律师行业案卷质量评查实施方案（共5则范文）

第一篇：律师行业案卷质量评查实施方案（共）

全市律师行业案卷质量评查实施方案

为进一步加强对律师执业活动的监督指导，规范执业行为，提升服务质量，着力塑造律师行业诚信服务、执业为民的良好形象，根据省厅统一部署，现就在全市律师行业开展案卷质量评查制定如下实施方案：

一、目标任务

坚持联系实际、解决问题、推动工作的原则，以组织开展精品案例评选和案卷质量评查两项活动为载体，开展案卷质量评查专项活动：即在全市范围内评选20篇精品案例，检查50家律师事务所，评查1000个律师业务案卷。

（一）开展精品案例评选活动。通过层层推荐、选拔和评审，在全市范围内评选20篇具有典型示范意义的民事、刑事、行政诉讼业务精品案例，统一汇编成册，并优选10篇参加全省评选，达到互相交流、共同提高的目的，提升我市律师三大诉讼业务水平，更好地发挥律师在促进司法公正、维护公平正义中的职能作用。

（二）开展案卷质量评查活动。采取各律师事务所全面自查、主管司法局集中检查、市司法局统一检查的方式，对全市律师事务所全部检查，评查1000个律师业务案卷，通过认真查摆、纠正律师服务过程中存在的问题，进一步加强行业诚信建设，推动法律服务质量提升。

二、评查范围及标准

精品案例评选方法及标准见评选方案（附件1），各市区司法局要按照评选要求认真做好组织推选工作，市直律师事务所由市律协组织推选工作。

案卷质量评查范围为2012年1月1日以来我市律师事务所执业律师办理的各类诉讼和非诉讼案件。评查采用百分制评分方法，每个案卷预设100分，除一票否决项外，装订立卷15分，案卷材料40分，办案质量45分（附件2）。得分在85分以上（含85分）的为优秀；得分在85分以下，75分以上（含75分）的为合格；得分在75分以下的为不合格。

三、方法步骤 分五个阶段进行：

（一）动员部署阶段（6月份）。市局下发实施方案，安排部署在全市律师行业开展案卷质量评查工作。各市区司法局要按照市局的部署，结合工作实际，研究制定具体方案。同时，要积极组织律师事务所和广大律师围绕“如何坚持依法诚信执业，提升服务质量”开展讨论，强化责任意识、诚信意识和质量意识，充分认识开展案卷质量评查的重要意义，明确目标任务、方法措施和评查要求，积极推动工作开展。

（二）自查自评阶段（7～8月）。各市区司法局要认真组织所属律师事务所对照评查标准开展自查工作。各律师事务所对查出的问题进行归纳整理，深入剖析原因，提出切实可行的整改目标和工作措施，逐项整改后写出自查报告报送主管司法局。在全面自查的基础上，各市区司法局要加强监督检查，成立检查组,有针对性开展检查。要坚持“三个必查”：有投诉的律师和律师事务所必查、新设立未满三年的律师事务所必查、新执业未满三年的律师业务案卷必查，到各所评查的律师业务案卷不少于20个。对检查中发现装订立卷归档不规范、案卷材料收集不齐全、服务质量控制不严格的律师事务所和办案水平不高的律师要以下发整改通知书的形式，着重督促落实整改。对发现律师和律师事务所存在违反《律师法》及部颁规章、行业规范的行为，要按规定进行调查处理。

（三）统一检查阶段（9月份）。市局抽调各市区司法局律师管理人员和市律协行业管理与业务指导委员会委员组成检查组，进行检查。检查时，从律师事务所归档登记簿中抽出不少于20个律师业务案卷进行详细检查，抽查的诉讼和非诉讼案卷比例为4:1，民事、刑事、行政诉讼案卷比例为5:2:1，抽查的律师业务案卷要有50%以上属于“三个必查”范围。检查组到各律师事务所检查时，评查人员对照标准，逐卷作出评价，现场进行打分，填写检查记录。对评定为不合格的案卷，律师事务所应当按照评查工作小组的要求进行整改和规范。

