期货法律法规测试题带答案

第一篇：期货法律法规测试题带答案

一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A．较低的收盘价B．较高的收盘价

C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值 2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度 C．降低保证金比例D．按一定原则平仓

3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。

A．10％B.15％C.20％D.25％

4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A．1个交易日 B.2个交易日 C．3个交易日 D.5个交易日

5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。

A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十

C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十

6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A．10年B.15年C.20年D.25年

7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A．交易 B.结算

C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控 8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。A．股东大会 B.中国证监会

C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控

机构

9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。

A．研发负责人 B.期货公司法定代表人 C．经营管理主要负责人 D.财务负责人

10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。A．职工福利 B.会员分红

C．股东分红 D.保证期货交易场所、设施的运行和改善

11．期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。A．3 B.5 C.7 D.15

12．期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。A．3万B.5万C.10万D.20万

13．期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。A．纪律处分 B.行政处 罚 C.刑事处罚 D.行政处分

14．期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起个工作日内向协会报告，由注销其从业资格。（）

A．5；中国证监会B．10；中国证监会 C．5；期货业协会D．10；期货业协会

15．《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（）。

A．不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B．不得挪用客户的期货保证金或者其他资产 C．当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务 D．中国证监会禁止的其他行为

16．期货业协会应当在对期货从业人员做出纪律惩戒之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A．3 B.5 C.10 D.20

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17．期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得（）核准的任职资格。A．中国证监会B．期货交易所

C．期货业协会D．国务院期货监督管理机构

18．申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务年以上经验，或者经济管理工作年以上经验。（）

A．3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；10 19.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。（）A.30％；30％B.30％；50％ C.50％；30％D.50％；50％

20.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。（）A.3％；3％B.3％；5％ C.5％；3％D.5％；5％

21.许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。A.15日B.30日C.60日D.90日

22.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20 23.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。A.所在的期货公司B.从业人员自身 C.期货业协会D.期货交易所

24.下列选项中属于期货从业人员的是（）。A.期货公司的打字员

B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员

D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

25.（）负责向通过期货从业资格考试的人员颁发期货从业资格考试合格证明。A.期货业协会B.中国证监会

C.期货交易所D.期货从业人员所在的期货公司 26.（）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.中国证监会B.期货业协会 C.工商行政管理部门D.期货交易所

27.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东应当实收资本和净资产均不低于人民币（）元。

A.3000万B.5000万C.6000万D.1亿

28.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，合同履行地应为()。A.期货公司总部住所地B.交割仓库所在地 C.分公司、营业部住所地D.受理法院住所地

29.期货公司申请设立营业部，其申请日前（）个月应当符合期货公司风险监管指标标准。A.1 B.2 C.3 D.5

30.期货公司（）负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A.经理 B.监事会C.独立董事 D.首席风险官 31.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.5 B.7 C.15 D.30

32.期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为（）。

A.期货公司住所地B.期货交易所住所地 C.交割仓库所在地D.受理法院住所地

33.依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D.违反法律、法规禁止性规定的

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34.申请营业部负责人的任职资格，应当具有从事期货业务年以上经验，或者其他金融业务年以上经验。（）A.2；3 B.2；5 C.3；4 D.3；5 35.关于期货交易所监事会，下列说法正确的是（）。A.监事会每届任期2年 B.监事会成员不得少于3人

C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过

D.监事会设主席1人，副主席若干

36.实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。A.3日 B.5日 C.10日 D.1个月

37.期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。A.3％ B.5％ C.7％ D.10％

38.期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

A.30％以上 B.50％以上 C.70％以上 D.100％ 39.期货公司应当设立董事会，董事会每年应当至少召开（）次会议。A.1 B.2 C.3 D.4 40.由于市场行情异常变化，期货交易所为有效控制风险，规定从即日起提高交易保证金水平，从而造成客户损失，则这些损失应由（）承担。A.期货交易所B.期货公司 C.客户D.期货交易所和客户

41.中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。A.2 B.3 C.5 D.7 42.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。

A.3万B.5万C.10万D.20万

43.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过个交易日；案情复杂的，可以延长至个交易日。（）A.15；15B.15；30 C.30；45 D.30；60

44.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。A.终止或者暂停部分期货业务 B.停止批准新增业务或者分支机构

C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

45.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。A.3日B.5日C.7日D.15日

46.期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下

47.下列选项中不属于期货交易所章程内容的是（）。A.管理人员的产生、任免及其职责 B.保证金的管理和使用制度 C.章程修改程序

D.财务会计、内部控制制度

48.某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）。A.必须经中国证监会批准 B.必须经中国证监会备案

C.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D.只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

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49.会员制期货交易所的会员大会由（）召集。A.理事会B.理事长C.董事会D.1／3以上会员 50.会员大会的常设机构是（）。

A.理事长会议B.董事会C.理事会D.常设理事会 51.取得期货交易所会员资格，应当经（）批准。A.期货公司B.中国证监会 C.期货交易所D.期货业协会

52.期货公司或者客户由于违规超仓被交易所或期货公司强行平仓时，如因超量平仓造成损失，那么这部分损失应（）。A.由客户自行承担

B.由强行平仓的交易所或者期货公司承担赔偿责任 C.由客户承担主要责任D.由超仓者承担

53.期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。

A.交易记录B.保证金和持仓 C.客户资料D.保证金和交易记录

54.由于业务发展的需要，A期货公司拟申请设立一个营业部，根据规定，要想获得批准，该期货公司应当满足近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.6个月 B.12个月 C.1年 D.3年

55.期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。

A.适当合并，独立经营，独立核算 B.统一管理，统一经营，统一核算 C.严格分开，独立经营，独立核算 D.统一管理，统一经营，独立核算

56.某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在（）上予以公告。A.期货交易所指定的报刊或者媒体 B.期货业协会指定的报刊或者媒体 C.中国证监会指定的报刊或者媒体 D.营业部所在地的媒体

57.具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（）。A.工会B.董事会C.独立监事D.独立董事

58.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或

监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权

59.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。A.3 B.5 C.7 D.10

60.双赢期货公司接受客户王某的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。对此损失，双赢期货公司应当赔偿王某的赔偿额为（）。A.全部损失 B.至少百分之八十的损失 C.至多百分之八十的损失D.百分之六十的损失

二、多项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内)61.期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。

A.中国证监会决定关闭 B.章程规定的营业期限届满 C.会员大会决定解散 D.股东大会决定解散

62.根据《期货交易所管理办法》的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括以下（）内容。A.向会员收取保证金的标准

B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额 C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D.向会员收取保证金的形式

63.根据《期货交易所管理办法》的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。

A.基础结算担保金B.结算准备金 C.变动结算担保金D.交易保证金

64.根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告。下列各项中属于重大事项的是（）。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来

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较大财务或者经营风险的重大财务决策 D.中国证监会规定的其他事项

65.我国制定《期货公司金融期货结算业务试行办法》的目的在于（）。

A.防范风险B.维护期货市场秩序 C.维护中小客户利益

D.规范期货公司金融期货结算业务

66.除下列（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A.依据非结算会员的要求支付可用资金 B.收取非结算会员应当交存的保证金

C.收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D.双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形 67.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格 B.坚持审慎经营原则

C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理 68.证券公司从事中间介绍业务的，应当提供以下（）服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息、交易设施

C.代理客户进行期货交易、结算或者交割 D.中国证监会规定的其他服务

69.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确（）的协作程序和规则。A.办理开户B.行情和交易系统的安装维护 C.客户投诉的接待处理

D.保持财务、人员、经营场所等分开隔离

70.申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料是（）。

A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历

B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C.场地、设备、资金证明文件及情况说明 D.拟加入会员或者股东出资证明

71.期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。A.现金流量表B.资产负债表 C.净资本D.其他财务指标

72.期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。

A.变更营业部营业场所申请书 B.营业部的管理制度文本

C.变更营业部营业场所的详细计划

D.对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告 73.客户开立账户，出具的下列证件符合规定的有（）。

A.中国公民身份证明B.中国法人资格合法证件 C.中国某大学的学生身份证明 D.中国其他经济组织资格的合法证件

74.客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（）。

A.指定受托人及明确其受托权限B.约定联络方式 C.约定指令下达方式D.预留受托人签字 75.董事会秘书行使下列（）职责。A.期货交易所股东大会和董事会会议的筹备 B.文件保管

C.期货交易所股东资料的管理 D.组织协调专门委员会的工作

76.期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 B.股东未按照出资比例行使表决权

C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

77.制定《期货从业人员管理办法》的目的是（）。A.加强期货从业人员的资格管理 B.规范期货从业人员的执业行为 C.维护社会期货管理秩序

D.推动社会主义市场经济的稳定发展

78.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。

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A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德 B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚

C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格

79.下列选项中属于《期货从业人员管理办法》所指的从事期货经营业务的机构的是（）。

A.期货公司B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

80.甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A.责令改正B.给予警告 C.单处或者并处3万元以下罚款 D.三年内禁止从事期货业务

81.下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有（）。

A.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式 C.保证金的管理和使用制D.期货交易信息的发布方法 82.我国制定《期货公司管理办法》的目的包括（）。A.规范期货公司的经营活动 B.保护客户的合法权益 C.加强对期货公司的监督管理 D.促进期货市场积极稳妥发展

83.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D.对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

84.对经过整改仍未达到持续性经营规则要求，严重影响正常经营的期货公司，国务院期货监督管理机构有权（）。

A.宣告其破产B.撤销其部分期货业务许可

C.关闭其分支机构D.撤销其全部期货业务许可 85.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有（）。A.行政拘留B.监视居住

C.通知出境管理机关依法阻止其出境

D.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

86.2007年中国证监会颁布了《期货交易所管理办法》，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是（）。A.加强对期货交易所的监督管理 B.明确期货交易所职责

C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展 87.关于期货交易所下列说法正确的是（）。A.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动 B.期货交易所，必须标明“期货交易所”字样 C.期货交易所，可以标明“商品交易所”字样 D.期货交易所以外的其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称

88.下列各项属于《期货交易所管理办法》规定的期货交易所解散的原因的是（）。A.章程规定的营业期限届满 B.会员大会或者股东大会决定解散

C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭 89.关于期货交易所的理事会理事长，下列说法正确的是（）。

A.理事会设理事长1人

B.理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过 C.理事长不得兼任总经理

D.理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。

90.实行会员分级结算制度的期货交易所，结算会员由（）组成。

A.交易结算会员B.全面结算会员 C.限制结算会员D.特别结算会员

91.期货公司有（）情形的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

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A.拟更换人事经理B.客户发生透支、穿仓

C.发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或可能产生重大不利影响

D.其他可能影响期货公司持续经营的情形

92.期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（）。

A.变更法定代表人中请书 B.拟任法定代表人任职资格证明

C.股东会关于变更法定代表人的决议文件，公司章程另有规定的，从其规定

D.中国证监会规定的其他材料

93.期货公司建立并完善公司治理的原则有（）。A.明晰职责B.审慎监督C.强化制衡D.加强风险管理 94.编造关传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。下列可能构成该罪的主体是()。

A.期货监督管理部门工作人员B.期货投资者 C.科技工作者D.期货经纪公司

95.中国证监会及其派出机构对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查，可以采取的措施有（）。

A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 B.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户 C.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统

D.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明

96.中国期货业协会在对期货业从业人员的自律管理中负责（）。

A.从业资格的认定B.从业资格的管理 C.从业资格的撤销D.组织从业资格考试

97.对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。

A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.罚款 98.甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当（）。A.坚决予以抵制

B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告

C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告

D.直接向中国证监会或者协会报告

99.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。A.金融期货结算业务资格申请书 B.从事金融期货结算业务的计划书

C.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件

D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

100.全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告的事项有（）。A.非结算会员名单及其变化情况

B.金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况

C.金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况

D.中国证监会规定的其他事项

101.属于期货交易所总经理的职权的是（）。A.主持期货交易所的日常工作

B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩

C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告 D.主持会员大会和理事会会议

102.关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。

A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式 B.会员制期货交易所不具有法人资格

C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴 D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式 103.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是（）。

A.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所 C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 D.财务会计、内部控制制度

104.以下属于某会员制期货交易所的交易规则的内容，其中符合法律规定的是（）。

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A.期货交易、结算和交割制度 B.保证金的管理和使用制度 C.违规、违约行为及其处理办法 D.会员资格及其管理办法

105.国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理，其职责包括（）。

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.监督检查期货交易的信息公开情况

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

106.关于会员大会的召开，下列说法正确的是（）。A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议 B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

107.下列选项中属于理事会职权的是（）。A.召集会员大会，并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出 D.决定对违规行为的纪律处分 108.理事会由下列（）组成。

A.会员理事B.非会员理事C.理事长D.副理事长 109.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员 D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

110.下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是（）。

A.董事长B.副董事长C.独立董事D.董事会秘书 111.发生（）重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违

反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为 B.期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼

C.期货交易所的重大财务支出或投资事项

D.期货交易所的可能带来较大财务风险的重大财务决策

112.下列（）行为可能构成操纵期货市场价格的行为。A.某公司是一家大型农产品进出口贸易公司，为了在期货市场获利，大量囤积大豆

B.李某利用内幕人员的信息优势，在一个交易日内连续买卖合约，数额巨大

C.甲乙约定，甲于2008年8月的第一个交易日以约定的价格大量买进乙的期货合约

D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的

113.某税务局对某期货公司的偷税事件进行查处，发现数额巨大，可能会构成偷税罪。该期货公司经理甲找到税务局局长乙，塞给他10万元钱，请求他“高抬贵手”；次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。为避免期货公司偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。乙的行为构成（）。

A.受贿罪B.商业贿赂罪 C.帮助犯罪分子逃避处罚罪 D.徇私舞弊不移交刑事案件罪

114.期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职能外，还应履行《期货交易所管理办法》规定的下列（）职能。

A.发布市场信息

B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则 C.监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务 D.查处违规行为

115.公司制期货交易所监事会行使下列（）职权。A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 C.向股东大会会议提出提案 D.期货交易所章程规定的其他职权

116.下列情形应当认定期货经纪合同无效的是（）。A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

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B.未按客户的交易指令入市交易的

C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D.违反法律、法规禁止性规定的

117.A期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法正确的是（）。

A.理事会会议须有1／2以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过

B.理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应以书面形式委托其他理事代为出席

C.在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的授权

D.理事会会议结束后10日内，理事会应将会议决议及其他会议文件报中国证监会备案

118.下列各项关于洗钱罪的表述正确的是（）。A.行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款，而协助其以转账的方式进行资金转移已构成洗钱罪 B.行为人高某不知叶某所持其贩卖毒品所得赃款，而为其设立资金账户的行为不构成洗钱罪

C.行为人郑某明知林某系黑社会组织成员，而帮助其将其犯罪所得的赃物转换成金融票据的行为，不能构成洗钱罪，只能构成玩忽职守罪

D.某单位协助一暴力犯罪集团将其违法所得的大量钱财以资金的方式汇往国外的，不构成洗钱罪

119.甲市的宋某在乙市的某期货公司开立账户，委托该公司代其进行期货买卖。2007年8月1日，宋某下单买进红枣期货50手。（）职权。

A.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议 B.批准风险准备金的使用方案 C.主持期货交易所的日常工作

D.期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权 120.依《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构 C.某国有企业下设的进出口公司 D.香港某期货经纪公司

三、判断是非题(本题共40个小题，每题0.5分，共20分。正确的用A表示，错误的用B表示)

121.客户期货交易的交割由期货交易所统一组织进行。（）

122.任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。（）

123.期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。（）

124.中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。（）

125.《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。（）126.证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客房委托管理资金）的150%。（）

127.在期货交易所进行期货交易的，可以是期货交易所会员，也可以是非会员。（）

128.期货公司变更法定代表人，应当向工商登记机构提交申请材料。（）

129.期货公司应当向股东做出最低收益、分红的承诺。（）

130.期货公司的董事会负责审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。（）131.期货公司应当在期货经纪合同、本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。（）

132.期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（）133.不具有主体资格的经营机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。（）

134.经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。（）135.期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以用有价证券充抵的金额支付。（）

136.期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定，审慎经营，履行对客户的诚信义务。（）

137.期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净

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资产不低于人民币5000万元。（）

138.期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（）

139.期货公司不得与他人合资、合作经营管理营业部，不得将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）

140.客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。（）141.根据行贿对象的不同，实施同样的行贿行为的人可能构成不同的罪名。（）

142.期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。（）

143.期货交易所依法对保证金的安全实施监控。（）144.期货公司应当向中国证监会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。（）

145.期货公司可以委托经中国证监会批准的其他机构从事中间介绍业务。（）

146.期货公司股东应当按照人数行使表决权。（）147.期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得代理客户从事期货交易。（）

148.会员制期货交易所会员大会由理事长主持，每年召开两次。（）

149.理事长由中国证监会提名，理事会通过，副理事长由理事长提名，理事会通过。（）

150.会员大会是公司制期货交易所的权力机构。（）151.会员制期货交易所的会员不得转让会员资格。（）152.依法设立的期货公司，除可以从事商品期货经纪业务外，还可以从事其他相关期货业务。（）

153.期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。（）

154.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。（）

155.会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。（）

156.期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。（）157.会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。（）

158.会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中

国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）

159.期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。（）

160.期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由期货公司和客户协商确定。（）

四、不定项选择题(本题共10个小题，每题2分，共20分。在每题给出的4个选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求，请将符合题目要求选项代码填入括号内)

甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财务达二十余万元；后来甲又故意透漏内幕消息给其朋友乙，指示乙多次进行期货交易，获利达十余万元，为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲三万元“信息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，二人从中获取五十余万元盈利。根据该案例，回答以下问题：

161.甲窃取公司公款的行为构成了（）。A.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪 162.甲指示乙进行期货交易并收取乙的“信息费”的行为构成（）。

A.泄露内幕信息罪B.受贿罪C.贪污罪D.不构成犯罪 163.甲与妻子合谋买卖期货的行为属于（）。A.合法行为

B.构成操纵期货交易价格罪

C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪 D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪

164.若甲不是国家工作人员，则甲构成（）。A.泄露内幕信息罪 B.贪污罪 C.操纵期货交易价格罪 D.职务侵占罪 165.本题中甲的朋友乙构成（）。A.操纵期货交易价格罪B.行贿罪 C.泄露内幕信息罪D.对单位行贿罪

由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答以下

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问题：

166.若期货公司欲申请停业，下列（）事项属于其应当妥善处理的。

A.客户的保证金或者其他财产B.清退客户 C.成立清算组D.转移客户

167.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。A.停业申请书

B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料 168.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会可以采取以下（）措施。A.接管该期货公司B.申请期货公司破产 C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间

169.甲获得从业资格考试合格证明。2008年2月，他被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在2006年3月曾违法违规行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司（）。A.不能为甲办理从业资格申请 B.可以为甲办理从业资格申请

C.仍然可以聘用甲，但甲不得开展期货业务 D.必须解聘甲

170.张某为某期货公司职员，2008年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司（）。A.应该将该事情在期货协会备案

