提高我国装备制造业自主创新能力研究综述(软科学)（精选五篇）

第一篇：提高我国装备制造业自主创新能力研究综述(软科学)

提高我国装备制造业自主创新能力研究综述

颜蕾

摘要：自主创新能力弱是制约我国装备制造业发展的瓶颈之一，围绕如何提高装备制造业自主创新能力有许多研究成果，但实践中仍然不能从根本上解决这这一难题。本文对近年来国内外主要是国内学术界和实务界关于提高装备制造业自主创新能力的研究现状进行归纳总结，在此基础上，发现了还需进行研究的领域或需更深入的研究的问题，旨在推动自主创新能力问题的可持续研究和我国装备制造业的发展。

关键词：装备制造业；自主创新；研究综述；启示

发展装备制造业是我国产业结构高度化的必然选择，尽快提高装备制造业发展水平是增强我国国力和国际竞争力的战略任务。但在经济全球化的背景下发展我国装备制造业还有许多问题有待解决，对此，国务院于2006年6月28日发布的《关于加快振兴装备制造业的若干意见》做出了高度的概括：“我国装备制造业还存在自主创新能力弱、对外依存度高、产业结构不合理、国际竞争力不强等问题”。这表明，提高装备制造业的自主创新能力是提高我国装备制造业发展水平与国际竞争力以及关系到国家经济安全的重大战略问题之一。学术界关于装备制造业自主创新能力相关研究的内容比较丰富，总结已有的研究成果，发现该领域还需进一步研究的问题或研究空间，对深入、继续、准确、创新性研究这一领域的问题至关重要。

一提高我国装备制造业自主创新能力的研究内容及主要的观点

1．关于企业自主创新的动力机制研究。

企业自主创新包括企业体制创新、管理创新和技术创新等，其中技术创新又是企业自主创新的核心内容。技术创新的关键是要建立富有活力的技术创新动力机制。技术创新的动力机制要解决的主要问题是技术创新的主体、技术创新的实现、技术创新的手段、技术创新的制度等关键因素的定位和处理好相互之间的关系。

按照熊彼特的理论，技术创新的主体是企业，关键是企业家，企业家才有能力和胆识对生产要素进行重新组合并在此基础上实现技术创新，企业之所以从事创新活动是因为经济利益的驱动，即成功的创新者可以对创新产品的垄断控制中获得市场优势，从而获得超额利润。熊彼特之后，技术创新理论最显著的发展主要集中于技术创新的决定因素和技术创新的制度保障等研究领域，有技术推动论和市场推动论两种学术观点：技术推动论认为，技术创新是人类开展持续的科学技术研究的必然结果，创新是从科学研究开始，其模式是按照基础研究→应用研究→开发研究→技术创新的顺

序展开，由于许多重大的基础研究、应用研究和开发研究项目的投入大、风险高，因此，这种模式需要建立以国家或政府为主体的技术创新制度体系（吴天祖，2004）。英国苏塞克斯大学经济学家E.Freeman在系统探讨技术推动型的创新是发现，技术突破的推广是企业创新的重要源泉。市场推动论认为技术创新是由广义的市场需求（市场需求、政府需求和社会需求）引发的，其模式是按照市场需求→企业应用研究→企业开发研究→企业技术创新的顺序展开的，这种模式要求建立以企业为主体的技术创新制度体系。D.马车斯的抽样调查发现，需求引致的创新在数量上是技术进步导致的创新的数量的数倍。由技术推动的的创新不像需求推动的创新那样有明确目标，因而其动力不如后者（课题组，2002）。

近年来的一些研究认为，纯粹由市场拉动或纯粹由技术推动所导致的企业创新在现实中几乎是不存在的。企业创新通常是同时受这两种动力的诱发。这种观点通常称为多元论。多元论则认为技术创新是由科技推动与需求拉动共同作用的结果，要求建立政府和企业相结合的技术创新制度体系（吴天祖，2004）。

2．关于提高我国企业自主创新能力的途径和办法的研究

这方面的研究涉及我国企业获得新技术的途径、企业产权制度改革与企业自主创新的关系、产业集群化与企业自主创新的关系等问题。关于企业获得新技术的途径，我国著名经济学家林毅夫（2007）认为自主创新当遵循比较优势原则，发达国家应该采取自主发明实现技术创新，而发展中国家应当依据成本和效益的比较而定。林毅夫认为，就目前中国的发展阶段而言，必要的自主技术创新主要体现在四个方面：流程的创新、具有比较优势的产业技术创新、难以通过技术引进的创新、关系到国家安全的技术创新。中国科学院的胡鞍钢(2003)认为:应在技术引进与自主开发两者之间选择某种平衡, 主张既要鼓励企业、厂商引进技术, 又要强化本国企业和科技界技术创新能力，引进技术与自主创新两者之间并不是截然对立的, 而是具有互补性；中国社科院的江小涓（2006）认为，外资并购我国装备制造企业对我国核心产业既是获得新技术的机会又是挑战，我国要把握获取核心技术的机会又要防止核心产业的控制权旁落他人；郑江淮等人（2004）认为，经济全球化的格局使各国经济依存度不断提高，确保国家经济安全的关键性、战略性的技术也不一定自力更生研究开发，可以通过引进国外技术经过消化吸收而掌握，构建开放式的现代装备制造业；中国社科院研究员史丹认为，装备制造业发展的最大问题是缺乏核心技术，对国外先进技术仍然有很强的依赖性，提高装备制造业技术的独创性才是振兴装备制造业的根本出路。关于产权制度改革与企业自主创新的关系，夏冬（2007）在所有权、经营者与企业创新关系的研究中发现，企业所有者是通过多种途径影响企业技术创新，企业主的创新动机弱于经营者，而经营者的能力和对所有者利益的关心程度直接影响创新程度；李廉水等人（2006）认为，我国装备制造业特别是重大技术装备制造业，目前

