关于开展廉政风险防控试点工作的实施意见

第一篇：关于开展廉政风险防控试点工作的实施意见

中共西华镇委员会

关于开展规范权力运行防控廉政风险

试点工作的实施意见

为深入贯彻中央、省、市、县纪委全会精神，按照中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和《建立健全惩治和预防腐败体系 2008—2012 年工作规划》要求，积极推进预防制度和廉政风险防控机制建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。本着“试点先行，总结推广；积极稳妥、逐步推进”的原则，现就全镇开展“规范权力运行、防控廉政风险”试点工作提出如下实施意见。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照党的十七大提出的“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本，更加注重预防，更加注重制度建设，拓展从源头上防治腐败工作领域”的要求，通过构建廉政风险防控机制，进一步规范权力运行，拓宽监督渠道，加大防控力度，减少腐败滋生的土壤和条件，不断完善预警在先，防范在前的工作机制，按照预防腐败工作向专业化、规范化、法制化推进的要求，综合运用教育、制度、监督等

措施，主动超前预防，做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进干部廉洁从政，有效推进我镇惩治和预防腐败体系建设，有力促进党风、政风、干部作风的优化，为全镇经济社会全面发展提供强有力的政治保证。

二、工作目标

通过认真分析查找权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识。紧紧抓住“找、防、控”三个环节，通过“找”，准确识别行政业务工作中各个岗位、各个环节可能存在的廉政风险点；通过“防”，从制度、流程、操作手段等各个层面，拓展预防廉政风险的途径，形成标准化防控模式和规范化处臵措施；通过“控”，把对权力的监督制约贯穿于行政业务工作的各个方面，有效控制和及时化解主要廉政风险。逐步建立以岗位为点、以程序为线、以制度为面环环相扣的廉政风险预防和控制体系，促使各部门和人员由被动接受监督逐步向主动防控转变，进一步增强广大党员干部特别是领导干部廉政风险防范意识，不断增强各部门主动发现问题、自我纠正问题、有效改进问题的能力，确保公共权力透明、规范、高效运行。

三、工作原则

(一)以人为本的原则。廉政风险防控管理要体现以人为本的理念，最大限度降低廉政风险，为干部职工廉洁从政、预防腐败构建“防护网”。

(二)注重预防的原则。廉政风险防控管理要坚持关口前移，预防在先，以教育为基础、制度为保证、监督为关键，形成有利于惩治和预防腐败的思想观念、文化氛围和制度保证。

(三)突出重点的原则。廉政风险防控管理要突出重点部位和关键环节，坚持以决策、审批、执法、司法、财务、人事、基建等岗位和人员为重点。

(四)公开透明的原则。廉政风险防控管理要以公开部门权力和公开办事流程为重点，推行阳光政务和事务公开制度，树立为民服务理念，自觉接受社会监督。

四、基本含义和主要内容

(一)廉政风险防控管理的基本含义

廉政风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，采取前期预防、中期监控、后期处臵等措施，按照计划、执行、考核、修正“四个环节”的循环管理方式，以一年为一个周期，对预防腐败工作实施系统化管理的过程。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，防止和减少腐败行为发生。廉政风险防

控管理，着眼于防范和关口前移，为预防党员干部腐败建立防火墙，为推进和落实惩治和预防腐败体系建设提供机制和抓手。

(二)廉政风险防控管理的主要内容

廉政风险防控管理的主要内容是：围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。依险设防，有针对性地制定防控措施、制度，加强事前预防、事中监管和事后处臵，防治腐败行为发生，提高预防腐败工作水平。

(三)防控五种风险

廉政风险防范主要是围绕廉政风险来开展防范和管理工作。廉政风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等“五类风险”：

思想道德风险：主要体现在思想道德和作风两个方面。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。

制度机制风险：主要体现在没有将已有的制度机制内化为单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度机制不落实的症结。主要表现为不能适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、贯彻落实不到位；部分机制缺乏有效的工作措施。

岗位职责风险：主要体现在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。

业务流程风险：主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系缺失、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。

外部环境风险：主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失职，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。

(四)设臵三种防控措施

(1)前期预防措施。主要是在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。

(2)中期监控机制。主要是发挥好各类监督渠道的作用，通过利用民主生活会、群众评议、舆论监督、信访举报、政风行风热线、行政投诉等方式为主的信息监测，各单位定期自查，有针对性的明查暗访、专项检查等，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，形成对廉政风险的有效监控。

(3)后期处臵办法。主要是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为。

（五）实施方法步骤

第一阶段：宣传发动阶段（2011年8月至9月）成立镇规范权力运行防控廉政风险试点工作领导小组，制定下发《关于全开展规范权力运行防控廉政风险试点工作的实施意见》。通过召开理论学习、中心组学习会、全体党员干部会、座谈会等形式，使每个工作人员充分认识开展廉

政风险防控工作的指导思想、工作目标、基本要求，提高参与的积极性和主动性。通过开展专题党课、警示教育活动、专题学习、凝聚力工程等形式，切实增强党员干部的风险意识、责任意识，提高廉洁从政的自觉性。要积极采取措施，从精神上关心、爱护、帮助党员干部，倡导积极向上的生活情趣，为规范权力运行防控廉政风险试点工作的开展打下扎实的思想基础，营造良好的工作氛围。

第二阶段：排查风险阶段（2011年9月至10月）

1、深入查找，确保廉政风险查找工作全覆盖。主要是通过采取“两条途径”，突出“三个层次”，查找“三类风险”。

“两条途径”：一是自己找、群众提、互相查、领导点、组织评等五种查找方法，找出每个岗位的廉政风险点；二是利用举报投诉、财务审计、执法检查、行风评议、干部考察、问卷调查等六种专项监督检查渠道和手段搜集每个岗位的廉政风险点。

“三个层次”：一是查找领导岗位风险，重点查找在“三重一大”，即重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面容易产生腐败行为的廉政风险；二是查找中层岗位风险，重点查找行政、管理、执纪、执法等重要环节发生或可能产生的廉政风险；三是查找其他重要岗位风险，各级重要岗位人员对照岗位职责、工作制度，查找并

分析出个人在履行岗位职责、执行制度，行使自由裁量权和现场即决权、内部管理权等方面存在或潜在的廉政风险。

“三类风险”：一是岗位职责风险。主要是具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易出现的廉政风险点；二是制度机制风险。主要是在履行职责、行使权力过程中，由于制度缺失、机制不畅而容易使潜在的廉政风险变为现实的廉政风险点；三是思想道德风险。主要是由于个人思想道德水准原因或自律不严而容易出现的廉政风险点。

2、认真辨识，确保廉政风险查找准确到位。对初步查找出的各个岗位的廉政风险点，按照“科室内部互评—重新查找—初次公示接受建议—反馈本人再次修正—领导班子辨识审核—返回本人确认”的程序，查准、查全、查深岗位的廉政风险点。在此基础上，按照法律法规和党风廉政建设规定，制定每个岗位的防范控制风险的具体措施和办法，充分利用党务公开栏、电子显示屏等载体将查找的廉政风险点予以公开，广泛听取各方面的意见，主动接受社会监督。

（三）制定措施阶段（2011年10月至11月）

1、程序预防。针对查找出的各个岗位廉政风险，一要明确职权。通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图。二要适度分权。理清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实

到岗到人，防止权力失控。三要优化程序。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，优化权力运行路径，规范办事程序，减少中间环节，提升办事效率。

2、制度预防。一是建立岗位廉政风险档案。将各个岗位的职能、履职依据、查找的廉政风险点和具体防范措施等内容，按照“一岗一档”的要求，建立岗位廉政风险档案。通过信息化手段，将各个岗位的廉政风险档案内容进行公布、公示，实现“人人都知道自己和他人的岗位风险”，使各个工作岗位人员在接受他人监督同时，又能监督他人。二是建立廉政风险分析制度。通过采取调查分析法，即通过信访调查、各类测评，以及对行政相对人和服务对象的调查，确定廉政高风险岗位和监督重点；逻辑分析法，即通过对日常行政审批、执法、投诉等情况，筛选出异常情况并进行逻辑分析，分析这些异常情况背后是否存在人为因素，及时发现廉政隐患；流程分析法，通过对行政权力运行过程和行政管理流程逐步、逐环节地进行梳理分析，找出其中的漏洞、缺陷。分析廉政风险可能在哪些工作环节、哪些岗位、哪些人身上发生，便于及时掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律。三是建立单位内控制度。要从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚制度等方面入手，依托现有的“反腐倡廉制度”，进一步清理整合制度，该建立的建立，该完善的完善。重点

围绕加强以决策权、自由裁量权、行政审批权、干部人事权、资金和财务管理权、工程项目和大宗物品采购权等方面权力的制约和监督，不断健全和完善单位内控制度。

（四）落实提高阶段（2011年11月至12月）

1、加强监督考核。一是要拓宽监督渠道。要注意听取服务对象和社会各界对廉政建设的意见和建议，通过座谈会、走访、问卷调查、设立意见箱、拓宽投诉举报渠道，主动接受新闻媒体以及社会各界的监督等多种形式，主动了解社情民意，改进工作作风，提高服务质量。同时，要充分发挥好党风廉政监督员和特邀监察员明察暗访的监督作用，充分发挥好人大、政协和司法机关的监督作用，提升监督水平。通过拓宽监督渠道，及时发现苗头性、倾向性的廉政风险问题，督促整改落实，加强有效控制。二是要加强监督检查。要建立岗位廉政风险逐月检查制，对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况每月开展监督检查，对制度不落实，措施不到位的及时指出，责成整改。同时，要把落实廉政风险防控制度的情况，纳入个人年终考核和述职述廉内容。

