第一篇：煤矿安全风险防控季实施意见
安全风险防控季活动实施意见
为认真贯彻落实《贵州肥矿能源有限公司关于开展安全风险防控季活动的实施意见》文件精神，结合我矿实际，特制定安全风险防控季活动实施意见。
一、指导思想
以集团公司和我公司安全工作意见和安全标准化考评意见精神为指导，以风险预控为核心，以危险源辨识和风险评估为基础，以增强员工风险意识和不安全行为管控为重点，根据风险评估结果，制定、完善、落实安全风险预控针对措施，形成“操作流程—风险辨识—防控措施—责任落实”闭环，切断事故发生的因果链，达到“人、机、环、管”最佳匹配，及时消除各类隐患，促进三季度安全生产，为完成全年安全生产奋斗目标奠定基础。
二、建立机构
为加强对我矿安全风险防控季活动的组织领导，有效防范煤矿安全生产事故，我矿成立安全风险防控季活动领导小组。
组长：（矿长）
副组长：（安全负责人）、（技术负责人）、（生产负责人）、（机电负责人）
成员：
领导小组下设办公室在我矿安全办公室，由兼任办公室主任，负责相关业务工作。
三、目标任务
（一）全矿实现安全季。
（二）7 月份完成全员全岗位危险源及防控措施编制；8 月份，全面学习、推广、实施；9 月份修改完善、检查考核。
（三）抓好雨季“三防”和日常安全管理工作。
四、工作内容
（一）完善体系。
完善安全风险防控管理体系，以危险源辩识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，以不安全因素监管为突破口，制定安全风险防控季活动实施意见，明确安全风险预控管理总目标，对煤矿危险源进行全面、系统的辩识和风险评估，对危险源产生的风险采取措施加以控制，确保安全风险防控取得实效。
（二）风险防控。
在生产建设活动中，根据风险评估确定的在人员、技术、环境、管理等方面存在可能导致事故的危险源，根据《煤矿安全规程》、国家安全生产行业标准等法规制度，按照“消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示”的原则，编制作业规程、操作规程，制定安全技术措施，应急预案或其他计划等对危险源进行防控。在进行重大以上安全风险任务时，应编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。对专业性较强、危害程度较大、整改较难或无法评估的危险源风险评估防 控，必须聘请相关专家进行论证处理。
（四）对员工不安全行为的管理。
1、员工准入管理。建立员工准入管理标准，根据岗位要求设置人员，并分别明确各岗位员工的身体条件、专业技能、文化水平等准入标准。
2、员工不安全行为分类。在危险源辨识的基础上，对识别出的员工不安全行为进行分类，总结分析不安全行为的发生规律（时间、季节、地点、状态等），为不安全行为控制提供依据。
3、员工岗位规范。在员工不安全行为识别与梳理的基础上，煤矿须制定员工岗位规范，并符合下列要求：
（1）种类齐全；
（2）各岗位工作任务明确；
（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；（4）明确各岗位安全管理职责；（5）明确各岗位安全行为标准；
（6）确保在完成任务存在多工种交叉作业时，应制定书面安全工作程序。
4、员工不安全行为控制措施。结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征，制定员工不安全行为控制措施，确保员工岗位规范的有效执行。措施必须涵盖影响煤矿员工不安全行为的各类因素，针对不同类型的不安全行为分别制定。
5、员工教育培训。建立员工培训教育机制，提高员工 安全知识、工作技能和自保互保意识。员工培训教育达到下列要求：
（1）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度。
（2）有足够的培训资源。若自身达不到培训条件，可与县安培中心签订合同搞好培训；
（3）计划每年对员工进行一次以上危险源辨识、风险评估为主的体系培训。每年末进行一次风险管理培训需求调查并形成调查报告和对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估并形成绩效评估报告，根据报告编制下年度培训计划。
（4）明确员工分层次和分类型培训内容与周期；（5）对员工不安全行为进行针对性的矫正培训；（6）建立员工培训信息档案；
（7）每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告；（8）确保培训机构和师资，有相关资质证书（可与县安培中心签订合同）；
（9）对参训员工进行考核或考试，并有完整的培训考核或考试台帐；
（10）采用新工艺、新技术、新设备前对员工进行培训并有记录。
6、员工行为监督。完善员工行为监督制度，及时发现和对员工不安全行为进行监督和控制。员工行为由安全风险 防控领导小组负责监督，对监督结果进行分类统计、分析，根据分析结果制定改进计划。
7、员工档案。建立健全员工档案，全面掌握员工信息，确保在岗员工档案齐全，信息内容完整（内容包括：姓名、性别、年龄、籍贯、身份证号码、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录），对档案内容进行分析、评估，确定重点监控对象。
（五）生产系统安全要素管理
1、通风管理。建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：
（1）矿井、采区和工作面具有独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，按规定建设、管理和使用好专用回风井（巷）。
（2）各通风设施、通风构筑物等保持完好无损；（3）矿井总风量、采掘工作面和各供风场所的配风量，应满足通风和安全生产的要求；
（4）风速、有害气体浓度等应符合《煤矿安全规程》的要求；
