克州社会保险业务档案管理办法

第一篇：克州社会保险业务档案管理办法

克州社会保险业务档案管理办法

第一章 总则

第一条 为加强我州社会保险业务档案的管理，有效地保护和利用档案，促进社会保险业务档案管理工作的标准化和规范化，为社会保险事业的发展服务，根据《中华人民共和国档案法》、《社会保险业务档案管理规定》，结合我州社会保险经办工作实际，制定本办法。

第二条、依法经办养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险业务的机构（以下简称社会保险经办机构），管理社会保险业务档案，适用本办法。

第三条、本办法所称的社会保险业务档案，是指社会保险经办机构在办理社会保险业务过程，直接形成的具有保存和利用价值的专业性文字材料、电子文档、图表、声像等不同载体的历史记录。

第四条、社会保险经办机构负责社会保险业务档案的管理工作，并接受档案行政管理部门的业务指导。社会保险业务档案管理包括：档案收集、整理、审核、装订、移交、接收、登记、入库、查档、保管、利用等。

第五条、社会保险经办机构应当设置专门的部门和档案管理人员，配备必要的设施、场所，确保档案的安全，并根据需要配备适应档案现代化管理要求的技术设备。

第二章 档案管理

第六条、社会保险经办机构应当认真落实档案保管、保 1 密、利用、移交、鉴定、销毁等管理要求，保证社会保险业务档案妥善保管、有序存放，严防毁损、遗失和泄密。

第七条、社会保险经办机构办理社会保险业务过程中形成的记录、证据、依据，按照“社会保险业务材料归档范围和保管期限”进行收集、整理、审核、立卷、归档，确保归档材料的完整、安全，不得伪造、篡改。

第八条、社会保险业务档案分类应当按照社会保险业务经办的规律和特点，以方便归档整理和检索利用为原则，采用“年度一险种一业务环节”的方法对社会保险业务材料进行分类、整理，并及时编制卷内目录、案卷目录、备考表等。负责档案管理的部门应当对接收的档案及时进行分类、整理、编号、入库保管，并及时编制索引目录。

(一)档案收集

1、社会保险经办机构工作人员按照“办结完毕业务”的时间顺序收集社保业务文件材料。在业务档案资料的收集上严格按照“谁经办、谁收集、谁整理”的原则，由经办人员整理、排序、编号、编目、装订，由兼职档案员审核、移交。

2、档案收集必须齐全、完整、手续完备、统一规范。(二)档案整理

1、业务档案一般按年、月整理组卷。不同类别、不同保管期限、不同年度的业务档案应单独组卷，不得混合整理组卷。

2、每日工作结束前，工作人员按当日业务办理时间顺 2 序对各类业务档案进行分类和初步整理。

3、每月30日前，由业务部门的档案专(兼)职管理人员按业务办理时间顺序对当月各类业务档案进行分类、整理。

4、业务档案附有金属物的应予剔除，确保纸型规格一致。破损的予以修复、有不耐久宗迹的材料要进行复制，复制件与原件一同归档，档案折叠整齐美观。

5、归档材料页码应按顺序在有信息内容的文件右上角和左上角2cm﹡2cm处用铅笔标注，不得出现重号、空号、错号。

(三)档案审核

1、社会保险经办机构各部门应当设立业务档案管理专(兼)职人员，负责对拟移交的业务档案进行审核。

2、完成业务档案审核工作后，达到入库标准后交综合档案室保存。

3、综合档案室档案管理人员采取抽查业务档案、逐笔查对、数据筛查等方法进行。

(四)档案装订

1、每月30日前，社会保险经办机构各业务部门档案专(兼)职人员应将本期业务档案按月进行分类整理和装订。

2、装订业务档案应严格按照档案装订的有关规定操作，每本档案厚度应控制在3．5厘米以内。

3、装订应包括：档案封皮、卷内目录、归档文件、备考表、封底等。

4、档案封皮填写内容应包括：社保经办机构名称、年 3 度、档案类别、案卷题名、文件起止时间、保管期限、案卷号、目录号等。

5、备考表填写内容应包括：本卷情况说明、立卷人、检查人、立卷时间等。

6、装订案卷应按照封皮、卷内目录、归档文件、封底的顺序进行排列，采取三孔一线，在左侧边距为0．9厘米位置装订。

(五)档案接收

1、档案管理部门采用一季度接收一次档案的办法接收各部门移交的业务档案。

2、档案管理部门接收业务档案时，应认真查对业务档案接收数量、种类，档案封皮、封底、卷内目录及页码填写内容是否完整。

(六)档案编目、造册、排列上架

1、档案管理部门接收业务档案后，应及时做好“业务档案接收登记”登记内容包括：移交部门、业务档案数量、种类等。完成接收登记后，交接双方应在《业务档案接收登记表》中签字(盖章)。

2、档案管理部门对已接收的业务档案进行编目，目录内容应包括：案卷号、单位社保编码、题名、年度、页数、保管期限、存放地点(架一档一层)、目录号等。

3、业务档案编写目录后，应当按照目录分类装订成册。

4、编目后的业务档案应装入档案盒，并填写全宗号、目录号、年度及起止卷号。

5、上述工作完成后，按业务档案年度、类别、保管期限入库排列上架。

第三章

档案种类

第九条、社会保险业务档案按照社会保险经办业务流程、险种类别、操作规程、管理环节进行分类，包括以下种类：

(一)社会保险管理类(二)社会保险费征缴类(三)养老保险待遇类(四)失业保险待遇类(五)医疗保险待遇类(六)工伤保险待遇类(七)生育保险待遇类(八)社会保险稽核监管类

(九)社会保险基金收缴支付结算类(十)社会保险业务统计报表类

其他载体的归档文件材料，包括录音、录像、照片、光盘等。

第四章

档案保管期限、查询服务

第十条、社会保险业务档案的保管期限分为永久和定期两类。定期保管期限分为2年、5年、lO年、30年、50年、100年，各种社会保险业务档案的具体保管期限按照《社会保险业务档案保管期限表》（见参照表）执行。

社会保险业务档案定期保管期限为最低保管期限。社会 5 保险业务档案的保管期限，自形成之日的次年1月1日开始计算。

第十一条、社会保险经办机构档案管理部门应按照社会保险业务档案种类中的不同的保管期限编排业务档案目录号（见参照表）。

第十二条、社会保险经办机构档案管理部门依法为参保单位、参保个人提供有关社会保险管理类、征缴费类、待遇支付类业务档案的查阅服务。

(一)参保单位或参保个人需查阅社会保险业务档案时，由原经办业务部门的档案管理员填写《社会保险业务档案查阅申请单》，经档案管理部门负责人签字同意后，申请查阅人持《社会保险业务档案查阅申请单》到指定档案库查阅。

(二)参保单位或参保个人要求复印业务档案资料的，须档案管理部门负责人签字同意后方可复印。

(三)参保单位或参保个人因劳动仲裁、法院裁定等原因需借出业务档案的，由借出部门或个人提出书面申请，社会保险经办机构分管领导签字同意后，方可办理相关手续。

(四)档案管理部门应认真做好业务档案查阅记录及复印记录。

第五章

档案鉴定与销毁

第十三条、社会保险经办机构应当对已到期的社会保险业务档案进行鉴定。

(一)档案管理部门应成立由社保经办机构相关负责人、业务人员和档案管理人员，档案局等部门有关人员组成的鉴 6 定小组负责鉴定并提出处理意见。

(二)业务档案的鉴定工作原则上每两年进行一次，由档案管理机构提出鉴定内容。

第十四条、社会保险经办机构对经过鉴定可以销毁的档案，编制销毁清册，报社会保障行政部门备案，经社会保险经办机构主要负责人批准后销毁。

(一)业务档案的鉴定工作应由档案鉴定领导小组进行。鉴定结束后，由档案鉴定领导小组提出存毁意见，形成鉴定报告，对于超过保管期限的业务档案应登记造册，然后由档案管理机构在指定的定点销毁厂家销毁。

(二)销毁档案应建立销毁清册，并在销毁清册上注明“已销毁”字样和销毁日期。由档案鉴定领导小组派人监销，并有档案管理员两人以上在场，防止档案遗失和泄密，监销人员及销毁人员同时在销毁清单上签字，以示负责。未经鉴定和批准，不得销毁任何档案。

第十五条、社会保险经办机构档案管理部门应当做好业务档案统计工作，按照有关规定，将永久保存的社会保险业务档案向同级国家综合档案馆移交。

(一)档案管理机构应定期对移交的业务档案进行分类汇总统计，编制《社会保险业务档案统计年报表》。

(二)次年初，将上年《社会保险业务档案统计年报表》报送上级社会保险经办机构。

第六章、监督与罚则

第十六条、社会保险经办机构档案管理部门应当充分发 7 挥业务档案事后监督、内部控制的作用，发现业务差错或违规问题应填写《档案监督业务限期整改通知书》，通知相关部门限期整改，并将整改情况进行通报。

