综合练习(第3章企业法律制度)

第一篇：综合练习(第3章企业法律制度)

一、单项选择题：

1.企业法的调整对象是（C）A.企业内部社会经济关系 B.企业外部社会经济关系 C.企业内外部社会经济关系 D.企业与社会的经济关系。

2.国有企业是（C）A.国家管理和经营的企业 B.政府管理和经营的企业 C.政府投资或者参股设立的企业 D.政府拥有所有权的企业。

3.国有企业经营权的核心（D）A.投资决策权 B.留用资金支配权C.资产处置权D.生产经营决策权。

4.国有企业实行民主管理的基本形式是（D）A.国有企业承包责任制B.厂长（经理）负责制C.国有企业全员聘任制D.职工代表大会制。

5.职工代表大会是国有企业的（D）A.经营管理决策机构B.生产指挥机构C.厂长的咨询参谋机构D.职工行使民主管理权的机构。

6.城镇集体所有制企事业的法定代表人是（D）A.国家B.政府C.职工大会D.厂长（经理）。

7.个人独资企业解散的，财产按顺序首先清偿（B）A.所欠银行贷款B.所欠职工工资和社会保险费用C.所欠税款D.其他债务。

8.在普通合伙企业中，合伙人对合伙企业的债务（C）A.承担有限责任B.承担有限连带责任C.承担无限连带责任D.承担按份比例责任。

9.债权人会议设主席（D）A.4人B.3人C.2人D.1人。

10.债务人或者管理人应当自人民法院裁定债务人重整之日起（C），同时向人民法院和债权人会议提交重整计划草案。A.1年内 B.2年内 C.6个月内D.9个月内。

11.在下列财产中，不属于破产财产的是（C）A.宣告破产时，破产企业经营管理的全部财产B.应当由破产企业行使的其他财产权利C.已作为担保物的财产D.破产企业在宣告破产后至破产程序

终结前所取得的财产。

12.破产财产优先拨付破产费用后的第一清偿顺序是（C）A.破产企业所欠税款B.破产企业所欠银行贷款C.破产企业所欠职工工资和劳动保险费用D.破产债权。

二、多项选择题：

1.一般来说，企业具有下列特征（BCDE）A.趋利性B.社会性和组织性C.商品性和经济管理性D.自主性和自律性E.法定性。

2.企业按组织形态及相互关系可分为（DE）A.独资企业 B.合伙企业 C.公司企业D.单一企业E.联合企业。

3.企业法体系具体包括（ABCDE）A.宪法性规定B.企业基本法C.企业法规D.企业规章E.地方性企业法规和规章。

4.国有企业厂长的职权（ABCDE）A.经营管理决策权B.生产指挥权C.行政领导干部的提名、任免权D.对职工的奖惩权E.对企业人、财、物的保护权。

5.国有企业职工代表大会行使的职权有（ABCDE）A.审议建议权B.审查通过权C.审议决定权D.评议监督权E.选举权。

6.个人独资企业具有下列特征（ACDE）A.投资者是具有完全民事行为能力和投资权利的自然人B.投资者对企业的债务承担有限连带责任C.投资者对企业的债务承担无限连带责任

D.个人独资企业是非法人企业E.个人独资企业的组织机构简单，经营管理方式灵活。

7.设立普通合伙企业应当具备的条件是（ABCDE）A.有两个以上合伙人，并且都是依法承担无限连带责任者B.有书面合伙协议（企业章程）C.有各合伙人实际缴付的出资

D.有合伙企业的名称E.有经营场所和从事合伙经营的必要条件。

8.中外合资经营企业的特征包括（BCDE）A.合营各方对公司债务依法承担无限连带责任B.合营企业的一方为中国合者，另一方为外国合营者C.合营各方共同投资、共同经营、共担风险和盈亏

D.合营企业的组织形式为有限责任公司E.合营企业是经中国政府批准设立的中国法人。

9.《中华人民共和国企业破产法》第2条规定的企业破产条件是（BD）A.企业已经发生了严重亏损 B.企业已经不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力

C.企业已经资不抵债D.经营管理不善造成严重亏损E.国家政策变化造成严重亏损。

10.可以向人民法院提出企业破产申请的有（ABCD）A.债务人 B.债权人 C.清算责任人 D.国务院金融监管机构E.公安机关。

11.人民法院受理破产申请前1年内，涉及债务人财产的（ABCDE）管理人有权请求人民法院予以撤销。A.无偿转让财产B.以明显不合理的价格进行交易C.对没有财产担保的债务提供财产担保

D.对未到期的债务提前清偿 E.放弃债权。

三、判断分析题：

1.企业按生产资料所有制性质可分为独资企业、合伙企业和公司企业。（×）按企业财产责任形式，企业可分为独资企业、合伙企业、公司企业。此种分类又称为企业的法律形态，是各国立

法中普遍采取的一种分类方法。

2.企业的首要权利是企业的资产处置权。（×）企业的首要权利是企业的生产经营决策权。

3.国有企业是国家和政府管理的企业。（×）国有企业是政府投资或者参股设立的企业。

4.国有企业厂长（经理）必须由企业职工代表大会选举产生。（×）国有企业厂长（经理）也可以由政府主管部门委任或者招聘。

5.国有企业监事会的核心工作是监督企业的经营决策。（×）监事会以财务监督为核心，不参与、不干预企业的经营决策和经营管理活动。

6.个人独资企业解散的，必须首先清偿所欠税款。（×）应当按顺序首先清偿所欠职工工资和社会保险费用。7.普通合伙企业主要形式是有限责任公司。（×）普通合伙企业是非法人企业，合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任。

8.普通合伙企业的成立日期就是合伙合同的签订日期。（×）普通合伙企业的营业执照签发日期，为合伙企业成立日期。9.外资企业就是外国企业。（×）在中国境内设立的外资企业，具有中国国籍，是中国法人。10.破产财产就是破产企业的财产。（×）破产财产是指破产宣告后，依法可供债权人清偿分配的破产企业的财产。

11.破产财产不足以支付破产费用的，可以结案。（√）破产财产不足发支付破产费用的，人民法院根据清算组的申请裁定终结破产程序。

四、问答题：

1.什么是国有企业的经营权？

答：国有企业经营权是指国有企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利。具体表现：（1）生产经营决策权（2）产品、劳务定价权（3）产品销售权（4）物资采购权