（5）按规定对矿井进行测风、分风和调风，确保采掘工作面及其他用风地点风流、风量稳定可靠，并按规定进行矿井通风阻力测定；
（6）局部通风机供风符合《煤矿安全规程》的要求，采用双风机、双电源和双抗风筒，且能自动切换电源，保持连续均衡供风；
（7）主要通风机应装有反风设施，配齐各种仪表，设施和仪表等的相关参数符合规定，并定期进行反风演习；
（8）通风基础测试报告和主、局扇运行记录齐全；
2、瓦斯管理。建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测（监测），及时掌握瓦斯浓度变化情况，有利于采取措施进行处理，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：
（1）完善瓦斯管理制度，明确瓦斯防治责任并细化分解落实到各工种和岗位，针对井下条件和瓦斯的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施，严格制度的贯彻落实，实行群防群治；
（2）强化瓦斯检测（监测），配足配齐瓦斯检测人员和仪器。每年对矿井进行瓦斯等级鉴定，相关入井人员按《煤矿安全规程》规定携带便携式报警仪或光学甲烷检测仪，瓦检员严格瓦斯班检和巡回检查制度，瓦斯检查记录做到牌板、手册、日报表三对口，严格按照程序进行交接班。
（3）制定完善瓦斯隐患处理措施。有针对性的瓦斯排放安全技术措施并严格按照措施进行瓦斯排放。每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记。
（4）完善瓦斯隔爆措施。在矿井总回风巷、采区回风巷、工作面回风巷和相邻煤层之间的运输和回风石门间设置 主要隔爆水棚（隔爆水袋），对隔爆水棚（水袋）实行挂牌管理，并定期检查隔爆设施的安装地点、数量和水量等是否符合要求。
（5）进一步完善瓦斯抽放系统，定期对抽放系统进行检查和测定，确保系统运行有效、参数合理。日常工作中，应根据瓦斯涌出和变化情况，相应地采取预抽采、采动层抽采、边抽边采、采空区抽采等措施抽排矿井瓦斯，凡是应当抽采的煤层和区域，都必须尽可能地进行抽采，使采掘生产活动始终在抽采达标区域内进行。
4、防治水管理。按照规定编制完善水文地质类型划分报告，认真做好水情水患调查，准确掌握矿区及周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降雨量和最高洪水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，为防治水工作提供决策依据。防治水管理应符合下列要求：
（1）坚持“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，编制中长期防治水计划和年度防治水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施；
（2）井下防水、排水系统合理，水仓容量和水泵、排水管的能力应能满足矿井最大涌水量的需要；
（3）每年雨季前对防治水工作进行全面检查和安排布置，做到早安排、早落实。
（4）防治水设施完善，设备齐全可靠。
（5）井下掘进工作面坚持“有掘必探”的防治措施，确保探眼位置、数量、深度符合规定。
（6）完善水灾应急预案。
5、防尘管理。进一步完善防尘系统，有效降低井下相关地点和各作业点的粉尘浓度。防尘系统应符合下列要求：
（1）主要进回风大巷、主要运输巷、掘进工作面及各转载点应铺设防尘洒水管路，完善支管、阀门、龙头和喷头等辅助设施，并确保防尘管路随时畅通，水量充足。
（2）掘进巷道（在距迎头50—200m范围内）、主要进风大巷等地点设置风流净化水幕，水幕灵敏可靠，使用正常。
（3）在锚杆机等设置喷雾装置或除尘器，并确保喷雾装置或除尘器正常使用。
（4）防尘基础管理完善，及时清扫巷道中的浮煤（矸），必要时应定期对巷道帮壁进行全面冲洗。定期测定粉尘浓度，确保粉尘浓度不超规定，完善预防和隔绝煤（粉）尘爆炸措施，完善粉尘防治管理制度。
6、防灭火管理。建立防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，防灭火管理应符合下列要求：
（1）防灭火设计符合《煤矿安全规程》规定；（2）应对所有煤层进行自燃倾向性和煤尘爆炸性鉴定，根据鉴定结果，采取相应的防治措施；
（3）加强内外因发火管理，杜绝矿井火灾的引火源；（4）防灭火基础管理达到有防灭火管理制度、矿井防灭火系统图，井上下有硬件的防灭火措施（设施），所有地 面建筑物、煤堆、矸石山、木材场等处的防火措施符合国家有关防火的规定。
7、监测监控管理。进一步完善安全监测监控管理系统，对矿井各重要场所和“一通三防”相关数据进行实时监测，及时掌握各种数据变化情况，并实现对矿井相关设备和设施的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：
（1）监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置符合规定要求，系统运行正常；
（2）相关传感器按期调校，其报警、断电、复电值准确，监控中心能实时反映监控场所瓦斯浓度、风速、设备开停、水位等的真实情况。
（3）当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，停止掘进等活动，及时将人员撤至安全地点，并按程序进行汇报；
（4）定期分析各种监测数据，并作出趋势判断；（5）调度室做到24小时值班不间断，完善记录台帐，确保相关记录、报表内容与实际相符。
8、掘进管理。建立并实施掘进管理程序，消除和控制掘进系统和作业中的危险源，掘进管理应符合下列要求：
（1）作业规程编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有实用性、科学性、针对性和可操作性；
