威海社会保险业务数据管理办法

第一篇：威海社会保险业务数据管理办法

威海市社会保险业务数据管理办法

（征求意见稿）

第一章 总则

第一条 为了规范社会保险业务数据（以下简称数据）管理，维护参保单位和个人的合法权益，根据《中华人民共和国社会保险法》、《社会保险个人权益记录管理办法》、《社会保险费申报缴纳管理规定》等法律法规规章的有关规定，结合本市实际，制定本办法。

第二条 本办法所称数据是指基于计算机应用、通信和现代管理技术等电子化技术手段形成的包括文字、图形符号、数字、字母等社会保险资料，主要包含下列内容：

（一）基础类数据：包括参保单位（参保企业、机关事业单位、参保学校等机构）、参保个人（在职职工、离退休职工、灵活就业人员、城乡居民、失地农民、供养亲属、代发待遇人员等服务对象）、经办机构（各级社会保险经办机构和经办人员）和服务单位（人力资源社会保障所、人力资源和社会保障服务站，定点医疗服务单位、工伤康复机构，相关金融机构等服务机构）的基本信息和基础数据。

（二）经办类数据：在基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险、生育保险等社会保险业务经办过程中产生的数据。

（三）参数类数据：包括政策参数、业务经办参数、系统运行参数等与业务系统运行紧密相关的系统参数（技术）数据。

（四）电子档案类数据：指影像化的电子材料等数据。第三条 数据应遵循及时、完整、准确、安全、保密的原则严格管理。

第四条 数据由各级社会保险行政部门、社会保险经办机构和市人力资源社会保障信息化综合管理机构（以下简称信息机构）按职责分工管理。

（一）社会保险行政部门对数据管理实施指导和监督，对违规行为提出限期整改要求，对违法行为依法处置。

（二）社会保险经办机构负责数据的采集、审核、更新、查询、使用和保密等管理工作，并配备专业技术管理人员配合信息机构开展社会保险数据管理工作。

（三）信息机构对数据的保管、维护、备份和统计分析等管理工作提供技术支持和安全保障服务。

第二章 数据采集和审核

第五条 数据由各级社会保险经办机构根据实际业务需要提出采集要求，由信息机构汇总整理，按照具体信息技术规范制定— 2 — 全市统一的数据采集规则和标准。

第六条 数据按照“规则统一、渠道多样”的原则，通过经办窗口、业务协同、网上平台、自助设备等方式采集。

（一）经办窗口工作人员按照数据采集规则和标准，及时、准确地采集业务经办所需的数据，并严格把关，禁止不符合标准的数据录入或转出。

（二）相关科室和单位通过各项社会保险的参保、缴费、就医、康复、领取待遇和资格认定等业务环节，协同采集有关数据，确保数据的及时、有效。

（三）健全完善网上服务平台，参保单位和个人可通过网上服务平台完成自动或人工采集。

（四）提供多功能的自助终端设备，为参保单位和个人完成社会保险数据的采集操作创造便利条件。

第七条 为保证数据的完整性和准确性，社会保险经办机构应对采集的数据进行审核管理。审核级别按数据影响程度划分为“无需审核”、“系统校验”和“人工审核”三个等级:

（一）单位联系方式、通讯地址等频繁变化的数据，可随 时修改，立即保存，无需审核；

（二）电话号码、电子邮箱地址等有一定校验规则的数据，借助信息系统进行完整性和合法性校验；

（三）单位组织机构代码、身份证号码等有准确性要求的数据，需由人工审核校验，并借助工商、税务、民政、公安等部

— 3 — 门数据进行联网核查，确保采集的数据真实、准确。

电子档案类数据审核规则，按社会保险档案管理部门规定执行。

第三章 数据保管和维护

第八条 市级信息机构建立社会保险专用数据库，配备高性能、符合国家保密和安全管理有关规定要求的软硬件设备，构建统一的数据管理系统，用于数据存储、管理和服务，确保业务系统的稳定、高效、快速和数据的安全可靠。

第九条 各级社会保险经办机构要及时、主动做好数据维护管理工作，保障社会保险业务系统正常、有效运行。

（一）市级社会保险经办机构负责全市社会保险数据维护管理的权限管理。系统参数（包括政策参数、业务经办参数和系统设置参数）由市级系统管理员负责统一维护和管理。

（二）社会保险数据入库后，应通过业务系统进行维护，准确记录维护日志,确保历史数据可追溯，操作后要对维护内容、时间、处理方法、责任人等留痕备查。

（三）各级社会保险经办机构要遵守数据库管理相关规章制度, 对数据的维护严格按照申报、审批、修改和复核等环节进行，并按照岗位权限设置要求由专人进行操作。要建立复核、监督机制，主动修正系统中存在的错误、补充不完整数据、清理垃— 4 — 圾数据。对特殊情况下需要进行批量数据修改维护的，应提出申请，报市级社会保险经办机构审批同意后授权操作。

第四章 数据查询和使用

第十条 各级社会保险经办机构要根据《社会保险法》和《社会保险个人权益记录管理办法》的规定提供社会保险数据查询服务，严格控制社会保险数据的使用范围、使用方法，不得泄露、侵犯公民的个人隐私及其他合法权益。

（一）社会保险经办机构应当向参保人员及用人单位提供社会保险数据查询服务，界定可供查询的内容，通过社会保险经办机构网点、自助终端或者电话、网站等方式提供查询服务。

（二）参保人员向社会保险经办机构查询本人社会保险数据的，需持本人有效身份证件；委托他人查询的，需持书面委托材料和有效身份证件。积极推广基于身份证、社保卡等介质认证的自助查询服务。

（三）通过业务功能权限和数据访问权限等方式管理业务经办人员的查询使用权限，严格控制批量查询和导出权限。

第十一条 各级社会保险经办机构可根据业务需要对数据进行汇总、统计和分析。对常规性统计分析，应开发相应的系统功能，并制定可控的权限管理机制；对临时性统计分析，应按照查询审批流程通过数据库进行统计分析。统计分析的数据结果仅限

— 5 — 领导决策、报表分析、通报考核等内部使用，未经允许不得以任何形式对外泄露、传播或售卖。

第十二条 有关行政部门、司法机关等因执法工作需要查阅、复制或者调取数据的，应当履行相关查阅程序，并遵守下列规定：

（一）工作人员不少于两人；

（二）出示工作证件和批准文件；

（三）履行登记手续；

（四）遵守数据使用、保密制度。

第五章 数据质量检查

第十三条 各级社会保险经办机构要通过管理和技术手段加强数据质量管理，不断完善数据质量检测指标，预防和减少数据错误，确保数据真实、准确、完整。

第十四条 信息机构每年要开展一次数据质量检查评估工作，并不定期地对数据质量运行情况进行检查。数据质量检查包括以下内容：

（一）数据录入有无原始及审核单据；

（二）录入数据库的数据是否与纸质数据一致；

（三）数据操作是否按制度执行。数据质量检查的主要指标包括以下内容：

（一）数据入库率指实际入库数据占按规定应入库数据总额— 6 — 的比率；

（二）数据项目齐全率指满足数据项目齐全要求的数据项目占全部数据项目总数的比率；

（三）数据项目记实率指按规定记实的数据项目中实际数据量占全部数据记录的比率；

（四）数据项目异常率指异常数据量占全部数据记录数的比率；

（五）数据重复率指重复数据总量占全部数据记录数的比率。

第十五条 对数据检查中发现的数据质量问题，信息机构要形成《数据质量整改要求》，社会保险经办机构要督促被检查部门和单位对相关问题限期整改。

第六章 数据保密和安全

第十六条 建立数据保密制度。社会保险行政部门、社会保险经办机构、信息机构、社会保险服务机构、信息技术服务商及其工作人员要签订保密协议，明确相关权利和义务，未经审查批准，不得擅自查询、复制、传播和向他人泄露社会保险数据。

第十七条 通过技术手段确保数据安全，采取业务专网专用、安全隔离、加密和双因子认证等措施实现重要数据信息的传输、存储、访问的保密性。

— 7 — 第十八条 要定期、及时做好社会保险数据的备份和容灾工作。

（一）信息机构明确专职工作人员负责社会保险数据备份工作，将数据备份作为日常工作中的重要内容。

（二）建立科学合理的数据备份工作制度，根据实际需要建设异地数据容灾备份系统，明确社会保险数据备份和恢复策略，做好日常的备份执行和恢复检查工作，提高社会保险数据和业务系统抗风险、抗灾害的能力。

（三）做好备份数据存储介质的保存和管理工作，定期进行备份数据恢复演练工作，确保备份数据的可恢复性和安全性。

第十九条 对涉密数据的传输和存储应采取相应的保密和安全措施，存储介质要妥善保管，严防丢失。对存储社会保险数据的计算机送修和报废时，应将有关数据删除、清空，进行严格的消密处理，并做好登记备案，严防社会保险数据外泄。

第七章 法律责任

第二十条 社会保险经办机构和信息机构工作人员有下列行为之一的，由社会保险行政部门责令改正，并视情节轻重，对直接责任人和其他责任人员给予通报批评和行政处分；给社会保险基金、用人单位和个人造成经济损失的，依法承担相关责任，构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任：

（一）擅自改变社会保险数据的用途，或未及时、完整、准确记载社会保险数据的；

（二）与用人单位或者个人恶意串通，伪造、篡改社会保险数据，提供虚假社会保险数据的；

（三）丢失、损坏、违反规定删除、修改、隐匿、毁坏存储期限内的信息资料或原始记录等社会保险数据的；

（四）违规泄露社会保险数据，擅自提供、复制、公布、出售或者变相交易社会保险数据的；

（五）违反安全管理规定，将社会保险数据委托其他单位或个人单独管理和维护的。

（六）违反法律、法规和规章的其他行为。

第八章 附则

第二十一条 本办法由威海市人力资源和社会保障局负责解释。

第二十二条 本办法自2017年10月1日起施行，有效期至2020年9月30日。

第二篇：重庆市社会保险业务申报数据报盘说明书

重庆市社会保险业务申报数据报盘

操 作 说 明 书

前

言

首先感谢您使用Excel报盘方式上报社会保险业务数据。该Excel报盘模板是参保单位办理工资总额申报、参保人员增减变动及基础信息维护等业务时录入和报送数据的简易工具。

