康力电梯：关于公司治理专项活动的整改报告

第一篇：康力电梯：关于公司治理专项活动的整改报告

康力电梯：关于公司治理专项活动的整改报告2011-05-31 08：51康力电梯股份有限公司关于公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会2007年3月19日下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》(证监公司字

第二篇：[整改]康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划

康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划]股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露，康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先.出席.股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先.出席董事会和股东大会，勤勉尽责地履行职责和义务，同时积极参加相关培训，熟悉相关法律法规，整改报告《康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划》。董事会会议记录内容包括：会议届次和召开的时间、地点、方式；会议通知的发出情况；会议召集人和主持人；董事亲自出席和受托出席的.资讯页中间左侧广告1关键词：查报告整改

第三篇：康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划

(三)加强公司董监高对资本市场法律、法规、政策的学习，增强规范运作意识；.股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露，康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划。公司各重大事项均按法.(三)加强公司董监高对资本市场法律、法规、政策的学习，增强规范运作意识；.股东大会会议记录由专人负责保管，会议决议均严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定充分、及时披露，整改报告《康力电梯：公司治理专项活动自查报告和整改计划》。公司各重大事项均按法定程序先由董事会通过后，再提交股东大会进行审议，无绕过股东大会先2实施后审议的情况发生。公司召开股东大会的各项工作均严格按照相关法规和规章进行，无违反《上市公司股东大会规则》的情形。.参加相关培训，熟悉相关法律法规。资讯页中间左侧广告1关键词：查报告整改

第四篇：康力电梯自我评价报告

康力电梯:2010内部控制自我评价报告

2011年02月25日 00:11

康力电梯股份有限公司2010内部控制自我评价报告

为了加强和规范康力电梯股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)

内部控制，确保股东大会、董事会和监事会等机构合法运作和科学决策，培育良好的企业精神和内部控制文化，保护投资者的合法权益，树立风险防范意识。公司根据《企业内部控制基本规范》(财会【2008】7号)、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》(财会【2010】11号)和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，现对公司 2010内部控制情况进行如下自我评价。

一、公司基本情况康力电梯股份有限公司于 2007年 10月 22日，办理了工商登记手续，并领取了《企业法人营业执照》。

注册号:***;

法定代表人:王友林;

注册地址:吴江(芦墟)临沪经济开发区 88号;

注册资本:16020.00万元;

经营范围:许可经营项目:制造加工销售:电梯、自动扶梯、自动人行道，上述产品的安装、维修、保养;一般经营项目:制造加工销售:停车设备、电控设备、光纤设备及成套配件;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。

2010年 02月 08日，经中国证券监督管理委员会证监许可【2010】187号文核准，采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股(A 股)3，350万股，根据江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关于康力电梯股份有限公司国有股转持的批复》内部控制自我评价报告(苏国资复【2009】60号)，江苏省苏高新风险投资股份有限公司划转 335万股给全国社会保障基金理事会。2010年 03月 05日经江苏天衡会计师事务所有限公司审验，并出具了天衡验字(2010)011号验资报告。公司注册资金增加为 13350万元。公司于 2010年 03月 24日，办理了工商变更登记手续。

2010年 04月 19日，公司召开了 2009股东大会，审议通过了《2009利润分配方案预案的议案》。于 2010年 04月 29日，公司实施 2009权益分配:以公司总股本 133，500，000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利2.50元(含税);同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增 2股。分红派息以及资本公积金转增股本方案实施后，公司总股本增加至 160，200，000股。2010年04月，江苏天衡会计师事务所有限公司对公司截至 2010年 04月 29日止新增注册资本及股本情况进行了审验，并出具了天衡验字(2010)028号验资报告。公司于 2010年 05月 19日，办理了工商变更手续。

二、公司内部控制的目标和原则

(一)内部控制的目标

1、建立和完善公司内部控制制度，并设立完善的控制架构，制定各层之间的控制程序，确保股东大会、董事会和监事会等机构合法运作和科学决策，保证公司经营管理目标的实现。

2、建立完整的风险控制体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行。

3、创造全体职工充分了解并履行职责的良好环境，由内部审计部门定期检查公司内部控制缺陷，评估其执行的效果和效率，并及时提出改进建议。

4、确保相关法律法规和公司内部控制制度的有效执行。

5、保证公司经营管理合法合规、保护公司财产的安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和管理水平，促进公司实现发展战略。