（2）巷道施工应符合要求，施工及地质条件变化时有补充措施，采煤工作面初次放顶、初次来压、搬家倒面、过 地质构造带、过富水区和过老巷等应制定专门性措施；
（3）支护材料、支护方式、支护参数应选择合理，支护设施可靠有效；
（4）观察掘进工作面顶板，进行趋势分析和判断；（5）矿井、水平和掘进工作面安全出口畅通。
9、爆破管理。建立爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，爆破管理应符合下列要求：
（1）爆破材料和爆破设备购置渠道正规，具有合格证和说明书；
（2）有经公安部门验收认可，且符合《煤矿安全规程》规定的专门性民爆物品储存库或存放点；
（3）爆破物品的领用，必须由爆破员经手；（4）发爆物品及发爆器钥匙由放炮员随身携带；（5）爆破材料运输方式符合《煤矿安全规程》相关规定；
（6）爆破前编制爆破作业规程，并严格执行“一炮三检”和“三人联锁”放炮制度。
10、地测管理。建立地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保证矿井科学采掘。地测管理应符合下列要求：
（1）矿井各类地质报告齐全、规范；（2）在生产过程中各项地质预测预报及时；（3）掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规定；（4）测量成图及时，基本矿图齐全，成图内容完善，制图精度达标。
（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱留设合理。
11、供电管理。建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供用电风险。供用电管理应符合下列要求；
（1）供电系统安全可靠，矿井供电应为双回路，双电源供电，任一回路都能担负起矿井全部负荷，两个回路不得取自同一区域变电所或同一母线端；
（2）矿井设备、电缆的选型与安装及机房的设置符合设计及相关规范、规程的要求，应充分考虑其安全性与潜在的风险；
（3）供电系统及设备的欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等齐全、完善、灵敏、可靠；
（4）大型设备应定期检修和维护保养，检修时应制定专项措施；
（5）局扇停风时应有专门的停风措施；（6）停、送电严格执行工作票管理制度；
（7）供用电主要场所通讯畅通，并有足够的照明；（8）设备监测、检修、维护到位，设备完好，运行可 靠。防爆性能符合要求；
（9）设备基础管理规范，各种图纸资料和设备台帐齐全，且应分类归档；
（10）不使用国家明令禁止和淘汰的机电设备产品。
12、运输提升管理。建立运输提升管理程序，以控制和降低提升运输过程中的风险。运输提升管理应符合下列要求：
（1）各种运输、提升设备运行正常，安全保护设施齐全、灵敏、可靠；
（2）各种运输、提升装置完好，连接件紧固，并定期检验；
（3）运输巷道、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；
（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期检查和维护；
（5）车场、硐室设置和环境符合相关规程要求；（6）运输提升设备技术资料、记录台帐齐全归档。
（六）应急与事故管理。
制定并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保障职工身心健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损坏和社会影响。
1、建立完善的应急管理体系，并达到以下要求：（1）按照相关规定和要求，编制有针对性和可操作性 的应急预案；
（2）严格按照程序对预案进行审批，并每年进行一次修订；
（3）所有员工都必须经过应急预案的培训；（4）保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；
（5）每年至少组织开展一次救灾演习，有演习计划，演习方案及总结报告；
（6）设立兼职矿山救护小队，并与矿山救护队签订协议；
（7）按照相关规定和要求完善应急救援管理平台。
2、规范应急管理，并达到以下要求：
（1）每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，并对急救员名单进行公布；
（2）按照规定对职工进行急救知识培训，计划每年有10%的职工参培；
（3）力争在所有重点作业场所配置急救箱，急救箱应放在合适的位置并进行标识；
（4）急救箱内保存一份急救用品清单，保证医疗器械和药品完好齐全，并有专人定期检查；
（5）有急救箱配置分布图及急救用品明细表；（6）井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；（7）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以便查找受伤害原因。
3、规范事故管理。作好事故汇报、统计和总结工作。事故管理应达到下列要求：
（1）事故发生后应按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；
（2）事故现场应急处理结束后，及时收集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；
（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成事故调查记录，事故调查报告。
（4）对所有事故进行统计，建立事故统计数据档案，并及时向员工公布；
（5）定期对事故进行回顾，强化风险意识与防控能力，时刻敲响安全警钟。
（七）体系保障
