合规周报(第1期)20140811

第一篇：合规周报(第1期)20140811

平安期货合规周报

第1期

2014年08月11日

前言上半年，全

一、行业监管动态

（一）关于在中国永久居留的境外客户开立期货市场账户

中共中央组织部、中国证监会等25部门联合下发《关于印发<外国人在中国永久居留享有相关待遇的办法>的通知》，持有《外国人永久居留证》的境外客户可以通过国内期货公司办理开户手续，申请期货交易所交易编码。客户应以《外国人永久居留证》作为有效身份证明文件申请开户，所在国护照等其他证件为辅助证明材料。

(来自保证金监控中心会服系统)

（二）资本市场统一的诚信数据库正式运行

2012年7月，中国证监会制定出台了《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》（证监会令第80号）。该办法所适用的人员和机构包括证券基金期货从业人员，发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司（保荐机构）、基金管理公司、期货公司、律师事务所和会计师事务所等证券期货服务机构、非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者等市场机构，以及上述机构的董事、监事、高级管理人员、主要股东、实际控制人等，还包括参与证券期货市场活动存在违法失信行为被中国证监会及其派出机构处罚处理的其他公民、法人或其他组织。截至2014年7月底，诚信数据库收录市场机构13,554家，人员523,133名，诚信信息66,565条（1条指1个法律文件或者事件），其中含监管措施、案件调查、处罚禁入、纪律处分、诉讼赔偿等负面信息12,775条，上市公司及相关方公开承诺履行情况信息14,783条，等等。

诚信数据库将主要在以下几个层面发挥作用：一是证券期货监管系统将全面查询、使用和应用； 二是外部共享与交换；三是接受市场主体的查询； 四是按规定公开失信记录。

（来自证监会官网）

（三）网信办出台十条规定 规范即时通信工具公众信息服务

国家互联网信息办公室8月７日发布《即时通信工具公众信息服务发展管理暂行规定》，该规定共十条，对即时通信工具服务提供者、使用者的服务和使用行为进行了规范，对通过即时通信工具从事公众信息服务活动提出了明确管理要求。

二、公司合规风控动态

（一）近期稽核检查情况

集团2014年度常规稽核现场检查已于8月8日结束，合规部将根据稽核报告全面开展稽核整改工作。

（二）公司制度更新进展

按照年初行事历，各部门制度修订进展缓慢。8月份，合规部将根据年初行事历加速推进公司各部门制度更新。

（三）合规履职承诺书

根据公司新下发的《员工行为操守准则（2014版）》，公司对《合规履职承诺书》进行了修订，各部门、营业部重新签署完毕。

（四）操作风险KRI填报工作

集团在推进专业公司操作风险管理体系建设工作，近日已进入到操作风险关键风险指标库（KRI）填报阶段。合规部下发填报说明并组织各部门基于业务范围内的实际情况，综合人员、系统、流程和外部事件等因素，全面梳理并重点识别业务范围内的高操作风险领域，确定各部门关键风险指标，以帮助公司科学地全面提高公司操作风险防范水平。

（五）反洗钱工作

1、反洗钱系统客户风险等级功能已如期进行IT研发，计划10月份上线；

2、按照人行《关于在深圳市金融机构试行反洗钱5C风险自评估工作的通知 》，公司已完成本月前期整改计划并上交集团，后续将根据人行评分进行相关整改专项报告；

3、对公司内部员工进行人行“洗钱风险提示”的解读与宣传；

三、小知识分享  关联交易

概念：在企业财务和经营决策中，如果一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响，以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制或重大影响的，构成关联方。凡关联方之间发生转移资源或义务的事项，不论是否收取价款，均被视为关联交易。优点：交易双方因存在关联关系，交易的沟通成本、监督成本和管理成本要少很多，因此，正当的关联交易可节约大量商业谈判等方面的交易成本。缺点：但是，也正因为存在关联关系，有可能使交易价格、交易方式等在排除竞争的条件下出现不公平、不公正的情况，导致不当利益输送、转移。