第十七条、社会保险经办机构有下列行为之一的，限期改正，并对直接负责的工作人员、主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；给参保单位或者个人造成损失的，依法承担赔偿责任：

(一)不按规定归档或者不按规定移交档案的；(二)伪造、篡改、隐匿档案或者擅自销毁档案的；(三)玩忽职守，造成档案遗失、毁损的；

(四)违规提供、抄录档案，泄露用人单位或者个人信息的；

(五)违反社会保险业务档案和国家档案法律、法规的其他行为。

(六)借阅业务档案出现抽页、折拆、划线、圈住的，视情节轻重给予纪律处分或经济处罚。

第七章

附则

第十八条、各类社会保险业务档案中涉及会计、电子文档等档案材料，国家有特别规定的，从其规定。

第十九条、本《办法》自公布之日起施行。附件：

1、克州社会保险管理局业务档案归档范围

2、克州社会保险管理局业务档案保管期限

附件一：

克州社会保险管理局业务档案归档范围

一、社会保险管理类归档材料范围及内容(一)参保单位登记材料

1、单位登记、(1)、《单位社会保险登记表》(主件)；(2)、工商营业执照复印件(附件)；(3)、税务登记证复印件(附件)；(4)、银行开户许可证复印件(附件)；(5)、组织机构代码证复印件(附件)；(6)、法人身份证或户口簿复印件(附件)。

2、单位变更、(1)、单位专管员姓名变更：《参保单位变更登记表》(主件)、身份证或户口簿复印件(附件)；(2)、单位银行帐号变更：《参保单位变更登记表》(主件)、《银行新开户许可证复印件》(附件)；(3)、单位名称变更：《参保单位变更登记表》(主件)、《工商营业执照(企业)、上级主管部门批件(机关事业单位)》(附件)；(4)、法人变更：《参保单位变更登记表》(主件)、《工商营业执照或其他变更证明材料》(附件)、《法人身份证或户口簿复印件》(附件)。

3、单位分立、注销、合并(1)、《参保单位分立、注销、合并登记表》(主件)；(2)、企业法人营业执照复印件(附件)；(3)、注销税务登记申请审批表复印件(附件)；(4)、工商行政部门准予注销登记的通知书复印件(附件)；(5)、有关批准文件或参保单位主管部门审批证明材料(附件)。

9(二)参保人员登记材料

1、个人登记(1)、《个人注册登记表》(主件)；(2)、参保人身份证或户口簿复印件(附件)；(3)、与参保政策有关其他证明材料(附件)。

2、个人变更、(1)、《缴费个人变更登记表》(主件)；(2)、参保人身份证(户口簿)复印件(附件)；(3)、与个人信息变更内容有关的证明材料(附件)。

3、居民医疗保险：(1)《参保登记表》(主件)；(2)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(3)、《与参保缴费政策有关的其他证明材料》(附件)。

(三)社会保险个人帐户管理材料

1、《养老、医疗保险个人帐户对帐情况反馈表》；

2、《养老保险个人帐户实际缴费过帐表》；

3、《个人帐户修改业务凭证及相关证明材料》；(四)社会保险登记证管理材料

1、《社会保险登记证验证换证申报证明材料及审核凭证》；

2、《社会保险登记补证申报表单及相关证明材料》。(五)社会保险卡(证、手册)管理材料

1、社会保险卡制卡、(1)、《社会保险卡待发卡人员清单》；(2)、《城镇职工批量制卡登记簿》。

2、社会保险卡挂失、补办、更换(1)、《社会保险卡挂失、停用凭证》(主件)；(2)、本人身份证复印件(附件)；(3)、受托人身份证复印件(附件)。

3、社会保险卡口头挂失、《口头挂失登记表》。

4、社会保险卡解挂、(1)、《社会保险卡解挂登记表》(主件)；(2)、《参保人身份证复印件》(附件)；(3)、《受托人身份证复印件》(附件)。

5、社会保险卡解禁、《解禁相关证明材料》。

6、收回废旧卡、《废旧社会保险卡缴销清单》。(六)社会保险待遇领取资格验证材料

1、养老保险待遇领取资格验证材料(1)、《领取养老保险待遇资格证》年审情况汇总表(主件)；(2)、《领取养老保险待遇资格证>>、《未年审人员花名册》(附件)；(3)、《指纹采集信息统计报表》(附件)；(4)、《养老保险待遇防冒领稽核材料》(附件)；(5)、《异地居住退休人员领取社会保险待遇协助认证表》(附件)；

2、工伤定期待遇人员年审验证材料

(1)伤残1—4级享受定期待遇人员年审验证材料①、《工伤定期待遇年审登记表》(主件)；②、《享受工伤伤残津贴人员花名册》(附件)；③、《工伤人员身份证或户口本复印件》(附件)。

(2)工亡供养人年审验证材料①、《工伤定期待遇年审登记表》(主件)；②、《享受工伤保险供养亲属抚恤金人员花名册》(附件)；③、《被供养人异地居住留存异地居住享受工伤定期待遇人员基本情况登记表》(附件)；④、《被供养人员身份证或户口本复印件》(附件)。

3、门诊特殊慢性病登记材料、(1)、《基本医疗保险参 11 保人员门诊特殊慢性病诊断报告单》(主件)；(2)、《与慢性病诊断有关的其他证明材料》(附件)。

(七)退休人员社会化管理服务材料

1、《企业退休人员社会化管理服务申请》。

2、《人力资源和社会保障行政部门关于企业退休人员社会化管理服务移交批复文件》。

3、《企业退休人员社会化管理服务移交协议》。

4、《企业(灵活就业)退休人员移交社会化管理服务基本信息花名册》。

5、《企业(灵活就业)退休人员居住地调查表》。

6、《企业移交退休人员活动场地、活动器材登记表》。

7、《企业(灵活就业)退休人员人事档案材料目录》。

8、《企业(灵活就业)退休人员人事档案交接表》。

9、《退休人员养老待遇暂停与恢复月报表》。

10、《灵活就业退休人员社会化管理通知单》。

11、《灵活就业退休人员社会化管理服务申请表》。

12、《企业(灵活就业)退休人员督办信访材料》。

(八)破产(改制)企业服务协议管理材料

1、《破产(改制)企业退休人员移交取暖费花名册》。

2、《破产(改制)企业退休人员(遗属、孀)取暖费发放信息变更申请表》。

(九)异地安置登记材料

1、养老保险离退休人员异地安置登记材料、(1)、《异地居住退休人员登记表》(主件)；(2)、《异地居住退休人员信息变更表》(附件)；(3)、《异地居住退休人员养老金发放信息变更表》(附件)；(4)与变更内容有关的其他证明材料(附件)。

2、医疗保险异地登记备案、《基本医疗保险参保人员异地就医备案登记表》。

(十)服务协议管理材料

1、《基本医疗保险定点医疗机构医疗服务协议书》；

2、《基本医疗保险定点零售药店服务协议》。

3、《工伤保险定点医疗机构服务协议》

4、《城镇职工生育保险定点医疗机构服务协议》

二、社会保险费征缴类归档材料的范围及内容：(一)缴费基数申报、《缴费基数申报表》(书面或电子文档资料)。

(二)工伤费率确定、1、《企业工商营业执照或税务登记证复印件》：

2、《参保单位有关文件或证件复印件》。

(三)单位人员增加

1、在职人员增加、(1)、《参保单位人员增加减少表》(主件)；(2)、《与增减变动有关证明材料》(附件)。

2、退休人员增加、(1)、《参保单位人员增加减少表》(主件)；(2)、与增减变动有关证明材料(附件)。

(四)单位人员减少

1、在职人员减少、(1)、《参保单位人员增加减少表》(主件)；(2)、《与减少有关证明材料》(附件)。

2、退休人员减少、(1)、《参保单位人员增加减少表》(主件)；(2)、《死亡证明书(通知单)》(附件)；(3)、《异地居住地派出所、居委会证明或各级退管机构提供人员减少证明材料》(附件)。

13(五)灵活就业人员代缴(付)申报

1、个体灵活就业人员、(1)、《代缴代付申报表》(主件)；(2)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(3)、《与交付款方式有关证明材料》(附件)。

2、单位参保转个人缴费、(1)、《灵活就业人员代缴代付申报表》(主件)；(2)、《解除劳动关系证明书》复印件》(附件)；(3)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(4)、《与交付款方式有关证明材料》(附件)。

(六)社会保险关系转移

1、转入、(1)、《基本养老保险参保缴费凭证》(主件)；(2)、《基本养老保险关系转移接续申请表》；(3)、《基本养老保险关系转移接续联系函》；(4)、《社会保险关系转移信息表》(主件)；(5)、《接收机构业务处理凭证》；