（5）进出口权（6）投资决策权（7）留用资金支配权（8）资产处置权（9）联营、兼并权（10）劳动用工权（11）人事管理权（12）工资、奖金分配权（13）内部机构设置权（14）拒绝摊派权。

2.什么是厂长（经理）负责制？厂长（经理）有哪些职权？

答：厂长（经理）负责制指国有企业的生产经营管理由厂长或者经理全权负责的企业内部管理制度。厂长（经理）是企业的法人代表人，在企业的经营管理和生产指挥工作中处于中心地位，统一领导，全面负责。其职权包括：（1）经营管理决策权；（2）生产指挥权；（3）行政领导干部的提名、任免权；（4）对职工的奖惩权；（5）对企业人、财、物的保护权。

3.个人独资企业的特征与设立条件是什么？

答：个人独资企业的特征为：（1）投资者是具有完全民事行为能力和投资权利的自然人；（2）投资者对企业的债务承担无限连带责任；（3）个人独资企业是非法人企业，作为独立的民事主体，以自己的名义从事民事活动；（4）个人独资企业的组织机构简单，经营管理方式灵活。设立的条件为：（1）投资人是一个自然人，而且只能是中国公民；（2）有合法的企业名称；（3）有投资人申报的出资；（4）有固定的生产经营场所和必要的生产经营条件；（5）有必要的从业人员。

4.合伙企业的特征与设立条件是什么？

答：合伙企业的特征为：（1）企业由两个以上投资人设立；（2）企业财产由投资人共同出资设立；（3）普通合伙人对企业债务承担无限连带责任。设立具备条件：（1）有两个以上合伙人；（2）有书面合伙协议；（3）有合伙人认缴或者实际缴付的出资；（4）有合伙企业和名称和生产经营场所；（5）法律、行政法规规定的其他条件。

5.中外合资经营企业的特征是什么？

答：中外合资经营企业的特征为：（1）合营企业的一方为中国合营者，另一方为外国合营者；（2）合营各方共同投资、共同经营、共担风险和盈亏；（3）合营企业的组织形式为有限责任公司；

（4）合营企业是经中国政府批准设立的中国法人。

6.破产制度的功能是什么？

答：破产是指企业不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务或者明显缺乏清偿能力时，依照法定程序公平清理债务的活动。广义上的破产还包括为避免企业破产而进行的重整和和解制度。

7.企业破产申请包括哪几方面的内容？

答：企业破是申请包括：（1）债务人提出破产申请；（2）债权人提出破产申请；（3）清算责任人提出破产申请；（4）国务院金融监管机构提出破产申请。

五、案例分析题：

1.1996年10月初，某市新华书店由于经营管理上的需要，与该市华联贸易公司签订了一份购销合同。合同规定：华联公司10月底以前，供给该新华书店“联想586”电脑10台，价款总额11万元，新华书店提货时付款5万元，余款2个月内付清。任何一方违反合同均按合同违约部分标的总价款额15%承担违约金。合同签订后，华联贸易公司如约向新华书店提供了“联想586”电脑10台，但新华书店仅在提货时付款5万元，余款迟迟未付。华联贸易公司多次交涉，新华书店都由于上级主管部门的干预而未能履行付款义务。其上级主管部门市文化局认为，该新华书店未报请上级主管部门批准，擅自购置电脑，违反财经纪律。所以，新华书店与华联贸易的合同无效。为此，华联公司向法院起诉，要求市新华书店履行合同，并承担违约责任。请问：此案应如何审理？

答：在本案中，新华书店与华联公司所签订的购销合同，合同主体合格，内容合法，双方的权利与义务明确、具体、应视为有效经济合同。既为有效经济合同，在新的协议没有达成之前，合同双方必须按照合同的有关条款履行合同，任何一方违约，都必须承担法律责任与合同规定的有关违约责任。新华书店的上级主管部门市文化局对于新华书店未报请上级主管部门批准，擅自购置电脑，是属于违反财经纪律，新华书店与华联公司的合同无效的与行为，是缺乏法律意识，侵犯企业经营劝，是完全错误的。我国有关法律规定：企业经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产即企业财产所享有的占有、使用和依法处分的权利。新华书店作为独立法人的企业，由于经营管理上的需要，与华联贸易公司签订电脑购销合同，是属于正常行使自己的权利，物质采购权是企业经营权利的一部分，而其上级主管部门市文化局的干预行为无疑是侵犯企业经营权，是完全错误的。在本案中，新华书店仅在提货时付款5万元，余款迟迟未付，属于违约，必须承担法律责任与合同规定的有关违约责任。法院应支持市华联贸易公司有关要求市新华书店履行合同，并承担违约责任的请求，判决市新华书店履行合同，清偿所欠余款并按照合同规定，按合同违约部分标的总价款额的15%承担违约金。

2.北方某市第四棉纺织厂因经营管理不善，造成严重亏损，已资不抵债。于是该厂直接向所在地C区人民法院申请破产。该法院受理了此案。请问：该法院是否应该受理此案？为什么？

答：法院不应该受理此案。《破产法》第三条规定：“企业因经营不善造成严重亏损，不能清偿到期债务的，依照本法规定宣告破产。”债务人不能清偿到期债务的，债权人、债务人均可以申请宣告债务人破产，但是，如果是债务人申请宣告破产的应当经其上级主管部门同意。法院在受理此类案件时，如果是债务人申请宣告破产的，应当检查“破产企业上级主管部门或者政府授权部门同意其申请破产的意见”及有关资料才能受理。在本案中，第四棉纺厂因经营管理不善，造成严重亏损，已资不抵债。直接向所在地C区人民法院申请破产。不符合我国有关法律规定，C区人民法院受理此案不对的。

第二篇：综合练习(第4章企业法律制度)

一、单项选择题：

1.《公司法》的调整对象是（D）A.公司内部的组织管理关系和财产经营关系 B.公司外部的财产经营关系和生产经营关系 C.公司内部、外部的财产经营关系和生产协作关系