1、组织保障。建立健全安全风险预控管理机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作。明确机构人员的工作职责，负责风险预控管理全过程，并提供必需的专项技能、技术和人、财力资源。
2、制度保障。建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、设备操作、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、环境保护等管理制度，并确保各项规章制度贯彻到全体员工。
3、技术保障。建立安全技术管理与控制程序，以消除和控制重大危险源。力争优先采用先进的安全技术标准、方法、工艺、设备等，结合实际制定安全技术方案。
4、安全文化保障。建立企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，以实现员工自我管理为目标，全员、全过程、全方位地贯穿于煤矿的各项管理。
五、防控范围
广义地讲，全矿井上下人的不安全行为，物的不安全因素，环境的不安全状态均属于防控的范围；狭义地说，凡是存在重大危险源和安全隐患的场所是监管和防控的重点。
六、工作要求
（一）全矿自上而下要认清目前煤矿安全工作面临的严峻形势，按照文件要求，认真谋划，精心组织，打好安全预警防控攻坚战，使之形成长效机制，确保煤矿安全生产。
（二）在生产和建设过程中，要树立“煤矿事故可防可控”观念，采取自检自查、回返复查、阶段检查、日常检查等多种检查方式，查找人的不安全行为和采掘、机电、运输、通风、瓦斯、防排水、安全避险“六大系统”等安全生产系统要素管理中有可能引发事故隐患的问题，专门对存在问题 和隐患进行思考和深究，形成定期的安全状态分析制度。并定期或不定期组织召开会议，专题研究解决瓦斯治理、水害防治、顶板管理等有可能诱发事故的重大隐患，做到提前风险预警，消除事故隐患，有力地促进煤矿安全、健康、科学发展。
第二篇：廉政风险防控实施意见
廉政风险防控实施意见
为认真贯彻落实党的十八大关于加强反腐倡廉建设的部署要求，扎实推进惩防体系建设，积极探索预防腐败的有效途径，不断强化对权力运行的监督制约，根据中央、省、市纪委文件精神，结合会泽实际，现就加强廉政风险防控、规范权力运行提出如下意见。
一、廉政风险防控的总体要求
（一）指导思想。深入贯彻落实党的十八大精神，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用的廉政风险防控机制，不断提高我县预防腐败工作科学化水平。
（二）工作原则。坚持围绕中心，把廉政风险防控工作融入到经济社会发展和党的建设全局之中，贯穿到党风廉政建设和反腐败工作的全过程；坚持因地制宜，从本单位本部门实际出发，区别不同岗位特点，合理确定工作目标、任务要求、方法步骤；坚持改革创新，勇于实践，积极探索惩治和预防腐败的新思路、新方法。
（三）目标任务。2013年，县直各单位要在2011年开展廉政风险预警防控管理工作的基础上，进一步梳理职责权限，查找风险环节和风险点，确定风险等级，完善防控措施及相关制度。
二、廉政风险防控的重点
（一）围绕改革发展稳定大局。围绕深入实施西部大开发战略、顺利实现“十二五”各项目标任务，以加快经济社会发展为目标，针对影响改革发展的重点问题、影响社会和谐稳定的热点问题、干部群众反映强烈的突出问题，切实加强廉政风险防控。通过廉政风险防控，提升工作效能，为推动我县科学发展、和谐发展、跨越发展夯实廉洁基础。
（二）强化重大政策措施落实。围绕县委、县政府重大决策部署的贯彻落实，突出权力集中领域、资金密集领域、资源聚集领域和监管薄弱领域，重点查找在合并机构职能、转变经济发展方式、产业发展目标、基础设施建设、对内对外开放、推进工业跨越发展、引导城镇上山、加大招商引资、培育产业园区、保障和改善民生、维护民族团结和社会稳定等政策措施落实过程中的廉政风险，建立健全防控机制，有效推动政策措施的落实执行。
（三）重视重点工程项目推进。围绕关系群众切身利益的民生工程和经济社会发展重大项目，加大对重点领域、关键环节、重要岗位廉政风险的排查防控力度，重点对工程项目规划审批、资金划拨、建设程序、监管验收等环节可能出现的权力滥用、权力失控、行为失范等风险进行排查评级，制定针对性强、具体管用的防控措施，保证重点项目顺利实施。
三、全面贯彻落实加强廉政风险防控措施
（一）依法清权确权。根据法律法规和定职能、定机构、定编制“三定”规定，按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和规范单位、部门和岗位权力事项，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体，摸清职权底数，明确职权范围。在单位内部行使的人、财、物管理等权力，也要纳入清理规范的范围。
（二）编制职权目录。对依法确定的职权进行分项梳理，编制《职权目录一览表》（样表附后），明确职权名称、内容、行使主体和依据等，2013年3月31日前，县直单位、乡（镇）报县纪委党风室备案（纸质材料和电子版）。在此基础上，绘制“权力运行流程图”，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督方式，向社会公开，接受社会监督。同时，绘制“内部职权运行流程图”，对单位内部职权运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，特别对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度，切实加强内部防控。两项流程图于2013年5月底前上传至县党务公开网实施网络公开。
（三）查找廉政风险。根据部门职能、岗位职责和工作流程，在我县2011年县直单位推行廉政风险预警防控管理机制的基础上全面排查廉政风险点。采取自己查找、群众评议、领导点评、案例分析和组织审定等方法，重点查找个人岗位在职能职责、权力行使、作风状况等方面的风险，单位、部门在决策议事、制度机制、工作流程等方面的风险，对查找出的风险，要认真分析表现形式和形成原因。