2、建立长效机制。主要是通过建立风险控制机制，加强风险过程控制。一是预警机制。加强廉政风险预防制度执行情况的跟踪了解，对可能发生廉政风险的苗头性、倾向性问题，单位纪检监察部门要及时运用提醒、函询、诫勉等形式向有关部门或个人发出预警信号，对调查确认的，及时采

取措施堵塞漏洞，控制廉政风险的进一步发展。二是纠错机制。对已违纪违规的个人和单位，及时采取叫停、督察、问责等处臵措施，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题发展成严重违纪违法行为。三是信息沟通机制。通过建立风险信息沟通机制，促使党员干部认清所在岗位的廉政风险，增强自我防范、降低风险能力，通过风险信息交流引导党员干部达成共识，进而更好地控制风险。

（五）评估验收阶段（2011年11月至2012年1月）

1、总结评估。要采取各种形式，多方面听取对试点工作意见，及时总结评估试点工作经验教训，及时调整试点工作方式方法，确保试点工作取得实效。同时，要注意加强对试点工作资料的积累，建立相应的工作台账，及时汇编成册。

2、组织验收。镇廉政风险防控试点工作领导小组办公室将对全镇廉政防控试点工作进行

与试点单位加强信息沟通，加强工作跟踪，加强具体指导，确保试点工作按照要求稳步推进。区纪委、区监察局将对照评估验收表（附件3）的评估内容，适时组织验收，总体评估试点工作，为全面推进我区的廉政风险防控工作打下基础。

(一)筹备启动阶段(4月 1 日至4 月20日)(二)廉政风险确权排查阶段(4 月21 日至6 月 30 日)

1、摸清权力“家底”。各单位按照“三定”方案，结合职能和工作实际，对本单位决策、审批、执法、司法、财务、人事等权力或公共管理、服务职能职责进行一次全面清理，逐一登记，经党委（党组）集体研究审定、确认，填写《中江县廉政风险防控管理权力清单登记表》(附件 2)，确认权力清单，并在一定范围内进行公示。权力清理、确认要覆盖本单位的决策系统、议事机构、内设科室、直属单位、二级部门等，防止出现以工作职责代替权力，权力模糊、泛化或确权不到位、遗漏等问题。

2、查找廉政风险点。查找风险点是廉政风险防控管理的基础性工作，也是廉政风险防控管理工作的关键环节，在各项权力普遍登记的基础上，组织行使权力的责任单位或承办部门围绕权力运行，绘制工作流程图，建立工作台账，结合业务工作实际，对可能产生廉政风险的环节、部位、节点进行筛选、甄别、确认，通过自己找、群众帮、组织提、集体定等办法，突出重点，围绕思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五个方面，分三个层次，有选择有重点地查找廉政风险点。

(1)查找领导班子风险。结合本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。

(2)查找科室（部门、股所）风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，科室负责人组织科室(部门、股所)全体人员对照职责，查找本科室在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。(3)查找岗位风险。各单位、各科室（部门、股所）负责人组织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。单位班子成员、中层干部、普通职工，要结合确权项目，对应查找个人岗位在行权过程中容易产生或发生滥用公共权力谋取私利的薄弱环节和履职过程中可能存在因不作为、乱作为、吃拿卡要产生腐败行为的突出问题，找准、找实关键节点、确立廉政风险点。重点查找：

(1)工作岗位特殊，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的情况；(2)工作程序和个人自由裁量权空间大，可能造成权力失控和行为失控的情况；

(3)工作制度缺失，工作时限、标准、质量等没有明确规定，可能导致履职行为失控的因素。部门、岗位和个人查找出来的廉政风险点，要经过领导班子审核把关，由本单位廉政风险防控管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总，建立台账，通过党政网、公开栏、电子显示屏等将工作流程图、台帐予以公示，接受各方面的监督。

(三)廉政风险评估(7 月1 日至7 月31 日)对廉政风险点的评估，应依据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，确定为 A、B、C 三个等级，A 级风险度最高，C 级风险度最低。廉政风险点的等级评定，由群众议推，部门廉政风险防控管理领导小组初评，单位党委(党组)集体审定。

A 级：涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、有自由裁量权的岗位，容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的为 A 级。

B 级：不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，容易造成一般违规违纪行为，可能受到党纪政纪处分的为 B 级。

C 级：不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，容易造成轻微违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或警示谈话的为 C 级。(四)制定防范措施和组织实施阶段(8 月1 日至日9 月30)各单位要紧紧围绕排查确定的各类风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施和工作制度。把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据排查确立的各类风险点和风险等级，有针对性地研究制定防控措施，规范、细化工作流程，明确工作责任，建立、修订和完善相关制度，特别是日常运行和监管制度。防控措施和工作制度要从教育、制度、监督、惩处等几方面入手，注重程序、手段，增加科技含量，最大限度地促进权力运行公开透明，减少和规范自由裁量。要与推进反腐倡廉制度创新相结合，依靠创新机制制度有效防控廉政风险。风险点防控措施和工作制度，由相关业务科室制定，分管领导审核把关，部门廉政风险防控管理领导小组审定。各单位要组织填写《中江县廉政风险防控管理风险点登记表》(附件 3)、《中江县廉政风险点和等级目录汇总表》(附件 4)，其中领导班子和股所级以上领导干部《中江县廉政风险防控管理风险点登记表》和《中江县廉政风险点和等级目录汇总表》、《中江县部门廉政风险防控管理权力清单登记表》于 9 月 30 日前一并报县纪委。

各单位党组织和廉政风险防控管理工作领导小组办公室按照执行环节中廉政风险中期监控机制和后期处置办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。要结合实际建立监督监控的信息平台或台账，切实加强对党员干部的监督管理。对监控中发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。县廉政风险防控管理工作领导小组通过定期或不定期的抽查，采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对各单位落实廉政风险防控管理工作情况进行监督检查。(五)廉政风险监管(2011 年10 月开始)

1、廉政风险点监管实行分级管理，分级负责。对审定为“A级风险”的，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对审定为“B 级风险”的，在科室（股、所）负责同志直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对审定为“C 级风险”的，由科室（股、所）负责同志直接管理和负责。

2、动态管理。各单位要根据形势变化、行政权力项目的增减、不同时期工作重点和队伍建设现状，针对党风廉政建设中出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，建立动态的风险信息采集、分析、反馈和快速反应处理系统。要适时、不定期或定期召开专门工作会议进行综合评析，填写《中江县廉政风险点动态评估表》(附件 5)，及时调整确定各廉政风险点、风险等级和预防措施。重点岗位廉政风险等级原则上三年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，报县纪委监察局审核备案。县纪委监察局根据掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要提高某些中、低等级单位廉政风险等级的，及时提出调整建议，有关部门和单位按规定程序做出调整。

3、各单位要通过问卷调查等形式，定期或不定期查访新的廉政风险点，对风险岗位和人员进行经常性警示教育，采取风险点监控定期报告、民主评议、高风险岗位定期轮岗交流等方式，加强风险点管理和防控，形成风险自律和他律相结合的监督机制。(六)考核修正阶段(2011 年10 月开始)

1、考核评估。考核评估内容主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众

信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况。三是本单位干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系等。

考核评估方式：在各单位对廉政风险防控管理工作进行自查的基础上，县廉政风险防控管理工作领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防控管理工作的情况进行考核评估。

2、修正完善。各单位根据检查考核结果，及时纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进入下一个工作周期。

（一）查找风险阶段（8月至9月）

本阶段主要做好三方面工作：

1、广泛宣传，夯实廉政风险查找工作的思想基础。试点单位要通过召开党委会、中心组学习会、全体党员干部会、座谈会等形式，使每个工作人员充分认识开展廉政风险防控工作的指导思想、工作目标、基本要求，提高参与的积极性和主动性。通过开展专题党课、警示教育活动、专题学习、凝聚力工程等形式，切实增强党员干部的风险意识、责任意识，提高廉洁从政的自觉性。要积极采取措施，从精神上关心、爱护、帮助党员干部，倡导积极向上的生活情趣，为廉政风险防控工作的开展打下扎实的思想基础，营造良好的工作氛围。

（二）积极预防阶段（9月至10月）

在查准、查全、查深，有效识别各个工作岗位、工作环节廉政风险点的基础上，以规范权力运行为切入点，积极寻

找预防廉政风险的有效途径。本阶段主要做好三方面的工作：

1、程序预防。针对查找出的各个岗位廉政风险，一要明确职权。通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图。二要适度分权。理清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实到岗到人，防止权力失控。三要优化程序。按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”的要求，优化权力运行路径，规范办事程序，减少中间环节，提升办事效率。

2、制度预防。一是建立岗位廉政风险档案。将各个岗位的职能、履职依据、查找的廉政风险点和具体防范措施等内容，按照“一岗一档”的要求，建立岗位廉政风险档案。通过信息化手段，将各个岗位的廉政风险档案内容进行公布、公示，实现“人人都知道自己和他人的岗位风险”，使各个工作岗位人员在接受他人监督同时，又能监督他人。二是建立廉政风险分析制度。通过采取调查分析法，即通过信访调查、各类测评，以及对行政相对人和服务对象的调查，确定廉政高风险岗位和监督重点；逻辑分析法，即通过对日常行政审批、执法、投诉等情况，筛选出异常情况并进行逻辑分析，分析这些异常情况背后是否存在人为因素，及时发现廉政隐患；流程分析法，通过对行政权力运行过程和行政

