2017年四川省期货法律法规：金融期货市场的发展模拟试题5篇

第一篇：2017年四川省期货法律法规：金融期货市场的发展模拟试题

2017年四川省期货法律法规：金融期货市场的发展模拟试

题

一、单项选择题（共27题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽__年。A．1 B．2 C．3 D．5

2、某投资者共拥有10万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__张合约。A．4 B．2 C．40 D．20

3、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是__。A．设计期货合约

B．行使表决权、申诉权

C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格

4、期货公司变更住所，不必向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料是（）。

A．变更住所申请书 B．变更住所的详细计划

C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．拟任法定代表人任职资格证明 5、1975年，推出第一张利率期货合约——政府国民抵押协会抵押凭证。A：芝加哥期货交易所 B：堪萨斯期货交易所 C：芝加哥商业交易所 D：纽约商业交易所

6、证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。

A．协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司

B．代理客户进行期货交易、结算或者交割 C．收付、存取或者划转期货保证金

D．为客户从事期货交易提供融资或者担保

7、芝加哥期货交易所交易的10年期国债期货合约面值的1%为1个点，即1个点代表__美元。A．100000 B．10000 C．1000 D．100

8、下面关于期现套利的说法中，错误的是

A：正向期现套利，即在买入现货的同时卖出同等数量的期货，等待期现价差收敛时平掉套利头寸或通过交割结束套利

B：当期现价差位于持仓成本上下边界之间时，无法进行期现套利，因而将这个上下边界之间称为“无套利区间”

C：反向期现套利比较适合商品的生产厂家和贸易中间商 D：反向套利是构建现货空头和期货多头的套利行为

9、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开、公平、公正、公信 B．公开、公平、公正、诚实信用 C．公开、公平、公正、自愿

D．公开、公平、公正、公序良俗 10、7月份，大豆的现货价格为5 040元/吨，某经销商打算在9月份买进100吨大豆现货，由于担心价格上涨，故在期货市场上进行套期保值操作，以5 030元/吨的价格买入100吨11月份大豆期货合约。9月份时，大豆现货价格升至5 060元/吨，期货价格相应升为5 080元/吨，该经销商买入100吨大豆现货，并对冲原有期货合约。则下列说法正确的是__。A．该市场由正向市场变为反向市场 B．该市场上基差走弱30元/吨

C．该经销商进行的是卖出套期保值交易

D．该经销商实际买入大豆现货价格为5040元/吨

11、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．1 B．2 C．3 D．5

12、下列关于投机者与套期保值者关系的说法，不正确的是__。A．机者承担了套期保值者希望转嫁的风险

B．投机者的参与，增加了市场交易量，从而增加了市场的流动性 C．投机者和套期保值者都会促进价格发现 D．投机者的参与，总是会使价格的波动增大

13、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是__。A．得到部分的保护 B．盈亏相抵

C．没有任何的效果 D．得到全部的保护

14、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循__的原则。A．套期保值 B．投机 C．套利 D．保险

15、下列关于熔断制度的说法，正确的有（）。A．熔断制度适用于股指期货交易

B．熔断制度为股指期货交易提供了一个减震器的作用 C．在国际上，熔断制度一般有“熔而断”和“熔而不断”两种表现形式

D．我国拟推出的股指期货将采用“熔而断”的形式

16、一条过于陡峭的趋势线通常不具有实质意义，总体来说斜率度左右的趋势线最有意义 A：30 B：45 C：60 D：75

17、套利的作用包括__。

A．套利行为有助于价格发现功能的有效发挥 B．套利行为的存在增大了期货市场的交易量 C．套利行为促进交易的流畅化 D．套利行为有效降低了市场风险

18、是指未被合约占用的保证金。A：保证金 B：交易保证金 C：结算准备金 D：履约金

19、未经____批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。A：中国证监会 B：中国银监会 C：期货业协会 D：财政部

20、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由（）承担。

A．期货公司

B．中国期货业协会 C．中国金融期货交易所 D．期货交易所

21、会员制期货交易所的理事会可以行使的职权有__。A．决定对严重违规会员的处罚

B．决定总经理提出的财务预算方案、决算报告 C．决定期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．决定增加或者减少期货交易所注册资本

