2016年年度和2017年月度调查单位审核材料要求（合集）

第一篇：2016年年度和2017年月度调查单位审核材料要求

附件1

2016年年度和2017年月度调查单位

审核材料要求

按照“申报简便，核查易行”的原则，现对一套表调查单位申报材料进行精简：取消要求所有企业提供的基本情况表，取消要求工业、建筑业、批发和零售业、住宿和餐饮业企业提供的资产负债表复印件，取消要求批发和零售业企业提供的《重要商品购进、销售和库存》（E204-2表）和增值税纳税申报表附列资料（表1），将原投资专业申报材料简化为审批核准备案文件（或其他能够证明项目计划总投资的文件）和证明项目开工的材料（施工合同或照片均可）。其他相关材料要求如下：

一、年度审核

（一）“四下转四上”单位及新开业单位。

所有单位需提供的共性材料包括：年度审核登记表

（一）（见附件2），营业执照（证书）、税务登记证（其他有5000万元以上在建项目的法人单位、批发和零售业、住宿和餐饮业产业活动单位除外）和组织机构代码证复印件，已经领取加载统一社会信用代码营业执照的单位，只需提供营业执照复印件。

工业单位还需提供：截至申报期最近1个月的利润表复印件，打印并加盖税务部门或企业公章的企业增值税纳税申报表

－ 1 － 及增值税纳税申报表附列资料（表1），新开业（投产）单位还需提供发展改革委（经信委或工信委）对建设项目的批复（或备案）文件复印件。

批发和零售业法人单位还需提供：截至申报期最近1个月加盖单位公章（或财务专用章）的利润表复印件（若无月度表，则提供最近1个季度的报表复印件），打印并加盖税务部门或企业公章的企业增值税纳税申报表等。

批发和零售业产业活动单位还需提供：最近连续3个月的《批发和零售业产业活动单位（个体经营户）商品销售和库存》（E204-3表）。

住宿和餐饮业法人单位还需提供：截至申报期最近1个月加盖单位公章（或财务专用章）的利润表复印件（若无月度表，则提供最近1个季度的报表复印件）、打印并加盖税务部门或企业公章的企业增值税申报表等。

住宿和餐饮业产业活动单位还需提供：最近连续3个月的《住宿和餐饮业产业活动单位（个体经营户）经营情况》（S204-3表）。

服务业单位还需提供:1个月的利润表复印件（若无月度表，则提供1个季度的报表复印件）。

新增其他有5000万元以上在建项目法人单位还需提供：审批核准备案文件（或其他能够证明项目计划总投资的文件），证明项目开工的材料（施工合同或照片均可）。其中，合同类资料或项目的整体设计文件（或可行性研究报告）只需提供涉

－ 2 － 及项目名称、项目总概算、合同金额、合同工期、双方签章、签订日期等合同主要内容页复印件，并加盖业主单位公章。

（二）变更主要信息的原调查单位。

1.变更专业的调查单位：变更专业后的企业需按照上述对“四下转四上”单位和新开业单位的要求提供申报材料；变更前的专业需填写年度审核登记表

（二）申报退出。

此外，变更后为建筑业的法人单位还需提供：带有“建筑业企业资质证书”字样和住建部门公章页面的资质证书复印件。变更后为房地产开发经营业的单位还需提供：有资质的房地产开发经营单位的房地产开发经营企业资质证书复印件。

2．辖区（跨省）变更的调查单位：变更后的省份需提供以下材料：年度审核登记表

（一），营业执照（证书）和组织机构代码证复印件，证明单位所在地发生跨省变更的材料。其中，变更前的省份需填写年度审核登记表

（二）申报退出。

3．变更代码或名称的调查单位：年度审核登记表

（一），营业执照（证书）和组织机构代码证复印件，其他证明单位发生相应变更的材料。

（三）退出的调查单位。只需提供年度审核登记表

（二）。

二、月度审核

（一）新开业（投产）的调查单位。

月度审核登记表（见附件2），证照资料以及财务或统计资料等。证照材料以及财务或统计资料要求与年度审核中对“四下转四上”单位和新开业单位要求一致。建筑业企业和房

－ 3 － 地产开发经营单位参照年度审核中变更专业的调查单位要求提供材料。已经共享“五证合一”工商登记信息，且能直接利用工商信息验证企业身份的地区，可免于提供上述证照复印件。

