2010年移动营业部业务自查报告

第一篇：2010年移动营业部业务自查报告

**营业部（营销中心）2010年*月基础业务自查报告

根据分公司《2010年业务检查细则》的相关规定，现将我营业部2010年*月自查结果上报，详情见附件自查记录。

一、自查时间： *年*月*日---*年*月*日

二、自查小组成员：（请按姓名分工填写）

三、**季度业务检查出现问题整改情况：（如季度检查整改情况已在以前月份说明可不再填写）例如：

1、代办费、欠费管理：

“例如：09年四季度营业部新增渠道共计10个，新增渠道申请表已经全部补齐；申请表已经交至营业部渠道管理人员。

2、特殊号码管理：

2010年2月，营业部未按要求办理的特殊号码共计5个，***号码已经补齐预存款；***、***、两个号码已经改为保底88元；***号码已经改为保底128元；***号码已经按规定补齐预存款并改为保底288元。

四、上月自查问题未完成的整改情况（如在自查记录里已说明整改完毕可填写）

1、代办费、欠费管理：

（1）存在的问题：3月XXX指定专营店签报未及时提交审批。（2）整改结果：4月6日已经补发签报，其余渠道新建审批签报齐全。

2、存货管理：（1）存在问题：

XXX营业厅2010年3月促销品台帐未月结。3月营业部出入库单保管人员未签字。3月营业部手机未按要做盘点。……

五、合理化建议

第二篇：营业部自查报告

XXXX期货经纪有限公司 XX营业部自查报告

中国证监会上海监管局：

二〇一一年十一月，中国证监会公布了《期货营业部管理规定（试行）》（以下简称《规定》），我部按公司统一部署，在总部合规部门的指导下，以营业部总经理XXX为组长，成立了自查小组，对照新颁发的《规定》进行了彻底的自查，现将情况汇报如下：

一、经营条件方面：

（一）、关于营业场所和设施的情况

1．目前，我公司XX营业部营业场所是租赁的XXXX大厦单元，营业面积共计XX平米，该大厦产权明晰、使用权稳定，属于经营性房产，XX营业部的营业场地经市消防局检验合格。

2．XX营业部具有满足期货业务需要的办公、通讯和交易设施；营业场所内除XX大厦能满足双路供电外，对关键设备如文件服务器、路由器、防火墙、等配备有在线式ups，对交易员下单电脑也配置了ups，保证交易能实时畅通无故障。关键设备和线路都有相关软硬件备份。信息技术系统符合监管要求，应急预案详尽实用。

3．XX营业部在营业场地内设立了投资者教育园地；对营业部的资信 情况、公司及其营业部介绍、开户流程、各岗位人员都进行了介绍和公示，提示了从业人员查询网址等必须的信息。营业部内也备有公司研发报告和

各个交易所品种介绍等，供投资者取阅。

4．我部有专门的财务室，已经设立了专门的档案室。

5．配备有灭火器、防盗门等消防和安全设施；有防火应急预案和反恐 应急预案。

（二）、关于营业部负责人及从业人员情况

1．营业部负责人具有任职资格，专职在营业部实地履职，不兼任其他营业部负责人，也不在公司总部、党政机关及其他营利性机构任职。2．现有员工业务素质、从业经历和数量能够满足目前营业部经营的需要。

（三）、关于营业部岗位设及分工情况

营业部市场开发、开户与合同管理、交易管理（指令）、客户服务、信 息技术、财务等业务岗位，岗位职责明确、专职专岗，不存在兼职的情况，市场开发、开户与合同管理、交易管理（指令）等前台业务与信息技术、财务等后台业务分开。

二、内部控制方面

（一）、营业部符合“四统一”的监管要求。

1．统一结算：营业部不承担结算任务，全部结算工作由公司总部结算部门集中进行；客户通过电话下单的，营业部进行了同步录音；客户以计算机、互联网方式下达交易指令的，营业部及总部保存该交易指令。2．统一风险控制：营业部交易系统的风险控制是由总部统一管理，主辅交易系统的风险控制参数设置由总部统一操作，包括对客户保证金收取比例的设定和出入金管理。