管理流程逐步、逐环节地进行梳理分析，找出其中的漏洞、缺陷。分析廉政风险可能在哪些工作环节、哪些岗位、哪些人身上发生，便于及时掌握廉政风险发生、演变的表现形式和内在规律。三是建立单位内控制度。要从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚制度等方面入手，依托现有的“反腐倡廉制度”，进一步清理整合制度，该建立的建立，该完善的完善，该废止的废止。重点围绕加强以决策权、自由裁量权、行政审批权、干部人事权、资金和财务管理权、工程项目和大宗物品采购权以及对下属单位重大业务监控等方面权力的制约和监督，不断健全和完善单位内控制度。

3、科技预防。运用科技手段，积极探索廉政风险实时动态预防机制。对梳理出来的各类廉政风险点，结合行政权力运行，逐步建立综合电子监察系统。重点要依托科技手段，将业务流程进行优化、固化和程序化，逐步将行政审批、行政执法、行政处罚、重大事项决策执行等重点环节的运转过程，通过局域网实现过程公开，纳入综合电子监察系统监控范围，对违反规定的实行分级预警，实现网上实时动态监控。

（三）有效控制阶段（9月—10月）

建立廉政风险的防控机制，核心环节在于控，关键在于提高制度的执行力，目的是防止腐败行为的发生，及时纠正不当行为，避免苗子性、倾向性问题演变为违纪违法行为，有效控制和及时化解党员干部履职和权力运行过程中的廉政风险，保障廉政风险防控机制有效运行。本阶段主要做好两方面工作：

1、加强过程控制。主要是通过建立风险控制机制，加强风险过程控制。一是预警机制。加强廉政风险预防制度执行情况的跟踪了解，对可能发生廉政风险的苗头性、倾向性问题，单位纪检监察部门要及时运用提醒、函询、诫勉等形式向有关部门或个人发出预警信号，对调查确认的，及时采取措施堵塞漏洞，控制廉政风险的进一步发展。二是纠错机制。对已违纪违规的个人和单位，及时采取叫停、督察、问责等处臵措施，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题发展成严重违纪违法行为。三是信息沟通机制。通过建立风险信息沟通机制，促使党员干部认清所在岗位的廉政风险，增强自我防范、降低风险能力，通过风险信息交流引导党员干部达成共识，进而更好地控制风险。

2、加强监督考核。一是要拓宽监督渠道。要注意听取服务对象和社会各界对廉政建设的意见和建议，通过座谈会、走访、问卷调查、设立意见箱、拓宽投诉举报渠道，主动接受新闻媒体以及社会各界的监督等多种形式，主动了解社情民意，改进工作作风，提高服务质量。同时，要充分发挥好党风廉政监督员和特邀监察员明察暗访的监督作用，充分发挥好人大、政协和司法机关的监督作用，提升监督水平。

通过拓宽监督渠道，及时发现苗头性、倾向性的廉政风险问题，督促整改落实，加强有效控制。二是要加强监督检查。要建立岗位廉政风险逐月检查制，对岗位廉政风险防范承诺、防控措施落实情况每月开展监督检查，对制度不落实，措施不到位的及时指出，责成整改。纪检监察机关要组织开展专项督查，对廉政风险防控工作成效显著的部门、个人予以表彰，对不认真开展岗位廉政风险防范机制建设，因失察失管失教而发生违纪违法案件的，要追究单位党政主要负责人和其他相关责任人的责任。同时，要把落实廉政风险防控制度的情况，纳入个人年终考核和述职述廉内容。

（四）评估验收阶段（11月-12月）

廉政风险防控工作是一项新的工作，需要不断地探索和改进完善。本阶段主要做好两方面工作：

1、总结评估。试点单位要采取各种形式，多方面听取对试点工作意见，及时总结评估试点工作经验教训，及时调整试点工作方式方法，确保试点工作取得实效。同时，要注意加强对试点工作资料的积累，建立相应的工作台账，及时汇编成册。试点单位的工作总结11月20日前报区纪委、区监察局。

2、组织验收。试点过程中，区推进廉政风险防控试点工作领导小组办公室（附件2）将与试点单位加强信息沟通，加强工作跟踪，加强具体指导，确保试点工作按照要求稳步

推进。区纪委、区监察局将对照评估验收表（附件3）的评估内容，适时组织验收，总体评估试点工作，为全面推进我区的廉政风险防控工作打下基础。

五、工作要求

（一）加强领导。试点单位要把开展查找廉政风险，建立防控机制工作作为一项重要的政治责任进行落实，必须要加强组织领导，建立专门的工作机构，周密部署安排，认真组织实施。领导干部要按照党风廉政建设责任制的要求，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，主动抓好自身和管辖范围内的岗位廉政风险防范机制建设，确保试点工作落到实处。纪检监察部门要充分发挥组织协调，监督检查职能，牵头组织、督促推进本单位的廉政风险防控工作，确保试点工作顺利推进。

（二）积极探索。廉政风险防控工作没有固定模式，试点单位要敢于创新、积极探索，要从查找廉政风险上下功夫、从健全机制上做文章，从确实管用上想办法。在防控机制的覆盖面上，力争做到“四个结合”，即与严控权力运行，规范自由裁量权相结合；与深化办事公开，提高办事透明度相结合；与利用市场机制，逐步实现公共资源市场化配臵相结合；与规范中介组织，提高政府监管力度相结合。

（三）注重实效。廉政风险防控工作是一个新课题，也是一个难题。试点单位要坚持积极稳妥、循序渐进的原则，做到长远目标与阶段性目标相结合，整体推进与重点突破相结合，信息网络建设与动态化管理相结合。要着眼于权力运行到哪里，监管职能履行到哪里，岗位职责定位到哪里，风险防控跟进到哪里，确保廉政风险防控工作取得实际效果。

中共杰兴镇委员会

关于全面开展廉政风险防控管理工作的

实 施 意 见

为深入贯彻中、省、市、县纪委全会精神，按照中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》和《建立健全惩治和预防腐败体系 2008—2012 年工作规划》要求，积极推进预防制度和廉政风险防控机制建设，拓展从源头上防治腐败工作领域。经研究决定在我镇全面开展廉政风险防控管理工作，现提出如下实施意见：

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，以人为本、执政为民，围绕权力运行的重点岗位和关键环节，突出构建惩治和预防腐败体系这条主线，按照预防腐败工作向专业化、规范化、法制化推进的要求，综合运用教育、制度、监督等措施，主动超前预防，做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进干部廉洁从政，推进惩治和预防腐败体系建设。

二、总体目标

通过认真分析查找权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险，为推进中江又好又快发展提供有力保证。

三、工作原则

(一)以人为本。廉政风险防控管理要体现以人为本的理念，最大限度降低廉政风险，为干部职工廉洁从政、预防腐败构建“防护网”。

(二)注重预防注重预防注重预防注重预防。廉政风险防控管理要坚持关口前移，预防在先，以教育为基础、制度为保证、监督为关键，形成有利于惩治和预防腐败的思想观念、文化氛围和制度保证。

(三)突出重点突出重点突出重点突出重点。廉政风险防控管理要突出重点部位和关键环节，坚持以决策、审批、执法、司法、财务、人事、基建等岗位和人员为重点。

(四)公开透明公开透明公开透明公开透明。廉政风险防控管理要以公开部门权力和公开办事流程为重点，推行阳光政务和事务公开制度，树立为民服务理念，自觉接受社会监督。

四、主要内容

(一)廉政风险防控管理的基本含义

廉政风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际，针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，采取前期预防、中期监控、后期处置等措施，按照计划、执行、考核、修正“四个环节”的循环管理方式，以一年为一个周期，对预防腐败工作实施系统化管理的过程。其核心是将党员干部在执行公务和日常生活中发生腐败行为的可能性，作为一种风险进行有效控制，防止和减少腐败行为发生。廉政风险防控管理，着眼于防范和关口前移，为预防党员干部腐败建立防火墙，为推进和落实惩治和预防腐败体系建设提供机制和抓手。(二)廉政风险防控管理的主要内容

廉政风险防控管理的主要内容是：围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员，在制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点。依险设防，有针对性地制定防控措施、制度，加强事前预防、事中监管和事后处置，防治腐败行为发生，提高预防腐败工作水平。(三)廉政风险防控管理的风险种类

廉政风险防范主要是围绕廉政风险来开展防范和管理工作。廉政风险主要包括思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险、业务流程风险和外部环境风险等“五类风险”：

思想道德风险：主要体现在思想道德和作风两个方面。主要表现为放松政治理论学习和世界观改造，理想信念动摇；漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义；阳奉阴违、独断专行、弄虚作假；贪图享受、铺张浪费、骄奢淫逸等。

制度机制风险：主要体现在没有将已有的制度机制内化为单位内部的规范工作流程，没有找出权力运行各环节上制度机制不落实的症结。主要表现为不能适应改革发展和党风廉政建设的形势需要，未及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强、贯彻落实不到位；部分机制缺乏有效的工作措施。岗位职责风险：主要体现在明确涉及人、财、物审批权力的各个岗位的权力行使规则，以及对岗位权力的有效监督上。主要表现为违反廉洁自律规定，利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，滥用职权；不履行“一岗双责”，失职渎职，不作为等。