B.行为符合《期货从业人员管理办法》规定 C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理 参考答案及详解

一、单项选择题

1.A【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。

2.B【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定

原则减仓等措施化解风险。

3.C【解析】期货交易所应当按照手续费收入的20％的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。

4.C【解析】《期货交易所管理办法》第八十九条规定，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日。但经中国证监会批准延长的除外。

5.D【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。

6.C【解析】《期货交易所管理办法》第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。

7.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

8.D【解析】《期货交易所管理办法》第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。

9.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十六条规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、财务负责人、结算负责人、制表人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。上述人员对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向公司住所地中国证监会派出机构报送。

10.D【解析】《期货交易所管理办法》第一百零一条规定，期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

11.B【解析】《期货公司管理办法》第八十一条规定，期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告；解聘会计师事务所的，应当说明理由。

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12.A【解析】《期货公司管理办法》第九十二条规定，期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

13.A【解析】《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。

14.D【解析】参见《期货从业人员管理办法》第十一条第一款规定。

15.C【解析】当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则，不必中断向客户提供的服务。

16.C【解析】《期货从业人员管理办法》第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

17.A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

18.B【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

19.D【解析】《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

20.D【解析】《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：(一)单个股东的持股比例增加到5％以上，或者

有关联关系的股东合计持股比例增加到5％以上；(二)持有5％以上股权的股东受让股权，或者有关联关系且合计持有5％以上股权的股东受让股权。

21.B【解析】《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

22.D【解析】《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

23.A【解析】期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。

24.D【解析】期货公司中只有管理人员和专业人员才是期货从业人员，打字员不属于期货公司的管理人员和专业人员；期货交易所非期货结算会员、为期货公司提供中间介绍业务的机构以及期货投资咨询机构中，只有从事期货结算业务、经营业务和投资咨询业务的管理人员和专业人员才属于期货从业人员。

25.A【解析】《期货从业人员管理办法》第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。据此可知，期货业协会负责颁发从业资格考试合格证明。

26.B【解析】期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查。27.A【解析】参见《期货公司管理办法》第七条。28.C【解析】在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。29.C【解析】《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，申请日前3个月应当符合期货公司风险监管指标标准。

30.D【解析】《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

31.A【解析】《期货公司管理办法》第七十九条规定，期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工

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作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。32.B【解析】因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。33.C【解析】略。

34.C【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十四条规定，申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

35.B【解析】《期货交易所管理办法》第四十九条规定，监事会每届任期为3年，监事会主席、副主席的任免由中国证监会提名，监事会通过，监事会设主席1名，副主席1至2名。

36.A【解析】《期货交易所管理办法》第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

37.B【解析】《期货公司管理办法》第九条规定，期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5％的，持股比例最高的股东应当符合本办法第七条规定的条件。38.D【解析】《期货公司管理办法》第十九条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

39.B【解析】《期货公司管理办法》第三十八条规定，期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开两次会议。

40.C【解析】期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客房损失的，期货交易所不承担赔偿责任。

41.A【解析】《期货公司管理办法》第八十四条规定，中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书。不得泄露所知悉的商业秘密。

42.A【解析】《期货公司管理办法》第九十三条规定，会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务

机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。

43.B【解析】《期货交易管理条例》第五十一条规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至30个交易日。

44.A【解析】A项应为限制或者暂停部分期货业务。45.B【解析】《期货交易管理条例》第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

46.B【解析】《期货交易管理条例》第六十九条的规定，期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

47.B【解析】保证金的管理和使用制度属于期货交易所交易规则的内容，不是期货交易所章程内容。48.A【解析】《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。

49.A【解析】会员大会由理事会召集，理事长负责主持会员大会，1／3以上的会员可以提议召开会员大会，但是无权召集会员大会。

50.C【解析】董事会是公司制期货交易所的股东大会的常设机构，理事会是会员制期货交易所会员大会的常设机构。理事长会议和常设理事会在会员制期货交易所中根本不存在。

51.C【解析】《期货交易所管理办法》第五十四条规定，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。52.B【解析】期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。

53.B【解析】《期货公司管理办法》第二十六条规定，13 / 19

期货公司营业部变更营业场所的，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的营业场所和拟使用的设施应当满足期货业务的需要。

54.C【解析】《期货公司管理办法》第二十三条的规定，期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

55.C【解析】《期货公司管理办法》第三十四条规定，期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。56.C【解析】《期货公司管理办法》第三十一条规定，期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

57.D【解析】《期货公司管理办法》第四十条的规定，具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设独立董事。58.A【解析】《期货公司管理办法》第四十一条的规定，期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。59.C【解析】期货公司应当报送月度和年度风险监管报表。期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表，在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。60.C【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定，期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十，法律、行政法规另有规定的除外。

二、多项选择题

61.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满；(二)会员大会或者股东大会决定解散；(三)中国证监会决定关闭。期货交易所因前款第(一)项、第(二)项情形解散的，由中国证监会批准。

62.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：(一)向会员收取保证金的标准和形式；(二)专用结算账户中会员结算准备金最低余额；(三)

当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。

63.AC【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。BD两项属于期货交易所向会员收取的保证金的组成部分。

64.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。

65.ABD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第一条规定，为了规范期货公司金融期货结算业务，维护期货市场秩序，防范风险，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

66.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》二十八条规定，除下列情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金：(一)依据非结算会员的要求支付可用资金；(二)收取非结算会员应当交存的保证金；(三)收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用；(四)双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形。

67.ABD【解析】证券公司从事介绍业务活动应当接受中国证监会及其派出机构的监督管理和相关自律性组织的自律管理。

68.ABD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：(一)协助办理开户手续；(二)提供期货行情信息、交易设施；(三)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

69.ABC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十四条规定，期货公司与证券公司应当

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建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。D项属于独立经营规则的要求。

70.BD【解析】《期货交易所管理办法》第九条规定，申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)拟加入会员或者股东名单；(二)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(三)拟任用高级管理人员的名单及简历；(四)场地、设备、资金证明文件及情况说明。

71.CD【解析】《期货公司管理办法》第十七条规定，期货公司变更注册资本，应当符合下列条件：(一)变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额；(二)模拟计算的变更注册资本后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准；(三)增加注册资本的，拟增加出资或者受让股权的股东应当符合本办法第七条、第八条、第九条的规定。

72.ACD【解析】B项为期货公司申请设立营业部需要提交的材料。

73.ABD【解析】《期货公司管理办法》第五十一条规定，客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，中国证监会另有规定的除外。

74.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第五十五条规定，客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权限，约定联络方式、指令下达方式并预留受托人签字。75.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第四十六条第二款规定，董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。D项属于董事长的职责。

76.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第九十条规定，期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改：(一)占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营；(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动；(三)股东未按照出资比例行使表决权；(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。77.AB【解析】《期货从业人员管理办法》第一条规定，为了加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行为，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。78.AC【解析】机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：①品行端正，具有良好的职业道德；②已被本机构聘用；③最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；④未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；⑤最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；⑥中国证监会规定的其他条件。

79.ABCD【解析】《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：(一)期货公司；(二)期货交易所的非期货公司结算会员；(三)期货投资咨询机构；(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构；(五)中国证监会规定的其他机构。

80.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

81.BCD【解析】《期货交易所管理办法》第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：(一)期货交易、结算和交割制度；(二)风险管理制度和交易异常情况的处理程序；(三)保证金的管理和使用制度；(四)期货交易信息的发布办法；(五)违规、违约行为及其处理办法；(六)交易纠纷的处理方式；(七)需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。

82.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。

83.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十一条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构依法履行职责可以采取措施。

84.AC【解析】B项资本不得低于客房权益的6%；D项负债与净资产的比例不得高于150%。

85.CD【解析】《期货交易管理条例》第六十条规定，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：(一)通知出境管理机关依法阻止其出

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境；(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

86.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

87.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第六条、第七条的规定，期货交易所既可以标明“期货交易所”字样，也可以标明“商品交易所”字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。

88.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第十七条的规定，工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。

89.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第二十七条、第二十八条。

90.ABD【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成，而结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。其中，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。不存在限制结算会员的说法。91.CD【解析】《期货公司管理办法》第三十七条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告：(一)公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施；(二)拟更换董事长、总经理；(三)财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准；(四)客户发生重大透支、穿仓；(五)发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响，(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

92.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，拟任法定代表人应当具备任职资格。期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：(一)变更法定代表人申请书；(二)股东会关于变更法定代表人的决议文件。公司章程另有

规定的，从其规定；(三)拟任法定代表人任职资格证明；(四)中国证监会规定的其他材料。

93.ACD【解析】期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。94.ABCD【解析】本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。很多人都认为只有期货公司或者期货交易所及其工作人员等“知情人士”才可能构成该罪，这种想法是错误的。95.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第八十五条规定，中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：(一)询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料；(三)查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；(四)检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统。

96.ABCD【解析】参见《期货从业人员管理办法》第五条、第六条的规定。

97.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

98.ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。99.ABCD【解析】依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条的规定，ABCD四项均属期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料。

100.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十五条规定，全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告下列事项：(一)非结算会员名单及其变化情况；(二)金融期货结算业务所涉及的内部控制制度的执行情况；(三)金融期货结算业务所涉及的风险管理制度的执行情况；(四)中国证监会规定的其他事项。

101.ABC【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十

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四条规定和第二十八条规定。

102.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

103.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，ABCD四项均符合该规定。

104.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第十二条的规定，D项属于公司制期货交易所交易规则的内容。105.ABCD【解析】《期货交易管理条例》第五十条的规定，ABCD四项均属国务院期货监督管理机构对期货市场的监管职责。

106.ABC【解析】召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

107.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第二十五条的规定，ABCD四项均属于理事会的职权。

108.AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成。109.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条的规定。

110.ABD【解析】《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条的规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过。111.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第一百零三条规定，发生下列重大事项，期货交易所应当及时向中国证监会报告：(一)发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为；(二)期货交易所涉及占其净资产10％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼；(三)期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策；(四)中国证监会规定的其他事项。

112.ABC【解析】根据《期货交易管理条例》第七十四条规定，任何单位或者个人有下列行为之一，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的。处20万元以上100万元以下的罚款：(一)单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用

信息优势联台或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的；(二)蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的；(三)以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的；(四)为影响期货市场行情囤积现货的；(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

113.AD【解析】本题中乙收受甲的钱款的行为，构成了受贿罪；甲次年八月又更改数据，隐瞒事实，使案件未移交司法机关，构成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，这两个罪属于不同行为构成的，应当实行数罪并罚。114.ABCD【解析】参见《期货交易所管理办法》第八条规定。

115.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第五十条规定，监事会行使下列职权：(一)检查期货交易所财务；(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为；(三)向股东大会会议提出提案；(四)期货交易所章程规定的其他职权。

116.ACD【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；(三)违反法律、法规禁止性规定的。B项属于期货交易中的欺诈行为。

117.BCD【解析】理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1／2以上表决通过。118.ABD【解析】洗钱罪只有主观上处于故意时才构成犯罪，因此B不构成洗钱罪；D项中暴力犯罪行为不属于洗钱罪的上游犯罪，故不构成洗钱罪。

119.ACD【解析】《期货交易所管理办法》第四十八条规定，总经理行使下列职权：(一)组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议；(二)本办法第三十四条第(二)项至第(十二)项规定的职权；(三)期货交易所章程规定或者董事会授予的其他职权。总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。120.ABD【解析】期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

三、判断是非题

121.A【解析】《期货交易管理条例》第三十九条规定，17 / 19

期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。122.A【解析】《期货交易管理条例》第四十四条规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。

123.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第六十九条的规定：

124.A【解析】参见《期货交易所管理办法》第一百零四条规定：

125.B【解析】《期货公司管理办法》第一条规定，为了规范期货公司的经营活动，加强对期货公司的监督管理，保护客户的合法权益，促进期货市场积极稳妥发展，根据《公司法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规，制定本办法。126.A【解析】参见：

127.B【解析】《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的。应当是期货交易所会员。

128.B【解析】期货公司应当向住所地的中国证监会派出机构提交申请材料。

129.B【解析】期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺。

130.A【解析】参见《期货公司管理办法》第三十九条的规定：

131.A【解析】参见《期货公司管理办法》第五十三条的规定。

132.B【解析】期货业协会对期货从业人员进行自律管理，负责组织期货从业人员的资格考试。133.A【解析】参见

134.B【解析】期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。

135.B【解析】期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，应当以货币资金支付，不得以有价证券充抵的金额支付。

136.A【解析】参见《期货公司管理办法》第三条的规定：

137.B【解析】控股股东净资产不低于人民币3000万元。138.A【解析】参见《期货公司管理办法》第二十八条的规定：

139.A【解析】参见《期货公司管理办法》第四十七条的规定：

140.B【解析】客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出书面异议。

141.A【解析】参见：

142.A【解析】参见《期货公司管理办法》第四十六条的规定：

143.B【解析】《期货公司管理办法》第五条规定，期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。144.B【解析】期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。

145.A【解析】参见《期货公司管理办法》第六十七条的规定。

146.B【解析】期货公司股东应当按照出资比例行使表决权。

147.A【解析】《期货从业人员管理办法》第十六条规定了期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员的禁止性行为。据此规定，从业人员不得利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益、不得代理客户从事期货交易以及中国证监会禁止的其他行为。

148.B【解析】会员制期货交易所的会员大会每年召开一次。

149.B【解析】理事长、副理事长的提名均需要中国证监会提名，理事会通过。

150.B【解析】会员大会是会员制期货交易所的权力机构；公司制期货交易所的权力机构是股东大会。151.B【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十六条的规定，会员有权按照规定转让会员资格。152.B【解析】《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。153.B【解析】期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定设立的，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

154.A【解析】《期货交易所管理办法》第五条规定： 155.A【解析】《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程

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还应当载明下列事项：(一)会员资格及其管理办法；(二)会员的权利和义务；(三)对会员的纪律处分。156.B【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

157.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

158.B【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。

159.A【解析】《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。160.B【解析】《期货交易管理条例》第三十二条规定，有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。

四、不定项选择题

161.B【解析】甲窃取公司公款的行为不构成盗窃罪，因为甲是利用职务上的便利获得公款的；由于甲是国家工作人员，故不会构成职务侵占罪。挪用公款罪与贪污罪一个重要区别就在于是否据为己有，挪用公款罪只是暂时“借取”公款使用，并没有自己占有的意思，本题中甲明显具有自己占有的意愿，故不构成挪用公款罪。162.AB【解析】甲是国家工作人员，利用自己职务上的便利为乙非法谋取利益，并收受乙的“信息费"，属于受贿行为；此外，甲作为会计人员，属于期货公司的知情人士，他将内幕信息告诉乙并指示乙买卖期货，构成了泄露内幕信息罪。

163.B【解析】根据《刑法修正案》第六条的规定，甲与妻子之间已经构成了操纵期货交易价格罪，属于共同犯罪。

164.ACD【解析】若甲不是国家工作人员，根据以上几题的分析，可以得出甲构成了ACD三项罪名。165.B【解析】很明显，乙构成行贿罪。对单位行贿罪的对象是单位，而本题中对象是甲，不构成对单位行贿罪；乙的行为只是利用甲告诉他的内幕信息获得利益，并没有操纵期货交易价格的行为，也不构成操纵期货交易价格罪。

166.ABD【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保

证金和其他财产，清退或者转移客户。

167.ABC【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列材料：

（一）停业申请书；

（二）停业决议文件；

（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告；

（四）中国证监会规定的其他材料。

168.C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

169.AC【解析】《期货从业人员资格管理办理》第十条规定，甲虽有从业资格考试合格证明，但因其最近3年内曾因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格，该期货公司不应当为其办理从业资格申请。该期货公司可以继续聘用甲，只要其在公司中不开展期货业务活动。170.D【解析】该公司未按照《期货从业人员资格管理办法》第二十七条的规定履行报告义务，《期货从业人员资格管理办法》第三十二条规定，证监会应根据《期货交易管理条例》第七十条对其进行处罚。

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第二篇：期货法律法规

第一部分

1.《期货交易管理条例》第八条，结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务 格申请之日起 3 个月内做出批准或者不批准的决定。

2.期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印制

3.《期货交易管理条例》 第三十三条 银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

4.会员在期货交易中违约的，期货交易所应先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

5.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：①通知出境管理机关依法阻止其出境；②申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利。

6.期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，变更公司形式，变更业务范围，变更5%以上的股权，设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。“变更注册资本”，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

7.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任，以及采取其他相关措施；对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任，以及采取其他相关措施，由结算会员执行。

第二部分

1.财政部负责保障基金的财务监管，证监会负责保障基金的业务监管。2.保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

3.《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用期货投资者保障基金。4.保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

5.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支。6.可以暂停缴纳期货投资者保障基金：(一)期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币；(二)期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。7.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳；(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 8.根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定，董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名，董事会通过；独立董事则是由中国证监会提名，由股东大会通过；总经理副总经理由中国证监会任免。9.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：符合持续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

10.有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：有价证券基准计算价值的80％；会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。

11.申请设立期货公司，作为金融机构的股东或者实际控制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人，在近3年内没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；

12.《期货公司管理办法》第七条，第一款：

（一）实收资本和净资产均不低于人民币3000万元，持续经营2个以上完整的会计，在最近2个会计内至少1个会计赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币2亿元；

13.《期货交易所管理办法》第四十二条规定，董事长行使下列职权：1．主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作；2．组织协调专门委员会的工作；3．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告。

14.期货交易所应当在每一结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报告。15.理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。

16.全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务

17.理事会临时大会召开的情形： 1/3以上理事联名提议；期货交易所章程规定的情形；中国证监会提议。会员临时大会召开的情形：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。

18.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险：

19.会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，买行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。

20.会员制期货交易所会员大会行使下列职权：(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；(二)选举和更换会员理事；(三)审议批准理事会和总经理的工作报告；(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；(五)审议期货交易所风险准备金使用情况；(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本；(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；(九)期货交易所章程规定的其他职权。

21.实行会员分级会员大会每年召开一次 理事会每半年召开一次

22.结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。

23.期货公司申请设立营业部，提交前 3个月月末的风险监管报表.期货公司申请经纪业务——前2个月风险监管指标符合符合标准。证券公司申请介绍业务资格——前6个月，24.《期货公司管理办法》第四十六条规定，期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

25.法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见。期货公司董事、高级管理人员、财务负责人应当对报告签署确认意见。26.根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年。

27.《期货公司管理办法》第十三条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：金融期货经纪业务资格申请书；股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件；从事金融期货经纪业务的计划书；经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1财务报告；申请日在下半年的，还应提供经审计的半财务报告。

28.根据《期货公司管理办法》第三十七条规定，中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。

29.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行的，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。（3日内报期货公司）30.《(期货经纪合同)指引》《期货交易风险说明书》的内容和格式由中国期货业协会制定。

31.根据《期货公司管理办法》第五十三条规定，期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。

32.设立期货公司，持有100%股权的股东除应当符合本办法第7条规定的条件外，净资本应当不低于人民币10亿元；股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币15亿元。