(二)内部控制制度的建立和实施的原则

1、内部控制制度的建设必须遵守国家法律、法规和政策的有关规定及有关政府监管部门的监管要求。

2、内部控制制度要根据公司的实际情况，针对问题处理过程中的关键控制点，落实到各个环节。

3、公司的机构、岗位设置和权责分配应科学合理，并符合内部控制的基本要求，不同部门、岗位之间应相互制约、相互监督。

4、内部控制制度应随外部环境、公司经营规模、业务范围、业务特点、风险状况的变化而不断修订和完善。

三、内部控制体系

(一)公司内部控制结构

1、公司治理结构公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和现代企业制度的要求，不断完善股东大会、董事会、监事会和《公司章程》，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工

作细则》等制度，形成权力决策机构与经理层之间权责分明、各司其责、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，维护上市公司和全体

股东的合法权益。董事会对股东大会负责，严格按照法律和公司章程的规定履行职责，把好决策关，对公司经理层的激励、监督和约束。公司在董事会下设立了提名、战略决策、薪酬与考核、审计四个专业委员会，除战略决策委员会外，其余三个委员会召集人均为公司独立董事，有利于进一步完善法人治理结构，确保

董事会高效运作和科学决策。

公司根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》，建立

规范的独立董事制度，独立董事能够从各自的专业角度在公司董事会上独立地就公司生产经营、重大投资、关联交易等事项做出客观公正的判断，并在表决中发表专业意见，对董事会决策的科学、客观性起到了积极作用，维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。

内部控制自我评价报告

公司全体董事勤勉尽责，依法行使职权。监事会对董事会和经理层进行监督，维护公司及股东的合法权益。经理层严格执行股东大会和董事会的决定，不断提升管理水平和经营业绩。

公司董事会办公室作为董事会下设工作机构，负责协调相关事务并从事上市

公司信息披露、投资者关系管理工作。

2、公司内部审计

公司审计部直接对董事会负责，在董事会审计委员会的指导下，负责公司内

部与外部审计的沟通、监督和核查工作，不受其他部门和个人的干涉。公司审计部由 3名审计人员组成。对公司及各分公司、子公司、公司各职能部门的经营管理、财务状况、募集资金使用情况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性作出评价。

(二)公司内部控制程序公司在交易授权控制、责任分工控制、凭证记录控制、资产接触与使用记录管理、内部稽核控制等方面实施了有效的控制程序。

1、交易授权控制公司按照明确职责分工、授权、流程、记录和监管考核等要求，建立完善了包括所有生产经营活动的各项制度，包括生产、销售、采购、存货管理、质检、运输、财务、安全、人力资源。通过相关业务的不相容岗位相互分离、制约和监督，有利于管理效率。对日常的生产经营活动采用一般授权，对重大交易、投资则采用特别授权。日常经营活动的一般交易由各部门逐级审批或协调处理并将事

项和最终处理意见提交总经理审批，重大事项由董事会或股东大会批准。

2、责任分工控制对各部门制定了一系列较为详尽的岗位职责书，并建立了公司内部的不相容职务，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离等。

3、凭证记录控制内部控制自我评价报告在经营管理中，公司实施了《印章管理制度》，严格按照规定进行管理，制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，发票、支票、合同及其他原始凭证均连续编号并及时归档，员工工资记录、存货的收发记录等均记录了交易事项。

4、资产接触与使用记录管理公司按照不相容职务分离原则，对接触、使用资产，特别是现金、票据和存货等资产和记录均有适当的保护措施;公司设有资产管理部，对实物资产进行管理，包括对实物资产的验收入库、领用、保管及报废处置等环节进行控制，采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对等措施，能够有效地防止各种实物资产的流失。

5、内部稽核控制

公司设立了审计部，配置了3名专职审计人员，在董事会审计委员会的领导

下对公司及子公司的经济运行质量、经济效益、内控的制度和执行、各项费用的使用以及资产情况进行审计和监督。

(三)公司内部控制制度公司根据《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所中小企业板上市公司关于内部控制的相关规则、《企业内部控制基本规范》等有关规定，建立了相关内部 管理制度，主要包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会战略决策委员 会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《对外担保决策制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易决策制度》、《募集资金专项管理制度》;2010自公司上市后，根据中国证监会及深圳证券交易所相关规定及要求，制定了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《防止大股东及关联方占用上市公司资金管理制度》、《内部控制管理制度》、《外部信息使用人管理制度》等重大规章制度，以后将根据公司的实际需要修订相关制度及增加部分内控制度，确保公司股东大 会、董事会、监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实。包括对财务管 理、材料采购、商品销售、对外投资、行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。