此说明从五个方面为您提供数据报盘操作帮助：

首先，“报盘文件”部分简要介绍了4个常用Excel（电子表格）报盘模板文件。

其二，“报盘程序”部分对报盘的主要程序步骤进行了说明。

其三，“报盘操作环境”部分对报盘所需的Excel软件版本和计算机系统环境设置进行了说明。

其四，“报盘操作说明”部分分别对4个常用报盘模板文件具体的数据录入操作进行了详细说明，并提示了一些防止操作失误的关键注意事项。

最后“报盘文件的打印和回盘信息拷贝”部分对打印报盘内容清单和拷贝原始基本信息的回盘进行了说明。

参保单位报盘操作人员应认真阅读本说明书（尤其应注意粗字体部分），遵照本说明书仔细操作，防止操作不当而引发错误，正确输入各项数据，保证所录数据的准确性和真实性。

本说明书将随报盘模板功能的不断完善而相继调整、补充相关内容，可从回盘拷贝或重庆市劳动保障网站（www.xiexiebang.com）上获得新版本。

一、报盘文件

报盘的文件由4个Excel电子表格文件组成，每个文件分别与社会保险公共业务用表的内容或作用相对应。

（一）“人员增加.xls”

与《重庆市参加社会保险人员基本情况表》（渝劳社综7表）内容相对应。用于录入报送参保单位新增人员、转入人员以及在你单位的暂停参保人员继续参保的情况。

（二）“人员减少.xls”

与《重庆市参加社会保险单位人员减少申报表》（渝劳社综5表）内容相对应。用于录入报送参保单位某些员工需要暂停或终止参加社会保险的险种、时间及状态。

（三）“人员基础信息维护.xls”

与《重庆市参加社会保险人员基础信息变更申请表》（渝劳社综8表）和的作用相对应。用于录入报送参保人员基本信息的维护项目、变更项目及补充项目。为了便于操作，没有直接采用“渝劳社综8表”的格式，而采用人员基础信息一览表格式，这样更方便在电子表格上操作录入。

（四）“工资申报.xls”

与《重庆市参加社会保险单位职工xxxx工资申报明细表》(渝劳社综6表（附）)内容对应。用于录入报送参保单位职工上工资总额、月平均工资及缴费月数。

二、报盘程序

参保单位需严格遵循以下程序，以保证正确完成报盘操作。

（一）拷贝报盘模板

参保单位应先到公共窗口拷贝报盘文件。拷贝内容如下：

1、原始基本信息电子表格。该表含有参保单位所有人员的原始基本信息，供参保单位查询和提取信息到Excel电子表格，其中最关键的是参保人员的社会保障号。该表命名格式如：《10000019_单位回盘信息_200601.xls》，其中“10000019”表示该参保单位社会保障号，“200601”表示该文件是2006年1月生成的。

2、“重庆市社会保险业务申报数据报盘操作说明书.doc”电子稿，方便企业在操作报盘的电脑上查阅。

3、《人员增加.xls》、《人员减少.xls》、《人员基础信息维护.xls 》、《工资申报.xls》共4个空白电子表格文件，用于录入上报数据。

（二）录入报盘数据

报盘操作人员依据本单位相关业务资料按月录入报盘数据。

注意：不要更改拷贝的Excel文件名，因为社会保险公共窗口接收Excel报盘，将首先检查文件名。

（三）生成报盘文件

录入完所有报盘数据以后，在U盘或软盘上建立一个以“单位编号＋单位名称”命名的文件夹，只将录入了数据或文字内容的Excel文件拷贝至此文件夹中上报，没有录入数据的空模板文件应从U盘或软盘上删除。

例如：编号为10000040的重庆市金政机械厂某月只有人员减少申报，没有其他内容的申报，则在U盘或软盘上的文件夹名称为《10000040重庆金政机械厂》，其中只包含一个报盘文件：《人员减少.xls》，如图1所示：

图1：文件夹示例

交验报盘数据须同时交验含有报盘内容的纸质表格，请在生成报盘文件的同时打印纸质表格。

（四）完成业务申报

携带各有关证明材料、存有报盘文件的U盘或软盘及经参保单位盖章确认的纸质表格到社会保险公共窗口进行业务申报。完成该次申报处理后，请重新向社会保险公共窗口拷贝已经更新的原始基本信息电子表格，以备下一次业务申报录 入数据时查用。

三、报盘操作环境设置

建议在工作电脑上新建一个名称为“社保报盘”的文件夹，其中可分别新建不同年月的子文件夹，如：“200607报盘”文件夹。将U盘或软盘上的模板文件拷贝到该目录下，用以录入2006年7月的报盘数据。随后逐月建立一个子文件夹，分月操作并保存报盘文件，便于报盘数据资料的查阅和管理。

报盘模板上设计了录入数据校验功能，可以在报盘操作人员录入数据时检验数据格式是否符合标准，并给出提示。在使用报盘模板前必须对电脑设备上的Excel软件进行如下设置，以保证这些功能有效启用。

1． 打开任一个报盘文件。由于原系统的宏安全性设置为高，当打开报 用于操作报盘软件的电脑设备上应安装有Excel XP版本或Excel 2003版本或更高版本。

盘文件时会出现如图2提示，单击确定后再进行有关宏安全性的重新设置。

图2 2． 在菜单栏的“工具”中点击“选项”。如图3所示。

图3

3． 在弹出的“选项”窗口中选择“安全性”一栏。在随后出现的图4所示的窗口右下方点击“宏安全性”按钮。

图4 4． 在随后出现的图 5所示窗口中，将“安全级”设置为“中”，点击“确定”以完成设置。

图5

从社会保险经办机构公共业务窗口拷贝的报盘模板经过了病毒检查。但因为包含了具有校验功能的宏应用，电脑设备中安装的某些防病毒软件可能会发出这些Excel报盘模板文件中可能包含宏病毒的提示。此时，切记不要对报盘模板进行杀毒清理，否则又可能会破坏模板文件中的校验功能。

当以上设置完成后，可以开始报盘文件的数据录入工作了。

四、报盘操作说明

初次使用该报盘模板时，建议先熟悉该模板的表结构和操作注意事项。

1．表结构：

最左列数字为行标号，最上行表头字母A、B、C、D….序列为列标号。第A列为数据校验提示区。

第1行为该表标题行，其左边设有“数据检验”按钮，第2行第B列起排列了该表各数据项目名称。

第3行第B列起依次列出各数据项目的录入格式说明（其中：以红色字表示的数据项目为必填项，以黑色字表示的数据项目为非必填项）。第4行以下第B列以右为数据录入区单元格。

2．操作注意事项：

（1）不要拖动Excel模板表头上的A、B、C、D、E …….等列标。否则，很容易造成整列数据项目被隐藏，不能正常录入数据。

（2）报盘模板中某些数据项目使用下拉选项框来实现录入（如图7）。当鼠标点击到这类单元格时，就会出现下拉按钮和选项框，录入数据只需选择框中的词条，不能另外录入其它文字内容。不要随意拖动Excel模板中的单元格，否则可能会覆盖一些下拉选项框格式，不能正常录入数据。（3）表中“参加工作日期”、“养老保险参保时间”等日期类型数据项须按照“2006-01-01”的格式填写，其中月、日为一位数的，前面加零。

（4）表中证件号码录入公民身份号码，一代身份证为15位，二代身份证位18位。如遇使用护照、军官证等其它证件情况，则另以纸质表格填报，不做数据报盘。

（5）工资总额和月平均工资需向上取整到圆。

（6）“养老保险参保时间”、“失业保险参保时间”、“医疗保险参保时间”、“工伤保险参保时间”、“生育保险参保时间”指参保人员在本单位开始参加相应社会保险的时间，包括接续参保（即：由市内其他单位转入或者由暂停参保恢复到参保状态）。

（一）“人员增加.xls” 模板操作 第1步：打开“人员增加.xls”文件。如出现下图所示的提示，则选择“启用宏”。

此后出现图6所示的模板表格将包含录入数据检查校验功能。

图6

该表第4行起，每行录入一位新增职工的基本信息。其中：“民族”、“个人身份”、“户口性质”、“备注”这三个数据项目下所有单元格均为下拉选项框；其它数据项目下的所有单元格均为数据或文字录入单元格。

当鼠标点到具有下拉选项框的单元格时，会出现一个下拉按钮，点击下拉按钮，将出现备选词条。录入该单元格时，只需准确选择相应词条，不能另行录入其它内容。如图7所示。

图7 第2步：在图6所示的模板表格中逐行操作数据录入。

以某单位居民身份号码为***姓名为王勇的新招职工参加养老保险、失业保险、工伤保险为例，完成录入操作后的正确结果如图

8、图9所示。

图8 该表数据项目较多，一屏不能录入完，则需使用窗口下方的滚动条使表格向左移动，以便录入完表格右边的数据项。如图9所示。

图9 第3步，校验录入数据。在全部数据录入完成后点击表格左上方的“数据校验”按钮，符合格式要求的数据项将保持黑色不变；而不符合格式要求的数据项将变成红色，且表格左方校验区内会出现错误提示。如图10所示。

图10

对有校验问题的数据进行修正并再次通过校验后，保存退出，即完成该表的数据录入。

（二）“人员减少.xls” 模板操作

第1步：打开“人员减少.xls”文件。如果有下列提示，则选择“启用宏”。此后出现图11所示的模板表格将包含录入数据检查校验功能。

图11

该表第4行起，每行录入一位减少参保人员的相关信息。其中：

（1）“减少原因”、“养老保险减少标志”、“失业保险减少标志”、“医疗保险减少标志”、“工伤保险减少标志”、“生育保险减少标志”这6个数据项目下所有单元格均为下拉框选项。需标注参加险种减少的，只需在下拉框内选择“减少”，词条，不需要标注减少的险种不用选择录入，保持为空栏。

（2）其它数据项目下的所有单元格均为数据或文字录入单元格。其中：“个人社会保障号”、“证件号码”、“姓名”可以从本单位回盘基础信息表中复制过来（参照“

（四）工资申报.xls模板操作”的有关操作说明）。

（3）仅“减少时间”这一数据项目须按规定的格式要求进行数据录入。

第2步：在图11所示的模板表格中逐行操作数据录入。

以某单位个人社会保障号为2000067346，居民身份号码为***12X，姓名为白雪的参保职工需要暂停参加失业保险、工伤保 11 险为例，完成录入操作后的正确结果如图12所示。

图12

第3步：校验录入数据。在全部数据录入完成后点击表格左上方的“数据校验”按钮，符合格式要求的数据项将保持黑色不变；而不符合格式要求的数据项将变成红色，且表格左方校验区内会出现错误提示。如图13所示。