33.根据《期货公司管理办法》第七十二条规定，客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户。34.期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交下列申请材料：①变更住所申请书；②变更住所的详细计划；③拟变更后的住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明；④妥善处理客户保证金和持仓的报告；⑤中国证监会规定的其他材料。

35.根据《期货公司管理办法》第八十条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告：①变更名称、公司章程；②发生本办法第十四条规定情形以外的股权变更；③作出终止业务等重大决议；④任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；⑤被有权机关立案调查或者采取强制措施；⑥中国证监会规定的其他事项。

36.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第14条规定，申请期货公司财务负责人的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③具有会计师以上职称或者注册会计师资格。

37.期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

38.具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

39.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。40.期凭公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案，并定期报告相关交易情况。（高管近亲交易，5日回避，5日备案。）

41.推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。

42.有下列情形之一的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：(八)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年。（违法被解除职务的5年、撤销资格的5年、被开除5年、行政处罚3年、认为不适当人选2年）

43.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。

44.期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。（董事、监事、高管是5个工作日）

45.期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的利益，发表客观、公正的独立意见。

46.在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格

47.高级管理人员，是指期货公司的总经理，副总经理，首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人，营业部负责人以及实际履行上述职务的职务人员 48.申请财务负责人、营业部负责人的任职资格，应当具备下列条件：

（一）具有期货从业人员资格；

（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。申请财务负责人的任职资格，还应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格；申请营业部负责人的任职资格，还应当具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验。

49.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。

50.申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：①具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；③通过中国证监会认可的资质测试。

51.申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定的条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。

52.期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

53.申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。（而非本人申请）

54.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据《公司法》和《期货交易管理条例》制定的。

55.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，代履行职责6个月，三日内报中国证监会及派出机构 56.出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；③擅离职守，造成严重后果；④1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；⑦中国证监会认定的其他情形。

57.董事长、总经理和副总经理中，至少3人的期货或者证券从业时间在5年以上，其中至少2人的期货从业时间在5年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在3年以上；

58.协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

59.期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。

60.中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。

61.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

62.《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

63.《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：期货公司，期货交易所的非期货公司结算会员，期货投资咨询机构，为期货公司提供中间介绍业务的机构，中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)规定的其他机构。

64.中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

65.《期货从业人员管理办法》第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。66.首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一全面工作报告。每季度结束之日起10个工作日内向证监会派出机构报告季度工作报告。报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

67.期货公司首席风险官管理规定（试行）第七条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。

68.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条规定，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

69.期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十条规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。

70.《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

71.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计每季度末客户权益总额情况表。

72.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二条规定，本办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所(简称期货交易所)的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

73.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第20条第1款规定，非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

74.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。

75.期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

76.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

77.根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本应不低于人民币5000万元，申请前两个月风险监管指标符合标准。（申请全面结算业务资格：注册资本1亿元）

78.期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计中，至少1年赢利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。

79.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。80.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十六条规定，全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

81.非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过各自的期货保证金账户办理。非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理。

82.，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

83.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：

（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；

（二）已建立客户交易结算资金第三方存管制度；

（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准； 84.发布《期货公司风险监管指标管理试行办法>的通知--第二章风险监管指标的计算。第十六条 期货公司借人次级债务的，可以将所借人的次级债务按照中国证监会规定的比例计人净资本。

85.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条规定，期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的，应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

86.《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定，非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

87.根据期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则 第九条规定 对违反本规则的会员单位，经告诫不改正的，协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒： 1批评 2协会内通报批评 3通过媒体公开谴责 4取消会员资格并公告 88.规定是证监会解释，规则是协会解释，指引和办法是中金所解释的。

89.理事会行使的职权(一)召集会员大会，并向会员大会报告工作(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过五)决定专门委员会的设置(六)决定会员的接纳和退出(七)决定对违规行为的纪律处分(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所

90.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》是根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》《中国期货业协会章程》制定的

91.关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》的通知 第十八条 期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币1500万元；

（二）净资本不得低于客户权益总额的6％；

（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300 万元；

（四）净资本与净资产的比例不得低于40％；

（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；

（六）负债与净资产的比例不得高于150％；(七)规定的最低限额的结算准备金要求。

92.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元；从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元；从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币9000万元 93.证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

第三部分、第四部分

1.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十条规定，期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。

2.《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第七条规定，有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。3.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，测试试卷及答案通过中国金融期货交易所系统统一下发至期货公司会员。

4.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第14条规定，期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所为投资者办理股指期货开户手续。

5.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第31条规定，投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近3年内的股票对账单作为证券交易经历证明。

6.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第33条规定，投资者可以提供本人的年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件作为财务状况证明。7.根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第6条第3款规定，期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

8.根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第10条规定，测试完成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。

9.根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第10条规定，期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国金融期货交易所备案。中国金融期货交易所无异议的，期货公司会员才能为投资者申请开立股指期货交易编码。

第三篇：期货法律法规重点试题及答案（精选）

期货法律法规重点试题及答案

期货法律法规重点试题及答案一

单选题

1.客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（）。

A:不承担责任

B:承担次要赔偿责任

C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%

D:全部承担赔偿责任

参考答案[D]

2.题干:期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案[A]

3.题干:依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是：（）

A.三分之一以上会员联名提议时

B.中国期货业协会提议时

C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时

D.理事会认为必要时

参考答案[B]

4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（）。

A:3年

B:5年

C:10年

更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:20年

参考答案[B]

5.题干:（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:中国证券业协会

D:期货交易所

参考答案[B]

6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）。

A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B:任用不具备资格的期货从业人员

C:挪用客户保证金

D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险

参考答案[B]

7.题干:期货经纪公司因（）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

A:营业期限届满，股东大会决定不再延续

B:股东大会决定解散

C:破产

D:因合并或者分立需要解散

参考答案[C]

8.题干:期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

参考答案[D]

9.题干:期货交易所会员应当委派（）进入交易所场内进行期货交易。

A:客户代表

B:公司的交易部经理

更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）。

C:公司的运作部经理

D:出市代表

参考答案[D]

10.题干:我国的期货交易必须在（）内进行。

A:期货交易所

B:商品交易市场

C:商品产地

D:买卖双方约定的场所

参考答案[A]

期货法律法规重点试题及答案二

单项选择题

1.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

参考答案[A]

2.题干:对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。

A:国家工商行政管理局

B:中国证监会

C:中国人民银行

D:中国期货业协会

参考答案[B]

3.题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A:不超过50% 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

B:不超过20%

C:不超过80%

D:不超过60%

参考答案[C]

4.题干:在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。

A:理事会

B:董事会

C:会员大会

D:职工代表大会

参考答案[C]

5.题干:在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。

A:董事会

B:理事会

C:总经理

D:理事长

参考答案[B]

6.题干:《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。

A:中国证监会

B:理事长

C:总经理

D:会员代表

参考答案[B]

7.题干:投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。

A:交易完成15日

B:交易完成30日

C:收到结算报告的当天

D:期货经纪合同约定的时间

参考答案[D] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

8.题干:期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A:3天

B:3个工作日

C:一周 D:一个月

参考答案[B]

9.题干:中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核，发生的费用由（）支付。

A:期货经纪公司

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会

D:期货经纪公司股东

参考答案[C]

10.题干:期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。

A:暂停从业人员资格6个月至12个月

B:撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请

C:撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D:公开通报批评

参考答案[C]

期货法律法规重点试题及答案三

单选题

1.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A:职业纪律

B:专业胜任能力

C:职业品德

D:职业创新能力

参考答案[D]

2.更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）。

A:身份证复印件并加盖推荐公司公章

B:学历证书复印件并加盖推荐公司公章

C:《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》

D:人事部门的鉴定材料

参考答案[D]

3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内，做出是否批准的决定。

A.7个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

参考答案[D]

4.申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

A:3000万

B:5000万

C:1亿

D:10亿元

参考答案[B]

5.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内做出批准或不批准的决定。

A:10个工作日

B:15个工作日

C:1个月

D:3个月

参考答案[D]

6.期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）。

A:1年

B:5年

C:10年

更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

D:20年

参考答案[B]

7.期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A.流动性

B.流动资产

C.净资本

D.流动负债

参考答案[A]

8.题干:期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。

A:3

B:2

C:5

D:1

参考答案[B]

9.题干:期货经纪公司（），是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A:内部控制制度

B:内部控制文本制度

C:内部监督体系

D:内部控制模式

参考答案[A]

10.期货从业人员资格申请人违反规定，提供虚假或误导性材料且情节严重的，由中国期货业协会在（）年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：[A]

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期货法律法规重点试题及答案四

单选题

1.题干:《期货从业人员执业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A:中国期货业协会

B:中国证监会派出机构

C:中国证监会期货部

D:期货交易所

参考答案[A]

2.题干:（）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。

A:《期货高管人员任职资格管理办法》

B:《期货从业人员执业行为准则》

C:《期货从业人员行为规范》

D:《期货从业人员经纪业务规范》

参考答案[B]

3.题干:审查期货公司是否透支交易，应当以（）为标准。

A:期货交易所规定的保证金比例

B:期货经纪公司规定的保证金比例

C:客户实际交纳的保证金

D:中国证监会规定的保证金比例

参考答案[A]

4.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。

A:1万以上

B:3万以上

C:1-3万

D:3万以下

参考答案[C] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

5.题干:期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。

A:百分之六十

B:百分之八十

C:百分之二十

D:百分之四十

参考答案[A]

6.题干:我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日内，每一结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和工作报告。

A:5;10

B:10;20

C:15;30

D:7;14

参考答案[C]

7.题干:期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A:中国期货业协会

B:本交易所会员大会

C:本交易所理事会

D:中国证监会

参考答案[D]

8.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。

A:3天

B:3个工作日

C:一周 D:一个月

参考答案[B]

9.题干:我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

A:非盈利企业法人

B:非盈利民间团体

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C:官方机构

D:按其章程实行自律性管理的法人组织

参考答案[D]

10.在我国，期货交易所不以营利为目的，按照其章程规定实行（）管理。

A:监督

B:自律

C:市场

D:计划

参考答案[B]

期货法律法规重点试题及答案五 单选题

1.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

参考答案[D]

2.题干:期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。

A:服务周到

B:技能熟练

C:诚实信用

D:小心谨慎

参考答案[C]

3.题干:下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A:高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效

B:高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告

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C:经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案

D:期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行

参考答案[C]

4.首席风险官向（）负责。

A:中国期货业协会

B:中国证监会

C:期货交易所

D:期货公司董事会

参考答案[D]

5.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A:期货公司总经理或相关责任人

B:期货公司董事长或董事会

C:期货公司股东大会

D:期货公司监事会

参考答案[A]

6.期货投资者保障基金实行（）。

A.全额补偿

B.半额补偿

C.三分之一补偿

D.比例补偿

参考答案[D]

7.题干:企业从事境外期货业务须经（）批准。

A:中国证监会

B:国务院

C:商务部

D:国家外汇管理局

参考答案[B]

8.题干:期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

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A:公开、公平、公证

B:公平、公证、公信

C:公正、公开、公信

D:公开、公平、公正

参考答案[D]

9.题干:提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。

A:采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

B:在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金

C:以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户

D:开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

参考答案[C]

10.期货业协会的权力机构是（）。

A.会员大会

B.理事会

C.期货部

D.理事长

参考答案[A]

期货法律法规重点试题及答案六

单选题

1.题干:为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。

A:岗位培训

B:后续职业培训

C:分析师培训

D:学历教育

参考答案[B]

2.题干:期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。

A:及时向主管部门报告

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B:公平对待该投资者

C:及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D:了解投资者的投资目标

参考答案[C]

3.题干:期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于（）。

A:双方违约行为

B:违背诚实信用原则的行为

C:恶意进行磋商

D:单方违约行为

参考答案[B]

4.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

参考答案[C]

5.题干:期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）。

A:不超过50%

B:不超过20%

C:不超过80%

D:不超过60%

参考答案[C]

6.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。

A:期货公司总经理或相关责任人

B:期货公司董事长或董事会

C:期货公司股东大会

D:期货公司监事会

参考答案[A] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

7.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

参考答案[D]

8.首席风险官提出辞职的，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

参考答案[D]

9.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

参考答案[C]

10.期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A.每周 B.每月

C.每季度

D.每年

参考答案[C]

期货法律法规重点试题及答案七 多选题

1.期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）。

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A.保证金制度

B.当日无负债结算制度

C.涨跌停板制度

D.风险准备金制度

参考答案[ABCD]

2.题干:期货交易所会员享有的权利包括（）。

A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

C:联名提议召开会员大会

D:按照规定转让会员资格

参考答案[ACD]

3.期货业协会履行下列职责：（）。

A.组织会员遵守期货法律法规和政策

B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

C.对违法违规的期货公司进行行政处罚

D.组织期货从业人员的业务培训

参考答案[ABD]

4.题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。

A:健全性原则

B:有效性原则

C:合理性原则

D:相互制约原则

参考答案[ACD]

5.题干:《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（A.期货经纪公司

B.期货交易厅

C.持有《境外期货业务许可证》的企业

D.期货咨询机构

参考答案[ABCD] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/）

6.题干:在我国，交割仓库不得有（）行为。

A:出具虚假仓单

B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

C:泄露与期货交易有关的商业秘密

D:参与期货交易

参考答案[ABCD]

7.题干:根据《期货交易所管理办法》，期货交易所实行每日结算制度，该制度是指：（）

A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员

B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户

D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定，实现每日无负债结算

参考答案：[ABCD]

8.题干:根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定，以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中，正确的有：（）

A.期货经纪公司在为投资者开户前，应当向其出示《期货交易风险说明书》，由投资者签字确认了解其内容

B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令

C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的，可以提请中国证监会协调处理

D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行

参考答案：[AD]

9.题干:人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A:期货合同纠纷

B:期货侵权纠纷

C:期货违约纠纷

D:无效的期货交易合同纠纷

参考答案[BD]

10.期货投资者保障基金可以运用于（）。

A.银行存款

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B.国债

C.中央级金融机构发行的金融债券

D.中央银行票据

参考答案[ABCD]

期货法律法规重点试题及答案八 多项选择题

1.题干:下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）。

A:居间人可以是公民也可以是法人

B:只能接受客户的委托

C:期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D:居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

参考答案[ACD]

2.出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

3.题干:期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。

A:设立目的和职能

B:名称、住所和营业场所

C:注册资本及其构成 D:对会员的纪律处分

参考答案[ABCD]

4.题干:期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

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D:会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

5.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）。

A:身体状况良好

B:诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C:有相应的经济或者管理工作经验

D:取得证券从业人员资格

参考答案[ABCD]

6.题干:关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。

A:经纪公司不得混码交易

B:期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C:期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D:经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

参考答案[ABC]

7.题干:期货交易所应当就其市场内的交易情况编制（），并及时公布。

A:周报表

B:月报表

C:季度报表

D:年报表

参考答案[ABD]

8.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）

A.期货交易所的高级管理人员

B.中国证监会的期货管理人员

C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

参考答案：[AC]

9.题干:下列表述中，（）是正确的。

A:期货经纪公司应当加入期货业协会

B:期货经纪公司应当加入工商企业联合会

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C:中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理

D:中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

参考答案[AD]

10.题干:我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A:投资基金

B:经纪业务

C:咨询、培训

D:自营

参考答案[BC]

期货法律法规重点试题及答案九 多项选择题

1.首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）。

A:监管谈话

B:出具警示函

C:责令更换

D:认定为不适当人选

参考答案[ABCD]

2.题干:期货经营机构应当在10个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括（）。

A:聘用具有资格的从业人员

B:从业人员死亡

C:从业人员被解聘

D:聘用的从业人员辞职

参考答案[ABCD]

3.题干:属于从事期货业务的机构有（）。

A:期货交易所

B:期货经纪公司

C:从事境外期货交易的机构

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D:期货投资咨询机构

参考答案[ABCD]

4.题干:期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有（）。

A:遵守有关法律、法规、规章和政策

B:遵守期货交易所有关规则及公司章程

C:建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D:配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案[ABCD]

5.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）。

A:注册资本不低于人民币1亿元

B:申请日前3个会计，至少1年盈利

C:每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D:控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

参考答案[ACD]

6.期货公司触及风险监管预警标准，对公司进行核实和评估，视情况采取下列措施：（）

A:出具警示函

B:对公司高管人员进行监管谈话

C:责令公司增加内部合规调查的频率

D:提请董事会，撤销高管人员职务

参考答案[ABC]

7.从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（）

A:人民币9000万元

B:客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

C:人民币3000万元

D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

参考答案[AB]

8.题干:刑法修正案规定：证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，进行下列（）行为，情节严重的，处五年以下有更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

A:散布虚假信息

B:买入或者卖出该证券

C:从事与该内幕信息有关的期货交易

D:泄露该信息

参考答案[BCD]

9.题干:期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。

A:中国证监会派出机构审核申请人报送的材料

B:派出机构对拟任高管人员进行考察谈话

C:中国证监会对上报材料进行书面审核

D:中国证监会做出是否核准任职资格的决定

参考答案[ABCD]

10.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）

A:介绍业务的范围

B:介绍业务对接规则

C:违约责任

D:客户投诉的接待处理方式

参考答案[ABCD]

期货法律法规重点试题及答案十

多项选择题

1.证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）

A:申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B:全资拥有或者控股一家期货公司

C:具有满足业务需要的技术系统

D:配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

参考答案[ABC] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

2.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开谴责。

A:情节严重

B:情节较轻

C:并造成严重后果

D:未造成严重后果

参考答案[AC]

3.题干:期货从业人员应当遵守保密原则，但（）的，可以公开相关信息。

A:期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B:有关规章要求公布

C:期货交易所按照有关规定进行检查

D:期货从业人员对投资者服务结束后

参考答案[ABC]

4.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同，开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作，前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是（）。

A:认定合同无效

B:公司承担15万元亏损

C:甲某承担15万元亏损

D:甲某承担30万元亏损

参考答案[AD]

5.在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

A:与会员资格相应的会员资格费

B:与会员资格相应的会员交易席位

C:应当依法裁定不得转让该会员资格

D:不得停止该会员交易席位的使用

参考答案[ABCD]

6.题干:期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另有约定的除外。

A:高于客户指令价格卖出

B:高于客户指令价格买入

C:低于客户指令价格卖出

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D:低于客户指令价格买入

参考答案[AD]

7.题干:客户对当日交易结算结果的确认，应当视为（）。

A:对当日所有持仓的确认

B:对该日之前所有持仓的确认

C:对当日交易结算结果的确认

D:对该日之前交易结算结果的确认

参考答案[ABCD]

8.题干:以下违规行为中，应没收违法所得并处以违规收入一倍以上，五倍以下罚款的有（）。

A:期货交易所擅自上市合约

B:期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

C:期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

D:期货交易所违反规定使用收益

参考答案[AB]

9.题干:期货经纪公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A:将受托业务进行转委托，或者接受转委托业务

B:允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C:违反规定收取保证金，或者挪用保证金

D:从事期货自营业务

参考答案[ABD]

10.题干:下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。

A:经纪公司会员只能接受客户委托

B:非经纪公司会员只能从事自营

C:出市代表只能接受本会员单位的交易指令

D:所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

参考答案[ABCD]