仍以大型国有企业为主，长期在低效益状态下运行，缺乏自我改造能力，研发资金投入严重不足，原创技术成果很少，解决的重要途径就是通过企业产权制度的改革实行民营化；全国工商联副主席辜胜阻（2005）认为国有企业创新机制不健全，自主创新动力不足，而民营企业有创新动力，但缺乏创新的资源，将国有企业的资源与民营企业的动力结合起来才能有效解决我国自主创新的问题；国务院《关于加快振兴装备制造业的若干意见》（2006）中也指出：对在重大技术装备制造领域具有关键作用的装备制造骨干企业，要在保证国家控制能力和主导权的基础上，支持其进行跨行业、跨区域、跨所有制的重组。关于产业集群化与提高企业自主创新能力的关系，王缉慈等人（2003）认为，产业集群和工业园区所产生的明显的外部规模效应和良好创新环境，十分有利于产业分工和新型产业基地的形成，同时，产业集群、工业园区是实现新型工业化的重要载体，它能使使企业在全球价值链的竞争中不断创新和学习，向高增值的价值链发展。孙洛平（2007）认为，产业集群是一种有效的制度模式，能够克服市场分工所导致的投入激励不足；能够在没有完善的市场规则条件下防范和克服机会主义行为；能够提高资产专用性投资的激励，因而可以大大降低企业自主创新中的交易成本。

3．关于提高我国企业自主创新能力对制造业对外开放的要求与国家经济安全的矛盾的研究 鉴于国内一些装备制造企业试图通过向外资开放、通过外资并购来提升企业创新和企业竞争能力的动向，中国社科院赵英研究员认为：产业安全是经济安全的基础，国家经济安全战略与政策要以产业安全为具体出发点和着力点，国家应成立跨部门的跨国投资、购并审查委员会，全面审查购并带来的影响，中国应在战略产业中、在装备制造业中，建立保护自主创新与自主品牌的平台。中国社会科学院王燕梅认为：制造业对外开放对国家经济安全的影响取决于多层次因素的综合作用，但最关键的问题还在于技术、在于是否能够不断提升技术层次和是否占据了关键技术的制高点。最近，国内部分学者围绕“徐工并购案”，对于外资并购与国家经济安全展开了热烈的讨论，商务部研究员王志乐认为：中国处于一个半世纪以来经济安全度最高的时期；韩德强则认为：中国经济安全到了建国以来最危险的时期；左大培认为：徐工改制的方向错了，需要立即禁止外资对中国国有企业的任何并购。国家统计局局长李德水（2005）认为：跨国公司对华投资已经从合资、合作到投资建厂，再到大举并购我国发展潜力较大的优势企业，如果听任跨国公司的恶意并购自由发展，中华民族工业的自主品牌和创新能力将逐步消失，将使我国在国际产业分工的总体格局中充当打工者的角色。李时椿等人（2006）在一项国家自然科学基金资助项目的研究中通过实证研究论证了如下结论：改革开放以来，我国投入巨额资金，广泛采取了引进了国外的先进技术及合资、合作和战略联盟等措施，制造规模逐渐扩大，制造能力迅速增强，但企业自主创新能力迄今依然十分薄弱，严重制约了我国经济增长与国际竞争力的提升。

4．关于企业在自主创新中的地位的研究。

郭昌欣（2005）认为，我国自主创新的战略重点是提升技术创新能力，企业是技术创新的主体，目前，我们尚未建立起自己有效的技术创新体系，企业自主创新能力薄弱，始终是落实自主创新战略的一个“软肋”，如何迅速加强技术创新主体的能力已成当务之急。杨瑞龙（2005）认为，从国家和企业分工的视角出发,国家是自主创新战略的制定者, 战略的具体实施需要由企业来完成。全国工商联副主席辜胜阻（2005）认为，深圳是我国发展企业自主创新的典型，深圳促进企业自主创新能力提高的经验在于“四个90％”：90％以上的研发机构在企业，90％以上的研发人员在企业，90％以上的研发经费来自企业，90％以上的专利是由企业申请，强调了企业在技术创新中的主导地位。陈绍红（2006）认为，政府在遴选创新主体方面存在的问题：作为创新主体的企业被边缘化，将支持创新的资源主要分配给了高等学校和科研院所，2003年全国20000多家大中型工业企业总共只获得51亿元的科技研发基金的支持，来自政府的科技拨款仅占大中型工业企业科技经费的3%，政府科技经费拨款中用于支持企业科技研发活动的经费仅占7%，而同期美国企业获得的政府科技经费占政府全部科技支出的比重超过20%，我国政府对企业作为创新主体的地位和作用的理解存在着偏差，支持力度明显不够。颜蕾（2006）对重庆市科技创新主体的实证研究中发现，2004年，重庆市的国际论文的96.9%、国内论文的88.4%来自于高等院校，重庆市获得国家科技进步奖10项，其中7项是高等院校承担的；15个国家重点实验室全部分布在高等院校；23个工程技术研究中心，有23个在高等院校和研究机构，表明高等院校仍然是原始创新的主要源泉。

5．关于金融体制改革与企业自主创新能力的关系的研究。

伍海华（2004）在一项国家社科基金资助的项目的研究中论证了金融在产业结构演化中主导作用，认为建立高效率的金融体制，通过金融的传导机制，可以降低产业结构演化的变迁成本、促进创新活动。科技部部长徐冠华（2006）认为，风险投资和资本市场是促进企业自主创新的基本要素，资本市场的现有制度安排还不适合创新性中小企业的发展需要，必须加快风险投资和资本市场制度创新。国内还有众多学者认为，相关的融资机制尚未形成是制约企业自主创新能力提高的重要原因，完善企业自主创新的金融支持机制是提高企业自主创新能力的出路之一。

6.关于科技创新体制的研究。

这方面的研究成果非常丰富，大都被党和政府在科技创新体制的构建中采纳，体现在国家出台的有关政策中。张彦宁认为，提高企业科技自主创新能力，需要有效的组织和机制，要勇于打破束缚企业科技创新的科技体制和管理体制，真正有效建立起产学研相结合的科技创新体系，形成科技创新与企业发展、社会进步紧密结合的新机制。国家主席胡锦涛在2006年全国科学技术大会上指出，加强国家创新体系建设，要重点加强以下工作：要建设以企业为主体、市场为导向、产学研相