D.公司内部、外部的组织管理关系和财产经营关系。

2.依据公司的国籍，公司可分为（A）A.本国公司、外国公司、跨国公司 B.总公司与分公司、母公司与子公司 C.国有公司、集体所有制公司、私营公司、混合公司

D.人合公司、资合公司、资合兼人合公司。

3.依据公司股本来源和性质，公司可分为（C）A.本国公司、外国公司、跨国公司 B.总公司与分公司、母公司与子公司C.国有公司、集体所有制公司、私营公司、混合公司

D.人合公司、资合公司、资合兼人合公司。

4.一般而言，有限责任公司的董事会会议（B）负责召集和主持。A.总经理 B.董事长 C.监事 D.最大的股东。5.有限责任公司股东的最高人数是（D）A.20人 B.30人 C.40人 D.50人。

6.有限责任公司的董事会是（D）A.公司的权力机构 B.公司日常经营管理机构 C.公司的内部监督机构D.公司股东会的常设执行机关。7.股分有限公司的监事会是（C）A.公司的权力机构B.公司日常经营管理机构 C.公司的内部监督机构D.公司股东会的常设执行机关。8.股份有限公司的最高权力机构是（A）A.股东大会 B.董事会 C.监事会 D.职工大会。9.股份有限公司董事会每至少召开（B）会议。A.1次 B.2次 C.3次 D.4次。

10.公司分配当年税后利润时，应提取法定公积金的比例是利润的（A）。A.10% B.13% C.15% D.20%。

11.国有独资公司章程由（D）A.公司股东会的常设机构制定B.公司日常经营管理机构制定C.国有独资公司股东大会制定D.国有资产监督管理机构制定。

二、多项选择题：

1.公司最一般的特征包括（ABC）A.法定性B.法人性C.组织性D.趋利性E.实体性。

2.公司设立的原则包括（ABCD）A.自由主义 B.特许主义 C.许可主义D.准则主义E.效益主义。

3.按公司之间的关联程度，公司可分为（AB）A.总公司与分公司B.母公司与子公司C.国有公司与私营公司D.人合公司与资合公司E.本国公司与外国公司。4.有限责任公司的主要特征包括（ABCDE）A.募股集资的封闭型B.公司资本的不等额性C.股东数额的限制性D.股份转让受到严格限制E.组织机构比较简单。

5.有限责任公司设立必须具备的条件包括（ABCDE）A.股东符合法定人数B.股东出资达到法定资本最低限额C.股东共同制定公司章程D.有公司名称和符合要求的组织机构E.有公司住所。6.股份有限公司的主要特征包括（ABCDE）A.募股集资的公开性B.股东数额的广泛性C.股分的等额性D.股分可自由转让性E.设立要求相对严格性。7.公司破产或解散的清算程序包括（BCDE）A.宣告破产或解散B.申报、登记债权C.清理公司财产，制定清算方案D.清偿公司债务E.注销公司登记并公告。8.公司提取公积金的目的在于（ABC）A.弥补公司亏损B.扩大生产经营C.增加公司资本D.增加职工福利E.偿还所欠外债。

9.《公司法》关于一人有限责任公司的特别规定包括（ABCD）A.注册资本最低为人民币10万元B.一次足额缴纳规定的出资额，不能分期缴付出资C.一人自然人只能投资设立一个一人有限责任

公司D.一人有限责任公司不设股东会E.一人有限责任公司不能投资设立新的有限责任公司。

三、判断分析题：

1.公司最一般的特征是法定性、法人性和组织性。（√）法定性、法人性和组织性提示出公司区别于其他企业的特征。

2.按照公司财产责任形式，公司可分为人合公司、资合公司、资合兼人合公司。（×）按照公司财产责任形式，公司可分为无限责任公司、有限责任公司、两合公司、股份有限公司、股份两

合公司。

3.我国《公司法》调整的是所有公司内部、外部的组织管理关系和财产经营关系。（×）我国《公司法》所称的公司虽指在我国境内设立的有限责任公司和股份有限公司。所以，《公司法》

只调整这两类公司的相关关系。

4.董事会是对公司生产经营活动进行监督检查的公司内部常设机构。（×）对公司生产经营活动进行监督检查的公司内部常设机构是监事会。董事会是股东会的常设执行机关，行使公司的

经营管理权。

5.一人有限责任公司，是指只有一个自然人股东的有限责任公司。（×）一人有限责任公司的投资人只有一个人，但其既可以是自然人，也可以是法人。6.国有独资公司的董事会是股东会的常设执行机关。（×）国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。

7.公司除法定会计账册外，不得以任何个我名义开立账户存储公司财产。（√）公司除法定的会计账册外，不得另立会计账册；对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。8.公司提取公积金的目的是偿还所欠外债和增加职工福利。（×）公司提取公积金的目的是弥补公司亏损、扩大生产经营规模和增加公司资本。

四、问答题：

1.什么是公司的一般特征？

答：公司的一般特征为：法定性、法人性和组织性。

2.公司法的调整对象是什么？

答：公司法的调整对象是公司内部、外部的组织管理关系和财产经营关系。组织管理关系包括企业自身的组织管理关系和国家对公司的管理关系。财产经营关系主要是指公司在设立、变更、终止以及运营过程中，对公司财产进行支配、处分等时产生的关系。

3.有限责任公司的概念、特征与设立条件是什么？

答：有限责任公司的概念是股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任的公司。其特征为：（1）募股集资的封闭型（2）公司资本的不等额性（3）股东数额的限制性（4）股份转让受到严格限制（5）组织机构比较简单。设立和条件有：（1）股东符合法定人数，由50个以下股东出资设立。（2）股东出资达到法定资本最低限额。（3）股东共同制定公司章程。（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构。（5）有公司住所。

4.我国《公司法》对一人有限责任公司的特别规定是什么？

答：特别规定：（1）一人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币10万元；非一人有限责任公司的注册资本最低限额为3万元。（2）一人有限责任公司的股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额，不能分期缴付出资。（3）一个自然人只能投资设立一个一人有限责任公司，并且该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。（4）一人有限责任公司不高股东会。

5.我国《公司法》对国有独资公司的特别规定是什么？

答：国有独资公司的特别规定有：（1）国有独资公司章程由国有资产监督管理机构制定，或者由董事会制定报国有资产监督管理机构批准。（2）国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权。（3）国有独资公司设董事会，行使有限责任公司董事会的基本职权以及国有资产监督管理机构委托的部分股东职权。董事每届任期不得超过3年。董事会成员中应当有公司职工代表。（4）国有独资公司设经理。经国有资产监督管理机构同意，董事会成员可以兼任经理。（5）国有独资公司监事会成员不得少于5人，其中职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定。