(四)公司内控制度和执行情况

1、关联交易的情况根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《关联交易决策制度》等公司治理文件对关联交易事项进行了规范。公司董事、监事及高级管理人员均对是否存在关联方违规占用资金等事项进行了核查。2010年，公司不存在关联交易和关联方违规占用公司资金的情况。

2、对外担保的情况公司按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所关于上市公司对外担保的有关规定及要求，制定了《对外担保决策制度》，在《公司章程》、《股东大

会议事规则》、《董事会议事规则》中明确规定了公司股东大会、董事会关于对外担保的审批权限、对外担保的基本原则、对外担保对象的审查、审批、管理程序等。2010，公司无对外担保事项。

3、对外投资的情况公司按照法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定了《对外投资管理制度》，明确规定了公司对外投资的评审、审批权限、信息披露等相关事项。公司对外投资的内部控制严格、充分、有效，未有违反《上市公司内部控制指引》的情形发生。2010，公司使用超募资金投资了包括购置土地和建设新研发大楼、购置土地和新建供募投项目中门机及门层装置生产线项目使用的厂房及广东中山电扶梯配件项目、营销服务网络建设项目、控制系统生产线项目等五个项目。

4、募集资金使用情况为了加强、规范公司募集资金的管理、提高募集资金的使用效率，维护全体股东的利益，公司根据《证券法》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的有关规定，制定了《募集资金专项管理制度》。公司按照相关规定与银行、保荐机构签订了三方监管协议。公司审计部每个季度对募集资金的使用情况及专户存 放情况进行审核，并将审核报告书面报告董事会审计委员会。公司募集资金能按 照相关规定保管存放，按照募集资金投资计划使用募集资金，按照公司使用募集

5、信息披露的情况公司按照上市公司信息披露的要求，制定了公司《信息披露管理制度》，对信息披露的基本原则、公司定期报告和临时报告、信息披露的程序和责任、信息披露的保密措施等都作出了明确的规定。公司各相关部门按照相关职责，分别做好信息编制、审核、保密措施、披露等工作，使公司信息披露严格规范。2010，公司对需披露的事项严格按照披露标准、程序等来披露公司事务，确保公司信息能及时、准确、完整、公平地对外披露。

6、公司子公司的情况公司通过向全资子公司委派董事、主要管理人员，对全资子公司实施管理。

通过对子公司日常经营管理实施监管，将子公司财务收支、存货管理、资产管理、应收账款管理等内容列为重点监管环节，公司实行统一的财务管理制度，子公司需要在规定的时间内向公司提供财务报表，并接受公司财务部的业务指导和监督，并督促其提高规范运作水平。各子公司均建立了基本的内控管理制度，并得到有效的执行。

7、公司财务管理情况公司按照会计准则，制定了公司《财务管理手册》。结合业务流程特点和岗位职能设置，公司制定了现金和银行存款管理、备用金管理、应收账款管理、投资管理、固定资产管理、成本管理、应付账款管理、贷款、担保和信用证管理、会计档案管理、费用审批和报销管理等相关规定。逐步完善相互制衡机制方法，保证了财务资料真实、完整，保护了资产的安全、完整，确保了法律法规和部门规章制度的执行。

四、内部控制存在的问题及改进计划公司按照《公司法》、《证券法》和《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，加强内部控制制度建设。

随着公司规模不断扩大，与之配套的管理要求也在不断提高，公司的内部控制制度仍需不断进行修订和完善，推动管理创新，保障公司持续、稳定、健康发展。为了保证公司内部控制的有效性和完整性，公司内部控制自我评价报告将严格遵守中国证监会及深圳证券交易所的有关规定和要求，加强内部控制制度建设和执行力度。

