企业生产一致性保证计划编制要求（共五则）

第一篇：企业生产一致性保证计划编制要求

附件1：

《企业生产一致性保证计划》

编制要求

一、目的车辆生产企业通过编制、执行《企业生产一致性保证计划》（以下简称《保证计划》），保证生产和销售的车辆产品的有关技术参数、配置和性能指标，与《公告》批准的车辆产品、用于试验的车辆样品、产品《合格证》及出厂车辆上传信息中的有关技术参数、配置和性能指标一致，并持续符合国家政策和管理规定以及强制性标准、法规要求。

二、《保证计划》的内容

（一）《保证计划》适用范围

《保证计划》应明确其所覆盖的车辆产品。对于产品结构、生产控制要求相同或相似的车辆产品，可以使用相同的《保证计划》，但不同类型（M1类、M2+M3类、N1类、N2+N3类、O类、L

类、三轮汽车、低速货车）的车辆必须分别制定《保证计划》。

（二）所执行的标准

《保证计划》所覆盖车辆产品执行的强制性标准、法规、行业标准、企业标准等。

（三）产品描述

1．车辆产品主要技术参数和主要配置备案表

企业《保证计划》所覆盖车辆产品的《主要技术参数和主要配置备案表》。

2．自制件、外购件清单

主要是与《公告》产品参数、配置和性能等一致性要求有关的总成部件（或系统）的清单，包括总成部件的名称、型号（或图号、零件号）、生产企业名称等。

（四）有关产品一致性的控制措施

原材料与外购件采购过程、自制件生产过程、装配过程等过程控制文件。

（五）有关生产和检验测量设备的控制措施

生产和检验测量设备台帐、设备管理制度文件。

（六）有关人员能力、资格的控制措施

与生产一致性相关人员的能力、资格要求等控制文件。

（七）有关检验的控制措施

与产品生产过程相关的各类检验或检查的内容、方法、频次、偏差范围、结果分析、记录及保存的控制文件。特别是与整车出厂检验相关的控制文件。

（八）有关《合格证》管理的措施

《合格证》发放、出厂车辆信息上传等的控制文件。

（九）恢复措施

当产品在生产、销售、使用中出现与一致性相关的问题时，为恢复生产一致性应采取的必要措施，包括：原因分析、不合格品处理及追溯、纠正和预防措施要求。

（十）生产一致性的自我检查措施

1．产品一致性的自我检查措施

产品一致性自查控制要求文件，包括产品范围确定、检验项目的内容、依据、方法、频次及问题处理等内容。

2．生产一致性保证能力的自我检查措施

生产一致性保证能力自查控制要求文件，包括内容、范围、实施及问题处理等内容。

（十一）其他要求

1．《保证计划》可以是上述

（一）至

（十）内容的文件汇编，也可以是上述

（一）至

（十）内容的文件检索目录。

2．文字描述要清晰、明确，可用列表、简图、照片等直观方法表达。

3．《保证计划》要有编号、版本号，编制日期。

4．要有编制、审核、批准人员的签字。

5．《保证计划》更改时要有记录。

6．《保证计划》要有存档、更改、作废、销毁等控制要求。

三、《保证计划》调整与存档的要求

当车辆产品的制造过程、生产环境等发生变化时，车辆生产企业应适时调整《保证计划》，所有《保证计划》（含过期作废版本）应存档、备查。

《保证计划》的保存期限不少于其所覆盖车型《公告》撤销后十二个月。

第二篇：企业生产一致性信息年报编制要求

附件2：

《企业生产一致性信息年报》

编制要求

一、要求

《企业生产一致性信息年报》（以下简称《年报》）是车辆生产企业编制、执行和调整《企业生产一致性保证计划》（以下简称《保证计划》）的总结。

《年报》应如实、全面、准确地记录生产一致性管理所进行的工作和重要变更，对于发生的生产不一致情况应重点说明其原因、处理及追溯结果、采取的纠正和预防措施等。

二、《年报》的内容

（一）综述

企业基本情况概述，生产销售情况，国家有关政策和强制性标准、法规的执行情况，《合格证》管理规定的执行情况，国家相关部门对企业和产品的监督检查情况等。

（二）总结

1．对照《保证计划》，逐项总结生产一致性管理所开展的工作。