2、转出、(1)、《基本养老保险参保缴费凭证》(主件)；(2)、《基本养老保险关系转移接续联系函》；(3)、《社会保险关系转移信息表》(主件)；(5)、《转出机构业务处理凭证》；(6)、委托他人办理还需提供委托书、受托人身份证复印件。

（七)补缴

1、补缴费、(1)、《社会保险补费审批表》(主件)；(2)、《与补费审批有关其他证明材料》(附件)。

2、欠费补缴、(1)、《单位(个人)社会保险费补缴表》(主件)；(2)、《与补欠缴有关其他证明材料》(附件)。

3、补费率差、(1)、《社会保险费退收表》(主件)；(2)、《征集计划明细单》(附件)；(3)、《补费人身份证或户口簿 14 复印件》(附件)。

(八)退收

1、重复缴费退收、(1)、《社会保险重复缴费退收申报表》(主件)；(2)、《与退收有关其他证明材料》(附件)。

2、费率调整、(1)、《社会保险费退收表》(主件)；(2)、《社会保险费征集计划明细单》(附件)；(3)、《个人身份证或户口簿复印件》(附件)。

3、基数调整、(1)、《社会保险费缴费基数调整表》(主件)；(2)、《单位工资明细表》(附件)；(3)、《与基数调整有关证明材料》(附件)。

三、养老保险待遇类归档材料的范围及内容如下：(一)养老正常审核

(1)、《养老保险待遇审核表》(主件)；(2)、《企业职工退休审批表》(附件)；(3)、《视同缴费年限认定表》(附件)；(4)、《个人帐户信息单》(附件)。

(二)离退休人员待遇调整

(1)、《依据行政部门审批应享受待遇审批表》(主件)；(2)、增资花名册(附件)；(3)、待遇调整变更明细单(附件)。

(三)一次性待遇审核

1、死亡待遇申领、(1)、《企业非因工死亡及离退休人员丧葬费、抚恤金审批表》(主件)；(2)、《与申领待遇有关证明材料》(附件)；(3)、《参保人员死亡证明书》(附件)。

2、退保、(1)、《养老保险退保申请表》(主件)；(2)、《个人申请》(附件)(3)、《退保人身份证复印件》(附件)； 15(4)、《与申领待遇有关的其他证明材料》(附件)。

3、一次性退休待遇、(1)、《一次性社会保险待遇审批表》(主件)；(2)《个人帐户信息单》(附件)；(3)《参保人身份证或户口簿复印件》(附件)。

四、失业保险待遇类归档材料的范围及内容：(一)正常待遇

(1)、《失业保险待遇申领登记表》(主件)；(2)、《失业保险缴费年限通知书》(附件)；(3)、《解除劳动关系证明书》(附件)；(4)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(5)、《失业保险缴费单(附件)》。

(二)一次性待遇

(1)、《一次性申领失业保险待遇核定表》(主件)；(2)、《解除劳动关系证明书》(附件)；(3)、《失业保险缴费年限通知书》(附件)；(4)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(5)、《与一次性待遇申领有关证明材料》(附件)。

五、医疗保险待遇类归档材料的范围及内容：(一)医疗机构医疗费用结算

(1)、职工(居民)基本医疗保险(普通门诊、特殊门诊、住院)(1)、《医疗费用支付审核单》(主件)；(2)、《医疗费用支付计划汇总单》(附件)；(3)、《医疗保险支付汇总表》(附件)；(4)、《医疗费用支付拒付单》(附件)；(5)、《住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)》(附件)；(6)、《出院诊断证明书或出院证》(附件)；(7)、《医疗保险出院结算单》(附件)；

16(二)参保人员医疗费用现金报销

1、城镇职工普通门诊(离休人员)、特殊门诊、(1)、《职工基本医疗保险普通门诊、特殊门诊医疗费用支付审核单》(主件)；(2)、《住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)(复印件)》(附件)；(3)、《医院处方或就医明细单》(附件)；(4)、《院前急诊住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)(复印件)》(附件)；(5)《各类有关证明材料》(附件)。

2、城镇职工、城镇居民住院、(1)、《职工基本医疗保险住院医疗费用支付审核单》(主件)；(2)、《出院诊断证明书或出院证》(附件)；(3)、《住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)》(附件)；(4)、《医疗费用清单(附件)；身份证复印件》(附件)；(5)、《双向转诊单、临时异地备案证明》(附件)；(6)、《其他有关证明材料》(附件)。

3、基本医疗保险费用调整、(1)、《职工、居民基本医疗保险费用调整审核单》(主件)；(2)、《与医疗费用调整有关证明材料》(附件)。

六、工伤保险待遇类归档材料的范围及内容：(一)定期待遇核定

(1)、工伤定期待遇审核单(主件)；(2)、《工伤认定决定书》(附件)；(3)、《劳动能力鉴定表》(附件)；(4)、《伤残鉴定审批表》(附件)；(5)、《本人身份证复印件》(附件)；(6)、《与待遇核定有关证明材料》(附件)。

17(二)工伤医疗待遇核定

(1)、工伤不定期待遇审核单(主件)；(2)、《工伤认定决定书复印件》(附件)；(3)、《疾病诊断证明书》(附件)；(4)、《职工停工留薪备案表》(附件)；(5)、《劳动鉴定费用票据》(附件)；(6)、《门诊收费明细、出院证》(附件)；(7)、《住院费用票据》(附件)；(8)、，住院费用清单》(附件)；(9)、《医院住院病案首页》(附件)；(10)、入(出)《院记录复印件》(附件)；(11)、《医院检验报告单》(附件)；(12)、《超声《CT、X光片报告单、长期(临时)医嘱单》(附件)。

(三)工伤定期待遇调整

(1)、《工伤定期待遇调整审批证明材料》(主件)；(2)、《工伤定期待遇调整(增资)花名册》(附件)；(3)、<<212伤定期待遇调整(增资)明细表》(附件)。

(四)老工伤人员待遇登记

(1)、《老工伤事故登记表》(主件)；(2)、《工伤待遇明细》(附件)；(3)《国有企业“老工伤”人员身份确认意见书》(附件)；(4)、《国有企业老工伤人员情况登记表》(附件)；(5)、《“老工伤“人员身份证复印件》(附件)；

(如有未达级别需要重新鉴定伤残等级的，除上述外还需留存劳动能力鉴定表)。

(五)老工伤工亡人员供养人待遇登记

(1)、《工亡人员供养人定期待遇审核单》(主件)；(2)、《老工伤事故登记表》(附件)；(3)、《国有企业“老工伤’’人员身份确认意见书》(附件)；(4)、《工伤人员情况登记表》 18(附件)；(5)、《供养待遇审核》(附件)；(6)、《被供养人户口本复印件》(附件)。

七、生育保险待遇类归档材料的范围及内容：(一)正常待遇核定

(1)、《生育待遇核定单》(主件)；(2)、《生育保险待遇申报表》(附件)；(3)、《出院通知书》(附件)；(4)、《生育费用结算发票》(附件)；(5)、《生育服务证》(附件)；(6)、《婴儿出生证明》(附件)(附件)；(7)、《生育者本人身份证》(附件)。

(二)非正常待遇核定

(1)、《生育待遇核定单》(主件)、(2)、《生育保险待遇申报表》(附件)；(3)、《出院通知书》(附件)；(4)、《生育费用结算发票》(附件)；(5)、《生育服务证》(附件)；(6)、《婴儿出生证明》(附件)；(7)、《生育者本人身份证》(附件)；(8)、《男职工配偶无劳动收入证明》(附件)。

八、社会保险稽核监管类归档材料的范围及内容：(一)书面稽核(参保单位社保年检)(1)、《参保单位社会保险年检申报表》(主件)；(2)、《参保单位缴纳社会保险费情况公示回执》(附件)；(3)、《反映企业应付工资情况的财务资料复印件》(附件)；(4)、《与参保单位年检其他有关证明材料》(附件)。

(二)实地稽核

1、参保单位稽核、(1)、《稽核通知书》(主件)；(2)、《稽核工作记录》(附件)；．(3)、《稽核整改意见书》(附件)； 19(4)、《社会保险费增补通知书》(附件)；(5)、《参保单位社会保险劳动监察、稽核情况回执》(附件)；(6)、《其他有关证明材料》(附件)。

2、定点医疗机构稽核、(1)、《稽核通知书》(主件)；(2)、《稽核工作记录》(附件)；(3)、《稽核整改意见书》(附件)；(4)、《业务协办单》(附件)；(5)、《其他有关证明材料》(附件)。