（二）因改制、重新注册、合并或拆分发生变化的原调查单位。

月度审核登记表，证明单位变动的有关文件复印件，新单位与原单位的对应关系，原单位同期数如何处理的相关说明，改制等变化产生的新单位的营业执照（证书）、税务登记证和组织机构代码证复印件。

改制等变化产生的新的工业、建筑业法人单位、批发和零售业、住宿和餐饮业、房地产开发经营单位、服务业单位还需提供相应的资质证书或财务资料（具体要求与年度审核中对“四下转四上”单位和新开业单位要求一致，其中建筑业企业和房地产开发经营单位参照年度审核中变更专业的调查单位要求提供材料）。

（三）单位名称变更的原调查单位。

月度审核登记表，营业执照（证书）和组织机构代码证复印件，其他证明单位名称变更的材料。其中，可免证照的情况与月度审核中新开业单位同。

（四）需退出的原调查单位（仅限3月份申报）。只需提供年度审核登记表

（二）。

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第二篇：审核报账要求

近期总部对各利润中心开票、报账等事项严格要求（基于成本报账管理办法通知的基础上）现将注意事项总结如下: 1 以往订单是11%税率，现需总部开总包发票(开给甲方的发票)仍是11%税率的专票，需要各分公司负责领导与财务孙总沟通后，财务小傅才给开票。报账时各种类型发票只要超过1000元的，需上网打印真伪查询结果。代开发票的，一定不能拿国脉和网联员工的身份证去开发票。

4报账发票，发票上的公司印章要与合同中公司名称一致，即发票报账3流合一(开票、报账、支付)，并要附带协作或战略合同。协作方开的施工费报账发票（3%的工程税票）右下角备注中必须打印工程名和工程地点，否则发票无效，总部不给报账审批!分公司自主项目的成本报账票可以是手机话费(一张不超过200元)、燃油费(公司全称台头和纳税人识别号)、道桥费、办公用品、打车票或公交充值票、停车票、火车/飞机/客车票、住宿发票。分包方预缴时，如总包票开的11%税率的，请按10%税率预缴，如按11%预缴会少缴纳税金，总部会扣费用到分公司。8 预缴完，一定要有外经证反馈表(税务盖章)，尤其对新合作的公司。3%的工程不可以抵扣任何进项税金。增值税专用发票可以按照普通发票报销。

10报账不可以用前一年的发票。譬如今年是2018年报账的时候不可以用2018年以前的发票。报账时烟酒、食品、手机、旅游、参观、服装（劳保用品除外）首饰、奢侈用品等发票不可以报账。

12人工费（劳务费、工程款、技术服务费等）、材料费、车辆租赁费、发票的真伪、后边是否附上完税证明，是否有大额的燃油费或者电话费等发票。

13新平台的报账注意看平台上填写的费用明细、费用名称、发票类型等是否正确。

14有抵扣联的，是否报新平台进增值税工程（3%税率的工程除外），可抵扣税金是否与发票一致。

15新合作的公司需要提供营业执照和一个月的纳税申报表。16新合作的劳务公司要向公司综合管理部进行报备。17预缴税金时滞纳金及个人所得税一律不给报帐。18税点不相同的工程，报账时最好分开，尽量不要做到一张单子上。

第三篇：合同审核要求

合同审核要求

1.合同负责同事需将供应商或服务提供商的营业执照、组织机构代码证、税务登记证给财务部审核其经营范围是否与合同内容相符、证件是否在有效期内，如有需要，财务部还要查核该等公司的背景资料，是否合适作为公司的合作伙伴。如有不符合或不适合的，财务部有责任通知合同负责同事另寻供货商或服务提供商。该等证件，除非财务部有疑问，或审计部要求，是无需发给审计部。

2.如是建设工程合同（包括设计、土建、监理、装修、消防、强弱电等），必需提供该等承建商的公司安全生产许可证、资质及所涉人员的个人资质。合同条款必需有该等公司保证及承诺该公司及人员均有符合本工程的资质及经营范围，具体条款可参考以前给您们的合同。如在审查时资质不符合，请实时转换承建商。