业务流程风险：主要表现为业务流程设计存在缺陷、执行不力，评估衡量体系缺失、不能及时优化，导致效果与目标的偏离等。

外部环境风险：主要表现为行政管理对象和业务往来中可能对相关行政人员和主管人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，导致行政人员和主管人员行为失职，构成失职渎职或权钱交易等严重后果的廉政风险。

五、方法步骤

廉政风险防控管理工作的主要内容是如何防范廉政风险和控制这些风险不演变成违纪违法行为，其防范和控制主要分计划、执行、考核和修正四个环节。

1、计划环节

(1)查找风险点。界定“五类风险”是开展廉政风险防控管理工作的基础，找准“风险点”是前期预防的关键。各单位要根据腐败行为的变化特点，结合反腐倡廉工作实际，发动广大党员干部从单位工作职能、具体岗位职责、党员干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政风险的表现，通过界定“五类风险”，重点查找工作实践中教育、制度、监督不到位和党员干部廉洁自律等方面不足。

(2)制定具体方案。各单位要根据工作实际，将前期预防措施明确为具体工作任务，以监控和处置为手段，制定实施中期监控和后期处置的具体办法，做到责任到人、任务明确、机制健全，最终形成工作方案。

2、执行环节

分前期预防、中期监控、后期处置三个方面对廉政风险防控管理的整个过程进行系统管理。

(1)前期预防措施。主要是在前期界定风险的基础上，针对党员干部日常工作生活中可能出现的风险，综合运用廉政教育、谈心活动、人文关怀、听证质询、办事公开、权力制衡、公开承诺、述职述廉、民主测评等各种前期预防工作措施，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为发生。(2)中期监控机制。主要是发挥好各类监督渠道的作用，通过利用民主生活会、群众评议、舆论监督、信访举报、政风行风热线、行政投诉等方式为主的信息监测，各单位的定期自查，有针对性的明查暗访、专项检查等，对党员干部行为、制度机制落实、权力运行过程进行动态监控，及时发现苗头性、倾向性问题，形成对廉政风险的有效监控。

(3)后期处置办法。主要是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度，按照干部管理权限，分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，对存在风险表现的个人进行告诫，对前期预防不到位的单位进行督导，及时纠正工作中的失误和偏差，避免问题演化发展成违纪违法行为。

3、考核环节

主要任务是对风险防范管理工作进行质量考核。将廉政风险防控管理作为评价落实党风廉政建设责任制和推进惩防体系建设的一项重要内容，纳入每年对各单位的督查和考核之中，全面系统地考核评估风险防范各项措施的落实情况。

4、修正环节

主要是根据考核结果，纠正存在的问题，改进防范措施，完善体系，启动下一个工作周期。通过考核阶段的综合评估，责令相关单位和部门及时纠正存在的问题，并进行跟踪督导，对拒不落实或落实不力的单位、部门，依据相关规定，追究主要领导责任。每个周期结束，及时总结工作经验，查漏补缺，进一步修正完善廉政风险防控管理工作。

六、时间安排

按照“筹备启动、确权排查风险、廉政风险评估、制定防控措施、廉政风险监管、考核修正”六个阶段组织实施（已开展廉政风险防控管理试点工作的单位要认真开展好“回头看”）：(一)筹备启动阶段(4月 1 日至4 月20日)成立县廉政风险防控管理工作领导小组，制定下发《关于全面开展廉政风险防控管理工作的实施意见》。召开全县廉政风险防控管理工作动员会，安排部署相关工作，组织对相关人员进行培训，开展广泛宣传活动。各乡镇、县级各部门结合实际，制定工作方案，建立组织机构，做好准备工作。(二)廉政风险确权排查阶段(4 月21 日至6 月 30 日)

1、摸清权力“家底”。各单位按照“三定”方案，结合职能和工作实际，对本单位决策、审批、执法、司法、财务、人事等权力或公共管理、服务职能职责进行一次全面清理，逐一登记，经党委（党组）集体研究审定、确认，填写《中江县廉政风险防控管理权力清单登记表》(附件 2)，确认权力清单，并在一定范围内进行公示。

权力清理、确认要覆盖本单位的决策系统、议事机构、内设科室、直属单位、二级部门等，防止出现以工作职责代替权力，权力模糊、泛化或确权不到位、遗漏等问题。

2、查找廉政风险点。查找风险点是廉政风险防控管理的基础性工作，也是廉政风险防控管理工作的关键环节，在各项权力普遍登记的基础上，组织行使权力的责任单位或承办部门围绕权力运行，绘制工作流程图，建立工作台账，结合业务工作实际，对可能产生廉政风险的环节、部位、节点进行筛选、甄别、确认，通过自己找、群众帮、组织提、集体定等办法，突出重点，围绕思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五个方面，分三个层次，有选择有重点地查找廉政风险点。

(1)查找领导班子风险。结合本单位特点，重点查找领导班子在贯彻民主集中制、“三重一大”(重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用)以及具有高风险业务方面存在的廉政风险点。

(2)查找科室（部门、股所）风险。针对人、财、物、事和执法执纪等重要岗位，科室负责人组织科室(部门、股所)全体人员对照职责，查找本科室在业务流程、制度机制和外部环境等方面存在的廉政风险点。

(3)查找岗位风险。各单位、各科室（部门、股所）负责人组织党员干部对照各自的岗位职责和制度要求，全面查找个人在岗位职责、思想道德和外部环境等方面存在的廉政风险点。单位班子成员、中层干部、普通职工，要结合确权项目，对应查找个人岗位在行权过程中容易产生或发生滥用公共权力谋取私利的薄弱环节和履职过程中可能存在因不作为、乱作为、吃拿卡要产生腐败行为的突出问题，找准、找实关键节点、确立廉政风险点。重点查找：

(1)工作岗位特殊，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的情况；(2)工作程序和个人自由裁量权空间大，可能造成权力失控和行为失控的情况；

(3)工作制度缺失，工作时限、标准、质量等没有明确规定，可能导致履职行为失控的因素。部门、岗位和个人查找出来的廉政风险点，要经过领导班子审核把关，由本单位廉政风险防控管理工作领导小组办公室备案，进行登记汇总，建立台账，通过党政网、公开栏、电子显示屏等将工作流程图、台帐予以公示，接受各方面的监督。

(三)廉政风险评估(7 月1 日至7 月31 日)对廉政风险点的评估，应依据风险点的关注度、影响力、涉及面，产生腐败的可能性及危害程度，确定为 A、B、C 三个等级，A 级风险度最高，C 级风险度最低。廉政风险点的等级评定，由群众议推，部门廉政风险防控管理领导小组初评，单位党委(党组)集体审定。

A 级：涉及“三重一大”的事项、涉及人财物等权力较大、有自由裁量权的岗位，容易造成严重违纪违法行为，可能出现被司法机关追究刑事责任的为 A 级。

B 级：不直接拥有人财物的支配权，但可借助工作中的权力和机会谋取私利的岗位，容易造成一般违规违纪行为，可能受到党纪政纪处分的为 B 级。

C 级：不涉及人财物等权力，工作内容较公开透明的岗位，容易造成轻微违规违纪行为，可能受到内部责任追究，被通报批评、诫勉或警示谈话的为 C 级。(四)制定防范措施和组织实施阶段(8 月1 日至日9 月30)各单位要紧紧围绕排查确定的各类风险点，认真落实执行环节要求的前期预防措施和工作制度。把加强制度建设、优化工作流程、规范权力运行作为廉政风险防控管理工作的重要基础。根据排查确立的各类风险点和风险等级，有针对性地研究制定防控措施，规范、细化工作流程，明确工作责任，建立、修订和完善相关制度，特别是日常运行和监管制度。防控措施和工作制度要从教育、制度、监督、惩处等几方面入手，注重程序、手段，增加科技含量，最大限度地促进权力运行公开透明，减少和规范自由裁量。要与推进反腐倡廉制度创新相结合，依靠创新机制制度有效防控廉政风险。风险点防控措施和工作制度，由相关业务科室制定，分管领导审核把关，部门廉政风险防控管理领导小组审定。各单位要组织填写《中江县廉政风险防控管理风险点登记表》(附件 3)、《中江县廉政风险点和等级目录汇总表》(附件 4)，其中领导班子和股所级以上领导干部《中江县廉政风险防控管理风险点登记表》和《中江县廉政风险点和等级目录汇总表》、《中江县部门廉政风险防控管理权力清单登记表》于 9 月 30 日前一并报县纪委。

各单位党组织和廉政风险防控管理工作领导小组办公室按照执行环节中廉政风险中期监控机制和后期处置办法，组织对审核后的防范措施进行实施和监控。要结合实际建立监督监控的信息平台或台账，切实加强

对党员干部的监督管理。对监控中发现的问题，采取警示提醒、诫勉纠错和责令整改等手段，及时纠正偏差，避免廉政风险演化为腐败行为。县廉政风险防控管理工作领导小组通过定期或不定期的抽查，采取听取汇报、查阅资料、个别谈话、问卷调查等方式，对各单位落实廉政风险防控管理工作情况进行监督检查。(五)廉政风险监管(2011 年10 月开始)

1、廉政风险点监管实行分级管理，分级负责。对审定为“A级风险”的，在单位分管领导直接管理的基础上，由单位主要领导负责；对审定为“B 级风险”的，在科室（股、所）负责同志直接管理的基础上，由单位分管领导负责；对审定为“C 级风险”的，由科室（股、所）负责同志直接管理和负责。