（四）省厅抽查阶段（10－11月）。省厅检查组到我市，随机抽查1－2个市区或10家市直律师事务所，共计39个所，从律师事务所归档登记簿中抽出10个律师业务案卷进行详细检查，抽查的诉讼和非诉讼案卷比例为4:1，民事、刑事、行政诉讼案卷比例为5:2:1，抽查的律师业务案卷要有50%以上属于“三个必查”范围。

（五）总结通报阶段（11－12月）。各市区司法局要根据自查自评和集中检查、抽查的情况，总结好的经验和做法，形成书面报告。书面报告包括基本情况、取得的成效、存在的问题及下一步工作措施，于11月10日前报送市局，同时还要积极做好迎接省厅检查组来我市抽查律师案卷质量评查有关工作。市局将根据各市区司法局自查自评及整改情况和省厅抽查情况，于12月中旬前向全市通报，并作为对各市区司法局律师管理工作年度考核的重要依据之一。

四、工作要求

（一）高度重视，精心组织。开展案卷质量评查是今年全市律师工作的一项重要内容，为切实加强组织领导，市局成立工作领导小组，郝芳同志任组长，韩强、王立业、毕志刚、丁乃城同志任副组长，市局公律科、市律协行业管理与业务指导委员会委员等有关人员为成员。各市区司法局也要建立案卷质量评查工作领导机构，将这项工作放到重要位置，摆上重要议程，精心部署实施。要结合实际制定推进工作的具体措施，确保工作落实，确保律师全员参与，确保评查达到预期目的。

（二）抓好落实，真评实查。本次案卷质量评查重在发现和解决问题，推动工作。各市区司法局要紧扣评查方案，安排部署好每一阶段的主要工作任务，严格标准，规范程序，注重查评结合，做到以查促改进，以评促工作。市局将派出督导组对评查情况进行检查指导，各市区司法局也要加大监督检查力度，坚决防止和克服评查走过场、作表面文章，确保各项工作组织到位、措施到位、责任到位、落实到位。

（三）统筹兼顾，相互促进。要正确处理开展案卷质量评查和推动律师整体工作的关系，做好结合文章。将开展案卷质量评查与当前服务平安威海、法治威海建设结合起来，与开展“为民、务实、清廉”为主要内容的党的群众路线教育实践活动结合起来，与贯彻落实中办发[2010]30号和鲁办发[2011]14号文件结合起来，特别要与年度检查考核工作紧密结合起来，将案卷质量评查作为日常监管的一个重要手段，坚持统筹兼顾，做到有机衔接、相互促进。

（四）总结经验，加强宣传。各市区司法局要及时归纳、总结经验，把建立健全案卷质量评查制度，提升为一项机制固定下来。要建立信息反馈制度，分阶段向市局报送案卷质量评查的进展、举措和成效，威海律师网将开辟案卷质量评查专版，交流介绍各单位的好经验、好做法。要充分利用报刊杂志、广播电视、互联网络等各种媒体，大力宣传案卷质量评查工作，增强全社会对律师工作的认知度和认同度，为律师事业健康发展创造良好的环境和条件。

第二篇：案卷质量评查专项分析

案卷质量评查专题分析

行政执法案卷评查工作是提高行政执法质量、强化内部监督的重要手段，也是工商行政管理机关推进依法行政的现实需要。今年以来，平南县工商局狠抓行政执法案卷质量评查工作，积极探索长效监管机制，取得了初步成效。

一、案件评查的基本情况

6月7日－20日，根据办案机构上半年已送审的案卷情况，由县局法规室组织力量，就案件的执法程序、调查取证、审查决定等多个方面进行全面评查。抽取行政处罚案件137起，占全系统2011年上半年办结案件的45.36%，其中：无照经营案件60起、超越核准经营落围案件42起、商标广告案件10起、产品质量案件12起及其他种类的案件13起。

从评查情况来看，各办案机构能够正确履行法定职责，依照法定程序开展行政执法活动，行政执法程序进一步规范，执法文书制作、立卷归档等方面明显进步，案件总体质量较去年有了较大提高。主要体现在：