图13 对有校验问题的数据进行修正并再次通过校验后，保存退出，即完成该表的数据录入。

（三）“人员基础信息维护.xls” 模板操作 第1步：打开“人员基础信息维护.xls”文件。如果有下列提示，则选择“启用宏”。

此后出现图14所示的模板表格将包含录入数据检查校验功能。

图14 该表第4行起，每行录入一位参保职工基础信息的变更项目或补充项目。不需要变更或补充的项目不用录入，保持为空栏，系统将保留原有信息。

其中：（1）“个人社会保障号”、“证件号码”、“姓名”这三项基础信息可以从回盘信息的Excel表格中通过复制过来（参照“工资申报”模板的有关操作说明），以保持基础信息严格对应。“个人社会保障号”不能修改，只有“证件号码”、“姓名”可以维护变更。

（2）

“性别”、“民族”、“个人身份”、“户口性质”、“政治面貌”、“文化程度”、“居住地性质”、“职业技术等级”、“行政级别”、“特殊工种名称”、“健康状况”等数据项目下所有单元格均为下拉框选项，类似图7所示；

该表在形式上与“人员增加.xls”表相似，但数据项目反映了应纳入系统管理的参保人员全部基础信息。在该表中录入的内容，凡属于曾在“人员增加.xls”表中已经填报过的项目，将视为对原项目的修改更替；凡属于未曾填报过的非必填项目，将视为补充项目。

第2步：在图14所示的模板表格中逐行操作数据维护录入。

以某单位姓名为白雪的参保人员基础信息维护为例：其个人社会保障号为2000067346，居民身份号码为***12X，需要修改的信息项目为“首次参加工作日期”和“个人身份”；需要补充的信息项目有“出生地”、“政治面貌”、“文化程度”、“职业技术等级”。完成修改信息操作后的正确结果如图15所示。

图15

通过视窗右下方的滚动条展开该表右边的栏目，完成补充信息操作后的正确结果如图16所示。

图16

（四）“工资申报.xls” 模板操作

第1步：打开“工资申报.xls”文件。如果有下列提示，则选择“启用宏”。

此后出现图17所示的模板表格将包含对录入数据检查校验功能。

图17

该表第4行起，每行录入一位参保职工的上工资信息。其中：

“个人社会保障号”、“证件号码”、“姓名”这三项关键基础信息可以从本单位的回盘基础信息表中复制过来。

第2步：复制关键基础信息。先不对“工资申报表.xls”进行操作，继续打开原始基本信息表（如来自社会保险公共窗口回盘中名称为的“10020091_单位回盘信息_200606”的Excel表），如图18所示。将鼠标移到第2行第A列的单元格，按住鼠标左键，向右下拖动鼠标到需要复制的最后一行的姓名单元格，松开鼠标左键。此时需要复制的全部人员的“个人社会保障号”、“证件号码”、“姓名”三项内容都被框入，在菜单栏的“编辑”中点击“复制”。操作结果显示如图19。

图18

点击图18下方红色圈住部分“工资申报”及回到“工资申报.xls”模板中，鼠标点击第4行、B列的位置，在菜单栏的“编辑”中点击“粘贴”。操作结果如图19所示。

图19

复制操作可选择多行也可选择单行。

第3步：在图19所示的模板表格中逐行录入每一位人员的“上年发放工资月数”和“年工资总额”。因“年工资总额”÷“上年发放工资月数”=“月平均工资”，在核定月缴费工资时将以“年工资总额”和“上年发放工资月数”为依据，“月平均工资”可以不录入。

第4步：校验录入数据。在全部数据录入完成后点击表格左上方的“数据校验”按钮，表格左方校验区内会出现错误提示，如图20所示。

图20

五、报盘文件打印和回盘信息拷贝

（一）根据电子数据与纸质表格同时申报的要求，参保单位在完成所有报盘文件的数据录入后，应同时打印Excel电子表格报盘模板内容。具体操作方法是：打开填写完成的Excel模板，在菜单栏“文件”中选择“打印”。其中“人员增加.xls ”和“人员基础信息维护.xls ”两模板内容的打印需采用A3打印纸。

（二）企业完成所有报盘并由公共业务部门审核确认后，应同时从社会保险公共窗口拷贝新的基本信息文件，如“

二、报盘程序”中所列内容。

第三篇：克州社会保险业务档案管理办法

克州社会保险业务档案管理办法

第一章 总则

第一条 为加强我州社会保险业务档案的管理，有效地保护和利用档案，促进社会保险业务档案管理工作的标准化和规范化，为社会保险事业的发展服务，根据《中华人民共和国档案法》、《社会保险业务档案管理规定》，结合我州社会保险经办工作实际，制定本办法。

第二条、依法经办养老、医疗、失业、工伤、生育等社会保险业务的机构（以下简称社会保险经办机构），管理社会保险业务档案，适用本办法。

第三条、本办法所称的社会保险业务档案，是指社会保险经办机构在办理社会保险业务过程，直接形成的具有保存和利用价值的专业性文字材料、电子文档、图表、声像等不同载体的历史记录。

第四条、社会保险经办机构负责社会保险业务档案的管理工作，并接受档案行政管理部门的业务指导。社会保险业务档案管理包括：档案收集、整理、审核、装订、移交、接收、登记、入库、查档、保管、利用等。

第五条、社会保险经办机构应当设置专门的部门和档案管理人员，配备必要的设施、场所，确保档案的安全，并根据需要配备适应档案现代化管理要求的技术设备。

第二章 档案管理

第六条、社会保险经办机构应当认真落实档案保管、保 1 密、利用、移交、鉴定、销毁等管理要求，保证社会保险业务档案妥善保管、有序存放，严防毁损、遗失和泄密。

第七条、社会保险经办机构办理社会保险业务过程中形成的记录、证据、依据，按照“社会保险业务材料归档范围和保管期限”进行收集、整理、审核、立卷、归档，确保归档材料的完整、安全，不得伪造、篡改。

第八条、社会保险业务档案分类应当按照社会保险业务经办的规律和特点，以方便归档整理和检索利用为原则，采用“一险种一业务环节”的方法对社会保险业务材料进行分类、整理，并及时编制卷内目录、案卷目录、备考表等。负责档案管理的部门应当对接收的档案及时进行分类、整理、编号、入库保管，并及时编制索引目录。

(一)档案收集

1、社会保险经办机构工作人员按照“办结完毕业务”的时间顺序收集社保业务文件材料。在业务档案资料的收集上严格按照“谁经办、谁收集、谁整理”的原则，由经办人员整理、排序、编号、编目、装订，由兼职档案员审核、移交。

2、档案收集必须齐全、完整、手续完备、统一规范。(二)档案整理

1、业务档案一般按年、月整理组卷。不同类别、不同保管期限、不同的业务档案应单独组卷，不得混合整理组卷。

2、每日工作结束前，工作人员按当日业务办理时间顺 2 序对各类业务档案进行分类和初步整理。

3、每月30日前，由业务部门的档案专(兼)职管理人员按业务办理时间顺序对当月各类业务档案进行分类、整理。

4、业务档案附有金属物的应予剔除，确保纸型规格一致。破损的予以修复、有不耐久宗迹的材料要进行复制，复制件与原件一同归档，档案折叠整齐美观。

5、归档材料页码应按顺序在有信息内容的文件右上角和左上角2cm﹡2cm处用铅笔标注，不得出现重号、空号、错号。

(三)档案审核

1、社会保险经办机构各部门应当设立业务档案管理专(兼)职人员，负责对拟移交的业务档案进行审核。

2、完成业务档案审核工作后，达到入库标准后交综合档案室保存。

3、综合档案室档案管理人员采取抽查业务档案、逐笔查对、数据筛查等方法进行。

(四)档案装订

1、每月30日前，社会保险经办机构各业务部门档案专(兼)职人员应将本期业务档案按月进行分类整理和装订。

2、装订业务档案应严格按照档案装订的有关规定操作，每本档案厚度应控制在3．5厘米以内。

3、装订应包括：档案封皮、卷内目录、归档文件、备考表、封底等。

4、档案封皮填写内容应包括：社保经办机构名称、年 3 度、档案类别、案卷题名、文件起止时间、保管期限、案卷号、目录号等。

5、备考表填写内容应包括：本卷情况说明、立卷人、检查人、立卷时间等。

6、装订案卷应按照封皮、卷内目录、归档文件、封底的顺序进行排列，采取三孔一线，在左侧边距为0．9厘米位置装订。

(五)档案接收

1、档案管理部门采用一季度接收一次档案的办法接收各部门移交的业务档案。

2、档案管理部门接收业务档案时，应认真查对业务档案接收数量、种类，档案封皮、封底、卷内目录及页码填写内容是否完整。

(六)档案编目、造册、排列上架

1、档案管理部门接收业务档案后，应及时做好“业务档案接收登记”登记内容包括：移交部门、业务档案数量、种类等。完成接收登记后，交接双方应在《业务档案接收登记表》中签字(盖章)。

2、档案管理部门对已接收的业务档案进行编目，目录内容应包括：案卷号、单位社保编码、题名、、页数、保管期限、存放地点(架一档一层)、目录号等。

3、业务档案编写目录后，应当按照目录分类装订成册。

4、编目后的业务档案应装入档案盒，并填写全宗号、目录号、及起止卷号。

5、上述工作完成后，按业务档案、类别、保管期限入库排列上架。

第三章

档案种类

第九条、社会保险业务档案按照社会保险经办业务流程、险种类别、操作规程、管理环节进行分类，包括以下种类：

(一)社会保险管理类(二)社会保险费征缴类(三)养老保险待遇类(四)失业保险待遇类(五)医疗保险待遇类(六)工伤保险待遇类(七)生育保险待遇类(八)社会保险稽核监管类

(九)社会保险基金收缴支付结算类(十)社会保险业务统计报表类

其他载体的归档文件材料，包括录音、录像、照片、光盘等。

第四章

档案保管期限、查询服务

第十条、社会保险业务档案的保管期限分为永久和定期两类。定期保管期限分为2年、5年、lO年、30年、50年、100年，各种社会保险业务档案的具体保管期限按照《社会保险业务档案保管期限表》（见参照表）执行。

社会保险业务档案定期保管期限为最低保管期限。社会 5 保险业务档案的保管期限，自形成之日的次年1月1日开始计算。

第十一条、社会保险经办机构档案管理部门应按照社会保险业务档案种类中的不同的保管期限编排业务档案目录号（见参照表）。

第十二条、社会保险经办机构档案管理部门依法为参保单位、参保个人提供有关社会保险管理类、征缴费类、待遇支付类业务档案的查阅服务。

(一)参保单位或参保个人需查阅社会保险业务档案时，由原经办业务部门的档案管理员填写《社会保险业务档案查阅申请单》，经档案管理部门负责人签字同意后，申请查阅人持《社会保险业务档案查阅申请单》到指定档案库查阅。