更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/ 期货法律法规重点试题及答案十一

多项选择题

1.题干:期货交易所不得从事（）。

A:信托投资

B:股票交易

C:非自用不动产投资

D:间接参与期货交易

参考答案[ABCD]

2.题干:出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A:发生自然灾害等不可抗力

B:交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全

C:某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险

D:某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大

参考答案[ABC]

3.题干:《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括（）。

A:会员资格的取得条件和程序

B:会员资格的变更条件和程序

C:对会员的监督管理

D:会员违规、违约行为处理办法

参考答案[ABCD]

4.题干:关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）。

A:中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B:中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C:中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D:中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

参考答案[AC]

5.题干:期货交易所、期货经纪公司应当按照（）的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A:中国证监会

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B:期货业协会

C:中国人民银行

D:财政部

参考答案[AD]

6.题干:期货从业人员应当（）。

A:在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向

B:严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间，办理相关期货业务

C:及时告知投资者有关期货业务的情况

D:对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复

参考答案[BCD]

7.题干:期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失，（）。

A:客户有权不予认可

B:客户可以予以追认

C:非委托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任

D:期货公司承担赔偿责任，非委托人承担连带责任

参考答案[ABD]

8.题干:以下说法错误的有（）。

A:不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则

B:期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还

C:期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还

D:期货从业人员在执业过程中应严格自律

参考答案[AB]

9.题干:期货交易所违反规定收取交易手续费的，应（）。

A:责令改正，给予警告，没收违法所得

B:处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的，责令停业整顿

C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款

D:责令退还多收取的交易手续费

参考答案[ACD] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

10.期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。

A.公开

B.合理

C.有效

D.完全保障

参考答案[ABC]

期货法律法规重点试题及答案十二

多项选择题

1.题干:关于侵权行为责任的正确描述是（）。

A:期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B:期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C:期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%

D:期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

参考答案[ABD]

2.题干:在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。

A:与会员资格相应的会员资格费

B:与会员资格相应的会员交易席位

C:应当依法裁定不得转让该会员资格

D:不得停止该会员交易席位的使用

参考答案[ABCD]

3.题干:《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）。

A:竞业准则

B:专业胜任能力

C:职业道德

D:职业创新能力

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参考答案[D]

4.题干:为了正确审理期货纠纷案件，2003年5月16日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有（）。

A:《中华人民共和国民法通则》

B:《中华人民共和国刑法》

C:《中华人民共和国合同法》

D:《中华人民共和国民事诉讼法》

参考答案[ACD]

5.题干:期货从业人员在执业过程中应当（）。

A:诚实守信

B:恪尽职守

C:坚持公开、公平、公正原则

D:对期货交易各方高度负责，维护期货交易各方的合法权益

参考答案[ABCD]

6.题干:以下人员必须取得期货从业资格的有（）。

A:证券投资基金中分析国内期货市场的研究员

B:期货交易厅的高级管理人员

C:合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员

D:期货投资咨询机构中的期货咨询人员

参考答案[BD]

7.期货投资者保障基金的资金来源包括（）。

A.期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳

B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

D.追偿或者接受的其他合法财产

参考答案[ABCD]

8.参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）。

A.年满18周岁

B.具有完全民事行为能力

更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

C.具有大专以上文化程度

D.中国证监会规定的其他条件

参考答案：[ABD]

9.全面结算会员与非结算会员签订结算协议，包括下列内容：（）

A:保证金标准

B:结算流程

C:协议变更和解除

D:争议处理方式

参考答案[ABCD]

10.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（）。

A:注册资本不低于人民币1亿元

B:申请日前3个会计，至少1年盈利

C:每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D:控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

参考答案[ACD] 更多资料请访问--期货从业资格考试频道: http://edu.21cn.com/kcnet2640/

第四篇：物业管理法律法规测试题及答案

物业管理法律法规测试题

（二）单项选择题：（共10分）

1、目前，狭义的物业管理法律是指（）。

A.物业管理条例 B.物权法 C.民法通则 D.合同法

2、《物业管理条例》所称物业管理，是指业主通过选聘物业服务企业，由（）按照物业服务合同的约定，对房屋及配套的设施设备和相关场地进行维修、养护、管理，维护相关区域内的环境卫生和秩序的活动。

A.业主 B.物业服务企业 C.业主和使用人 D.业主和物业服务企业

3、业主委员会与物业服务企业的关系是（）。

A.平等的法律主体关系 B.领导与被领导的关系 C.管理者与被管理者的关系 D.法人与法人的关系

4、在物业管理法律关系中（）法律关系占大多数。A.刑事 B.民事 C.人事 D.行政

5、业主是指（）

A.物业使用人 B.物业所有权人 C.占有人 D.管理人

6、物业管理区域内共用部分的经营性收益属于（）所有。A.全体业主 B.物业服务企业 C.开发建设单位 D.居民委员会

7、县级以上地方人民政府（）负责本行政区域内物业管理活动的监督管理工作。A.房地产行政主管部门 B.工商行政主管部门 C.小区管理办公室 D.物业管理协会

8、在业主、业主大会选聘物业服务企业之前，建设单位选聘物业服务企业的，应当签订书面的（）。

A.委托协议书 B.临时委托合同 C.前期物业服务合同 D.临时管理委托合同

9、建筑物区分所有权人就是指在物业管理活动中的（）。A.住户 B.租户 C.业主 D.物业服务企业

10、业主委员会的权利来源于（）。

A.业主大会的授权 B.管理规约 C.业主委员会章程 D.政府授权

二、多项选择题：（共20分）

1、物业管理法律法规调整的对象是（）。A.物业合同关系 B.物业财产关系 C.物业管理民事关系 D.物业管理行政关系

2、业主对建筑物区分所有权的专有部分所享有的权利为（）。A.占有 B.使用 C.收益 D.相邻权

3、业主在物业管理活动中，享有下列权利（）。A.按照合同约定接受物业服务企业提供的服务 B.监督业主委员会的工作

C.对物业共用部位公用设施设备和相关场地使用情况享有知情权和监督权 D.监督专项维修资金的管理和使用。

4、业主对建筑物区分所有权的专有部分所应承担的义务为（）。A.按照本来用途和使用目的使用专有部分 B.维护建筑物的安全和外观美观 C.不得随意变更通过专有部分的用于维持建筑物使用功能的各种管线 D.独自承担修缮自己专有部分的费用和责任

5、业主在物业管理活动中应履行下列义务（）。A.参加业主大会会议，行使投票权 B.遵守管理规约，业主大会议事规则 C.按规定缴纳专项维修资金 D.按时交纳物业服务费用

6、物业服务合同应当对（）等内容进行约定。

A.服务质量 B.服务费用 C.物业管理用房 D.物业管理

7、管理规约的订立应遵循（）。

A.合法性原则 B.整体性原则 C.民主原则 D.自愿原则

8、新建物业接管验收应移交的资料主要有（）。

A.验收资料 B.价格资料 C.产权资料 D.技术资料

9、物业管理纠纷的处理方式主要有（）。

A.协商 B.调解 C.行政裁决和行政复议 D.仲裁、诉讼

10、物业承接查验的主要内容（）。

A.移交物业资料 B.查验物业共用部位 C.查验物业公用设施设备 D.物业专有部位

三、选择题：（共10分）

1、《物权法》的颁布使我国有了一部统一的专门的物业管理法。（）

2、在我国，业主与物业公司之间构成一种管理与被管理的关系。（）3物业管理行为其实就是一种提供物业公共性服务商品的行为（）

4、物业使用人在物业管理中的权利义务有业主与物业使用人约定，与物业服务企业无关。（）

5、业主委员会作为全体业主合法权益的代表，其权利要大于业主大会。（）

6、物业服务企业可以自行决定向业主代收业主应向供水、供电、供气和有线电视等单位缴纳的有关费用。（）

7、物业服务合同的主体是物业服务企业和业主委员会。（）

8、管理规约应该采用政府物业主管部门统一制定的示范文本。（）

9、物业服务企业应对承接验收的住宅小区质量负最终责任。（）

10、只要经过竣工验收，开发建设单位就可以将房屋和有关设施交付使用。（）

四、名词解释：（共10分）

1、物业管理法；（3分）

2、业主；（3分）

3、物业服务合同；（4分）

五、简答题：（共20分）

1、业主在物业管理活动中的义务；（5分）

2、《物业管理条例》中的基本制度有哪些？（5分）

3、物业服务合同的内容主要有哪几部分？（5分）

4、物业管理纠纷的处理方式有哪些？（5分）

六、案例分析题：（共30分）

1、某小区业主在小区内自家门栋前丢失了一辆自行车，该业主由此拒绝交纳物业服务费。该业主认为自己交纳的物业服务费中包含保安费，但小区保安并没有真正做到保证自己的财产安全，所以不交物业服务费。

该业主的做法合理吗？请简要说明。(15分)

2、某小区的物业管理公司是由开发商选聘的，一户业主买房时没有签定《前期物业服务合同》，业主入住后以未签定《前期物业服务合同》及物业服务问题太多为由，不交物业服务费及园区共用水电费。

（1）该物业公司与开发建设单位签订的物业服务协议对该业主是否有约束力？（5分）（2）因为物业服务问题能作为不缴纳物业费及公共用水电费的理由吗？请简述。（10分）

答案 选择题：

1、A

2、D

3、A

4、B

5、B

6、A

7、A

8、C

9、C

10、A

二、多选题：

1、ABCD

2、ABC

3、ABCD

4、ABCD

5、BCD

6、ABCD

7、ABC

8、CD

9、ABCD

10、ABC

三、选择题：

1、错

2、错

3、对

4、错

5、错

6、错

7、错

8、错

9、错

10、错

四、名词解释：

1、广义上的物业管理法是指调整物业管理关系的所有法律的总称； 狭义上的物业管理法是指建设部颁布的《物业管理条例》

2、业主是物业的所有权人，业主可以分为独立所有权人和区分所有权人。

3、物业服务合同；是指由委托人选定被委托人，被委托人按照双方的约定进行委托管理、被委托人接受服务并支付一定费用的合同。

五、简答题：

1、业主在物业管理活动中的义务；

（1）遵守业主公约、业主大会议事规则；

（2）遵守物业管理区域内物业共用部位和共用设施设备的使用、公共秩序和环境卫生的维护等方面的规章制度；

（3）执行业主大会的决定和业主大会授权业主委员会作出的决定；（4）按照国家有关规定交纳专项维修资金；（5）按时交纳物业服务费用；（6）法律、法规规定的其他义务。

2、《物业管理条例》中的基本制度有哪些？

1、业主大会制度

2、管理规约制度

3、业主委员会备案制度

4、招投标制度

5、承接与交接制度

6、告知制度

7、保修责任制度

8、资质管理制度

9、报告制度

10、专项维修资金制度

3、物业服务合同的内容主要有哪几部分？

4、物业管理纠纷的处理方式有哪些？

六、简答题：

1、不合理。（1）、物业公司保安并非保险。

1、保安负责园区公共秩序和安全。

2、保安费是对物业公司所提供的保安服务的报酬和补偿。

3、丢车属于治安或刑事犯罪，应由公安机关破案，由行为人负责赔偿。

4、保险——投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故因其发生所造成的财产损失承担赔偿保险金的责任。

二、物业公司保安并非保管。

1、保管——对某个特定的财产或物品的保护和管理，同时 对保管的财产或物品的损失按保管合同负有赔偿责任。

2、该业主如果与物业签定有特定的委托保管自行车的合同，则物业应按照合同签定的内容给予业主赔偿，否则，不予赔 偿。

3、如果业主将车停放于小区内有人看管的车棚内，并办有交 接手续，在此情况下车辆丢失，可要求物业公司赔偿。

三、自行车丢失或其他财产损失不能成为拒交物业费的理由。

1、交纳物业服务费是业主的义务。

《物业管理条例》第七条规定：业主在物业管理活动中，履行下列义务 ：五）、按时交纳物业服务费用。

2、交纳物业费是商品交换的要求。

物业公司提供的服务实质上也是一种商品，是一种服务性商品。业主 享受物业服务，就是购买和消费了物业服务这种商品，就理应支付相应 的费用，这样才构成商品交换。而不交费用就是非法占有物业服务商品，物业公司收不到物业费，其劳动价值得不到补偿，商品的再生产就无 法进行，物业服务就无法继续提供。

3、自行车丢失或其他财产损失的赔偿与交纳物业费是两个不同的民事责 任，不能以某一项民事责任来抵消另一项民事责任。

2、一、物业公司与业主虽未签合同，但双方存在事实上的合同关系。

1、物业公司在前期是受开发商的委托，开发商是大业主，物业公司与大业主之间签定有《前期物业服务委托合同》；

2、虽业主个人未签定此协议，但并不代表物业公司就解除物业服务，物业服务并未停止，该业主实际上已在享受物业服务内容，已构成了事实的合同关系。

二、业主对物业管理公司的服务和收费存在异议，可通过业主大会或业主委员会解决，或提起民事诉讼，但不能以此为由不交物业服务费。

1、向业委会反馈意见，改进服务质量；

2、对不合格的物业公司可通过业主大会 解聘物业公司；

3、对物业公司的服务和收费有异议，可提起诉讼，由法院判决；

4、业主个人，不能以自己对物业服务优 劣的主观判断而拒交费用。

三、向业主解释共用水电费收取的依据及收取原因：

1、依据与开发商签定的《前期物业服务委托合同》及与小业主签定的《前期物业服务协议》内容；

2、依据物业公司向物价局备案的《物业服务收费标准》；

3、本着“谁受益谁分摊”的原则，现在生活水平提高了，业主不单单只是购买一处住所，而主要是购买园区的环境及物业的服务。环境好了，生活在小区里才能感受到家的温暖，反之，如果没有园区的各种景观照明及动态的水景，小区就失去了灵气，业主住在里面也不会感受到舒适。因此，业主受益了，相应的就要分摊园区的共用水电费；

4、物业公司虽然是为业主服务，但物业公司也是一个企业，也需要赢利，如果单靠物业费的收取来达到收支平衡是不可能的，如果业主再不交纳共用水电费，让物业来承担的话，物业是运作不下去的，长期这样下去会形成恶性循环，最终导致物业服务品质下降，业主不满，物业公司退出对小区的管理；

5、物业公司在使用园区的共用水电费时，会本着节约的原则，水系的水更换时进行二次利用（浇花或洗地），公共照明根据天气进行随时调整，不会浪费使用，如果业主对园区的水电使用有好的建议，物业会积极采纳的。

目的：让业主了解费用收取的使用方法及物业的各项工作，让业 主切身明白物业是真心的站在业主的角度来考虑问题、来开展各 项工作的。

物业管理法规考试题

一、判断题：（每小题1分，共2

1、物业管理企业应该服从业主大会、业主委员会所作出的一切决议和决定。（Х）

2、物业买受人在与建设单位签订物业买卖合同时，应当对业主临时公约予以书面承诺。（√）

3、前期物业管理的费用，由物业建设单位或与其签订物业服务合同的物业管理企业承担。（Х）

4、业主是物业所有权人。（Х）

5、业主享有的物业共用部位、共用设施设备的所有权或者使用权，建设单位不得擅自处分。（√）

6、《物业管理条例》不适用建设单位自建自用，不聘请物业管理企业的情况。(√)

7、物业管理活动的内容是对房屋、场地、设施设备进行维修养护管理，以及维护环境卫生和秩序。(√)

8、业主大会应当代表和维护物业管理区域内全体业主的合法权益。（Х）

9、业主大会会议可以采用集体讨论的形式，也可以采用书面征求意见的形式。(√)

10、业主委员会应当向所在地的区、县人民政府房地产行政主管部门备案。(√)

11、物业管理企业与居民委员会之间并不存在法律上的关系。(√)