（一）立案审批表填写较前规范。

（二）证据材料比较充实，尤其是询问笔录的内容比较清楚、全面、重点突出。

（三）调查终结报告中对于案件来源和经过的陈述更为规范。

（四）对于立案和调查终结的时间、经过等描述较之以前有较大进步。

二、案件评查反映的主要问题 在此次案卷评查过程中，反映出行政处罚案件仍然存在一些问题，主要表现在以下几个方面：

（一）自由裁量权的把握不够准确。从评查中看，有的案件减轻或从轻处罚理由和依据不充分，导致自由裁量权的行使存在一定的随意性。

（二）执法文书中的案件事实陈述和证据列举不够严谨。办案机构在行政处罚决定书、建议书、调查终结报告等执法文书中，在拟写调查的违法事实部分叙述不清，缺少关键要素。如违法行为持续时间，违法所得的计算，违法行为的情节等；证据的证明内容拟写不规范，所列举的证据和证明内容之间缺乏关联性。

（三）现场检查笔录、询问笔录、抽样取证记录文书的制作不够规范。对检查、询问或取证的内容表述不充分，不规范，有的没有当事人核对意见，对一些涉及主要案情和案件定性的事实调查不清，致使这三类文书的内容表述略显空洞。

（四）证据提取不足。一是对行政处罚种类和幅度的关键事实，如违法所得、违法经营额、货值金额、不合格产品或侵权商品等违法财物的品种和数量等，在案件中存在未查清、未计算或计算有误等问题；二是某些案件缺少固定现场和违法物品的照片证据，无照经营、商标侵权、产品质量等涉及到违法现场或物品的案件，应通过拍摄现场照片来固定现场，但从案卷评查来看，办案机构普遍没有提取照片作为证据。

（五）一些细节把握不到位。一是在案卷文书制作上，一些 办案机构在使用文书编号时该用六角符号“„‟”的，仍然使用小括号“[]”，不该用“第”字的，仍然使用“第”字；二是应该手写签名和日期的地方，没有留空而是直接电脑打印；三是送达方式法表述不规范，随意性太大；四是案卷装订顺序出现偏差，错把送审案件顺序当作案卷装订顺序进行归档装订等等。

三、抓好案件评查的一些途径

（一）抓部署，重落实。进一步加强对案卷质量评查工作的重视，针对行政执法案卷评查量大面广的实际，设立专门办公室，成立评查小组，制定周密细致、操作性强的工作方案，对评查范围、评查内容、方法步骤和工作要求等作出具体规定，并通过通知、会议等形式层层落实，确保行政执法案卷评查工作取得实效。

（二）抓典型，细评查。从所办结案件的实际情况来看，主要为无照经营案为主，在案件评查中，以无照经营案为评查重点，按照《广西壮族自治区依法行政考核办法》的规定，以工商行政管理相关的实体法、程序法为依据，把案卷评查工作量化细化为立案主体、执法程序、调查取证、审查决定、送达、执行、结案、归档等多个方面，通过细化评查面，做到评查紧切实际，具体全面、可操作性强。

（四）抓培训，强素质。从案卷评查暴露出的诸多问题中，可以看出案卷质量的高低很大程度上取决于办案人员的法律知识水平和业务素质，不少办案人员法律专业知识储备较少，业务能力不足，遇到问题凭主观臆断，从而影响了案卷的质量和依法 行政的水平。因此，应当重点对执法岗位人员开展相应的业务知识和岗位技能培训，除采取集中培训、以会代训、专题培训等常规培训形式外，可以广泛开展案例研讨会，加强与法制机构的沟通,交流执法办案过程中遇到的疑难问题和心得体会，积极建设一支高素质的办案队伍。

（四）抓文书，促规范。今年年初,该局通过制定《平南县工商行政管理局行政处罚文书格式及案卷装订规范》，对执法文书的制作版面、字体字号、文号编排、案卷装订的封面格式、目录顺序等方面作了明确、详尽、统一的规定，让每一份行政执法文书的制作有章可循。

（五）抓制度，常监督。开展执法案卷评查工作，制度建设是基础，根据上级部门的规定，结合县局的实际，制订及建立较完整的案卷定期评查制度，增强了案卷评查的可操作性和针对性；同时，充分发挥法制机构的监督作用，由成立督查组不定期深入各基层工商所对其所办理的案卷进行现场抽查、监督，对所办理的案件存在的问题进行了及时的指出、纠正，从源头上确保案卷质量。