2、动态管理。各单位要根据形势变化、行政权力项目的增减、不同时期工作重点和队伍建设现状，针对党风廉政建设中出现的新情况、新问题，跟踪掌握风险变化情况，建立动态的风险信息采集、分析、反馈和快速反应处理系统。要适时、不定期或定期召开专门工作会议进行综合评析，填写《中江县廉政风险点动态评估表》(附件 5)，及时调整确定各廉政风险点、风险等级和预防措施。重点岗位廉政风险等级原则上三年一评定。对因工作职责发生变动或承担阶段性重要工作引起权力变化的，应按规定程序重新评定风险等级，报县纪委监察局审核备案。县纪委监察局根据掌握的有关信访举报、案件查处、民主评议、专项检查、党风廉政建设责任制考核等情况，认为需要提高某些中、低等级单位廉政风险等级的，及时提出调整建议，有关部门和单位按规定程序做出调整。

3、各单位要通过问卷调查等形式，定期或不定期查访新的廉政风险点，对风险岗位和人员进行经常性警示教育，采取风险点监控定期报告、民主评议、高风险岗位定期轮岗交流等方式，加强风险点管理和防控，形成风险自律和他律相结合的监督机制。(六)考核修正阶段(2011 年10 月开始)

1、考核评估。考核评估内容主要包括三项内容：一是基础工作落实情况，包括机构是否健全、宣传教育是否到位、风险点查找是否准确、防范措施是否得力、制度建设是否完善等。二是效果是否明显，包括群众信访、群众投诉和违纪案件以及党员干部廉洁从政情况。三是本单位干部职工和社会群众评价情况，包括干部群众和服务对象满意度是否提高，是否促进了党群干群关系等。

考核评估方式：在各单位对廉政风险防控管理工作进行自查的基础上，县廉政风险防控管理工作领导小组通过信息监测、定期检查、重点抽查等方式，对领导班子及党员干部落实廉政风险防控管理工作的情况进行考核评估。

2、修正完善。各单位根据检查考核结果，及时纠正存在的问题，修正风险内容，完善工作措施，进入下一个工作周期。

七、工作要求

(一)深入宣传，提高思想认识

廉政风险防控管理是预防腐败的一项新工作。各单位要将廉政风险防控管理工作作为新时期加强党的建设的一项重要任务，布置好、落实好。要积极运用各种宣传教育方式，使广大党员干部特别是领导干部充分认识开展廉政风险防控管理工作的重要意义，明确工作程序、工作方法，确保工作质量。(二)建立体系，加强组织领导

成立县廉政风险防控管理工作领导小组，具体负责组织、协调、实施、指导、检查、考核等项工作。县廉政风险防控管理工作领导小组办公室设在县纪委党风宣教室。各单位也应成立由党政主要领导为组长的廉政风险防控管理工作领导小组，实施“一把手”负责制，党委对本单位廉政风险防控管理工作负总责，纪委(纪检组)负责组织实施。(三)强化监督，确保工作落实

县纪委成立县廉政风险防控管理工作督导组（附件 7），督促、检查、指导全县风险防控管理。将廉政风险防控管理工作纳入年度惩防体系建设和党风廉政建设责任制重点考核内容。对因查找风险点走过场、制度措施不到位，导致腐败问题发生，或发现有隐瞒、规避廉政风险点的，要按照责任追究的有关规定，严肃追究相关责任人员和领导的责任。各单位廉政风险防控管理工作领导小组办公室要结合工作开展的各个阶段和各个工作环节，采取多种方式，有针对性地进行督促、检查和指导，及时发现问题，积极解决问题，增强廉政风险防控管理工作的实效性。(四)总结完善，建立长效机制

各单位要根据工作实际，对已界定的风险，建立长效防范机制；对新的风险和多次发生的问题，及时制定有效的防控措施，加大风险防范管理力度。要加强廉政风险防控管理工作的交流，不断总结经验，积极完善各项工作措施，不断扩大廉政风险防控管理工作成果。要在做好检查总结的基础上，及时制定下一周期的工作方案，做到循环推进，真正建立起预防腐败的长效工作机制。

附：杰兴镇廉政风险防控管理工作领导小组

二O一一年四月二十一日

杰兴镇廉政风险防控管理工作领导小组

组 长：隆 虎 镇党委书记

副组长：陈维苇 镇党委副书记、镇纪委书记 李海英 镇党委副书记 成 员：蒋贤辉 副镇长 邹 康 副镇长 龙清江 副镇长 王灵峡 副镇长 李贵元 镇纪委副书记 邓 兵 镇纪委委员

第二篇：廉政风险防控实施意见

廉政风险防控实施意见

为认真贯彻落实党的十八大关于加强反腐倡廉建设的部署要求，扎实推进惩防体系建设，积极探索预防腐败的有效途径，不断强化对权力运行的监督制约，根据中央、省、市纪委文件精神，结合会泽实际，现就加强廉政风险防控、规范权力运行提出如下意见。

一、廉政风险防控的总体要求

（一）指导思想。深入贯彻落实党的十八大精神，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用的廉政风险防控机制，不断提高我县预防腐败工作科学化水平。

（二）工作原则。坚持围绕中心，把廉政风险防控工作融入到经济社会发展和党的建设全局之中，贯穿到党风廉政建设和反腐败工作的全过程；坚持因地制宜，从本单位本部门实际出发，区别不同岗位特点，合理确定工作目标、任务要求、方法步骤；坚持改革创新，勇于实践，积极探索惩治和预防腐败的新思路、新方法。

（三）目标任务。2013年，县直各单位要在2011年开展廉政风险预警防控管理工作的基础上，进一步梳理职责权限，查找风险环节和风险点，确定风险等级，完善防控措施及相关制度。

二、廉政风险防控的重点

（一）围绕改革发展稳定大局。围绕深入实施西部大开发战略、顺利实现“十二五”各项目标任务，以加快经济社会发展为目标，针对影响改革发展的重点问题、影响社会和谐稳定的热点问题、干部群众反映强烈的突出问题，切实加强廉政风险防控。通过廉政风险防控，提升工作效能，为推动我县科学发展、和谐发展、跨越发展夯实廉洁基础。

（二）强化重大政策措施落实。围绕县委、县政府重大决策部署的贯彻落实，突出权力集中领域、资金密集领域、资源聚集领域和监管薄弱领域，重点查找在合并机构职能、转变经济发展方式、产业发展目标、基础设施建设、对内对外开放、推进工业跨越发展、引导城镇上山、加大招商引资、培育产业园区、保障和改善民生、维护民族团结和社会稳定等政策措施落实过程中的廉政风险，建立健全防控机制，有效推动政策措施的落实执行。

（三）重视重点工程项目推进。围绕关系群众切身利益的民生工程和经济社会发展重大项目，加大对重点领域、关键环节、重要岗位廉政风险的排查防控力度，重点对工程项目规划审批、资金划拨、建设程序、监管验收等环节可能出现的权力滥用、权力失控、行为失范等风险进行排查评级，制定针对性强、具体管用的防控措施，保证重点项目顺利实施。

三、全面贯彻落实加强廉政风险防控措施

（一）依法清权确权。根据法律法规和定职能、定机构、定编制“三定”规定，按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和规范单位、部门和岗位权力事项，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体，摸清职权底数，明确职权范围。在单位内部行使的人、财、物管理等权力，也要纳入清理规范的范围。

（二）编制职权目录。对依法确定的职权进行分项梳理，编制《职权目录一览表》（样表附后），明确职权名称、内容、行使主体和依据等，2013年3月31日前，县直单位、乡（镇）报县纪委党风室备案（纸质材料和电子版）。在此基础上，绘制“权力运行流程图”，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督方式，向社会公开，接受社会监督。同时，绘制“内部职权运行流程图”，对单位内部职权运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，特别对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度，切实加强内部防控。两项流程图于2013年5月底前上传至县党务公开网实施网络公开。

（三）查找廉政风险。根据部门职能、岗位职责和工作流程，在我县2011年县直单位推行廉政风险预警防控管理机制的基础上全面排查廉政风险点。采取自己查找、群众评议、领导点评、案例分析和组织审定等方法，重点查找个人岗位在职能职责、权力行使、作风状况等方面的风险，单位、部门在决策议事、制度机制、工作流程等方面的风险，对查找出的风险，要认真分析表现形式和形成原因。

（四）评估风险等级。根据该岗位（部门、单位）的权重、处置资金物资资源量、自由裁量权大小、服务社会关联度和社会评价评议情况、信访、投诉和发案量、媒体曝光率，以及违规行为后果等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，在充分征求意见和广泛讨论的基础上，由单位领导班子集体审定。要积极探索建立科学合理的评定廉政风险等级的措施办法，尽可能量化评定标准，根据不同等级实行分级管理、分级负责、责任到人。要把查找评级的廉政风险登记汇总，建立台帐，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。

（五）明确防控责任。按照一岗双责、齐抓共管、分级负责、分类防控的原则，各廉政风险点的防控由单位主要负责人负总责，分管负责人承担领导责任，部门负责人承担直接领导责任，本人承担直接责任。各单位领导班子要集体讨论研究审定每拟确定的廉政风险及其等级、监督防范措施以及风险防控责任人等，填写本单位《内部机构廉政风险防控登记表》和《个人岗位廉政风险防控登记表》（样表附后），在单位内部公示后，每年3月31日前，县直单位、乡（镇）报县纪委党风室备案。