(三)受理举报案件

(1)《受理举报案件登记处理表》(主件)；(2)、《其他有关证明材料》(附件)。

(四)社会保险监察材料

人力资源和社会保障行政部门依照有关规定，向社会保险经办机构通报的社会保险违法案件的查处情况及相关行政执法文书和其他材料。

(五)社会保险大要案材料

社会保险大案、要案、特殊案件的稽核材料。(六)信用等级评定

(1)、《社会保险缴费诚信单位申报表》(主件)；(2)、《其他有关证明材料》(附件)。

(七)社会保险内部控制材料

(1)、《内部控制监督工作方案》(主件)；(2)、《内部控制检查通知》(附件)；(3)、《工作记录》(附件)；(4)、《相关证据》(附件)；(5)、《告知书或整改意见书》(附件)；(6)、《内部控制报告等专业文书及相关材料》(附件)。

九、社会保险基金财务支付类归档材料的范围及内容

1、社会保险费征缴、(1)、《银行回单(进账单、现金存款凭证、电汇单、PoS机汇总单、特种转账等)》(主件)；(2)、《新疆维吾尔自治区行政事业性收费统一票据》(附件)；(3)、《其他与基金征缴有关的业务、财务表单》(附件)。

2、社会保险基金支付、(1)、《支付计划汇总单》(主件)；(2)、《银行支付凭证(支票存根、网上银行支付回单、特种转账等)》(附件)；(3)、《收款单位开具的收据或发票》(附件)；(4)、《银行代理业务清单(纸质或光盘)》(附件)；(5)、《其他与基金支付有关的业务、财务表单》(附件)。

十、社会保险业务统计报表类归档材料的范围及内容：(一)《各项社会保险年度统计报表》。(二)《社会保险数据和分析报告等材料》。(三)《社会保险业务月／季统计报表》。(四)《各项社会保险基金年度预决算表》。(五)《基本医疗保险统筹基金定额情况表》。

(六)《基本医疗保险统筹基金弹性决算情况汇总表》。

附件二

克州社会保险管理局业务档案保管期限表

一、社会保险管理类

1、单位注册。包括（1）、《单位社会保险登记表》（主件）;（2）、工商营业执照复印件(附件);（3）、税务登记证复印件（附件）;(4)、银行开户许可证复印件(附件)；(5)、组织机构代码证复印件(附件)；(6)、法人身份证或户口簿复印件(附件)等材料。[永久]

2、单位变更。(1)、单位专管员姓名变更：《参保单位变更登记表》(主件)、身份证或户口簿复印件(附件)；(2)、单位银行帐号变更：《参保单位变更登记表》(主件)、《银行新开户许可证复印件》(附件)；(3)、单位名称变更：《参保单位变更登记表》(主件)、《工商营业执照(企业)、上级主管部门批件(机关事业单位)》(附件)；(4)、法人变更：《参保单位变更登记表》(主件)、《工商营业执照或其他变更证明材料》(附件)、《法人身份证或户口簿复印件》(附件)等材料。[永久]

3、单位分立、注销、合并。(1)、《参保单位分立、注销、合并登记表》(主件)；(2)、企业法人营业执照复印件(附件)；(3)、注销税务登记申请审批表复印件(附件)；(4)、工商行政部门准予注销登记的通知书复印件(附件)；(5)、有关批准文件或参保单位主管部门审批证明材料(附件)等 22 材料。[永久]

4、个人注册。(1)、《个人注册登记表》(主件)；(2)、参保人身份证或户口簿复印件(附件)；(3)、与参保政策有关其他证明材料(附件)等材料。[100年]

5、个人变更。(1)、《缴费个人变更登记表》(主件)；(2)、参保人身份证(户口簿)复印件(附件)；(3)、与个人信息变更内容有关的证明材料(附件)等材料。[100年]

6、居民医疗保险：(1)《参保登记表》(主件)；(2)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(3)、《与参保缴费政策有关的其他证明材料》(附件)等材料[100年]

7、社会保险个人账户管理。（1）、《养老、医疗保险个人帐户对帐情况反馈表》；（2）、《养老保险个人帐户实际缴费过帐表》；（3）、《个人帐户修改业务凭证及相关证明材料》[100年]

8、社会保险登记证管理。

1、《社会保险登记证验证换证申报证明材料及审核凭证》；

2、《社会保险登记补证申报表单及相关证明材料》等材料。[10年]

9、社会保险卡(证、手册)管理。包括社会保险IC卡的制卡、启用、挂失、解禁、解挂等及相关审核材料。[50年]

10、社会保险待遇领取资格验证材料（1）、养老保险待遇领取资格验证材料：《领取养老保险待遇资格证》年审情况汇总表(主件)；《领取养老保险待遇资格证>>、《未年审人员花名册》(附件)；《指纹采集信息统计报表》(附件)；《养老保险待遇防冒领稽核材料》(附件)；《异地居住退休人员 23 领取社会保险待遇协助认证表》(附件)；（2）、工伤定期待遇人员年审验证材料①伤残1—4级享受定期待遇人员年审验证材料:《工伤定期待遇年审登记表》(主件)；《享受工伤伤残津贴人员花名册》(附件)；《工伤人员身份证或户口本复印件》(附件)。②工亡供养人年审验证材料:《工伤定期待遇年审登记表》(主件)；《享受工伤保险供养亲属抚恤金人员花名册》(附件)；《被供养人异地居住留存异地居住享受工伤定期待遇人员基本情况登记表》(附件)；《被供养人员身份证或户口本复印件》(附件)等材料。[10年]

11、门诊特殊慢性病登记材料。(1)、《基本医疗保险参保人员门诊特殊慢性病诊断报告单》(主件)；(2)、《与慢性病诊断有关的其他证明材料》(附件)等材料。[10年]

12、退休人员社会化管理服务材料。（1）、《企业退休人员社会化管理服务申请》。（2）、《人力资源和社会保障行政部门关于企业退休人员社会化管理服务移交批复文件》。（3）、《企业退休人员社会化管理服务移交协议》。（4）、《企业(灵活就业)退休人员移交社会化管理服务基本信息花名册》。（5）、《企业(灵活就业)退休人员居住地调查表》。（6）、《企业移交退休人员活动场地、活动器材登记表》。（7）、《企业(灵活就业)退休人员人事档案材料目录》。（8）、《企业(灵活就业)退休人员人事档案交接表》。（9）、《退休人员养老待遇暂停与恢复月报表》。（10）、《灵活就业退休人员社会化管理通知单》。(11)、《灵活就业退休人员社会化管理服务申请表》。(12)、《企业(灵活就业)退休人员督办信访材料》等材 24 料 [50年]

13、异地安置登记材料。（1）、养老保险离退休人员异地安置登记材料、①、《异地居住退休人员登记表》(主件)；②、《异地居住退休人员信息变更表》(附件)；③、《异地居住退休人员养老金发放信息变更表》(附件)；④与变更内容有关的其他证明材料(附件)。(2)、医疗保险异地登记备案、《基本医疗保险参保人员异地就医备案登记表》等材料[50年]

14、服务协议管理类材料。（1）、破产企业退休人员服务协议；（2）基本医疗保险定点医疗机构医疗服务协议书；（3）、基本医疗保险定点零售药店服务协议；（4）、工伤保险定点医疗机构服务协议；（5）城镇职工生育保险定点医疗机构服务协议等审核材料。[10年]

二、社会保险费征缴类

1、单位人员增加、减少。包括在职、退休人员增加(减少)及相关审核材料。[100年]

2、社会保险关系转移。（1）、转入、①、《基本养老保险参保缴费凭证》(主件)；②、《基本养老保险关系转移接续申请表》；③、《基本养老保险关系转移接续联系函》；④、《社会保险关系转移信息表》(主件)；⑤、《接收机构业务处理凭证》；（2）、转出、①、《基本养老保险参保缴费凭证》(主件)；②、《基本养老保险关系转移接续联系函》；③、《社会保险关系转移信息表》(主件)；④、《转出机构业务处理凭证》；⑤、委托他人办理还需提供委托书、受托人身份证 25 复印件。[100年]

3、代缴代付申报。（1）、个体灵活就业人员、①、《代缴代付申报表》(主件)；②、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；③、《与交付款方式有关证明材料》(附件)。（2）、单位参保转个人缴费、①、《灵活就业人员代缴代付申报表》(主件)；②、《解除劳动关系证明书》复印件》(附件)；③、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；④、《与交付款方式有关证明材料》(附件)等相关审核材料。[100年]

4、补缴。（1）、补缴费、①、《社会保险补费审批表》(主件)；②、《与补费审批有关其他证明材料》(附件)。（2）、欠费补缴、①、《单位(个人)社会保险费补缴表》(主件)；②、《与补欠缴有关其他证明材料》(附件)。（3）、补费率差、①、《社会保险费退收表》(主件)；②、《征集计划明细单》(附件)；③、《补费人身份证或户口簿复印件》(附件)等审核材料[100年]

5、退收。（1）、重复缴费退收①、《社会保险重复缴费退收申报表》(主件)；②、《与退收有关其他证明材料》(附件)。（2）、费率调整、①、《社会保险费退收表》(主件)；②、《社会保险费征集计划明细单》(附件)；③、《个人身份证或户口簿复印件》(附件)。（3）、基数调整①、《社会保险费缴费基数调整表》(主件)；②、《单位工资明细表》(附件)；③、《与基数调整有关证明材料》(附件)等相关审核材料。[100年]