(二)参保单位或参保个人要求复印业务档案资料的，须档案管理部门负责人签字同意后方可复印。

(三)参保单位或参保个人因劳动仲裁、法院裁定等原因需借出业务档案的，由借出部门或个人提出书面申请，社会保险经办机构分管领导签字同意后，方可办理相关手续。

(四)档案管理部门应认真做好业务档案查阅记录及复印记录。

第五章

档案鉴定与销毁

第十三条、社会保险经办机构应当对已到期的社会保险业务档案进行鉴定。

(一)档案管理部门应成立由社保经办机构相关负责人、业务人员和档案管理人员，档案局等部门有关人员组成的鉴 6 定小组负责鉴定并提出处理意见。

(二)业务档案的鉴定工作原则上每两年进行一次，由档案管理机构提出鉴定内容。

第十四条、社会保险经办机构对经过鉴定可以销毁的档案，编制销毁清册，报社会保障行政部门备案，经社会保险经办机构主要负责人批准后销毁。

(一)业务档案的鉴定工作应由档案鉴定领导小组进行。鉴定结束后，由档案鉴定领导小组提出存毁意见，形成鉴定报告，对于超过保管期限的业务档案应登记造册，然后由档案管理机构在指定的定点销毁厂家销毁。

(二)销毁档案应建立销毁清册，并在销毁清册上注明“已销毁”字样和销毁日期。由档案鉴定领导小组派人监销，并有档案管理员两人以上在场，防止档案遗失和泄密，监销人员及销毁人员同时在销毁清单上签字，以示负责。未经鉴定和批准，不得销毁任何档案。

第十五条、社会保险经办机构档案管理部门应当做好业务档案统计工作，按照有关规定，将永久保存的社会保险业务档案向同级国家综合档案馆移交。

(一)档案管理机构应定期对移交的业务档案进行分类汇总统计，编制《社会保险业务档案统计年报表》。

(二)次年初，将上年《社会保险业务档案统计年报表》报送上级社会保险经办机构。

第六章、监督与罚则

第十六条、社会保险经办机构档案管理部门应当充分发 7 挥业务档案事后监督、内部控制的作用，发现业务差错或违规问题应填写《档案监督业务限期整改通知书》，通知相关部门限期整改，并将整改情况进行通报。

第十七条、社会保险经办机构有下列行为之一的，限期改正，并对直接负责的工作人员、主管人员和其他直接责任人员依法给予处分；给参保单位或者个人造成损失的，依法承担赔偿责任：

(一)不按规定归档或者不按规定移交档案的；(二)伪造、篡改、隐匿档案或者擅自销毁档案的；(三)玩忽职守，造成档案遗失、毁损的；

(四)违规提供、抄录档案，泄露用人单位或者个人信息的；

(五)违反社会保险业务档案和国家档案法律、法规的其他行为。

(六)借阅业务档案出现抽页、折拆、划线、圈住的，视情节轻重给予纪律处分或经济处罚。

第七章

附则

第十八条、各类社会保险业务档案中涉及会计、电子文档等档案材料，国家有特别规定的，从其规定。

第十九条、本《办法》自公布之日起施行。附件：

1、克州社会保险管理局业务档案归档范围

2、克州社会保险管理局业务档案保管期限

附件一：

克州社会保险管理局业务档案归档范围

一、社会保险管理类归档材料范围及内容(一)参保单位登记材料

1、单位登记、(1)、《单位社会保险登记表》(主件)；(2)、工商营业执照复印件(附件)；(3)、税务登记证复印件(附件)；(4)、银行开户许可证复印件(附件)；(5)、组织机构代码证复印件(附件)；(6)、法人身份证或户口簿复印件(附件)。

2、单位变更、(1)、单位专管员姓名变更：《参保单位变更登记表》(主件)、身份证或户口簿复印件(附件)；(2)、单位银行帐号变更：《参保单位变更登记表》(主件)、《银行新开户许可证复印件》(附件)；(3)、单位名称变更：《参保单位变更登记表》(主件)、《工商营业执照(企业)、上级主管部门批件(机关事业单位)》(附件)；(4)、法人变更：《参保单位变更登记表》(主件)、《工商营业执照或其他变更证明材料》(附件)、《法人身份证或户口簿复印件》(附件)。

3、单位分立、注销、合并(1)、《参保单位分立、注销、合并登记表》(主件)；(2)、企业法人营业执照复印件(附件)；(3)、注销税务登记申请审批表复印件(附件)；(4)、工商行政部门准予注销登记的通知书复印件(附件)；(5)、有关批准文件或参保单位主管部门审批证明材料(附件)。

9(二)参保人员登记材料

1、个人登记(1)、《个人注册登记表》(主件)；(2)、参保人身份证或户口簿复印件(附件)；(3)、与参保政策有关其他证明材料(附件)。

2、个人变更、(1)、《缴费个人变更登记表》(主件)；(2)、参保人身份证(户口簿)复印件(附件)；(3)、与个人信息变更内容有关的证明材料(附件)。

3、居民医疗保险：(1)《参保登记表》(主件)；(2)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(3)、《与参保缴费政策有关的其他证明材料》(附件)。

(三)社会保险个人帐户管理材料

1、《养老、医疗保险个人帐户对帐情况反馈表》；

2、《养老保险个人帐户实际缴费过帐表》；

3、《个人帐户修改业务凭证及相关证明材料》；(四)社会保险登记证管理材料

1、《社会保险登记证验证换证申报证明材料及审核凭证》；

2、《社会保险登记补证申报表单及相关证明材料》。(五)社会保险卡(证、手册)管理材料

1、社会保险卡制卡、(1)、《社会保险卡待发卡人员清单》；(2)、《城镇职工批量制卡登记簿》。

2、社会保险卡挂失、补办、更换(1)、《社会保险卡挂失、停用凭证》(主件)；(2)、本人身份证复印件(附件)；(3)、受托人身份证复印件(附件)。

3、社会保险卡口头挂失、《口头挂失登记表》。

4、社会保险卡解挂、(1)、《社会保险卡解挂登记表》(主件)；(2)、《参保人身份证复印件》(附件)；(3)、《受托人身份证复印件》(附件)。

5、社会保险卡解禁、《解禁相关证明材料》。

6、收回废旧卡、《废旧社会保险卡缴销清单》。(六)社会保险待遇领取资格验证材料

1、养老保险待遇领取资格验证材料(1)、《领取养老保险待遇资格证》年审情况汇总表(主件)；(2)、《领取养老保险待遇资格证>>、《未年审人员花名册》(附件)；(3)、《指纹采集信息统计报表》(附件)；(4)、《养老保险待遇防冒领稽核材料》(附件)；(5)、《异地居住退休人员领取社会保险待遇协助认证表》(附件)；

2、工伤定期待遇人员年审验证材料

(1)伤残1—4级享受定期待遇人员年审验证材料①、《工伤定期待遇年审登记表》(主件)；②、《享受工伤伤残津贴人员花名册》(附件)；③、《工伤人员身份证或户口本复印件》(附件)。

(2)工亡供养人年审验证材料①、《工伤定期待遇年审登记表》(主件)；②、《享受工伤保险供养亲属抚恤金人员花名册》(附件)；③、《被供养人异地居住留存异地居住享受工伤定期待遇人员基本情况登记表》(附件)；④、《被供养人员身份证或户口本复印件》(附件)。

3、门诊特殊慢性病登记材料、(1)、《基本医疗保险参 11 保人员门诊特殊慢性病诊断报告单》(主件)；(2)、《与慢性病诊断有关的其他证明材料》(附件)。

(七)退休人员社会化管理服务材料

1、《企业退休人员社会化管理服务申请》。

2、《人力资源和社会保障行政部门关于企业退休人员社会化管理服务移交批复文件》。

3、《企业退休人员社会化管理服务移交协议》。

4、《企业(灵活就业)退休人员移交社会化管理服务基本信息花名册》。

5、《企业(灵活就业)退休人员居住地调查表》。

6、《企业移交退休人员活动场地、活动器材登记表》。

7、《企业(灵活就业)退休人员人事档案材料目录》。

8、《企业(灵活就业)退休人员人事档案交接表》。

9、《退休人员养老待遇暂停与恢复月报表》。

10、《灵活就业退休人员社会化管理通知单》。

11、《灵活就业退休人员社会化管理服务申请表》。

12、《企业(灵活就业)退休人员督办信访材料》。

(八)破产(改制)企业服务协议管理材料

1、《破产(改制)企业退休人员移交取暖费花名册》。

2、《破产(改制)企业退休人员(遗属、孀)取暖费发放信息变更申请表》。

(九)异地安置登记材料

1、养老保险离退休人员异地安置登记材料、(1)、《异地居住退休人员登记表》(主件)；(2)、《异地居住退休人员信息变更表》(附件)；(3)、《异地居住退休人员养老金发放信息变更表》(附件)；(4)与变更内容有关的其他证明材料(附件)。

2、医疗保险异地登记备案、《基本医疗保险参保人员异地就医备案登记表》。

(十)服务协议管理材料

1、《基本医疗保险定点医疗机构医疗服务协议书》；

2、《基本医疗保险定点零售药店服务协议》。

3、《工伤保险定点医疗机构服务协议》

4、《城镇职工生育保险定点医疗机构服务协议》

二、社会保险费征缴类归档材料的范围及内容：(一)缴费基数申报、《缴费基数申报表》(书面或电子文档资料)。

(二)工伤费率确定、1、《企业工商营业执照或税务登记证复印件》：

2、《参保单位有关文件或证件复印件》。

(三)单位人员增加

1、在职人员增加、(1)、《参保单位人员增加减少表》(主件)；(2)、《与增减变动有关证明材料》(附件)。

2、退休人员增加、(1)、《参保单位人员增加减少表》(主件)；(2)、与增减变动有关证明材料(附件)。

(四)单位人员减少

1、在职人员减少、(1)、《参保单位人员增加减少表》(主件)；(2)、《与减少有关证明材料》(附件)。

2、退休人员减少、(1)、《参保单位人员增加减少表》(主件)；(2)、《死亡证明书(通知单)》(附件)；(3)、《异地居住地派出所、居委会证明或各级退管机构提供人员减少证明材料》(附件)。

13(五)灵活就业人员代缴(付)申报

1、个体灵活就业人员、(1)、《代缴代付申报表》(主件)；(2)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(3)、《与交付款方式有关证明材料》(附件)。

2、单位参保转个人缴费、(1)、《灵活就业人员代缴代付申报表》(主件)；(2)、《解除劳动关系证明书》复印件》(附件)；(3)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(4)、《与交付款方式有关证明材料》(附件)。

(六)社会保险关系转移

1、转入、(1)、《基本养老保险参保缴费凭证》(主件)；(2)、《基本养老保险关系转移接续申请表》；(3)、《基本养老保险关系转移接续联系函》；(4)、《社会保险关系转移信息表》(主件)；(5)、《接收机构业务处理凭证》；