（六）制定防控措施。注重防控措施的针对性、系统性和可操作性，通过完善岗位职责、健全业务制度、规范工作流程等措施，防控因制度缺陷导致的廉政风险；通过完善选人用人机制、加强日常管理、定期交流轮岗、强化任职离职审计等措施，防控因用人和管理不当导致的廉政风险；通过加强思想政治建设、完善职业道德规范、净化个人生活圈社交圈等措施，防控因思想作风等问题导致的廉政风险；通过加强监督检查、实行问责追究等措施，防控因监督不力导致的廉政风险。

（七）规范权力运行。建立健全权力分解和制衡机制，加强权力的科学配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。政府投资项目实行投资、建设、监管、使用分离；公共资源交易实行主管、办理、评审、监督分离；政府采购实行管、采、监分离；行政处罚、行政强制事项实行调查、决定和执行分离；财政专项资金使用实行评审、决定和绩效评估分离；专家评审事项实行审裁分离及专家管用分离；对“三重一大”事项坚持集体决策，同时按照“谁把关，谁负责”的要求，切实做好提交集体决策前的廉政风险评估；对行政处罚、行政强制、行政征收等领域的权力运行要科学划分裁量阶次，完善裁量权基准制度和逐级审核机制。

（八）拓展防控方式。把廉政风险防控工作融入到法治政府、责任政府、阳光政府和效能政府一系列制度的实施过程中，与提升依法行政能力、提高政务服务水平、加大政务公开力度、强化行政效能管理等工作紧密结合，提高廉政风险防控的整体性和协调性。推进党务公开、政务公开、司法公开、校务公开、厂务公开、村务公开和公共企事业单位办事公开，通过政府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法公开职权目录、权力运行流程图、裁量权基准等，着力打造覆盖各层次、各领域的立体公开网络，增强公开的及时性、完整性、互动性，更好接受和引导群众监督、社会监督，防范风险发生。

（九）强化科技防控。加强统一规划，整合各部门、各系统电子政务平台，逐步实现有序连接、资源共享。建立完善电子监察系统，不断延伸电子监察范围，结合正在全县推进的政务服务和公共资源交易中心体系建设，将电子监察系统的建设与廉政风险防控体系、政府绩效管理系统的建设结合起来，形成统一的权力网上公开运行监控网络平台，逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共产品生产、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，对廉政风险点实行网上实时动态监控，及时发现和纠正存在的问题。

（十）健全工作机制。建立健全纠错机制。加强对廉政风险信息的收集和研判，以信访信息为基础，综合案件检查、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、纠风治理、审计等各方面的信息，及时发现可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，分别采取谈心引导、函询警示、通知告诫、组织处理等方式进行风险化解和及时处置，做到早发现、早提醒、早纠正。建立健全动态管理机制。以为周期，结合改革发展和反腐倡廉的实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级、防控措施和防控责任，加大动态监控力度，定期对廉政风险防控工作进行自查和抽查，及时发现漏洞缺陷并加以改进。

四、确保加强廉政风险防控取得实效

（一）加强组织领导。各乡（镇）党委、政府和县直各单位（部门）要把廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的重要内容，列入党政领导班子重要议事日程，与业务工作同步部署、同等要求、同时督促，认真组织落实。领导班子成员特别是主要领导，要带头查找廉政风险点，亲自主持制定、审定防控措施，并在积极有效防控廉政风险方面起好表率作用。各乡（镇）纪委、监察室和县直各单位纪委（纪检组）要充分发挥职能作用，积极协助党委（党组）做好组织协调、督促检查、考核评估和责任追究工作。

（二）强化监督检查。把推进廉政风险防控规范权力运行情况纳入党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核，以及领导班子和领导干部工作目标考核范围，并将检查考核结果作为领导班子和领导干部奖励、晋级、评先、评优的重要依据。把政府专门机关监督与党内监督、人大监督、政协监督、司法监督、群众监督、舆论监督等有机结合起来，拓展群众参与监督的渠道，有效整合监督资源，建立健全监督联动机制，增强监督整体合力。

（三）狠抓责任落实。各级领导班子和领导干部要切实履行“一岗双责”，按照“谁有风险谁防，谁是领导谁控”的要求，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控，并将防控责任层层分解落实到各项工作、各个环节和各个岗位，确保预防腐败各项要求落到实处。县纪委监察局要加强工作指导和监督检查力度，帮助各乡（镇）、单位解决工作中遇到的困难和问题，并定期或不定期地进行监督检查，对未开展防控工作或工作不力、不认真履行防控责任致使本地本部门发生严重违纪违法问题的，对主要领导和相关人员实施问责，确保我县惩防体系建设和预防腐败工作扎实有效推进。

第三篇：廉政风险防控实施意见

为认真贯彻落实党的十八大关于加强反腐倡廉建设的部署要求，扎实推进惩防体系建设，积极探索预防腐败的有效途径，不断强化对权力运行的监督制约，根据中央、省、市纪委文件精神，结合会泽实际，现就加强廉政风险防控、规范权力运行提出如下意见。

一、廉政风险防控的总体要求

（一）指导思想。深入贯彻落实党的十八大精神，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用的廉政风险防控机制，不断提高我县预防腐败工作科学化水平。

（二）工作原则。坚持围绕中心，把廉政风险防控工作融入到经济社会发展和党的建设全局之中，贯穿到党风廉政建设和反腐败工作的全过程；坚持因地制宜，从本单位本部门实际出发，区别不同岗位特点，合理确定工作目标、任务要求、方法步骤；坚持改革创新，勇于实践，积极探索惩治和预防腐败的新思路、新方法。

（三）目标任务。2013年，县直各单位要在2011年开展廉政风险预警防控管理工作的基础上，进一步梳理职责权限，查找风险环节和风险点，确定风险等级，完善防控措施及相关制度。

二、廉政风险防控的重点

（一）围绕改革发展稳定大局。围绕深入实施西部大开发战略、顺利实现“十二五”各项目标任务，以加快经济社会发展为目标，针对影响改革发展的重点问题、影响社会和谐稳定的热点问题、干部群众反映强烈的突出问题，切实加强廉政风险防控。通过廉政风险防控，提升工作效能，为推动我县科学发展、和谐发展、跨越发展夯实廉洁基础。

（二）强化重大政策措施落实。围绕县委、县政府重大决策部署的贯彻落实，突出权力集中领域、资金密集领域、资源聚集领域和监管薄弱领域，重点查找在合并机构职能、转变经济发展方式、产业发展目标、基础设施建设、对内对外开放、推进工业跨越发展、引导城镇上山、加大招商引资、培育产业园区、保障和改善民生、维护民族团结和社会稳定等政策措施落实过程中的廉政风险，建立健全防控机制，有效推动政策措施的落实执行。

（三）重视重点工程项目推进。围绕关系群众切身利益的民生工程和经济社会发展重大项目，加大对重点领域、关键环节、重要岗位廉政风险的排查防控力度，重点对工程项目规划审批、资金划拨、建设程序、监管验收等环节可能出现的权力滥用、权力失控、行为失范等风险进行排查评级，制定针对性强、具体管用的防控措施，保证重点项目顺利实施。

三、全面贯彻落实加强廉政风险防控措施

（一）依法清权确权。根据法律法规和定职能、定机构、定编制“三定”规定，按照职权法定、权责一致的要求，全面清理和规范单位、部门和岗位权力事项，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体，摸清职权底数，明确职权范围。在单位内部行使的人、财、物管理等权力，也要纳入清理规范的范围。

（二）编制职权目录。对依法确定的职权进行分项梳理，编制《职权目录一览表》（样表附后），明确职权名称、内容、行使主体和依据等，2013年3月31日前，县直单位、乡（镇）报县纪委党风室备案（纸质材料和电子版）。在此基础上，绘制“权力运行流程图”，明确每一项职权的办理主体、条件、程序、期限和监督方式，向社会公开，接受社会监督。同时，绘制“内部职权运行流程图”，对单位内部职权运行的各个环节、责任主体、办理时限等进行规范，特别对干部任用、行政支出预决算、财务报销、政府采购、工程建设、资产管理等，加大公开力度，切实加强内部防控。两项流程图于2013年5月底前上传至县党务公开网实施网络公开。

（三）查找廉政风险。根据部门职能、岗位职责和工作流程，在我县2011年县直单位推行廉政风险预警防控管理机制的基础上全面排查廉政风险点。采取自己查找、群众评议、领导点评、案例分析和组织审定等方法，重点查找个人岗位在职能职责、权力行使、作风状况等方面的风险，单位、部门在决策议事、制度机制、工作流程等方面的风险，对查找出的风险，要认真分析表现形式和形成原因。

（四）评估风险等级。根据该岗位（部门、单位）的权重、处置资金物资资源量、自由裁量权大小、服务社会关联度和社会评价评议情况、信访、投诉和发案量、媒体曝光率，以及违规行为后果等因素，按照“高”、“中”、“低”三个等级进行评定，在充分征求意见和广泛讨论的基础上，由单位领导班子集体审定。要积极探索建立科学合理的评定廉政风险等级的措施办法，尽可能量化评定标准，根据不同等级实行分级管理、分级负责、责任到人。要把查找评级的廉政风险登记汇总，建立台帐，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。