结合的技术创新体系，使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体，全面提升企业的自主创新能力；要建设科学研究与高等教育有机结合的知识创新体系；要建设各具特色和优势的区域创新体系，促进中央与地方的科技力量有机结合，发挥高等院校、科研机构和国家高新技术产业开发区的重要作用；要建设社会化、网络化的科技中介服务体系，大力培育和发展各类科技中介服务机构，引导科技中介服务机构向专业化、规模化和规范化方向发展。

二 研究的不足

上述关于企业自主创新能力的多角度研究及其学术观点无疑对促进我国企业自主创新能力的提高有重要作用，为该领域的的研究提供了许多重要的基础性资料和在研究思路与研究方法方面的启示。但这些对于解决目前我国装备制造业自主创新能力的提高问题还存在不足，至少表现在以下几个方面：

1．企业自主创新能力的研究成果仍然有限，且定量研究的比例偏小。

有学者根据中国期刊网专题全文数据库的检索发现，从2000—2005年底,含“自主创新能力”的论文仅138篇, 并且大多数把注意力放在了提高自主创新能力的迫切性、意义和政策措施等定性研究上, 有关的定量研究的成果并不多见，这影响了该领域研究的严谨性、科学性和准确性。

2．缺乏从投融资制度创新的角度来研究提高装备制造业企业自主创新能力的研究

虽然已有学者认识到建立和完善金融支持机制对提高企业自主创新能力的重要性，但并未从对策研究的角度对有助于企业自主创新能力提高的投融资机制和模式的架构、内容、形式、政策支持手段与政策预期效应等重大问题开展深入的研究，这使得为提高我国装备制造业水平而开展的提高企业自主创新能力方面的研究，缺少了一个重要的理论分析和政策调控的视角。

3．缺乏通过产权制度创新来促进和推动技术自主创新的制度安排的研究

装备制造业是国家的战略产业，在重大技术装备制造领域或具有关键作用的装备制造骨干企业，要保证国家控制能力和主导权。而进行产权制度改革必然要涉及到民营资本进入装备制造业，引起装备制造业产权结构的改变，甚至影响到国家控制力。如何在保证国家控制力的前提下吸收更多的民营资本来增强自主创新动机是当前发展装备制造业所面临的问题。要解决民营资本进入装备制造业的方式、途径，特别是要确定民营资本与国有资本的最合适的比例，这样的比例既能够保证国家对装备制造业的控制力，又要有足够的动力推动民营资本的自主创新。

4．缺乏从节约交易成本的角度分析装备制造业实现技术创新途径选择的合理性

对获得新技术的途径或技术创新战略的选择的研究主要是从宏观经济的角度或从比较成本优势的角度进行研究，而缺乏从制度合理性的角度进行研究。由于国际制造业的分工格局的变化，我国装备制造业目前处于国际装备制造业产业链的低端产业环节，或“躯体产业”环节，而摆脱这样的分工格局的主要措施就是要提高装备制造业的技术自主创新能力。但装备制造业是一个技术、资金密集及产业关联度高的产业，实现技术创新的环节多而错综复杂，以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系而衍生出的交易链长、交易主体庞大、交易环节复杂，技术创新过程中的不确定因素多，最终表现出来的就是交易成本高。从制度经济学的角度看，交易成本的高低是判断某项制度的合理性的主要准则，从节约交易成本的角度选择合理的自主创新体制应当成为提高装备制造业自主创新能力研究的重要内容。

结束语

提高我国装备制造业自主创新能力既是改变我国装备制造业技术落后自身的要求，又是国家经济技术发展战略的要求。围绕如何提高装备制造业自主创新水平从理论和实践都有丰富的研究或实践成果，对促进我国装备制造业乃至整个国民经济的自主创新水平有重要的作用。但提高装备制造业乃至所有行业的自主创新能力是一个长期而复杂的过程，会不断出现新的问题或矛盾，正确认识自主创新理论和实践的发展进程，发现解决新的问题还需填补的研究空白或需要深入研究的领域，这对于通过制度创新、思想创新、路径创新促进我国装备制造业自主创新能力的提高、实现由一般制造业向装备制造业的延伸的产业结构升级具有重要意义。

参考文献：

［1］熊彼特，经济发展理论，（M）商务印书馆，1990。

［2］吕政，工业技术创新体制与政策分析，（J）吉林大学社会科学学报，2005.2

［3］江小涓，全球化中的科技资源重组和中国产业竞争力的提升，（M）中国社会科学出版社，2004

［4］林毅夫，自主创新应当遵循比较优势，（J）经济学消息报，1007.15

［5］夏冬，企业治理与企业创新，（M）经济管理出版社，2005.7

［6］李时椿，“从制造业大国”走向“制造业强国”，经济研究与经济管理，2006.4

［7］胡晓鹏，中国学术界关于自主创新问题繁荣观点论争与启示，（J）财经问题研究，2006.6

［8］伍海华，产业发展论,经济科学出版社，2004.5

［9］孙洛平，产业集聚的交易费用理论，（M）中国社会科学出版社，2006.5

Improve the independent creative ability research overview of the our country material

manufacturing industry

YAN LeiZHU Qiu-bai

Abstrsnct:The independent creative ability is weak is the check and supervision our country material one of the bottleneck that manufacturing industry development, around how raise to equip the manufacturing industry the independent creative ability contain many research results, but practice win still can't solve this this hard nut to crack by the root.This text discovers to still need the realm of carry on the research or need the problem of more thorough research towards mainly ising the research present condition that the local academic circles and the actual situation fields equips the independent creative ability of

manufacturing industry concerning the exaltation to carry on inducing the summary at home and abroad in recent years, on this foundation， the aim is pushing the development that the independent creative ability problem can keep on the research and our countries to equip the manufacturing industry.Key word: equip the manufacturing industry； independent innovation； study the overview； apocalypse