22、期货公司应当设（），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A．董事长 B．首席风险官

C．风险管理部负责人 D．监事长

23、波浪理论的数学基础是 A：黄金分割 B：阿拉伯数字 C：菲波拉奇数字 D：二十四节气

24、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准． A：1000万 B：2000万 C：3000万 D：5000万

25、期货公司拟任命本公司员。工李某为公司副总经理，根据规定，李某必须取得（）核准的任职资格，否则不得担任该项职务。A．中国期货业协会

B．中国证券监督管理委员会 C．国家外汇管理局 D．期货交易所

26、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

27、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。A．公开的集中交易 B．公开的分散交易 C．不公开的分散交易 D．不公开的集中交易

二、多项选择题（共27题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。）

1、保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送__。A．中国人民银行 B．中国证监会

C．中国证监会和财政部 D．中国证监会或财政部

2、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。A．收付、存取或者划转期货保证金 B．代理客户从事期货交易

C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D．中国证监会禁止的其他行为

3、下列__期货合约的最小变动价位是1元/吨。A．铝 B．大豆 C．小麦 D．橡胶

4、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是。A：理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B：拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C：场地、设备、资金证明文件及情况说明 D：拟加入会员或者股东出资证明

5、下列形态中，不属于持续整理形态的有__。A．菱形 B．钻石形 C．圆弧形 D．三角形

6、下列关于商品基金的说法，正确的有（）。

A．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金经理(CPO)实际管理商品基金的资金和账户

7、在正向市场中，下列描述正确的有__。A．期货的价格高于现货的价格 B．现货的价格高于期货的价格

C．在不考虑其他因素影响的情况下，商品期货价格中的持有成本是期货合约时间长短的函数

D．正向市场一般在供求状况比较反常的情况下出现

8、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员应近____内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。A：1年 B：2年 C：3年 D：4年

9、从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》，上述机构包括__。

A．期货交易所的非期货公司结算会员 B．从事外汇期货交易的商业银行 C．期货交易所的期货公司结算会员 D．期货投资咨询机构

10、甲期货公司与客户乙签订了一份期货经纪合同。合同约定，对于交易结算结果有异议的，乙应当在三个工作日内提出。某日，乙收到甲期货公司发出的交易结算结果通知，由于乙正忙于筹备一大型会议，未对该通知作出任何表示。一周之后，会议结束，乙发现该交易结算结果与实际交易发生额不符，遂向甲期货公司提出异议。则（）。

A．甲期货公司可以置之不理 B．甲期货公司应及时处理

C．乙在约定时间内未提出异议，视为对交易结算结果已予以确认 D．乙因正当事由耽搁，异议期可以延长

11、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重 B．情节较轻

C．并造成严重后果 D．未造成严重后果

12、期货市场主体的风险管理主要包括__。A．期货交易所的风险管理 B．中国期货业协会的风险管理 C．期货公司的风险管理 D．客户的风险管理

13、在规定交割期限内，构成实物交割违约的行为有__。A．买方将已收到的仓单转让 B．买方未解付货款

C．卖方未交付有效标准仓单 D．买方解付货款不足

14、下面关于投机说法错误的是__。A．投机者承担了价格风险 B．投机的目的是获取较大利润 C．投机者主要获取价差收益

D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

15、国有期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，（）。

A．处五年以下有期徒刑或者拘役 B．处三年以下有期徒刑或者拘役 C．情节严重的，处十年以上有期徒刑 D．情节严重的，处五年以上有期徒刑

16、期货交易的特殊性具体表现在 A：高利润、高风险、高门槛 B：预期性 C：T+1制度 D：零和博弈

17、下列__是石油的主要消费国。A．日本 B．美国 C．沙特

D．欧洲各国

18、期货公司在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为有。A：向客户作获利保证 B：与客户约定分享收益