6、收款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案 26 管理办法》确定保管期限。

三、养老保险待遇类

1、养老保险待遇正常支付。(1)、《养老保险待遇审核表》(主件)；(2)、《企业职工退休审批表》(附件)；(3)、《视同缴费年限认定表》(附件)；(4)、《个人帐户信息单》(附件)等相关审核材料。[50年]

2、离退休人员养老待遇调整。(1)、《依据行政部门审批应享受待遇审批表》(主件)；(2)、增资花名册(附件)；(3)、待遇调整变更明细单(附件)等相关审核材料。[50年]

3、一次性养老待遇审核。（1）、死亡待遇申领、①、《企业非因工死亡及离退休人员丧葬费、抚恤金审批表》(主件)；②、《与申领待遇有关证明材料》(附件)；③、《参保人员死亡证明书》(附件)。（2）、退保、①、《养老保险退保申请表》(主件)；②、《个人申请》(附件)；③、《退保人身份证复印件》(附件)；④、《与申领待遇有关的其他证明材料》(附件)。（3）、一次性退休待遇、①、《一次性社会保险待遇审批表》(主件)；②《个人帐户信息单》(附件)；③《参保人身份证或户口簿复印件》(附件)等相关审核材料。[50年]

4、农民工一次性支付(死亡)。包括《一次性社会保险待遇审批表》原件及相关审核材料。[50年]

5、养老保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

四、失业保险待遇类

1、正常失业保险待遇支付。(1)、《失业保险待遇申领 27 登记表》(主件)；(2)、《失业保险缴费年限通知书》(附件)；(3)、《解除劳动关系证明书》(附件)；(4)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(5)、《失业保险缴费单(附件)》。相关审核材料。[10年]

2、一次性失业保险待遇支付。(1)、《一次性申领失业保险待遇核定表》(主件)；(2)、《解除劳动关系证明书》(附件)；(3)、《失业保险缴费年限通知书》(附件)；(4)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(5)、《与一次性待遇申领有关证明材料》(附件)等相关审核材料。[10年]

3、失业保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

五、医疗保险待遇类

1、医疗机构医疗费用结算。(1)、职工(居民)基本医疗保险(普通门诊、特殊门诊、住院)《医疗费用支付审核单》(主件)；(2)、《医疗费用支付计划汇总单》(附件)；(3)、《医疗保险支付汇总表》(附件)；(4)、《医疗费用支付拒付单》(附件)；(5)、《住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)》(附件)；(6)、《出院诊断证明书或出院证》(附件)；(7)、《医疗保险出院结算单》(附件)等相关审核材料。[10年]

2、参保人员医疗费用现金报销。（1）、城镇职工普通门诊(离休人员)、特殊门诊、①、《职工基本医疗保险普通门诊、特殊门诊医疗费用支付审核单》(主件)；②、《住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)(复 28 印件)》(附件)；③、《医院处方或就医明细单》(附件)；④、《院前急诊住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)(复印件)》(附件)；⑤《各类有关证明材料》(附件)。（2）、城镇职工、城镇居民住院①、《职工基本医疗保险住院医疗费用支付审核单》(主件)；②、《出院诊断证明书或出院证》(附件)；③、《住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)》(附件)；④、《医疗费用清单(附件)；身份证复印件》(附件)；⑤、《双向转诊单、临时异地备案证明》(附件)；⑥、《其他有关证明材料》(附)等相关审核材料。[10年]

3、基本医疗保险费用调整。(1)、《职工、居民基本医疗保险费用调整审核单》(主件)；(2)、《与医疗费用调整有关证明材料》(附件)等相关审核材料。[10年]

4、医疗保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

六、工伤保险待遇类

1、工伤保险待遇定期核定。(1)、工伤定期待遇审核单(主件)；(2)、《工伤认定决定书》(附件)；(3)、《劳动能力鉴定表》(附件)；(4)、《伤残鉴定审批表》(附件)；(5)、《本人身份证复印件》(附件)；(6)、《与待遇核定有关证明材料》(附件)等相关审核材料。[50年]

2、工伤医疗待遇核定。(1)、工伤不定期待遇审核单(主件)；(2)、《工伤认定决定书复印件》(附件)；(3)、《疾病诊断证明书》(附件)；(4)、《职工停工留薪备案表》(附件)； 29(5)、《劳动鉴定费用票据》(附件)；(6)、《门诊收费明细、出院证》(附件)；(7)、《住院费用票据》(附件)；(8)、，住院费用清单》(附件)；(9)、《医院住院病案首页》(附件)；(10)、入(出)《院记录复印件》(附件)；(11)、《医院检验报告单》(附件)；(12)、《超声《CT、X光片报告单、长期(临时)医嘱单》(附件)等相关审核材料。[50年]

3、老工伤人员待遇登记。(1)、《老工伤事故登记表》(主件)；(2)、《工伤待遇明细》(附件)；(3)《国有企业“老工伤”人员身份确认意见书》附件)；(4)、《国有企业老工伤人员情况登记表》(附件)；(5)、《“老工伤”人员身份证复印件》(附件)；(如有未达级别需要重新鉴定伤残等级的，除上述外还需留存劳动能力鉴定表)。[50年]

4.老工伤工亡人员供养人待遇登记。(1)、《工亡人员供养人定期待遇审核单》(主件)；(2)、《老工伤事故登记表》(附件)；(3)、《国有企业“老工伤”人员身份确认意见书》(附件)；(4)、《工伤人员情况登记表》(附件)；(5)、《供养待遇审核》(附件)；(6)、《被供养人户口本复印件》(附件)。相关审核材料。[50年]

5、工伤保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

七、生育保险待遇类

1、正常生育保险待遇支付。(1)、《生育待遇核定单》(主件)；(2)、《生育保险待遇申报表》(附件)；(3)、《出院通知书》(附件)；(4)、《生育费用结算发票》(附件)；(5)、《生 30 育服务证》(附件)；(6)、《婴儿出生证明》(附件)(附件)；(7)、《生育者本人身份证》(附件)等相关审核材料。[10年]、2、非正常生育保险待遇支付。(1)、《生育待遇核定单》(主件)、(2)、《生育保险待遇申报表》(附件)；(3)、《出院通知书》(附件)；(4)、《生育费用结算发票》(附件)；(5)、《生育服务证》(附件)；(6)、《婴儿出生证明》(附件)；(7)、《生育者本人身份证》(附件)；(8)、《男职工配偶无劳动收入证明》(附件)。等相关审核材料。[10年]

3、生育保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

八、社会保险稽核监管类

1、书面稽核(参保单位社保年检)。(1)、《参保单位社会保险年检申报表》(主件)；(2)、《参保单位缴纳社会保险费情况公示回执》(附件)；(3)、《反映企业应付工资情况的财务资料复印件》(附件)；(4)、《与参保单位年检其他有关证明材料》(附件)[30年]

2、实地稽核。（1）、参保单位稽核、①、《稽核通知书》(主件)；②、《稽核工作记录》(附件)；③、《稽核整改意见书》(附件)；④、《社会保险费增补通知书》(附件)；⑤、《参保单位社会保险劳动监察、稽核情况回执》(附件)；⑥、《其他有关证明材料》(附件)。

2、定点医疗机构稽核、①、《稽核通知书》(主件)；②、《稽核工作记录》(附件)；③、《稽核整改意见书》(附件)；④、《业务协办单》(附件)；⑤、《其他有关证明材料》(附件)等相关审核材料。[30年]

3、社会保险监察材料、人力资源社会保障行政部门依照有关规定向社会保险经办机构通报的社会保险违法案件的查处情况及相关行政执法文书和其他材料。[30年]

4、受理举报及其他案件、(1)《受理举报案件登记处理表》(主件)；(2)、《其他有关证明材料》(附件)[30年]

5、社会保险大要案材料社会保险大案、要案、特殊案件的稽核材料。[永久]

6、信用等级评定、《社会保险缴费诚信单位申报表》及其他有关材料。[30年]

7、内部控制。（1)、《内部控制监督工作方案》(主件)；(2)、《内部控制检查通知》(附件)；(3)、《工作记录》(附件)；(4)、《相关证据》(附件)；(5)、《告知书或整改意见书》(附件)；(6)、《内部控制报告等专业文书及相关材料》(附件)等相关材料。[30年]

九、社会保险基金支付结算报表类

1、养老支付。包括：

养老保险支付明细表和汇总表。[30年] 养老保险基金支付年度汇总表及相关审核材料。[永久]

2、失业支付。

包括：失业保险支付明细表和汇总表。[30年] 失业保险基金支付年度汇总表及相关审核材料。[永久]