第二篇：关于提高自主创新能力

关于提高自主创新能力，建设创新型国家

一 是什么？

㈠自主创新的内涵。

走中国特色自主创新道路，核心就是要坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的指导方针。

自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。

重点跨越，就是坚持有所为有所不为，选择具有一定基础和优势、关系国计民生和国家安全的关键领域，集中力量、重点突破，实现跨越式发展。

支撑发展，就是从现实的紧迫需求出发，着力突破重大关键技术和共性技术，支撑经济社会持续协调发展。

引领未来，就是着眼长远，超前部署前沿技术和基础研究，创造新的市场需求，培育新兴产业，引领未来经济社会发展。

㈡创新型国家的特征：科技贡献率在70%以上；研发投入占GDP的比例一般在2%以上；对外技术依存度指标一般在30%以下。核心就是把增强自主创新能力作为发展科学技术的战略基点，走出中国特色自主创新道路，推动科学技术的跨越式发展；就是把增强自主创新能力作为调整产业结构、转变增长方式的中心环节，建设资源节约型、环境友好型社会，推动国民经济又快又好发展；就是把增强自主创新能力作为国家战略，贯穿到现代化建设各个方面，激发全民族创新精神，培养高水平创新人才，形成有利于自主创新的体制机制，大力推进理论创新、制度创新、科技创新，不断巩固和发展中国特色社会主义伟大事业。

二 为什么？（经济生活部分）

㈠ 理论依据

⑴科学技术是第一生产力；⑵科技进步是经济发展的决定性因素；⑶科技进步和创新能力，是增强综合国力的决定性因素；

㈡ 现实依据

⑴ 我国的基本国情：生产力水平还比较低，科技水平还不够高；我国经济增长方式仍处于粗放型；科技缺乏自主创新，国际竞争压力加大；资源环境约束日益强化，我国自主创新能力弱，具有自主知识产权的核心技术匮乏，已成为制约中国经济发展的瓶颈。

⑵ 全面建设小康社会的目标(经济更加发展、民主更加健全、科教更加进步、文化更加繁荣、社会更加和谐、人民生活更加殷实的小康社会)。

㈢ 现实意义

⑴提高自主创新能力，是建设资源节约型、环境友好型社会的需要，有利于走新型工业化道路。⑵是增强独立自主、自力更生能力的需要，有利于提高我国经济的国际竞争力和抗风险能力；

二 怎么办？

1、在增强自主创新能力、建设创新型国家的进程中，我们中学生应该怎么办？

(1)我们中学生要明确社会责任，树立远大理想，增强创新意识；

(2)认真学好科学文化知识，积极参加科技创新等社会实践活动(如科技小发明、小制作等创新活动)；

(3)要培养创新的兴趣和好奇心，养成勤动脑的好习惯；

(4)要敢于创新、善于创新，把创新热情与科学求实态度结合起来，培养创新精神、创新思维，提高创新能力，为建设创新型国家作出自己的贡献。

2、提高自主创新能力的措施：

（1）国家：A 加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系；

B 深化科技体制改革，完善自主创新的激励机制，优化创新环境；坚持对外开放，利用好全球科技资源，引进国外先进技术，积极参与国际科技交流与合作；

C 完善相应的法律法规，加强知识产权保护；D 深入实施自主创新战略、科教兴国战略和人才强国战略，加大科技投入；E 全面实施素质教育，深化教育体制改革，提高劳动者素质等

（2）企业：A 以市场为导向，发挥市场的基础性作用；B 以企业为主体，开发具有自主知识产权的关键技术和核心技术，C 参与国际科技交流与合作，把技术引进与消化、创新相结合，提高企业的核心竞争力，实现经济增长向集约型转变。

（3）个人：增强创新意识，提高创新素质，培养创新能力，关键是培养自己创造性思维和想象力。这就需要善于发现问题；要敢于超越；要积累知识，把握已知规律；要正确对待灵感和顿悟。

第三篇：提高自主创新能力

提高自主创新能力，建设创新型国家

山东沾化二中政治组 郭艳丽

邮编：256800 邮箱:guoyanli930@126.com 适用于人教版 【背景材料】国防科技大学自主创新团队先进事迹首场报告会于2011年８月３１日上午在北京人民大会堂举行。报告会前，中共中央政治局常委李长春会见报告团全体成员，代表胡锦涛总书记向他们表示亲切慰问。李长春指出，提高自主创新能力，是国家发展战略的核心，是调整经济结构、转变经济发展方式的中心环节，是增强综合国力的关键。他强调，要深入学习宣传国防科大自主创新团队的先进事迹，大力弘扬创新精神、培育创新文化、营造创新环境，大力推动科技创新以及理论创新、文化创新和体制机制创新，在全社会形成创新激情竞相迸发、创新成果不断涌现的良好局面，使创新成为促进经济社会发展的强大动力。【考点链接】

提高自主创新能力的必要性和重要性 经济生活：

⑴、自主创新能力弱，具有自主知识产权核心技术贫乏，已成为制约中国经济发展瓶颈。

⑵、科学技术是第一生产力。提高自主创新能力是企业经济效益提高，经济发展方式转变的根本途径，有利于调整经济结构，转变经济发展方式，提高企业经济效益和竞争力。

⑶、提高自主创新能力是建设资源节约型、环境友好型社会的需要，有利于走新型工业化道路。

⑷、提高自主创新能力是增强独立自主，自力更生能力的需要，有利于提高我国经济国际竞争力和抗风险能力。

⑸、提高自主创新能力是产业结构优化升级的需要，有利于实现国民经济又好又快发展。

⑹、提高自主创新能力是实现现代化的需要，是当今世界经济快速发展的必然要求。

政治生活：

⑴、这是由我国政府的性质和职能及工作原则决定的。我国政府是人民的政府，要履行经济、文化和公共服务职能，要坚持对人民负责的原则。因此，只要提高自主创新能力、建设创新型国家，才能造福于人民。

⑵、这是由党的性质、宗旨和先进性决定的。中国共产党是我国的执政党，是中国特色社会主义的领导核心，中国共产党要立党为公、执政为民，始终坚持党的先进性，就必须紧跟时代潮流，站在时代前列，提高自主创新能力，建设创新型国家。