3.土建、内装及其他工程，如厂家有指定，或希望与有建设店经验的承建商合同作，基本上没异议，但必需办妥挂靠手续，并直接与挂靠公司签合同，及与承建商、挂靠公司签三方协议。如厂家无指定或无须找有建店经验的，建议找当地承建商。

4.其他如监理、强电、消防、环保及厂家没有指定的，建议使用当地承建商。

5.所有建设工程的承建商，无论是否当地，或挂靠，均必需有合格资质。

6.建设工合同、设备购买、需有质保条款及质保金，中采的零部件合同则必需有质保条款。

7.如属广告合同的，需有流量监察统计结果，或出具第三方的独立监察告报告。并需有漏发、错发、延发等补偿条款。

8.如合同是需对方人员到我公司场地工作，必需有：“对方必需为其员工购买保险，对方员工在我方场地工作发生的一切人身伤亡，与我方无关。”的条款，具体条款可参考以前给您们的合同。

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9.如合同是需对方人员到我公司场地工作，必需有：“如因对方及／或对方人员原因。导致我方及／或我方人员、第三者人身伤亡及／或财物损失，由对方承担经济赔偿及法律责任，与我方无关。”的条款，具体条款可参考以前给您们的合同。

10.对于有涉及知识产权、商标的合同，如软件采购、网站、零部件、精品等采购等，必需要求对方提供知识产权、商标持有人的授权证明，作为合同附件（并必需连同合同提供给审计部），并有侵犯知识产权的条款，具体条款可参考以前给您们的合同。11.合同内所有空白位置必需填妥，不要留空，如没内容，也需填上“／”符号。因不知经审计部审核后，空白位置会填什么内容。如必需留空的，请在电邮或合同内以备注形式说明原因。每页页底必需有页码，并以“页 1/10”方式显示。

12.合同内用语或用词，必需一致性，如确定使用“甲方”代表公司后，不要又使用“发包人”、“购买人”等不同用词代表公司。也不要一时用“合同”，一时又用“协议”等不统一的用语。

13.必需有支付条款、发票条款。

14.所有金额大写前必需君加上币种（如人民币），小写金额前需加上代表该币种的符号（如¥），小写金额需加上竖线（¥1,234,567.00），不要写成（¥1234567）。除数字用的标点用半形外，所有标点均用全形。

15.签署页必需写上签约各方全称及有关资料。

16.对方一切的承诺文件、如报价单、质量承诺书等，必需盖有对方的公章。

17.如有附件的，所有附件台头名称，必需与合同内所述附件名称一致。如合同内有说明附件编号的，则所有附件也需加上对应编号。

18.合同负责同事在收到对方合同时，需先详细阅审阅合同条款，内容是否符合采购或服务提供要求，文字有否错误，及是否符合本电邮提出的各项要求或注意

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事项，切勿不审阅及修正错误而直接将对方合同发给审计部。

19.合同给审计部前，请连同第1项资料交公司财务部，公司财务部负责审核合同是否在预算内，合同价款是否合理，有否进行货比三家，复核合同内所有金额计算是否正确（包括附件的报价金额等）。如超出预算或该公司的审批权限，请按既定程序申报。并对合同内的付款条款（如付款次数、每次支付%、及需否有质量保修金等）、发票条款（在合同内明确发票种类及税率，收取发票时间等）进行确定及修正，并将修正的合同由财务部发给审计部及合同负责同事。

20.不能以压缩档案发出合同及任何文档。文字版的，请使用Word格式，价格表使用Excel，如确实不能使用Word格式，也必需将合同扫描（切勿拍照），以PDF格式发出，且一份合同一个档案，切勿一页纸一个档案。扫描时，请注意PDF档案大小，不要一页纸便要1M，正常黑白的只需数十K，彩色的百多K。

21.图文或证件也必需扫描，不要拍照，并请以PDF格式发出。

22.处理Word文档时，切勿使用可追踪修改的模式。此种模式会大大增加审计部修改合同时间。

23.一般审核后建议增加的内容，会标上黄色，建议删除的会将原文变为红色字体，并加上双删线，以兹识别，对条款有意见的，会在合同内加上备注或在电邮内说明。

24.收到审计部回复后，请与对方商讨是否接受，再将讨论结果返回给审计部。如同意审计部删除建议的，请将红色双删线文字直接在合同内删除，如不同意删除的，则将该段文字还原为黑色字体，去除双删线，并将该段文字标上绿色。如同意审计部增加建议的，请将标黄文字保留即可，如不同意增加，则将标黄字体的黄色除去，并以红色双删线代替。对于与对方商讨后增加或减少的文字，请标上绿色。