2．产品在安全、环保、节能、防盗性能方面的主要改进和提高的结果等。

（三）《保证计划》的变更

1．《保证计划》中的控制要求和检验方法等的修改、调整和增补情况。

2．《保证计划》变更后实施效果的评价。

（四）生产一致性自我检查结果 1．产品一致性自查报告。

2．生产一致性保证能力自查报告。

（五）其他要求

1．文字描述要清晰、明确，可用列表、简图、照片等直观方法表达。

2．《年报》要有编号、版本号，编制日期。3．要有编制、审核、批准人员的签字。

三、时间要求

车辆生产企业应在每年4月1日前完成上《年报》编制工作并存档、备查。

《年报》的保存期限不少于五年。

第三篇：采购计划编制要求

采购计划编制要求

第1条采购计划的编制依据主要包括以下七项内容。

1．销售计划。

2．生产计划。

3．其余各部门的物料需求计划。

4．物料库存报表。

5．购买物料的厂商及市场状况。

6．采购计划的历史数据及上期执行状况。

7．工厂资金供应能力及采购预算。

第2条采购计划的编制原则。

1．量力而行原则。编制的采购计划要严格按照预算执行并考虑到工厂的及时支付能力。

2．适度超前原则。编制采购计划时要充分考虑物料的先进性，考虑物料的现实需求与前瞻需求，在工厂财力允许的情况下，适度提高采购物料的余量与内在品质。

3．成本经济型原则。编制采购计划时充分考虑采购物料与其后续成本支出，按照降低采购成本的总要求，合格地确定规格型号等具体的技术参数。

4．物料分类原则。编制采购成本时需要将采购的物料按照轻重缓急分为不同的等级，对重点物料或急需物料要确保优先安排采购。

5．提高采购整体效益原则。

（1）对采购价格容易随季节变化的物料，编制采购计划时应将其安排在价格处于低谷的淡季进行采购。

（2）对相近或相同的物料采购，编制采购计划时尽量安排一次性采购。

（3）对经过认证能够满足工厂需求的供应商，编制采购计划时尽量将不同的产品安排在一个供应商名下进行集中采购。

第3条采购计划的内容。

1．采购物料的数量、技术规格、参数及要求。

2．采购物料的价格及供应商。

3．采购物料在生产中的投入使用阶段。

4．采购的全部物料划分模块的标准及每个模块下包含的项目。

5．编制每个采购模块在采购过程中各个阶段的时间表，并根据每个模块的采购时间表确定全部采购的时间表，并及时通知相关部门。

6．整个采购工作的协调管理工作。

第4条销售部门应将销售计划、销售预测通知采购部，仓库应根据生产计划及相关库存报送采购部，方便采购部编制采购计划及采购预算。其他部门的需求计划按照生产部计划的报送转交时间统一报告给采购部。

第5条采购部在收齐所有的物料需求信息后，应根据工厂产品的行业特点、实际工作需要及工厂目前的物料配置，认真分析物料的需求情况，并结合工厂的财务状况对物料的需求采取必要的调整措施。

第6条采购部编制采购计划之前必须根据收集、整理的资料编制采购预算，采购计划的编制要严格控制在采购预算的范围内。

第7条采购部制订出的采购计划草案应征求各个生产车间及相关部门的意见，各生产车间及相关部门根据工作实际情况分析采购计划的可行性并提出建议或意见。

第8条采购计划中每种产品的供应商必须经过工厂的认证，采购计划确认后报主管及总经理审核。

第四篇：生产一致性控制程序

上海利用华昌汽车锁具有限公司

汽车门锁 生产一致性控制计划 Control plan Cop 文件编号：LYHC-QPM-30 受控状态：受控 版次：A/0 编制：.审核：.批准：.1

2016-08-01发布 2016-08-01实施 汽车门锁 COP 控制计划 1.目的 对公司批量生产的产品与型式试验合格的样品一致性进行控制，确保产品持续符合认证标准的要求。2.使用范围 适用于公司批量生产的汽车门锁产品。3.引用文件和执行标准 CNCA-C11-10:2014《汽车门锁及保持件强制产品认证实施规则》 CQC-C1110-2014《强制产品认证实施细则汽车门锁及保持件》 GB15086-2013《汽车门锁及保持件的性能要求和试验方法》