相关监管规定：

1、《特别纳税调整实施办法（试行）》第十条 关联交易主要包括以下类型：

（一）有形资产的购销、转让和使用，包括房屋建筑物、交通工具、机器设备、工具、商品、产品等有形资产的购销、转让和租赁业务；

（二）无形资产的转让和使用，包括土地使用权、版权(著作权)、专利、商标、客户名单、营销渠道、牌号、商业秘密和专有技术等特许权，以及工业品外观设计或实用新型等工业产权的所有权转让和使用权的提供业务；

（三）融通资金，包括各类长短期资金拆借和担保以及各类计息预付款和延期付款等业务；

（四）提供劳务，包括市场调查、行销、管理、行政事务、技术服务、维修、设计、咨询、代理、科研、法律、会计事务等服务的提供。

2、《企业会计准则第36号—关联方披露》第八条 关联方交易类型通常包括下列各项：

（一）购买或销售商品；

（二）购买或销售商品以外的其他资产；

（三）提供或接受劳务；

（四）担保；

（五）提供资金（贷款或股权投资）；

（六）租赁；

（七）代理；

（八）研究与开发项目的转移；

（九）许可协议；

（十）代表企业或由企业代表另一方进行债务结算；

（十一）关键管理人员薪酬；

3、《上市公司关联交易实施指引》第十二条 上市公司的关联交易，是指上市公司或者其控股子公司与上市公司关联人之间发生的可能导致转移资源或者义务的事项，包括：

（一）购买或者出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）；

（三）提供财务资助；

（四）提供担保；

（五）租入或者租出资产；

（六）委托或者受托管理资产和业务；

（七）赠与或者受赠资产；

（八）债权、债务重组；

（九）签订许可使用协议；

（十）转让或者受让研究与开发项目；

（十一）购买原材料、燃料、动力；

（十二）销售产品、商品；

（十三）提供或者接受劳务；

（十四）委托或者受托销售；

（十五）在关联人财务公司存贷款；（十六）与关联人共同投资；（十七）其他通过约定可能引致资源或者义务转移的事项。

4、《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第十八条 商业银行关联交易是指商业银行与关联方之间发生的转移资源或义务的下列事项：

（一）授信；

（二）资产转移；

（三）提供服务；

（四）中国银行业监督管理委员会规定的其他关联交易。

5、《保险公司关联交易管理暂行办法》第十条 保险公司关联交易是指保险公司与关联方之间发生的下列交易活动：

（一）保险公司资金的投资运用和委托管理；

（二）固定资产的买卖、租赁和赠与；

（三）保险业务和保险代理业务；

（四）再保险的分出或者分入业务；

（五）为保险公司提供审计、精算、法律、资产评估、广告、职场装修等服务；

（六）担保、债权债务转移、签订许可协议以及其他导致公司利益转移的交易活动。

（责任编辑：平安期货合规部）

第二篇：牛马司安全监管周报2011年第1期

牛马司安全周报

2011

№1

湖南黑金时代牛马司矿业有限公司

安全周报

（2010年12月31日～2011年1月6日）

牛马司矿业有限公司 2011年1月6日

本周，全公司消灭了重伤、非伤亡事故，实现了安全生产，仅发生轻伤1人次，轻伤事故情况如下：

2010年12月31日晚班21时30分，水矿掘五队职工陈新粮在3128风巷因矿车调道，用工字钢抬道时，被工字钢打伤右足小趾。

※本周的隐患整改情况：12月28日，涟邵局对我公司铁箕山矿进行安全检查，查出隐患8个，已全部整改好；上周，涟邵局驻我公司安全总监对斗、水矿进行安全检查，查出隐患7个，已全部整改好；12月29日，公司领导带领安全小分队对水、铁矿进行月度安全质量大检查，查出隐患24个，已全部整改好。

※上周末正在整改的隐患2个，本周已整改1个，1个仍正在整改之中。

安全第一

预防为主

综合治理

整体推进

牛马司安全周报

2011

№1

▲水井头矿312绞车房地鼓、主轴、减速箱、电机中轴线水平度、直线度严重超过检修标准。整改措施：①立即制订停运检修方案；②若坚持运行，必须减载定期加强观测，严密注视变化情况。整改负责人：苏从初、付忠海。整改计划时间：12月底。整改情况说明：已整改好。