C：利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格 D：以公司名义收取服务报酬

19、中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。A．现场检查 B．非现场检查 C．书面审查 D．谈话 20、期货从业人员受到（）纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。A．训诫 B．公开谴责

C．暂停从业资格 D．撤销从业资格

21、客户保证金未足额追加的，（）。A．期货公司应当相应调减净资本

B．期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除

C．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明

D．未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务

22、某期货公司的许可证正本因故遗失，该期货公司应当在30日内（）。A．停止营业

B．在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废 C．持登载声明向中国证监会重新申领 D．仅在期货公司内部刊物上声明作废

23、__是指套期保值者先在期货市场上卖出与其将要在现货市场上卖出的现货商品数量相等、交割日期也相同或相近的该种商品的期货合约。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．买入套期保值 D．卖出套期保值

24、会员制和公司制期货交易所最主要的区别有。A：决策机构不同 B：营利性不同 C：基本职能不同 D：适用法律不同

25、保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货等情况调整确定．

A：市场发展状况 B：市场风险水平C：行业人员素质 D：管理者的素质

26、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

27、期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。A．公开的集中交易 B．公开的分散交易 C．不公开的分散交易 D．不公开的集中交易

第二篇：2016年下半年山东省期货从业法律法规之金融期货市场发展试题

2016年下半年山东省期货从业法律法规之金融期货市场发

展试题

本卷共分为2大题40小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共20小题，每小题2分，共40分。)

1、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A．监督检查期货交易的信息公开情况 B．对期货业协会的活动进行指导和监督

C．对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D．受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

2、假设年利率为6%，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（）点。A．1537 B．1486.47 C．1468.13 D．1457.03

3、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德

D．职业创新能力

4、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（）结算账户。A．基本 B．一般 C．专用 D．临时

5、下列指标中，反映价格变化最灵敏的是__。A．WMS%R指标 B．K指标 C．D指标 D．J指标

6、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。A．2 B．3 C．4 D．5

7、有关机构和个人报送、提供或者披露的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有__。A．任何遗漏 B．重大遗漏 C．误导性陈述 D．虚假记载

8、下列关于利率期货套期保值交易的说法，正确的有__。A．分为多头套期保值和空头套期保值

B．空头套期保值的目的是规避因利率上升而出现损失的风险 C．多头套期保值的目的是规避债券价格上升而出现损失的风险 D．持有固定收益债券的交易者一般进行多头套期保值

9、在分析KDJ指标时，若K上穿D，则下列说法正确的是__。A．K在D已经开始抬头向上时，发出的卖出信号比较可靠 B．K在D已经开始抬头向上时，发出的买入信号比较可靠 C．K在D还在下降时，发出的买入信号比较可靠 D．K在D还在下降时，发出的卖出信号比较可靠

10、与现货市场相比，期货市场交易具有__的运行机制。A．公开 B．公正 C．高效 D．竞争

11、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有__。A．按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分

B．不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 C．完善客户纠纷处理机制 D．开展投资者风险教育

12、下列主体中，不能提取风险准备金的是． A：期货交易所 B：期货公司

C：非期货公司结算会员

D：期货保证金安全存管监控机构

13、期货交易不具备__特点。A．合约标准化 B．背书转让

C．每日无负债结算 D．双方约定价格对冲

14、期货市场的套期保值功能是将市场价格风险转移给了（）。A．套期保值者 B．生产经营者 C．期货交易所 D．期货投机者

15、期货合约涨跌停板的确定主要取决于__。A．标的物市场价格波动频繁程度 B．标的物市场价格波动波幅大小 C．标的物交割月份 D．标的物交易时间

16、下列关于互联网交易的表述，正确的有__。A．期货公司必须为客户提供互联网委托服务

B．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当建立互联网交易风险管理制度 C．期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险的特别提示

D．客户通过互联网下达交易指令，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

17、关于期货合约描述正确的是__。A．合约条款由买卖双方协商确定

B．合约条款中规定了合约的最后交易日 C．合约条款标准化 D．合约转让无须背书

18、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司而制定的． A：结算业务 B：自营业务 C：经纪业务 D：咨询业务