12、建设单位应当在销售物业之后，制定业主临时管理规约。（√）

13、物业管理企业承接物业时，应当对物业共用部位、共用设施设备进行查验。（√）

14、宪法是我国的根本大法，在国家法律体系中享有最高的法律地位和法律效力，自然是物业管理的法律渊源。（√）

15、法律是由全国人大及其常委会依法制定和变动的，其法律地位和效力低于宪法而高于其他法，是法的形式体系中的二级大法。（√）

16、行政法规是由最高国家权力机关依法制定和变动的，有关行政管理和管理行政事项的规范性文件的总称。（√）

17、各地方人大及其常委会都可以颁布物业管理的地方法规。（Х）

18、由国务院颁布的、于2003年9 月1日实施的全国《物业管理条例》是目前我国物业管理行业第一个具有最高法律效力的行政规章。（Х）

19、有行为能力的人一定有权利能力，有权利能力的人一定有行为能力。（Χ）20、物权是指直接支配物并具有排他性的民事财产权利。（√）

二、单项选择题：（每题1分，共20题）

1、物业买受人在与建设单位签订物业买卖合同时，应当对遵守业主临时管理规约予以（A）

A、书面承诺 B、承诺 C、不应承诺 D、不予书面承诺

2、（D）必须通过招投标方式选聘物业管理企业。A、所有物业 B、住宅物业

C、住宅规模较小的 D、前期管理的住宅物业

3、从事物业管理的人员应当按照国家的有关规定，取得（D）A、上岗证书 B、职称证书 C、执业资格证书 D、职业资格证书

4、物业管理的权利基础来源于（B）A、委托管理 B、建筑物区分所有权 C、政府的分配 D、居民委员会的授权

5、物业管理对公共秩序的作用是（B），属于安全防范性质。A、保障业主的人身安全 B、提供协助性管理服务 C、行使治安管理职能 D、业主自治管理

6、建筑物区分所有权人就是指在物业管理活动中的（C）。A、住户 B、租户 C、业主 D、物业管理企业

7、物业管理区域内的共用部分的经营性收益属于（A）所有。

A、全体业主 B、物业管理企业 C、开发建设单位 D、居民委员会 E、公安派出所

8、业主（A）变更通过专有部分的供水、供电、供气、通讯等维持物业正常使用的各种管线。

A、不得随意 B、允许根据自己的需要 C、可以任意 D、能擅自

9、业主或物业使用人对其他业主、物业使用人及物业管理企业的合理使用、维护、修缮和改良行为，彼此间（C）相互容忍。

A、没有必要 B、根据自己的需求 C、应该有义务 D、没有义务

10、物业管理企业通过签订物业服务合同，明确与业主的（A）关系。A、权利与义务 B、服务与被服务 C、管理与被管理 D、委托与被委托

11、一个物业管理区域内，具有物业管理重大事项最终决定权的是：（C）A、业主委员会 B、居委会 C、业主大会 D、其他组织。

12、在物业管理中，房屋的所有权归业主，业主处于（A）地位。A、主导 B、次要 C、服从 D、协助

13、在房屋保修期内，竣工验收与交付业主使用前的时间差而产生的修缮责任，由（C）承担。

A、施工单位 B、物业管理单位 C、建设单位 D、业主

14、业主大会、业主委员会与物业管理企业的关系是：（A）A、平等的法律主体关系 B、领导和被领导的关系 C、管理者与被管理者的关系 D、法人与法人的关系

15、业主在首次业主大会会议的投票权，按照（D）确定。A、业主的人数 B、入住时间长短

C、物业使用人数比例 D、业主拥有物业的建筑面积、住宅套数

16、弃权或投反对票的业主（C）业主大会做出的各项决议。A、可以不服从也不执行 B、可以服从但不执行 C、应当服从并执行 D、可以选择性服从和执行

17、业主的更迭、业主大会以及业主委员会的改选（B）物业服务合同以及业主管理规约的法律效力。

A、直接影响着 B、都不影响 C、部分影响 D、削弱了

18、物业管理企业的资质审批应由当地（B）负责。A、工商部门 B、房地产行政主管部门 C、税务部门 D、物业管理协会

19、物业管理区域内道路、园林绿化的保修期为（D）。A、2年 B、5年 C、10年 D、合同约定期间

20、在物业管理活动中，以合同的格式条款侵害业主、业主大会、业主委员会或物业管理企业的合法权益（C）。

A、合同整体无效 B、合同的格式条款有效 C、合同的格式条款无效 D、合同应撤销。

三、多项选择题 ：（每题2分，共10题）

1、我国物业管理法的渊源有宪法、法律、行政法规（ABD）以及国际公约。A.地方性法规 B.行政规章 C.宗教戒律 D.司法解释

2、业主在物业管理活动中，享有（ABC）权利

A．按照物业服务合同的约定，接受物业管理企业提供的服务 B．参加业主大会会议，行使投票权 C．监督业主委员会的工作 D．按时交纳物业服务费用

E．遵守业主管理规约、业主大会议事规则

3、业主大会的职责是：（ABD）

A.制定、修改业主管理规约和业主大会议事规则

B.选举、更换业主委员会委员，监督业主委员会的工作 C.与物业管理企业签订物业服务合同

D.决定专项维修资金使用、续筹方案，并监督实施

4、有权组织业主成立业主大会的有（ACD）

A.物业建设单位 B.物业管理企业 C.房地产行政主管部门和街道办事处 D.业主代表

5、业主委员会委员应当符合下列（BDE）条件。

A.本物业区域内的业主 B.热心共益事业、责任心强

C.经济实力雄厚 D.具有一定组织能力 E．具备必要工作时间

6、业主委员会委员有下列（ACDE）情形之一的，经业主大会会议通过，其业主委员会委员资格终止。

A.因物业转让、灭失等原因不再是业主的 B.无故缺席业主委员会会议累计三次以上的 C.有犯罪行为的 D．拒不履行业主义务的

E．因疾病等原因丧失履行职责能力的

7、有下列（BCD）情况，业主委员会应当及时组织召开业主大会临时会议。A.物业区域内经持有20%以上投票权业主提议的 B.20%以上业主提议的

C.发生重大事故或者紧急事件需要及时处理的 D.业主大会议事规则或者业主公约规定的其他情况

8、建筑物区分所有权是由区分所有建筑物（AC）所构成。A．专有部分所有权 B．房地产产权 C．共用部分持分权 D．人身权和人格权

9、业主对建筑物区分所有权的专有部分所享有的权利为（ABCD）。A.占有 B.使用 C.收益 D．处分

10、业主对建筑物区分所有权的专有部分所应承担的义务为（ABCDE）。A.按照本来用途和使用目的使用专有部分 B.维护建筑物的安全和外观美观

C.不得随意变更通过专有部分的用于维持建筑物使用功能的各种管线 D.独自承担修缮自己专有部分的费用和责任 E.对他人的合理行为应相互容忍

四、论述题：

1、试述《物业管理条例》颁布实施的意义?（8分）

答：第一，规范发展物业管理有利于促进经济增长。住房消费是今后相当长一段时期居民消费的热点，住宅与房地产业是全面建设小康社会时期国民经济增长的持续推动力。因此物业管理不但有利于刺激居民购房积极性，其本身也对扩大消费拉动经济增长有重要作用。随着我国城市化进程的加快，物业管理所创造的国内生产总值将会越来越多。

第二，规范发展物业管理有利于提高人民群众居住质量。经济发展的根本目的是提高人民生活水平，随着第一步和第二步战略目标的顺利实现，人民生活实现了解决温饱和从温饱到小康的两大历史性跨越，居民消费由追求基本生活资料的满足向注重生活质量转变。

第三，规范发展物业管理有利于增加就业。我国正处于城市化高速发展时期，农村劳动力向非农产业的转移，加之我国正处于经济调整时期，就业结构处于调整期中，大量的下岗失业问题，就业形势极为严峻和复杂，必须增加就业机会，物业管理就业容量大，对扩大就业有重要的作用。

第四，规范发展物业管理有利于维护社区稳定，维护社会安定是全国建设小康社会的重要保证。随着社会经济体制的转形，社区建设越来越受到各界的关注，成为城市建设与管理的基础性工作，物业管理是社区服务的重要组成部分，对于维护社区环境和秩序具有重要作用。

2、为了规范物业管理活动，维护物业管理当事人的合法权益，《条例》突出建章立制的重要作用，确立了哪七项物业管理的基本制度？并就其中一项制度进行详细论述。（14分）

答：一是，业主大会制度。

各地在物业管理实践中，大多采用业主委员会制度，即由业主召开会议，选举产生业主委员会，代表全体业主行使有关物业管理的权利。从实践效果来看，业主委员会制度对物业管理行业的发展起到过一定的促进作用。但由于该制度集决策和执行于一体，缺乏有效的监督机制，难以体现全体业主的意愿，有违权责一致的原则。在实践中，有少数业主委员会成员侵害大多数业主的利益，也有的住宅小区发生业主委员会作出换聘物业管理企业或同意利用公共设施经营的决定，但遭到大多数业主反对，导致矛盾产生。鉴于以上认识，《条例》确立了业主大会和业主委员会并存，业主大会决策、业主委员会执行的制度。规定物业管理区域内全体业主组成业主大会，业主大会代表和维护物业管理区域内全体业主的合法权益。同时，明确了业主大会的成立方式、职责、会议形式、表决原则以及议事规则的主要事项，规定了业主委员会的产生方式、委员条件、职责、备案等。业主委员会作为业主大会的执行机构，可以在业主大会的授权范围内就某些物业管理事项作出决定，但重大的物业管理事项的决定只能由业主大会作出。这一制度有利于维护大多数业主的合法权益，保障物业管理活动的顺利进行。

为了规范业主大会、业主委员会的运作，加强监督管理，《条例》规定业主大会和业主委员会应当依法履行职责，不得作出与物业管理无关的决定，不得从事与物业管理无关的活动。

二是，业主规约制度。

物业管理往往涉及到多个业主，业主之间既有个体利益，也有共同利益。在单个业主的个体利益与业主之间的共同利益发生冲突时，个体利益应当服从整体利益，单个业主应当遵守物业管理区域内涉及到公共秩序和公共利益的有关规定。鉴于业主之间在物业管理过程中发生的关系属于民事关系，不宜采取行政手段进行管理，《条例》对各地实施物业管理中已具有一定实践基础的业主管理规约制度进行了确认，规定业主管理规约对全体业主具有约束力。规定建设单位应当在销售物业之前，制定业主临时管理规约，对有关物业的使用、维护、管理，业主的公共利益，业主应当履行的义务，违反公约应当承担的责任等依法作出约定。建设单位制定的业主临时管理规约，不得侵害物业买受人的合法权益。业主大会有权起草、讨论和修订业主管理规约，业主大会制定的业主管理规约生效时临时管理规约终止。业主管理规约是多个业主之间形成的共同意志，是业主共同订立并遵守的行为准则。实行业主管理规约制度，有利于提高业主的自律意识，预防和减少物业管理纠纷。

三是，物业管理招投标制度。物业管理是市场经济的产物，竞争是市场经济的基本特征。为了扭转房地产开发企业自建自管、因建管不分而引发物业管理纠纷增多的被动局面，保障业主自主选择物业管理企业的权利，同时也为物业管理企业参与平等竞争创造机会，《条例》突出了推行招投标对于促进物业管理健康发展的重要作用，提倡业主通过公平、公开、公正的市场竞争机制选择物业管理企业。鼓励建设单位按照房地产开发与物业管理相分离的原则，通过招投标的方式选聘具有相应资质的物业管理企业。并对住宅物业的建设单位，应当通过招投标的方式选聘具有相应资质的物业管理企业作了明确规定。

四是，物业承接验收制度。

物业承接验收是物业管理的基础工作。目前，在物业管理过程中，老百姓反映强烈的质量缺陷、配套设施不完善等热点问题，多数是在开发建设阶段遗留下来的。由于建管不分，依附于房地产开发企业的物业管理企业往往无法进行严格的物业承接验收。还有一些物业管理企业一味偏重市场份额的扩大，在物业承接验收时敷衍了事。对业主的投诉，房地产开发企业和物业管理企业相互推诿。为了明确开发建设单位、业主、物业管理企业的责、权、利，减少物业管理矛盾和纠纷，并促使开发建设单位提高建设质量，加强物业建设与管理的衔接，《条例》规定物业管理企业承接物业时，应当对物业共用部位、共用设施设备进行查验，应当与建设单位或业主委员会办理物业承接验收手续，同时规定建设单位、业主委员会应当向物业管理企业移交有关资料。

五是，物业管理企业资质管理制度。物业管理具有一定的特殊性。物业管理服务实质上是对业主共同事务进行管理的一种活动，带有公共产品的性质。在物业管理区域内，物业管理企业要依照全体业主的授权，约束个别业主的不当行为，如制止违章搭建及违章装修、制止扰乱公共秩序及危害环境卫生等，以维护全体业主的利益和社会公共利益。物业管理企业还有与业主长时间保持密切联系的特点，企业的素质及其管理水平的高低，直接影响到业主的生活环境和工作质量。物业管理具有一定的专业性，随着经济的发展和科技的进步，新技术、新产品在房地产开发建设中被广泛采用，物业的智能化程度越来越高，这也要求物业管理企业具有一定数量的高素质管理和技术人员，具有先进的工具及设备，建立科学、规范的工作程序，对价值量巨大的物业资产实施良好的管理与维护。基于以上认识，并为了有利于整顿和规范物业管理市场，《条例》规定：国家对从事物业管理活动的企业实行资质管理制度。在现阶段对物业管理行业实行市场准入制度，严格审查物业管理企业的资质，是加强行政监管、规范企业行为、有效解决群众投诉、改善物业管理市场环境的必要手段。

六是，物业管理专业人员职业资格制度。

物业管理活动的特殊性、经营管理的专业性以及涉及学科多、管理复杂等特点，决定了应对物业管理专业人员实行职业资格制度。物业管理专业人员如物业管理处主任（项目经理）等，作为物业管理活动的直接组织者，其业务能力和素质高低，直接关系物业的承接验收、维修养护以及物业管理服务水平，直接影响物业的保值增值，关系到业主共同利益和社会公共利益。物业管理专业人员只有在掌握和了解法律、经济、工程、环保、消防以及公共关系、心理等多方面学科和知识，并经过相关专业岗位实践锻炼的基础上，才能有效地做好管理服务工作。不少发达国家以及香港、台湾地区等都通过对物业管理专业人员进行职业资格的认证以及继续教育制度，来实现对物业管理行业的规范和管理。现阶段，我国已建立的物业管理专业人员队伍、高等院校及科研机构提供的教育支撑和人才储备以及日臻完善的法规体系等，为建立物业管理专业人员职业资格制度创造了有利条件。因此，《条例》规定：从事物业管理的人员应当按照国家有关规定，取得职业资格证书。我部将配合人事部抓紧将这一制度纳入国家专业人员职业资格制度系列。

七是，住房专项维修资金制度。

随着我国城镇住房制度改革的不断深化，居民个人拥有住房产权的比例越来越高，旧住房体制下由国家或单位单一承担住房维修的状况相应发生了根本性改变。为了解决在住房产权结构多元化情形下，住房共用部位、共用设施设备发生大修、中修及更新、改造时，如何在多个业主之间及时筹集所需费用的问题，《国务院关于进一步深化城镇住房制度改革加快住房建设的通知》（国发[1998]23号）规定：“加强住房售后的维修管理，建立住房共用部位、设备和小区公共设施专项维修资金，并健全业主对专项维修资金管理和使用的监督制度”。依据《通知》精神，我部与财政部制定了《住宅共用部位共用设施设备维修资金管理办法》，对维修资金的交纳、存储、使用、监督等作了具体规定。4年多的实践证明，建立专项维修资金，对保证物业共用部位、共用设施设备的维修养护，保证物业的正常使用，保障全体业主共同利益，是十分必要的。针对目前存在的专项维修资金交纳范围不明确以及挪用专项维修资金等问题，《条例》规定：住宅物业、住宅小区内的非住宅物业或者与单幢住宅楼结构相连的非住宅物业的业主，应当按照国家有关规定交纳专项维修资金。同时规定：专项维修资金属业主所有，专项用于物业保修期满后物业共用部位、共用设施设备的维修和更新、改造，不得挪作他用。

五、案例分析题：

（一）业主张某未经物业管理企业的许可将自家阳台用玻璃窗封闭，物业企业发现后以张某装修阳台未经申报，且破坏了建筑物外观的一致性，违反了物业装修管理规定及违反了业主公约为由，要求业主张某限期改正。张某以阳台属自有部位，物业企业无权干涉为由，仍拒不改正。于是，物业管理企业即依据《业主管理规约》的规定，对业主张某采取了停水停电措施。三个月过后，业主张某以物业管理企业停水停电侵害了其房屋使用权为由，向人民法院起诉，要求物业企业赔偿因停水停电导致其物业无法使用的经济损失。答案要点：

1、业主张某的行为违反了《业主管理规约》及相关法律规定，其行为已构成违约；

2、《业主管理规约》中有关物业管理企业可以采取停水停电的方法来要求业主改正违章装修行为的约定因违反了法律的强制性规定而无效。

3、物业管理企业应承担赔偿责任，赔偿的数额以停水停电期间政府指导租金为限。

4、根据《物业管理条例》第46条的规定，物业管理企业对业主的违章装修行为应当制止并及时向关行政管理部门报告。

（二）路雪与陈红是同一住宅楼上下层的邻居，陈红住在楼下。“五一”旅游后回到家，发现家里积满污水，经查是与楼上相连接处的下水道（管）漫出。事后，小区物业管理企业称：下水管道是畅通的，因此不负管理责任；物业建设单位则称：此楼已经通过综合验收，是合格的，所以也无责任。请问本案的责任应由谁业承担，为什么？（6分）

答：

（1）如果是管道质量问题，在保修期内由物业建设单位承担责任；（2）如果是人为损坏，由责任人承担；

（3）物业管理企业有定期检查维修的义务，如有违反，应承担法律责任。

一、名词解释

1、物业管理

是指物业服务企业受物业所有人的委托，依据物业服务合同，以及国家有关的法律法规，对物业的房屋建筑及其设备、市政公用设施、绿化、卫生、交通、治安和环境容貌等管理项目进行维护、修缮和整治，并向物业所有人和使用人提供综合性的有偿服务。

2、物业权属

是指房地产所有权及其有关的其他财产权利在主题上的归属。它是特定物业的归属或管主合法管辖、支配、保护该宗物业的独立性权利，3、物业抵押

是指抵押人以其合法的房地产以不转移占有的方式向抵押权人提供债务履行担保的行为。

4、前期物业管理

是指在业主大会与所聘的物业服务企业签订的物业服务合同生效前，由建设单位选聘的物业服务企业实施的物业管理。

5、业主大会

是指由物业管理区域内全体业主组成，代表全体业主行使本区域物业管理权利的自治组织。

二、简答题

1、物业管理的基本特征

物业管理职能的社会化，机构的专业化，过程的市场化，形式的规范化，关系的契约化。

2、以划拨方式取得土地使用权的房地产转让条件

（1）以划拨方式取得土地使用权的，转让房地产时，应当按照国务院规定，保佑批准权的人民政府审批。有批准权的人民政府准予转让的，应当由受让方办理土地使用权出让手续，并依照国家有关规定交纳土地使用权出让金。

（2）以划拨方式取得土地使用权的，转让房地产报批时，有批准权的人民政府按照国务院规定决定可以不办理土地使用权出让手续的，转让方应当按照国务院规定将转让房地产所获收益中的土地收益上缴国家或者作其他处理。

3、物业抵押法律特征的表现是什么？

（1）物业抵押属于债权人担保的范围，是附从于债权的从权利。

（2）物业抵押是以物业作为标的物的抵押，这就决定了抵押物不能转移地方，仍为物业所有人占有、使用。

（3）物业抵押合同生效后，即具有对抗第三方的效力，物业抵押人对非法占有、转让物业有追偿权。未经抵押权人同意，物业所有权人不得将已设定抵押部分另行再设抵押。同时，抵押人在抵押的物业上再设定的其他权利不能对抗已设定的抵押权。

（4）物业抵押的目的在于控制抵押物的交换价值，当债权逾期不得清偿时，房地产抵押权人，能以其交换价值优先受偿。

三、论述题

1、结合实际谈谈私有房屋承租人与共有人的权利及优先权的区别。

（一）在租赁期限内，由于房屋租赁关系的存在，承租人享有以下权利：

（1）继续承租权

在租赁期间内，房屋出租人出卖房屋，承租人可以继续按照原租赁合同的规定承租房屋，新的房屋所有权人，应当遵守原租赁合同的规定，不不得改变租赁期限，不的提高租金。

（2）优先购买权，出卖私有出租房屋，应当提前3各月，通知承租人，在同等条件先，承租人有优先购买权，（二）共有人的权利

（1）否决权

在出卖共有房屋时，若其中某个或某几个共有人擅自出卖房屋，一般情况下，其他共有人具有否决权，认定买卖行为无效。

（2）优先购买权

共有房屋出卖时，其他共有人在同等条件下有优先购买权。

（三）承租人和共有人的优先权区别 在出售房屋时，承租人合共又人都具有优先权，但共有人的优先权是基于物权而产生的，而承租人的优先权是基于债权而产生的。依据民法基本原理，物权优先与债权，因此，共有人的优先权优先于承租人的优先权。在承租人和共有人都要求购买同一房屋时，在同等条件下共有人有优先购买权。

2、结合你了解的情况，谈谈通常装饰装修行为会涉及哪些民事责任。

（1）如果装修行为人是房屋的承租人，那么其装修应当得到出租人的同意，否则出租人有权解除房屋租赁合同，并追究承租人的违约或侵权责任。

（2）如果装修行为人是房屋的部分产权人，那么装修行为应当尊重其他部分产权人的权利。

（3）如果装修行为人是整栋楼房的局部房屋所有人，那么装修不得妨碍他人对房屋行使权利，不的改变房屋的整体结构或者危及房屋的安全性能，否则其他所有人有权请求停止侵害，排除妨害，消除危险，恢复原貌，并有权要求赔偿损失。