25.请勿将审计部回复的电邮，直接转发给对方，因审计部回复的内容，不一定适合给对方知悉。切记亦切忌。

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26.如审计部同意，会将文档转交律师审阅，收到律师意见后，审计部会使用PDF作为最终稿，发给该公司财务部经理及该合同负责同事。如有不同意的，审计部会直接与合同负责同事联系。

27.一般行政采购，网站合同、或厂家银行固定格式的合同，审计部会按情况直接转交律师审核，律师审阅并修改后，无需再通过审计部（审计部提出异议除外），可直接安排签署。

28.无论审计部有否参与审核合同，请律师在审核合同时，如有合同条款对我司不公平，违犯合同会替我司带来重大及不合理的商业风险，及金钱损失的。请律师在回复的电邮内明碓说明。

29.经审计部及／或律师同意后，合同负责同事按正常程序办理批签流程。

30.完成批签流程后，财务部经理负责将审计部发来的最终稿PDF合同打印，盖上骑缝章（暂不签署及盖章），交合同负责同事转交对方签字盖章，对方完成后再由合同负责同事交回财务部安排签字及盖章。

31.合同签署日期必需填上，一般为签署当天，但要注意，合同签署或生效日期不要和付款日期有冲突，即合同签署日期必需早于付款条款中的付款日期。否则合同一签约即过了付款日期，我公司即违约及要支付滞纳金。

32.合同签署后，以PDF格式扫描给审计部备查。

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第四篇：审核对照检查材料要求

审核对照检查材料要求

一、对照检查材料开头部分

按照模板格式要求，开头部分请结合学习总书记在视察新疆、指导兰考县委专题民主生活会上讲话精神、弘扬焦裕禄精神、贯彻‚三严三实‛要求和近期中央新疆工作座谈会精神等内容，将教育实践活动认识内容压缩至3—5行，篇幅不超过1/3页，做到开门见山，直奔主题。

二、政治不够坚强和“四风”、影响长治久安具体表现部分

1、问题条数：参照中央7个常委联系点县专题民主生活会标准，平均每个常委30条，6个方面的问题每方面不少于4条。

2、查摆问题：要对群众提出的、督导组反馈的、自己主动查摆的、班子成员帮助查找的问题归类梳理，对重点问题和‚辣味‛问题不能遗漏，不能评功摆好、避重就轻。

3、具体归类：要参考中央和自治区、地区实践办印发的相关文件，将政治不够坚强、形式主义、官僚主义、享乐主义、奢靡之风、长治久安6个方面的问题和表现归类列举，做到归类准确。

4、撰写要求：可以采取‚点问题+列表现+举实例‛的方式，问题一目了然、表现归类准确、事例生动鲜活，做到‚见人见物见思想‛，解决‚聚焦不准、画像不像‛问题。

5、关于政治不够坚强的具体表现：要结合总书记讲话、中央新疆工作座谈会精神，可从政治立场坚定，政治敏锐性、鉴别力、执行力不够强；对新疆反暴恐形势、‚三期‛叠加的态势认识不足，贯彻执行党的路线方针政策不足、民族团结宣传教育、对民族宗教政策把握等角度来撰写。要结合分管工作中存在的问题列举生动鲜活的事例，将内容写实写具体。

6、‚政治坚强方面需要说明的几个具体问题‛：不仅写清楚个人是否有这些问题，还要从作为领导干部，看能否发挥示范带头作用，如何要求自己、要求亲属和子女、要求身边的同事、朋友和下属的角度延伸来讲，看能否做到政治坚强、与上级党组织保持高度一致。

7、需要说明的8个具体问题：将住房、办公用房、公务用车、亲属和子女、配备秘书、操办婚丧喜庆事宜、‚三公‛经费（人情消费、职务消费）、出入私人会所和收受会员卡8个方面的情况按照要求逐一具体说明。