19、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15 20、期货交易的对象是______。A．实物商品 B．金融产品 C．标准化合约 D．能源

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共20小题，每小题3分，共60分。)

1、期货公司应将客户所缴纳的保证金__。A．存入期货经纪合同中指定的客户账户 B．存入期货公司在银行的账户

C．存入期货经纪合同中所列的公司账户 D．存入交易所在银行的账户

2、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请独立董事的任职资格，应当具备的条件有__。

A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C．通过中国证监会认可的资质测试 D．有履行职责所必需的时间和精力

3、下列有权对期货纠纷案件进行管辖的是（）。A．中级人民法院 B．基层人民法院

C．最高人民法院根据需要确定的部分基层法院 D．高级人民法院根据需要确定的部分基层法院

4、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有__。A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的

B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的

C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的

5、下列关于期货投机者的说法，正确的有__。

A．期货投机者试图预测商品价格未来走势，甘愿利用自己的资金去冒险 B．期货投机者利用期货市场转移价格风险

C．期货投机者不断买进卖出期货合约，期望从价格波动中获取利润 D．当投机者预测标的物价格将要上涨，就择机买进期货合约

6、下列选项中，买卖双方适合选择期货转现货交易的有__。

A．买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向，并希望远期交货价格稳定

B．在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易 C．交易者预期不同交割月份的期货合约的价差将缩小

D．买卖双方对于未来期货价格走势持有相反看法，希望用对价格的准确预测获利

7、期货投机与股票投机的区别有__。A．保证金规定不同 B．交易方向不同 C．结算制度不同

D．有无特定到期日不同

8、在下列期货品种中，属于商品期货的有__。A．金属期货 B．能源期货 C．欧元期货 D．林产品期货 9、2004年2月1日起实施的《大连商品交易所交易细则》规定，大连商品交易所采用的指令有。A：限价指令 B：市价指令

C：市价止损(盈)指令 D：限价止损(盈)指令

10、下列选项中，（）属于期货交易所监事会的职权。A．检查期货交易所财务

B．监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C．向股东大会会议提出提案 D．中国证监会规定的其他职权

11、美元是国际黄金市场上的标价货币，其与金价的关系表述正确的是 A：美元下跌，金价上涨 B：美元下跌，金价下跌 C：美元上涨，金价下跌 D：美元上涨，金价上涨

12、根据规定，下列主体中，（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．期货公司 B．期货交易所

C．非期货公司结算会员 D．中国期货业协会

13、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。A．黄大豆2号合约 B．玉米合约

C．优质强筋小麦合约 D．棉花合约

14、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性

15、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人（）确定民事责任。A．是否有过错 B．过错的性质 C．过错的大小

D．过错和损失之间的因果关系

16、关于上海期货交易所天然橡胶期货合约，下列表述错误的是__。A．交易单位为5吨/手

B．最小变动价位为10元/吨

C．合约交割月份为每年除2月和12月以外的其他10个月份 D．每日价格最大波动限制为不超过上一交易日结算价±4%

17、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向__报告。A．期货协会

B．中国证监会派出机构 C．董事会 D．总经理

18、国际农产品期货包括的种类有__。A．经济作物类期货 B．林产品期货 C．啤酒大麦期货 D．粮食期货

19、卖出套期保值主要用于__情况中。A．商品生产者有库存产品或即将生产、收获某种商品期货实物，担心日后售价下跌

B．储运商、贸易商有现货库存将于日后出售，担心出售时价格下跌 C．加工制造企业为了防止日后购进原料时出现价格上涨 D．加工制造企业担心库存原料价格下跌

20、一般情况下，同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势__。A．相反 B．相同

C．相同而且价格之差保持不变 D．没有规律

第三篇：福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

福建省期货从业资格《法律法规》模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。A．2 B．7 C．10 D．15

