有机产品获证企业自查报告[样例5]

第一篇：有机产品获证企业自查报告

附件:

获证企业自查报告

企业名称（盖章）：

一、生产管理

1、是否在生产中使用了违禁投入品、药物？ □是 □否

2、是否在加工中使用了违禁添加剂、助剂？

二、质量管理

1、是否完整保存了近三年的生产、加工记录？

2、是否留存近三年来检查员发给你方的检查计划？

3、是否留存近三年来检查员撰写的检查报告？

4、是否留存近三年现场检查时检查员开具的不符合项？

5、本年度现场检查的检查员是否与检查计划、检查报告中的检查员一致？

三、销售与标志使用

1、产品主要销售市场位于哪些地区？是否出口？

2、是否在包装上正确使用了中国有机（转换）产品标志？使用数量：__________枚

3、是否在包装上使用了COFCC标志？ 使用数量：__________枚

4、是否订购了“有机（转换）产品防伪追溯标志” ？

5、是否在包装上标注了认证机构名称？

6、是否在包装上标了认证证书编号？

7、质量管理手册中是否有有机标识的管理的内容？ □否

□否

□否

□否

□否

□否

□否

□是 □否

□是 □否

□是 □否□是 □否□是 □否□是 □否□是□是□是□是□是□是□是

第二篇：获证企业自查报告

获得工业产品生产许可证企业

自查报告

申证单元及产品名称：

工业产品生产许可证编号:

企业名称：(印章)

企业代码：

详细地址：

邮政编码：

联 系 人：

联系电话及传真：

填报日期：年月日

全国工业产品生产许可证办公室

企业基本情况变化一览表

注：

1、除打“*”项外，其他各项内容若没有变化，只需填写左侧项，右侧项用“/”划杠。

2、表格中企业名称、企业地址、法人代表、营业执照、企业代码发生变更的，需提供相关的证明材料复印件。

获证企业不符合项改进表

获证产品接受监督检查情况及委托检验、自检中不合格情况一览表

*应当填写各级各部门监督检验情况。

获证企业自查报告表

第三篇：资质认定获证试验室自查报告2011

关于2011资质认定获证实验室的自查报告

自治区质量技术监督局：

接到西藏自治区质量技术监督局《关于2011年获证实验室开展自查工作的通知》后，我中心极为重视，立即按照《通知》内容并参考《实验室和检查机构资质认定管理办法》国局令（2006）第86号和《实验室资质认定评审准则》国认实函（2006）141号的相关要求，从实验室组织机构、检测过程管理、检测报告、检验行为等方面进行了细致全面的自查，并对自查中暴露出的问题进行了整改，现将我单位自查情况报告如下，具体情况见附表。

一、实验室组织机构情况

根据《通知》要求，我中心从依法注册、体系文件、人员情况、管审、内审、技能培训、营业地点等方面进行自查，自查情况如下：

1、我中心依法注册并进行合法有效登记，注册号为：5426001600055，营业期限为：2004年5月至2012年6月；中心管理机构职责明确，能够做到按规履责；实验室制定了保证第三方公证检验的措施，并进过宣贯并得以实施；体系文件中共覆盖22个要素，满足评审准则要求，对实验室运行中的每一项工作都做到了可控；我中心检测人员全部持证上岗；人员培训能够按计划进行且有记录，抽查1份培训计划和记录，内容能够满足要求。

2、经自查，我中心每年进行一次实验室质量管理的内部审核和管理审核，与计划相符，内审和管审中内容输入输出明确，审核出的问题能够及时落实，并杜绝了问题的重复发生。

二、检测过程管理

根据《通知》要求，我中心从仪器设备管理、实验室环境及安全管理、样品管理、合同管理等方面进行自查，自查情况如下：

1、经对混凝土试模的资料进行抽查，我中心实验室的仪器设备管理制度齐全、措施得当，并能够按规定实施；仪器设备技术状态良好，能够按计划进行核查和检定/校准；

2、实验室环境能够满足检测要求，特别是对温度、湿度有特殊要求的区域，环境条件全部能够满足规范要求。

3、经查看资料和现场考核，我单位样品管理制度完善，标示清楚，流转过程记录详实齐全。通过我中心对新来的检测人员的考核，个别检测人员对样品管理的程序不熟练，针对这种情况，我中心已进行了多次培训和演练，现已全部熟练掌握。