（六）抓整改，出成效。开展执法案卷评查，目的就是在于规范执法行为，提高执法水平。各办案机构对执法案卷评查中发现的问题及时归类汇总，认真分析问题产生的原因，采取切实有效的措施加以整改，并将整改贯穿于案卷评查活动的始终，着力提升工商行政管理部门的办案水平。

第三篇：路政执法案卷评查实施方案

高速公路路政管理支队 路政执法案卷评查实施方案

为了进一步加强路政执法监督，规范路政执法行为，全面提高路政执法水平，根据《交通运输行政执法评议考核规定》和《江西省公路路政管理总队执法案卷评查制度》的有关规定，经支队研究，决定开展路政执法案卷评查工作，现就有关事项通知如下：

一、评查范围

2012年元月至2013年5月期间路产赔（补）偿、行政处罚（含一般程序和简易程序）、行政许可(含超限许可护送)三类案卷。

二、评查原则

（一）实体规范与程序规范相结合。既要评查路政执法行为程序的合法性，又要评查路政执法行为实体的适当性。

（二）抽查阶段（2013年6月1日至6月15日）。由支队业务科到各大队分别抽取路赔、处罚、许可案卷各案卷进行评查，无处罚、许可案卷的以路赔案卷代替（抽查数量不低于总案卷数的10％，案件数量低于20份的全部评查，抽查数量另行公示）。对案卷评查中发现的不符合执法案卷评查标准的,以路政执法案卷监督改正通知书（附件5）的形式要求被评查单位进行整改。

（三）整改阶段（2013年6月16日至6月30日）。各大队对自查、抽查过程中发现的问题和不足及时进行归纳梳理，认真查找原因，根据路政执法监督通知书要求，采取措施进行整改，按要求将整改情况报告支队。

（四）评选阶段（具体时间另行通知）。各大队分别推荐2012路政赔偿、许可、处罚案卷各一份，支队抽选2013的路政赔偿、许可、处罚案卷各一份，如无许可或处罚案卷的用路赔案卷代替，不得弄虚作假，经查实违反规定的取消参评资格并通报。由支队业务科、各大队选派一名业务骨干组成评选小组，交叉评查评选出优秀案卷。

五、评查要求

（一）提高认识，加强领导。要充分认识开展行政执法案卷评查工作的重要性和必要性，切实将此项工作列入重要议事日程，加强组织领导，强化工作措施，落实工作责任，确保案卷评查工作不走过场，按期完成工作任务。

（二）严格标准，认真评查。要高度重视行政执法案卷评查工作，健全行政执法案卷评查工作机构，选择有经验、懂法律、负责任的人员具体负责行政执法案卷的整理及评查工作。要按照评查内容和标准，逐卷严格进行评查，认真查找问题。

（三）认真总结，整改提高,形成机制。评查工作结束后，要对行政执法案卷中存在的问题认真进行总结，并对自查、抽查中发现的问题采取有效措施予以整改。要以此为契机，加强和健全行政执法案卷的整理。

六、奖惩措施

（一）支队将对整个案卷评查情况进行通报，对案卷评查中案卷优秀率、合格率较高的被评查单位给予通报表扬，对案卷不合格率比较高的给予通报批评，并与绩效工资考核工作绩效系数挂钩。评查结果将作为年终目标考核路政业务评分依据。

（二）此次案卷评查设立单项奖和综合奖。

第四篇：案卷评查工作报告

行政处罚案卷评查工作自查报告

**市粮食局：

为进一步贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》、《粮食流通管理条例》，规范行政执法行为，提高行政处罚案件办案质量，推进依法行政工作，按照《河南省粮食局办公室关于开展全省粮食系统评查案卷工作的通知》（豫粮办[2011]79号文件）等文件精神和市局的通知要求，我局对2010年8月1日至2011年6月30日期间办结的行政处罚案卷进行了自查自评。现将有关情况报告如下：

一、行政处罚案件办理情况

2010年8月1日至2011年6月30日期间，我局按照一般程序实施行政处罚并已办理结束的案件共有1件。具体为“**市**粮油食品有限公司拒报粮食基本数据和有关情况案”。