2、期货市场的基本功能之一是__。A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值

3、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争

4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。A．自然人 B．国有企业 C．投机客户

D．期货交易所会员

5、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

6、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产

D．变更3%以上的股权

7、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。A．200 B．50 C．160 D．240

8、期货公司高级管理人员在申请任职资格时，必须提交（）名推荐人的书面推荐意见。A．3 B．2 C．5 D．1

9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点

10、Euro-BOBL债券期货属于__。A．外汇期货 B．股指期货 C．利率期货 D．商品期货

11、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度

12、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

13、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

14、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为__时，可以获得最大赢利。A．14800点 B．14900点 C．15000点 D．15250点

15、某套利者以63200元/吨的价格买入1手(5吨/手)10月份铜期货合约，同时以63000元/吨的价格卖出12月1手铜期货合约。过了一段时间后，将其持有头寸同时平仓，平仓价格分别为63150元/吨和62850元/吨。最终该笔投资的结果为__。A．价差扩大了100元/吨，赢利500元 B．价差扩大了200元/吨，赢利1000元 C．价差缩小了100元/吨，亏损500元 D．价差缩小了200元/吨，亏损1000元

16、《期货从业人员执业行为准则（修订）》没有规定的是（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业道德 D．职业创新能力

17、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

18、__的计算方法就是求连续若干天市场价格(通常采用收盘价)的算术平均。A．移动平均线 B．几何平均线 C．支撑线 D．压力线

19、沪深300股指期货合约的交易代码是__。A．CU B．AL C．FU D．IF 20、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

21、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货

D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权

22、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件

B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

23、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

24、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的 保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列问题： 甲期货公司的净资本是（）。A．4100万元 B．5000万元 C．3900万元 D．4000万元

25、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月1日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660]

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致

2、孙某为某期货公司期货从业人员，一日，孙某母亲病重，急需钱用，但是孙某手头拮据，无力支付手术费用，无奈之下，孙某将其代理的客户的保证金代缴手术费。如果客户得知孙某挪用保证金的行为后，向中国证监会反映了孙某的行为，中国证监会有权对孙某采取的措施有（）。A．责令改正 B．监管谈话 C．纪律惩戒 D．出具警示函

3、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

4、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定 B．该期货公司注册资本不符合法律规定

C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定 D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

5、期货公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A．国务院期货监督管理机构 B．中国证券业协会 C．中国人民银行 D．财政部门

6、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A．财政部

B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会

7、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

8、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成

D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律

9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

10、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易

11、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

12、在面对__形态时，不用等到突破后再开始行动。A．V形

B．双重顶(底)C．三重顶(底)D．矩形

13、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据，回答下列 问题： 甲期货公司的情况符合下列（）风险监管指标。A．净资本最低限额

B．净资本占客户权益总额的比例 C．净资本与净资产的比例

D．净资本按照营业部数量平均结算额

14、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A．散布虚假信息

B．买入或者卖出该证券

C．从事与该内幕信息有关的期货交易 D．泄露该信息

15、关于预计负债说法正确的（）

A．期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债

B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明

C．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应增加负债金额

D．有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

16、在实践中，企业识别风险的方法有__。A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

17、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则

18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A．向中国证监会报告

B．移交司法机关追究刑事责任 C．直接对其进行刑事处罚

D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理

19、期货交易者是期货市场最基本的主体，包括__。A．期货交易所 B．套期保值者 C．期货公司 D．投机者 20、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割 D．价格

21、《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A．执业纪律 B．专业胜任能力 C．职业品德 D．职业创新能力