公司质量管理体系文件，编号：LYHC-QM/QPM 4.职责 4.1质量负责人负责公司产品一致性总体管理。4.2与生产一致性控制有关的各部门职责，见《质量手册》编号：LYHC-QM-5 5.生产一致性控制计划要求 5.1生产一致性检测（检验、试验或检查）

汽车门锁产品一致性控制要求见下表。方法 序号 特性 反映计划 责任部门 规范 结果分析 频率 抽样及样品 记录 1.三方试验结果 8D报告，GB15086强度试验：载2.质量部根据标每年检测报告及结果 1 见抽样控制程序 并重新抽质量部 标准要求 荷1、2、3 准和规则进行分1次 分析 样、检测 析和判断 GB150861三方试验结果新产检测报告及结果8D报告，2 耐惯性载荷 见抽样控制程序 质量部 标准要求 2质量部根据标品开分析 并重新抽2

5.2关键零部件或原材料的控制 5.2.1关键零部件或原材料的识别 汽车门锁产品关键零部件或原材料控制表见下表。控制方法 零部件/原CCC证序号 型号规格 生 准和规则进行分发时样、检测 析和判断 检测

产单位 责任部门 材料名称 书号 检验项目 抽样方法 相关文件 外 观 S-1, AQL=2.5 尺 寸 S-1, AQL=2.5 检验指导书采购部 S-1, AQL=2.5 硬度/热处理 上海乐加LYHC-JY-05-21 转片舌 1105-A00 无 质量部 材料/材质报杰金属制 016-A/0 每批一次 告（供应商提品有限公供）司 S-1, AQL=2.5 外 观 检验指导书上海金明

S-1, AQL=2.5 尺

寸 采购部 LYHC-JY-06-2无 2 止动钩 1106-A00 热处理厂 质量部 S-1, AQL=2.5 硬度/热处理 016-A/0 每批一次 材 料 上海联化 S-1, AQL=2.5 外 观 化工有限 S-1, AQL=2.5 检验指导书尺 寸 采购部 公司 LYHC-JY-02-23 左/右支架 L/R1102-A00 无 材料/材质报质量部 016-A/0 每批一次 告（供应商提供）S-1, AQL=2.5 外 观 检验指导书慈溪环宇 S-1, AQL=2.5 尺 寸 采购部 LYHC-JY-34-24 左/右底座 L/R1120-A00 电子有限无 材料/材质报质量部 016-A/0 公司 每批一次 告（供应商提供）5.2.2关键制造过程的控制 关键制造过程：

序号 控制类容 控制方法 责任部门 3

汽车门锁产品 1 汽车门锁产品《控制计划》LYHC-QR09.15-A/0，见附件

关键制造过程的控制按相关产品的《控制计划》编号：LYHC-QR09.15-A/0，详见汽车门锁产品《控制计划》LYHC-QR09.15-A/0。

质量部严格按照《检查和试验管理程序》编号：LYHC-QPM-14进行检验，如发现不合格品，按《不合格品管理程序》编号：LYHC-QPM-23执行。生产过程所使用的工装设备按照《设备管理程序》编号：LYHC-QPM-06和《工装管理程序》编号：LYHC-QPM-07执行。5.2.3检测人员和检测设备要求 检测人员必须进行培训、考核，合格后方能上岗。对进货零部件和材料的检查和试验记录必须填写真实、字迹完整、清晰可辨，记录人应在记录上签字、注明记录日期。人员资质要求按《人力资源管理程序》编号：LYHC-QPM-05的要求执行。为保证生产过程工序质量，生产和检测设备必须校准或检定，质量部按照《计量器具和试验室管理程序》编号LYHC-QPM-17对使用的仪器设备（检具）进行检定或校准。质量生产部、技术部 关键制造过程 部负责制定检验仪器设备的操作规程，并对操作人员进行培训，使其能够准确、熟练使用仪器设备。5.3 认证证书和标志的控制 5.1 CCC标志的使用管理执行《3C认证标志使用和管理控制程序》编号：LYHC-QPM-26，见附件1。