3、结合所住小区的实际情况，谈谈物业管理企业如何做好小区的车辆管理工作。

（1）在物业服务合同中明确约定，停车场车辆停放究竟属于什么性质。或者根据《物业管理条例》第44条的规定，与需要提供停车服务的业主单独签订停车管理服务协议，就停车服务项目性质、费用进行约定。

（2）我国《公司法》第11条规定：公司的经营范围由公司的章程决定，并依法登记。公司应在登记的范围内从事经营活动。物业服务企业经营停车场，收取车主一定费用，这种经营活动的法律性质，在公司经营范围中应当作出明确规定。

（3）根据《机动车停放收费管理办法》第12条规定：机动车停放服务收费实行明码标价制度。在机动车停放场所及收费地点醒目位置放置明码标价牌，标明停放车辆类型、服务内容、计费单位、收费标准等。因此物业服务企业应该明示服务的性质，以使车主根据停车场明示的服务内容决定是否接受这种服务，同时也清楚接受服务时自己应急的义务。

案例

徐先生花费大量时间和金钱刚刚装修好的房子，被楼上住户跑水搞得厨房、卫生间、客厅部分屋顶浸泡起皮。找到楼上业主，答复是他家一点也没有漏，并且很不情愿配合检查问题。虽说经物业公司工程人员多次协调已解决了问题，但刘先生心里还是不痛快，认为物业在装修管理上没有尽到责任，所以拒绝缴纳物业管理费。他询问：对物业公司的服务不满意，是否可以不交物业管理费？

分析

1.业主混淆了不同的法律关系，该案涉及不同的法律关系，包括业主与开发商、业主与物业管理公司、业主与业主之间的法律关系。

2.楼上跑水可能由两种原因引起：房屋质量不好导致水渗漏或者楼上业主过失导致跑水，但无论哪种原因引起都与物业管理公司无关，不涉及物业管理公司与业主的法律关系。

3.房屋质量不好导致水渗漏涉及业主与开发商之间基于房屋买卖合同而产生的合同法律关系，开发商交付的房屋存在瑕疵导致水管跑水致使业主遭受损失，开发商应当承担违约赔偿责任。

4.楼上业主过失导致跑水涉及业主之间基于侵权行为而产生的侵权法律关系，楼上业主的过错导致楼下业主房屋遭受损失，该行为已经构成对楼下业主财产权利的侵犯，构成侵权应当承担侵权赔偿责任。

5.物业管理公司在本案中只涉及对受损业主家内部的维护和修缮。由于受损部分不属于公共设施、公共区域，该部分的物业服务不属于物业管理费所涵盖的服务范围，而属于特殊的物业管理服务，对该部分维修应当另行支付费用，业主没有理由拒缴物业管理费。

结论

业主以对管理服务不满意为由拒缴物业管理费，实际上是混淆了业主和小区物业管理委员会（下称“管委会”）之间的权利义务。依据法律、法规的规定或约定，任意一个业主无权单独对物业管理公司的收费标准、物业管理费的使用和管理以及物业服务质量提出异议，业主无权以此作为对抗原告诉讼主张的抗辩事由。理由是：

首先，物业管理公司并不只是为某一个或几个业主单独提供服务，而是基于开发商的委托、全体业主的共同委托或代表全体业主共同利益的管委会的委托，为整个小区提供物业管理服务，物业管理公司与业主的合同关系并不是通常的一对一的合同关系，而是一对整体业主的合同关系。

其次，物业管理费是用于整个小区维护保养、维持小区正常、持续运行所必须的费用，（见《北京市普通居住小区物业管理服务收费暂行办法》第二条）并非物业管理公司的经营性收入。如果允许任何一个业主任意以物业管理公司服务存在瑕疵或对物业管理费使用存在疑问为由拒付物业管理费，则必然导致物业管理费入不敷出、物业管理公司因缺乏资金对小区的维护管理将难以为继，这必然导致全体业主（包括欠费的业主）的共同利益遭受损害。

因此，对于物业管理公司收取并使用、管理物业管理费的问题，相关法律、法规设计了一整套完整的监督机制，即业主将其对物业管理公司的监督权让给代表全体业主利益的管委会行使；同时，业主赋予管委会对物业管理公司使用和管理物业管理费以及各种维修基金检查和监督的权利、“予以制止并要求其限期改正”、解聘物业管理公司以及代表全体业主向物业管理公司提出起诉要求赔偿业主损失的权利。

与此相对应的是，任何业主无权单独向物业管理公司提出对各项收费标准、对物业管理费的使用和管理异议，且无权以前述异议为抗辩理由对抗业主缴纳物业管理费、代缴费用的义务，只“有权向物业管理委员会投诉或者向房屋土地管理机关反映”。

只有在这种法定的机制下，才既能体现业主对物业管理公司的监督，又能保证物业管理公司对小区维护管理的顺利开展，最终确保全体业主的整体利益。（见《北京市房屋土地管理局关于开展组建居民小区物业管理委员会试点工作的通知》第三项“管委会的职责”、《北京市居住小区物业管理办法》第十七条的相关规定。）

由此可见，业主将对物业管理公司使用物业管理费以及各项物业管理工作完成情况的监督审核工作的权利赋予了管委会，业主个人无权对此提出异议，也不能以此作为拒缴物业管理费的抗辩理由。(摘自 大中华物业管理网)

1.案一：2001年5月一天，刘某因病到某医院住院治疗，把奔驰轿车停放在该医院住院处楼下的停车位。在停放期间，住院处7楼上的一块玻璃自行脱落，将奔驰车砸坏。事后双方就赔偿问题没能达成协议，刘某遂告到法院，要求这家医院赔偿各种损失46000元。针对刘某的起诉，医院提出了异议，医院拿出了气象局档案馆的气象公证，证明事发时，该区域最大风力达到8级以上，事件的发生是由于当时大风吹坏了玻璃，属于不可预测和不可避免的“天灾”。鉴于此，医院只同意对被砸坏的奔驰轿车恢复原状，但不同意赔偿。法院审理认为，不管事发时是否有大风，玻璃脱落都与被告某医院管护不力有关，因此，对于刘某的损失，医院负有不可推卸的责任，理应赔偿。经法院审理，某医院被判赔偿刘某修车费、保全证和公证费总计44000元。

关于阳台外墙面使用权

据反映：西市有八家二楼住户，其阳台被一楼住户（门面房）的广告牌遮盖，以至于二楼住房的空调无法安装。他们找到开发商，开发商说当初合同中明确约定“外墙面使用权属于出卖人”，再者直接侵犯其阳台外墙面使用权的是一楼住户而非开发商，故不予理睬。同时他们还不明白，物业公司是否有权干涉住宅楼外墙面使用权？ 张先金律师点评：

一、关于阳台外墙面使用权

根据《合肥市商品房销售面积计算及公用建筑面积分摊规则实施细则》的规定：公用墙体按其水平投影面积的一半计入单元（套）内墙体面积：非公用墙体水平投影面积全部计入套内墙体面积。而阳台根据该细则规定：１．未封闭的阳台按其外围水平投影面积的一半计算建筑面积：２．封闭阳台按其外围水平投影面积计算建筑面积。据此可知阳台外墙体未单独计算面积，故属非公用墙体，而属其所在单元（套）用户。因此一楼住户的广告牌不可延伸至二楼的阳台，否则就侵犯了二楼的墙面使用权。

二、有关购房者与开发商约定的墙面使用权问题

外墙（含山墙）属公用墙体，其水平投影的一半面积已纳入分摊面积。建设部、国家计委等七部委联合发布的关于整顿和规范房地产市场秩序的“建住房２００２１２３号”的通知中明确规定：已纳入分摊面积的公用部位的产权，属业主共有，房地产开发企业不得擅自另行出租、售。《合肥市商品房销售面积计算及公用建筑面积分摊规则实施细则》也规定，凡已计入公用面积的不得另行出售或出租。所以购房者即使与开发商在合同中约定了“外墙面使用权属于出卖人”，开发商也不得将外墙面使用权擅自进行出租、出售。

再者外墙面属于本幢楼全体业主共同共有，根据我国《民法通则》和最高人民法院《关于贯彻执行〈中华人民共和国民法通则〉若干问题的意见（试行）》的有关规定，在共同共有关系存续期间，部分共有人擅自处分共有财产的。一般应认定其处分行为无效。故而开发商只有与整幢楼每一户都约定“外墙面使用权属于出卖人”，否则为无效约定，该条款无效。综上可知，假如一幢楼的绝大部分业主都在合同中约定“外墙面使用权属于出卖人”，但只要有一户没签订这一条款，则其他各户的约定都为无效约定。即使全体业主都同意这一条款，开发商也不得将外墙面使用权擅自出租、出售。

三、关于物业公司的权利

某一住宅区交付使用后，入住率达５０％以上时，市物业办会同开发建设单位组织召开第一次业主大会或者业主代表大会，选举产生业主委员会。业主委员会应按有关规定，在市物业办组织下，采取公开招标方式，聘请物业管理企业对住宅区实施物业管理。物业管理企业的权利和义务由业主委员会和其在委托管理合同中约定。所以物业公司是否有权干涉住宅区的墙面使用权，要看委托管理合同的约定

案例九：独身女士吴某购买了建翔房地产开发公司的一套《绿鑫花园小区》住宅，入住二年后的某日晚间在室内被抢劫犯杀害，其父母以建翔房地产开发公司售房时有物业管理承诺为由向法院起诉，请求法院判决建翔房地产开发公司赔偿丧葬费、赡养费、财产损失和退房费，共计125万元。

法院查明事实如下：建翔房地产公司与吴某签定的购房合同载明“吴某每月交的物业管理费中包括保安费5元，建翔房地产开发公司提供优质的保安服务，对小区施行封闭式管理，非小区人员实行进门登记，保安24小时昼夜巡逻值班，对可疑人员进行查问核实”。案发时是邻居听到呼救后找来保安，但案犯已逃，尚未侦破。经查证，小区实行了保安巡逻，但时有时无，没有坚持24小时昼夜巡逻值班，因小区一侧的二期工程未完，入住区域没有封闭。回答要点：

1、建翔房地产开发公司对吴某致死是否负有责任？负有什么责任？根据是什么？

2、吴某父母的诉讼请示是否合理，理由是什么？建翔房地产开发公司应否承担赔偿义务？说明处理此案的原则。

3、建翔房地产开发公司对保安管理应及时采取哪些措施？ 答案：

1、建翔房地产开发公司对吴某致死负有一定的工作过失责任，性质为管理措施不利、违约，但吴某案之直接责任人为杀人犯。

2、吴某父母的诉讼请求有合理成分，建翔房地产开发公司没有严格实施保安管理，但吴某之父母没有认识到赔偿的性质不对，诉讼要求过分，因为保安不是保镖，保安费不是保险费，保安的作用仅是协助公安部门提高小区治安水平，吴某之父母要求建翔房地产开发公司承担保险赔偿责任是不合理的。建翔房地产开发公司应当承担违约责任赔偿。判断业主在小区被杀，主要看建翔房地产开发公司是否需承担违约责任，看有无违约。

3、教育员工确实实行24小时值班制度，并对入住区域进行封闭管理。另，新加坡在管理合同上要求业主对财产和人身安全自行投保。

关于丢失或被盗财产，物业公司是否应承担责任？收取了物业管理费是否就意味着物业公司对业主的财产、人身安全负起了责任？

1、物业公司不是保险公司，无法对业主的每件事负责。这并不是说物业公司没有责任，物业公司承担着小区安全防范的行政责任，这种安全防范的行政责任是由政府的行政主管部门依据行政法律的规定来追究的。政府的行政主管部门可以依法对物业公司做出通报批评、警告、罚款、降低或注销物业管理的资质等线、责令停业整顿、注销营业执照等行政处罚。

2、从法定职责看，物业公司的保安在治安防范职责上，与一般人民群众并没有什么区别。国家的法律并没有给予物业公司超越其他人民群众的特殊权利和义务，对于犯罚行为，物业公司的保安只有制止和将犯罪嫌疑人扭送到公安机关的权利和义务。物业公司的保安不仅没有使用任何电警棍、警械的权利，甚至可以说就连查验居民身份证的权利都没有。因此要物业公司承担超越安全防范行政责任以外的赔偿责任，显然是超越了法律的规定，是一种既不合法也不合理的要求。

3、如果收取了物业管理费就意味着物业公司应对业主的财产、人身安全负有赔偿责任，那么，物业公司给国家交纳了税费，首先应该承担赔偿责任的是国家，是公安机关。因为无论是依照宪法还是法律的规定，国家、公安机关都对公民的人身、财产的安全负有不可推卸的责任。但事实上，无论在我国，还是在外国，国家、公安机关对类似于此类事件的发生都不承担赔偿责任。因为国家、公安机关与公民之间不具备人身、财产的保管、保险关系，不存在将公民人身、财产的实际控制权和排他占有权交付给国家、公安机关的客观事实，不符合构成保管、保险关系成立的要件，国家、公安机关只承担安全防范的行政责任。所以，在类似于此类事件的物业公司也只具备安全防范的行政责任，而不承担民事赔偿责任。

案例

三、巨型浴缸入室 房屋不堪其重

案情：业主顾某购买了一只占地面积约8.9平方米，可放水约4.2吨的巨型浴缸，准备安装在其居住的第29层的物业内，遭到了周围业主的强烈反对。物业管理公司向有关专家进行了咨询，以房屋楼板无法承受浴缸使用时的重量为由，制止顾某吊装巨型浴缸。

问题：购置财产是否都可以安置在自己的物业内？

判决：顾某要求将自己所有的浴缸搬入自己物业内的诉讼请求不予支持。

依据：《上海市居住物业管理条例》第二十七条规定：“业主、使用人应当遵守法律、法规的有关规定，按照有利于物业使用、安全以及公平、合理的原则，正确处理供水、排水、通行、通风、采光、维修、环境卫生、环境保护等方面的相邻关系。”第二十九条第二款规定：“物业管理企业应当对装修住宅活动进行指导和监督，发现违反本条例第十八条的行为，应当劝阻制止。”

公民只能在法律规定的限度内自由行使占有、使用、收益、处分个人财产的权利。应当本着安全、合理的原则使用物业，并遵守法律、法规及业主公约的有关规定。长期使用巨型浴缸必然对大楼的楼板强度及承重结构造成危害，使大楼存在潜在的安全隐患。同时还应当顾及相邻各方的利益，以不损害公共利益和他人权益为前提，否则应加以必要的限制。

由于物业管理的不可分割性，部分人拖缴、欠缴物业管理费、房租，不仅侵害了物业公司的权益，同时也侵害了同小区其他业主的利益。怎样解决这一问题，物业公司可谓“绞尽脑汁”：有的派专人攻关，与业主搞好关系；有的给按时缴费的业主送上小礼品，“以致谢意”。上海轻工物业公司管理着八十多万平方米的物业，其中不乏系统房、售后公房，其物业管理费、房租收缴率连续三年达到95％以上。他们的秘诀主要是提高物业管理服务质量，对恶意“抗缴”的业主、住户，通过打官司追讨。去年，他们对历史老账进行了一次彻底清算，对有能力缴费、缴租却故意欠缴的，进行了集中诉讼，全年打了65个欠费官司，标的额42万元，除两起待判外，物业公司全部胜诉。其中，对拒不执行法院判决的，要求法院对其实施强制执行。

不缴费的业主，并非因为家庭经济状况差。家住长宁的某业主，住别墅，请保姆，夫妻每人一辆车，另外还备一辆“宝马”，却拖欠物业管理费、水电费一年多。去年8月，长宁法院判决生效后，他依然拒不执行。法院上门执行，封了其家中的空调、冰箱。第二天，他就把钱送到法院，但根据规定三天后才可以启封。夏天天热不能用空调，家里是没法住了，一家人只好住宾馆。从此，该小区所有业主均按时缴费，物业管理费的收缴率达到100％。物业公司感动之余，给法院送来一面锦旗：“秉公办事，执法如山”。案件回顾

原告（物业公司）———业主以电费价格高为由，拒绝缴纳电费；水费也未缴纳；并以各种理由拒绝缴纳物业管理费。我们曾多次上门催讨，对电费价格也作了必要的解释，但被告仍拒绝缴纳。为此，要求法院判令业主缴纳物业管理费12319 元、电费7071 元、水费1215 元，并缴纳所欠物业管理费的滞纳金。

被告（某业主）———对拖欠的物业管理费时间及对原告提供的电费、水费实用数均无异议，承认物业公司也催讨过。不缴纳物业管理费、电费、水费的原因是原告收费不规范，收取的电费、水费超过国家规定的收费标准。另外，前期物业管理阶段，收费标准未经物价局核准，物业公司无权主张；另外，拖欠的电费、水费已过诉讼时效。

法院———经审理查明，原告接受开发商的委托，从事前期物业管理，物业管理费每月每平方米建筑面积2.70 元；业委会成立后，双方约定仍按区物价局核定的这一收费标准收缴。因此被告以原告收费不规范而拒付物业管理费的理由不能成立。关于诉讼时效，原告称其曾多次向被告催讨拖欠的物业管理费及水、电费，被告也承认原告催讨过，故视为诉讼时效的中断。判决被告缴纳物业管理费、物业管理费滞纳金、水费、电费及部分诉讼费。

案例

十四、未成年的孩子点燃天那水发生爆炸被炸死的案例„„

4个未成年的孩子在某花园堆放杂物的地方点燃了放置在那里的天那水发生爆炸，当中一个6岁的孩子被烧成重伤不治而死。孩子的父母把该花园的物业管理公司和另3个肇事孩子告上了法庭。近日，罗湖区人民法院作出一审判决，死亡孩子的父母共获得近13万元的赔偿金，其中包括精神赔偿金8.5万元；物业公司因不作为被判赔近7万元。

罗湖区法院审理后认为：被告某物业管理公司对易燃易爆物品天那水置于儿童容易获得的地方，对爆炸事故负重要责任。其不作为的行为和4名儿童玩天那水烧火引起爆炸，这两个方面应各占一半的责任。具体划分责任比例是：原告对小孩的死亡负15％的责任，由其自负；被告物业公司承担45％的责任；另一孩子小豪由于直接引起爆炸承担25％责任；其他两个男孩各承担7.5％的责任。由于3个男孩均未成年，其赔偿责任由监护人承担。案情回放

据原告郑某诉称，2002年5月7日，他们6岁的儿子小俊和另外两个小朋友10岁的小浩、11岁的小文一起玩，3人到了他们的暂住地、深圳市罗湖区某花园的一栋楼后玩耍，从该楼后一堆放杂物的临时搭建的小房子里，孩子们发现了房子里面有几个放天那水的小铁桶。此时，暂住在该花园的一个单元里的另一个孩子9岁的小豪，找到了他们一起玩，他们用木棒点燃天那水玩，结果，小豪将燃烧的木棒插入天那水小桶后发生爆炸，小俊则因离得近被严重烧伤。

事故发生后，小俊的父母赶快把孩子送到了深圳红十字会医院治疗了18天，后因付不起医疗费无法继续治疗而被迫出院。6月13日，小俊因大面积烧伤致败血症，父母本来打算送孩子回老家潮阳继续治疗，但在回去的途中孩子不幸死亡。