▲铁箕山矿4227工作面机巷尾巷有80余个支柱未及时回收，未送风，靠老塘回风。整改措施：送风及时回收。整改责任人：邓玉平。计划整改时间：2011年1月上旬。整改情况说明：已送风，正在回收支柱，即将回收完毕。

本周未发现重大隐患，上周末未存有重大隐患。

本周隐患排查情况：公司安全小分队会同涟邵管理局、驻公司安全总监对三矿进行了一次巡回检查，共检查3次，查出隐患共21条，已全部及时落实了整改措施。本周隐患排查的具体情况如下：2010年12月31日，公司对米山矿进行了安全质量月检，查出隐患1条，已整改好；2011年1月4日，公司安全小分队对水井头矿进行了安全检查，共查出隐患11条，已全部落实整改；2011年1月6日，驻公司安全总监、公司安全小分队对铁箕箕山矿进行了安全检查，共查出隐患9个，已全部落实整改。

▲涟邵管理局、驻公司安全总监、公司安全小分队对三矿安全第一

预防为主

综合治理

整体推进

牛马司安全周报

2011

№1

进行了巡回安全检查；公司组织对斗矿进行了月度安全质量大检查。

▲公司组织于2010年12月30日、31日对三矿成功进行了反风演习。

▲认真贯彻了涟邵局《关于切实搞好2011年元旦、春节期间安全工作的通知》等上级文件精神，公司结合实际，对2011年元旦、春节期间安全工作进行了详细安排，并下发了专门文件。

▲三矿都认真开展了周一安全大检查周五复查活动。▲元月1日晚班，水井头矿安全副矿长陈井岗带领全体安监人员到各要害岗位进行突击查岗，未发现离岗现象。

▲三矿安监人员按规定分三班下井巡查。

▲元旦期间，三矿都组织了一次全面的安全质量检查。▲公司制订并下发了《矿井自救器管理的硬性规定》。

▲全公司坚决实现安全生产，消灭重伤事故和二级以上非伤亡事故，力争实现零轻伤，确保矿区安全和稳定。

▲加强对重点区域安全监管，严格落实安全技术措施。三矿监管的重点区域如下：

斗米山矿：3125工作面初采初放；3222探煤上山、322上部车场施工的安全质量管理。矿井有关管理人员三班现场盯守，确保安全生产。

安全第一

预防为主

综合治理

整体推进

牛马司安全周报

2011

№1

水井头矿：3624石岩斗口揭煤；2329煤柱切眼与风巷贯通；3624工作面开采的通风、瓦斯、顶板管理；3124、2329工作面顶板管理。

铁箕山矿： 4423（5）运道过煤门；4423（4）工作面初采、初放；4227、5224工作面顶板管理；斜井运输。矿井有关安全生产管理人员、有关队干每班现场盯守到位。

▲提高支护质量。采煤工作面背顶必须严密，支柱迎山有力；修理头严禁放大棚和空顶作业；架棚掘进工作面必须按规定使用好前探梁和防倒器，严禁空顶作业；锚网喷工程质量必须严格检查，不能放松标准。