序号 控制内容 控制方法 责任部门 《3C认证标志使用和管理控制程序》编号：LYHC-QPM-

26、《证书状

证书管理 质量部 态清单》编号：LYHC-QR26.01-A/0 《3C认证标志使用和管理控制程序》编号：LYHC-QPM-

26、《认证标 2 标志管理 质量部 志领用登记表》编号：LYHC-QR26.02-A/0 4

《3C认证标志使用和管理控制程序》编号：LYHC-QPM-

26、《模压标

5.2 经检验合格后对已获得认证证书的产品，检验员按照要求进行一致性检查，完成的合格产品由检验员确定有没有模压或印刷强制认证标志。

5.3 使用模压标志时，定期向标准管理中心申请《模压标志批准书》。5.4 认证变更的控制 5.4.1 产品涉及的关键零部件、企业名称、生产地址、标准法规、控制计划等发生变更时，向质量负责人提出申请，再由质量部及时向认证机构进行变更申报，按《3C认证产品变更管理程序》编号：LYHC-QPM-27执行，详见模压/印刷控制 质量部 志批准书》 附件2。序号 控制内容 控制方法 责任部门 关键零部件、企业名称、生产 1 《3C认证产品变更管理程序》编号：LYHC-QPM-27 技术部、质量

5.4.2 在变更获得认证机构批准后，质量部将变更批准文件发放到相关部门，相关部门接到变更批准文件后方可组织采购、检验和生产。5.4.3 未经批准的变更将不能保证产品符合认证要求，不得加施认证标志，对标志的使用执行《3C认证标志使用和管理控制程序》编号：LYHC-QPM-26。5.4.4 对擅自变更认证产品相关影响因素而导致认证产品失去其一致性，甚至造成损失的部门，将追究其责任。

5.4.5 质量主管对批量生产的认证产品与已获得型式试验合格的样品的一致性进行确认。5.4.6 技术部负责认证产品的设计和更改，其中一切活动均由质量部进行确认。5.4.7 质量负责人负责认证产品的变更活动或新产品认证。5

5.5 出现不一致时的纠正、预防或召回措施 5.5.1当公司内自检发现不一致（规格不符、质量不合格）情况时，应立即对未出厂产品按《不合格品管理程序》编号：LYHC-QPM-23进行识别隔离，在实施修理、调整、更换和部 地址、标准法规等发生变更时 必要的检查之后予以放行。若已有不一致产品流入市场，应组织市场追回和点检，以消除不一致，必要时需进行产品召回，并按认证机构的规定执行变更、暂停注销等认证程序。序号 控制内容 控制方法 责任部门 《不合格品管理程序》编号：LYHC-QPM-23 技术部、生产部、质

出现不一致的纠正、预防、召回措施 《产品标识和可追溯管理程序》编号：LYHC-QPM-15 量部 《纠正和预

5.5.2当国家质量抽查、质检执法、市场反馈发现产品存在不合格情况时，属于不符合法规质量信息，由公司质量负责人组织相关部门确定不合格对象范围，制定对策并实施，若不一致涉及到认证产品的关键特性（犯规、安全、环保）时，应及时将整改措施上报认证机构，并执行变更、暂停、注销等认证程序。5.5.3当客户或市场对认证产品一致性发生投诉时，应针对产品的技术参数和产品结构及投诉项目制定一致性审查计划，核实投诉内容是否属实，如属实给予立即整改，并向客户或市场提交整改报告，并保存记录。5.5.4产品不一致发生后的追溯和纠正措施 5.5.4.1工厂建立《产品标识和可追溯管理程序》编号：LYHC-QPM-防措施管理程序》编号：LYHC-QPM-24 15，按生产流程单和流水号对产品进行标识，保证可追溯到产品不一致发生的批次、数量和原因。5.5.4.2工厂建立《纠正和预防措施管理程序》编号：LYHC-QPM-24，建立结构化的纠正措施方法，对所有产品不一致的问题，必须编制8D报告，分析原因，制定纠正措施。