三、产生问题的原因分析部分

要结合入党时的理想誓言、对待群众的感情立场、个人的成长经历、分管工作、统计数据、大是大非面前的责任担当，重点从‚理想信念、宗旨意识、党性修养、敢于担当、‘三严三实’道德修养、‛等方面进行深刻剖析。达到见刀动枪、一针见血、‚辣味‛十足、红脸出汗的效果，使对照检查过程成为剖析、反思、提升的过程。

四、今后的努力方向和整改措施部分

要针对查摆和认领的政治不够坚强和‚四风‛方面及长治久安方面的突出问题进行回应，明确整改努力方向，从整改目标、方法步骤、完成时限方面提出切实可行的操作性强的措施，避免‚千人一面‛，要写实写具体。

第五篇：工厂审核要求专题

工厂审核参考

各部门基本要求：

1.部门负责人总体情况介绍（包括部门职责、人员安排、工作主流程、质量体系在该部门的运行情况等）

2.请出示你部门受控文件清单，从清单中抽3份文件检查 3.对外来文件如何控制

4.你部门文件如何形成请出示有关证据

1． 请出示记录清单，抽查两份记录，两份记录的填写，标识 2． 查记录清单中的各种记录是否规定了保存期限 1.请回答我司质量方针及内涵 1.请回答我司质量目标

2.你部门质量目标如何分解，保障措施是什么 1.你部门的职责权限 2.你部门的组织结构构成情况

3.你部门有几个岗位，职责规定有哪些，你自己的职责(技术员)1.内部沟通方式有哪些 2.沟通的证据

1.是否有培训需要，请出示培训申请表 2.请出示你部门各类人员任职要求

质量改进： 1.文件控制程序：

A． 质量体系文件是否清晰、完整，并进行合理的保存？电子形式保存的文件，是否予以备份？

B． 文件发布前是否得到批准？文件的更改和先行修订状态是否得到识别？

C． 在使用处是否可获得适用文件的有关版本（与在服务器上受控的版本是否一致）？现场使用的文件是否保持清晰，易于识别？（在文件的使用处核实）D． 公司所需要的外来文件是否得到识别，并控制其分发？ E． 是否采取了相应的措施，防止作废文件的非预期使用？ F． 文件的修改、发放和销毁是否保留了适当的记录？

G． 对于质量体系所要求的记录，是否规定了其保存期限？是否按规定予以保存？（在生产、检验现场核实）

H． “文件受控率”是否进行统计？当未达到预定的目标时，是否分析原因并采取相应的措施？ 2.3.是否已制定明确的测量顾客满意度的方法，并实施顾客满意度测量？ 内审：

A． 是否建立了形成文件的程序，对策划和实施审核、报告结果和保持审核记录等要求作出明确的规定？

B． 是否按规定的时间进行内审？内审是否已完全涵盖ISO9001的要求以及公司规定的特殊要求？

C． 是否对审核方案进行必要的策划？审核的准则、范围、频次和方法是否得到明确的规定？

D． 审核员的选择和审核的实施是否能确保审核过程的客观性和公正性？有无审核员审核自己的工作的状况发生？ 4.过程的监视和测量

A． 是否对过程进行监视和测量，以证实过程满足所策划结果的能力？ B． 当未能达到所策划的结果时，是否采取适当的纠正措施？ 5.数据分析

A． 是否确定、收集和分析适当的数据，以证实质量管理体系的适宜性和有效性？ B． 数据分析是否包括以下有关方面的信息？

a)顾客满意；

b)与产品要求的符合性（产品质量统计、市场分析等）； c)以往的内审报告、管理评审报告；

d)过程和产品的特性和趋势，包括采取预防措施的机会； e)供方（供方供货质量统计等）； f)纠正、预防、改进措施执行记录等。6.改进控制程序：

A． 是否有制定质量方针和目标？是否有为实现质量方针和目标而策划活动（如审核、数据分析、纠正和预防措施的实施、管理评审等），以持续对质量管理体系各过程改进？ B． 各活动是否考虑了a）改进项目的目标和总体要求；b）分析现有过程的状况确定改进方案；c）实施改进并评价改进的效果）