22、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

23、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。

A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年

B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年

C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年

D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

24、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费

C．为客户提供期货市场行情信息

D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益

25、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

第四篇：四川省期货法律法规科目：刑法修正案考试试题

四川省期货法律法规科目：刑法修正案考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）

1、期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。A．境内企业法人 B．事业单位

C．境外企业法人 D．自然人

2、确定商品期货合约交易单位的大小，主要应当考虑__。A．合约标的物的市场规模 B．交易者的资金规模 C．期货交易所大小

D．该商品现货交易习惯

3、期货交易所遇到下列__重大事项时，应当及时向中国证监会报告。A．期货交易重大资产置换

B．期货交易所接到税务部门要求其补税并缴纳滞纳金的通知 C．期货交易所工作人员工作上的重大失误

D．期货交易所涉及占其净资产10%以上的诉讼

4、期货市场的风险管理重点放在上。A：可控风险 B：政治风险 C：政策性风险 D：灾害风险

5、外汇期货市场的操作实质上是为现货外汇资产“锁定汇价”，消除或减少其受汇价上下波动的影响。A：投机 B：套期保值 C：套利 D：远期

6、TC/RC处于高位意味着铜精矿____ A：供过于求 B：供不应求 C：供需平衡 D：品位不好

7、某投资者在某期货经纪公司开户，存入保证金20 万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10%。该客户买入100 手(假定每手10 吨)开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800 元，当日该客户又以每吨2850 的价格卖出40 手大豆期货合约。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为____ A：44000 B：73600 C：170400 D：117600

8、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报__备案。A．中金所 B．中国证监会

C．公司所在地中国证监会派出机构 D．中国期货业协会

9、对基差作用酌理解不正确的有__。

A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础

D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在

10、期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行__义务。A．向投资者充分揭示股指期货风险 B．严格验证投资者资金

C．测试投资者的股指期货基础知识 D．介绍股指期货法律法规

11、从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节严重，并造成严重后果的，予以（）。A．警告 B．公开谴责 C．罚款 D．批评

12、上海期货交易所的期货结算部门是（）。A．附属于期货交易所的相对独立机构  B．交易所的内部机构  C．由几家期货交易所共同拥有  D．完全独立于期货交易所

13、净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。A．负债 B．流动负债 C．负债调整值 D．流动资产

14、根据《期货交易所管理办法》的规定，__应当设立独立董事。A．会员制交易所 B．公司制交易所 C．全面结算会员 D．期货公司

15、某组股票现值100 万元，预计隔2 个月可收到红利1 万元，当时市场利率为12%，如买卖双方就该组股票3 个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

16、我国除中国金融期货交易所外的三家期货交易所均实行的是____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：会员制

17、套期保值效果与下列______关系最密切。A．目前期货价格 B．期货价格走势 C．基差变动

D．现货价格走势 18、2007年，全球期货(期权)交易中，股指期货(期权)成交量所占的比重约为__。A．1% B．7% C．37% D．77%

19、当KD低于20就应该考虑__。A．买入 B．卖出 C．平仓 D．开仓 20、（）的风险主要包括管理风险和技术风险。A：客户 B：期货公司 C：期货交易所

D：中国期货业协会

21、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化

22、下列属于结算机构的作用的是______。A．直接参与期货交易 B．做出交易决策 C．担保交易履约 D．管理交易所财务

23、当市场情况如下图所示时，下列说法正确的有（）。A．图表明市场由反向市场转向正向市场 B．此图表明市场上基差走强

C．在t1时刻市场上现货价格高于期货价格 D．在t2时刻市场上现货价格高于期货价格

24、全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当以向期货交易所缴纳结算担保金。A：自有资金 B：风险准备金

C：非结算会员的保证金

D：非结算会员的银行账户资金

25、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（）。A．在市场上回购 B．进行公证 C．妥善保存

D．提交期货交易所

二、多项选择题（共25 题，每题2分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、技术分析的特点包括（）。A．量化指标 B．趋势追逐 C．直观现实 D．根本原因

2、在我国郑州商品交易所交易的商品期货合约有__。A．豆粕期货合约

B．优质强筋小麦期货合约 C．一号棉花期货合约 D．玉米期货合约

3、期货市场的流动性风险可分为。A：流通量风险 B：信用风险 C：政策风险 D：资金量风险

4、期货交易所可以根据的需要，设立特别会员． A：交易 B：结算业务 C：权限 D：程序

5、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

6、国际上期货交易所联网合并浪潮的原因是__。A．经济全球化 B．竞争日益激烈

C．场外交易发展迅猛

D．业务合作向资本合作转移

7、在采用金字塔式买入方法时，以下操作不正确的有__。A．在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓 B．持仓的增加应渐次递减 C．持仓的增加应渐次增加 D．持仓的增加应一次性递减