2、转出、(1)、《基本养老保险参保缴费凭证》(主件)；(2)、《基本养老保险关系转移接续联系函》；(3)、《社会保险关系转移信息表》(主件)；(5)、《转出机构业务处理凭证》；(6)、委托他人办理还需提供委托书、受托人身份证复印件。

（七)补缴

1、补缴费、(1)、《社会保险补费审批表》(主件)；(2)、《与补费审批有关其他证明材料》(附件)。

2、欠费补缴、(1)、《单位(个人)社会保险费补缴表》(主件)；(2)、《与补欠缴有关其他证明材料》(附件)。

3、补费率差、(1)、《社会保险费退收表》(主件)；(2)、《征集计划明细单》(附件)；(3)、《补费人身份证或户口簿 14 复印件》(附件)。

(八)退收

1、重复缴费退收、(1)、《社会保险重复缴费退收申报表》(主件)；(2)、《与退收有关其他证明材料》(附件)。

2、费率调整、(1)、《社会保险费退收表》(主件)；(2)、《社会保险费征集计划明细单》(附件)；(3)、《个人身份证或户口簿复印件》(附件)。

3、基数调整、(1)、《社会保险费缴费基数调整表》(主件)；(2)、《单位工资明细表》(附件)；(3)、《与基数调整有关证明材料》(附件)。

三、养老保险待遇类归档材料的范围及内容如下：(一)养老正常审核

(1)、《养老保险待遇审核表》(主件)；(2)、《企业职工退休审批表》(附件)；(3)、《视同缴费年限认定表》(附件)；(4)、《个人帐户信息单》(附件)。

(二)离退休人员待遇调整

(1)、《依据行政部门审批应享受待遇审批表》(主件)；(2)、增资花名册(附件)；(3)、待遇调整变更明细单(附件)。

(三)一次性待遇审核

1、死亡待遇申领、(1)、《企业非因工死亡及离退休人员丧葬费、抚恤金审批表》(主件)；(2)、《与申领待遇有关证明材料》(附件)；(3)、《参保人员死亡证明书》(附件)。

2、退保、(1)、《养老保险退保申请表》(主件)；(2)、《个人申请》(附件)(3)、《退保人身份证复印件》(附件)； 15(4)、《与申领待遇有关的其他证明材料》(附件)。

3、一次性退休待遇、(1)、《一次性社会保险待遇审批表》(主件)；(2)《个人帐户信息单》(附件)；(3)《参保人身份证或户口簿复印件》(附件)。

四、失业保险待遇类归档材料的范围及内容：(一)正常待遇

(1)、《失业保险待遇申领登记表》(主件)；(2)、《失业保险缴费年限通知书》(附件)；(3)、《解除劳动关系证明书》(附件)；(4)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(5)、《失业保险缴费单(附件)》。

(二)一次性待遇

(1)、《一次性申领失业保险待遇核定表》(主件)；(2)、《解除劳动关系证明书》(附件)；(3)、《失业保险缴费年限通知书》(附件)；(4)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(5)、《与一次性待遇申领有关证明材料》(附件)。

五、医疗保险待遇类归档材料的范围及内容：(一)医疗机构医疗费用结算

(1)、职工(居民)基本医疗保险(普通门诊、特殊门诊、住院)(1)、《医疗费用支付审核单》(主件)；(2)、《医疗费用支付计划汇总单》(附件)；(3)、《医疗保险支付汇总表》(附件)；(4)、《医疗费用支付拒付单》(附件)；(5)、《住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)》(附件)；(6)、《出院诊断证明书或出院证》(附件)；(7)、《医疗保险出院结算单》(附件)；

16(二)参保人员医疗费用现金报销

1、城镇职工普通门诊(离休人员)、特殊门诊、(1)、《职工基本医疗保险普通门诊、特殊门诊医疗费用支付审核单》(主件)；(2)、《住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)(复印件)》(附件)；(3)、《医院处方或就医明细单》(附件)；(4)、《院前急诊住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)(复印件)》(附件)；(5)《各类有关证明材料》(附件)。

2、城镇职工、城镇居民住院、(1)、《职工基本医疗保险住院医疗费用支付审核单》(主件)；(2)、《出院诊断证明书或出院证》(附件)；(3)、《住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)》(附件)；(4)、《医疗费用清单(附件)；身份证复印件》(附件)；(5)、《双向转诊单、临时异地备案证明》(附件)；(6)、《其他有关证明材料》(附件)。

3、基本医疗保险费用调整、(1)、《职工、居民基本医疗保险费用调整审核单》(主件)；(2)、《与医疗费用调整有关证明材料》(附件)。

六、工伤保险待遇类归档材料的范围及内容：(一)定期待遇核定

(1)、工伤定期待遇审核单(主件)；(2)、《工伤认定决定书》(附件)；(3)、《劳动能力鉴定表》(附件)；(4)、《伤残鉴定审批表》(附件)；(5)、《本人身份证复印件》(附件)；(6)、《与待遇核定有关证明材料》(附件)。

17(二)工伤医疗待遇核定

(1)、工伤不定期待遇审核单(主件)；(2)、《工伤认定决定书复印件》(附件)；(3)、《疾病诊断证明书》(附件)；(4)、《职工停工留薪备案表》(附件)；(5)、《劳动鉴定费用票据》(附件)；(6)、《门诊收费明细、出院证》(附件)；(7)、《住院费用票据》(附件)；(8)、，住院费用清单》(附件)；(9)、《医院住院病案首页》(附件)；(10)、入(出)《院记录复印件》(附件)；(11)、《医院检验报告单》(附件)；(12)、《超声《CT、X光片报告单、长期(临时)医嘱单》(附件)。

(三)工伤定期待遇调整

(1)、《工伤定期待遇调整审批证明材料》(主件)；(2)、《工伤定期待遇调整(增资)花名册》(附件)；(3)、<<212伤定期待遇调整(增资)明细表》(附件)。

(四)老工伤人员待遇登记

(1)、《老工伤事故登记表》(主件)；(2)、《工伤待遇明细》(附件)；(3)《国有企业“老工伤”人员身份确认意见书》(附件)；(4)、《国有企业老工伤人员情况登记表》(附件)；(5)、《“老工伤“人员身份证复印件》(附件)；

(如有未达级别需要重新鉴定伤残等级的，除上述外还需留存劳动能力鉴定表)。

(五)老工伤工亡人员供养人待遇登记

(1)、《工亡人员供养人定期待遇审核单》(主件)；(2)、《老工伤事故登记表》(附件)；(3)、《国有企业“老工伤’’人员身份确认意见书》(附件)；(4)、《工伤人员情况登记表》 18(附件)；(5)、《供养待遇审核》(附件)；(6)、《被供养人户口本复印件》(附件)。

七、生育保险待遇类归档材料的范围及内容：(一)正常待遇核定

(1)、《生育待遇核定单》(主件)；(2)、《生育保险待遇申报表》(附件)；(3)、《出院通知书》(附件)；(4)、《生育费用结算发票》(附件)；(5)、《生育服务证》(附件)；(6)、《婴儿出生证明》(附件)(附件)；(7)、《生育者本人身份证》(附件)。

(二)非正常待遇核定

(1)、《生育待遇核定单》(主件)、(2)、《生育保险待遇申报表》(附件)；(3)、《出院通知书》(附件)；(4)、《生育费用结算发票》(附件)；(5)、《生育服务证》(附件)；(6)、《婴儿出生证明》(附件)；(7)、《生育者本人身份证》(附件)；(8)、《男职工配偶无劳动收入证明》(附件)。

八、社会保险稽核监管类归档材料的范围及内容：(一)书面稽核(参保单位社保年检)(1)、《参保单位社会保险年检申报表》(主件)；(2)、《参保单位缴纳社会保险费情况公示回执》(附件)；(3)、《反映企业应付工资情况的财务资料复印件》(附件)；(4)、《与参保单位年检其他有关证明材料》(附件)。

(二)实地稽核

1、参保单位稽核、(1)、《稽核通知书》(主件)；(2)、《稽核工作记录》(附件)；．(3)、《稽核整改意见书》(附件)； 19(4)、《社会保险费增补通知书》(附件)；(5)、《参保单位社会保险劳动监察、稽核情况回执》(附件)；(6)、《其他有关证明材料》(附件)。

2、定点医疗机构稽核、(1)、《稽核通知书》(主件)；(2)、《稽核工作记录》(附件)；(3)、《稽核整改意见书》(附件)；(4)、《业务协办单》(附件)；(5)、《其他有关证明材料》(附件)。

(三)受理举报案件

(1)《受理举报案件登记处理表》(主件)；(2)、《其他有关证明材料》(附件)。

(四)社会保险监察材料

人力资源和社会保障行政部门依照有关规定，向社会保险经办机构通报的社会保险违法案件的查处情况及相关行政执法文书和其他材料。

(五)社会保险大要案材料

社会保险大案、要案、特殊案件的稽核材料。(六)信用等级评定

(1)、《社会保险缴费诚信单位申报表》(主件)；(2)、《其他有关证明材料》(附件)。

(七)社会保险内部控制材料

(1)、《内部控制监督工作方案》(主件)；(2)、《内部控制检查通知》(附件)；(3)、《工作记录》(附件)；(4)、《相关证据》(附件)；(5)、《告知书或整改意见书》(附件)；(6)、《内部控制报告等专业文书及相关材料》(附件)。

九、社会保险基金财务支付类归档材料的范围及内容

1、社会保险费征缴、(1)、《银行回单(进账单、现金存款凭证、电汇单、PoS机汇总单、特种转账等)》(主件)；(2)、《新疆维吾尔自治区行政事业性收费统一票据》(附件)；(3)、《其他与基金征缴有关的业务、财务表单》(附件)。

2、社会保险基金支付、(1)、《支付计划汇总单》(主件)；(2)、《银行支付凭证(支票存根、网上银行支付回单、特种转账等)》(附件)；(3)、《收款单位开具的收据或发票》(附件)；(4)、《银行代理业务清单(纸质或光盘)》(附件)；(5)、《其他与基金支付有关的业务、财务表单》(附件)。

十、社会保险业务统计报表类归档材料的范围及内容：(一)《各项社会保险统计报表》。(二)《社会保险数据和分析报告等材料》。(三)《社会保险业务月／季统计报表》。(四)《各项社会保险基金预决算表》。(五)《基本医疗保险统筹基金定额情况表》。