3．统一资金调拨：客户保证金与营业部自有资金的调拨由总部统一执

行。

4．统一财务管理与会计核算：营业部执行公司统一的预算管理和报销流程，接受公司统一的业绩考核评估；营业部具有用章管理办法，财务用印、财务空白凭证均妥善保管，并实行双人管理和审批使用。根据《规定》第二十八条，我部自2011年11月起，已经将原始报销凭证留存复印件。

（二）、我部着重进行客户帐户规范和完善风险控制工作。

1．按照证监会2011（20）号文件对期货市场账户规范文件的规定和要求，加强对我营业部现有的可休眠客户按要求进行了逐一的电话录音回访，并将录音信息留底保存。回访中，首先详细核实其所签订的期货经纪合同的各项内容，对于客户有变更的内容重新登记；其次告知其账户被上级部门认定为休眠账户的情况，征求其是否同意休眠或要正常使用的意见；最后按照客户的要求和实际情况，对其账户做出完善处理，并按要求，进行报备。采取报备休眠或规范处理。

经过努力，此部分可休眠客户已于2011年12月按要求完成处理工作。后期休眠客户的激活或注销将严格执行各项程序要求。

为进一步落实证监会关于开展期货市场账户规范工作的决定，12月营 业部按照相关规定和要求，对统一开户前的所有账户进行了审查核实，将 其中不符合统一开户规定，资料不齐全的账户逐一清理并纳入历史规范账 户范围内。就这部分账户，进行现场核实其签订的期货经纪合同各项内容是否保持一致，对于有变更要求的客户，则签署一份《期货经纪合同》合同指定事项变更表，最后由客户签字确认；其次就资料不齐的客户要求补齐各项所缺资料，然后汇总报备。对未能亲自来营业部现场确认的客户，则通过电话录音方式，核实各项内容，并保留初始电话录音，然后汇总报备。目前此项工作正在进行中，按照上级部门要求，我们将在2012年5月1日之前保质保量的完成所有历时规范账户的报备工作。

2.不断完善风险控制体系。对应《规定》第十八条，我们一直严格遵从统一结算和统一风险管理等四统一的内控要求，在帐单方面，只针对客户要求，进行书面帐单的出具和客户帐单疑问的解释工作；对应第二十三条，在风险控制方面，以盘中动态风险监控和盘后强平跟踪反馈相结合，盘中以风险度等于80%为动态风险预警线，对80%以上的客户进行沟通和风险提示，同时对频繁大额撤报单进行监控，盘后对结算风险度达100%及以上客户负责电话录音通知和信息反馈；在电话委托上做好同步录单，盘后对当天电话委托进行检查并作好录音备份。最后，营业部的交易员系统、交易监控等系统参数均由总部统一设置，我们无修改权限。

三、合规管理方面：

今年以来，营业部合规经营方面的工作明显加强。在中期协8.23会议精神的指导下，按公司统一部署，营业部内部积极开展期货从业人员及配偶以本人或他人名义违规在本公司或其他期货公司进行期货开户交易情况的自查自纠工作。，2011年11中旬，由总部合规审查部对我部进行了合规经营及反洗钱工作现场检查，内容涉及内控制度完善、合同规范及交易的留痕等方面。

2011年修订的《期货营业部管理规定》（试行）在营业部经营条件、内部控制、合规管理和监督管理内容上都有所强化，我部经营活动将严格按照《规定》中的各项要求进行，为辖区期货市场的规范发展贡献力量。

XXXX期货经纪有限公司XX营业部

二〇一二年三月六日

第三篇：移动乡村营业部工作总结[定稿]