6.股分有限公司的概念、特征与设立条件是什么？

答：股份有限公司是公司的全部资本分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部财产对公司的债务承担责任的公司。其特征为：（1）募股集资的公开性；（2）股东数额的广泛性；（3）股份的等额性；（4）股份可自由转让性；（5）设立要求相对严格性。其设立条件为：（1）发起人符合法定人数；（2）发起人认缴和社会公开募集的股本达到法定资本最低限额；（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；（4）发起人制定公司章程；（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；（6）有公司住所。

7.财务会计的基本要求是什么？

答：财务会计的基本要求有：（1）公司应当依照法律、行政法规和国务院财政主管部门的规定建立本公司的财务和会计制度。（2）公司应当在每一会计终了时制作财务会计报告，并依法接受审查验证。财务会计报告应当包括资产负责表、损益表、财务状况变动表、财务情况说明书、利润分配表等财务会计报表及附属明细表等。（3）。有限责任公司应当按照公司章程规定的期限将财务会计报告送交各股东；股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的20日前置备于本公司，供股东查阅；公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。（4）公司除法定的会计账册外，不得另立会计账册；对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。

五、案例分析题：

1.2000年6月，某市甲、乙两企业与王某协商后决定，共同投资创办一家以开发某种老年保健饮料为主业的公司。公司注册资本为人民币100万元，其中甲、乙两企业各出资人民币25万元，王某以其个人所有非专利技术作价出资人民币50万元，三方对公司债务承担无限责任。公司设股东会、董事会和两名监事，以董事会为公司的权力机构。协议还规定，公司经有关部门批准后向社会公开发行股票。王某受托于2000年8月向当地政府有关主管部门办理报批手续，结果未被批准成产公司。请问：这是为什么？

答：1.本案有下列违法之处：（1）王某以其个人所有的非专利技术作价出资人民币50万元超出了法律规定。根据法律规定，以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过有限责任公司注册资本的20%。（2）三方对公司承担无限责任违反了公司法规定。我国公司法规定有限责任公司的股东对公司债务只能承担有限责任。（3）股东人数较少、规模较小的有限责任公司可以设一名执行董事、不设董事会；同时，有限责任公司的最高权力机构应为股东会而非董事会。（4）根据法律规定，有限责任公司不得向社会公开发行股票。

2.某国有企业为了转换经营机制决定对企业进行股份制改造。该国有企业首先由自己对资产进行评估，共计6000万元。该企业与他人协商确定了三人为发起人，并采取发起设立的方式设立公司，拟定公司注册资本为980万元，划分股份为980万股，三人发起人认购35%的股份，其中含有两项专利技术作价出资220万元，然后制定了公司章程，办理了产权转让手续。最后该国有企业准备向公司登记机关申请设立登记。请问：（1）企业自己对资产进行评估是否合法？为什么？（2）公司采取发起设立的方式是否合法？为什么？（3）拟定公司注册资本为980万元是否符合法律规定？为什么？（4）两项专利技术作价出资220万元是否符合法律规定？为什么？（5）由企业向公司登记机关申请设立登记的程序在方式上存在哪些缺陷？

答：（1）不合法。因为国有企业进行股份制改造，其资产评估工作由资产评估公司、会计师事务所等单位进行，该国有企业无权自行评估。（2）不合法。依《公司法》规定，国有企业改建股份有限公司应当采取募集方式设立。（3）不符合法律规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币1000万元。（4）不符合规定，拟设立的股份有限公司两项专利的作价人民币220万元高于公司法所规定的发起人以工业产权。非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本到20%。（5）公司欲设立，应报国务院授权的部门或者省级人民政府批准，然后由该公司创立大会产生的董事会向公司登记机关申请设立登记。

3.三个企业准备投资组建一新的有限责任公司。经协商，三方共同制定了公司章程。其中，章程中有如下条款：（1）公司由甲、乙、丙三方组建。（2）公司以生产经营某一科技项目为主，但非高新技术企业，注册资本为30万元人民币。（3）甲方以专利权和专有技术折价出资，占注册资本的30%；乙方以现金和机器设备折价出资，占注册资本的40%；丙方以土地使用权与房屋折价出资，占注册资本的30%（4）公司获得利润时，除依法提取各项基金外，甲、乙、丙分别按40%，30%，30%的比例进行利润分配。（5）公司设立董事会，董事长负责董事会工作。（6）公司经理由董事会聘任，作为法定代表人，负责日常经营管理工作。（7）公司存续期间，出资各方均可自由抽回投资。请问：上述章程中的条款，哪些符合规定？哪些不符合规定？为什么？

答：条款中符合规定的是：（1）第1条公司由三方组建。公司法规定，有限责任公司股东数为2个以上50个以下。（2）第5条公司设立董事会，董事长负责董事会的工作。根据公司法的规定，有限责任公司一般须设董事会。其余的条款均不符合法律规定：（1）根据公司法的规定，组建以生产经营为主的有限公司的注册资本，最低限额为50万人民币，而第2条约定30万元人民币则不符合规定；（2）第3条约定以专利权及专有技术等折价出资的金额超过了公司法规定的有限公司注册资本的20%，不符合规定；（3）根据公司法规定，有限公司是依出资人比例享有利润分配和承担风险的，因此，第4条约定的利润分配方案不符合规定；（4）根据公司法规定，有限公司的法定代表人是董事长或执行董事，而不是经理。因此，第6条约定经理作为法定代表人不符合规定；（5）根据公司法的规定，在公司存续期间，出资不得抽回出资，如确须抽回投资，须按转让投资的方式进行。因此，第7条的约定是不符合规定的。

第三篇：综合练习(第16章环境法律制度)-----

一、单项选择题：

1.环境问题不包括（D）。A.大气污染 B.酸雨污染 C.核泄漏污染 D.地震。

2.（B）是国家在环境保护领域的基本法。A.宪法中有关环境的规定B.环境保护基本法 C.综合性环境立法 D.部门环境法。

3.（A）是指污染和破坏环境的单位和个人应当对自己的污染和破坏行为负责。A.环境责任原则B.公众参与原则 C.环境保护与经济、社会发展相协调原则D.“预防为主、防治结合、综合治理”原则。4.我国目前将（A）城市划定为大气污染防治重点城市。A.113个 B.30个 C.15个 D.10个。