(六)《基本医疗保险统筹基金弹性决算情况汇总表》。

附件二

克州社会保险管理局业务档案保管期限表

一、社会保险管理类

1、单位注册。包括（1）、《单位社会保险登记表》（主件）;（2）、工商营业执照复印件(附件);（3）、税务登记证复印件（附件）;(4)、银行开户许可证复印件(附件)；(5)、组织机构代码证复印件(附件)；(6)、法人身份证或户口簿复印件(附件)等材料。[永久]

2、单位变更。(1)、单位专管员姓名变更：《参保单位变更登记表》(主件)、身份证或户口簿复印件(附件)；(2)、单位银行帐号变更：《参保单位变更登记表》(主件)、《银行新开户许可证复印件》(附件)；(3)、单位名称变更：《参保单位变更登记表》(主件)、《工商营业执照(企业)、上级主管部门批件(机关事业单位)》(附件)；(4)、法人变更：《参保单位变更登记表》(主件)、《工商营业执照或其他变更证明材料》(附件)、《法人身份证或户口簿复印件》(附件)等材料。[永久]

3、单位分立、注销、合并。(1)、《参保单位分立、注销、合并登记表》(主件)；(2)、企业法人营业执照复印件(附件)；(3)、注销税务登记申请审批表复印件(附件)；(4)、工商行政部门准予注销登记的通知书复印件(附件)；(5)、有关批准文件或参保单位主管部门审批证明材料(附件)等 22 材料。[永久]

4、个人注册。(1)、《个人注册登记表》(主件)；(2)、参保人身份证或户口簿复印件(附件)；(3)、与参保政策有关其他证明材料(附件)等材料。[100年]

5、个人变更。(1)、《缴费个人变更登记表》(主件)；(2)、参保人身份证(户口簿)复印件(附件)；(3)、与个人信息变更内容有关的证明材料(附件)等材料。[100年]

6、居民医疗保险：(1)《参保登记表》(主件)；(2)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(3)、《与参保缴费政策有关的其他证明材料》(附件)等材料[100年]

7、社会保险个人账户管理。（1）、《养老、医疗保险个人帐户对帐情况反馈表》；（2）、《养老保险个人帐户实际缴费过帐表》；（3）、《个人帐户修改业务凭证及相关证明材料》[100年]

8、社会保险登记证管理。

1、《社会保险登记证验证换证申报证明材料及审核凭证》；

2、《社会保险登记补证申报表单及相关证明材料》等材料。[10年]

9、社会保险卡(证、手册)管理。包括社会保险IC卡的制卡、启用、挂失、解禁、解挂等及相关审核材料。[50年]

10、社会保险待遇领取资格验证材料（1）、养老保险待遇领取资格验证材料：《领取养老保险待遇资格证》年审情况汇总表(主件)；《领取养老保险待遇资格证>>、《未年审人员花名册》(附件)；《指纹采集信息统计报表》(附件)；《养老保险待遇防冒领稽核材料》(附件)；《异地居住退休人员 23 领取社会保险待遇协助认证表》(附件)；（2）、工伤定期待遇人员年审验证材料①伤残1—4级享受定期待遇人员年审验证材料:《工伤定期待遇年审登记表》(主件)；《享受工伤伤残津贴人员花名册》(附件)；《工伤人员身份证或户口本复印件》(附件)。②工亡供养人年审验证材料:《工伤定期待遇年审登记表》(主件)；《享受工伤保险供养亲属抚恤金人员花名册》(附件)；《被供养人异地居住留存异地居住享受工伤定期待遇人员基本情况登记表》(附件)；《被供养人员身份证或户口本复印件》(附件)等材料。[10年]

11、门诊特殊慢性病登记材料。(1)、《基本医疗保险参保人员门诊特殊慢性病诊断报告单》(主件)；(2)、《与慢性病诊断有关的其他证明材料》(附件)等材料。[10年]

12、退休人员社会化管理服务材料。（1）、《企业退休人员社会化管理服务申请》。（2）、《人力资源和社会保障行政部门关于企业退休人员社会化管理服务移交批复文件》。（3）、《企业退休人员社会化管理服务移交协议》。（4）、《企业(灵活就业)退休人员移交社会化管理服务基本信息花名册》。（5）、《企业(灵活就业)退休人员居住地调查表》。（6）、《企业移交退休人员活动场地、活动器材登记表》。（7）、《企业(灵活就业)退休人员人事档案材料目录》。（8）、《企业(灵活就业)退休人员人事档案交接表》。（9）、《退休人员养老待遇暂停与恢复月报表》。（10）、《灵活就业退休人员社会化管理通知单》。(11)、《灵活就业退休人员社会化管理服务申请表》。(12)、《企业(灵活就业)退休人员督办信访材料》等材 24 料 [50年]

13、异地安置登记材料。（1）、养老保险离退休人员异地安置登记材料、①、《异地居住退休人员登记表》(主件)；②、《异地居住退休人员信息变更表》(附件)；③、《异地居住退休人员养老金发放信息变更表》(附件)；④与变更内容有关的其他证明材料(附件)。(2)、医疗保险异地登记备案、《基本医疗保险参保人员异地就医备案登记表》等材料[50年]

14、服务协议管理类材料。（1）、破产企业退休人员服务协议；（2）基本医疗保险定点医疗机构医疗服务协议书；（3）、基本医疗保险定点零售药店服务协议；（4）、工伤保险定点医疗机构服务协议；（5）城镇职工生育保险定点医疗机构服务协议等审核材料。[10年]

二、社会保险费征缴类

1、单位人员增加、减少。包括在职、退休人员增加(减少)及相关审核材料。[100年]

2、社会保险关系转移。（1）、转入、①、《基本养老保险参保缴费凭证》(主件)；②、《基本养老保险关系转移接续申请表》；③、《基本养老保险关系转移接续联系函》；④、《社会保险关系转移信息表》(主件)；⑤、《接收机构业务处理凭证》；（2）、转出、①、《基本养老保险参保缴费凭证》(主件)；②、《基本养老保险关系转移接续联系函》；③、《社会保险关系转移信息表》(主件)；④、《转出机构业务处理凭证》；⑤、委托他人办理还需提供委托书、受托人身份证 25 复印件。[100年]

3、代缴代付申报。（1）、个体灵活就业人员、①、《代缴代付申报表》(主件)；②、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；③、《与交付款方式有关证明材料》(附件)。（2）、单位参保转个人缴费、①、《灵活就业人员代缴代付申报表》(主件)；②、《解除劳动关系证明书》复印件》(附件)；③、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；④、《与交付款方式有关证明材料》(附件)等相关审核材料。[100年]

4、补缴。（1）、补缴费、①、《社会保险补费审批表》(主件)；②、《与补费审批有关其他证明材料》(附件)。（2）、欠费补缴、①、《单位(个人)社会保险费补缴表》(主件)；②、《与补欠缴有关其他证明材料》(附件)。（3）、补费率差、①、《社会保险费退收表》(主件)；②、《征集计划明细单》(附件)；③、《补费人身份证或户口簿复印件》(附件)等审核材料[100年]

5、退收。（1）、重复缴费退收①、《社会保险重复缴费退收申报表》(主件)；②、《与退收有关其他证明材料》(附件)。（2）、费率调整、①、《社会保险费退收表》(主件)；②、《社会保险费征集计划明细单》(附件)；③、《个人身份证或户口簿复印件》(附件)。（3）、基数调整①、《社会保险费缴费基数调整表》(主件)；②、《单位工资明细表》(附件)；③、《与基数调整有关证明材料》(附件)等相关审核材料。[100年]

6、收款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案 26 管理办法》确定保管期限。

三、养老保险待遇类

1、养老保险待遇正常支付。(1)、《养老保险待遇审核表》(主件)；(2)、《企业职工退休审批表》(附件)；(3)、《视同缴费年限认定表》(附件)；(4)、《个人帐户信息单》(附件)等相关审核材料。[50年]

2、离退休人员养老待遇调整。(1)、《依据行政部门审批应享受待遇审批表》(主件)；(2)、增资花名册(附件)；(3)、待遇调整变更明细单(附件)等相关审核材料。[50年]

3、一次性养老待遇审核。（1）、死亡待遇申领、①、《企业非因工死亡及离退休人员丧葬费、抚恤金审批表》(主件)；②、《与申领待遇有关证明材料》(附件)；③、《参保人员死亡证明书》(附件)。（2）、退保、①、《养老保险退保申请表》(主件)；②、《个人申请》(附件)；③、《退保人身份证复印件》(附件)；④、《与申领待遇有关的其他证明材料》(附件)。（3）、一次性退休待遇、①、《一次性社会保险待遇审批表》(主件)；②《个人帐户信息单》(附件)；③《参保人身份证或户口簿复印件》(附件)等相关审核材料。[50年]

4、农民工一次性支付(死亡)。包括《一次性社会保险待遇审批表》原件及相关审核材料。[50年]

5、养老保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

四、失业保险待遇类

1、正常失业保险待遇支付。(1)、《失业保险待遇申领 27 登记表》(主件)；(2)、《失业保险缴费年限通知书》(附件)；(3)、《解除劳动关系证明书》(附件)；(4)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(5)、《失业保险缴费单(附件)》。相关审核材料。[10年]

2、一次性失业保险待遇支付。(1)、《一次性申领失业保险待遇核定表》(主件)；(2)、《解除劳动关系证明书》(附件)；(3)、《失业保险缴费年限通知书》(附件)；(4)、《身份证(户口簿)复印件》(附件)；(5)、《与一次性待遇申领有关证明材料》(附件)等相关审核材料。[10年]

3、失业保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

五、医疗保险待遇类

1、医疗机构医疗费用结算。(1)、职工(居民)基本医疗保险(普通门诊、特殊门诊、住院)《医疗费用支付审核单》(主件)；(2)、《医疗费用支付计划汇总单》(附件)；(3)、《医疗保险支付汇总表》(附件)；(4)、《医疗费用支付拒付单》(附件)；(5)、《住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)》(附件)；(6)、《出院诊断证明书或出院证》(附件)；(7)、《医疗保险出院结算单》(附件)等相关审核材料。[10年]

2、参保人员医疗费用现金报销。（1）、城镇职工普通门诊(离休人员)、特殊门诊、①、《职工基本医疗保险普通门诊、特殊门诊医疗费用支付审核单》(主件)；②、《住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)(复 28 印件)》(附件)；③、《医院处方或就医明细单》(附件)；④、《院前急诊住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)(复印件)》(附件)；⑤《各类有关证明材料》(附件)。（2）、城镇职工、城镇居民住院①、《职工基本医疗保险住院医疗费用支付审核单》(主件)；②、《出院诊断证明书或出院证》(附件)；③、《住院费用结算统一票据(地方)或医疗单位专用收费票据(军队)》(附件)；④、《医疗费用清单(附件)；身份证复印件》(附件)；⑤、《双向转诊单、临时异地备案证明》(附件)；⑥、《其他有关证明材料》(附)等相关审核材料。[10年]