⑶、这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。当代国际竞争的实质是以经济和科技实力为基础的综合国力的较量。发展才是硬道理。提高自主创新能力、建设创新型国家，是我国自立于世界民族之林的根本。

文化生活：

⑴、经济、政治决定文化，文化反作用于经济政治，文化与经济政治相互交融。提高自主创新能力，建设创新型国家必然要求建设相应的文化，反过来创新型文化必然推动创新型国家的建设。

⑵、文化影响人们的交往方式和交往行为，文化影响人们的实践活动、认识活动和思维方式。文化对人的影响具有潜移默化、深远持久的特点。在全社会提高自主创新能力，建设创新型国家的良好文化氛围，将是人们在不知不觉中，却又无时无刻不在影响人的思想和行为，让提高自主创新意识深入人心，在实践活动中真正做到提高自主创新能力，建设创新型国家。

哲学生活：

⑴、一切从实际出发，实事求是。根据当今世界科技革命新形势和我国现状提出来解决当前发展面临突出矛盾和问题迫切要求。

⑵、建立创新型国家体现了内外因的关系。内因是事物变化发展的根据，分析事物发展的原因时，要主要抓事物发展的内因。要求我们把增强自主创新能力作为国家战略，致力于建设创新型国家，以维护国家安全。

⑶、主次矛盾的关系。主要矛盾在事物发展过程中处于支配地位，对事物的发展起决定作用。认识事物和解决问题要着重把握主要矛盾，坚持重点论。自主创新是提升科技水平和经济竞争力的关键，也是调整经济结构，转变经济发展方式的中心环节，因此，提高自主创新能力就抓住了主要矛盾。⑷、事物是变化发展的，发展是新事物的产生和旧事物的灭亡。

⑸、唯物辩证法的辩证否定观和革命批判精神，要求我们要树立创新意识，促进事物的发展。

⑹、创新推动生产力的发展、推动生产关系和社会制度的变革、推动人类思维和文化的发展。创新是一个民族进步的灵魂，一个国家兴旺发达的不竭动力，任何社会的进步和发展，归根结底都与创新有关。

【创新试题】 1、2011年4月苹果平板电脑销售火爆，很多地方出现断货现象。苹果公司的产品一直站在潮流的尖端，从最初的超大容量MP3播放器ipod，到划时代的触屏手机iphone，再到先声夺人的平板电脑ipad，苹果每隔一段时间，就会给人带来惊喜。苹果品牌以其时尚、创新、精致吸引着全球无数粉丝。苹果公司的成功说明 ①建立品牌声誉是公司经营的首要目标 ②提高自主创新能力对提高企业竞争力至关重要 ③公司的成功经营需要制定正确的经营战略

④企业成功经营就要不断推出新产品 A.①②

B.②③

C.①④

D.③④

2、十二五”重大专项的发展思路强调以科学发展观为统领，坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的指导方针。国家之所以强调自主创新是因为（）①和平与发展是时代的主题

②这是我国自立于世界民族之林的保障

③世界多极化不可逆转是当今国际形势的一个突出特点 ④当前国际竞争的实质是以经济和科技为基础的综合国力的较量 A．①②

B．①③

C．③④

D．②④

3、新一代企业家必须树立企业文化创新的观念，树立经营与文化并重的新发展观，使文化创新建设作为企业经营发展战略的支撑和牵引。这句话体现了（）A.一定经济反映了一定的文化 B.一定的文化反映了一定的经济 C.一定的文化对一定的经济有反作用 D.一定经济决定了一定的文化

4、党和政府多次强调要培育创新文化、营造创新环境是因为（）A.文化对人的影响来自于特定的文化环境 B.文化对人的影响具有相对独立性 C.文化是人们在社会实践中创造和发展的 D.优秀的文化能够丰富人的精神世界

5、我国自主研发、独立发展、自主运行的北斗卫星导航系统，在测绘、渔业、交通运输、电信、水利、森林防火、减灾救灾和国家安全等诸多领域得到应用。这说明（A．人们只要认识到事物的规律性就能改变规律的存在形式 B．客观世界的变化要依赖于人的意识的主观能动性 C．创新推动人类思维和文化的发展 D．创新能推动社会生产力的发展

6、阅读材料，结合所学知识回答问题。

材料一

我国人口众多，人均资源占有量低。据统计，我国能源消耗占世界总量的1／4，我国单位能耗创造的GDP仅为0．7美元，而世界平均水平为3．2美元。我国CO2排放占世界总量的1／3，预计到2015年超过美国成为世界第一排放大国。

材料二

目前，中国科技进步对经济增长的贡献率不足40％，而发达国家普遍超过 70％。中国只有万分之三的企业拥有自主知识产权。中共中央总书记胡锦涛于2009年12月在广东省考察工作时强调，要“推动经济发展从要素驱动向创新驱动转变”，打好转变经济发展方式这场硬仗。

（1）上述材料揭示了我国经济发展方面存在的主要问题有哪些?（2）针对上述问题，运用经济生活知识，说明我国应如何打好转变经济发展方式这场硬仗? 答案：

1、B

2、C

3、C

4、A

5、D

6、（1）我国经济发展能源消费结构不合理，能源利用效率低，资源消耗和碳排放量大；科技贡献率低，企业缺少核心技术。总之，经济增长方式粗放，过于依赖靠物资消耗推动经济增长。

（2）我国转变经济发展方式，要促进经济增长由主要依靠增加物质资源消耗向主要依靠科技进步、劳动者素质提高、管理创新转变。为此，我国要提高自主创新能力，优化能源结构，抑制二氧化碳排放，促进低碳经济发展，走新型工业化道路，加快推进生态文明建设，推动经济、社会发展向资源节约型和环境友好型转变。)