（四）评估风险等级。根据该岗位（部门、单位）的权重、处置资金物资资源量、自由裁量权大小、服务社会关联度和社会评价评议情况、信访、投诉和发案量、媒体曝光率，以及违规行为后果等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，在充分征求意见和广泛讨论的基础上，由单位领导班子集体审定。要积极探索建立科学合理的评定廉政风险等级的措施办法，尽可能量化评定标准，根据不同等级实行分级管理、分级负责、责任到人。要把查找评级的廉政风险登记汇总，建立台帐，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。
（五）明确防控责任。按照一岗双责、齐抓共管、分级负责、分类防控的原则，各廉政风险点的防控由单位主要负责人负总责，分管负责人承担领导责任，部门负责人承担直接领导责任，本人承担直接责任。各单位领导班子要集体讨论研究审定每拟确定的廉政风险及其等级、监督防范措施以及风险防控责任人等，填写本单位《内部机构廉政风险防控登记表》和《个人岗位廉政风险防控登记表》（样表附后），在单位内部公示后，每年3月31日前，县直单位、乡（镇）报县纪委党风室备案。
（六）制定防控措施。注重防控措施的针对性、系统性和可操作性，通过完善岗位职责、健全业务制度、规范工作流程等措施，防控因制度缺陷导致的廉政风险；通过完善选人用人机制、加强日常管理、定期交流轮岗、强化任职离职审计等措施，防控因用人和管理不当导致的廉政风险；通过加强思想政治建设、完善职业道德规范、净化个人生活圈社交圈等措施，防控因思想作风等问题导致的廉政风险；通过加强监督检查、实行问责追究等措施，防控因监督不力导致的廉政风险。
（七）规范权力运行。建立健全权力分解和制衡机制，加强权力的科学配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。政府投资项目实行投资、建设、监管、使用分离；公共资源交易实行主管、办理、评审、监督分离；政府采购实行管、采、监分离；行政处罚、行政强制事项实行调查、决定和执行分离；财政专项资金使用实行评审、决定和绩效评估分离；专家评审事项实行审裁分离及专家管用分离；对“三重一大”事项坚持集体决策，同时按照“谁把关，谁负责”的要求，切实做好提交集体决策前的廉政风险评估；对行政处罚、行政强制、行政征收等领域的权力运行要科学划分裁量阶次，完善裁量权基准制度和逐级审核机制。
（八）拓展防控方式。把廉政风险防控工作融入到法治政府、责任政府、阳光政府和效能政府一系列制度的实施过程中，与提升依法行政能力、提高政务服务水平、加大政务公开力度、强化行政效能管理等工作紧密结合，提高廉政风险防控的整体性和协调性。推进党务公开、政务公开、司法公开、校务公开、厂务公开、村务公开和公共企事业单位办事公开，通过政府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法公开职权目录、权力运行流程图、裁量权基准等，着力打造覆盖各层次、各领域的立体公开网络，增强公开的及时性、完整性、互动性，更好接受和引导群众监督、社会监督，防范风险发生。
（九）强化科技防控。加强统一规划，整合各部门、各系统电子政务平台，逐步实现有序连接、资源共享。建立完善电子监察系统，不断延伸电子监察范围，结合正在全县推进的政务服务和公共资源交易中心体系建设，将电子监察系统的建设与廉政风险防控体系、政府绩效管理系统的建设结合起来，形成统一的权力网上公开运行监控网络平台，逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共产品生产、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，对廉政风险点实行网上实时动态监控，及时发现和纠正存在的问题。
（十）健全工作机制。建立健全纠错机制。加强对廉政风险信息的收集和研判，以信访信息为基础，综合案件检查、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、纠风治理、审计等各方面的信息，及时发现可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，分别采取谈心引导、函询警示、通知告诫、组织处理等方式进行风险化解和及时处置，做到早发现、早提醒、早纠正。建立健全动态管理机制。以为周期，结合改革发展和反腐倡廉的实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级、防控措施和防控责任，加大动态监控力度，定期对廉政风险防控工作进行自查和抽查，及时发现漏洞缺陷并加以改进。
四、确保加强廉政风险防控取得实效
（一）加强组织领导。各乡（镇）党委、政府和县直各单位（部门）要把廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的重要内容，列入党政领导班子重要议事日程，与业务工作同步部署、同等要求、同时督促，认真组织落实。领导班子成员特别是主要领导，要带头查找廉政风险点，亲自主持制定、审定防控措施，并在积极有效防控廉政风险方面起好表率作用。各乡（镇）纪委、监察室和县直各单位纪委（纪检组）要充分发挥职能作用，积极协助党委（党组）做好组织协调、督促检查、考核评估和责任追究工作。
（二）强化监督检查。把推进廉政风险防控规范权力运行情况纳入党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核，以及领导班子和领导干部工作目标考核范围，并将检查考核结果作为领导班子和领导干部奖励、晋级、评先、评优的重要依据。把政府专门机关监督与党内监督、人大监督、政协监督、司法监督、群众监督、舆论监督等有机结合起来，拓展群众参与监督的渠道，有效整合监督资源，建立健全监督联动机制，增强监督整体合力。