▲狠抓安全质量标准化建设和区队班组建设。继续实行动态检查考核；进一步完善安全生产系统；落实达标规划；进一步提高职工队伍整体素质。

▲狠反“三违”反事故，对“三违”加倍处罚。▲进一步落实“两项”制度，严格检查，考核到位。▲加强火工品管理，严防火工品流失。公司将组织火工品专项安全检查。

▲三矿都要组织一次突击查岗活动。▲公司安全小分继续开展巡回安全检查。

▲公司召开一次安全生产办公会议，全面布置落实“两节”期间及2011年安全工作。

▲切实加强地面防火、防冻、防结冰安全管理，加强对供安全第一

预防为主

综合治理

整体推进

牛马司安全周报

2011

№1

电线路的日常检查和维护，确保矿区平安。

安全第一预防为主 5

综合治理

整体推进

第三篇：群众教育活动周报1期

乐山大佛景区党的群众路线教育实践活动周报

第1期

乐山大佛景区党的群众路线教育实践活动领导小组办公室2014年3月13日

【景区动态】

2月26日下午3:30，乐山大佛景区党的群众路线教育实践活动动员部署会在乐山大佛博物馆召开，管委会全体领导，管委会各部门、企业正副职领导，党员代表，景区两代表一委员，近5年内退休的副县级以上领导干部以及市委第十三督导组成员参加会议。会议由管委会党委委员、副主任，教育实践活动领导小组副组长赵兴安同志主持。会上，管委会党委副书记、主任，教育实践活动领导小组组长李文飞同志对景区教育实践活动的开展进行了深入动员，市委第十三督导组组长张富华同志就督导工作作了讲话，管委会党委委员、机关党委书记、教育实践活动领导小组副组长兼任办公室主任罗声群同志对活动进行了安排部署。

会后，景区各支部按照管委会统一部署，迅速采取召开动员会、学习会等形式对群众路线教育活动的精神进行认真

传达、学习和剖析，开展好批评和自我批评，班子成员和党员干部倾听群众呼声，虚心接受群众意见，发现问题立即整改，坚持做到边学边查边改，让群众看到变化、见到成效。

【支部风采】

凌云乌尤管理处支部：3月6日召开动员会，根据自身实际开展活动，特别

是针对前期昆明3.0

1恐怖事件，对部门近期

一线防范管理工作进行

了布置要求门禁岗位加

强可疑人员查验、跟踪、举报工作。要求现在管理岗位全部停休，并加大游客集散地巡查管理。要求监控技防24小时针对游客集散地进行实时监控录像等。

大佛广场管理处支部：3月7日召开动员会，要求本处全体党员干部要深刻认

识开展教育实践活动的重要意义，结合部门工作

实际，明确重点任务，扎

实有效推进，准确把握景

区党委关于开展教育实

践活动的要求，着力推进“一心为游客服务，一切为游客着想，视游客为亲人”服务理念。

航务（海事）处支部：3月7日的动员会上，结合航务处实际对教育实

践活动进行了具

体工作布置。按照

《乐山大佛景区

党的群众路线教

育实践活动学习

教育、听取意见环节工作安排》，就党的群众路线教育实践活动学习教育、听取意见环节工作制定了《航务管理处关于深入开展党的群众路线教育实践活动学习教育、听取意见环节工作安排》。

门票管理处支部：就第二批党的群众路线教育实践活动在3月6日作了动员，对门票管理处的群众

线教育实践活动作了

体的安排部署。第二

导组就开展群众路线

育实践活动的重要

性、活动的内容、活动并路具督教的方法以及督导组的职责和工作方式等方面做了全面讲解。

乐山崖墓博物馆支

部：就如何开展好党的群

众路线教育实践活动于

3月6日进行了动员，对本

馆党的群众教育实践活

动方案、目标、任务、要

求等做了深入安排。通过动员会，广大党员干部提高了认识，坚定了信心，为下一步搞好党的党的群众路线教育实践活动打下了良好基础。

大佛实业公司支部：3月6日公司支部对开展党的群众路线教育实践活动进行了全面安排部署。要求全体党员干部要按照“照镜子、正

衣冠、洗洗澡、治治

病”的总要求，围绕

反对“四风“的重点，根据公司的实际情况

认真开展好此次教育

实践活动。

【下周活动安排】

下周景区群众路线活动按照学习教育、听取意见环节工作安排，结合景区实际，确保活动有序开展，取得实效。

第四篇：合规

最近观看了警示片。通过典型案例的观看，真实再现了案例中那些曾经事业飞黄腾达而得意忘形的同行，面对权力和金钱，未经得住诱-惑与考验，私欲膨胀，一步步迈向犯罪深渊，最终走进高墙、受到法律惩制的过程。

影片剖析了他们的违法违纪行为给国家、社会、家庭及个人所带来的严重后果，具有很强的警示教育效果和震撼力，增强了教育的实效性，营造出了“不想为，不能为，不敢为”的氛围，使心灵受到强烈震撼和警示。“远离违规、珍惜工作”让我们从这些直观的感受和深刻的警醒中得到心灵的震憾，从而达到预防犯罪、远离犯罪的目的。