3、基本医疗保险费用调整。(1)、《职工、居民基本医疗保险费用调整审核单》(主件)；(2)、《与医疗费用调整有关证明材料》(附件)等相关审核材料。[10年]

4、医疗保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

六、工伤保险待遇类

1、工伤保险待遇定期核定。(1)、工伤定期待遇审核单(主件)；(2)、《工伤认定决定书》(附件)；(3)、《劳动能力鉴定表》(附件)；(4)、《伤残鉴定审批表》(附件)；(5)、《本人身份证复印件》(附件)；(6)、《与待遇核定有关证明材料》(附件)等相关审核材料。[50年]

2、工伤医疗待遇核定。(1)、工伤不定期待遇审核单(主件)；(2)、《工伤认定决定书复印件》(附件)；(3)、《疾病诊断证明书》(附件)；(4)、《职工停工留薪备案表》(附件)； 29(5)、《劳动鉴定费用票据》(附件)；(6)、《门诊收费明细、出院证》(附件)；(7)、《住院费用票据》(附件)；(8)、，住院费用清单》(附件)；(9)、《医院住院病案首页》(附件)；(10)、入(出)《院记录复印件》(附件)；(11)、《医院检验报告单》(附件)；(12)、《超声《CT、X光片报告单、长期(临时)医嘱单》(附件)等相关审核材料。[50年]

3、老工伤人员待遇登记。(1)、《老工伤事故登记表》(主件)；(2)、《工伤待遇明细》(附件)；(3)《国有企业“老工伤”人员身份确认意见书》附件)；(4)、《国有企业老工伤人员情况登记表》(附件)；(5)、《“老工伤”人员身份证复印件》(附件)；(如有未达级别需要重新鉴定伤残等级的，除上述外还需留存劳动能力鉴定表)。[50年]

4.老工伤工亡人员供养人待遇登记。(1)、《工亡人员供养人定期待遇审核单》(主件)；(2)、《老工伤事故登记表》(附件)；(3)、《国有企业“老工伤”人员身份确认意见书》(附件)；(4)、《工伤人员情况登记表》(附件)；(5)、《供养待遇审核》(附件)；(6)、《被供养人户口本复印件》(附件)。相关审核材料。[50年]

5、工伤保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

七、生育保险待遇类

1、正常生育保险待遇支付。(1)、《生育待遇核定单》(主件)；(2)、《生育保险待遇申报表》(附件)；(3)、《出院通知书》(附件)；(4)、《生育费用结算发票》(附件)；(5)、《生 30 育服务证》(附件)；(6)、《婴儿出生证明》(附件)(附件)；(7)、《生育者本人身份证》(附件)等相关审核材料。[10年]、2、非正常生育保险待遇支付。(1)、《生育待遇核定单》(主件)、(2)、《生育保险待遇申报表》(附件)；(3)、《出院通知书》(附件)；(4)、《生育费用结算发票》(附件)；(5)、《生育服务证》(附件)；(6)、《婴儿出生证明》(附件)；(7)、《生育者本人身份证》(附件)；(8)、《男职工配偶无劳动收入证明》(附件)。等相关审核材料。[10年]

3、生育保险付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

八、社会保险稽核监管类

1、书面稽核(参保单位社保年检)。(1)、《参保单位社会保险年检申报表》(主件)；(2)、《参保单位缴纳社会保险费情况公示回执》(附件)；(3)、《反映企业应付工资情况的财务资料复印件》(附件)；(4)、《与参保单位年检其他有关证明材料》(附件)[30年]

2、实地稽核。（1）、参保单位稽核、①、《稽核通知书》(主件)；②、《稽核工作记录》(附件)；③、《稽核整改意见书》(附件)；④、《社会保险费增补通知书》(附件)；⑤、《参保单位社会保险劳动监察、稽核情况回执》(附件)；⑥、《其他有关证明材料》(附件)。

2、定点医疗机构稽核、①、《稽核通知书》(主件)；②、《稽核工作记录》(附件)；③、《稽核整改意见书》(附件)；④、《业务协办单》(附件)；⑤、《其他有关证明材料》(附件)等相关审核材料。[30年]

3、社会保险监察材料、人力资源社会保障行政部门依照有关规定向社会保险经办机构通报的社会保险违法案件的查处情况及相关行政执法文书和其他材料。[30年]

4、受理举报及其他案件、(1)《受理举报案件登记处理表》(主件)；(2)、《其他有关证明材料》(附件)[30年]

5、社会保险大要案材料社会保险大案、要案、特殊案件的稽核材料。[永久]

6、信用等级评定、《社会保险缴费诚信单位申报表》及其他有关材料。[30年]

7、内部控制。（1)、《内部控制监督工作方案》(主件)；(2)、《内部控制检查通知》(附件)；(3)、《工作记录》(附件)；(4)、《相关证据》(附件)；(5)、《告知书或整改意见书》(附件)；(6)、《内部控制报告等专业文书及相关材料》(附件)等相关材料。[30年]

九、社会保险基金支付结算报表类

1、养老支付。包括：

养老保险支付明细表和汇总表。[30年] 养老保险基金支付汇总表及相关审核材料。[永久]

2、失业支付。

包括：失业保险支付明细表和汇总表。[30年] 失业保险基金支付汇总表及相关审核材料。[永久]

3、工伤支付。包括：

工伤保险支付明细表和汇总表。[30年] 工伤保险基金支付汇总表及相关审核材料。[永久] 32

4、生育支付。包括：

生育保险支付明细表和汇总表。[30年] 生育保险基金支付汇总表及相关审核材料。[永久]

5、医疗支付。包括：

医疗保险支付明细表和汇总表。[30年] 医疗保险基金支付汇总表及相关审核材料。[永久]

十、社会保险业务统计报表类

(一)各项社会保险统计报表。[永久](二)社会保险数据和分析报告等材料。[30年](三)社会保险业务月／季统计报表。[10年](四)各项社会保险基金预决算表。[10年](五)《基本医疗保险统筹基金定额情况表》。[10年](六)《基本医疗保险统筹基金弹性决算情况汇总表》[10年]

十一、其他

(一)、慢性病处方。包括慢性病处方等其他证明材料［2年](二)、社会保险卡挂失。包括挂失停用凭证等其他证明材料[5年] 33

第四篇：新型农村社会养老保险业务档案管理办法

新型农村社会养老保险业务档案管理办法（试行）

第一条 为规范新型农村社会养老保险(下称新农保)业务档案管理，维护新农保业务档案真 实、完整和安全，充分发挥档案的服务作用，根据人力资源社会保障部和国家档案局第3号令以及社会保险相关法规，结合新农保业务经办操作规程，特制定本办法。

第二条 农村社会保险管理局（下称经办机构）负责管理新农保业务档案，接受本级行政主 管部门领导和档案行政管理部门业务指导，并指导下级经办机构业务档案管理工作。

第三条 本办法所称新农保业务档案，系指经办机构在经办新农保业务过程中，直接形成的具有保存和利用价值的各种专业性文字材料、电子文档、图表、声像等不同载体的历史记录。

第四条 经办机构应根据各自权限和保管范围保管业务档案，严格按照本办法的规定及程序收集、整理、立卷、归档、保管新农保业务材料，确保归档材料真实、完整、安全，不得伪造和篡改(保管期限和整理方法见附件

一、附件二)。

第五条 应建立健全业务档案管理岗位职责、立卷归档、查阅利用、库房管理、保密、保管、移交、鉴定销毁等制度并认真落实，确保新农保业务档案妥善保管、有序存放，严防毁损、遗失和泄密。

第六条 应备有防火、防盗、防霉、防潮等适合保管档案的专用库房，库房建筑面积不少于20平方米，并参照建设部和国家发改委关于《档案馆建设标准》（县级40平方米/万卷），确定专用档案库房建设中长期目标。业务档案应使用专用铁皮柜保管。

第七条 应配备专职或兼职档案管理人员，并保持人员相对稳定。配备的档案管理人员应具备专业基础知识，熟悉业务，忠于职守。

第八条 在每年3月底前应将上业务档案收集、整理、装订完毕并入柜保管。收集过程中应对业务档案真实性、完整性和有效性进行检验，及时办理交接手续。凡字迹模糊、印章不清、残缺不齐、衔接无序等不适宜归档的业务材料，应退回整改。经办人员应编制《档案材料收集目录》并办好交接手续。

第九条 新农保业务档案分类应按照新农保业务经办规律和特点，以方便归档整理和检索利用为原则，采用“—业务环节”的方法对新农保业务档案进行分类、整理、组卷，及时编制卷内目录、案卷目录、备考表等（见附件二）。

第十条 新农保业务档案的保管期限分为永久和定期两类。定期保管期限分为10年、30年、50年、100年。新农保业务档案定期保管期限为最低保管期限，新农保业务档案的保管期限，自形成之日的次年1月1日开始计算。

第十一条 老农保参保人转入新农保的，应按新农保有关规定办理参保登记手续，并按照新农保业务档案管理办法管理档案，原业务档案按老农保管理办法继续保存。第十二条 应依法为参保人提供档案信息查询服务。

第十三条 应对到期新农保业务档案及时进行鉴定。鉴定工作应由经办机构相关负责人、业务人员和档案管理人员，以及行政主管部门有关人员组成鉴定小组，负责鉴定并提出处理意 1

见。鉴定中如发现业务保管期限划分过短，有必要继续保存的，应当重新确定保管期限。

第十四条对经过鉴定可以销毁的档案，编制销毁清册，报同级行政管理部门备案，经办机构主要负责人批准后销毁。未经鉴定和批准，不得销毁任何档案。应当派两人以上监督销毁档案。监督人员要在销毁清册上签名，并注明销毁的方式和时间。销毁清册永久保存。

第十五条 对永久保存的新农保业务档案，要按照有关规定，根据同级档案行政管理部门的要求向国家综合档案馆移交。

第十六条 未按规定建立档案，不按规定移交档案，或玩忽职守，造成档案管理混乱、丢失等，给单位和个人造成损失的，依照《档案法》、《湖北省档案条例》等有关规定予以查处，并追究单位领导及相关人员的法律责任。