（三）狠抓责任落实。各级领导班子和领导干部要切实履行“一岗双责”，按照“谁有风险谁防，谁是领导谁控”的要求，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控，并将防控责任层层分解落实到各项工作、各个环节和各个岗位，确保预防腐败各项要求落到实处。县纪委监察局要加强工作指导和监督检查力度，帮助各乡（镇）、单位解决工作中遇到的困难和问题，并定期或不定期地进行监督检查，对未开展防控工作或工作不力、不认真履行防控责任致使本地本部门发生严重违纪违法问题的，对主要领导和相关人员实施问责，确保我县惩防体系建设和预防腐败工作扎实有效推进。
第三篇：廉政风险防控实施意见
为认真贯彻落实党的十八大关于加强反腐倡廉建设的部署要求，扎实推进惩防体系建设，积极探索预防腐败的有效途径，不断强化对权力运行的监督制约，根据中央、省、市纪委文件精神，结合会泽实际，现就加强廉政风险防控、规范权力运行提出如下意见。
一、廉政风险防控的总体要求
（一）指导思想。深入贯彻落实党的十八大精神，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用的廉政风险防控机制，不断提高我县预防腐败工作科学化水平。
（二）工作原则。坚持围绕中心，把廉政风险防控工作融入到经济社会发展和党的建设全局之中，贯穿到党风廉政建设和反腐败工作的全过程；坚持因地制宜，从本单位本部门实际出发，区别不同岗位特点，合理确定工作目标、任务要求、方法步骤；坚持改革创新，勇于实践，积极探索惩治和预防腐败的新思路、新方法。
（三）目标任务。2013年，县直各单位要在2011年开展廉政风险预警防控管理工作的基础上，进一步梳理职责权限，查找风险环节和风险点，确定风险等级，完善防控措施及相关制度。
二、廉政风险防控的重点
（一）围绕改革发展稳定大局。围绕深入实施西部大开发战略、顺利实现“十二五”各项目标任务，以加快经济社会发展为目标，针对影响改革发展的重点问题、影响社会和谐稳定的热点问题、干部群众反映强烈的突出问题，切实加强廉政风险防控。通过廉政风险防控，提升工作效能，为推动我县科学发展、和谐发展、跨越发展夯实廉洁基础。
（二）强化重大政策措施落实。围绕县委、县政府重大决策部署的贯彻落实，突出权力集中领域、资金密集领域、资源聚集领域和监管薄弱领域，重点查找在合并机构职能、转变经济发展方式、产业发展目标、基础设施建设、对内对外开放、推进工业跨越发展、引导城镇上山、加大招商引资、培育产业园区、保障和改善民生、维护民族团结和社会稳定等政策措施落实过程中的廉政风险，建立健全防控机制，有效推动政策措施的落实执行。
（三）重视重点工程项目推进。围绕关系群众切身利益的民生工程和经济社会发展重大项目，加大对重点领域、关键环节、重要岗位廉政风险的排查防控力度，重点对工程项目规划审批、资金划拨、建设程序、监管验收等环节可能出现的权力滥用、权力失控、行为失范等风险进行排查评级，制定针对性强、具体管用的防控措施，保证重点项目顺利实施。
三、全面贯彻落实加强廉政风险防控措施
（一）依法清权确权。根据法律法规和定职能、定机构、定编制“三定”规定，按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和规范单位、部门和岗位权力事项，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体，摸清职权底数，明确职权范围。在单位内部行使的人、财、物管理等权力，也要纳入清理规范的范围。
（二）编制职权目录。对依法确定的职权进行分项梳理，编制《职权目录一览表》（样表附后），明确职权名称、内容、行使主体和依据等，2013年3月31日前，县直单位、乡（镇）报县纪委党风室备案（纸质材料和电子版）。在此基础上，绘制“权力运行流程图”，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督方式，向社会公开，接受社会监督。同时，绘制“内部职权运行流程图”，对单位内部职权运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，特别对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度，切实加强内部防控。两项流程图于2013年5月底前上传至县党务公开网实施网络公开。
（三）查找廉政风险。根据部门职能、岗位职责和工作流程，在我县2011年县直单位推行廉政风险预警防控管理机制的基础上全面排查廉政风险点。采取自己查找、群众评议、领导点评、案例分析和组织审定等方法，重点查找个人岗位在职能职责、权力行使、作风状况等方面的风险，单位、部门在决策议事、制度机制、工作流程等方面的风险，对查找出的风险，要认真分析表现形式和形成原因。
（四）评估风险等级。根据该岗位（部门、单位）的权重、处置资金物资资源量、自由裁量权大小、服务社会关联度和社会评价评议情况、信访、投诉和发案量、媒体曝光率，以及违规行为后果等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，在充分征求意见和广泛讨论的基础上，由单位领导班子集体审定。要积极探索建立科学合理的评定廉政风险等级的措施办法，尽可能量化评定标准，根据不同等级实行分级管理、分级负责、责任到人。要把查找评级的廉政风险登记汇总，建立台帐，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。
（五）明确防控责任。按照一岗双责、齐抓共管、分级负责、分类防控的原则，各廉政风险点的防控由单位主要负责人负总责，分管负责人承担领导责任，部门负责人承担直接领导责任，本人承担直接责任。各单位领导班子要集体讨论研究审定每拟确定的廉政风险及其等级、监督防范措施以及风险防控责任人等，填写本单位《内部机构廉政风险防控登记表》和《个人岗位廉政风险防控登记表》（样表附后），在单位内部公示后，每年3月31日前，县直单位、乡（镇）报县纪委党风室备案。