1、督促公司董事、监事和高级管理人员及业务操作人员积极参加专业培训学习，以强化风险防范意识，建立良好的企业内部控制文化。

2、加强公司内部控制管理，优化业务的流程，持续规范经营，及时根据相关法律法规的要求不断修订和完善公司各项内部控制制度，进一步加强内部控制管理。

3、加强内部控制制度的执行力度，充分发挥内部审计部门的监督职能，定期及不定期的对公司及子公司的各项内控制度进行检查，确保内部控制制度得到有效的执行。

4、完善公司的治理结构，提高公司治理水平，加强董事会各工作委员会的运作，充分发挥其专业作用，进一步提高公司的科学决策能力和风险管理能力。

五、公司内部控制情况的总体评价

公司董事会对公司内部控制自我评价发表如下意见:公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制系统基本健全。公司制定的各项内部控制制度在日常生产经营活动中得到了有效的遵循和执行，对风险控制、保护投资者的利益、公司规范运作和持续稳定发展起到了有效的推动作用。

随着市场环境的变化、公司的快速发展，各项内部控制制度会出现一些缺陷和疏漏。因此，公司仍需不断完善法人治理结构，不断修订各项内部控制制度，同时加强人员的培训学习，加强制度的执行力度，促进公司快速、稳定的发展。

康力电梯股份有限公司董事会

第五篇：关于公司专项治理活动的整改情况报告

XX年年，公司根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[XX年]28号）及云南证监局关于转发中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》的通知（云证监字[XX年]86号）要求，严格自查，对公司治理中存在的问题逐项梳理并进行了专项落实整改。XX年年8月9日，公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《关于公司治理专项活动自查报告和整改计划》；XX年年11月7日公司在《上海证券报》、《中国证券报》、上海证券交易所网站上披露了《公司治理专项活动的整改报告》。近日，根据《中国证券监督管理委员会公告[2010]27号》及《云南证监局[2010]150号》的有关要求，公司对原整改报告的落实情况及整改效果重新进行了审慎查对，现将有关整改情况说明如下：

一、公司实施整改的具体措施及效果

（一）规范运作方面

1、公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性得到较大的改善

公司董事会根据云南证监局的监管意见函和上交所的相关规定及要求，结合公司的实际经营情况，及时修订了《董事会专门委员会议事规则》，制定了《总经理工作细则》、《董事、监事、高级管理人员所持本公司股份管理办法》、《投资者关系管理办法》（以上制度全文详见上交所网站），确保公司相关制度的规范性、系统性、连续性、可操作性。

2、相关会议材料的完善情况

针对《监管意见函》指出的公司“三会及总经理办公会议记录”采用活页不规范、董事会和监事会授权委托传真件问题，全权委托事项未分别列明全部表决事项。目前公司的董事会会议材料已不存在该现象。公司已采取会议记录本形式，同时进一步加强对相关工作人员的培训和管理，督促相关人员按照国家法律法规规定，认真做好股东大会、董事会、监事会会务工作；同时进一步加强文档管理，确保“三会”资料完整、齐全、规范，并保证在收到传真件后下次会议时由董监事分别出示授权委托书原件。

（二）信息披露方面

公司新制订了《信息披露事务管理制度》并经XX年年6月3日第三届董事会第七次会议审议通过（内容详见上海证券交易所网站），对定期报告的编制、审议、披露程序；重大事项的报告、传递、审核、披露程序；股东、实际控制人的信息问询、管理、披露制度；信息披露的责任追究机制等进行了进一步明确，确保了对外信息披露工作的及时性、公平性、真实性、准确性与完整性。公司信息披露严格遵守《信息披露事务管理制度》的各项具体要求，通过加强信息披露事前的复核、监督、协调，确保信息披露及时、公平、真实、准确、完整。

（三）内控制度方面

自XX年年公司开展治理专项活动以来，公司着手建立健全公司《内部控制制度》的各有关细则。公司注重强化内部控制的各个方面，在销货及收款环节、采购及付款环节、生产环节、固定资产管理环节、货币资金管理环节、关联交易环节、人事管理环节、其他管理环节等方面，分别建立健全内部控制制度，以促进公司规范运作，防范风险。

公司依据章程规定和行业特点以及经营实际情况，设立了比较完备的组织体系，包括相应的子公司、分公司、业务部门和职能部门等，科学地划分了各个部门的职责权限，依据“权、责、利相结合”的原则，较为详细地规定了各项业务的控制程序和标准化管理办法，对公司的日常运作起到了规范作用。

强化公司审计委员会的职能，增强内审部门的日常监督，通过对公司内部控制及相关制度执行情况进行专题审计，提出具体整改措施，并指定具体责任人，及时防范了经营风险的发生。