二、案件介绍

**市**粮油食品有限公司，是**县一家主要从事面粉和挂面生产加工的民营企业。自2009年底以来，由于经营上的原因，该企业出现了严重亏空而濒临倒闭。在此情况下，该公司自2010年6月至9月，一直未按规定向我局报送粮食基本数据和有关情况，经我局有关人员多次催报无果。其行为严重违反了《粮食流通管理条例》第二十三条“所有从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业，应当建立粮食经营台账，并向所在地的县级人民政府粮食行政管理部门报送粮食购进、销售、储存等基本数据和有关情况”的规定。由于其违法事实清楚、证据确凿，经报请我局主要领导同意，于2010年10月20日对该公司予以立案查处。鉴于当事人的违法行为等次为特别严重，根据《粮食流通管理条例》第四十四条第四项和《 粮食流通监督检查暂行办法》第二十五1 条第二项的规定，拟对其作出取消粮食收购资格的行政处罚。为了保障当事人的合法权益，我局于2010年10月22日向其送达了《行政处罚听证告知书》。当事人在法定时限内没有向我局提出听证申请。在案件事实清楚、证据确凿、当事人放弃申辩的情况下，经我局案审会集体讨论，决定对**市**粮油食品有限公司依法给予取消粮食收购资格的行政处罚。我局于2010年11月2日作出《行政处罚决定书》（*粮罚决字[2010]第01号），并在当日向当事人送达。并于2010年11月5日将对当事人的行政处罚情况向**县工商行政管理局发公函予以了通报。

三、案卷自查自评情况

依照《中华人民共和国行政处罚法》、《河南省粮食行政处罚文书制作指导规范》和《河南省粮食行政管理部门行政处罚裁量标准》及其相关制度，对我局所办理的行政处罚案卷进行了全面自查。

（一）案件事实认定方面：本案事实清楚，证据确凿充分。当事人发生违规行为（拒报统计月报表及有关情况）后，我局业务经办人员及其他有关人员多次以电话等方式催促改正，但未得实效。对此，卷中有书证作证。

（二）法律法规适用方面：本案适用法律法规正确。《粮食流通管理条例》作为目前我国粮食依法行政的最高位法规，规定了粮食经营者应承担的责任和义务。其中第二十三条明确规定：“所有从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业用粮企业，应当建立粮食经营台账，并向所在地的县级人民政府粮食行政管理部门报送粮食购进、销售、储存等基本数据和有关情况”。第四十四条明确规定：“有下列情形之一的，由粮食行政管理部门责令改正，予以警告，可以处20万元以下的罚款；情节严重的，并由粮食行政管理部门暂停或者取消粮食收购资格”，其中“

（四）从事粮食收购、销售、储存、加工的粮食经营者以及饲料、工业2 用粮企业未建立粮食经营台账，或者未按照规定报送粮食基本数据和有关情况的”。

本案当事人的行为正是违反了《粮食流通管理条例》第二十三条的规定，对其处罚则适用了《粮食流通管理条例》第四十四条的规定。

（三）案件办理程序方面：本案办理程序合法严谨。从卷宗来看，在掌握了当事人的违规事实后，从立案审批，到制发送达《行政处罚听证告知书》，到局案审会集体讨论决定行政处罚结论，到送达《处罚决定书》，到向工商行政管理局发公函通报处罚结果。整个执法程序合法严谨。在案件调查、文书送达等环节，均由两人以上共同亮证执行，现场执法人员证件均合法有效。

（四）处置适当方面：本案对当事人处置适当。当事人连续4个月拒报粮食基本数据和有关情况，且经多次催报无果，已构成“特别严重违法”；根据《粮食流通管理条例》第四十四条的规定，由粮食行政管理部门“暂停或者取消粮食收购资格”。具体到本案，之所以对当事人作出“取消”而非“暂停”其粮食收购资格的行政处罚，是鉴于其已形成相当大的亏空、根本无力扭转的事实；且经营上有涉嫌诈骗的情况，不能引人同情。如果允许其继续保有经营资格，继续从事粮食收购，可能使事态更加恶化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理规范。实行一案一卷，并制有封面，卷内各种文字材料齐全，装订整齐，排列有序。案卷归档及时，由专人负责归档存档工作。