移动乡村营业部工作总结

移动乡村营业部工作总结

市区乡镇营业部自成立以来，经过近两年来的探索和发展，在市公司的正确领导下，和各部门的大力配合下，以“追求客户满意服务”为宗旨，秉承“沟通从心开始”的服务理念，以领先的业务和优质的服务在帮助乡镇用户实现顺畅沟通上，通过全员的共同努力取得了一定的成果，回顾的工作情况，总结如下：

一、市场状况

截止十月份，累计放号 张，低端机累计销售1567 台，办理的业务量分均800笔/月，市区乡镇营业部自办厅累计净增用户四千户，乡镇所属区域净增用户数达三万户，每月营收资金从最初的五十万上升到现在一百万元，建设村级

网点113个。

二、市场营销方面

农村市场不同与城市市场，在城市市场相对饱和的情况下，如何开拓农村市场？将是我们所面对的难题。乡镇营业部首当其冲，除了配合公司开展的营销活动之外，根据当地情况和地域差异，结合自身的特点开展了一系列富有特色营销活动，也取得了一定的效果。如在所有乡镇开展区域市场营销的同时，我们针对个别竞争对手市场占有较高的乡镇，分别在大龙山营业部和杨桥营业部针对性的开展了竞争对手的反抢活动，效果显著。其次，根据当地的自身特点，我们在营业部开展了以“龙舟竞技迎奥运移动传情庆端午”为主题的营销活动。另外，围绕建设新农村，加快新农村的信息化进程的工作，在今年9月份成功完成“手机村”的建设任务。

一系列的营销活动，极大提升了移动品牌在乡镇的知名度和影响力，地方关系的维护也得到了很好的发展。通过

这些活动的开展不仅拉近了与客户的距离，加大了信息化产品的推广力度，同时也锻炼了乡镇营业部自身的能力，在不断的探索中，充分调动了乡镇营业部人员积极性，拓展了市场，增强了乡镇营业部的竞争力。http://

三、在业务服务方面

从一名新员工成长成一名乡镇的老员工，这一路走来有太多的不易。尽管和市区的老员工相比我们还存在一定的差距，但通过不断的学习和业务上的不断的磨炼，努力的将差距缩小。市区营业部也组织了多次各类业务、服务的培训，乡镇营业部的服务规范水平得到了很大的提高，通过今年的业务技能大赛，提高了乡镇营业部的主动学习的积极性。学习的同时加强经验交流，组织乡镇员工到其他营业部进行交流、学习，进行对比。通过交流、学习发现自身的不足，促进业务、服务水平的不断提高，助于乡镇整体水平的提升。

围绕“金牌服务，满意100”活动，认真落实对顾客的五心服务举措，总体来看，在客户咨询投诉方面可以看出，乡镇营业部的投诉率远远低于市区。虽然我们的业务量比不上市区a类厅，但我们始终抱以优质的服务的态度、怀着饱满的激情，服务好每一位客户。通过此次的“聆听我心，完善我行”问卷调查活动，也不难看出，同去年相比客户满意度有了较大度的改观。

四、存在的不足

首先，在多运营商竞争的环境下，社会渠道将成为多方争夺的稀缺资源。为实施社会渠道的有效管理。今年3月份，乡镇代办渠道实行属地化管理。由于第一次接管区域内代办渠道，对代办渠道运营管理工作了解不透彻，出现了资金归集不及时、业务服务支撑不到位、业务服务培训不落实等问题。

其次，新业务营销工作推广力度不够。虽然农村市场对新业务的需求比起城市，还存在较大差距，但在新业务的营销中最重要的环节就是推广，就是吸

引用户的注意，使用户对新业务有所认知、了解，产生好感，让用户乐于接受向他们所提供的一切，从而达到促进有效销售的目的。

最后，在乡镇营业部的发展过程中，取得了一些成绩，也同时暴露出一些不足和劣势。就整体而言，乡镇员工的业务知识能力和服务规范水平较市区还有些差距，基础管理方面略显薄弱，部分乡镇员工的主观能动性和工作热情不够，自我学习的意识不强，在市场开发、队伍建设、管理工作等方面仍显不足和欠缺。