C． 质量改进部是否有召开月度质量评审会议，形成改进行动计划，并跟踪验证？ D． 对质量管理体系各过程的输出是否进行识别（不合格）？如： a)过程、产品质量出现重大问题，或超过公司规定值时 b)管理评审发现的不合格 c)顾客投诉

d)内审发现的不合格 e)供方产品出现严重不合格时

f)其他不符合质量方针、目标或质量管理体系文件要求的情况

E． 对于存这些不合格，是否采取的纠正措施？所采取的纠正措施是否与所遇到的问题的影响程度相适应，并保持相应的记录？是否对纠正措施的实施情况进行验证？ F． 是否有由于质量管理体系文件的不完善所导致的不合格？如有，是否有对相关文件修改的必要性进行了评审，并予以实施，执行《文件控制程序》关于文件更改的有关规定？ G． 发现潜在的不合格事实时，是否有讨论原因、评价防止不合格发生的措施需求，并进行踪验证？

H． 对于各种纠正预防措施逾期未能完成的是否有记录，是否有处理措施？

质量保证： 1.产品有关的要求：

I． 请出示顾客对产品的相关要求？

J． 你所负责的产品应满足哪些相关的法律法规要求？ K． 公司是否对交付产品有相关要求规定，分别有哪些？ 1.与产品有关的要求的评审：

A.是否有参与产品符合要求的相关评审？ B.如果有请出示评审记录

1.本部门有哪些针对过程及产品的监测手段及设施？ 2.是否有相关监视的记录，请出示。1.针对产品有失效有哪些纠正、预防措施 1．OQC抽检的抽样标准及出厂质量标准是什么？

2．抽检OQC质量检测报告及功能故障反馈跟踪表（现场）3．停产恢复停产检验记录及各状态转换标准，现场核实。4.实验室物料处理流程，记录抽检。5.实验室检测设备计量记录及标识。

6．实验室例行实验抽检是否有相关流程和制度，抽检的标准是什么，抽一个周的数据进行检测.7.实验室故障跟踪反馈流程

生产质量控制：

质量记录（报表）的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制 是如何策划生产质量控制过程的？

是如何策划对产品的质量控制的（质量计划），对影响生产过程质量的所有因素加以控制，使其始终处于受控条件下，包括：获得表述产品特性的信息;必要时，获得作业指导书;使用适宜设备;获得和使用监视和测量装置;实施监视和测量;放行、交付和售后质量的控制活动 生产质量控制部在对产品的工艺卡及规范的控制方面起什么作用？ 对生产质量的监视和测量方面的证据有哪能些？

放行、交付和售后质量控制的规定及相应的实施证据。是否获得了适宜的生产提供设备及监视和测量装置？ 如何控制产品的放行、交付和售后的活动？ 是如何对产品的生产质量控制过程进行确认的（评审）？能否达到对生产质量的控制？在什么情况下考虑再确认的安排？ 是如何对设计更改进行控制的？ 是否对更改后进行跟踪确认？

如何确保不符合要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付？不合格品控制以及不合格品处置的有关职责和权限应在形成文件的程序中作出规定。

对于不合格应： a)采取措施，消除已发现的不合格;b)经有关授权人员批准，适用时经顾客批准，让步使用、放行或接收不合格品； c)采取措施，防止其原预期的使用或应用，d）在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求

组织如何处理已售出产品的不合格？采取了哪些措施？并评估措施与不合格影响的程度（抽查各记录）

纠正措施是否有形成文件的程序？

在对产品的生产质量进行控制时怎样确定何时需制订纠正措施？ 纠正措施的实施情况怎样？效果如何？

如何发现和确定所需对产品质量采取的预防措施？并评价措施与潜在问题的影响程度是否相适应

数据分析而发现组织的过程、产品及供方的产品的质量变化趋势，当出现不稳定的趋势时，可考虑采取预防措施

应编制形成文件的程序，以规定以下方面的要求: a)确定潜在不合格及其原因;b)评价防止不合格发生的措施的需求;c)确定和实施所需的措施;d)记录所采取措施的结果 e)评审所采取的预防措施