3、工伤支付。包括：

工伤保险支付明细表和汇总表。[30年] 工伤保险基金支付年度汇总表及相关审核材料。[永久] 32

4、生育支付。包括：

生育保险支付明细表和汇总表。[30年] 生育保险基金支付年度汇总表及相关审核材料。[永久]

5、医疗支付。包括：

医疗保险支付明细表和汇总表。[30年] 医疗保险基金支付年度汇总表及相关审核材料。[永久]

十、社会保险业务统计报表类

(一)各项社会保险年度统计报表。[永久](二)社会保险数据和分析报告等材料。[30年](三)社会保险业务月／季统计报表。[10年](四)各项社会保险基金年度预决算表。[10年](五)《基本医疗保险统筹基金定额情况表》。[10年](六)《基本医疗保险统筹基金弹性决算情况汇总表》[10年]

十一、其他

(一)、慢性病处方。包括慢性病处方等其他证明材料［2年](二)、社会保险卡挂失。包括挂失停用凭证等其他证明材料[5年] 33

第二篇：新型农村社会养老保险业务档案管理办法

新型农村社会养老保险业务档案管理办法（试行）

第一条 为规范新型农村社会养老保险(下称新农保)业务档案管理，维护新农保业务档案真 实、完整和安全，充分发挥档案的服务作用，根据人力资源社会保障部和国家档案局第3号令以及社会保险相关法规，结合新农保业务经办操作规程，特制定本办法。

第二条 农村社会保险管理局（下称经办机构）负责管理新农保业务档案，接受本级行政主 管部门领导和档案行政管理部门业务指导，并指导下级经办机构业务档案管理工作。

第三条 本办法所称新农保业务档案，系指经办机构在经办新农保业务过程中，直接形成的具有保存和利用价值的各种专业性文字材料、电子文档、图表、声像等不同载体的历史记录。

第四条 经办机构应根据各自权限和保管范围保管业务档案，严格按照本办法的规定及程序收集、整理、立卷、归档、保管新农保业务材料，确保归档材料真实、完整、安全，不得伪造和篡改(保管期限和整理方法见附件

一、附件二)。

第五条 应建立健全业务档案管理岗位职责、立卷归档、查阅利用、库房管理、保密、保管、移交、鉴定销毁等制度并认真落实，确保新农保业务档案妥善保管、有序存放，严防毁损、遗失和泄密。

第六条 应备有防火、防盗、防霉、防潮等适合保管档案的专用库房，库房建筑面积不少于20平方米，并参照建设部和国家发改委关于《档案馆建设标准》（县级40平方米/万卷），确定专用档案库房建设中长期目标。业务档案应使用专用铁皮柜保管。

第七条 应配备专职或兼职档案管理人员，并保持人员相对稳定。配备的档案管理人员应具备专业基础知识，熟悉业务，忠于职守。

第八条 在每年3月底前应将上业务档案收集、整理、装订完毕并入柜保管。收集过程中应对业务档案真实性、完整性和有效性进行检验，及时办理交接手续。凡字迹模糊、印章不清、残缺不齐、衔接无序等不适宜归档的业务材料，应退回整改。经办人员应编制《档案材料收集目录》并办好交接手续。

第九条 新农保业务档案分类应按照新农保业务经办规律和特点，以方便归档整理和检索利用为原则，采用“—业务环节”的方法对新农保业务档案进行分类、整理、组卷，及时编制卷内目录、案卷目录、备考表等（见附件二）。

第十条 新农保业务档案的保管期限分为永久和定期两类。定期保管期限分为10年、30年、50年、100年。新农保业务档案定期保管期限为最低保管期限，新农保业务档案的保管期限，自形成之日的次年1月1日开始计算。

第十一条 老农保参保人转入新农保的，应按新农保有关规定办理参保登记手续，并按照新农保业务档案管理办法管理档案，原业务档案按老农保管理办法继续保存。第十二条 应依法为参保人提供档案信息查询服务。

第十三条 应对到期新农保业务档案及时进行鉴定。鉴定工作应由经办机构相关负责人、业务人员和档案管理人员，以及行政主管部门有关人员组成鉴定小组，负责鉴定并提出处理意 1

见。鉴定中如发现业务保管期限划分过短，有必要继续保存的，应当重新确定保管期限。

第十四条对经过鉴定可以销毁的档案，编制销毁清册，报同级行政管理部门备案，经办机构主要负责人批准后销毁。未经鉴定和批准，不得销毁任何档案。应当派两人以上监督销毁档案。监督人员要在销毁清册上签名，并注明销毁的方式和时间。销毁清册永久保存。

第十五条 对永久保存的新农保业务档案，要按照有关规定，根据同级档案行政管理部门的要求向国家综合档案馆移交。

第十六条 未按规定建立档案，不按规定移交档案，或玩忽职守，造成档案管理混乱、丢失等，给单位和个人造成损失的，依照《档案法》、《湖北省档案条例》等有关规定予以查处，并追究单位领导及相关人员的法律责任。

第十七条 乡镇人社服务中心应参照本办法管理新农保经办规程中需要乡镇一级保管的业务档案。

第十八条 本办法自印发之日起施行。

附件：新型农村社会养老保险业务材料归档范围与保管期限

一、管理类

个人在办理参保、信息变更、关系转移，经办机构在受理过程中形成的登记表单及证明材料等：

1.新型农村社会养老保险参保登记表及应提供的居民户口薄、身份证复印件等必备材料［100年］；

2.新型农村社会养老保险变更登记表及相关证明材料［100年］；

3.新型农村社会养老保险保险关系转入申请表［100年］；

4.新型农村社会养老保险保险关系转入接收函［100年］；

5.为参保人员办理银行存折、联名卡、社会保障卡等重要凭证的首发、补发、收回管理登记表单及证明等业务材料［100年］；

6.服务协议管理材料，包括与基金收付款协议银行、网络通信运营商、考核材料、终止协议材料等［10年］；

7.其他在缴费环节形成的与参保个人有直接关系的业务材料［100年］。

二、征缴类

经办机构汇总保费收取、集体补助、财政补贴有关情况，以及个人补缴形成的表单等业务材料：

1.补缴新型农村社会养老保险申请表及相关审核材料［100年］；

2.新型农村社会养老保险个人缴费汇总表［100年］；

3.新型农村社会养老保险集体补助明细表［100年］；

4.新型农村社会养老保险集体补助汇总表［100年］；

5.新型农村社会养老保险补缴汇总表［100年］；

6.新型农村社会养老保险地方财政补贴汇总表［100年］；

7.其他在缴费环节形成的个人补缴、机构汇总保费收取、集体补助、财政补贴情况等有关业务材料［100年］；

8.收款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

三、待遇类

待遇领取人在办理领取手续，以及经办机构在审核、支付待遇过程中形成的表单及相关业务材料：

1.新型农村社会养老保险待遇领取通知表及相关证明材料［50年］；

2.新型农村社会养老保险待遇核定表［50年］；

3.新型农村社会养老保险注销登记表及应提供的居民身份证复印件及死亡、出国(境)定居、户籍变更、户籍关系转移等相关证明材料［50年］；

4.新型农村社会养老保险基金支付审批表［50年］；

5.新型农村社会养老保险基金支出计划表［50年］；

6.养老金支付汇总表［永久］；

7.领取人遗失证(卡、单)在补办过程中形成的证明等相关审核材料［50年］；

8.其他在待遇领取环节形成的业务材料［50年］；

9.付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

四、统计类

在进行业务统计时形成的各类表单等业务材料：

1.各项业务统计报表〔永久〕；

2.统计数据分析报告等〔30年〕；

3.业务月/季统计报表〔10年〕；

4.各项社会保险基金预决算表按《会计档案管理办法》确定保管期限。

五、稽核类

机构监管形成的稽核、监察等材料：

1.稽核材料。包括稽核方案、稽核通知书、工作记录、相关证据、稽核告知书或整改意见书、处罚建议书、稽核报告等专业文书及相关材料〔30年〕。

2.监察材料。社会保险行政部门依照有关规定向社会保险经办机构通报的社会保险违法案件的查处情况及相关行政执法文书和其他材料〔30年〕。

3.内部控制材料。包括内部控制监督工作方案、内部控制检查通知、工作记录、相关证据、告知书或整改意见书、内部控制报告等专业文书及相关材料〔30年〕。

4.大案、要案、特殊案件的稽核材料〔永久〕。

5.其他稽核监管类材料［30年］。

第三篇：新型农村社会养老保险业务档案管理办法

新型农村社会养老保险业务档案管理办法（试行）

第一条 为规范新型农村社会养老保险(下称新农保)业务档案管

理，维护新农保业务档案真实、完整和安全，充分发挥档案的服务作用，根据人力资源社会保障部和国家档案局第3号令以

及《社会保险档案管理规定》相关法规，结合新农保业务经办

操作规程，特制定本办法。

第二条 农村社会养老保险事业管理处（下称经办机构）负责管理新

农保业务档案，接受本级行政主管部门领导和档案行政管理部

门业务指导，并指导下级经办机构业务档案管理工作。

第三条 本办法所称新农保业务档案，系指经办机构在经办新农保业

务过程中，直接形成的具有保存和利用价值的各种专业性文

字材料、电子文档、图表、声像等不同载体的历史记录。

第四条 经办机构应根据各自权限和保管范围保管业务档案，严格按

照本办法的规定及程序收集、整理、立卷、归档、保管新农

保业务材料，确保归档材料真实、完整、安全，不得伪造和

篡改(保管期限和整理方法见附件

一、附件二)。

第五条 应建立健全业务档案管理岗位职责、立卷归档、查阅利用、库房管理、保密、保管、移交、鉴定销毁等制度并认真落实，确保新农保业务档案妥善保管、有序存放，严防毁损、遗失