案例

十七、访客无理打骂护卫员怎么办„„

去年9月12日15时40分，一访客到租住在某花园A栋的朋友家取VCD机。在他携机欲出大堂时，大堂护卫员礼貌地请其办理有关放行手续。谁知他竟勃然大怒，破口大骂，随后赶来的他的楼上朋友还动手打了护卫员一拳，随手又撕破了护卫员的衣服。巡逻护卫员闻讯赶来制止，两人撒腿便跑，藏匿起来。

管理处领导得知后, 首先冷静、客观、公正、全面地了解情况。通过听取当事人和知情者的情况介绍, 调看大堂出入口的现场录象, 查阅业主住户的档案资料，确认应由住户和访客负全部责任，而住户又为业主的雇员。

然后管理处约定时间，请业主委员会主任、辖区民警和业主一起协商解决这一问题（类似问题请业主委员会主任参与处理是管理处明智之举，参与处理也是业主委员会主任的职责所在）。管理处详细介绍了事情经过，并列举了人证、物证，各个方面一致认为管理处的管理工作认真严谨，大堂护卫员处理问题并无任何不妥，应当得到大家的理解、尊重和支持，住户和访客要对这件事的一切后果负责。

事情很快就有了圆满的结局：肇事者当众向护卫员赔礼道歉，并且赔偿了扯破衣服的损失。

点评：对一些人无理取闹，不能不了了之。不了了之既会挫伤我们员工的积极性，又会助长不良现象。但我们自己独自处理，有相当难度。而善于借助各方面的力量，处理起来就相对容易得多。

业主请求帮助驱赶室内人员怎么办„„

一日，某小区某业主王先生火急火燎地来到物业公司。一进门就大声叫喊，要物业公司帮忙，说他家原来那伙装修工人赖着不走，不让别人干活。保安工作主管一面安慰业主不要着急，一面安排护卫班长先到现场。

随后，保安主管陪王先生一起回家。只见业主房内有七八名装修工人和一名工头，另外还有一名被业主称为工头相好的女子。该女子情绪激动，百般纠缠。主管反复劝说数十分钟仍然无效。这时，业主强烈要求管理处帮助把人请出家门。

在此情形之下，护卫员们听从了业主要求，动手推拉那名女子出屋，当即遭到漫骂，但护卫员们坚持骂不还口，非常理智（物业管理人员必须学会控制自己的情绪，不能你不仁我就不义，否则有理也会变成无理）。其他几名装修工人也被劝出房间。那名女子被请出房外后，变本加厉，污言秽语跟业主对骂，并辱骂护卫员，还恶人先告状，拨打110报警。

110到后，该女子态度仍很蛮横，毫无收敛之意，还与业主动了手。在调解不成的情况下，110将该女子与那名工头一起带离现场，其后，王先生和保安主管也被叫到派出所作了问询笔录。一场**总算平息。

然而，没想到事情过去两月后，该女子将业主王先生作为第一被告，物业公司作为第二被告，告上法庭。要求赔偿医疗费、误工费、恢复名誉（倘若当初在劝说其离开房间无效时，我们主动请有关部门来处理，事情的结局是否可能更好些呢？）。后经法院判决：此事物业公司无过错。

点评：业主是物业公司的衣食父母，物业公司不能漠视他们的要求。但对他们的要求，还是要先掂量掂量是否正当。凡属正当的，都应当尽力襄助。不过，襄助过程中要注意遵照法规行事，避免“帮了人家、坑了自己”。

案例

十九、物业管理人员入室引起的误会„„

某日清晨，某大厦新来的保洁员阿霞在18楼的公共通道拖地时，发现1805号业主家的客厅亮着灯，但大门内侧的防火开着，外面的“通透式”防盗门也虚掩着，她便上前按业主家的门铃，但是按了好几次，室内也不没有反应，阿霞便怀着好厅的心理，侧身进入室内，到客厅、阳台、厨房等一一查看有没有人。正在这时，业主张先生从电梯出来径直走回家（他原来“早锻炼”去了，因粗心而忘了关好家门。）一见大门未关，张先生先是吃了一惊，进到家中，又看见一陌生女子在自己家里，更是又急又气，大声质问阿霞是干什么的，不由分说要把她送到派出所。试分析： 1）阿霞错在哪里？

2）如果碰到以上业主和家人都不在家而门又开着的情况，应该怎样处理？ 3）你认为该如何向张先生说明和解释？怎样才能平息事态？ 观点

一、1、阿霞错在没有向上级反映情况。自己私自进入业主屋内。

2、作为物业管理公司的员工。以后对于这种情况一定要向上级反映，不能自己单干。在同事没来的情况下可以在门口等候业主或同事的到来。

3、对于如何才能平息事态。首先要针对此事向业主道歉。观点

二、1、阿霞不懂法律，公司大概培训没有跟上。私闯民宅，违法。

2、通知管理处，让管理处人员来解决，先打电话联系业主，如果联系的上，就说明情况，让其尽快回家，并派人在门口守着；如果不在家，管理人员或保安两人以上，进入室内检查有无危险情况，作适当处理，这种处理方式，在法律上是允许的。

3、赔礼道歉是理所当然的。我个人认为，首先向业主说明阿霞错在哪里？导致这种事情发生的原因是什么？在这种情况下，业主一般会转怒为喜，缓和气氛，在赔礼道歉，并说明我的工作还有不完善的地方，希望这位业主以后多提建议，来提高我们的工作质量，并对业主的做法表示感谢，是这位业主给我们公司发现这种问题的（业主虽然处理的有点过激，相对物业公司），避免以后出现类似问题，并有肯恩格帮助我们避免以后更大的危险或损失！

4、员工入职培训刻不容缓！作物业管理，无论哪位员工，都要有详细的上岗培训，特别是相关法律法规的培训（附带一些案例分析）。

观点

三、1、其实阿霞本意是好的！但就是缺乏处理此类事件的经验，单独一个人进入业主家里，就算你是好意也会被业主误解。

2、最好的处理办法是赶快通知管理处，管理处一方面可以通过电话和业主联系，让业主赶快回家，以确认家中是否被盗窃。另一方面，管理处相关负责人要和保安赶快到现场，如实在业主联系不上，必须最少两个人同时进入业主家里，这样，有了物业保安的参与，即使业主发现，也一般不会误解。

3、事情以至此，一方面管理处要求清洁工向业主道歉，另一方面也要把情况向业主讲清楚，希望得到业主的谅解；最好让业主看一下家里，看是否有东西丢失，以确认清洁工的清白，一般这样处理业主不会故意刁难，只要在情在理，业主都会谅解的。处理完后，一定要加强清洁工在处理此类事件的培训，以避免误会的再次产生。

第五篇：食品安全法律法规测试题及答案

食品安全法律法规测试题及答案

一.单项选择题 1.制定我国《食品安全法》的根本目的是保障公众身体健康和生命安全其前提是A。

A.保证食品安全 B.保障食品生产 C.保护食品经营 D.严惩违法行为

2.食品生产环节的监管由B负责。

A.工商行政部门 B.质量监督部门 C.卫生行政部门D.农业行政部门

3.食品流通环节的监管由A负责。A.工商行政部门 B.卫生行政部门 C.质量监督部门D.食品药品监督管理部门

4.餐饮服务环节的监管由D负责。A.工商行政部门 B.卫生行政部门 C.质量监督部门D.食品药品监督管理部门

5.食品生产企业应当建立食品原料、食品添加剂和食品相关产品的进货记录制度进货记录保存期限不得少于B。A.1年B.2年C.3年D.4年

6.食品出厂检验记录应当真实保存期限不得少于B。A.1年B.2年C.3年D.4年

7.专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品其标签除应当标明《食品安全法》第42条第一款内容外还应当标明A。A.主要营养成分及其含量 B.功能主治C.用法用量D.适用范围

8.生产经营的食品中不得添加A。A.药品B.中药材 C.化合剂 D.增白剂

9.集中交易市场的开办者、柜台出租者和展销会举办者未履行《食品安全法》规定的义务在本市场发生食品安全事故应当A。A.承担连带责任 B.及时报告事故情况 C.应当作出自查报告D.应当承担刑事责任

10.进口食品、食品添加剂以及食品相关产品应当符合B。A.出口国食品安全标准 B.我国食品安全标准 C.国际食品安全标准D.第三国食品安全标准

11.生产经营营养成分不符合食品安全标准的婴幼儿和其他特定人群的主辅食品最高可受到货值金额D处罚。A.2倍罚款 B.3倍罚款 C.5倍罚款D.10倍罚款

12.被吊销食品生产、流通或者餐饮服务许可证的单位其直接负责的主管人员自处罚决定作出之日起D内不得从事食品生产经营管理工作。A.2年 B.4年 C.4年 D.5年

13.食品生产经营者聘用不得从事食品生产经营管理工作的人员从事管理工作的由原发证部门D。A.给予警告 B.责令改正 C.处以罚款D.吊销许可证

14.违反《食品安全法》规定食品检验机构、食品检验人员出具虚假检验报告的由有关部门对检验机构直接负责的主管人员和食品检验人员依法给予C处分。

A.警告或记过 B.记大过或降职 C.撤职或开除 D.降级或留用查看

15.受到刑事处罚或者开除处分的食品检验机构人员自刑罚执行完毕或者处分决定作出之日起D内不得从事食品检验工作。A.2年 B.3年C.5年D.10年

16.供食用的源于农业的初级产品简称食用农产品的质量安全管理应遵守C的规定。A.《食品安全法》B.《产品质量法》 C.《农产品质量安全法》D.《商检法》。

17.制定有关食用农产品的质量安全标准、公布食用农产品安全有关信息应当遵守B的有关规定。A.《产品质量法》B.《食品安全法》 C.《农产品质量安全法》D.《商检法》。18.上级人民政府所属部门在下级行政区域设置的机构A在所在地人民政府的统一组织、协调下依法做好食品安全监督管理工作。A.应当B.不应当C.可以D.不可以。

19.下列关于食品安全监管部门对食品进行检测的说法错误的是B A.食品不得实施免检 B.可以向经营者无偿抽样检验的样品和收取检验费用 C.对食品的委托检验应当委托法定食品检验机构进行 D.当经营者对检验结论有异议的可以进行复检

20.下列关于食品安全法对进口预包装食品标签和说明书的要求不正确的是C A.进口的预包装食品应当有中文标签、中文说明书 B.载明食品的原产地以及境内代理商的名称、地址、联系方式 C.只需要中文标签和说明书其他的不需要 D.应当符合本法以及我国其他有关法律、行政法规的规定和食品安全国家标准的要求。

21.食品广告的内容应当真实合法不得含有虚假、夸大的内容不得涉及C A.明星代言B.产品标准代号 C.疾病预防、治疗功能D.制作成份

22.食品检验机构的资质认定条件和检验规范由C规定。A.国家认监委B.国家质检总局C.国务院卫生行政部门D.国家工商行政部门

23.食品生产经营者应当D进行一次健康检查取得健康证明后方可参加工作。A.每四年B.每三年C.每两年D.每年

24.B是制定、修订食品安全标准和对食品安全实施监督管理的科学依据 A.食品安全风险方案B.食品安全风险评估结果 C.食品安全风险评估制度D.食品安全风险计划

25.公民发现食品商店销售的食品有质量问题应当向B部门投诉。A.食品药品监督部门 B.工商行政管理部门 C.质量技术监督部门 D.食品安全委员会

26.食品安全法规定组织查处食品安全重大事故的部门为C。A.国务院公安部门 B.国务院工商行政管理部门 C.国务院卫生行政部门 D.国务院食品药品监督部门

27.食品安全监管部门对有不良信用记录的食品生产经营者应当A。A.增加检查频次 B.减少检查频次 C.吊销许可证 D.吊销营业执照

28.违反食品安全法规定在广告中对食品质量作虚假宣传欺骗消费者依照B规定给予处罚。A.食品安全法 B.广告法 C.药品管理法 D.产品质量法

29.超过保质期限的食品C。A.可继续销售 B.可降价销售 C.不能销售 D.可作处理食品销售

30.进口的食品、食品添加剂以及食品相关产品应当符合A。A.我国食品安全国家标准 B.出口国国家食品安全标准 C.美国食品安全标准 D.欧盟食品安全标准

31.对于确认的不符合食品安全标准的食品生产经营者不按规定主动召回的有关监管部门应当D。A.当众销毁 B.要求召回

C.不再追究 D.责令召回

32.某明星为某食品产品代言结果证实该食品不符合食品安全标准由此对消费者造成的损失该明星应承担(D)。A.公平责任 B.刑事责任

C.行政责任 D.连带责任

33.在中国境内市场销售的进口食品必须使用B标识 A.英文 B.中文 C.拼音标识 D.其他文字

34.造成食物中毒的单位应当采取下列A措施。A.立即停止其生产经营活动并向卫生行政部门报告

B.立即清扫现场搞好室内外卫生

C.立即废弃剩余食品 D.调换食品加工人员

35.声称具有特定保健功能的食品其标签、说明书不得涉及D。A.适宜人群 B.不适宜人群

C.功效成分 D.治疗功能

36.《中华人民共和国食品安全法》包括D。A.九章共一百零一条

B.十章共一百零一条 C.九章共一百零四条

D.十章共一百零四条

37.国家对食品生产经营实行许可制度。从事餐饮服务应当依法取得D。A.食品卫生许可

B.食品生产许可 C.食品流通许可

D.餐饮服务许可

38.食品原料、食品添加剂、食品相关产品进货查验记录应当真实保存期限不得少于(C)年。A.六个月

B.一年

C.两年

D.五年

39.根据国家有关规定下列哪种业态不属于餐饮服务许可的范围B。A.小吃店

B.食品摊贩

C.学校食堂

D.集体用餐配送单位

40.下面关于食品安全的表述正确的是(B)。A.经过高温灭菌过程食品中不含有任何致病微生物 B.食品无毒、无害符合应当有的营养要求对人体健康不造成任何急性、亚急性或者慢性危害 C.原料天然食品中不含有任何人工合成物质 D.虽然过了保质期但外观、口感正常

41.食品安全标准的性质是(C)A.鼓励性标准

B.引导性标准

C.强制性标准

D.自愿性标准

42.下列食品中哪些属禁止生产经营的(D)A.营养成分不符合食品安全标准的专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品

B.超过保质期的食品

C.无标签的预包装食品

D.以上都是

43.食品经营者销售的预包装食品的包装上应当有标签以下关于标签表述不正确的是(D)A.标签不得含有虚假、夸大的内容

B.标签不得涉及疾病预防、治疗功能

C.标签应当清楚、明显容易辨识

D.标签应该突出表明功效

44.餐饮业卫生量化分级管理A、B、C、D级的含义是A A.A、B、C、D级代表餐馆卫生等级A级代表卫生优秀B级代表卫生规范C级代表卫生基本合格D级代表存在一定卫生问题需要限期改进。

B.A、B、C、D级代表餐馆环境A级代表就餐环境高档B级代表就餐环境较好C级代表就餐环境一般D级代表就餐环境不好。

C.A、B、C、D级代表餐馆消费水平A级代表餐馆消费水平很高B级代表餐馆消费水平较高C级代表餐馆消费水平一般D级代表餐馆消费水平低。

D.A、B、C、D级代表餐馆规模A级代表餐馆规模很大B级代表餐馆规模较大C级代表餐馆规模一般D级代表餐馆较小。

45.餐饮业食品卫生量化分级管理的卫生等级是由什么部门或机构评定的A

A卫生行政部门

B行业协会

C新闻媒体

D消费者协会

46.加热食品应使中心温度达到B以上才能保证杀灭食品中的微生物或防止微生物的生长繁殖。

A60度

B70度

C80度

D100度

47.餐饮服务提供者的D是本单位食品安全的第一责任人对本单位的食品安全负全面责任。

A.法定代表人、负责人或业主

B.厨师长

C.法定代表人

D.法定代表人或负责人

48.食品生产经营中使用的洗涤剂、消毒剂应当符合的标准是C。A.对婴幼儿无害

B.对成人无害

C.对人体安全、无害

49.国家对食品生产经营实行许可制度。从事食品生产、食品流通、餐饮服务应当依法取得食品生产许可、食品流通许可、餐饮服务许可。农民个人销售其自产的食用农产品A取得食品流通的许可。A.不需要

B.需要

C.不一定要

50.食品生产经营者在采购食品或原料时除需要查验供货者的许可证外还应查验A。

A.产品合格证明文件

B.健康证明

C.培训证明 51.违反《食品安全法》规定构成犯罪的依法追究C。A、道德谴责

B、民事责任

C、刑事责任

52.以下有关食品添加剂的表述正确的是C。

A.天然食品添加剂比人工化学合成食品添加剂更安全。

B.食品添加剂对身体有害应该一概禁止使用。

C.三聚氰胺、苏丹红、“瘦肉精”都是食品非法添加物根本不是食品添加剂。

D.发达国家允许使用的食品添加剂我国就可以使用。

53.根据《中华人民共和国食品安全法》的规定国务院食品药品监督管理部门负责实施监督管理。C 

A食品生产活动

B食品流通活动

C餐饮服务活动

D食用农产品的质量安全

54.如果没有食品安全国家标准的 地方食品药品监督管理部门可以组织制定、公布本地方食品安全

质量技术监督部门提供标准编号。B

A.企业标准

B.地方标准

C.组织生产标准

D.国家标准

55.企业标准应当报

备案在本企业内部适用。A

A.市食品药品监督管理部门 B.质量技术监督部门

C.工商行政管理部门

D.农业部门

56.下列哪项食品没有被禁止生产经营A

A.使用食品添加剂加工制作的B.以有毒有害动植物为原料的C.以废弃食用油脂加工制作的D.以回收食品为原料的57.以下有关绿色食品的表述正确的是。D

A.绿色食品就是绿颜色的食品。

B.绿色食品就是一律不使用合成化肥的食品。

C.绿色食品就是一律不得使用合成农药的食品。

D.绿色食品标准分为两个技术等级即AA级绿色食品标准和A级绿色食品标准。

58.根据《刑法修正案八》规定在生产、销售的食品中具有

处五年以下有期徒刑并处罚金对人体健康造成严重危害或者有其他严重情节的处五年以上十年以下有期徒刑并处罚金致人死亡或者有其他特别严重情节的依照刑法第一百四十一条的规定处罚。A

A.掺入有毒、有害的非食品原料的或者销售明知掺有有毒、有害的非食品原料的食品的B.掺入有毒、有害的非食品原料造成食物中毒事故的C.任意使用食品添加剂造成严重后果的D.掺入有毒、有害的食品原料致人死亡的