8、期货公司变更住所时应向拟迁入地的中国证监会派出机构提交的材料有__。A．变更住所的详细计划

B．拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明 C．妥善处理客户保证金和持仓的报告 D．变更住所申请书

9、期货市场风险管理的必要性主要包括__。A．期货市场充分发挥功能的前提和基础

B．减缓和消除期货市场和社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求

10、期货公司的，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求． A：交易软件 B：电脑软件 C：杀毒软件 D：结算软件

11、下列关于期货交易在衍生品交易中的作用的说法，正确的有__。A．期货交易在衍生品交易中发挥着基础性作用 B．其他衍生品的定价往往参照期货价格进行

C．货市场转移风险的效果高于远期和互换等衍生品市场

D．其他衍生品市场在转移风险时，往往要和期货交易配套运作

12、基差的变化可具体分为__等。A．在正向市场上基差走强 B．在反向市场上基差走强 C．在正向市场上基差走弱 D．在反向市场上基差走弱

13、期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查，检查内容包括（）。

A．营业部岗位设置情况及人员资格情况 B．信息技术系统运行情况 C．营业场所及设施合规情况

D．营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

14、下列有关交割违约的表述正确的是（）。

A．在交割日，买方期货公司未向期货交易所交付标准仓单，构成交割违约 B．在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款，构成交割违约 C．卖方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，买方期货公司有权要求终止交割

D．买方期货公司的交割违约行为致使不能实现合同目的的，卖方期货公司有权要求买方期货公司继续交割

15、天啸期货公司与客户笑天签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，笑天因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失一万元。下列说法正确的是（）。A．如果天啸期货公司能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元不承担赔偿责任

B．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担次要赔偿责任

C．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元应承担主要赔偿责任

D．如果天啸期货公司不能提供证据证明已经发出交易结算结果通知的，则对该一万元最高承担八千元的赔偿责任

16、下列不属于期货投资基金监管模式的是__。A．国家严格统一监管模式 B．行业自律组织监管模式 C．会员自律监管模式 D．个人自律管理模式

17、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定釆取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构． A：提高保证金 B：暂时停止交易

C：限制会员或者客户的最小持仓量 D：调整涨跌停板幅度

18、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。A：期货公司股东大会 B：期货公司董事长 C：期货公司董事会

D：董事会常设的风险管理委员会或者监事会

19、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

20、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项． A：公平B：独立 C：审慎 D：及时

21、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．最高获利目标 B．最低获利目标

C．所能承受的最大亏损限度 D．所能承受的最小亏损限度

22、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新__。A．从业资格注册、考试成绩等信息 B．从业资格注册、减信记录等信息 C．从业人员注册、工作业绩等信息 D．从业人员注册、客户服务等信息

23、依据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是。

A：上海期货交易所副总经理王某

B：芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构 C：某国有企业下设的进出口公司 D：香港某期货经纪公司

24、期货市场技术分析法的特点包括__。A．量化指标特性

B．分析价格变动的根本原因 C．技术分析直观现实 D．趋势追逐特性

25、下列关于期现套利的说法，正确的有__。A．期现套利同时涉及期货市场和现货市场 B．期现套利有助于期货价格和现货价格的趋同

C．若期货价格高于现货价格加持仓费用，则可通过买入现货卖出期货进行套利 D．商品期现套利最常见的就是买入期货同时卖出现货

第五篇：福建省期货从业资格：期货市场基本制度模拟试题

福建省期货从业资格：期货市场基本制度模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎

2、下列可以从事期货交易的是（）。A．国家机关和事业单位 B．某集团下属公司

C．期货交易所的工作人员 D．中国期货业协会的工作人员

3、大豆提高套利的做法是__。

A．购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B．购买大豆期货合约

C．卖出大豆期货合约的同时，买入豆油和豆粕的期货合约 D．卖出大豆期货合约

4、某一期权标的物市价是95.45点，以此价格买进10张9月份到期的3个月欧洲美元利率(EUBIBOR)期货合约，6月20日该投机者以95.40点的价格将手中的合约平仓。在不考虑其他成本因素的情况下，该投机者的净收益是__。A．1250美元 B．-1250美元 C．12500美元 D．-12500美元