和泄密。

第六条 应备有防火、防盗、防霉、防潮等适合保管档案的专用库房，库房建筑面积不少于20平方米，并参照建设部和国家发改委

关于《档案馆建设标准》（县级40平方米/万卷），确定专用

档案库房建设中长期目标。业务档案应使用专用铁皮柜保管。

第七条 应配备专职或兼职档案管理人员，并保持人员相对稳定。配

备的档案管理人员应具备专业基础知识，熟悉业务，忠于职

守。

第八条 在每年4月底前应将上业务档案收集、整理、装订完毕

并入柜保管。收集过程中应对业务档案真实性、完整性和有

效性进行检验，及时办理交接手续。凡字迹模糊、印章不清、残缺不齐、衔接无序等不适宜归档的业务材料，应退回整改。

经办人员应编制《档案材料收集目录》并办好交接手续。

第九条 新农保业务档案分类应按照新农保业务经办规律和特点，以

方便归档整理和检索利用为原则，采用“—业务环节”的方法对新农保业务档案进行分类、整理、组卷，及时编制卷内目录、案卷目录、备考表等（见附件二）。

第十条 新农保业务档案的保管期限分为永久和定期两类。定期保管

期限分为10年、30年、50年、100年。新农保业务档案定期保管期限为最低保管期限，新农保业务档案的保管期限，自形成之日的次年1月1日开始计算。

第十一条 老农保参保人转入新农保的，应按新农保有关规定办理参

保登记手续，并按照新农保业务档案管理办法管理档案，原业务档案按老农保管理办法继续保存。

第十二条 应依法为参保人提供档案信息查询服务。

第十三条 应对到期新农保业务档案及时进行鉴定。鉴定工作应由经

办机构相关负责人、业务人员和档案管理人员，以及行政主管部门有关人员组成鉴定小组，负责鉴定并提出处理意见。鉴定中如发现业务保管期限划分过短，有必要继续保存的，应当重新确定保管期限。

第十四条 对经过鉴定可以销毁的档案，编制销毁清册，报同级行政

管理部门备案，经办机构主要负责人批准后销毁。未经鉴

定和批准，不得销毁任何档案。应当派两人以上监督销毁

档案。监督人员要在销毁清册上签名，并注明销毁的方式

和时间。销毁清册永久保存。

第十五条 对永久保存的新农保业务档案，要按照有关规定，根据同

级档案行政管理部门的要求向国家综合档案馆移交。

第十六条 未按规定建立档案，不按规定移交档案，或玩忽职守，造

成档案管理混乱、丢失等，给单位和个人造成损失的，依照《档案法》等有关规定予以查处，并追究单位领导及相关人员的法律责任。

第十七条 乡镇人社服务中心应参照本办法管理新农保经办规程中需

要乡镇一级保管的业务档案。

第十八条 本办法自印发之日起施行。

附件：新型农村社会养老保险业务材料归档范围与保管期限

一、管理类

个人在办理参保、信息变更、关系转移，经办机构在受理过程中形成的登记表单及证明材料等：

1.新型农村社会养老保险参保登记表及应提供的居民户口薄、身份证复印件等必备材料［100年］；

2.新型农村社会养老保险变更登记表及相关证明材料［100年］；

3.新型农村社会养老保险保险关系转入申请表［100年］；

4.新型农村社会养老保险保险关系转入接收函［100年］；

5.为参保人员办理银行存折、联名卡、社会保障卡等重要凭证的首发、补发、收回管理登记表单及证明等业务材料［100年］；

6.服务协议管理材料，包括与基金收付款协议银行、网络通信运营商、考核材料、终止协议材料等［10年］；

7.其他在缴费环节形成的与参保个人有直接关系的业务材料［100年］。

二、征缴类

经办机构汇总保费收取、集体补助、财政补贴有关情况，以及个人补缴形成的表单等业务材料：

1.补缴新型农村社会养老保险申请表及相关审核材料［100年］；

2.新型农村社会养老保险个人缴费汇总表［100年］；

3.新型农村社会养老保险集体补助明细表［100年］；

4.新型农村社会养老保险集体补助汇总表［100年］；

5.新型农村社会养老保险补缴汇总表［100年］；

6.新型农村社会养老保险地方财政补贴汇总表［100年］；

7.其他在缴费环节形成的个人补缴、机构汇总保费收取、集体补助、财政补贴情况等有关业务材料［100年］；

8.收款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

三、待遇类

待遇领取人在办理领取手续，以及经办机构在审核、支付待遇过程中形成的表单及相关业务材料：

1.新型农村社会养老保险待遇领取通知表及相关证明材料［50年］；

2.新型农村社会养老保险待遇核定表［50年］；

3.新型农村社会养老保险注销登记表及应提供的居民身份证复印件及死亡、出国(境)定居、户籍变更、户籍关系转移等相关证明材料［50年］；

4.新型农村社会养老保险基金支付审批表［50年］；

5.新型农村社会养老保险基金支出计划表［50年］；

6.养老金支付汇总表［永久］；

7.领取人遗失证(卡、单)在补办过程中形成的证明等相关审核材料［50年］；

8.其他在待遇领取环节形成的业务材料［50年］；

9.付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

四、统计类

在进行业务统计时形成的各类表单等业务材料：

1.各项业务统计报表〔永久〕；

2.统计数据分析报告等〔30年〕；

3.业务月/季统计报表〔10年〕；

4.各项社会保险基金预决算表按《会计档案管理办法》确定保管期限。

五、稽核类

机构监管形成的稽核、监察等材料：

1.稽核材料。包括稽核方案、稽核通知书、工作记录、相关证据、稽核告知书或整改意见书、处罚建议书、稽核报告等专业文书及相关材料〔30年〕。

2.监察材料。社会保险行政部门依照有关规定向社会保险经办机构通报的社会保险违法案件的查处情况及相关行政执法文书和其他材料〔30年〕。

3.内部控制材料。包括内部控制监督工作方案、内部控制检查通知、工作记录、相关证据、告知书或整改意见书、内部控制报告等专业文书及相关材料〔30年〕。

4.大案、要案、特殊案件的稽核材料〔永久〕。

5.其他稽核监管类材料［30年］。

第四篇：社会保险业务档案自查报告

社会保险业务档案自查报告

根据《社会保险业务档案管理规定（试行）》（人力资源和社会保障部令第3号）、《广 西壮族自治区社会保险业务档案管理暂行办法》（桂人社发【2010】130号、《广西壮族自治区城乡居民社会养老保险业务档案管理规定（试行）》（桂人社发【2012】32号）等文件精神，为了加强和规范我局社会保险业务档案管理，维护社会保险业务档案真实、完整和安全，促进档案管理工作规范化、制度化、信息化，发挥档案的服务作用，我股室做了大量细致的工作，现将我股室社会保险业务档案检查工作如下：

—、认识到位、责任到人。按照《广西壮族自治区保险业务档案管理暂行办法》文件精神，局领导高度重视，设立了社会保险业务档案管理股，配备了档案库房和档案电脑管理软件，设立专职档案管理人员和兼职社会保险业务档案员，负责各科室档案的搜集、整理、立卷和归档，为实现信息化管理奠定基础。

二、加强管理。我股室根据《档案法》及《广西壮族自治区社会保险业务档案管理规定（试行）》有关规定，结合社会保险基金业务的特点制定了一系列业务档案管理制度，在制度、约制上各股室之间业务档案牵制性，使我局的档案管理工作有章可循、相互依存。我局社会保险业务档案将顺其自然的走向标准化和规范化，并对社会保险基金各项业务管理起到了基础性科学管理并被完整利用。

三、社会保险业务档案归档整理情况。根据《自治区社会保险业务档案管理细则（办法）》的管理要求，本着“集中统一管理，按业务险种分类管理”原则，目前我股室已整理完成2013、2014年各类社会保险业务档案立卷305册。