三、检测报告

根据《通知》要求，我中心从检测报告格式、结论、签字、检测记录、执行标准、内部质量控制、检测偏离以及委托单、记录、报告的相符性进行了自查，自查情况如下：

1、随机抽取了09年、10年3份检测报告，经监督员核查我中心出具的检测报告、记录格式正确、信息充分；检验结论用语正确，负责人签认符合要求；检测所用规范、标准、规程现行有效；委托单、记录、报告完全相符，没有出现虚假数据或虚假报告。

2、我中心制定有内部质量控制方案和实施计划。

四、检测行为

根据《通知》要求，我中心从证书有效期、超范围检测、分包检测、防腐违规行为查处、用户意见征求及申诉处理等方面进行了自查，自查情况如下：

1、我中心具有计量认证资质，出具的检测报告合法有效；未出现超出资质认定范围且带CMA标志的报告；未出现业务分包情况。

2、我中心建立了一整套防止商业贿赂和影响检测公正性的制度和措施，并经常性的对全体员工进行教育培训；在检测过程中未出现牟取不当利益和违规收费现象。

3、我中心关于客户意见、申诉投诉的制度主要建立在口头要求上，渠道畅通。但根据文件要求今后应逐步建立每项业务完成后均填有《客户意见书》。

通过本次自查活动，使我中心的管理活动和检验行为中存在的问题得以暴露并得以及时改正，对我中心的管理水平的整体提高起到了非常大的促进作用。，同时，实验室管理工作是一项长期性、系统性、经常性的工作，我中心将在今后的工作中，以相关法律、法规为基准，经常性的开展自查自纠活动，从而不断向更高水平的质量管理方向迈进。上述自查情况真实齐全，在此，欢迎各级监督部门莅临我中心指导检查。

附表：2011资质认定获证实验室自查表

西藏林芝土木水利电力工程技术研究中心二O 一一年七月二十九日

第四篇：资质认定获证实验室自查报告

资质认定获证实验室自查报告

根据市质量技术监督局《关于开展2012实验室资质认定专项监督检查的通知》（X质局字〔2012〕XX号），文件精神，我站迅速组织全体人员进行了学习，严格按照《通知》内容并参考《实验室资质认定评审准则》的相关要求，从实验室是否“遵守法律法规，诚信检测活动”和是否“完善管理体系建设，保障检测质量安全”两方面内容进行了细致全面的自查，并对自查中暴露出的问题进行了整改，现将我站自查情况报告如下：

一、实验室组织机构情况

根据《通知》要求，我站从依法注册、体系文件、人员情况、内审、管理评审、技能培训等方面进行了自查，自查情况如下：

1、我站依法注册并进行合法有效登记，为独立事业法人，注册号为：事证第XXXXXXXXX号，有效期为：2012年4月X日至2013年3月X日；实验室管理机构职责明确，能够做到按规履责；实验室制定了保证第三方公证检验的措施并得以实施；体系文件覆盖全部要素，满足评审准则要求，对实验室运行中的每一项工作都做到了可控；我实验室对技术负责人、质量负责人、内审员、监督员、实验室主任进行了任命，有任命文件；实验人员做到持证上岗；人员培训能够按计划进行且有记录，随机抽查培训计划和记录，内容能够满足要求。