5.6认证标准和相关法律的更新 质量部定期从国家标准委、国家认监委网站和中国质量中心网站收集与认证产品相关的标准、规则和相关法律法规的最新版本，并记录在《标准、规则和法律法规更新记录》编号：LYHC-QR27.01-A/0，需要时，向认证机构进行变更申请，按照《3C认证产品变更管理程序》编号：LYHC-QPM-27执行。序号 控制内容 控制方法

责任部门 认证标准和相关法律法规的《3C认证产品变更管理程序》编号：LYHC-QPM-27 技术部 1 更新 《标准、规则和法律法规更新记录》编号：

5.7工厂质量保证能力要求

5.7.1工厂按照ISO/ TS16949：2009或ISO9001:2008标准要求和认证规则附录1《工厂质量保证能力要求》或《内部质量管理体系审核管理程序》编号：LYHC-QPM-20，LYHC-QR27.01-A/0 质量部 建立质量管理体系，包括ISO/TS16949：2009标准和认证规则附录1的所有要求。5.7.2工厂定期接受

———质量管理体系内部质量审核时；

———同一型号的产品连续停产六个月以上，需要恢复生产时。7.生产一致性控制计划实施情况总结 7.1质量部负责组织进行上一《产品一致性控制计划》编号：LYHC-QPM-30 实施情况总结，编写在《产品生产一致性控制执行报告》编号：LYHC-QR30.01-A/0，供认证机构现场检查时确认。7.2工厂生产一致性控制计划发生变化时，应向认证机构提交生产一致性控制计划变更说明，需要时接受认证机构现场检查。

8.相关文件清单

《生产一致性控制计划》附表 附表1：成品COP试验 附表1-1汽车门锁COP试验 不一致追溯和序号 检验项目 控制要求/检验要求 记录形式 检查方法或手段/责任部门 试验检验的场所 检验频次 处理措施 《装配作业指导书》 《过程点检表》外观 目测/生产部 生产线 100％

LYHC-ZY-15-2014-A/0 LYHC-QR13.08-A/0 《装配作业指导书》 《过程点检表》 2 锁体基本功能 目测手感/生产部 生产线 100％

LYHC-ZY-15-2014-A/0 LYHC-QR13.08-A/0 《控制计划》 《型式试验报告》 3 锁体寿命 耐久试验机/质量部 试验室 每年1次 LYHC-QR09.15-A/0 LYHC-QR14.04-A/0 《控制计划》 《型式试验报告》 按《不合格品 4 耐高低温 高低温试验箱/质量部 试验室 每年1次 LYHC-QR09.15-A/0 LYHC-QR14.04-A/0 控制程序》处 置。及本控制 《型式试验报告》 万能拉力机/质量部 5 载荷1 GB15086-2013 试验室 每年1次 计划

附表2.关键零件、原材料COP试验

第五篇：生产一致性自查报告

生产一致性自查情况

报 材 料

XXXXXX 2011年07月

/ 7 汇

为认真贯彻落实《工业和信息化部、公安部关于进一步加强道路机动车辆生产企业及产品公告管理和注册登记工作的通知》、《国家发改委、公安部关于进一步加强机动车整车出厂合格证管理的通知》、《国家发改委关于贯彻落实“五整顿”“三加强”工作措施意见，进一步加强车辆生产企业及产品公告管理的通知》等文件精神，进一步加强我公司产品生产一致性及整车出厂合格证管理工作，根据省工业和信息化厅《关于对全省汽车生产（改装）企业生产一致性检查的通知》中的自查要求内容逐项进行了检查，现将自查情况汇报如下：