（六）制定防控措施。注重防控措施的针对性、系统性和可操作性，通过完善岗位职责、健全业务制度、规范工作流程等措施，防控因制度缺陷导致的廉政风险；通过完善选人用人机制、加强日常管理、定期交流轮岗、强化任职离职审计等措施，防控因用人和管理不当导致的廉政风险；通过加强思想政治建设、完善职业道德规范、净化个人生活圈社交圈等措施，防控因思想作风等问题导致的廉政风险；通过加强监督检查、实行问责追究等措施，防控因监督不力导致的廉政风险。
（七）规范权力运行。建立健全权力分解和制衡机制，加强权力的科学配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。政府投资项目实行投资、建设、监管、使用分离；公共资源交易实行主管、办理、评审、监督分离；政府采购实行管、采、监分离；行政处罚、行政强制事项实行调查、决定和执行分离；财政专项资金使用实行评审、决定和绩效评估分离；专家评审事项实行审裁分离及专家管用分离；对“三重一大”事项坚持集体决策，同时按照“谁把关，谁负责”的要求，切实做好提交集体决策前的廉政风险评估；对行政处罚、行政强制、行政征收等领域的权力运行要科学划分裁量阶次，完善裁量权基准制度和逐级审核机制。
（八）拓展防控方式。把廉政风险防控工作融入到法治政府、责任政府、阳光政府和效能政府一系列制度的实施过程中，与提升依法行政能力、提高政务服务水平、加大政务公开力度、强化行政效能管理等工作紧密结合，提高廉政风险防控的整体性和协调性。推进党务公开、政务公开、司法公开、校务公开、厂务公开、村务公开和公共企事业单位办事公开，通过政府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法公开职权目录、权力运行流程图、裁量权基准等，着力打造覆盖各层次、各领域的立体公开网络，增强公开的及时性、完整性、互动性，更好接受和引导群众监督、社会监督，防范风险发生。
（九）强化科技防控。加强统一规划，整合各部门、各系统电子政务平台，逐步实现有序连接、资源共享。建立完善电子监察系统，不断延伸电子监察范围，结合正在全县推进的政务服务和公共资源交易中心体系建设，将电子监察系统的建设与廉政风险防控体系、政府绩效管理系统的建设结合起来，形成统一的权力网上公开运行监控网络平台，逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共产品生产、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，对廉政风险点实行网上实时动态监控，及时发现和纠正存在的问题。
（十）健全工作机制。建立健全纠错机制。加强对廉政风险信息的收集和研判，以信访信息为基础，综合案件检查、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、纠风治理、审计等各方面的信息，及时发现可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，分别采取谈心引导、函询警示、通知告诫、组织处理等方式进行风险化解和及时处置，做到早发现、早提醒、早纠正。建立健全动态管理机制。以为周期，结合改革发展和反腐倡廉的实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级、防控措施和防控责任，加大动态监控力度，定期对廉政风险防控工作进行自查和抽查，及时发现漏洞缺陷并加以改进。
四、确保加强廉政风险防控取得实效
（一）加强组织领导。各乡（镇）党委、政府和县直各单位（部门）要把廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的重要内容，列入党政领导班子重要议事日程，与业务工作同步部署、同等要求、同时督促，认真组织落实。领导班子成员特别是主要领导，要带头查找廉政风险点，亲自主持制定、审定防控措施，并在积极有效防控廉政风险方面起好表率作用。各乡（镇）纪委、监察室和县直各单位纪委（纪检组）要充分发挥职能作用，积极协助党委（党组）做好组织协调、督促检查、考核评估和责任追究工作。
（二）强化监督检查。把推进廉政风险防控规范权力运行情况纳入党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核，以及领导班子和领导干部工作目标考核范围，并将检查考核结果作为领导班子和领导干部奖励、晋级、评先、评优的重要依据。把政府专门机关监督与党内监督、人大监督、政协监督、司法监督、群众监督、舆论监督等有机结合起来，拓展群众参与监督的渠道，有效整合监督资源，建立健全监督联动机制，增强监督整体合力。
（三）狠抓责任落实。各级领导班子和领导干部要切实履行“一岗双责”，按照“谁有风险谁防，谁是领导谁控”的要求，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控，并将防控责任层层分解落实到各项工作、各个环节和各个岗位，确保预防腐败各项要求落到实处。县纪委监察局要加强工作指导和监督检查力度，帮助各乡（镇）、单位解决工作中遇到的困难和问题，并定期或不定期地进行监督检查，对未开展防控工作或工作不力、不认真履行防控责任致使本地本部门发生严重违纪违法问题的，对主要领导和相关人员实施问责，确保我县惩防体系建设和预防腐败工作扎实有效推进。
附件：
1、职权目录一览表（填表说明）。
2、职权目录一览表。
3、内部机构廉政风险防控登记表。
4、个人岗位廉政风险防控登记表。
第四篇：廉政风险防控实施意见
大英县城乡规划管理局 关于开展廉政风险防控工作的
实施意见
局机关各股室、下属各事业单位：
按照全县全面开展廉政风险防控工作的要求部署，结合我局实际，特提出如下实施意见。
一、指导思想