2、经自查，我实验室每年进行一次实验室质量管理的内部审核和管理评审，与计划相符，内审和管理评审中审核内容明确，审核出的问题能够及时改正，并杜绝了问题的重复发生。

二、检测过程管理

根据《通知》要求，我实验室从仪器设备管理、实验室环境及安全管理、样品管理、合同管理等方面进行自查，自查情况如下：

1、经对实验室的资料进行抽查，我实验室的仪器设备管理制度齐全、措施得当，并能够按规定实施；仪器设备技术状态良好，能够按计划进行核查和检定/校准；

2、实验室环境能够满足检测要求，特别是对温度、湿度有特殊要求的区域，环境条件全部能够满足规范要求。

3、经查看资料和现场考核，我单位样品管理制度完善，标示清楚，流转过程记录详实齐全。通过我实验室对新来的试验人员的考核，个别试验人员对样品管理的程序不熟练，针对这种情况，我实验室已进行了多次培训和演练，现已全部熟练掌握。

4、经对我实验室所签订的业务合同进行检查，合同按照国家相关的合同范本执行，内容规范齐全、责任明确，同时我实验室对合同经过细致严谨的评审。

三、检测报告

根据《通知》要求，我实验室从检测报告格式、结论、签字、检测记录、执行标准、内部质量控制、检测偏离以及委托单、记录、报告的相符性进行了自查，自查情况如下：

1、对从今年5月资质认定证书取得以来的所有监测报告进行了抽查，经核查我站出具的检测报告、记录格式正确、信息充分；检验结论用语正确，负责人签字符合要求；检测所用规范、标准、规程现行有效；委托单、记录、报告完全相符，没有出现虚假数据或虚假报告。

2、我实验室制定有内部质量控制方案和实施计划。

四、检测行为

根据《通知》要求，我实验室从证书有效期、超范围检测、分包检测、防腐违规行为查处、用户意见征求及申诉处理等方面进行了自查，自查情况如下：

1、我实验室计量认证证书有效期为201X年X月X日，现出具的检测报告合法有效；未出现超出资质认定范围且带CMA标志的报告；未出现业务分包情况。

2、我实验室建立了一整套防止商业贿赂和影响检测公正性的制度和措施，并经常性的对全体员工进行教育培训；在检测过程中未出现牟取不当利益和违规收费现象。

3、我实验室关于客户意见、申诉投诉的制度健全，渠道畅通。并且有申诉和投诉受理登记表。经自查，全年未发生申诉投诉事件。

五、检查中存在的问题

我实验室通过附件1检查表的自查中国共产党发现2项基本符合，分别是2.3和2.8为基本符合。按照2.3要求我站像上级环保部门申报了持证上岗考核申请表，将新进人员全部纳入考核范围，力争全部监测人员做到持证上岗并满足其岗位要求。按照2.8的要求，已将原始记录中加入仪器编号的内容。

通过本次自查活动，我实验室认识到在管理活动和检测行为中还存在少数问题并得以及时纠正，为提高我实验室的整体管理水平起到了促进作用。同时，质量监督管理工作是一项长期性、系统性、经常性的工作，我实验室将在今后的工作中，以相关法律、法规为基准，经常性的开展自查自纠活动，从而不断向更高水平的质量管理方向迈进。

第五篇：浅谈获证企业的后续监管

浅谈生产许可证获证企业的后续监管

企业获证后在保持和改进必备生产条件、保证产品质量稳定合格方面存在着不少问题，随着发证数量的不断增多，证后监管应从源头予以整顿和治理，构建质量保障体系，确保食品质量安全工作。

加强生产许可证企业的后续监管是生产许可证制度的重要环节，是确保获证企业持续保持必备生产条件和产品质量的关键手段，更是基层质监部门从源头抓质量的重要手段。后续监管工作能否履行到位，关系到许可证工作地有效性，关系到从源头抓质量职责能否履行到位。本文浅谈一下山东省禹城市质量技术监督局对全市取得许可证的企业加强监管的工作措施。