（五）明确防控责任。按照一岗双责、齐抓共管、分级负责、分类防控的原则，各廉政风险点的防控由单位主要负责人负总责，分管负责人承担领导责任，部门负责人承担直接领导责任，本人承担直接责任。各单位领导班子要集体讨论研究审定每拟确定的廉政风险及其等级、监督防范措施以及风险防控责任人等，填写本单位《内部机构廉政风险防控登记表》和《个人岗位廉政风险防控登记表》（样表附后），在单位内部公示后，每年3月31日前，县直单位、乡（镇）报县纪委党风室备案。

（六）制定防控措施。注重防控措施的针对性、系统性和可操作性，通过完善岗位职责、健全业务制度、规范工作流程等措施，防控因制度缺陷导致的廉政风险；通过完善选人用人机制、加强日常管理、定期交流轮岗、强化任职离职审计等措施，防控因用人和管理不当导致的廉政风险；通过加强思想政治建设、完善职业道德规范、净化个人生活圈社交圈等措施，防控因思想作风等问题导致的廉政风险；通过加强监督检查、实行问责追究等措施，防控因监督不力导致的廉政风险。

（七）规范权力运行。建立健全权力分解和制衡机制，加强权力的科学配置，建立决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。政府投资项目实行投资、建设、监管、使用分离；公共资源交易实行主管、办理、评审、监督分离；政府采购实行管、采、监分离；行政处罚、行政强制事项实行调查、决定和执行分离；财政专项资金使用实行评审、决定和绩效评估分离；专家评审事项实行审裁分离及专家管用分离；对“三重一大”事项坚持集体决策，同时按照“谁把关，谁负责”的要求，切实做好提交集体决策前的廉政风险评估；对行政处罚、行政强制、行政征收等领域的权力运行要科学划分裁量阶次，完善裁量权基准制度和逐级审核机制。

（八）拓展防控方式。把廉政风险防控工作融入到法治政府、责任政府、阳光政府和效能政府一系列制度的实施过程中，与提升依法行政能力、提高政务服务水平、加大政务公开力度、强化行政效能管理等工作紧密结合，提高廉政风险防控的整体性和协调性。推进党务公开、政务公开、司法公开、校务公开、厂务公开、村务公开和公共企事业单位办事公开，通过政府网站、公报、公开栏、办事指南和新闻媒体等途径，依法公开职权目录、权力运行流程图、裁量权基准等，着力打造覆盖各层次、各领域的立体公开网络，增强公开的及时性、完整性、互动性，更好接受和引导群众监督、社会监督，防范风险发生。

（九）强化科技防控。加强统一规划，整合各部门、各系统电子政务平台，逐步实现有序连接、资源共享。建立完善电子监察系统，不断延伸电子监察范围，结合正在全县推进的政务服务和公共资源交易中心体系建设，将电子监察系统的建设与廉政风险防控体系、政府绩效管理系统的建设结合起来，形成统一的权力网上公开运行监控网络平台，逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共产品生产、专项资金管理使用等情况纳入电子监察系统监控范围，对廉政风险点实行网上实时动态监控，及时发现和纠正存在的问题。

（十）健全工作机制。建立健全纠错机制。加强对廉政风险信息的收集和研判，以信访信息为基础，综合案件检查、干部考察、述职述廉、舆论监督、电子监察、纠风治理、审计等各方面的信息，及时发现可能引发腐败的苗头性、倾向性问题，分别采取谈心引导、函询警示、通知告诫、组织处理等方式进行风险化解和及时处置，做到早发现、早提醒、早纠正。建立健全动态管理机制。以为周期，结合改革发展和反腐倡廉的实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级、防控措施和防控责任，加大动态监控力度，定期对廉政风险防控工作进行自查和抽查，及时发现漏洞缺陷并加以改进。

四、确保加强廉政风险防控取得实效

（一）加强组织领导。各乡（镇）党委、政府和县直各单位（部门）要把廉政风险防控工作作为反腐倡廉建设的重要内容，列入党政领导班子重要议事日程，与业务工作同步部署、同等要求、同时督促，认真组织落实。领导班子成员特别是主要领导，要带头查找廉政风险点，亲自主持制定、审定防控措施，并在积极有效防控廉政风险方面起好表率作用。各乡（镇）纪委、监察室和县直各单位纪委（纪检组）要充分发挥职能作用，积极协助党委（党组）做好组织协调、督促检查、考核评估和责任追究工作。

（二）强化监督检查。把推进廉政风险防控规范权力运行情况纳入党风廉政建设责任制和惩防体系建设检查考核，以及领导班子和领导干部工作目标考核范围，并将检查考核结果作为领导班子和领导干部奖励、晋级、评先、评优的重要依据。把政府专门机关监督与党内监督、人大监督、政协监督、司法监督、群众监督、舆论监督等有机结合起来，拓展群众参与监督的渠道，有效整合监督资源，建立健全监督联动机制，增强监督整体合力。

（三）狠抓责任落实。各级领导班子和领导干部要切实履行“一岗双责”，按照“谁有风险谁防，谁是领导谁控”的要求，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控，并将防控责任层层分解落实到各项工作、各个环节和各个岗位，确保预防腐败各项要求落到实处。县纪委监察局要加强工作指导和监督检查力度，帮助各乡（镇）、单位解决工作中遇到的困难和问题，并定期或不定期地进行监督检查，对未开展防控工作或工作不力、不认真履行防控责任致使本地本部门发生严重违纪违法问题的，对主要领导和相关人员实施问责，确保我县惩防体系建设和预防腐败工作扎实有效推进。

附件：

1、职权目录一览表（填表说明）。

2、职权目录一览表。

3、内部机构廉政风险防控登记表。

4、个人岗位廉政风险防控登记表。

第四篇：廉政风险防控管理工作实施意见

为切实贯彻落实党的十七届四中全会、中央纪委十七届五次全会、省纪委九届六次全会和市委六届六次、市纪委六届七次全会精神，进一步建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系，加强本局和所属各单位干部廉洁从政教育、监督，根据中央、省市党委政府和纪检监察部门关于开展廉政防控管理工作的文件和会议

精神，特制定本实施意见。

一、指导思想

坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，围绕权力运行的重点岗位和关键环节，综合运用教育、制度、监督等措施，主动超前预防，做好廉政风险防控管理工作，从源头上预防腐败，促进本局党员和干部职工廉洁从政，进一步推进惩治和预防腐败体系建设。

二、总体目标

通过认真分析查找权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理意识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，拓展从源头上防治腐败工作领域；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险，为推进本局干部职工队伍建设和本市畜牧经济乃至整个德阳经济社会发展又好又快发展提供有力保证。

三、工作原则

（一）以人为本。廉政风险防控管理要体现以人为本的理念，最大限度降低廉政风险，为干部职工廉洁从政、预防腐败构建“防护网”。

（二）注重预防。廉政风险防控管理要坚持关口前移，预防在先，以教育为基础、制度为保证、监督为关键，形成有利于惩治和预防腐败的思想观念、文化氛围和制度保证。

（三）突出重点。廉政风险防控管理，要突出本局重点部位和关键环节，坚持以决策、审批、执法、司法、财务、人事、基建等岗位和人员为重点。

（四）公开透明。廉政风险点防控管理要牢固树立为民服务的理念，推行阳光政务，自觉接受社会监督，增强透明度。

四、主要内容

廉政风险防控管理的主要内容是：围绕部门职能，进行权限梳理、确认、登记；以规范权力运行为核心，查找重点岗位、关键环节和重点人员在岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面，可能产生不廉洁行为或诱发腐败的风险点；依险设防，有针对性地制定防控措施、制度，加强事前预防、事中监管和事后处置，防治腐败行为发生，提高预防腐败工作水平。

五、方法步骤

廉政风险防控管理工作，按照“廉政风险自查、廉政风险评估、制定防控措施、加强廉政风险监管”四个阶段组织实施（四阶段工作详细安排见附件1）。

（一）廉政风险自查（2010年8月-9月30日）

1、摸清权力“家底”。结合我局工作实际，先由各中层机构对照机构职能分工，对各项权力进行一次全面清理，逐一登记，填写《廉政风险防控管理权力清单登记表》（2），经由本局分管领导初审和领导小组会审后，确认权力清单。

2、查找廉政风险点。在各项权力普遍登记的基础上，围绕权力运行，首先由各相关的中层机构对可能产生廉政风险的环节进行甄别、筛选，通过自己找、群众议、组织提、领导小组集体定等办法，确定廉政风险点。

廉政风险点的查找，要重点对易发问题和诱发腐败的重点岗位、关键环节、重点人员进行分析、查找：

（1）工作岗位特殊，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的情况。

（2）工作程序和个人自由裁量权空间大，可能造成权力失控和行为失控的情况。

（

第五篇：廉政风险防控管理工作实施意见

关于开展廉政风险防控管理工作的

实施方案

为加强对权力运行的监督制约，扎实推进惩治和预防腐败体系建设，有效预防腐败，根据县委县政府《关于开展廉政风险防控管理工作的实施意见（试行）》）文件精神，结合我局实际，现就开展廉政风险防控管理工作制定如下实施方案。