第四篇：关于我国企业提高自主创新能力的分析

关于我国企业提高自主创新能力的浅析

在全球化的环境下，资本、信息、技术和人才要素在全球范围内流动和配置，科技竞争日益成为国家间竞争的焦点。特别是通过对技术和知识产权的占有，把这种竞争以更加尖锐的形式表现出来。尤其是在我国加入WTO后，与世界其他各国的经济联系更加密切，竞争也更加激烈。提高自主创新能力，建设创新型国家，已成为国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。

早在1912年美国经济学家约瑟夫·熊彼特在其著作《经济发展理论》首先提出了以“生产要素的新组合”为特征的创新概念，关于创新的研究也就成为管理学和经济学研究的热点，对创新能形成竞争优势，促进经济发展达成共识。自主创新主要有三个方面的涵义：一是原始创新，二是集成创新，三是在消化吸收国外先进技术的基础上再创新。企业自主创新要将这三者结合起来，并且努力打造自主品牌。

一、提高自主创新能力的意义

从工业发达国家技术创新及其产业化的普遍经验看，企业是技术创新的主体。企业作为以盈利为目的的经济组织，具有通过科技创新实现利润最大化的内在推动力；而在市场经济条件下以及国际化的大环境中，企业始终面临着竞争的压力，不搞创新，企业就难以生存，更谈不上发展。因此，企业提高自主创新能力，对企业及国家发展的意义十分关键，其积极作用主要表现在以下几个方面：

（一）增强自主创新能力是优化产业结构、推进产业升级的中心环节。结构调整的任务主要有两个，一是，消除结构性短缺或过剩，二是促进生产要素向效率更高的部门转移。现阶段我国结构调整的重点是提高生产要素的配置效率，即提高技术密集型产业的比重，并用高薪技术改造传统产业。因此实现结构优化升级的关键是掌握具有自主知识产权的高新技术，而这种技术的获得，必须依靠自主创新。

（二）增强自主创新能力是改善我国贸易条件，提高产业国际竞争力的主要措施。近年来，我国产业创新能力弱、核心技术依赖国外的问题日益突出，自主知识产权匮乏已成为我国参与国际竞争的重要障碍。根据一项最新调查显示，我国对外技术依存度达50%以上，而发达国家都在30%以下，美国、日本则仅为5%左右。在占固定资产投资40%的设备投资中，有60%以上要靠进口来

满足，高科技含量的关键设备基本上依赖进口。要改变这种状况，必须增强自主创新能力。

二、我国提高自主创新能力方面存在的问题

与发达国家和新兴工业化国家相比，与我国经济社会发展对企业成长的需求相比，以及与企业自身对技术创新的要求相比，我国企业自主创新水平仍然比较低下。当前，我国企业在自主创新上面临的主要问题包括以下几个方面：

（一）原始创新能力薄弱。我国企业拥有的自主知识产权和自主品牌少，重大关键技术自给率低，核心技术缺乏，不少技术领域受制于人。目前，我国年专利申请数已位居世界第3位，但发明专利数只占世界第16位。在IT、通讯、制药等高新技术产业领域，我国关键性的基本专利很少。在航空设备、精密仪器、医疗设备、工程机械等具有战略意义的高技术含量产品方面，80%以上需要依赖进口。重大装备制造业中，70%的数控机床、76%的石油化工装备、80%以上的集成电路芯片制造装备、100%的光纤制造装备为国外产品所占领。

（二）集成创新能力不强。长期以来，我国比较注重单项技术的研发，忽视了对技术的集成创新，导致我国企业的集成创新能力普遍不强，重大的集成创新成果少。主要原因一是在一些重要的产业我国企业自己的专利少，不能交换专利，集成创新成本较高；二是集成创新对创新网络化和创新管理水平要求高，我国大部分企业的这种软技术能力都比较薄弱。

（三）引进技术的消化吸收再创新程度低。我国企业普遍存在重技术引进，轻消化吸收再创新的问题。据有关调查显示，引进同等的技术设备，我国用于消化吸收再创新的支出仅相当于日本和韩国的0.7%。规模以上工业企业的技术引进支出多年来一直远高于技术消化吸收再创新支出，技术引进与消化吸收投入之比长期在1：0.05－1：0.07左右。由于对引进技术的消化吸收再创新能力不足，“以市场换技术”实施效果不佳，既丧失了大部分市场，又没有换来所需要的技术。

（四）科技成果产业化程度低。从我国科技成果转化情况看，科技成果转化为商品并取得规模效益的比例约为10%-15%，远远低于发达国家60%-80%的水平。我国近几年来研发经费和研发转化资金的比例在1:1至1:1.5之间，远远低于1:10的国际标准水平。同时，由于缺乏掌握核心技术，我国企业高附加值产品很少，大量的生产企业利润极低，而跨国公司赚取了高额利润。

三、我国提高自主创新能力的途径

为了进一步提高企业自主创新能力，促进我国经济持续、健康、稳定发展，并且保持在国际竞争中处于有利地位，我认为应努力做好以下几项工作：

（一）帮助企业获得公平的国际国内竞争环境。我国企业相对规模还比较小，参与国际市场竞争的能力总体而言还比较弱。跨国公司为了达到对我国市场的长期占有，并保持垄断地位，采取各种手段打压我国成长性好的高新技术企业。政府如果不采取有效措施支持这些企业的发展，企业会面临巨大的困难，会严重削弱我国企业的竞争力，也必然会影响我国国家竞争力的快速提升。因此，国家应该采取各种手段，如知识产权保护、技术标准、进口配额、反倾销支持本国企业发展和参与国际市场竞争。同时，还需要统一内外资企业所得税，取消外资企业的超国民待遇。

（二）努力培养企业的创新文化。企业自主创新能力的增强和提升离不开良好的文化氛围。创新文化孕育新事业，创新事业激励新文化。企业应大力提倡敢为人先、敢冒风险的精神，大力倡导敢于创新、勇于竞争、宽容失败和兼收并蓄的精神，努力营造鼓励科技人员创新、支持科技人员实现创新的有利条件。