5.（A）是指对向环境排放污染物或者超过国家排放标准排放污染物的排污者，按照污染物的种类、数量和浓度，根据规定征收一定费用的制度。A.排污收费制度B.“三同时”制度

C.限期治理制度 D.环境影响评价制度。

6.我国《大气污染防治法》制定于（A）。A.1987年 B.1990年 C.1995年 D.2004年。

7.我国于（A）修订了《固体废物污染环境防治法》。A.2004年 B.2001年 C.2003年 D.1999年。

8.我国于1996年10月通过了（A）。A.《环境噪声污染防治法》 B.《大气污染防治法》 C.《固体废物污染环境防治法》 D.《水污染防治法》。

二、多项选择题：

1.依据环境要素的不同，我们可以将环境分为（ABCDE）。A.大气环境 B.水环境（湖泊环境和河流环境）C.海洋环境D.土壤环境E.生物环境（森林环境、草原环境）。2.我国环境法保护和重点在于（ABCD）。A.社区环境 B.村镇环境C.城市环境D.区域环境E.室内环境。

3.我国环境法体系由下列几个部分组成（ABCDE）。A.宪法中有关环境保护的规定B.环境保护基本法C.综合性环境立法 D.部门环境法 E.环境标准。

4.我国对“预防为主”原则的贯彻落实体现为（ABCE）。A.全面规划、合理布局 B.建设项目严格执行环境管理 C.生产预防 D.污染者付费 E.并不排斥治理。5.环境法体系中的污染者包括（ABCDE）。A.国有企业B.集体企业C.私营企业D.个人E.外资企业。

6.环境责任原则完整地表述为（ABCD）。A.污染者付费 B.利用者补偿C.开发者保护D.破坏者恢复E.环境责任原则等同于环境法律责任。7.环境法律制度的主要内容包括（ABCD）。A.环境影响评价制度 B.“三同时”制度 C.排污收费制度 D.限期治理制度 E.公众参与制度。

8.“三同时”制度是指建设项目需要配套建设的的环境保护设施，必须与主体工程（ABC）。A.同时设计 B.同时施工C.同时投产使用 D.同时销售E.同时服务。

9.关于防治环境污染，我国目前主要颁布的法律有（ABCD）。A.《大气污染防治法》B.《水污染防治法》C.《固体废物污染环境防治法》D.《环境噪声污染防治法》E.《液体废物污染环境防治法》。10.《水污染防治法》的主要内容有（ABCD）。A.加强水污染防治的流域管理B.提高水的重复利用率C.划定水保护区D.加强对城市污水的集中治理E.环保设施与主体工程同时投产使用。11.下列内容中，（ABCDE）属于《大气污染防治法》的主要内容。A.实行主要大气污染物排放总量控制制度B.实行总量控制区企业污染排放许可证制度C.划定大气污染防治重点城市 D.划定酸雨控制区和二氧化硫控制区E.企业应当采用能源利用高、污染物排放量少的清洁生产工艺。

12.为了避免“先污染后治理”，国家在经济工作中必须注意对环境进行保护，可采取的措施是（ABC）。A.将环境保护纳入国民经济和社会发展的规划B.国家应当采取有利于环境保护的经济技术

政策和措施C.建立具体的制度加以保障 D.提高水的重复利用率E.划定大气污染防治重点城市。

三、判断分析题：

1.环境是指影响人类生存和发展的各种天然的自然因素和总体。（×）环境是指影响人类生存和发展的各种天然和经过人工改造的自然因素的总体，包括大气、水、海洋、土地、矿藏

森林、草原、野生生物、自然遗迹、人文遗迹、自然保护区、风景名胜区、城市和乡村等。

2.环境问题一般指自然环境的破坏问题。（×）环境问题一般指自然环境的破坏问题和环境污染问题。3.综合性环境立法是国家在环境保领域的基本法。（×）环境保护基本法是国家在环境保护领域的基本法。

4.污染者付费是指排污者应当承担由排污行为造成的污染损失。（×）污染者付费是指排污者应当承担由排污行为造成的污染损失和治理污染的费用。

5.破坏者恢复是指造成环境资源破坏的单位和个人，应当承担恢复整治的责任。（√）破坏者恢复是指造成环境资源的单位和个人，应当承担恢复整治的责任。这是环境责任原则的一项重要内容。

6.环境责任原则等同于破坏法律责任。（×）环境责任原则不同于环境法律责任。7.一切单位和个人都有保护环境义务，并有权对污染和破坏环境的单位和个人进行检举和控告。（√）一切单位和个人都有保护环境和义务，并有权以污染和破坏环境的单位和个人进行检举

和控告。这是公众参与原则的主要体现。

8.“三同时”制度是指建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。（√）“三同时”制度是指建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。这是环境法律制度和重要内容之一。

9.排污费必须纳入财政预算，列入城建保护专项资金进行管理。（×）排污费必须纳入财政预算，列入环境保护专项资金进行管理。10.限期治理的对象主要是造成环境严重污染的企业。（×）限期治理的对象主要是造成环境严重污染的企事业单位。

11.国务院价格主管部门根据污染治理产业化发展的需要、污染防治的要求、经济与技术条件以及排污者的承受能力，制定国家排污费征收标准。（×）国务院价格主管部门、财政部门、环境保 护行政主管部门和经济贸易主管部门，根据污染治理产业化发展的需要、污染防治的要求、经济与技术条件以及排污者的承受能力，制度国家排污费征收标准。12.环境影响评价制度既是一项制度，也是一种方法。（√）环境影响评价制度既是一项制度，也是一种方法。

13.环境责任原则是指污染和破坏环境排放污染物的单位应当对自己的污染行为负责。（×）环境责任原则是指污染和破坏环境的单位和个人应当对自己的污染和破坏行为负责。14.征收排污费的对象是直接向环境排放污染物的单位和个体工商户。（√）征收排污费的对象是直接向环境排放污染物的单位和个体工商户。