乡镇营业部在认清形势的同时自我加压，加快发展，抓好最后二个月的市场开拓，争取全面完成全年各项工作任务，同时为来年的工作打下良好的基础。

五、的工作思路与工作设想

继续在市公司的领导下，团结调动全体员工的积极性，努力完成公司下达的各项指标。

将开发农村市场为重中之重。进一步加强各项业务的发展，开发农村市场是我们坚定的信心，把各乡镇营业厅做为农村市场的发展中心，做好全方位服务，顺利完成各项任务。既要在把握好现有渠道、市场和客户的同时，还要充分发挥公司的政策、资源等优势作用。及时了解竞争对手的信息动态，快速反应，多部连动，要牢牢的把握住农村市场，把主控权掌握在自己手中。

加强营销能力的培训和营销能力的提升，发展巩固现有市场，提高新业务收入占比。新业务的推广应抓住以下三点：从用户的感受出发寻求业务诉求点；通过亲身体验，传达给用户使用户对抽象的新业务产生鲜活感，可以看到且伸手可及；善于借势加强推广效果。以点带面，加大“关系营销”、“亲情营销”。

加强自办厅、代办渠道的管理和村级服务点的服务和延伸工作，以及地方关系的维系工作，加强市场掌控力。搭建企业信息化平台，争取在集团业务上

有一个纵深的发展和新的突破。分析各村级服点的业务发展，对业务量较小和无业务量的村级服务点予以更换，充分挖掘有能力的村级代办人员，完善村级渠道的延伸。对于业务量发展较大且愿意转为专营厅的服务点升格为专营厅，提高忠诚度，以应对即将到来的激烈竞争。加深与地方关系的沟通和交流，与各村委，各乡镇农委，乡政府，养殖协会，当地的龙头企业的关系进一步巩固和发展，倾力服务，利用集团v网和村级v网的优势。也为今后的发展打下良好的基础。

加强员工培训，加强服务意识、服务水平、业务能力的培训和应用，提高管理水平，积极探索求新，进一步提升乡镇营业部主任各方面的能力，尤其是综合素质，工作能力。努力打造一流服务团队。

随着电信业“三足鼎立”的形成和3g时代的到来，将是一个不平凡的一年，既充满机遇也面临挑战，市区各乡镇营

业部正厉兵秣马，振翮高飞!

第四篇：营业部反洗钱自查报告[定稿]

营业部反洗钱自查报告

尊敬的人民银行 市中心支行：

我部根据人民银行绥化市中心支行2016年反洗钱现场检查相关要求，特制定自查报告如下：

一、反洗钱组织机构建设和各项内控制度的制定及落实情况，高级管理层履行反洗钱职能情况，业务条线反洗钱工作概况。

1、反洗钱组织机构建设情况

根据中国人民银行反洗钱监管要求和《关于调整<华泰证券股份有限公司反洗钱组织架构与职责>的通知》（华泰证字„2011‟282号），营业部的反洗钱工作小组紧急召开会议、明确反洗钱工作小组职责、组长职责、组员职责以及专管员职责，并报备至中国人民银行肇东支行。

2、反洗钱内控制度建设情况

根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等有关法律、法规及《华泰证券反洗钱内部控制制度（试行）》制度，完善和下发了《华泰证券绥化肇东正阳大街证券营业部反洗钱内部控制制度》，并向中国人民银行肇东支行报备。

3高级管理层履行反洗钱职能情况 营业部总经理为营业部反洗钱工作小组组长，严格落实人民银行反洗钱相关规定，认真负责主抓反洗钱工作。

4.业务条线反洗钱工作情况

我部严格按照人民银行反洗钱要求认真布置各业务条线分反洗钱工作，实施专人负责制度。

二、按照规定履行客户尽职调查情况，特别是开展持续客户尽职调查的情况，在办理证券业务时了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人的身份基本信息登记及留存情况。