四、业务档案工作存在问题和今后努力方向。

1、问题：是社会保险业务工作一直以来重业务轻管理，历年的业务档案在各股室分散、杂乱尚未整理，现在一次性整理工作量大、涉及面广、种类繁多、进度缓慢。

2、社会保险业务档案管理知识还需要进一步普及和深入，针对以上不足，我股室将在今后的社会保险业务档案管理工作切实加以改进。力争通过今年市认定达标验收。

第五篇：新疆克州地区本级社会保险业务档案达标验收自评报告

克州本级社会保险业务档案

达标验收自评报告

为提高我局档案科学管理水平，使档案工作不断走向标准化、规范化的轨道，从而更好地为社会保险工作服务，我们把档案达标工作纳入领导工作议事日程。认真按照《社会保险业务档案管理规定》，在局领导高度重视和自治区社会保险管理局及档案局业务人员的指导下，进一步完善档案管理制度，从案卷质量、设施完善等方面狠抓落实，基本达到了自治区达标要求，自检得分。现将克州本级情况汇报如下：

一、基本情况

克州社会保险管理局承担着全州社会保险业务档案管理规范、标准、办法等基础管理制度的制定和业务档案的监督检查、培训等工作；负责州本级机关事业单位和州直企业养老、失业、医疗、工伤、生育五项社会保险业务档案的归集、管理和利用服务工作。业务档案分为社会保险管理娄、社会保险费征缴类、养老保险待遇类、医疗保险待遇类、失业保险待遇类、工伤保险待遇类、生育保险待遇类、社会保险业务统计报表类、社会保险稽核监管类、九大类。截至2011年10月30日，州本级已整理入库档案共 卷。

二、自评情况

（一）组织管理（标准分20分，自检得分 分）1.管理办法。（标准分5分，自检得分 分）（1）我局结合自治区《社会保险业务档案管理操作规程（试行）》等相关规定，结合我州实际，制定了《克州社会保险管理局业务档案管理规定》。

（2）同时成立了档案达标领导小组、档案管理领导小组、档案鉴定销毁领导小组，由局长担任组长。明确了分管档案工作的部门领导为业务稽核科科长，制定了岗位职责。分管领导由局副局长亲自抓档案工作。

（3）业务档案管理部门于7月18日成立。（4）我局把档案达标工作纳入领导工作议事日程，由分管领导与各科室科长签订责任书，年底对档案工作进行考核，每周对档案工作进度和存在的问题召开全局大会进行汇报，并对各县（市）业务档案工作进行督导检查，及时解决档案中存在的问题。

（5）同时将业务档案管理工作纳入单位计划之中，并制定了档案管理工作发展计划，使档案工作在我局的各项业务工作、精神文明建设中发挥了积极的作用。

2.管理人员。（标准分8分，自检得分 分）（1）我局配备档案管理员2人，对所属科室的档案工作进行监督、指导和检查，负责库藏档案的保管、借阅、统计。（2）我局从成立档案部门以来，确定了档案管理人员，他们从事社会保险工作和档案工作多年，熟悉社保业务，且经过专门档案培训。未发生过违反规定行为。

（3）我局档案管理人员2名，具有较强的业务素质和文字表达能力，均具有大专文化程度，并分期分批参加了专业培训。

（4）档案工作人员自2011年至今，人员稳定，未更换过管理人员。

（5）我局高度重视档案工作，每年都定期或不定期地组织本单位专、兼职档案员进行《档案法》、《社会保险法》等法律法规学习。

3.管理措施（标准分8分，自检得分 分）（1）我局制定了《专职档案员岗位职责》、《兼职档案员岗位职责》、《分管档案工作领导职责》、《档案管理部门工作职责》，明确了分管领导和业务档案人员的岗位分工。

（2）制定并下发了《克州业务档案整理程序》，使全地区业务档案工作，明确工作流程，规定了业务管理。

（3）明确了各业务科室的业务工作流程，将业务档案的分类、收集、整理和录入目录。

（4）明确业务档案工作与领导和经办人员的考核挂钩。

（5）定期对业务科室和各县（市）档案工作进行指导 和监督、检查，年底进行考核。

（二）设施建设（标准分25分，自检得分 分）1.档案用房。（标准分10分，自检得分 分）（1）我局社保业务档案管理专用库房一间，用于我局综合档案室。

（2）库房面积共80平方，能够满足我州1万卷档案库存。

（3）档案库房在本局办公楼内，管理严格，不存在安全隐患问题，目前防盗、防潮等设施在配备中。

（4）档案库房整洁、有序。

（5）档案用房分为库房和办公区。档案查阅区未单独分开。（扣1分）

2.档案用具。（标准人5分，自检得分 分）（1）我局目前已配备10组存放业务档案的密集架。（2）备用柜约1组，满足了我局业务档案今后1年档案发展的需要。

（3）档案用具的式样和规格及质量均符合国家和自治区相关规定。档案盒和档案卷皮均采用无酸卷盒、外观和质量符合国家要求。

3.设施设备。（标准分10分，自检分 分）

（1）档案库房加装了防盗门，单位大楼安装报警系统和电子 监控系统，灭火器、温湿度计、投放了防鼠、防虫药，库房建设达到了（九防）的标准。

（2）配备了计算机2台、扫描仪1台、打印机等现代化设备。

（3）我州在7月建立业务档案管理电子系统软件。（4）建立档案电子系统软件，实现业务档案自动生成和归档管理。

三、专业建设（标准分40分，自检得分 分）1.相关制度。（标准分5分，自检得分 分）

我局形成了包括归档、保管、保密、鉴定、销毁、移交、查阅利用等管理制度12项管理制度。2.立卷。（标准分10分）自检得分 分）

（1）所有业务档案均由科室整理、组卷、移交业务档案室，由业务档案室统一装订、入库、上架。

（2）各业务科室产生的档案坚持平时立卷，按月移交。（3）业务档案分类明细，各种门类的保管期限，严格按照新人社发[2011]106号，关于印发修订后的《新疆维吾尔自治区社会保险业务档案管理实施细则》的通知精神和《社会保险业务材料归档范围与保管期限》进行操作，档案保管期限划分准确。卷内目录和封面均由计算机打印，案卷标题统一，卷盒和卷皮经档案局监制，结实整齐，但个别卷皮有手工填写（扣 分）

3.收集。（标准分7分，自检得分 分）（1）各业务档案文件收集和归档均由科室按月完成，及时移交档案室，由档案室负责装订、入库上架。

（2）我局按规定对文件收集、整理和电子目录在科室形成，科室在移交纸质档案过程中，同时移交电子文件。4.整理。（标准分6分，自检得分 分）

（1）按照自治区要求，结合我州实际情况对社会保险业务材料进行分类。分类方案采用：保管期限－业务环节－的方法、档号采用全宗号－分类号－案卷号。我州严格按照此方案整理。

（2）按照业务档案管理规定，档案室在接收完各业务科室档案资料后统一编号。入库上架。

（3）我局历年业务档案在库房内统一保管，也在整理过程中。

（4）我州各门类档案按永久、100年、50年、30年、10年保管期限，分别排列存放。

5.保管。（标准分5分，自检得分 分）

（1）我局建立了规定的全宗卷。我局编写了全宗介绍、移交清册、销毁清册、业务档案查询申请表、案卷定期检查情况记录、档案保管期限表、档案数量利用情况统计表。（2）库房内设有业务档案存放示意图。（3）定期检查库房温湿度。（扣 分）（4）定期检查业务档案受损情况，并有记录。（5）对受损的档案按时检查、修补。

6.鉴定销毁统计（标准分4分，自检得分 分）（1）成立了鉴定领导小组，但因业务档案规定自2009年下发。不存在销毁相关业务。（2）还未销毁相关档案。

（3）业务档案进出登记，并有记录。

（4）每月对业务档案进行通报，按半年统计上报。7.移交。（标准分3分，自检得分 分）

（1）按规定永久档案每10年向档案馆移交一次，目前还不符合移交条例。

（2）没有符合移交档案馆的档案。

四、利用服务（标准分15分，自检得分 分）（1）严格按照不同业务、不同门类，和永久、100年、50年、30年和10年的保管期限编制目录。（2）编制了全引目录。（3）实现了机读目录。（4）按要求编制目录。

（5）我州在7月底实现业务档案电子化管理。2.利用。（标准分5人，自检得分 分）

（1）业务档案管理人员熟悉室藏，调卷迅速准确。（2）建立了借阅登记制度，同时有利用效果反馈登记。（3）形成了服务实例，并形成了文字材料。（4）实现网上查询利用。

3.查询。（标准分2分，自检得分 分）1.我州于7月建立参保信息档案查询系统。

2.我州业务档案多年来积极为个人提供查询，各业务科室放置了业务查询服务器，为单位和个人查询个人信息。

州本级社保业务档案管理工作将根据人力资源和社会保障部、国家档案局和自治区有关档案管理的规定，达到标准化、规范化和信息化的要求。