落实不到位等。我们也发现各单位执行法律法规的力度不尽相同，遵规守法的意识还有待于进一步提高，在今后体系运行中，我们还需加大监督和检查的力度，使执行法律法规成为全体员工的自觉行动，从而取得更好质量、环境和职业健康安全绩效。

第五篇：公司合规性评价报告

合规性评价报告

根据质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，公司在建立体系的同时，将遵守法律法规和其他要求作为组织的核心承诺，在法律法规的识别、应用、监测、评价等方面提出了细致、明确的要求，并进行了有效的控制和探索，取得了一定的效果，下面就简单地总结一下：

一、环境、职业健康安全管理方面

1、根据公司污染预防、持续改进及遵守法律法规和其他要求的承诺，我们要求各部门和项目部对环境因素、危险源进行识别，公司技术工程部、运行管控部负责整理、归类，公司评价小组进行评价，确定出公司重要环境因素和重大风险，同时对法律法规和其他要求进行识别，掌握控制重要环境因素和重大风险的依据，在运行中加以贯彻和应用。

2、在与顾客、供应商和分包方的接触中，积极宣传公司的环境、安全方针，通过合同或签定环保、安全协议书的形式对甲乙双方提出明确的要求。

3、在各有关部门获取的基础上，主管部门建立了公司适用的法律法规和其他要求清单，以电子版或文本的形式下发到各部门和项目部，由各有关单位识别出适用于自己本单位的法律法规和其他要求并建立清单，并配备重要的法规文件版本。

4、为更好地体现公司的管理方针，有效控制公司重要环境因素和重大风险，由公司运行管控部、技术工程部分别组织对公司的环境、健康安全目标进行了分解，编制了公司《环境目标、指标和管理方案》、《职业健康安全目标和管理方案》，划分了职责，提出了具体的管理措施和完成时间，针对全年资金使用计划，进行了资金分配。项目部则在此基础上，制定了项目部的环境、安全目标和管理方案，以法律法规和其他要求为准绳，有效地进行运行控制和监测。

5、在体系建立和运行的过程中，我们制定出明确的要求，多次对全员进行法律法规意识方面的培训宣传，以遵纪守法、依法办事为原则，扩大法规的获取渠道，逐步提高企业对法规的实施和重视程度。

6、为了尽快使全员掌握重要的法律法规，主控部门将收集到的和下载的法规以电子版的形式传递到相关单位，做到动态管理，发生变化时就随时更新。

1）扬尘控制方面：对水泥砂子进行遮盖，施工垃圾按规定清运，不凌空抛洒，用水泥袋清运垃圾、对抹灰打底子制造的扬尘，定时撒水降尘。

2）噪声控制方面：对于强噪声设备封闭使用，有间歇的施工，合理安排作息时间和施工工序，加强人员教育，防止人为噪声的产生。

3）在固体废弃物控制方面：实行垃圾分门别类存放，标识清晰。减少固体废弃物的排放。

4）能源资源消耗方面：制定节水节电措施和材料节约措施。能作到优材不劣用，长料不短用，消除长流水和长明灯现象。

5）以《安全生产法》、《建筑法》和《劳动法》的相关要求为指导思想，认真落实建设部和市政府及市建委的安全标准、规定和规范的要求，在安全生产和文明施工方面取得了很好的效果。自查达标率100％，到现在无重大安全事故。

6）现场小型机具的使用严格执行部颁规范和市建委安全防护标准的要求。作业面、孔洞、临边防护完好严密。

7）一线工人均经过安全消防的入场培训，考试合格允许施工。8）现场的安全防护设施、设备等必须经过验收后才允许使用。

9）加强工人遵章守纪的教育，基本都能做到正确使用劳动防护用品，不在现场吸烟，料具码放整齐不超高、放置合理不影响安全生产。

7、公司和项目部分别制定了安全、消防、卫生应急预案，针对预案公司和项目部进行了培训和应急事故的演习，使广大职工或益不少，达到了法规的要求，使守法承诺落实到实处。

8、项目部和工程管理部定期对体系运行情况进行监测检查，对发生的不符合进行纠正和验证，严格执行奖罚规定。

9、环境和职业健康安全管理体系提出了“合规性评价”的要求，我们要求相关单位在建立法规清单时，要识别出与自身环境行为相适用的具体条款，并将这些条款与已确定的重要环境因素和重大风险之间建立对应关系，并关注各条款与实际运行情况对比后的符合程度，对出现的不符合采取纠正措施，通过“合规性评价”，达到对环境和职业健康安全管理体系持续改进的目的。

二、质量管理方面

1、为新开工项目部备齐所需规程规范及法规有效版本，在施工过程控制中，加

大检查力度，严格执行《建筑法》对施工单位质量管理相应条款的规定，对承包工程的施工质量负责。自觉接受上级行政主管部门的监督管理。严格按照经上级主管部门审查批准的施工图纸进行施工。执行开工前图纸会审制度，对工程设计图纸的变更、洽商，按照国家、地方的相应规范、规定按标准程序办理，签认手续齐全。对全体施工人员进行相应规范标准培训，并对规定的岗位做到持证上岗。

2、工程施工过程中，对进场见证取样复试的材料执行相应规范规定，送具有相应资质的质量检测单位进行检测。建立健全施工质量检验制度，严格工序管理，做好隐蔽工程的质量检查和记录。建立健全岗位质量责任制，并执行项目经理负责制，由项目经理根据企业法定代表人的授权，对施工项目自开工准备至竣工验收，实施全过程、全方位管理。施工管理人员和作业人员严格按照操作规程、作业指导书和技术交底文件的相关要求进行施工，确保过程产品质量。

3、工程验收中，严格执行《建筑工程施工质量验收统一标准》和《建筑装饰装修工程质量验收标准》，对分部分项工程进行抽样检验，对不合格过程，严格按照、规范标准进行处理和验收。建立了回访保修台帐，对工程的保修服务达到法律法规、管理体系文件的要求。

通过检查、分析，我们认为公司在质量、环境和职业健康安全管理方面总体上是符合上级有关部门制定、颁布的法律、法规、标准、规范等要求的，没有违法违规的现象。在质量、环境和职业健康安全方面基本上能做到有法可依，依法办事。但我们发现，在执行法律法规、标准规范、以及法规的培训和应用方面还应进一步加强，主要是部分职工特别是个别领导的对执行法律法规的意识比较淡泊，在能源消耗、材料节约，以及对现场环境、安全生产等方面重视程度不够，存在着侥幸心理，对施工现场必要的防护设施投入不够，现场存在着许多应付现象，直接威胁着安全生产和文明施工工作的正常开展。另外，安全技术措施以及专项施工方案的制定不及时，针对性不强，把关不严，导致现场防护设施落实不到位等。我们也发现各单位执行法律法规的力度不尽相同，遵规守法的意识还有待于进一步提高，在今后体系运行中，我们还需加大监督和检查的力度，使执行法律法规成为全体员工的自觉行动，从而取得更好质量、环境和职业健康安全绩效。