一、突出重点，切实提高获证企业证后续监管的有效性。通过不定期进行巡查和回访，及时掌握辖区内新获证企业的情况。在监管中将企业的实验室作为重点，严格按实验室考核办法，检查企业实验室的检测设备，人员资质和配备、操作规范和检验记录等，将实验室是否符合要求作为监督检查的必须项目。其次是对获证企业的原辅材料进货验收制度是否有效运行。然后是对企业产品包装是否符合表示标注规定，是否存在误导，欺骗消费者的情况。最后是对无证企业加强宣传，帮扶力度、督促企业积极申请取证。于此同时，该局将工作也放在食品安全问题较多的社区和城乡结合部、村镇等管理力度较弱的区域，重点监督食品生产加工小作坊，质量长期不稳定的高风险食品企业。

二、注重帮扶，引导获证企业规范化生产。帮扶企业，引导获证企业规范化生产，既能树立质监部门的良好形象，又深受企业欢迎。帮扶应做好三项工作：一是及时地为企业提供信息，把国家对获证企业的要求及政策的变化情况及时通知企业。二是当企业拟进行变更时，从国家的政策规定上提出合理化建议。三是对巡查中发现的问题及时提出整改方案，规范生产过程，确保获证企业产品质量。

三、找准疑点，努力增强后续监管工作地针对性。列入许可证目录的产品数量较多，不同产品的生产工艺流程、生产条件、检验手段和具体要求千差万别，监管时必须要区别对待。意识查找关键质量控制点是否存在疑点。任何一种产品都有质量控制点，它控制的参数是否符合标准要求，直接影响产品的质量，在监督工作中需要重点检查。二是查找实际工艺流程是否有疑点。在实地检查时，对照质量手册中的工艺流程认真查找企业的实际工艺流程，看是否存在疑点，防止企业为了降低生产成本，而简化工艺流程，或不按规定进行环保处理导致环境污染等。

四、切实做好审查工作。按照《中华人民共和国工业生产许可证管理条例》和《中华人民共和国工业产品生产许可证管理条例实施办法》规定，每年定期组织督促获证企业提交自查报告，结合企业提交的自查报告对获证企业进行审查。对于审查中发现的问题或可能存在的问题企业，组织有关人员对企业进行现场检查，争取做到问题早发现、早解决、达到整治一类产品完善一个行业的目的。

五、建立监管信息报送机制。结合审查，要求获证企业定期报送本企业有关信息，以便准确掌握其产品质量、生产条件等情况，真正实现获证企业的动态管理。

六、建立许可审查、质量监督、证后监管联动机制。及时掌握企业在生产许可证现场审核过程中，审查小组对该企业提出的不足和存在的问题，结合该企业在各级监督抽查过程中发现的问题，有重点、有针对性地加强对获证企业的证后监管，切实建立许可审查、质量监督、证后监管的联动机制。

七、对获证企业后续监管工作实行责任制。根据区域监管工作模式，落实三个责任。一是建档责任落实到分局。以区域监管分局为单位，分别将获证企业的产品名称、许可证编号、有效期、详细地址、法人代表、联系人及电话等内容建立档案。在此基础上，将获证企业的工业产品申请书、自查报告、许可证复印件、副本和检查报告等资料，按产品类别分别建立纸质档案和制作专门软件实行计算机管理。二是年审责任落实到个人。分局指定专人牵头，主管年审工作。对获证企业自查报告的抽插、监督检查和日常监督管理统一提出意见，督促企业暗示进行年审，此工作实行“谁实施谁签字，谁签字谁负责”的责任制。有效地解决了过去生产许可证管理谁都想管，谁都不管的问题。三是目标考核，确保获证企业后续监管不留死角。对各区域监管分局进行目标考核，把各单位对获证企业后续监管工作地开展情况作为一项重要的内容。

八、加强培训，强化获证企业科学化管理。针对现在民营企业迅速发展但质量管理人才短缺的情况，要加强企业的人员培训工作。首先加强获证企业职工的全面质量教育培训；其次帮助企业加强计量检验人员的培训；最后要组织企业管理人员学习了解现代企业管理经验。

对获证企业后续监管仅是手段，而其根本目的是使企业生产的产品持续稳定合格。作为质监部门，要在帮助企业加强制度化建设、科学化管理、规范化生产来保证产品质量，提高经济效益等问题下功夫，才能确保“有为”“有威”。