59.市食品药品监督管理部门应当对餐饮服务提供者的负责人、食品安全管理人员、关键环节操作人员的培训情况进行评估考核。评估考核应当B。

A.根据人数合理收费

B.不得收费

C.对不合格者收取费用

D.以上都不是

60.直辖市食品安全风险评估信息和食品安全风险警示信息应当由

公布。D

A.市农业委员会

B.市质量技术监督局

C.市工商行政管理局

D.市食品安全委员会统一

61.临时从事餐饮服务活动的《餐饮服务许可证》有效期不超过B个月。

A.3

B.6

C.8

D.10

62.申请人申请《餐饮服务许可证》时所提供的申请材料不齐全或者不符合法定形式的食品药品监督管理部门应当当场或者在

个工作日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。B A.3

B.5

C.7

D.10

63.申请人申请《餐饮服务许可证》时隐瞒有关情况或者提供虚假材料的食品药品监督管理部门发现后不予受理或者不予许可并给予警告该申请人在

年内不得再次申请餐饮服务许可。A A.1

B.2

C.3

D.4

64.被吊销《餐饮服务许可证》的单位其直接负责的主管人员自处罚决定作出之日起

内不得从事餐饮服务管理工作。D

A.6个月B.1年C.3年D.5年

65.餐饮服务提供者应当建立健全食品安全管理制度配备专职或者兼职。A

A.食品安全管理人员B.营养师C.烹饪师D.选料师

66.餐饮服务从业人员应当依照《中华人民共和国食品安全法》的规定每年进行健康检查取得

后方可参加工作。C

A.厨师证B.餐饮服务资格证C.健康合格证明D.餐饮服务许可证

67.餐饮服务提供者应当制定方案,定期检查各项食品安全防范措施的落实情况,及时消除食品安全事故隐患。A

A.食品安全事故处置

B.食品安全保障

C.食品保鲜制作

D.食品运输保障

68.实行统一配送经营方式的餐饮服务提供者可以由

统一查验供货者的许可证和产品合格的证明文件等建立食品进货查验记录。A

A.企业总部B.各分部C.总部和分部一起D.分部一起

69.下列属于禁止生产经营的食品。D

A添加食品添加剂的食品

B未经食品药品监督机构检疫或者检疫不合格的肉类

C生食水产品

D地方政府为防病等特殊需要明令禁止生产经营的食品

70销售明知是不符合食品安全标准的食品消费者除要求赔偿损失外还可以向销售者要求支付价款

的赔偿金。C

A.一倍

B.五倍

C.十倍

D.二十倍

71下面关于食品安全的表述正确的是B

A.经过高温灭菌过程食品中不含有任何致病微生物。B.食品无毒、无害符合应当有的营养要求对人体健康不造成任何急性、亚急性或者慢性危害。

C.用天然原料加工的食品中不含有任何人工合成物质。

D.虽然过了保质期但外观、口感正常的食品仍然可以销售。

72以下关于预包装食品包装标签表述不正确的是D

A.标签不得含有虚假、夸大的内容

B.标签不得涉及疾病预防、治疗功能

C.标签应当清楚、明显容易辨识

D.标签应该突出表明功效

73被吊销食品生产、流通或者餐饮服务许可证的单位其直接负责的主管人员自处罚决定作出之日起内不得从事食品生产经营管理工作。D

A.2年B.3年C.4年D.5年

74食品生产经营者聘用不得从事食品生产经营管理工作的人员从事管理工作的由原发证部门

。D

A.给予警告B.责令改正C.处以较大罚款D.吊销许可证

75.《中华人民共和国食品安全法》规定向我国境内出口食品的出口商或者代理商应当向备案

。B

A.国务院

B.国家出入境检验检疫部门

C.国务院外经贸主管部门

D.国家工商行政管理总局

76.《中华人民共和国食品安全法》规定国家对食品添加剂的生产实行

制度。D

A备案

B分类管理

C注册登记

D许可

77.进口的食品应当经出入境检验检疫机构检验合格后海关凭出入境检验检疫机构

放行。A

A.签发的通关证明

B.签发的放行单

C.签发的检验证单

D.在报关单上加盖的放行章

78.下列不属于被禁止生产经营的食品。C

A添加食品添加剂以外的化学物质的食品

B虽然超过保质期的食品但仍未变质

C无标签的食品

D被包装材料、容器、运输工具等污染的食品

79.下列不属于被禁止生产经营的食品。A

A.使用食品添加剂加工制作的食品

B.以有毒有害动植物为原料的食品

C.以废弃食用油脂加工制作的食品

D.以超过保质期的食品为原料的食品

80.根据《中华人民共和国食品安全法》规定下列哪个应当制定食品安全标准。D

A食品的营养成分要求

B食品安全检验方法

C食品标签、标识、说明书的要求

D以上都是

81.根据《中华人民共和国食品安全法》规定下列哪个属于强制性标准。D

A食用农产品质量标准

B食品行业标准

C食品质量国家标准

D以上都不是

82.声称具有特定保健功能的食品其标签、说明书中不得有下列内容。B

A.适宜人群

B.预防疾病

C.不适宜人群

D.功效成分或者标志性成分

83.下列哪种疾病属于食物中毒的范畴C

A.伤寒B.甲型肝炎C.肉毒中毒D.暴饮暴食性胃肠炎

84.县级以上卫生行政部门接到食品安全事故的报告后会同有关食品安全监管部门采取的控制措施但不包括D

A.封存可能导致食品安全事故的食品及其原料并立即进行检验。

B.对确认属于被污染的食品及其原料责令召回、停止经营并销毁。

C.封存被污染的食品用工具及用具并责令进行清洗消毒。

D.责令停产停业。

85

组织制定国家食品安全事故应急预案。C

A.卫生部

B.质检总局

C.国务院

D.食品安全委员会

86.食品生产许可必须严格按照法律、法规和规章规定的程序和

要求实施遵循原则。A

A.公开、公平、公正、便民

B.公开、公平、公正、透明

C.公平、公正、透明、严格

D.公平、公正、透明、高效

87.餐饮服务提供者应当严格控制食品添加剂的使用下列哪项属于违法行为。D

A.使用食品安全标准规定的品种

B.按照食品安全标准规定的使用范围、用量使用

C.建立食品添加剂的使用记录制度

D.使用超过保质期的食品添加剂

88.煮沸、蒸汽消毒保持100摄氏度应多长时间D A.3分钟

B.5分钟

C.7分钟

D.10分钟

89.《餐饮服务食品安全操作规范》规定餐饮服务加工经营场所应距离粪坑、污水池、暴露垃圾站场、旱厕等污染源A以上。A.25m

B.35m

C.45m

D.55m

二.多项选择题 : 1.下列哪些行为必须遵守《食品安全法》ABCD A.食品生产 B.食品管理

C.食品流通 D.餐饮服务

2.食品生产经营者应当依照法律、法规和食品安全标准从事生产经营活动对社会和公众负责并且ABC。A.保证食品安全 B.接受社会监督 C.承担社会责任 D.负责风险评估

3.卫生行政部门在食品安全监督管理方面的主要职责是ABCD A.食品风险评估 B.食品标准制定 C.食品信息公布D.查处重大事故

4.县级以上地方人民政府统一负责、领导、组织和协调本行政区域的食品安全监督管理工作。其具体职责是ABCD A.建立健全食品安全监管机制

B.领导指挥食品安全突发事件应对工作 C.完善落实食品安全监管责任

D.对监管部门进行评议考核

5.食品安全监测的主要内容是ABC A.食源性疾病B.食品污染 C.食品中有害因素D.食品标准执行 6.食品安全评估主要是对食品及其添加剂中的ABC进行风险评估。A.生物性危害 B.化学性危害

C.物理性危害D.植物性危害 7.我国《食品安全法》规定的食品安全标准包括ACD A.国家标准 B.行业标准

C.地方标准D.企业标准 8.食品生产经营除应当符合食品安全标准外并符合以下要求ABCD。A.具有与生产经营食品品种和数量相适应的场所 B.有食品安全专业技术人员和管理人员 C.有保证食品安全的规章制度 D.有合理的设备布局和工艺流程 9.食品生产经营企业的法定职责包括ABCD: A.建立健全食品安全管理制度

B.加强对职工食品安全知识培训 C.配备专兼职食品安全管理人员

D.做好对所生产经营食品的检验工作 10.食品生产经营者应当建立并执行从业人员健康管理制度下列哪些人员不得从事直接入口食品的工作ABCD A.患有痢疾的人员B.患有伤寒的人员 C.患有病毒性肝炎的人员

D.患有活动性肺结核的人员 11.食品生产者采购下列哪些ABC产品应当查验供货者的许可证和产品合格证明文件。A.食品原料B.食品添加剂

C.食品相关产品D.所有产品 12.食品生产企业的进货查验记录应当如实记录ABCD A.产品名称B.产品规格

C.产品数量 D.进货日期 13.食品经营者应当按照保证食品安全的要求贮存食品定期检查库存食品及时清理AB A.变质食品 B.超期食品

C.污染食品D.有毒食品 14.食品经营者贮存散装食品应当在贮存位置标明ABCD A.食品名称B.生产日期

C.保质期D.生产经营者名称 15.预包装食品的包装上应当有标签。标签除应当标明名称、规格、净含量、生产日期、生产者的名称、地址和联系方式以及所使用的食品添加剂在国家标准中的通用名称外还应当标明ABCD A.成分及配料表 B.保质期

C.产品标准代号D.贮存条件 16.一种物品能否被列入食品添加剂允许使用的范围主要看该物品AB A.在技术上是否确有必要

B.经评估是否安全可靠 C.质量是否保证

D.数量是否适当 17.食品添加剂应当有标签和说明书。标签和说明书除应当载明《食品安全法》第42条规定的有关事项外还应当载明ABCD A.使用范围 B.用量

C.使用方法 D.“食品添加剂”字样 18.食品添加剂的标签和说明书不得有ABC A.虚假内容 B.疾病预防

C.治疗功能D.用法用量 19.食品经营者应当按照食品标签标示ABC的要求销售预包装食品。A.警示标志B.警示说明

C.注意事项D.功能主治 20.声称具有特定保健功能的食品不得对人体产生急性、亚急性或者慢性危害其标签、说明书不得涉及疾病预防、治疗功能内容必须真实并应当载明ABCD A.适宜人群B.不适宜人群

C.功效成分 D.标志性成分及含量 21.食品经营者发现其经营的食品不符合食品安全标准应当BCD A.报告食品药品监管部门B.立即停止经营

C.通知相关产生者D.通知消费者 22.食品产生者应当对召回的食品采取ABD措施并将食品召回和处理情况向县级以上质量监督部门报告。A.补救B.无害化处理C.特殊销售D.销毁 23.下列哪些单位不得向消费者推荐食品ABCD A.食品检验机构B.食品行业协会

C.消费者协会D.食品监管部门 24.首次进口以下哪些ABC食品或产品进口商应当向国务院卫生行政部门提出申请并提交相关的安全性评估材料。A.尚无国家安全标准食品

B.食品添加剂新品种 C.食品相关产品新品种

D.已有国家安全标准食品 25.进口的预备包装食品应当有中文标签、中文说明书。标签、说明书应当符合ABC A.食品安全法要求B.其他法律要求

C.行政法规要求D.部门规章要求 26.发生食品安全事故的单位应当ABC A.立即予以处置B.防止事故扩大

C.向卫生行政部门报告 D.向县级政府请示 27.任何单位或者个人不得对食品安全事故ABC A.隐瞒B.谎报 C.缓报D.漏报 28.食品安全监管部门公布食品安全信息应当ABC A.准确B.及时C.客观D.全面 29.国家建立食品安全信息统一公布制度。下列哪些信息由国务院卫生行政部门统一公布ABCD A.国家食品安全总体情况

B.国家食品安全风险评估信息 C.国家食品安全风险警示信息

D.全国性重大食品安全事故及其处理信息 30.县级以上地方人民政府在食品安全监督管理中未履行职责本行政区域出现重大食品安全事故、造成严重社会影响的依法对直接负责的主管人员和其他责任人员给予ABCD处分。A.记大过B.降级 C.撤职D.开除 31.以下哪些事项属于《食品安全法》调整ABCD A.食品的生产经营B.食品添加剂的生产经营 C.食品相关产品的生产经营 D.食品生产经营者使用食品添加剂、食品相关产品。32.食品安全标准包括以下内容ABCD A.食品添加剂的品种、使用范围、用量 B.专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品的营养成分要求 C.食品检验方法与规程 D.食品、食品相关产品中的致病性微生物、农药残留、兽药残留、重金属、污染物质以及其他危害人体健康物质的限量规定 33.下面哪些是《食品安全法》中规定的国务院卫生行政部门的职责ABCD A.食品安全综合协调职责B.食品安全风险评估、食品安全标准制定、食品安全信息公布C.食品检验机构的资质认定条件和检验规范的制定D.组织查处食品安全重大事故。34.食品安全国家标准由B制定、公布D提供国家标准编号 A.国务院食品安全委员会B.国务院卫生行政部门C.国家质检总局D.国务院标准化行政部门。35.食品中农药残留、兽药残留的限量规定及其检验方法与规程由B和D制定。A.国务院食品安全委员会B.国务院卫生行政部门C.国家质检总局D.国务院农业行政部门。36.食品安全风险评估专家委员会一般包括哪些方面的专家ABCD A.医学B.农业C.食品D.营养 37.下列哪些标准可以作为食品生产的标准ABCD A.国家标准B.地方标准C.企业标准D.严于国家标准的标准 38.国务院卫生行政部门应当根据技术必要性和食品安全风险评估结果及时对食品添加剂的ACD进行修订。A.品种B.成份C.使用范围D.用量标准。39.《食品安全法》规定的食品安全标准公布前食品生产经营者应当按照现行ABCD生产经营食品 A.食用农产品质量安全标准B.食品卫生标准C.食品质量标准D.有关食品的行业标准中强制执行的标准。40.取得餐饮服务许可的餐饮服务提供者在其餐饮服务场所出售其制作加工的食品不需要取得AB A.食品生产许可B.食品流通许可C.工商注册D.税务登记 41.食品添加剂应当AB方可列入允许使用的范围 A.在技术上确有必要B.经过风险评估证明安全可靠 C.检测实验室的检验D.经营企业管理规范认证 42.国家建立食品召回制度食品生产者发现其生产的食品不符合食品安全标准应当ABCD A.立即停止生产B.召回已经上市销售的食品 C.通知相关生产经营者和消费者D.记录召回和通知情况。43.声称具有特定保健功能的食品ABCD A.不得对人体产生急性、亚急性或者慢性危害 B.其标签、说明书不得涉及疾病预防、治疗功能内容必须真实 C.应当载明适宜人群、不适宜人群、功效成分或者标志性成分及其含量等 D.产品的功能和成分必须与标签、说明书相一致。44.食品安全法规定对食品生产、食品流通、餐饮服务活动实施监督的部门分别是BCD。A.卫生部门 B.质量监督部门 C.工商行政管理 D.食品药品监督部门 45.食品生产、流通、餐饮服务监管部门有权采取以下措施ABCD。A.进入生产经营场所实施现场检查

B.对生产经营的食品进行抽样检验 C.查阅、复制有关合同、票据、帐簿以及其他有关资料 D.查封违法从事食品生产经营活动的场所 46.县级以上食品监管部门应当建立食品生产经营者食品安全信用档案内容包括BCD。A.税务登记证 B.许可颁发 C.日常监督检查结果 D.违法行为查处情况 47.监管部门接到公民对食品安全咨询、投诉、举报应当作出以下处理ABD。A.对属于本部门职责的应当受理

B.有权处理的部门及时处理 C.不属于本部门职责的不予处理 D.对不属于本部门职责的应当书面通知并移交有权处理的部门处理。48.以下哪些部门不得以广告或其他形式向消费者推荐食品ABCD。A.食品安全监管部门 B.承担食品检验职责的机构 C.食品行业协会 D.消费者协会 49.食品生产经营单位必须做到ABD。A.取得相应资质许可

B.建立自身的食品安全管理制度 C.对监管部门食品抽检要付相应检验费

D.接受监管部门依法实施的监督检查 50.食品药品监督管理部门依法开展抽样检验时被抽样检验的餐饮服务提供者应当配合抽样检验工作并如实提供被抽检样品下列信息。ABCD

A.货源B.数量C.存货地点D.相关票证

51.食品安全监督检查人员对餐饮服务提供者进行监督检查时应当对下列进行重点检查。ABCD

A.餐饮服务许可情况

B.从业人员健康证明、食品安全知识培训和建立档案情况

C.餐饮加工制作、销售、服务过程的食品安全情况

D.餐具、饮具、食品用工具及盛放直接入口食品的容器的清洗、消毒和保洁情况

52.《餐饮服务食品安全监督管理办法》规定县级以上食品药品监督管理部门应依法公布下列日常监督管理信息。ABCD A.餐饮服务行政许可情况

B.餐饮服务食品安全监督检查和抽检的结果

C.查处餐饮服务提供者违法行为的情况

D.餐饮服务专项检查工作情况及其他餐饮服务食品安全监督管理信息

53.接触直接入口食品的操作人员在下列情形时应洗手。(ABCD)A处理食物前处理生食物后

B处理弄污的设备或饮食用具后

C咳嗽、打喷嚏或擤鼻子后

D触摸耳朵、鼻子、头发、口腔或身体其他部位后

54.下列人员必须进行健康检查取得健康证明后方可参加工作。ABC

A.新参加工作的食品生产经营人员

B.临时参加工作的食品生产经营人员

C.取得健康证满一年后的食品生产经营人员

D.办好健康证后休假一月再上岗的食品生产经营人员

55.保健食品与一般食品有什么区别ABC

A.保健食品含有一定量的功效成分能调节人体的机能具有特定的功能而一般食品不强调特定功能食品的第三功能。

B.保健食品一般有特定的食用范围特定人群而一般食品无特定的食用范围。

C.保健食品一般都具有规定的每日服用量而一般食品无规定。

D.都够有良好的治疗效果。

56.在中华人民共和国境内从事下列活动应当遵守《食品安全法》的调整。ABCD

A.食品生产和加工

B.食品添加剂的生产经营

C.食品流通

D.食品餐饮服务

57.食品安全标准应当包括下列内容。ABCD

A.食品、食品相关产品中的致病性微生物、农药残留、兽药残留、重金属、污染物质以及其他危害人体健康物质的限量规定¬

B.对与食品安全、营养有关的标签、标识、说明书的要求和专供婴幼儿和其他特定人群的主辅食品的营养成分要求

C.食品生产经营过程的卫生要求和与食品安全有关的质量要求

D.食品添加剂的品种、使用范围、用量和食品检验方法与规程

58.下列要求是食品生产经营者应当做到的ABCD。

A.具有与生产经营的食品品种、数量相适应的食品原料处理和食品加工、包装、贮存等场所保持该场所环境整洁并与有毒、有害场所以及其他污染源保持规定的距离。

B.具有与生产经营的食品品种、数量相适应的生产经营设备或者设施有相应的消毒、更衣、盥洗、采光、照明、通风、防腐、防尘、防蝇、防鼠、防虫、洗涤以及处理废水、存放垃圾和废弃物的设备或者设施。

C.有保证食品安全的规章制度不需食品安全专业技术人员、管理人员。

D.具有合理的设备布局和工艺流程防止待加工食品与直接入口食品、原料与成品交叉污染避免食品接触有毒物、不洁物。

59食品生产经营者应当依照

从事生产经营活动对社会和公众负责