四、问答题：

1.如何理解环境法的四个基本原则？

答： 环境法的四个基本原则：（1）环境保护与经济、社会发展相协调原则；（2）“预防为主、防治结合、综合治理”原则；（3）环境责任原则；（4）公众参与原则。

2.环境责任原则的含义是什么？

答：环境责任原则是指污染和破坏环境的单位和个人应当对自己的污染和破坏行为负责，即“污染者付费、利用者补偿、开发者保护、破坏者恢复”。

3.环境法律制度的主要内容有哪些？

答： 环境法律制度的主要内容有：1.环境影响评价制度。2.“三同时”制度。3.排污收费制度。4.限期治理制度。

4.简述“三同时”制度的含义。

答：“三同时”制度是指建设项目需要配套建设的环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用的制度。

5.简述防治大气污染的主要法律措施。

答： 《中华人民共和国大气污染防治法》的主要法律措施有：（1）实行主要大气污染物排放总理控制制度；（2）实行总量控制区企业污染物排放许可证制度；（3）划定大气污染防治重点城市；（4）划定酸雨控制区和二氧化硫控制区；（5）企业应当采用能源利用高、污染物排放量少的清洁生产工世艺；（6）防治燃煤生产的大气污染；（7）防治机动车船排放污染；（8）防治废气、尘和恶臭污染。

6.《水污染防治法》的主要内容有哪些？

答：《水污染防治法》的主要内容有：（1）加强水污染防治的流域管理；（2）提高水的重复利用率；（3）划定水保护区；（4）建设水上设施，必须遵守环境保护有关监督制度，如环境影响评价制度、“三同时”制度等；（5）加强对城市污水的集中治理；（6）强化对饮用水源的保护；（7）提高原材料利用率；（8）防止地表水污染；（9）防止地上水污染。

7.我国关于防治环境污染的主要法律有哪些？ 答：我国关于防治环境污染的主要法律有：

一、大气污染防治法；

二、水污染防治法；

三、固体废物污染环境防治法；

四、环境噪音污染防治法。

8.简述环境影响评价制度和限期治理制度。

答：环境影响评价制度：（1）环境影响评价制度既是一项制度，也是一种方法；（2）环境影响评价的对象是规划和建设项目；（3）环境影响评价制度的内容是对规划和建设项目造成的环境影响进行分析、预算和评估，提出预防或者减轻不良环境影响的对策和措施。限期治理是指对现已存在的危害环境的污染源，由法定机关作出决定，令其在一定期限内采取措施治理并达到规定要求的制度。它是减轻或消除现有污染源的污染、改善环境质量状况的一项环境法律制度，也是我国环境管理中所普遍采用的一项管理制度。

五、案例分析题：

1.1998年4月，某养殖场承包了水库水面养鱼，共放养鱼苗10余万元，半年后某造纸厂在水库上游建成设产，投产后即有一定数量污水沿河道排入水库。不久，养殖场工作人员发现水面上漂浮了很多死鱼，经打捞共有1000余条。养殖场当即通知造纸厂，并要求赔偿损失，造纸碱却认为其排放污水未超过国家规定的标准，且已缴纳了排污费，因此不应承担赔偿责任。环保局调查后认定鱼苗死亡由造纸厂排污所致，但造纸厂排污确实合乎国家规定的标准。养殖场多次找环境局要求解决，但始终没有结果，于是向人民法院起诉。请问：造纸厂是否应承担赔偿责任？为什么？ 答：

2.某市南海酒店是中外合资企业，该酒店在经营活动中，每月排放污水9945吨，所排污水COD平均为538.5毫克/升。，均超过排放标准。1995年9月以来，在市环境监理所多次派人去函催缴的情况下，该酒店及拒不按规定缴纳超标准排污费。南海酒店陈述其拒缴的理由是：第一，该酒店的污水是通过市政管道排入污水处理厂，然后才排放入海的，因此该酒店的污水并非直接排入环境，不应收费。第二，该酒店的污水排入污水处理厂经其集中处理，该酒店已向污水处理厂缴纳了一定的费用，在此基础上又收取超标排污费已造成了重复收费上，加重了企业负担。第三，环境监理所在酒店排污管口采样测定污水污染值作为超标收费的依据，但实际上污水又排入污水处理厂经过集中处理。无论怎样，污水所含污染物含量都会因集中处理而有所下降。因此，在排污口测定的污染物含量忽略了所经过的污水处理过程，这是不合理的。第四，南海酒店属中外合资企业，合资方对是否缴费有不同意见，协商达成一致意见需要一段时间，这段时间应算在拒缴时间内。请问：南河酒店陈述的理由是否正确？为什么？此案应如何处理？ 答：

3.1992年6月23日，上访人王珍诉称：她家从1981年春开始成立天玉养鸡场，至1991年10年间一直越办越好，由初期年收入2000多元发展到1990年收入1.5万元。1991年下半年，某市第三建筑工程公司在紧靠她家鸡舍不到3米远的地方新建了一座预制板厂，该厂搅拌机、振捣器、汽车、吊车、推土机等各种机械设备整天轰鸣震响，混凝土搅料水直接浸入上访人住宅墙基，致使正在孵化的1800只小鸡被全部震死，已经孵出的2400只小鸡也相继死亡，正在下蛋的母鸡像疯了一样转圈，也不得不处理掉。从1991年8月起至1992年6月止，养鸡场直接减收了3万多元。王珍家中房屋因震动和水浸造成下沉，出现裂缝，大人、小孩整天不能很好休息，身心健康受到严重损伤，丈夫李天玉住院半年，全家人已无法正常生活。为此，王珍向环保部门申诉，要求该单位赔偿养鸡、房屋损失6万元，停止侵害、协助恢复养鸡场。1992年7月初，市环境保护局通过现场勘察、监测、走访及查看上访人举证材料发现，上访人反映的问题基本属实，该单位的噪声与震动对上访人已构成侵害，事实存在，如不尽快解决，上访人确实无法正常生活，因此要求该单位给予赔偿，停止侵害，协助恢复养鸡场。依据以上事实，市环保局于1992年9月20日依法对该单位作出如下处罚：（1）责令预制板厂从接到决定之日起立即停止扰民生产，消除危害，按《建设项目环境保护管理办法》规定履行审批手续，没有批准不准生产。（2）对预制板厂罚款3万元，限15日内缴至市环保局。（3）由该单位按上访人要求金额70%赔偿损失。请问：市环保局的处理决定是否正确？为什么？ 答：