一、基本情况：

1、XXXXXX拥有轻型车事业部和专用车事业部两个厂区，轻型车事业部占地面积100余亩，建筑面积70000平方米，在册职工120余名。拥有各类生产检测设备260余套，其中汽车链式平台装配线一条，涂装线一条，焊装线一条，现代化检测线一条，全厂实行ERP系统管理。

2、专用车事业部占地面积400余亩，建筑面积40000平方米，在册职工420余名，其中具有中、高级职称的工程技术人员和管理人80余名。主要从事重型专用汽车生产改装，生产自卸车、混凝土搅拌运输车等系列产品。年生产能力5000台。

公司拥有先进的数控坐标式切割机、剪板折弯设备和焊接设备，导轨专用车床、数控卷板机、罐体焊接中心、封头切割机，纵剪分条横切机组、双机联动数控折弯机、液压闸式剪板机，总装流水线一条、喷砂——喷漆——烤漆线一条、开卷校平流水线一条以及相匹配的辅助设备和先进的检测设备达400台（套）。

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3、我公司建立了完善的质量管理体系，通过ISO9001质量体系认证，以《质量手册》为指导文件，质量体系过程清晰、结构合理，程序文件充分适宜。

4、随着国家相关部门对机动车产品质量和生产一致性管理的加强，为切实保障汽车产品强制性认证的有效实施，我公司依据工业和信息化部制定的《车辆生产企业及产品生产一致性监督管理办法》（工产业〔2010〕第109号），和国家认证认可监督管理委员会制定的《机动车辆类（汽车产品）强制性认证实施规则》（CNCA-02C-023-2008），统一编制了《生产一致性控制计划》（TMAC-JBYZX001、TMAC-QKYZX001、TMAC-QHYZX001），并上报中国质量认证中心审核、批准。企业依据CQC批准的《生产一致性控制计划》进行生产一致性管理工作。

5、为确保公司质量体系有效的建立、健全、运行和保持，公司任命了质量负责人，组建了质量小组，全面负责公司的质量工作，协调处理公司出现的产品和服务质量问题，保证公司产品质量和向顾客提供优良的服务。

二、产品生产一致性自查情况

1、XXXXXX集团现有《公告》车型30个，其中：轻型货车类5个、轻型客车旅行车类10个、自卸车类2个、混凝土搅拌运输车类12个、半挂车类1个。上述车型公司均严格按照国家强制性标准制定了《产品生产一致性保证计划书》，并在生产过程中得到充分的实施，质检部门对各个工序进行严格把控，相关质量记录完整齐全，在质检部保存5年。

2、公司由人事部定期对与产品质量有关的生产、质检等人员进

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行专业知识培训，提高相关人员的素质，使其能正确理解工艺文件和作业指导书的内容，确保其在生产、检验过程中能够贯彻落实相关技术文件的要求，严格按照相关技术文件生产、检验。公司与质量相关的人员均要求具有相关的专业资质证明，并在人事部备案，相关培训记录、考核记录等各种文件均按规定存档。

3、公司具备保证产品质量所必需的各种生产、检验设备、量具和卡具，完全可以保障对安装专用部分及作业装置后的整车专用性能方面实施检测。

检测线每年委托河北省技术监督局进行一次检验，各种检具每半年进行一次检验，以确保各种检验设备和检具的正常使用。此外公司质检部门还制定了严格的检具日常管理规定，保证各种检测工作的性能满足相关标准及规定的要求。

如果检验设备、量具和卡具在检定时发现不符合要求，质检部门会对出现问题的时间段内所生产的产品检验结果重新评估，同时维修或更换该检测设备。

4、我公司严格按照合格证管理系统及规范的规定制作、打印、上传、记录、发放整车出厂合格证，并由专人负责此项工作，保证出具符合要求的产品合格证，并立即上传。如因合格证打印系统出现故障而不能及时打印上传的，按照相关规定在48小时内上传，如48小时内合格证管理系统无法恢复使用，等故障恢复后按规定申请补传。

5、公司除保留整车信息及出厂检测原始单据外，质检部还对原始数据分类，建立电子化的整车产品信息和检测记录，其中整车信息存档期为车辆设计使用年限；产品的检测数据存档期为5年。