5、中国期货业协会是（）。A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人

D．从事期货经营的机构

6、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。

A．公开、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公开、公信 D．公开、公平、公正

7、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。[根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。A．净资产不低于人民币100万元 B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C．不存在不良诚信记录

D．具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有15笔以上的商品期货交易成交记录

8、美元较欧元贬值，此时最佳策略为__。A．卖出美元期货，同时卖出欧元期货 B．买入欧元期货，同时买入美元期货 C．卖出美元期货，同时买入欧元期货 D．买入美元期货，同时卖出欧元期货

9、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__。

A．分类评价申诉机制

B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度

10、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明

C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本

11、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

12、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

13、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。A．只能经营期货经纪业务

B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务

C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度

14、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

15、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。A．拟设立营业部的决议文件 B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本

D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件

16、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。如果丁某要提起诉讼，应当以（）为被告。A．期货公司

B．期货公司营业部 C．小王

D．期货公司和小王

17、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会

D．所在期货经营机构

18、《期货从业人员执业行为准则（试行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

19、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15% 20、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。

A．张某专科毕业，从事期货业务10余年

B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久

D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格

21、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争

22、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

23、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法。A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析

24、管理和使用的具体办法由（）制定。A．国务院期货监督管理机构

B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行 D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会

25、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是（）。A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业

二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）

1、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值__ A．本国顺差扩大 B．降低本币利率 C．本国逆差扩大 D．提高本币利率

2、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。A．代理客户从事期货交易

B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金

3、对基差作用的理解不正确的有__。

A．基差的存在为人们的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功与否的关键 C．基差的存在是期货价格的基础

D．基差的存在是人们进行套期保值的原因所在

4、套期保值者大多是__。A．生产商

B．加工商和库存商 C．投机商 D．金融机构

5、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

6、保证金可以以（）方式支付。A．现金 B．标准仓单 C．可流通国债 D．支票

7、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。A．波浪理论是以周期为基础的。它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期 B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行

C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成

D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律

8、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。A．对当日所有持仓的确认 B．对该日之前所有持仓的确认 C．对当日交易结算结果的确认 D．对该日之前交易结算结果的确认

9、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的

10、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会 D．商品期货交易委员会

11、当履行期货期权合约后，__。A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸

12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年

B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格

13、下列表述中，正确的有（）。A．期货公司应当加入期货业协会 B．期货公司应当加入工商企业联合会

C．中国期货业协会对期货公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货公司进行自律性管理

14、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。

A．以自身利益为首要出发点

B．必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况 C．必须保证所在机构的利益不会受到损害

D．当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待

15、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（）。

A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施

B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员

D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

16、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（）。A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认

C．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任

17、交易所对会员结算完成后，将向会员发放结算单据或电子传输当日的结算数据，包括__，期货经纪公司会员以此作为对客户结算的依据。A．会员当日平仓盈亏表 B．会员当日成交合约表 C．会员当日持仓表 D．会员资金结算表

18、双重顶形反转形态的成立条件是__。A．有两个相同高度的高点 B．有两个相同高度的低点 C．向下突破颈线 D．向上突破颈线

19、李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进入期货行业发展，但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A．董事长 B．经理层人员 C．总经理 D．监事会主席

20、转移外汇风险的手段主要有__。A．分散筹资 B．外汇期货交易 C．远期外汇交易 D．外汇期权交易

21、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。A．设立目的和职责

B．名称、住所和营业场所 C．注册资本及其构成 D．对会员的纪律处分

22、期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。A．周报表 B．月报表 C．季度报表 D．年报表

23、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序

24、未决仲裁等或有负债的（）。A．性质 B．涉及金额

C．可能发生的损失

D．预计损失的会计处理情况

25、期货交易所不得从事（）。A．信托投资 B．股票投资

C．非自用不动产投资 D．间接参与期货交易