第四篇：综合练习(第5章证券法律制度)

一、单项选择题：

1.《证卷法》本质上是一部（A）A.投资者权益保护法 B.企业经营者权益保护法 C.广大公民权益保护法D.人身权益保护法。

2.广义的证券包括三种类型，即（B）A.实体证券、货币证券、资本证券B.资本证券、货币证券、货物证券 C.资本证券、实体证券、货物证券D.货物证券、实体证券、名义证券。3.股票根据投资者的身份和购买股票的币种不同分为（D）A.国有股 B.社会公众股C.法人股D.A股、B股、H股、N股、S股等。

4.我国《证券法》调整的证券种类为（A）。A.股票、公司债券和其他证券 B.汇票、公司债券和其他证券C.支票、股票和其他证券D.期票、股票和其他证券。

5.《证券法》的公开原则以称信息披露原则，其核心是（D）A.实现证券市场票据的公开化 B.实现证券市场竞争的公开化C.实现证券市场垄断的公开化 D.实现证券市场信息的公开化。6.溢价发行是指发行人（A）A.按高于面额价格发行股票 B.按低于面额价格发行股票 C.按等于面额价格发行股票D.按低于市场价格发行股票。

7.发行公司债券（B）A.必须报经国务院证券监督管理机构核准B.必须报经国务院授权的部门审批 C.必须报经国务院财政部审批D.必须报经国务院民政部审批。8.证券的代销、包销期最长（C）A.不得超过100天 B.不得超过60天 C.不得超过90天 D.不得超过30天。

9.应当由承销团承销向社会开发行的证券票面总值为（C）。A.超过人民币4000万元B.超过人民币3000万元 C.超过人民币5000万元 D.超过人民币6000万元。10.股份有限公司的发起人持有的本公司股份（A）。A.自公司成立之日起1年内不得转让B.自公司成立之日起2年内不得转让C.自公司成立之日起3年内不得转让

D.自公司成立之日起4年内不得转让。

11.股份有限公司申请股票上市必须符合下列条件，即（C）A.公司股本总额不少于人民币4000万元B.公司股本总额不少于人民币5000万元C.公司股本总额不少于人民币3000万元

D.公司股本总额不少于人民币2000万元。

12.上市终止是上市证券丧失了在证券交易所（B）。A.继续交费的资格 B.断续挂牌的资格 C.继续收费的资格 D.继续买入的资格。

二、多项选择题：

1.我国的证券法的基本目的有（ABCD）A.规范证券发行和交易行为B.保护投资者的合法权益C.维护社会经济秩序和社会公共利益D.促进社会主义市场经济发展E.促进社会主义精神文明。2.证券法的性质体现为（ABCE）A.其是公法私法的融合 B.其是社会本位法C.其是实体法与程序法的结合D.其是实体法与程序法的分离E.其是具有一定国际性的国内法。3.我国目前的资本证券类型有（ABC）A.股票B.债券C.投资基金劵D.期票E.提单。

4.证券法的基本原则为（ABCDE）A.公平原则B.公开原则C.公正原则D.自愿、有偿、诚实信用原则E.政府统一监管与自律性管理相结合原则。5.根据发行价格和票面金额的关系，证券发行分为（ABC）A.溢价发行B.平价发行C.折价发行D.回扣发行E.公益发行。

6.股份有限公司申请股票上市的条件有（ABDE）A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币3000万元C.公司股本总额不少于人民币5000万元

D.公司在近3年内没有重大违法行为E.财务会计报告无虚假记载。

7.属于从事证券交易受限制人员的有（ABCDE）A.证券交易所从业人员B.证券公司从业人员C.证券登记结算机构从业人员D.证券监督管理机构工作人员E.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员。8.公司申请公司债券上市交易必须符合的条件有（ABC）A.公司债券的期限为1年以上B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元C.公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

D.公司债券的期限为2年以上E.公司债券实际发行额不少于人民币4000万元。

9.根据《证券法》的规定，证券上市应经过以下程序（ABCD）A.上市申请B.审核C.公告D.挂牌交易E.交手续费。10.上市公司终止通常有两类，即（AB）。A.自动终止 B.法定事由终止 C.人为原因终止 D.不可抗力终止 E.交易终止。

11.《公司法》规定上市公司暂停上市的四种法定事由为（ABCE）。A.公司资本总额、股权分布等发生变化 B.公司不按照规定公开其财务状况，或对财务会计报告作虚假记载 C.公司有重大违法行为 D.公司有轻微亏损 E.公司最近3年连续亏损。

12.构成内幕交易须符合下列条件，即（ABC）。A.须是知悉证券交易内幕信息的知情人员 B.掌握内幕信息 C.从事内幕交易 D.从事内幕的审计 E.从事内幕的监督。13.我国《证券法》规定，证券交易所是（ABC）。A.法人 B.依法设立的法人 C.不以营利为目的的法人 D.事业单位 E.国家机关。

三、判断分析题：

1.证券法本质上是“投资者权益保护法”。（√）投资者的资金是证券市场的源泉，是证券市场赖以生存和发展的基础，证券法对投资者合法权的保护具有重要意义，所以说是一部“投资者权

益保护法”。

2.证券法是实体法与程序法的结合。（√）证券法既对证券市场中主体的实体权利与义务有明确的规定，又对这些主体实现其权利和履行其义务的程序和步骤作了相应的规定，所以其融实体

法和程序法于一身的性质非常鲜明。

3.金融债券是由政府依法发行的债券。（×）金融债券是由银行或非银行金融机构依法发行的债券。

4.溢价发行就是按高于面额的价格发行股票。（√）溢价发行就是以高于票面金额的价格发行股票，这可使公司以较少的股份筹集到较多的资金，还可降低筹资成本。

5.注册制与核准制是完全对立的两种证券发行审核体制。（×）注册制注重公开原则，核准制注重实质管理原则。二者并非完全对立，将二者有机结合起来，则可有效弥补各自的不足，达到相得益彰的结果。

6.证券包销分为全额包销和余额包销。（√）证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，有全额包销和余额包销