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持标本廉治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，围绕廉政风险易发多发的重点岗位和关键环节，以找准廉政风险为基础，以监控权力运行为核心，以规范工作流程为手段，以完善制度措施为重点，加快推进惩治和预防腐败体系建设，建立起预警在先、防范在前的廉政风险防控工作机制，最大限度降低廉政风险转化为腐败问题的机率，推动党风廉政建设和反腐败工作深入开展。
二、工作目标
按照全面开展、突出重点、扎实推进、务求实效的总体要求，紧紧抓住“找、防、控”三个环节，准确识别实际工作中各个环节客观存在的廉政风险，积极寻找预防途径，有效控制和及时化解廉政风险，逐步建立起较为完善的廉政风险防控长效机制和权力运行监控机制，确保公共权力透明、规范、高效运行，推进全局反腐倡廉建设特别是预防腐败工作取得新的明显成效。
三、工作范围
1、大型规划设计项目的招标和比选工作。
2、规划设计费的拨付工作。
3、规划许可证的核发工作。
4、执行规划的执法监督工作。
四、实施方法和步骤
（一）动员部署阶段（2011年5月31日前）以局党员文件下发实施意见，召开职工会发动。
（二）查找风险阶段（6月1日月工作室月31日）理清每项工作的基本流程，明确岗位责任道德、职责制度机制、外部环境等方面。找准个人、内设机构、重点岗位风险点，确定风险评估等级。
（三）有效防控阶段（8月1日月31日）根据不同岗位、不同等级的风险点，分别制定相应的防控措施进行前期预防、中期监控、后期处置。标准化工作流程，建立健全制度，定期不定期进行公示。
五、工作要求
（一）加强领导，精心组织。成立大英县城乡规划管理局廉政风险防控工作领导小组（附后），局机关党支部和设计所支部要把推进廉政风险防控机制建设作为反腐倡廉建设的重要内容，加强领导，周密部署，认真实施。各股室要结合实际制定推进廉政风险防控机制建设工作细则，明确责任人员和工作人员。
（二）突出重点，整体推进。要突出领导班子、领导干部和中层干部，以及人事管理、财务管理、行政许可、规范管理、各类评优评奖等关键岗位和重点人员，着力解决本系统、本单位涉及民生和人民群众切身利益的重点、难点、热点和重大改革等问题。要切实把廉政风险防控机制建设融入到业务工作的全过程，以重点带全面，以关键促整体，推动预防腐败工作向纵深发展。
（三）完善机制，务求实效。要始终把调查研究和督促检查贯穿于加强廉政风险防控机制建设的全过程，定期分析防控机制运行过程中出现的新情况、新问题，完善对策措施，真正建立有岗位特点、单位特色、行业特征的廉政风险防控长效工作机制，确保廉政风险防控机制建设稳步推进、取得实效。
二O一二年五月三十一日
第五篇：廉政风险防控管理工作实施意见
为切实贯彻落实党的十七届四中全会、中央纪委十七届五次全会、省纪委九届六次全会和市委六届六次、市纪委六届七次全会精神，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，加强本局和所属各单位干部廉洁从政教育、监督，根据中央、省市党委政府和纪检监察部门关于开展廉政防控管理工作的文件和会议
精神，特制定本实施意见。
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，围绕权力运行的重点岗位和关键环节，综合运用教育、制度、监督等措施，主动超前预防，做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进本局党员和干部职工廉洁从政，进一步推进惩治和预防腐败体系建设。
二、总体目标
通过认真分析查找权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险，为推进本局干部职工队伍建设和本市畜牧经济乃至整个德阳经济社会发展又好又快发展提供有力保证。
三、工作原则
（一）以人为本。廉政风险防控管理要体现以人为本的理念，最大限度降低廉政风险，为干部职工廉洁从政、预防腐败构建“防护网”。
（二）注重预防。廉政风险防控管理要坚持关口前移，预防在先，以教育为基础、制度为保证、监督为关键，形成有利于惩治和预防腐败的思想观念、文化氛围和制度保证。
（三）突出重点。廉政风险防控管理，要突出本局重点部位和关键环节，坚持以决策、审批、执法、司法、财务、人事、基建等岗位和人员为重点。
（四）公开透明。廉政风险点防控管理要牢固树立为民服务的理念，推行阳光政务，自觉接受社会监督，增强透明度。
四、主要内容
廉政风险防控管理的主要内容是：围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点；依险设防，有针对性地制定防控措施、制度，加强事前预防、事中监管和事后处置，防治腐败行为发生，提高预防腐败工作水平。
五、方法步骤
廉政风险防控管理工作，按照“廉政风险自查、廉政风险评估、制定防控措施、加强廉政风险监管”四个阶段组织实施（四阶段工作详细安排见附件1）。
（一）廉政风险自查（2010年8月-9月30日）
1、摸清权力“家底”。结合我局工作实际，先由各中层机构对照机构职能分工，对各项权力进行一次全面清理，逐一登记，填写《廉政风险防控管理权力清单登记表》（2），经由本局分管领导初审和领导小组会审后，确认权力清单。
2、查找廉政风险点。在各项权力普遍登记的基础上，围绕权力运行，首先由各相关的中层机构对可能产生廉政风险的环节进行甄别、筛选，通过自己找、群众议、组织提、领导小组集体定等办法，确定廉政风险点。
廉政风险点的查找，要重点对易发问题和诱发腐败的重点岗位、关键环节、重点人员进行分析、查找：
（1）工作岗位特殊，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的情况。
（2）工作程序和个人自由裁量权空间大，可能造成权力失控和行为失控的情况。
（
点击咨询 