根据人民银行反洗钱客户尽职调查相关要求，我部在开户环节对客户身份识别，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，柜台人员通过“居民身份证阅读器”、“其他的身份辅助证明”、“公安信息查询网”核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。并准确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、出生日期、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。三.是否按照规定报送大额交易和可疑交易报告情况，包括漏报、错报、迟报。

目前大额和可疑交易批注由分公司风控岗操作，营业部无大额可疑交易情况。

四、是否按照规定保存客户身份资料和交易记录情况，是所保存的交易数据是否达到“重现交易”的要求，是否按照规定保存了客户的尽职调查、可疑交易报告的工作记录。

1.客户交易数据保存情况

我部按照人民银行和公司规定完整准确保存客户交易记录并且达到“重现交易”的要求。

2.客户的尽职调查可以交易报告情况

目前大额和可疑交易批注由分公司风控岗操作，营业部无大额可疑交易情况。

五大额资金划转人工筛查情况

我部按照人民银行规定对资金资划转超过500万客户进行人工筛查，确保反洗钱工作落实。

六、反洗钱宣传培训工作情况，培训工作是否有计划、有实施、有记录、有效果。

1、反洗钱员工培训开展情况 营业部定期对员工进行反洗钱知识宣传和培训，并留存关文件和资料。营业部对反洗钱工作高度重视，积极开展各种相关反洗钱学习培训，认真落实反洗钱工作。并利用营业部列会，使营业部反洗钱工作上一个新的台阶。

2、反洗钱投资者教育情况

2015年1月1日至2015年12月30日，营业部开展多次大规模的反洗钱投资者教育宣传活动，并营业部微信公众平台推送反洗钱案例、营业场所悬挂反洗钱宣传条幅、柜面业务摆放反洗钱宣传册、紫金大讲堂等形式对营业部客户进行反洗钱知识培训，效果显著，客户反映很好。

通过反洗钱的培训教育，我部员工对反洗钱的内控制度比较熟悉，对可疑交易的识别能力正在逐步提高与完善，同时能在日常工作中保持较高的警惕性。我部将一如继往的把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，坚持规范金融机构客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存行为，维护金融秩序，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，切实预防洗钱风险。

券营业部

二〇一六年四月七日

第五篇：证券营业部自查报告

证券营业部自查报告

依据《**证券合规报告办法》，营业部**年的合规管理工作情况如下：

一、营业部经纪业务运行情况**xx，**营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。

1、日常开户方面截止**年**月底，业务柜台资金账户开户**户，销户**户。

2、身份信息维护方面客户身份证件有效期限修改：**户，客户姓名更改**户，客户基本信息修改：**户。

3、中登开户方面营业部证券账户开户：**户客户身份识别与风险等级划分方面截止**年**月**日，业务柜台客户身份识别业务**户，限制信息解除客户共计**余户。

5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试X次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具体要求。

6、融资融券业务方面6-1、业务开展两融全年开户**户，征信**户，销户**户。6-2、业务培训主要培训有：融资融券培训三次。

二、IB业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况1.期货开户业务，正常开户X户，仿真账户X户，经核查，文本信息与系统信息一致无误，且开户过程均有监控录像。

（投资者、IB业务岗、IB管理岗、营业部合规专员在场）2.客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期通过光盘刻录保存，信息齐全。

3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话X部，设备均能正常使用。

4.应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未发生）、培训记录、空白档案领用、IB业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行逐条记录，且信息无误。

5.营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。

6.IB业务人员操作符合相关制度规范，熟悉IB业务操作的各个环节的风险控制，业务环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管符合要求，日常应急演练科目项目充分。

7、**年X月、X月、X月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对IB业务进行了X次专项自查，通过检查，营业部IB业务开展符合规范，运行良好。