两种形式。

7.世界证券交易所有两种形式：公司制与会员制。（√）证券交易所是指依法设立的，提供证券集中交易场所的组织。世界各国的证券交易所有公司制和会员制两种形式。

8.证券公司是我国证券市场中的主要中介机构。（√）证券公司是指依法设定从事证券经营业务的金融机构，是我国证券市场中的重要中介机构，其在指导企业改制、推荐企业股票上市、促进一级市场发展和活跃二级市场交易等方面起着重要的作用。

四、问答题：

1.简述证券法的性质与基本原则。

答：证券法的性质：（1）证券法的公法与私法之融合法（2）证券法是社会本位法（3）证券法是实体法与程序法之结合（4）证券法是具有一定国际性的国内法。

证券法的基本原则：（1）公开、公平、公正原则；（2）自愿、有偿、诚实信用原则；（3）政府统一监管自律性管理相结合原则。

2.简述证券发行审核制度。

答：证券发行审核制度主要有两种方式：一是注册制，二是核准制。

3.简述股票发行和上市条件。

答：股票发行条件为：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）具有持续盈利能力，财务状况良好；（3）最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；（4）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。股票上市的条件为：（1）股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行（2）公司股本总额不少于人民币3000万元（3）公开发行的股份达到公司股份总额的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

4.简述债券发行和上市条件。

答：债券发行条件为：（1）股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元；（2）累计债券余额不超过公司净资产的40%；（3）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；（4）筹集的资金投向符合国家产业政策；（5）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；（6）国务院规定的其他条件。债券上市的条件：（1）公司债券的期限为1年以上；（2）公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；（3）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

5.简述股票暂停和终止上市的条件。

答：股票暂停上市的条件：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告个虚假记载，可能误导投资者；（3）公司有重大违法行为；（4）公司最近3年连续亏损；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。终止股票上市的条件：（1）公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；（2）公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正；（3）公司最近3年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利；（4）公司解散或者被宣告破产；（5）证券交易所上市规则规定的其他情形。

6.简述证券承销方式。

答：证券承销根据责任与风险的不同，可分为代销和包销两种方式。

7.简述上市公司持续性信息公开。

答：上市公司持续性信息公开：（1）证券发行和上市时的信息公开（2）定期信息公开（3）临时信息公开（4）信息公开的基本规则（5）违反信息披露规定的法律责任。

8.简述我国《证券法》规定的禁止的交易行为种类。

答：禁止的交易行为包括：（1）内幕交易（2）操纵证券价格（3）欺诈客户及其他禁止行为。

9.简述证券交易所的特征、功能与职责。

答：证券交易所的特征：（1）证券交易所是法人；（2）证券交易所是依法设立的法人；（3）证券交易所是不以营利为目的的法人。基本功能：（1）创造连续性的市场；（2）形成公平的交易价格；（3）维护市场交易秩序；（4）分散投资风险。职责为：（1）公布行情；（2）采取技术性停牌和临时停市措施；（3）交易监控和监督上市公司；（4）制定规则。

10.简述设立证券公司的条件。

答：设立证券公司应当具备下列条件：（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法、违规记录，净资产不低于人民币2亿元；（3）有符合《证券法》规定的注册资本；（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员且有证券从业资格；（5）有完善的风险管理与内部控制制度；（6）有合格的经营场所和业务设施；（7）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

11.简述国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理的职责。

答：其职责包括：（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；（2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算，进行监督管理；（3）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动，进行监督管理；（4）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；（5）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；（6）依法对证券业协会的活动进行指导和监督；（7）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（8）法律、行政法规规定的其他职责。

五、案例分析题：

1.张某为某证券公司公关部负责人，由于工作关系，经常掌握一些股票价格涨落的情况。按照公司业务规定，工作人员掌握的信息不得向外泄露或为自己谋利益。一次偶然的机会，李某获悉了公司董事们对股市的分析预测。李某将预测结果告诉了其丈夫宋某。宋某因此购买了4000股飞乐股份公司的股票。数月后，飞乐股份股价大幅上扬，宋某卖出股票，获利6000余元。请问：宋某的收入是合法收入吗？为什么？

答：不是，参看教材有关内幕交易部分。证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者泄露该信息的行为称作内幕交易。2.某股份公司在沪布交易所临近收盘时通过4个A字头的个人账户进行连续交易，以不转让证券所有权的方式虚假买卖，以抬高本公司股票的价格，致使该公司股票当日收盘价比前日上涨102%。此后1个月中，该公司证券部先后动用资金近2000万元，买入本公司股票12万股。后来，该公司证券部将上述股票及此前所存股票全数抛出，共获利587.97万元。请问：该公司的行为有法律依据吗？为什么？

答：该公司的行为属操纵市场行为，构成操纵证券交易价格罪。以获取利益或减少损失为目的，利用其资金、信息等优势操纵市场，影响证券市场体格，制造证券市场假象，诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为称作操纵市场价格。

3.A股份有限公司1994年由几家原国有企业依法设立，注册资本9000万元人民币，发行股票 90万股，经国务院证券监督管理部门批准，允许其股票上市交易。该公司1994年至1996年连续3年微利；可供分配的股息、红利总共只有100万元，难以支付股东股利；1997年经营更不景气，前6个月处于亏损状态，资金周转困难。为解决资金短缺，维护公司股票的信誉，董事会于1997年7月作出增资发行新股的决定，交股东大会讨论通过。股东大会决定发行10万股新股，每股面值100元，股票以面值出售，筹集1000万元人民币。股东大会作出发行新股决定后，于1997年10月擅自在报纸上刊登发行新股的公告，开始向社会公开发行股票。请问：A股份有限公司这样做合法吗？为什么？

答：参看公司发行新股的法定条件及其处理规定。新股发行除股东大会作出决议外，应向有关部门申请批准，并公告有关内容。否则，将补罚款甚至承担刑事责任。

第五篇：企业法律制度

第二章 企业法律制度

一、企业

企业是一个独立核算的营利组织。

企业法：凡是把企业的设立、变更、终止，用法律的形式确立下来，就构成企业法。包括：企业的设立、企业的登记、注册资本、组织机构

1、必须要有确定的名称

2、固定的场所

3、注册资本

国有企业：采用厂长（经理）负责制

破产：不能清偿到期债务并且资产不足偿还债务人的债务

组织结构：

股东会

董事会

监事会