公司2010年又重新制定并完善了目标责任制、经营考核及组织监督等一系列管理考核措施，对所属公司、分支机构等进行有效的管理和控制，不存在失控风险。公司在合同签署中，法律顾问室、审计部门和财务中心先进行审查，之后再按公司内部工作程序对外商谈签订，且由审计监察部、财务中心、人力资源中心、战略发展部四部门组成的公司合同执行情况检查组，按季到部门执行合同管理制度、合同的订立与履行情况进行了检查。较好地保障了公司利益，保障了公司合法经营。

（四）充分发挥董事会各专业委员会和独立董事的作用。

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会,并制定有相关工作细则，分工明确。在公司对外投资、关联交易及聘任高管等事项上，独立董事和各委员会能充分发挥了各自的职能作用，加强了对公司日常生产经营活动的监管，特别是对公司重大投资活动及经营管理中的重大安排，及时发表意见和建议，为重大投资活动和经营中的重大安排把好关，定好向，提高了董事会决策的科学性和客观性；

结合整改计划，为更好地发挥各专业委员会的专业作用，公司制订了《独立董事年报工作制度》、《董事会审计委员会年报审议工作规程》等，在XX年年年报编制及披露过程中，独立董事实地考察并听取管理层汇报并发表意见，审计委员会对整个财务报告编制进行了包括审计工作安排、财务结果等在内的多方面全过程的监督及审核并形成相应书面文件，加强了与会计师事务所、注册会计师的联系与沟通，及时听取并向董事会反映的意见和建议，使公司各项工作得到了有效地开展，保证编制工作的顺利开展和报告的按时披露。

二、公司治理中尚存在的问题及未完成整改的原因

通过公司一系列治理工作的开展，目前，在去年公司治理整改报告中涉及的“需建立长期有效的管理层股权激励机制”的问题，还没开始准备，这是由于公司目前建立长期有效的管理层股权激励机制和条件还不成熟。

三、公司治理的持续推进及下一步改进计划

公司将严格按照中国证监会的要求,深入持久地巩固整改成果,并在此基础上,将进一步做好以下工作:

(一)继续加强和巩固公司资金的管理。本公司自ipo发行以来，一直得到控股股东的支持和帮助，从未发生过控股股东及其附属企业非经营性资金占用，但为了防范于未然，本公司将按照监管部门提出的要求，建立防止大股东占用上市公司资金的长效机制及惩罚机制。

(二)不断优化公司法人治理结构，规范运作程序，增强公司透明度，高标

准地做好信息披露工作，做好敏感信息的保密工作，防止内幕交易行为的发生。

(三)进一步加强、深化董事会各专业委员会和独立董事在董事会运作和决策中的作用,提高决策水平,切实维护投资者的合法权益。

（四）投资者关系管理需更具体化、多样化

在不违反信息披露法律法规和公司内部制度的前提下，做好投资者关系管理工作，建立上市公司网络沟通平台，加强公司与投资者沟通工作，通过多种方式与投资者进行及时和广泛的沟通。公司在建立了投资者联系电话、传真及电子邮箱的基础上，为进一步加强投资者关系管理，争取在十一月底在公司的网站建立信息披露栏目。

（五）进一步制定和完善公司的内部控制制度及风险防范机制，协助公司有效提升控制效率、降低经营治理风险。针对公司异地分、子公司较多、业务较为分散等特点，公司将进一步加大对其的审计监察力度，重点检查下属公司财务制度执行情况和效果，落实对其的内部控制制度。

1、加大对各分、子公司的审计督察力度，采取每季度例行检查及不定期巡检相结合的方式，重点检查下属公司财务制度执行情况和效果，落实对子公司的内部控制制度。

2、强化对公司资金、财产、物资的管理，进一步明确相关记录的处理程序，完善岗位责任制，进一步细化、明确各级管理人员的管理责任和管理权限。

在各级证券监管部门、证券交易所的重视和指导下，公司专项治理及整改工作不断深入推进，并取得一定成效，公司规范运作意识和水平也得到了进一步的强化和提升。公司将持续重视治理专项活动的开展和自查、整改工作，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员规范化运作的意识和风险控制意识，严格按照相关法律法规以及规范性文件的要求，不断改进和完善公司治理水平，维护中小股东利益，保障和促进公司健康、稳步发展。云南驰宏锌锗股份有限公司董事会