（三）加快完善以企业为主体的技术创新体系。要深化科技体制改革，促进全社会科技资源高效配置和综合集成。要重点引导和支持创新要素向企业集聚，加大政府科技资源对企业的支持力度，加快建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，使企业真正成为研究开发投入、技术创新活动、创新成果应用的主体。要增强科研院所和高校创新动力，鼓励大型企业加大研发投入，激发中小企业创新活力，推动建立企业、科研院所和高校共同参与的创新战略联盟，发挥企业家和科技领军人才在科技创新中的重要作用。要发挥国家创新型城市、自主创新示范区、高新区的集聚辐射带动作用，加快形成若干区域创新中心。

（四）提高自主创新能力，还必须全面地拓展开放的广度和深度，并从区域的开放、产业的开放和企业的开放三方面着手。区域层面的开放带来了物质资源、信息资源以及人力资源；产业层面的开放强化了了企业创新主体的地位；企业层面的开放强化了企业间的合作，而合作的结果又促进了创新。

（五）突出培养造就创新型科技人才。提高企业自主创新能力，关键在人才。培养造就创新型科技人才，要围绕提高自主创新能力、建设创新型国家，以高层次创新型科技人才为重点，创新人才培养模式，建立学校教育和实践锻炼相结合、国内培养和

国际交流合作相衔接的开放式培养体系。要探索并推行创新型教育方式方法，突出培养学生的科学精神、创造性思维和创新能力。要加强实践培养，依托国家重大科研项目和重大工程、重点学科和重点科研基地、国际学术交流合作项目，建设一批高层次创新型科技人才培养基地。

当然，我国企业自主创新也不乏成功的典例，像海尔，联想这些国际知名企业，在吸收国际先进技术的同时，更注重自主创新能力的提高以及自主品牌的建立，因此能在国际竞争中占据有利地位。相信在这些企业的带动下以及国家政策的支持下，我国企业会在自主创新的道路上不断前进，从而使我国在国际分工及国际竞争中占据有利地位。

而作为当代大学生，我们肩负着建设社会主义现代化的重任，大学生的自主创新能力的培养则关系着国家自主创新能力的提升。我们必须珍惜现有的良好的学习机会，努力学习科学文化知识，培养自己动手动脑的能力，积极参与社会实践活动，广泛汲取国内外各种先进的科学知识，才能为将我国早日建成自主创新型国家做出贡献。

第五篇：提高我国自主创新能力的税收政策思考

党的十六届五中全会提出必须提高自主创新能力，把增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变增长方式的中心环节。温家宝总理在十届全国人大四次会议上明确指出：完善自主创新的激励机制，实行支持企业创新的财税、金融和政府采购等政策。因此，制定、完善并妥善运用激励自主创新的税收政策，是重要的政策调控手段。

一、我国现行科技税收优惠政策存在的主要问题

（一）生产型增值税不利于促进高新技术产业的投资

我国现行增值税类型是生产型增值税（东北地区除外），在一定程度上制约了高新技术产业的发展。高新技术企业一般是资本有机构成高的企业，而固定资产投资和更新设备中所含增值税不能抵扣，加重了企业负担，影响企业投资的积极性，特别不利于资本密集型和技术密集型的高新技术企业适时更新改造，妨碍企业技术进步，不利于企业根据市场调整产品结构和产业结构。影响了高新技术产品的出口。由于出口的高新技术商品中固定资产所含税款没有抵扣，出现退税不彻底，必然会提高价格水平，降低这些商品在国际市场的竞争力。此外，与其他产业相比，高新技术产业无形资产和开发过程中的智力投入往往占高新技术产品成本的绝大部分，但这些投入并不能抵扣，这也导致了高技术产业增值税负担偏重，增加了科技投入的负担，容易挫伤企业技术创新投入的积极性。

（二）税收优惠存在一定的缺陷

一是税收优惠方式缺陷。我国现行的科技税收优惠主要手段是税率优惠和税额的定期减免等直接优惠形式为主，优惠方式单一。税收直接减免虽然有操作简便、易为征纳双方把握等优点，但其缺点也是明显的：1.税收直接减免只能在一段时期内使用，因而，对于高技术产业发展中持续的创新行为缺乏有效的激励；2.税收直接减免一般在高新技术企业成立初期使用，而由高新技术企业成长特点所决定，该阶段企业很难或很少获利，该项政策难以给企业带来实际利益；3.税收直接减免，属于投资后的鼓励，引导企业的作用不显著，且容易导致税收流失。

二是优惠标准缺陷。1.高新技术开发区内外企业不平等。以区域为标准对高新技术开发区内外的高新技术企业区别对待，导致在区域外的企业即使是技术密集、知识密集企业，却不能享受同等的税收优惠。2.内外资企业地位不对等。外资优惠于内资，国有企业、集体企业比民营、私营企业优惠，不利于公平竞争。3.优惠力度偏小。具有直接性质的所得税优惠，仅限于有收益的企业才能实际受益，而具有间接优惠性质的企业科研投入的加扣优惠政策，也只限于研发费用比上年实际增长10%以上且赢利的生产性企业。因此，某些税收优惠政策由于存在条件限制，其真正的激励作用并没有发挥出来。

（三）鼓励企业增加研发投入的税收优惠政策作用有限

我国的研究与开发费用（R&D）只占销售收入的1%，这几年略有增长，但还是偏低，而西方发达国家中的跨国公司都在10%以上，技术进步是需要投入的，在这样的税收环境下，我国对于技术研究开发的低投入必然导致技术进步的缓慢。首先从享受研发费用的支出范围看，国外研发费用的经常性支出中科技人员工资占最大比重，而我国高新技术企业有计税工资扣除限制，而实际上科技人员工资已超过扣除标准，势必加重企业税负。其次，从研发费用的财务和税收处理看，我国采取的是将研发费用金额列人管理费用，作为当期成本一次扣除。对企业增加研发投入、促进技术创新实际起到的激励作用十分有限。