（六）其他方面：本案从立案到调查取证、审查决定、告知、送达、执行、结案以及报县政府法制机构备案等各个环节的各种表格和文书齐全，时间、地点、当事人、基本内容、联系方式、签字盖章等要素比较详实，法律文书基本规范。

四、存在的问题 尽管我局行政处罚案卷符合质量评查标准，但由于工作人员专业知识不够、办案经验不足，致使案卷中也存在许多不足和问题，如行政处罚案卷卷内材料纸张大小规格不一；文书中对有关问题表述还不很全面、不够具体、不够准确；有时记载较为简单；调查笔录及现场检查笔录中最后空白处没有注明“以下为空白”；复印件没有注明“此件与原件一致”等。

五、下步努力方向

通过此次案卷评查，找出了我局在行政处罚案卷工作中存在的问题，暴露了我们工作中的薄弱环节。在今后的粮食行政执法工作中,我们要进一步加强学习，认真按照《中华人民共和国行政处罚法》和《粮食监督检查行政处罚程序（试行）》等的有关规定，严格规范执法，不断提升依法行政工作水平。

特此报告

**县粮食局

二0一一年七月二十六日

第五篇：2008案卷评查通报

正府办发[2008]179号

正安县人民政府办公室

关于对2008行政执法案卷评查工作的情 况 通 报

为进一步提高各部门行政执法办案水平，推进依法行政进程，按照《2008贵州省行政执法案卷评查工作方案》（黔府法发

[2008]8号）以及市全面推进依法行政工作领导小组办公室《关于开展2008行政执法案卷评查工作的通知》（遵法领办[2008]2号）要求,2008年10月13日—20日，县人民政府组织县政府法制办、监察局、档案局对23个重点行政执法单位进行了行政执法案卷评查。现将评查情况通报如下：

一、基本情况

此次执法案卷评查范围为行政执法机关（包括省直部门、法律法规授权组织）2007年7月1日—2008年6月30日期间办理结案的行政处罚、行政许可案卷。

2008年10月13日至20日，县人民政府从县政府法制办、监察局、档案局抽调人员，分成3个案卷评查工作组，通过听取汇报、抽查案卷、集体评议等方式对23个行政执法单位近两百件案卷进行了评查。基本达到了交流经验，指导执法工作，及时解决存在问题的目的。总体上看，我县2007下半年至2008年上半年行政执法案卷质量总体较好，我县行政执法工作有了较大进步。其中县卫生监督所、工商局、公安局、物价局、运管所、畜牧局等单位在行政执法活动中基本做到了事实清楚、证据充分、适用依据正确、程序合法、内容适当、案卷管理规范。

二、存在的问题

(一)行政处罚案卷存在的问题

1、实体方面。一是个别案件认定事实不清，处罚对象错误，卷宗里无处罚对象的身份证明；二是适用依据不具体，未引用法律、法规全称，没有分清条、款、项、目，指引不准确；三是自由裁量权行使不当，在没有减轻、从轻、从重情节等特别情况记载时，却按照法律规定的最上限或最下限实施行政处罚或对不具备减轻情节的擅自在处罚下限以下进行处罚。

2、程序方面。一是部分单位无立案、结案审批程序；二是个

别单位行政处罚事先告知书和处罚决定书同时送达当事人或未履行处罚事先告知程序；三是有的作出重大行政处罚决定时，未经集体讨论或参加讨论的人员未签名，讨论记录过于简单无具体适用法条的意见；四是个别执法单位对应当适用一般程序的案件适用了简易程序。

3、调查取证方面。一是有的执法单位在收集、提取证据时未注明证据来源和日期、无提取人和被提取人签名或盖章；二是证据先行登记保存无行政机关负责人批准或在规定时限内未对登记保存的证据作出处理决定；三是案件调查询问笔录、现场检查笔录中没有出示执法证件、表明身份的记录。调查询问笔录未抓住案件重点进行询问，一些在询问笔录中反映出的行政违法行为没有给予处理。询问笔录上没有被调查人的逐页签名；四是有鉴定结论作为证据材料的情况下，无鉴定单位资质证书和鉴定人员资格证书附卷。