第十七条 乡镇人社服务中心应参照本办法管理新农保经办规程中需要乡镇一级保管的业务档案。

第十八条 本办法自印发之日起施行。

附件：新型农村社会养老保险业务材料归档范围与保管期限

一、管理类

个人在办理参保、信息变更、关系转移，经办机构在受理过程中形成的登记表单及证明材料等：

1.新型农村社会养老保险参保登记表及应提供的居民户口薄、身份证复印件等必备材料［100年］；

2.新型农村社会养老保险变更登记表及相关证明材料［100年］；

3.新型农村社会养老保险保险关系转入申请表［100年］；

4.新型农村社会养老保险保险关系转入接收函［100年］；

5.为参保人员办理银行存折、联名卡、社会保障卡等重要凭证的首发、补发、收回管理登记表单及证明等业务材料［100年］；

6.服务协议管理材料，包括与基金收付款协议银行、网络通信运营商、考核材料、终止协议材料等［10年］；

7.其他在缴费环节形成的与参保个人有直接关系的业务材料［100年］。

二、征缴类

经办机构汇总保费收取、集体补助、财政补贴有关情况，以及个人补缴形成的表单等业务材料：

1.补缴新型农村社会养老保险申请表及相关审核材料［100年］；

2.新型农村社会养老保险个人缴费汇总表［100年］；

3.新型农村社会养老保险集体补助明细表［100年］；

4.新型农村社会养老保险集体补助汇总表［100年］；

5.新型农村社会养老保险补缴汇总表［100年］；

6.新型农村社会养老保险地方财政补贴汇总表［100年］；

7.其他在缴费环节形成的个人补缴、机构汇总保费收取、集体补助、财政补贴情况等有关业务材料［100年］；

8.收款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

三、待遇类

待遇领取人在办理领取手续，以及经办机构在审核、支付待遇过程中形成的表单及相关业务材料：

1.新型农村社会养老保险待遇领取通知表及相关证明材料［50年］；

2.新型农村社会养老保险待遇核定表［50年］；

3.新型农村社会养老保险注销登记表及应提供的居民身份证复印件及死亡、出国(境)定居、户籍变更、户籍关系转移等相关证明材料［50年］；

4.新型农村社会养老保险基金支付审批表［50年］；

5.新型农村社会养老保险基金支出计划表［50年］；

6.养老金支付汇总表［永久］；

7.领取人遗失证(卡、单)在补办过程中形成的证明等相关审核材料［50年］；

8.其他在待遇领取环节形成的业务材料［50年］；

9.付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

四、统计类

在进行业务统计时形成的各类表单等业务材料：

1.各项业务统计报表〔永久〕；

2.统计数据分析报告等〔30年〕；

3.业务月/季统计报表〔10年〕；

4.各项社会保险基金预决算表按《会计档案管理办法》确定保管期限。

五、稽核类

机构监管形成的稽核、监察等材料：

1.稽核材料。包括稽核方案、稽核通知书、工作记录、相关证据、稽核告知书或整改意见书、处罚建议书、稽核报告等专业文书及相关材料〔30年〕。

2.监察材料。社会保险行政部门依照有关规定向社会保险经办机构通报的社会保险违法案件的查处情况及相关行政执法文书和其他材料〔30年〕。

3.内部控制材料。包括内部控制监督工作方案、内部控制检查通知、工作记录、相关证据、告知书或整改意见书、内部控制报告等专业文书及相关材料〔30年〕。

4.大案、要案、特殊案件的稽核材料〔永久〕。

5.其他稽核监管类材料［30年］。

第五篇：新型农村社会养老保险业务档案管理办法

新型农村社会养老保险业务档案管理办法（试行）

第一条 为规范新型农村社会养老保险(下称新农保)业务档案管

理，维护新农保业务档案真实、完整和安全，充分发挥档案的服务作用，根据人力资源社会保障部和国家档案局第3号令以

及《社会保险档案管理规定》相关法规，结合新农保业务经办

操作规程，特制定本办法。

第二条 农村社会养老保险事业管理处（下称经办机构）负责管理新

农保业务档案，接受本级行政主管部门领导和档案行政管理部

门业务指导，并指导下级经办机构业务档案管理工作。

第三条 本办法所称新农保业务档案，系指经办机构在经办新农保业

务过程中，直接形成的具有保存和利用价值的各种专业性文

字材料、电子文档、图表、声像等不同载体的历史记录。

第四条 经办机构应根据各自权限和保管范围保管业务档案，严格按

照本办法的规定及程序收集、整理、立卷、归档、保管新农

保业务材料，确保归档材料真实、完整、安全，不得伪造和

篡改(保管期限和整理方法见附件

一、附件二)。

第五条 应建立健全业务档案管理岗位职责、立卷归档、查阅利用、库房管理、保密、保管、移交、鉴定销毁等制度并认真落实，确保新农保业务档案妥善保管、有序存放，严防毁损、遗失

和泄密。

第六条 应备有防火、防盗、防霉、防潮等适合保管档案的专用库房，库房建筑面积不少于20平方米，并参照建设部和国家发改委

关于《档案馆建设标准》（县级40平方米/万卷），确定专用

档案库房建设中长期目标。业务档案应使用专用铁皮柜保管。

第七条 应配备专职或兼职档案管理人员，并保持人员相对稳定。配

备的档案管理人员应具备专业基础知识，熟悉业务，忠于职

守。

第八条 在每年4月底前应将上业务档案收集、整理、装订完毕

并入柜保管。收集过程中应对业务档案真实性、完整性和有

效性进行检验，及时办理交接手续。凡字迹模糊、印章不清、残缺不齐、衔接无序等不适宜归档的业务材料，应退回整改。

经办人员应编制《档案材料收集目录》并办好交接手续。

第九条 新农保业务档案分类应按照新农保业务经办规律和特点，以

方便归档整理和检索利用为原则，采用“—业务环节”的方法对新农保业务档案进行分类、整理、组卷，及时编制卷内目录、案卷目录、备考表等（见附件二）。

第十条 新农保业务档案的保管期限分为永久和定期两类。定期保管

期限分为10年、30年、50年、100年。新农保业务档案定期保管期限为最低保管期限，新农保业务档案的保管期限，自形成之日的次年1月1日开始计算。

第十一条 老农保参保人转入新农保的，应按新农保有关规定办理参

保登记手续，并按照新农保业务档案管理办法管理档案，原业务档案按老农保管理办法继续保存。

第十二条 应依法为参保人提供档案信息查询服务。

第十三条 应对到期新农保业务档案及时进行鉴定。鉴定工作应由经

办机构相关负责人、业务人员和档案管理人员，以及行政主管部门有关人员组成鉴定小组，负责鉴定并提出处理意见。鉴定中如发现业务保管期限划分过短，有必要继续保存的，应当重新确定保管期限。

第十四条 对经过鉴定可以销毁的档案，编制销毁清册，报同级行政

管理部门备案，经办机构主要负责人批准后销毁。未经鉴

定和批准，不得销毁任何档案。应当派两人以上监督销毁

档案。监督人员要在销毁清册上签名，并注明销毁的方式

和时间。销毁清册永久保存。

第十五条 对永久保存的新农保业务档案，要按照有关规定，根据同

级档案行政管理部门的要求向国家综合档案馆移交。

第十六条 未按规定建立档案，不按规定移交档案，或玩忽职守，造

成档案管理混乱、丢失等，给单位和个人造成损失的，依照《档案法》等有关规定予以查处，并追究单位领导及相关人员的法律责任。

第十七条 乡镇人社服务中心应参照本办法管理新农保经办规程中需

要乡镇一级保管的业务档案。

第十八条 本办法自印发之日起施行。

附件：新型农村社会养老保险业务材料归档范围与保管期限

一、管理类

个人在办理参保、信息变更、关系转移，经办机构在受理过程中形成的登记表单及证明材料等：

1.新型农村社会养老保险参保登记表及应提供的居民户口薄、身份证复印件等必备材料［100年］；

2.新型农村社会养老保险变更登记表及相关证明材料［100年］；

3.新型农村社会养老保险保险关系转入申请表［100年］；

4.新型农村社会养老保险保险关系转入接收函［100年］；

5.为参保人员办理银行存折、联名卡、社会保障卡等重要凭证的首发、补发、收回管理登记表单及证明等业务材料［100年］；

6.服务协议管理材料，包括与基金收付款协议银行、网络通信运营商、考核材料、终止协议材料等［10年］；

7.其他在缴费环节形成的与参保个人有直接关系的业务材料［100年］。

二、征缴类

经办机构汇总保费收取、集体补助、财政补贴有关情况，以及个人补缴形成的表单等业务材料：

1.补缴新型农村社会养老保险申请表及相关审核材料［100年］；

2.新型农村社会养老保险个人缴费汇总表［100年］；

3.新型农村社会养老保险集体补助明细表［100年］；

4.新型农村社会养老保险集体补助汇总表［100年］；

5.新型农村社会养老保险补缴汇总表［100年］；

6.新型农村社会养老保险地方财政补贴汇总表［100年］；

7.其他在缴费环节形成的个人补缴、机构汇总保费收取、集体补助、财政补贴情况等有关业务材料［100年］；

8.收款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

三、待遇类

待遇领取人在办理领取手续，以及经办机构在审核、支付待遇过程中形成的表单及相关业务材料：

1.新型农村社会养老保险待遇领取通知表及相关证明材料［50年］；

2.新型农村社会养老保险待遇核定表［50年］；

3.新型农村社会养老保险注销登记表及应提供的居民身份证复印件及死亡、出国(境)定居、户籍变更、户籍关系转移等相关证明材料［50年］；

4.新型农村社会养老保险基金支付审批表［50年］；

5.新型农村社会养老保险基金支出计划表［50年］；

6.养老金支付汇总表［永久］；

7.领取人遗失证(卡、单)在补办过程中形成的证明等相关审核材料［50年］；

8.其他在待遇领取环节形成的业务材料［50年］；

9.付款凭证、会计账簿、会计报表等，按《会计档案管理办法》确定保管期限。

四、统计类

在进行业务统计时形成的各类表单等业务材料：

1.各项业务统计报表〔永久〕；

2.统计数据分析报告等〔30年〕；

3.业务月/季统计报表〔10年〕；

4.各项社会保险基金预决算表按《会计档案管理办法》确定保管期限。

五、稽核类

机构监管形成的稽核、监察等材料：

1.稽核材料。包括稽核方案、稽核通知书、工作记录、相关证据、稽核告知书或整改意见书、处罚建议书、稽核报告等专业文书及相关材料〔30年〕。

2.监察材料。社会保险行政部门依照有关规定向社会保险经办机构通报的社会保险违法案件的查处情况及相关行政执法文书和其他材料〔30年〕。

3.内部控制材料。包括内部控制监督工作方案、内部控制检查通知、工作记录、相关证据、告知书或整改意见书、内部控制报告等专业文书及相关材料〔30年〕。

4.大案、要案、特殊案件的稽核材料〔永久〕。

5.其他稽核监管类材料［30年］。