（四）风险投资和孵化器缺乏明确的税收优惠政策

风险投资和孵化器都是高新技术企业成长不可或缺的融资工具，而且是根据高新技术产业投资周期长、风险大而特别设立的融资工具，但是长期以来我国对上述两种融资工具的税收支持是不够的。现行的增值税政策使高科技产品比一般产品税负要高，压抑了风险投资的发展。其次，在投资收益所得税上，虽然国家对高科技企业已有一定税收优惠政策（如享受15％的所得税税率），但是对高科技企业的投资者却没有所得税方面的优惠，风险资本投资于高科技企业所得的股息、红利或分回利润要双重征税，投资于高科技企业风险大，优惠政策少，因此无法有效引导广大投资者参与投资，也就无法促进风险投资的高速发展。

二、提高自主创新能力的税收优惠政策构想

（一）颁布特别法案，规范科技税收立法

当前应创造条件尽快对科技税收优惠实施单独立法，对一些已经相对成熟的条例、法规通过必要的程序使之上升到法律层次。从长远角度考虑，国家应制定《国家高技术产业发展法》，从总体上考虑高技术产业发展战略以及相关的财税政策，制定专门的《财政鼓励高新技术产业发展条例》和《税收鼓励高新技术产业发展条例》，其主要内容应包括：研究和判定予以鼓励的高新技术及其产业标准；明确财税优惠政策的目标、具体受益对象以及相应的政策支持方式；加强对高技术企业税收优惠的管理与评效。另外，随着经济形势的发展，应赋予地方一定的税收立法权，使科技税收优惠政策与中央和地方的发展战略紧密结合。中央可以集中对基础科学、国家重点开发项目及主导性产业给予税收支持，地方则对有利于地方经济发展和效益较为明显的技术开发项目予以扶持，以进一步明确管理权限的划分，提高行政效率。

（二）加快实现增值税转型，促进产业结构调整

生产型增值税向消费型增值税过渡是改革的目标与方向。目前，可以在东北增值税转型试点的基础上，把消费型增值税作为产业政策来利用。作为实施此项政策的过渡措施，可对企业购入和自行开发的科技成果费用中所含的税款，比照免税农产品与交通运输费的有关规定，按照一定的比例计算扣除进项税额，以减轻高科技企业的实际税收负担。另外，企业研制属于国家产业政策重点开发的高技术含量、高市场占有率、高附加值、高创汇、高关联度且对全国经济发展有重要影响的新产品，其缴纳的增值税，可根据不同情况给予一些先征后返的照顾。

（三）完善企业所得税优惠政策，促进企业公平竞争

借鉴发达国家的先进经验，并结合现实的国情，调整对高新技术产业的具体税收优惠方式。改变以往单纯的税额减免与低税率的优惠政策，增加加速折旧、投资抵免、技术开发基金等税基式优惠手段的运用，做到税基减免、税额减免与优惠税率三种方式相互协调配合，以促进高新技术产业的发展。具体内容包括：

1.统一内外资企业所得税，实行国民待遇原则。改变过去科技税收优惠政策只注重区域性优惠的状况，对从事科技研究与开发的企业给予的所得税优惠政策，不分企业的所在地区、部门、行业和所有制性质，对所有的科研单位与项目一视同仁，保证高新技术企业之间的公平竞争。同时，科技税收优惠必须突出国家产业政策的导向，与国家科技发展计划保持一致。具体而言，当前在保持对高科技产业给予税收优惠的同时，应加大对传统产业进行技术改造的税收优惠力度，对科技投入达到一定数额的国有大中型企业，可与高科技产业享受同等的优惠政策，以尽快实现经济增长方式的根本转变。

2.运用税基式优惠手段，提高竞争力。（1）对于使用先进设备的企业以及为研究开发活动购置的设备或建筑物，实施加速折旧。同时，简化对加速折旧的审批手续，大幅度缩短折旧年限，提高折旧率，进一步降低资金成本，以加快企业的设备更新与技术进步。（2）对从事科技开发的投资与再投资实行投资抵免政策，允许企业按研究开发费用的一定比例从应纳税额中抵缴所得税，提高企业从事技术开发的积极性。（3）准许高新技术……。

（四）加大研发费用优惠力度，实现逐年平稳增长

遵循国际惯例，取消研发支出增长10%的限定条件，只要企业当年发生了研发支出就应该享受该项税收优惠政策，并允许适当向后结转，使企业当年未用的优惠可以在以后得到，使积极开展技术创新、增加研发投入的企业真正得到补偿，鼓励企业自主研发新技术。在研发支出费用化的处理上，建议对符合认定条件的研发支出进行资本化处理。在具体的政策实施上，企业可有两种选择：既可选择资本化作递延资产处理，也可以选择费用化处理。一经选择，在5年内不得更改。同时取消对高新技术企业的计税工资扣除限额标准，与软件生产企业和集成电路设计企业一样，按实际发生额在计缴企业所得税时税前扣除。

（五）建立风险投资税收优惠政策体系，鼓励风险投资

制定优惠政策，鼓励风险投资的发展。1.直接对高技术产业发展过程中存在的风险因素给予考虑。建立科技开发准备金制度并允许费用列支，允许企业特别是有科技发展前景的中小企业，按其销售收入一定比例提取科技开发基金，以弥补科技开发可能造成的损失，并规定准备金必须在规定时间内用于研究开发，技术更新和技术培训等与科技进步的方面，对逾期不用或挪作他用的，应补缴税款并加罚滞纳金。2.制定有关风险投资的税收倾斜政策，鼓励风险投资机制的建立。一方面，对风险投资公司投资高新技术企业的风险投资收入免征营业税，并对其长期实行较低的所得税率；另一方面，对法人投资于风险投资公司获得的利润减半征收企业所得税，对居民投资于风险投资公司获得的收入免征或减征个人所得税。最后，对企业投资高新技术获得利润再用于高新技术投资的，不论其经济性质如何，均退还其用于投资部分利润所对应的企业所得税。

（六）完善个人所得税，为高技术发展提供人力资本

完善对科技研究开发人员个人所得税的优惠范围：一要扩大技术成果奖励的免税范围；二要对高等院校、科研机构以股份或出资比例等股权形式给予科技人员个人的有关奖励，予以免税；三要对科技人员的红股所得免税。这些措施有助于鼓励和提高各类科技开发人才创新的积极性。