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6、公司对关键零部件以及涉及安全环保性能的零部件总成，由技术部根据3C要求以及ISO9000质量管理体系要求制定进货检验、过程检验和最终检验的检验作业指导书，并根据3C、ISO9000程序文件进行检验和验证，严格执行安全、环保、节能等相关法规。

在符合国家相关规定和公告要求的前提下尽量满足顾客的特殊要求、专用部分及作业装置和机构的功能实现，对于违反相关规定和公告要求的客户绝不让步接受。近期为配合我省超限治理以及一致性检查工作，特别加大了对专用汽车的外廓尺寸、侧后防护等方面的检测密度，保证出厂车辆符合国家相关标准及公告要求。

对关键工序由技术部严格按照规定编制作业指导书，明确工艺要求和控制方法、规范操作，并由质检部在实施过程中监视和测量。特殊过程的操作人员全部做到持证上岗。

7、公司建立了从关键零部件总成至整车出厂的完整的产品追溯体系，从零部件进厂入库进行检验，到装配过程中控制及出厂后在售后跟踪记录，各个环节均建立电子档案（数据存档期同第五条）。

当产品质量、安全、环保、节能等方面发生重大问题时，能够迅速查明原因，确定召回范围。当顾客需要维修备件时能够迅速确定所需备件的技术状态。

8、我公司制定了严格的供应商评估管理体系。供应部每季度对供应商进行等级评定，根据供方产品质量、交付业绩、外部退货等情况进行等级调整或进行更换。

质检部严格按照公司程序文件《不合格品控制程序》对不合格品进行处理并填写完整记录，待不合格项纠正后方可继续使用。对于供

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方提供的零部件总成服务和相应的制作过程，供应部结合质检、技术、售后等部门根据技术要求和程序文件进行检查，在确定需采购样件和制作过程符合要求后进行正式采购。供应部根据程序文件对过程进行记录并存档5年。

9、对采购、生产、销售、售后服务等过程中发现的不合格品进行标识，记录和评价之后退回供方或自行报废，关键零部件的合格率要100%，对于不合格的，或者不满足规定要求的关键零部件，要求退货处理，绝不让步接收。

10、我公司产品一致性保证能力（包括人员能力、生产检测设备、生产工艺、工作环境、管理体系等）未发生变化，能够满足原要求。

11、我公司基本情况以及生产的产品状态与《公告》批准状态一致。

三、产品合格证自查情况：

2010年7月份至今共使用合格证267张，其中包括正常发放230张，因损毁等原因更换17张合，打印出问题作废20张。

公司制定了合格证管理程序，合格证的制作、打印、上传、发放严格按照该规定进行，并且建立了专门的产品合格证信息传递系统，有专门机构专人负责管理。

合格证在石家庄中晟安全有限公司制作，该公司有相应的资质认证，制作数量有相应的记录，合格证样式与内容均与备案的样式和公告的参数相一致。坚决杜绝传送虚假合格证、异地贴牌使用合格证和倒卖、转让合格证等行为。合格证的发放均有详细的登记记录，保证

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一车一证以及追溯性。

一般合格证打印后会立即上传，除特殊情况，如：打印系统故障、网络不通、停电等，会在系统恢复正常后第一时间打印、补传合格证。完毕后会做相应记录，发放时领取人必须填写合格证领用单并由主管副总签字后方可领取，保证一车一证，如遇特殊情况，如：打印错误、条码不清等需要更换时，在收回旧证后才予发放新证。公司不存在异地生产车辆贴牌使用合格证和倒卖、转让合格证的现象。

四、总结

经公司对生产一致性的自查，各相关部门均按照公司现有质量管理体系文件和企业标准执行。公司能有效控制产品从设计开发、采购、生产制造到销售服务全过程的一致性。

同时，公司将以此次检查为契机积极完善各个环节的控制，尤其是加大产品一致性和合格证管理力度，确保产品符合国家车辆生产相关标准、规定和《公告》要求。

XXXXXX

2011年7月10日

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