4、文书规范方面。一是案件的行政执法文书不规范，有些部门由于本系统的执法格式文书更新不及时，已不符合相关规定的要求，影响了执法质量的提高。如行政处罚决定书未明确告知履行的方式、地点和期限；告知当事人申请复议或提起诉讼的期限不符合法律规定；未明确告知具体的行政复议机关和提起诉讼的人民法院。二是个别单位内部审批文书填写不全，有的内部审批文书中领导签署意见栏未填写。三是送达文书记录不规范。如在送达方式中填写了不是法定种类的送达方式。

5、执行方面。一是个别单位行政处罚决定没有得到有效执行，损害了法律的权威。卷宗里缺少执行结果的文书反映。二是部分单位没有严格执行罚缴分离的规定，违反法律规定的条件和程序当场收缴罚款，且在规定的时限内没有将罚款缴付指定银行。

6、归档管理方面。有的单位文书归档和装订未按照档案管理要求进行归档，有文书散、乱、缺的现象。收集的书证用纸小于案卷用纸，没有将书证粘贴在卷宗用纸大小的纸张上，装订不整齐、美观。有的卷皮制作、目录填写、文书排列、页码编写不规范、无案卷号、无目录，有的使用圆珠笔填写相关文书。

(二)行政许可案卷存在的问题

1、有的单位作出受理或不予受理时，没有出具加盖本行政机关印章和注明日期的文书；

2、申请人提交的申请材料不齐全或不符合法定形式的，没有向申请人出具一次性告知通知书；

3、部分单位没有按照法定时限作出行政许可决定，有超期许可现象。

（三）其它方面存在的问题

在案卷评查工作中还存在一些不容忽视的问题：一是个别单位重视程度不够，没有按要求开展案卷自查工作，不按时报送自查报告。不以实事求是的态度对待检查组对执法案卷的评查。部分单位领导及办案人员依法行政的意识还很淡薄，往往要遇到当事人申请行政复议和提起行政诉讼后，才引起重视。二是行政执

法单位之间执法水平差距较大。三是行政执法活动开展不够深入，存在执法空白现象。个别部门执法机构不健全，执法处于被动局面，难以有效开展执法工作。四是多数单位执法队伍建设还殛待加强，执法人员执法能力和素质不高，对法律基础理论知识掌握甚少，法律、法规、规章的学习理解和运用能力不强。

三、下步工作要求

一是高度重视，积极整改。各执法单位应高度重视这次案卷评查中发现的问题，认真梳理分析，对照评查标准，结合工作实际，采取切实有效的措施加以整改，使案卷评查真正达到解决问题、促进工作的目的。

二是建立健全行政执法评议考核机制。评价行政机关行政执法人员是否正确履行职责，各行政执法单位应对所属行政执法人员的执法工作进行评议考核，并建立健全相关的评议考核制度，将行政执法水平纳入个人年终考核和晋级的重要依据。

三是加强执法队伍建设,切实提高行政执法人员的素质。从这次案卷评查中发现不少执法人员法律知识欠缺，法律基础理论知识薄弱，比如案件记录中没有规范使用法律专业用语，对案由、各种送达方式等简单的概念没有理解，对法人、法定代表人、法人代表等概念使用不准确。运用法律不熟练，办案技巧不强，甚至凭主观意志办案，直接影响了行政执法的质量。为此，各单位要加强对行政执法人员的岗前和定期法律专业知识培训，着力提高行政执法人员的法律基础理论知识和对法律、法规和规章条文的理解运用能力、调查取证和分析判断能力。

四是加强行政执法案卷档案管理工作。行政执法案卷是记录具体行政执法活动的原始材料，也是行政执法单位参加行政复议和行政诉讼活动应当提供的证据材料。因此，各行政执法单位应高度重视行政执法案卷制作和归档工作。

二〇〇八年十一月三日

主题词：法制行政执法检查通报主送：县政府各行政执法部门、各驻正执法单位

抄送：市政府办、市法制办；县委办、人大办、政协办、纪委、人武部、法院、检察院；县委有关工作部门、人民团体正安县人民政府办公室2008年11月3日印发共印145份