组织所采取的预防措施的实施情况如何？效果怎样？

生产技术：

1.请出示特殊产品的流程、工艺、文件、人员、设备要求（如果有）？ 2.请描述产品可接收的相关标准？

3.产品的质量指标有哪几个，目前的目标如何，完成情况怎样？ 4.对产品本身公司有哪几类质量标准，了解情况和执行情况如何

1.产品本身的工艺文件受控流程如何，产品不同阶段的工艺文件如何进行控制，以及工艺文件的适合性及执行情况如何？（现场抽查）

2.测试软件如何进行管理的，请出示相关的规范和记录（现场抽查）3.不同生产阶段是否有不同的工艺控制方案，请举例说明（查看记录）

4.SMT的贴片程序是否有专人负责，工艺优化是如何进行的，是否有定期的提升产能的目标，以及抛料是如何控制和改善的

5.SMT的锡膏、胶水等管理控制制度是怎么样的，是否有专人负责，是否严格做到（现场抽查）

6.SMT的设备维护是如何进行的，是否是定期进行，其备件库存是根据什么来定的 7.SMT的管理是否有具体的指标，其完成情况如何，要求进行说明。如每天计划完成情况 8.产线切换产品是否有专门的管理制度和指标，目前情况如何（SMT和装配分别进行说明）9.是否有专门的生产前的检查表文件？(如FDP)执行情况如何/现场抽查 10.不合格品及报损有无专门的控制文件和制度，要求举例回答，现场抽查 11.有无对突发的或者重要的质量问题或影响产量的问题的处理措施和方法。对这些事件有无技术分析文档

12.防静电及温湿度控制的如何，尤其是对一些容易造成损害的湿度敏感元器件，有无专门的管理办法。有无定期进行测量和分析。

13.物料在生产过程的流转是否是符合要求的，如物料盒，周转盒，PCB架等是否是有静电防护的等等。流转过程会不会带来物料损害的问题，如果有，请举例是如何发现盒改进的 14.生产过程中有无专门的制度来预防大批量质量问题的发生，如首件确认或者跟测或者FMCCA等，如果有，完成情况如何，有无发生过类似问题，是怎么样进一步改善的。（现场抽查）

15.不同的订单有不同的要求，技术部门是怎么确保整个生产过程是完全可以按照订单要求进行的，请列举控制方法。现场抽查

16半成品和成品是否在生产过程中和交付给顾客后有相应的标识码，举例说明并现场抽查 17.BOM是如何管理的，来源于什么地方，更改有无控制程序和制度，怎样确保BOM是正确无误的

18.做为技术支持部门，有无一套数据系统来收集每天的数据，以进行分析和改进。举例说明是如何进行的。现场抽查。

19.有无日常的质量控制办法，如质控点文件等！

20.生产用的夹具是否是充分的和适宜的，有无定期的改善计划。

生产管理：

1、设备的定期确认（状态及参数合格否？）

2、产品特性记录及反馈。按照生产计划组织好人员: 1.1班组是否满足日/周/月生产计划，生产计划表/人员计划（增减）记录1.2是否根据生产任务安排人员，排班表1.3人员培训记录，上岗证1.4特殊订单要求 接受KITTING物料配送的生产物料: 2.1物料配送根据和记录，2.2物料配送与生产线的交接，2.3物料配送不及时的情况的处理情况和记录，停机报表 组织人员核对物料和软件版本: 3.1不同机型FDP文件的记录3.2FDP文件的确认和检查情况3.3与FDP文件不一致的问题处理情况3.4生产任务单和PRODUCT NOTES及其核对和检查 确认设备及相关准备工作处于良好状态，可以开始生产: 4.1设备是否已调试好，设备维护记录4.2所有夹具是否适合生产使用，夹具使用反馈表4.3生产用的相关软件是否适合，测试软件，用户软件的相关记录4.4基础环境是否适合产品生产：a静电b供电c气d车间温度e车间湿度 OQC对裸机进行检验并反馈需改善的地方: 6.1OQC抽检流程和制度6.2OQC反馈问题的改进记录6.3检验项目和标准6.4OQL值的变化情况，主缺和次缺/质量报表 成品入库: 7.1成品库存报告7.2成品管理制度和流程

生产结束，对生产情况进行记录，统计，发送相关报告。并对问题点进行改进: 8.1.生产报告8.2质量报告8.3生产线的相关改进报告（班组是否满足日/周/月生产计划）