感受体现：

一是抓好防范。典型案件警示教育是筑牢预防职务犯罪思想道德防线的有效形式，通过采取多种形式，扎扎实实抓好预防从业人员职务犯罪工作，努力营造从严治行、廉洁从业、依法合规的和-谐发展环境。要关心、关爱我们的干部，领导要把企业文化作为自身言行的自觉行动、身体力行。使大众心态失衡而激发出不满情绪而导致案件发生。

二是以案为鉴，引以为戒，从自身的岗位特点理解风险防范、提高警示性，自觉提高依法合规意识，要更新观念，勤奋学习，争做与时俱进的干部。及时更新知识结构，不断强化政治理论、专业技能和业务知识的学习，形成“建设学习型社会、争当知识型公民”的氛围。

三是警钟常鸣。要时刻保持清醒头脑，面对权力和金钱，要经得住诱-惑，要牢固树立正确的世界观、人生观、价值观，在思想上警钟常鸣，增强遵纪守法意识和自我约束能力，筑牢拒腐防变的思想道德防线，自觉抵制各种不良思想的诱-惑，珍惜职业生命。自觉提高依法合规意识。自觉做到自重、自盛自警、自励，做到廉洁奉公，按章操作，从根本上防范道德风险和操作风险，确保不发生任何案件事故。

五是要严以律己，要教育干部自觉养成良好的生活习惯，要依法合规办事，自觉防范安全隐患，做合格公民，做合格员工。

通过观看警示片，又一次受到了警示再教育，进一步增强了依法合规的意识，牢固树立了制度观念，提高了廉洁从业、遵章守纪、规范操作、恪尽职守的自觉性。真正感知了有所知、有所悟、有所惧的目的，从而进一步增强了教育的说服力，制度的约束力和监督的威慑力。更加坚定了做人自强不息、不争名利、始终保持不赌博、不吸毒的良好形为习惯；保持经济量入为出、不攀比、不参预高消费的生活习性；以平常心、做平常人，干平常事、过平常日子，不断丰富与完善知足者常乐的人生价值观。

第五篇：合规

建设合规文化，打造合规光大

合规经营管理是银行生存与发展的根基，合规管理作为商业银行一项核心风险管理活动在商业银行中的地位日趋重要，合规创造价值的理念正逐步被认知，无论在任何时候都要将合规经营摆在重要战略位置，不断普及合规知识、推进合规经营管理、培育合规经营文化。

对于合规管理，总行曾下发了《中国光大银行”十个严禁”行为规范》，包括柜员“十个严禁”、柜台经理“十个严禁”、营业机构负责人“十个严禁”及客户经理“十个严禁”(含对公、个贷、理财)，划定了四十条“红线”，禁止员工触碰，目的是以此为契机，有针对性地加大案防力度，培养员工合规意识、守法意识、案防意识，做到“知而避之则安”。

目前光大银行已经建立成了有特色的合规管理体系：第一是合规纲领：根据银监会《商业银行内部控制指引》等相关法律法规，制定了《中国光大银行内部控制管理制度》，作为合规管理的纲领性文件，指导全行内控合规管理工作；第二是合规内容：经过细化的《合规执行与承诺书》、各岗位条规卡、《中国光大银行员工合规手册》等共同构成合规具体内容；第三是合规预警：制定了《中国光大银行内控合规预警管理办法》，并成立了内控合规预警委员会，定期召集合规预警会议，通报合规预警信息，做到防患于未然；第四是合规报告：制定了《中国光大银行合规风险报告制度》，作为常规合规管理工作，定期报告各单位、各条线在内外部监管检查及日常工作中发现的合规风险，进一步完善内控合规制度；第五是合规考核：《中国光大银行全员问责暂行办法》及《经营单位合规运营百基分考核管理办法》形成互补，“案件问责”与“违规问责”相结合，共同构成合规考核体系；第六是合规评价：制定了《中国光大银行内部控制综合评价办法》，根据该办法对全行各条线内控合规执行情况进行客观评价，总结经验、查找不足、改进制度、完善内控。