一、指导思想、工作原则和目标要求

（一）指导思想。从重点岗位和关键环节入手，排查廉政风险，改进监管方式，健全内

控机制，构筑制度防线，实现超前预防、全程监管、预警防控，从源头上防治腐败，促进党员干部廉洁从政，为推进全县人社事业跨越赶超、社会和谐稳定提供坚强政治保证。

（二）工作原则。开展廉政风险防控管理工作应遵循以下原则：

坚持以规范权力运行为核心，最大程度地降低廉政风险，增加权力运行透明度，实现对权力运行的全过程、全方位监控。

坚持突出重点与整体推进相统一，既要抓重点、抓关键，以重点突破带动全面发展；也要多层次、全方位铺开，把廉政风险防控管理延伸到每个科室、每个岗位。

坚持与业务工作紧密结合，把廉政风险防控管理融入到业务工作全过程，确保廉政风险防控管理与业务工作两不误两促进。

坚持把科技防控贯穿始终，依托电子办公、业务管理等信息系统建立各种电子监控平台，提高风险防控的信息化、科技化水平。

坚持廉政风险排查、制度建设和监督检查有机结合，实行部门职权目录、权力运行流程图、廉政风险点、防控措施及责任主体“五公开”，逐步建立多层次、全方位、制约有效的权力运行体系。

（三）目标要求。按照突出重点、全面开展、扎实推进、务求实效的总体要求，今年年

底建成相关工作配套制度体系，形成比较完善的廉政风险防控管理长效机制，推动全局反腐倡廉建设取得新成效。

二、主要内容和方法步骤

紧密结合实际，围绕监督和制约权力运行，从单位、内设机构、岗位三个层次，认真查找在工作职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能发生廉政风险的问题，采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，着力形成以岗位为点、程序为线、制度为面的廉政风险防控机制，提高预防腐败工作的科学化、系统化和规范化水平。

（一）广泛宣传发动（6月10日前）。建立廉政风险防控管理工作领导小组和工作小组，负责廉政风险防控管理工作的组织协调和具体实施。通过召开动员会、开展主题教育、举办专题讲座等多种途径进行宣传教育，让党员干部真正认识到廉政风险的客观存在及其现实危害性，理解开展廉政风险防控管理的内涵及重要意义，明确指导思想、目标要求、主要内容和方法步骤，切实提高廉政风险防控的主动性和自觉性，为开展廉政风险防控管理工作奠定坚实的思想基础，营造良好的社会环境。

（二）排查廉政风险（7月底前）。结合实际，认真梳理职责流程，查找廉政风险点，评估确定风险等级，为制定廉政风险防控措施打好基础。

1、梳理职责流程。按照职权法定、权责一致的要求，对单位、内设机构和每个工作岗位的职责权限作出明确界定，编制“职权目录”。在此基础上，围绕决策、执行、监督三个环节，对原有工作程序进行认真梳理，分析查找可能导致腐败行为的环节和部位，以合法、创新、实效为基本原则，进一步优化工作流程，绘制业务工作和职权运行流程图，最大限度堵塞权力运行监管漏洞。

2、查找廉政风险点。按照自上而下和自下而上相结合、自查与帮查相结合的方法，重点围绕决策权、行政审批权、干部人事权、财物管理权等方面，对每个单位、每个科室、每个岗位的职责定位、法定权限和工作流程进行认真排查，重点查找四类风险：一是岗位职责风险。重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素。如领导班子成员岗位，主要查找在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险，在贯彻落实民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的廉政风险；中层岗位，主要查找审批、管理等环节可能存在的廉政风险，在行使行政审批权、现场决策权和内部管理权等过程中可能存在的廉政风险；一般工作岗位，主要查找履行职责、执行制度等过程中可能存在的廉政风险。二是业务流程风险。重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素。三是制度机

制风险。主要查找由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致行政行为失控的因素。要通过对现有工作制度进行梳理，查找制度是否有效管用，是否覆盖各项工作，是否覆盖权力运行的全过程；查找未能根据党风廉政建设需要及时制定完善相关制度，执行和落实制度不到位，不能形成有效的规范化管理措施等方面的廉政风险，进一步完善有关制度。四是外部环境风险。结合本单位实际和岗位特点，重点查找行业“潜规则”对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

3、评估风险等级。对排查出的廉政风险，通过个人提、群众评、集体定等形式进行审查评估。根据风险发生的机率大小、可能造成的危害程度，将廉政风险等级划分为三级。一级廉政风险是发生机率高的风险，或者一旦发生可能造成严重损害后果的风险，如有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险等；单位领导班子正职岗位，与经济发展和人民群众生产生活密切相关的岗位，具有行政审批权和执法权的岗位，从事人事、财务、物资、采购、基建等管理的岗位，应确定为一级廉政风险。二级廉政风险是发生机率较高的风险，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果的风险，如有可能违反《中国共产党纪律处分条例》、《行政机关公务员处分条例》等相关法规，受到纪律处分的风险等；具有一般经济管理、社会事务管理、公共服务等职能的岗位，应确定为二级廉政风险。三级廉政风险是发生机率较小的风险，或者一旦发生可能造成不良社会影响或一定经济损失的风险。

4、建立信息档案。排查廉政风险过程中，要组织有关人员认真填写《岗位廉政风险自查表》（见附件2）、《内设机构廉政风险自查表》（见附件3）、《单位廉政风险自查表》（见附件4），按程序审核确认后，建立《岗位廉政风险和等级目录》（见附件5）台帐，形成廉政风险信息档案，实行集中规范管理。其中，将《单位廉政风险自查表》、《岗位廉政风险和等级目录》一式两份并电子版报局**科备案。各单位要将岗位风险和廉政风险等级通过一定形式进行公示，接受群众监督。同时，根据经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的需要，不断修订完善廉政风险信息档案。

（三）健全防控措施（8月－10月）。根据排查评估的廉政风险等级，有针对性地制定防控措施，建立以岗位为点、程序为线、制度为面环环相扣的廉政风险防控机制，对可能发生的腐败行为实施有效控制。

1、抓好前期预防。针对存在的廉政风险，从单位、内设机构、岗位“三个层面”，提出防范控制风险的具体措施，在思想道德建设和制度机制层面主动做好防控，从源头排除可能发生不廉洁问题的隐患。深入开展权力观和廉洁从业教育，引导党员干部牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识，增强拒腐防变的主动性和坚定性，更加自觉地做到自重、自省、自警、自励。结合岗位廉政风险的实际，规范工作流程，细化自由裁量权，修订完善规章制度，实行对权力的有效监督和制约，消除廉政风险的发生隐患。完善办事公开机制和廉政承诺制，大力推行党务政务公开，主动接受群众和社会的监督，确保权力在阳光下运行。加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止廉政风险发生。通过采取前期预防措施，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、监督重点突出、防控措施得力，各项制度有机衔接，形成符合本单位实际的廉政风险预防体系。

2、实施中期监控。根据岗位廉政风险不同等级，实行分级管理、分级负责和重点防控。对确定为一级廉政风险等级的，由局主要领导负责实施重点监控；对确定为二级廉政风险等级的，由局分管领导负责；对确定为三级廉政风险等级的，由内设机构负责人直接管理和负责。针对日常管理中存在的漏洞和薄弱环节，及时进行跟踪监控，通过开展民主评议等活动，加强防控管理。认真落实廉政谈话、报告个人有关事项、述职述廉、民主生活会等制度，加强对党员干部的监督。通过设立举报箱、举报电话等形式，及时发现存在或可能发生的廉政风险，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式，化解廉政风险。严格执行民主决策制度和财务审批制度，凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项，必须经领导班子集体研究决定。

3、严格后期处置。针对日常监控中发现的漏洞和薄弱环节，完善廉政风险防控措施，把廉政风险和隐患消除在萌芽状态。对有明显风险表现的个人及时进行提醒和纠错，防止可能出现或正在演变的腐败问题发生。对群众有投诉、社会有反映、不按照规定落实廉政风险防控措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错等措施，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。对整改不力，群众仍有反映的，按照有关规定从严问责。

（四）强化监督检查（11月－12月）。要把加强廉政风险防控管理考核与工作目标考核和党风廉政建设责任制考核等结合起来，定期或不定期地进行检查考核。通过定期自查、上级检查、社会评议等方式，不断强化对防控效果的监控，建立健全监督检查、考核评估、纠错整改和责任追究等机制。对不按照规定落实廉政风险防控措施的，采取提醒警示、谈话诫勉、责任追究等措施，及时帮助和督促其纠正；对整改不力的，按照相关规定作出处理。局组织人事科要按照分级预警、层次管理的原则，加强检查指导和督促落实，及时督促存在风险防控薄弱环节的单位和个人，采取有效措施，控制和化解廉政风险。

三、工作要求

（一）提高认识，加强领导。廉政风险防控管理工作是从源头上预防腐败的一项重要举措。充分认识开展廉政风险防控管理的重要性，牢固树立风险防控意识，融入到业务工作之

中，加强组织领导，周密安排部署，认真组织实施。全局领导班子及其成员要按照党风廉政建设责任制的要求，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防控管理，提升防控能力，发挥表率作用，推动各项工作顺利进行。

（二）落实责任，扎实推进。成立由局主要负责同志任组长的工作领导小组，落实分管领导和具体承办人员，研究制定具体实施方案，扎实开展工作。局牵头科室要加强对全系统开展廉政风险防控管理工作情况的督促检查，及时发现和解决存在的问题。

（三）突出重点，务求实效。加强廉政风险防控管理，要突出领导班子和中层干部、关键岗位和重点人员，多层次、全方位铺开，确保做到不漏岗、不缺项。要把开展廉政风险防控管理工作与 “三重一大”事项报告备案制度相结合，认真抓好落实。定期分析防控机制运行过程中出现的新情况新问题，不断完善相关对策和措施，切实把风险防控融入到岗位职责之中，不断增强廉政风险防控管理的实效。