设备管理：

1.设备维护是否有专门的制度？对不同设备是否有对应的设备维护方法？抽查设备维护相关的记录

2.设备维护工作是否有适合的指标进行评价，如果有，是哪些，抽查指标中的最近一个月的情况

3.是否对设备适用于产品进行评估？有无相应的记录。是否对设备进行革新和改造以更好的适应产品和顾客的要求

4.有无一些需要校准和测量的设备的管理办法，是否定期进行校准和测量，是如何进行的。现场抽查

5.是否对设备的运行的经济效益进行评估，评价，以进一步进行改善 6.设备维修是怎样进行的，要求举例说明。是否有专门的规定和办法？ 7.有无对突发的意外的设备故障管理的办法和规定，是如何进行的

8.设备配件和备件是如何进行管理的，怎么样保证设备备件是充分的，适宜的 9.设备存贮，领用，更换有无专门的制度和要求，10.有无建立设备台帐？并定期对设备台帐进行更新和评估 11.设备，配件的购买，使用流程是怎么样的。要求举例说明。

12.到货设备的验收，调试有无专门的规定，以至于涉及到付款是怎么样结合起来的，举例说明。并就例子做好跟踪

13.对外来设备，或者顾客转交给我们的设备是否有专门的规定

14.是否有闲置的设备，为什么会闲置，计划如何处理，闲置设备的金额有多大

15.一些特殊设备的摆放，间距，温度，湿度，环境等有无特殊的要求，是如何满足和做到的

16.公司的基础设施是否满足公司产品的特性要求，如温度，湿度，静电，通风，噪音等等，平时是怎么样进行监测，是用什么设备进行监测，监测的记录是否有保存的要求，抽查这些记录。如果有不符合的情况，是怎么样进行处理的

17.公司是否有对水，电，能耗方面的管理办法和统计数据，是怎么样确保这些满足产品生产的需求的。对一些特殊的要求是怎么样满足的，如SMT要求气源纯净，一些测试设备要求电压稳定。要求举例说明，查看记录，并现场查看。

18.是否有定期的基础设施维护制度，是怎么样进行的。要求举例说明并现场查看记录和实施 19.废弃设备的处理是怎么样进行的，是否有管理办法和制度，举例说明。

20.现场设备的管理是否有具体的办法，如生产线设备的移动有无规定，记录，生产线测试软件的更改有无记录等等。要求查看记录

21.不同的生产线切换的是如何进行的，有无指标进行规定和说明，是否满足产品生产的需求。查看记录

22.基础设施或设备中有无涉及到安全性的问题和要求，是如何预防和确保的，是否有具体的规定。查看记录及现场查看！

23.大额的设备购买是否参与决策，对大额设备是否购买有无进行专门的经济效益评估分析，查看记录

24.紧急设备和配件的购买是怎么处理的，有无因为这些突发的状况影响产品的实现要求？如果有，请举例。并说明如何避免

来料管理： 7.供应商选择评价：

A． 是否制定了选择和评价供应商的方法或准则？ B． 是否对按以上准则和方法对供应商进行评价？ C． 评价结果及相应的改进措施的记录是否予以保留？

D． 是否建立“合格供应商名录”？是否依合格供应商名录进行采购？ 8.采购产品的验证： 批准？

B． 检验设备是否经过了校准或检定？ 9.当检验发现原料不合格时，是否进行“标识——隔离——处置”？当对不合格原料特别放行时，是否经过必要的批准？是否保持对不合格原料的处置记录？

发生原料不合格时，是否要求供应商进行改善，并对改善的结果进行验证？并保留相应的记录？

新品引入：

1.与产品有关的要求的评审：

A.是否有与产品符合要求的相关评审？ B.如果有请出示评审记录

1． 公司引入新品项目有哪些？质量评审的标准是什么（谁负责审批）？批量评审的项目包括哪些？评审标准是什么（谁负责审批）？

2． 200PCS试生产出现重大问题是否仍直接进入2K试生产？ 3． XX产品的启动会议证明

4． XX产品200PCS试生产总结会议记录，查验试生产报告（输出）及测试方案、软件、质量分析及行动计划、确认报告、产能分析、经验证的BOM（输出）。

5． XX产品质量评审记录及评审报告的完整性，查验产品报告、实验报告及评审结论（输入）(顾客相关的评价是否作为评审输入)。查验XX产品批量评审报告，确认评审项目。A． 是否制定采购原料的检验方法，并实施检验？检验报告是否清晰完整，并经相关人员的